2022 年第四次临时股东大会会议议案




           三一重工股份有限公司

            2022 年 11 月 4 日
                                     目录

1、关于注销部分回购股份并减少注册资本的议案.................................... 2




                                                                          ―1―
                                                     议案一：



                  三一重工股份有限公司
   关于注销部分回购股份并减少注册资本的议案


各位股东及股东代表：

    根据《公司法》《证券法》《上海证券交易所上市公司自律监管指

引第 7 号——回购股份》等有关规定，公司拟对公司回购专用证券

账户中剩余 6,683,934 股股份进行注销，具体情况如下：

    一、公司回购股份概述

    1、2019 年 5 月 24 日公司召开 2018 年年度股东大会，审议通过

《关于以集中竞价交易方式回购股份的预案》，公司拟以不低于人民

币 8 亿元且不超过人民币 10 亿元的自有资金以集中竞价交易方式回

购公司股份，本次回购的股份拟用于员工持股计划或者股权激励。

    2、2019 年 8 月 24 日，公司完成本次回购，实际回购份 64,469,659

股，占当时公司总股本的 0.77%，回购总金额 8.18 亿元。

    二、公司回购股份实际使用情况

    截止目前，公司已使用回购股份 57,785,725 股，具体情况如下：

    1、2020 年 12 月 14 日公司召开 2020 年第二次临时股东大会，

审议通过了《关于<2020 年员工持股计划（草案）及其摘要>的议案》

等议案；本期员工持股计划实际设立规模 1.4 亿元，实际使用回购专

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用证券账户股份 8,289,375 股。

    2、2021 年 6 月 18 日公司召开 2021 年第一次临时股东大会，

审议通过了《关于<2021 年员工持股计划（草案）及其摘要>的议案》

等议案；本期员工持股计划实际设立规模 2.65 亿元，实际使用回购

专用证券账户股份 7,408,100 股。

    3、2022 年 5 月 13 日公司召开 2021 年年度股东大会，审议通

过了《关于<2022 年员工持股计划（草案）及其摘要>的议案》等议

案；本期员工持股计划实际设立规模 4.66 亿元，实际使用回购专用

证券账户股份 19,702,000 股。

    4、2022 年 7 月 29 日，公司召开 2022 年第三次临时股东大会，

审议通过《关于公司<2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘

要的议案》；同日，公司召开第八届董事会第四次会议、第八届监事

会第四次会议，审议通过了《关于向激励对象授予 2022 年限制性股

票的议案》，本次限制性股票激励计划实际授予 126 名激励对象，实

际使用回购专户股份 22,386,250 股。



    三、本次注销回购股份情况

    根据《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所上市公司自律监管

指引第 7 号——回购股份》的有关规定，公司 2019 年回购计划未予

以实施使用的股份应当在发布回购结果公告后三年内予以注销。

    鉴于上述期限已届满，公司拟注销回购专用证券账户中剩余股份

共计 6,683,934 股。公司提请股东大会授权董事会，并由董事会授权


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专人办理上述股份注销并减少注册资本的相关手续。本次注销完成

后，公司总股本将由 8,493,286,021 股变更为 8,486,602,087 股。



    以上议案，请予以审议。




                                       三一重工股份有限公司

                                              董 事 会

                                             2022年11月4日




                                                         ―4―