2023 年半年度报告
公司代码：600031 公司简称：三一重工
三一重工股份有限公司
2023 年半年度报告
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2023 年半年度报告
重要提示
一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实性、准确性、
完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、 公司全体董事出席董事会会议。
三、 本半年度报告未经审计。
四、 公司负责人向文波、主管会计工作负责人刘华及会计机构负责人（会计主管人员）马妍声明：
保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
无
六、 前瞻性陈述的风险声明
√适用 □不适用
报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者
注意投资风险。
七、 是否存在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况
否
八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？
否
九、 是否存在半数以上董事无法保证公司所披露半年度报告的真实性、准确性和完整性
否
十、 重大风险提示
公司已在本报告中详细描述存在的风险事项，敬请查阅“第三节 管理层讨论与分析 五、其他披
露事项（一）可能面对的风险”。
十一、 其他
□适用 √不适用
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目录
第一节 释义..................................................................................................................................... 4
第二节 公司简介和主要财务指标................................................................................................. 4
第三节 管理层讨论与分析............................................................................................................. 7
第四节 公司治理........................................................................................................................... 26
第五节 环境与社会责任............................................................................................................... 28
第六节 重要事项........................................................................................................................... 41
第七节 股份变动及股东情况....................................................................................................... 52
第八节 优先股相关情况............................................................................................................... 55
第九节 债券相关情况................................................................................................................... 55
第十节 财务报告........................................................................................................................... 56
载有法定代表人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人
员）签名并盖章的会计报表。
备查文件目录
报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露的所有公司文件的正本及公
告原稿。
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第一节 释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
常用词语释义
三一重工/本公司/公司 指 三一重工股份有限公司
三一集团 指 三一集团有限公司
三一重机 指 三一重机投资有限公司
三一汽车起重机 指 三一汽车起重机械有限公司
三一汽车制造 指 三一汽车制造有限公司
三一专汽 指 三一专用汽车有限责任公司
娄底中兴液压件 指 娄底市中兴液压件有限公司
娄底中源新材料 指 娄底市中源新材料有限公司
三一国际发展 指 三一国际发展有限公司
普茨迈斯特 指 Putzmeister Holding GmbH
三一汽金 指 三一汽车金融有限公司
三一融资租赁 指 三一融资租赁有限公司
三一智造 指 北京三一智造科技有限公司
中国证监会/证监会 指 中国证券监督管理委员会
上交所 指 上海证券交易所
中登公司上海分公司 指 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
报告期 指 2023 年 1 月 1 日至 2023 年 06 月 30 日
第二节 公司简介和主要财务指标
一、 公司信息
公司的中文名称 三一重工股份有限公司
公司的中文简称 三一重工
公司的外文名称 SANY HEAVY INDUSTRY CO.,LTD
公司的外文名称缩写 SANY
公司的法定代表人 向文波
二、 联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 蔡盛林 周利凯
联系地址 北京市昌平区北清路8号 长沙市经开区三一工业城
电话 010-60737888 0731-84031555
传真 0731-84031555 0731-84031555
电子信箱 caisl@sany.com.cn zhoulk@sany.com.cn
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三、 基本情况变更简介
公司注册地址 北京市昌平区北清路8号6栋5楼
公司注册地址的历史变更情况
公司办公地址 北京市昌平区北清路8号
公司办公地址的邮政编码 102206
公司网址 www.sany.com.cn
电子信箱 sanyir@sany.com.cn
报告期内变更情况查询索引
四、 信息披露及备置地点变更情况简介
公司选定的信息披露报纸名称 中国证券报、上海证券报、证券时报
登载半年度报告的网站地址 www.sse.com.cn
公司半年度报告备置地点 公司证券事务部
报告期内变更情况查询索引
五、 公司股票简况
股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称
A股 上海证券交易所 三一重工 600031 /
六、 其他有关资料
□适用 √不适用
七、 公司主要会计数据和财务指标
(一) 主要会计数据
单位：千元 币种：人民币
上年同期 本报告期比
本报告期
主要会计数据 上年同期增
（1－6月） 调整后 调整前
减(%)
营业收入 39,496,879 39,647,049 39,673,067 -0.38
归属于上市公司股东的净利润 3,400,084 2,634,228 2,634,110 29.07
归属于上市公司股东的扣除非经常
3,863,465 2,205,476 2,205,476 75.18
性损益的净利润
经营活动产生的现金流量净额 401,959 3,015,774 2,986,374 -86.67
上年度末 本报告期末
本报告期末 比上年度末
调整后 调整前
增减(%)
归属于上市公司股东的净资产 66,768,952 64,965,662 64,965,662 2.78
总资产 161,278,089 158,754,601 158,754,601 1.59
(二) 主要财务指标
上年同期 本报告期比
本报告期
主要财务指标 上年同期增
（1－6月） 调整后 调整前 减(%)
基本每股收益（元／股） 0.4019 0.3124 0.3124 28.65
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上年同期 本报告期比
本报告期
主要财务指标 上年同期增
（1－6月） 调整后 调整前 减(%)
稀释每股收益（元／股） 0.4019 0.3124 0.3124 28.65
扣除非经常性损益后的基本每股收
0.4567 0.2616 0.2616 74.58
益（元／股）
增加1.08个
加权平均净资产收益率（%） 5.12 4.04 4.04
百分点
扣除非经常性损益后的加权平均净 增加2.43个
5.82 3.39 3.39
资产收益率（%） 百分点
公司主要会计数据和财务指标的说明
□适用 √不适用
八、 境内外会计准则下会计数据差异
□适用 √不适用
九、 非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位:千元 币种:人民币
非经常性损益项目 金额 附注（如适用）
非流动资产处置损益 -27,063
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务
密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额 224,184
或定量持续享受的政府补助除外
委托他人投资或管理资产的损益 65,294
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务
外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性
金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，
-807,262
以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性
金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投
资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 17,170
其他符合非经常性损益定义的损益项目
减：所得税影响额 -64,902
少数股东权益影响额（税后） 606
合计 -463,381
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非
经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》
中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。
□适用 √不适用
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十、 其他
□适用 √不适用
第三节 管理层讨论与分析
一、报告期内公司所属行业及主营业务情况说明
1、 公司的主要业务
公司主要从事工程机械的研发、制造、销售和服务。公司产品包括混凝土机械、挖掘机械、
起重机械、桩工机械、路面机械。其中，混凝土设备为全球第一品牌，挖掘机、大吨位起重机、
旋挖钻机、路面成套设备等主导产品已成为中国第一品牌。
混凝土机械：包括混凝土泵车、混凝土拖泵、混凝土搅拌运输车和混凝土搅拌站等。混凝土
机械主要用于铁路、公路、地铁、水电站、冶金建筑工程等基础设施建设及房地产行业。
挖掘机械：主要用于农田、水利、铁路、公路、建筑、房地产、采矿等行业。
起重机械：主要包括汽车起重机及履带起重机。起重机械广泛应用于电力、钢铁、桥梁、造
船、石化等行业。其中，小型汽车起重机多用于市政工程等散货业务，大型汽车起重机及履带起
重机用于电力、钢铁、造船、石化等行业。
桩工机械：主要产品为旋挖钻机，用于市政建设、公路桥梁、工业和民用建筑、地下连续墙、
水利、防渗护坡等基础施工。
路面机械：包括压路机、摊铺机、平地机、沥青搅拌设备等,主要用于公路、城市道路的路面
和飞机场道面等的施工。
2、 公司的经营模式
公司生产所需的主要原材料及零部件为汽车底盘、发动机、钢材、液压泵、主油泵、分动箱、
各种液压阀、回转轴承等。公司零部件的供应商相对比较集中，与供应商建立了长期合作关系，
采购价格在签订采购合同时一次性确定，在零部件采购上具有一定的价格优势。工程机械产品具
有生产周期较长的特点，公司部分进口部件的采购周期也较长，同时工程机械行业销售具有较明
显的季节性波动，因此公司并不完全采用订单式的生产模式。产品销售模式主要有直销模式和经
销商销售模式两种，直销模式是指直接销售给终端客户；经销商销售模式是指公司将产品销售给
经销商，由经销商再销售给终端客户。
二、报告期内核心竞争力分析
√适用 □不适用
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1、行业领先的研发创新能力
（1）公司秉承“一切源于创新”的理念，致力于研发世界工程机械最前沿技术与最先进产品。
公司每年将销售收入的 5%以上投入研发，形成集群化的研发创新平台体系，拥有 2 个国家级企业
技术中心、1 个国家级企业技术分中心、3 个国家级博士后科研工作站、3 个院士专家工作站、4
个省级企业技术中心、1 个国家认可试验检测中心、2 个省级重点实验室、4 个省级工程技术中心、
1 个机械行业工程技术研究中心和 1 个省级工业设计中心。
（2）“混凝土泵关键技术研究开发与应用”、“工程机械技术创新平台”、“大吨位系列履
带式起重机关键技术与应用”三次荣获国家科技进步奖二等奖，“混凝土泵车超长臂架技术及应
用”、“高速重载工程机械核心液压部件”二次荣获国家技术发明二等奖。
（3）公司自主研制的 86 米长臂架泵车、世界第一台全液压平地机、世界第一台三级配混凝
土输送泵、世界第一台无泡沥青砂浆车、亚洲首台 1000 吨级全路面起重机、4000 吨级履带起重
机、中国首台混合动力挖掘机、全球首款移动成套设备 A8 砂浆大师、全球首款全路面风电专用汽
车起重机、48 米大跨度举高喷射消防车、全球首款 5G 技术遥控挖掘机 SY415 等一系列标志性产
品引领中国高端装备制造。
2、高端卓越的智能制造
（1）公司以“品质改变世界”为企业使命，注重产品质量及制造工艺，将产品品质视为企业
价值和尊严的起点，是唯一不可妥协的事情。
（2）灯塔工厂广泛采用视觉识别、工艺仿真、重载机器人等前沿的工业技术和数字技术，极
大地提高了人机协同效率，提高生产效率，降低制造成本、改善生产工艺。公司以灯塔工厂建设
为核心，以数据采集与应用、工业软件建设与应用、流程四化为抓手，实现管控精细化，决策数
据化，应用场景化。
（3）公司推广应用机器人、自动化系统、物联网、视觉识别、AI 等技术，提升制造工艺水
平、生产效率，大幅改善制造成本；通过高级计划管理系统 APS、工业大脑 MOM、仓储管理系统
WMS 等实现制造管理过程数智化；运用智能检测和大数据分析等技术，实现质量检测过程的数智
化、在线化。
（4）公司子公司三一重机有限公司荣获“全国质量奖”，成为行业唯一获奖企业。
3、无与伦比的营销服务
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（1）公司以客户需求为中心，“一切为了客户、创造客户价值”，建立了一流的服务网络和
管理体系。从 800 绿色通道、4008 呼叫中心到 ECC 企业控制中心，公司不断创新服务模式与管理
手段，一次次引领行业跨越式发展。
（2）公司率先在行业内推出“6S”中心服务模式和“一键式”服务，行业内率先提出了“123”
服务价值承诺、“110”服务速度承诺和“111”服务资源承诺，将服务做到无以复加的地步。公
司提供 24 小时 7 天全年全球客户门户系统订购零部件及售后服务，快速有效地将备用零部件运至
客户。
（3）公司率先在行业内建立企业控制中心 ECC，依托物联网平台“云端+终端”建立了智能
服务体系，实现了全球范围内工程设备 2 小时到现场，24 小时完工的服务承诺；推出客户云 2.0，
实现设备互联、设备数据共享、工况查询、设备导航、设备保养提醒。
（4）公司先后荣获商务部与中国行业联合会等颁发的“全国售后服务十佳单位”和“全国售
后服务特殊贡献单位”、中国信息协会与中国服务贸易协会颁发的“中国最佳服务管理奖”，充
分彰显了公司在服务领域的独特核心竞争力。
4、追求卓越的企业文化
（1）公司秉承“先做人、后做事”的核心价值观，本着“品质改变世界”的使命，遵循“一
切为了客户、一切源自创新”的经营理念，努力实现着“创建一流企业、造就一流人才、做出一
流贡献”的愿景。
（2）公司管理团队建设了以结果为导向、追求卓越的公司文化，崇尚勤奋工作、深度工作、
用脑工作，同时高度重视员工培训和激励机制，员工优先，以奋斗者为本。企业文化润物无声，
将持久地影响员工的行为准则，是公司取得长久发展的不竭动力。
三、经营情况的讨论与分析
2023 年上半年，国内工程机械市场仍处于下行调整期，市场面临着调整，一是对 2016 年开
始的新一轮增长的调整，二是对 2020 年“超补偿”反弹的调整，市场需求大幅下降。同时，工程
机械行业处于长期的技术上行周期，第四次工业革命和第三次能源革命叠加，世界正处在一个前
所未有的超级技术窗口期，国际化、电动化、智能化成为行业共识，工程机械行业前景依然广阔。
报告期内，面临复杂多变的经营环境，公司坚持高质量发展经营原则，推进全球化、低碳化、
数智化三大战略，加强研发创新，推进制造平台变革。公司高质量发展卓有成效，盈利水平大幅
提升，经营稳健，主导产品保持市场份额领先。“三化”战略取得积极成果，国际市场快速增长，
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海外销售收入占公司营业收入比重超过 50%，实现历史性跨越；电动化产品销售逆势增长，电动
化产品品类更为丰富并保持市场领先地位，电动挖掘机、电动泵车开始批量化销售；数智化方面，
大力推动全球化制造布局，将国内智能制造技术推广到海外制造，制造平台变革提升制造资源共
享与协同。
报告期内，公司实现营业收入 394.96 亿元，同比下降 0.38%；归属于上市公司股东的净利润
34 亿元，同比增长 29.07%；经营活动产生的现金流量净额 4.02 亿元。其中，二季度营业收入 217.09
亿元，同比增长 10.93%；归属于上市公司股东的净利润 18.88 亿元，同比增长 80.81%。截至 2023
年 6 月 30 日，公司总资产 1,612.78 亿元，归属于上市公司股东的净资产 667.69 亿元。
一、经营情况的讨论与分析
（一）高质量发展卓有成效
报告期内，公司坚持高质量发展，坚定的推进产品价格向合理水平回归，提升盈利能力；加
大回款力度，提高现金流；坚持价值销售政策，控制国内外货款与代理商风险，增强风险控制。
1、盈利能力大幅提升
由于国内外产品销售价格提升、产品结构改善、海外销售快速增长、降本增效措施推进、原
材料成本下降等因素影响，公司盈利能力大幅提升。
各类产品毛利率提升：挖掘机械毛利率达 34.29%，同比提升 9.19 个百分点；混凝土机械毛
利率 22.07%，同比提升 1.16 个百分点；起重机械 25%，同比提升 9.33 个百分点。
国内外毛利率均提升：上半年海外市场毛利率 31.01%，同比提升 6.59 个百分点；中国市场
毛利率 24.41%，同比提升 3.35 个百分点。
总体利润水平显著提升：报告期内归属于上市公司股东的净利润 34 亿元，同比增长 29.07%，
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 38.63 亿元，同比增长 75.18%。
报告期内公司营业毛利率为 28.21%，同比提升 5.7 个百分点；其中二季度毛利率为 28.72%，
同比提升 6.55 个百分点，环比一季度提升 1.12 个百分点，自 2021 年第四季度以来毛利率逐季提
升。营业净利润率 8.76%，同比提升 1.94 个百分点；加权平均净资产收益率为 5.12%，同比提升
1.08 个百分点。
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2、企业经营稳健
销售回款情况良好：2023 年上半年，公司销售商品、提供劳务收到的现金 372.28 亿元，保
持着较高的回款水平；二季度，经营活动净现金流 19.72 亿元，同比增长 225.6%。
经营风险有效控制：报告期内，尽管工程机械下游市场资金紧张、回款难度加大，但公司各
主要产品事业部的货款价值逾期率仍控制在较低水平，在外货款质量总体上保持较高水平。
（二）核心竞争力稳固
挖掘机械：销售收入 151.50 亿元，国内市场上连续第 13 年蝉联销量冠军，大型、中型挖掘
机国内市占率均大幅提升超 5 个百分点；超大型挖掘机国内市占率第一，上半年销售额接近翻番。
混凝土机械：销售收入 83.95 亿元，稳居全球第一品牌。
起重机械：销售收入达 73.64 亿元；履带起重机国内整体市占率超 40%，大中型履带起重机
市场份额居全国第一；根据 AEM 数据，汽车起重机、全地面起重机、越野起重机海外市场占有率
均显著提升。
路面机械：销售收入 13.63 亿元，摊铺机市占率全国第一，压路机、平地机市占率大幅提升。
（三）全球化快速推进
公司推行“以我为主、本土经营、服务先行”的经营策略，国际竞争力整体提升，海外市场
实现快速增长。2023 年上半年，公司实现国际销售收入 224.66 亿元，同比大幅增长 35.87%。
1、海外市场实现跨越式发展，“国际化”升级为“全球化”
报告期内，国际收入占营业收入比重 56.88%，公司大部分收入与利润来源于国际市场。随着
全球业务构成的变化，公司“国际化”战略升级为“全球化”战略。国际化是在国内市场经营得
很好的前提下，在以国内市场为主体的基础上，把中国业务扩大到全球市场；而全球化是在把中
国业务变成三一全球业务的一个部分，与亚太、欧洲、北美等区域市场并行。
2、研发助推全球化，加强欧美市场攻坚
上半年，公司对欧美市场进行研发攻坚工作，扩展主销型谱的覆盖能力，累计完成欧美 22
款新产品上市。在大型设备的细分市场，公司发力弥补矿山平地机、矿山挖掘机、履带式起重机
等大设备产品型谱短板，完成 10 余款大设备产品开发上市。
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3、全球主要市场实现快速增长
公司海外产品销售已覆盖 180 多个国家与地区，欧美为海外增长最快的区域。各区域实现销
售收入情况如下：亚澳区域 89.38 亿元，增长 22.07%；欧洲区域 81.82 亿元，增长 71.56%；美洲
区域 39.58 亿元，增长 22.65%；非洲区域 13.88 亿元，增长 14.14%。
4、主要产品海外销售均实现快速增长
挖掘机械 99.57 亿元，同比增长 31.79%；混凝土机械 45.08 亿元，同比增长 13.74%；起重机
械 37.63 亿元，同比增长 57.68%；路面机械等其他产品 42.38 亿元，同比增长 61.2%。
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5、海外市场盈利稳步提升
受益于海外销售规模增大、部分产品价格提升、产品结构改善、海运费下降、汇率变动等因
素影响。公司海外主营业务利率大幅提升，毛利率达 31.01%，较上年同期的 24.42%上升 6.59 个
百分点，环比 2022 年下半年上升 3.04 个百分点。各类产品毛利率全线上升。
（四）引领行业电动化
低碳化包括产品低碳化，工厂和供应商低碳化。产品低碳化重要方向之一的就是产品电动化。
电动化是工程机械行业发展的重大机遇，公司全面推进产品电动化开发及核心技术研究，致力于
打造高品质、低电耗、高体验的电动化产品，引领行业电动化趋势。
1、电动产品开发。公司全面推进工程车辆、挖掘机械、装载机械、混凝土机械、起重机械、
路面机械等产品的电动化。2023 年上半年，公司完成 50 余款电动产品的开发，上市超 40 款电动
化产品。如推出全球首台全电控旋挖产品、全球首台 SCE800TB-EV 纯电伸缩臂履带起重机、首台
搭载自主开发的燃料电池系统的氢能搅拌车等新品。
聚焦纯电、混动、氢燃料三大技术路线。以自卸车为例，打造纯电、混动、氢燃料三大平台，
其中纯电 416S、两桥自卸等多款爆款产品，市占率第一；率先取得混动资质，成为行业标杆；氢
燃料处于行业领先水平，公司牵头打造多家示范应用场景，推动氢燃料场景的量产推广。
2、核心技术研究。为进一步提升电动化核心竞争力，公司通过自主开发、对外战略合作在电
动化领域针对电池、电驱桥、VCU 集控平台、充换电站、燃料电池系统及控制技术等五大方向布
局，重点突破集成电驱桥、滑板底盘、电子电气架构等核心技术。2023 年上半年，公司攻克 20
多项电动化关键技术，累计获得电动化专利 800 余项，为抢占赛道先发优势提供有力的技术支持。
3、电动化市场逆势增长。2023 年上半年，公司电动化产品实现逆势增长，电动化产品品类
更为丰富并保持市场领先地位，电动挖掘机、电动泵车开始批量化销售。在当前可商业化落地的
电动化工程设备领域，公司均取得行业领先地位。例如，公司电动搅拌车、电动自卸车、电动起
重机、电动泵车销售市占率均居行业第一。
（五）积极推进数智化转型
数智化战略包括智能产品、智能制造、智能运营三大方面。
1、智能制造
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全球化布局：推动全球化制造布局，将国内智能制造技术推广到海外制造，从产品出海到产
业出海，打造“全球制造”核心竞争力。
目前印尼、印度和美国三大海外智能制造工厂已经投产，海外灯塔工厂复制推广自动分拣、
机器人焊接、机加一键装夹、自动喷涂、自动拧紧、无人配送等 100 余项国内先进制造技术，并
通过 MOM、WMS、APS、数字孪生等数字化系统实现生产在线化管理。印尼、印度二期和南非智能
制造工厂启动建设，海外制造产能将进一步提升。公司正有序推动海外智能制造工厂建设，推动
三一制造布局全球。
制造平台化：报告期内成立重机、泵路、重起三大制造平台，通过大供应链平台、制造人员
跨域共享、产能柔性调剂、集中分布式下料、制造软件融合协同等平台化应用，实现全面的制造
资源共享与协同、形成集约效应，大幅提升降本控费、存货周转以及交付调度能力。
制造软件自研：通过升级并推广自研系统，如 iAPS、iWMS、iMOM、iIoT 等，实现工序级均衡、
动态排产，物流自动化调度，高效的仓储运作，智能派工与结算等，构建制造“超级大脑”，支
撑灯塔工厂稳定运营。相比传统系统，自研系统采用微服务架构，可快速部署与迭代、匹配公司
智能制造升级需求。
工业互联网建设：持续推进工业互联网平台 iIoT 基础连接建设，截至 2023 年 6 月底，已实
时在线接入 1.8 万台设备、2.9 万个四表、5 万个摄像头，其中四表接入数量增长 30%。当前已累
积海量结构化数据资产，实现生产制造全量全要素的连接，为数据变现夯实基础。
公司大力丰富数据应用生态，发挥数据核心资产价值。以在线实时数据为基础，推进能源管
理、工时定额、辅料定额、三现平台、设备提效等 30 多个智能应用，推动数据资产变现。
2、智能产品与技术开发
公司持续发力打造绝对领先的智能化产品及技术。
（1）智能化样板打造
公司积极打造智能化样板，围绕矿山、搅拌站等作业场景，实现少人和无人驾驶及作业协同，
为客户提供最前沿的智能化体验。
煤矿无人挖装运场景：基于 V2X 智能调度系统、无人挖掘机、自卸车协同技术，基于感知传
感器对机器姿态、作业环境的数据实时采集，智能调度平台实时监控异常报警和下发任务，全流
程无人作业。
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矿山无人短倒运场景：基于云控平台实现无人自卸车、无人装载机、无人破碎锤挖掘机协同
作业，提升作业效率与安全性，打造矿区无人运输标杆。全套无人作业系统均为公司自主开发，
针对市场及客户需求提供更全面解决方案。
搅拌站无人装载机上料场景：无人装载机通过雷达对机器姿态、作业环境数据实时采集，采
用最优的轨迹规划算法，通过模型预测控制技术实现精准控制，基于数据驱动的模型预测控制技
术，实现轨迹精准跟踪，实现搅拌站场景下的无人上料。
搅拌站通过参数自修正算法及移动端操控技术手段，实现工况自动识别、参数自适应调整、
移动端监管等功能，实现生产操控无需专职操作手，监控生产；商砼 ERP、智能过磅、智能料位
等多系统联动，实现原材过磅入库管理无人、原材库存精准管控。
（2）智能化技术：
挖掘机械：自主开发线控底盘技术，使用成本大幅降低，现远程遥控清障视频流传输延时、
控制流传输延时极短，通过远程遥控、数字孪生等方式与技术，实现故障诊断、端口检测、辅助
维修、多控制器 OTA。
泵路车辆：无人摊压机群技术持续迭代，施工准备时间大幅缩短，百米施工人工介入次数≤5
次；基于大数据的智能泵送，在满排 20Mpa 下，按照推荐排量泵送，油耗大幅下降；消防车遥控
距离增至 250m，消防炮灭火扫射范围±60°，三种模式一键出水，恒压误差±0.06MPa。
起重机械：辅助智能作业技术进一步提升，自动展车效率提升至 5.5 分钟，大臂自动伸缩，
遥控响应时间≤700ms，过程人工介入操作时间减少 60%，支腿性能细分计算，72 分区，3 级伸缩
任意组合。
（3）智能服务：以数字化平台为载体，提供更优质的智能服务，为 80 万在线设备提供数字
价值。如车辆调度平台、路面施工服务平台、吊装智慧运营平台方案、智慧矿山云控方案等。
（六）研发创新成果显著
2023 年上半年，公司研发费用投入 28.75 亿元，围绕“全球化、数智化、低碳化”新“三化”
战略，保持高研发投入水平。
1、专利发明：2023 年上半年申请国内专利 1639 件，授权专利 1709 件；目前累计申请专利
17442 件，授权专利 12614 件。同时，加大对海外专利的布局，覆盖范围包含欧美亚等主要海外
市场。
2、研发能力提升：加强基础能力建设。
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试验方面：强化电动化、智能化试验能力，已建成较为完善的电动化、智能化试验设备与设
施，涵盖各类工程机械产品验证需求；各产品事业部成立数字仿真研究院，加大仿真能力建设力
度与人才投入。
试制方面：八大试制中心投入建设，覆盖所有主机产品。投入数控机床、3D 打印设备、3D
扫描仪等加工与检测设备，快速响应满足研发需求，加快产品开发周期。
研发数智化: 推动规划管理在线、项目管理在线、绩效管理在线，实现需求从规划到验收落
地闭环管理；自研试验在线系统，实现试验过程透明、试验合规在线，试验问题闭环管理，提升
产品质量；构建试制在线平台，响应研发需求，充分验证设计方案，保证样机高质量交付，试制
周期缩短；建设研发数字化设计平台，全面提升研发设计协同能力与通用降本能力。
3、产品研发：2023 年，公司推出全球首台全电控旋挖产品、全新一代最长臂架全法规 710S
泵车、全球首台 SCE800TB-EV 纯电伸缩臂履带起重机、全球最大吨位 200 吨级汽车起重机、首台
搭载自主开发燃料电池系统的氢能搅拌车等新品 130 多款，突破关键技术 200 多项。以下为部分
代表性新产品：
①国四系列产品：除满足排放要求外，通过新技术应用，大幅提升产品质量和性能，如整机
挖掘能效、操控性、舒适性，囊括挖掘机、装载机全系列近 40 款全新一代国四产品，实现“新动
力、新技术、新造型”全面升级。
②SY215H 挖掘机：全电控节能技术引领者，操控节油、高效、精准，整机重量 21 吨，配备
1.1 方铲斗，采用轻量化工作装置技术，效率较现行 SY215 国四显著提升；节能、控制方面采用
进化型 HOPE 全电控技术，并在此基础上对其控制策略实施创新开发。
③电动旋挖钻机 SR275E：首款电动旋挖，创新研发插混动力传递路线，动力按需供给、势能
回收，能量利用率高；钻进、提放、回转全工作流程实现电动化作业，动作灵敏、能量传递效率
高、终端功率较上一代提升 35%；插电施工能耗成本下降 70%、混动模式能耗成本下降 28%；纯电
模式零排放、低噪音，噪音下降 21%。
④710S 泵车：行业在售五桥最长臂架全法规泵车，采用行业首创自平衡转台和高强钢板轻量
化结构设计、S 级泵送系统和液控技术、融合一体化底盘、实现行业首款全法规泵车突破。
⑤412 氢能搅拌车：首台搭载三一自主开发的燃料电池系统的氢能搅拌车，采用 120KW 燃料
电池系统、8*210L 供氢系统、54KWh 动力电池（功率型）、355KW 主驱电机，作为湖南省内第一
个氢能示范项目，实现搅拌车新领域突破。
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⑥424 砂石混合动力自卸车：自研插电式混合动力技术，综合油耗比油车下降 30%；最大动力
输出 630HP，比燃油车提升 30%，电机助力提速快，具备常规起步加速和超车加速，换挡提速无延
迟，配备 12 挡 AMT 手自一体变速箱；最大爬坡度＞50%，动力响应提升。
⑦SCE800TB-EV 纯电伸缩臂履带起重机：全球首台纯电伸缩臂履带起重机，绿色环保零排放。
电池容量 282kWh，续航时间 8h，额定功率 206kW，240kW 直流双枪快充，最大 80kW 交流充电，上
下车交流充电，可边工作边充电。采用全电控液压系统、第三代控制系统，整机操控性优越；整
机无线遥控，更智能更先进；采用新一代驾驶室，符合人机工程学，驾乘更舒适。
⑧STC2000C8-8 汽车起重机：全球最大吨位汽车起重机，主臂采用 300 吨级大截面，吊载性
能、带配重转场能力领先；搭载经济的双发动机配置、自带 25t 配重转场即可覆盖 130t 级工况，
单机作战能力强；配备全新的轿车级驾驶室和操纵室，整车动作遥控等配置，为操作手提供更舒
适的操作体验，大幅减轻作业疲劳。
报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来
会有重大影响的事项
□适用√不适用
四、报告期内主要经营情况
(一) 主营业务分析
1 财务报表相关科目变动分析表
单位：千元 币种：人民币
科目 本期数 上年同期数 变动比例（%）
财务费用 -989,377 -672,897 -47.03
经营活动产生的现金流量净额 401,959 3,015,774 -86.67
投资活动产生的现金流量净额 -548,801 -1,514,128 63.75
筹资活动产生的现金流量净额 -3,100,783 3,690,084 -184.03
投资收益 279,939 656,241 -57.34
公允价值变动收益 -997,873 -376,824 -164.81
信用减值损失 -623,508 -91,007 -585.12
资产处置收益 -10,030 5,684 -276.46
财务费用变动原因说明：主要系汇兑收益增加。
经营活动产生的现金流量净额变动原因说明：主要系三一汽金拆借金融机构款项减少。
投资活动产生的现金流量净额变动原因说明：主要系本期固定资产等长期资产投资减少。
筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明：主要系本期偿还质押式回购借款以及回购库存股影
响。
投资收益变动原因说明：主要系处置交易性金融资产及委托理财收益减少。
公允价值变动收益变动原因说明：主要系远期外汇合约公允价值变动。
信用减值损失变动原因说明：主要系计提的应收账款坏账损失增加。
资产处置收益变动原因说明：主要系本期固定资产处置损失增加。
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2 本期公司业务类型、利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明
√适用 □不适用
主营业务分行业、分产品、分地区情况
单位：千元 币种：人民币
主营业务分行业情况
营业收入比 营业成本比
毛利率 毛利率比上年
分行业 营业收入 营业成本 上年增减 上年增减
（%） 增减（%）
（%） （%）
工程机械行业 38,632,727 27,719,624 28.25 -0.31 -7.71 5.76
主营业务分产品情况
营业收入比 营业成本比
毛利率比上年
分产品 营业收入 营业成本 毛利率（%） 上年增减 上年增减
增减（%）
（%） （%）
混凝土机械 8,395,241 6,542,827 22.07 0.48 -0.98 1.16
挖掘机械 15,149,846 9,954,691 34.29 -9.49 -20.60 9.19
起重机械 7,363,709 5,522,800 25.00 3.04 -8.36 9.33
桩工机械 1,254,395 844,317 32.69 -24.65 -19.73 -4.13
路面机械 1,363,025 969,726 28.85 0.92 -0.89 1.29
其他 5,106,511 3,885,263 23.92 46.06 37.16 4.94
主营业务分地区情况
营业收入比 营业成本比
毛利率比上年
分地区 营业收入 营业成本 毛利率（%） 上年增减 上年增减
增减（%）
（%） （%）
国内 16,167,207 12,220,027 24.41 -27.23 -30.32 3.35
国际 22,465,520 15,499,597 31.01 35.87 24.03 6.59
(二) 非主营业务导致利润重大变化的说明
□适用 √不适用
(三) 资产、负债情况分析
√适用 □不适用
1. 资产及负债状况
单位：千元
本期期末数 上年期末数 本期期末金额
项目名称 本期期末数 占总资产的 上年期末数 占总资产的 较上年期末变 情况说明
比例（%） 比例（%） 动比例（%）
主要系尚未到期的远
衍生金融资产 56,818 0.04 374,301 0.24 -84.82 期外汇合约公允价值
变动收益减少。
主要系已完工在建工
在建工程 2,107,540 1.31 3,970,818 2.50 -46.92
程转固定资产影响。
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2023 年半年度报告
主要系厂房等租赁资
使用权资产 750,878 0.47 443,878 0.28 69.16
产增加。
主要系内部研发项目
开发支出 290,573 0.18 478,797 0.30 -39.31 取得预期成果，结转
确认为无形资产。
主要系尚未到期的远
衍生金融负债 1,039,515 0.64 241,152 0.15 331.06 外汇合约公允价值变
动损失增加。
主要系子公司支付上
应付股利 75,315 0.05 350,315 0.22 -78.50 年度已宣告的少数股
东分红款。
主要系未来租赁款现
租赁负债 545,546 0.34 308,068 0.19 77.09
值负债义务增加。
主要系应付融资租赁
长期应付款 15,020 0.01 1,473 0.001 919.69
款增加。
其他说明
无
2. 境外资产情况
√适用 □不适用
(1) 资产规模
其中：境外资产 47,540,760（单位：千元 币种：人民币），占总资产的比例为 29.48%。
(2) 境外资产占比较高的相关说明
□适用 √不适用
其他说明
无
3. 截至报告期末主要资产受限情况
√适用 □不适用
参考第十节 财务报告 附注七、74“所有权或使用权受到限制的资产”
4. 其他说明
□适用 √不适用
(四) 投资状况分析
1. 对外股权投资总体分析
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
报告期内公司投资额 20,014
报告期内公司投资额比上年增减数 15,171
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2023 年半年度报告
上年同期投资额 4,843
报告期内公司投资额增减幅度(%) 313.26
被投资的公司名称 投资金额 期末占被投资公司权益比例（%）
深圳市英威腾电动汽车驱动技术有限公司 20,014 2.65
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(1).重大的股权投资
□适用 √不适用
(2).重大的非股权投资
□适用 √不适用
(3).以公允价值计量的金融资产
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
计入权益的累
本期公允价 本期计提的 本期出售/赎
资产类别 期初数 计公允价值变 本期购买金额 其他变动 期末数
值变动损益 减值 回金额
动
股票 476,621 19,852 279,677 13,582 -1,346 532,114
私募基金 343,788 -3,525 4,689 2,211 337,785
外汇合约及期货 372,231 -324,270 -21,734 26,226
应收款项融资 294,478 -4,127 292,589
非上市股权投资 928,168 376,990 18,053 946,221
银行理财产品 2,649,528 -16,288 1,799,548 3,710 837,403
其他 12,093,497 122,283 1,049,391 11,166,389
合计 17,158,311 -201,948 652,540 18,053 2,867,210 -17,159 14,138,727
注 1：本期购买金额、本期出售/赎回金额以净额列示
注 2：其他主要是系公司通过固定收益类资产管理计划等持有的中低风险投资，主要为债券及货币市场工具。
证券投资情况
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
本期公 计入权益
本期
最初投 期初账 允价值 的累计公 本期出 本期投 期末账
证券品种 证券代码 证券简称 资金来源 购买 会计核算科目
资成本 面价值 变动损 允价值变 售金额 资损益 面价值
金额
益 动
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2023 年半年度报告
本期公 计入权益
本期
最初投 期初账 允价值 的累计公 本期出 本期投 期末账
证券品种 证券代码 证券简称 资金来源 购买 会计核算科目
资成本 面价值 变动损 允价值变 售金额 资损益 面价值
金额
益 动
股票 601577 长沙银行 20,000 自有资金 336,316 0 335,067 0 0 0 386,067 其他权益工具投资
股票 1606.HK 国银金租 132,913 自有资金 64,658 0 -55,390 0 0 0 65,476 其他权益工具投资
股票 630500.DE DEUTZ 76,313 自有资金 75,647 19,852 0 0 13,582 11,627 80,571 交易性金融资产
合计 / / 229,226 / 476,621 19,852 279,677 0 13,582 11,627 532,114 /
证券投资情况的说明
√适用 □不适用
本期购买金额、本期出售金额以净额列示。
私募基金投资情况
√适用 □不适用
公司投资的私募基金主要包括厦门源峰股权投资基金合伙企业（有限合伙）、湖南三一智能产业私募股权基金企业（有限合伙）、北京中信投资中
心（有限合伙）、CAN-CHINA GlOBAL RESOURCE FUND L.P.、 Emerge Fund II。
厦门源峰股权投资基金合伙企业（有限合伙）主要投资于医疗与健康、消费与互联网、科技与工业、软件与企业服务等核心行业。
湖南三一智能产业私募股权基金企业（有限合伙）主要投资于智能产业相关的公司。
北京中信投资中心（有限合伙）主要从事股权投资、投资管理及投资咨询业务。
CAN-CHINA GlOBAL RESOURCE FUND L.P.（简称“中加基金”）是自然资源合作基金，由进出口银行于 2013 年 3 月 14 日牵头成立，主要投资于中国
及加拿大的自然资源。
Emerge Fund II（简称“以色列基金”）主要投资大数据、人工智能、物联网等领域相关的以色列技术公司。
衍生品投资情况
√适用 □不适用
公司衍生品投资主要包括外汇产品及大宗商品原材料期货。
外汇产品
由于公司经营中，外币收付汇、外币存贷款均金额较大，且汇率波动对公司经营成果的影响日益加大，为减少汇率波动带来的风险，公司操作普通
远期外汇交易、利率掉期及货币互换、外汇期权等业务，从而规避汇率波动的风险。公司采取以下措施进行风险控制。
1、严格执行公司《外汇风险管理制度》，对业务信息传递、交易审批权限、内部审核流程等做出明确规定。
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2、选择具有合法经营资质的金融机构进行交易。
3、公司内部稽核部门、审计部门定期或不定期对交易流程及审批信息进行核查。
大宗商品原材料期货
为了有效规避原料现货价格波动对公司生产带来的不利影响，公司以自有资金开展与本公司生产相关的大宗商品（如：钢材、铜、铝、原油等）原
料的期货业务。公司采取以下措施进行风险控制：
1、将套期保值业务与公司生产经营相匹配，最大程度对冲价格波动风险。
2、公司将合理调度自有资金用于套期保值业务，严格控制套期保值的资金规模，合理计划和使用保证金。
3、建立《期货套期保值管理制度》，对业务信息传递、交易审批权限、内部审核流程等做出明确规定。
4、设立符合要求的计算机系统及相关设施，确保交易工作正常开展；当发生错单或故障时，及时采取相应处理措施以减少损失。
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2023 年半年度报告
(五) 重大资产和股权出售
□适用 √不适用
(六) 主要控股参股公司分析
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
持股比例
公司名称 主要产品或服务 注册资本 总资产 净资产 营业收入 营业利润 净利润
（%）
液压缸、输送缸、液压泵、液
娄底中兴液
压控制阀、电镀产品及其配套 31,800 万元 75.00 3,046,155 723,349 892,613 105,040 99,206
压件
产品的生产和销售
三一汽车起 汽车起重机械的研发、生产、
16,340 万元 99.93 19,930,184 7,557,351 7,607,758 541,383 471,212
重机 销售
三一汽车制 汽车及其零部件的研发、生
100,830 万元 100 25,111,805 5,219,486 8,210,006 -115,571 -69,207
造 产、销售等
三一重机 挖掘机械的研发、生产、销售 5 万美元 100 54,213,091 34,657,097 15,312,994 2,221,642 1,963,920
开展投资、在欧洲销售产品的
三一国际发 26,738 万美
维修服务、新产品试制、装配 100 29,904,232 3,346,482 7,034,623 168,552 204,662
展 元
加工及配套设施等业务
汽车、汽车底盘、农用车、汽
三一专汽 车及农用车零配件制造与销 8,000 万元 100 5,601,209 1,876,395 2,952,796 188,731 176,038
售
按揭贷款、融资租赁、金融机 268,355.14
三一汽金 95.77 15,714,901 3,631,841 417,851 205,357 154,726
构同业拆借 万元
三一融资租 100,683.725
融资租赁业务 94.86 4,535,867 1,240,149 174,061 114,753 87,174
赁 万元
三一智造 桩工机械的研发、生产、销售 2,000 万元 100 2,687,794 1,081,927 1,148,679 47,442 54,281
(七) 公司控制的结构化主体情况
√适用 □不适用
持有比 是否
名称 公司的权利义务 资金投向
例（%） 合并
权利：取得计划财产运作收益；取得清算后剩余财产；基于合同约
主要投资于国内依
定获得资产管理计划相关信息披露资料；监督管理人及受托人履行
乐瑞全债 8 号证 法发行的债券等债
100 是 投资管理和托管义务的情况；义务：按照约定认缴或追加投资；承
券投资私募基金 务工具和公募基金、
担合同约定的资产管理业务的管理费、托管费、业绩报酬及税金等
货币市场基金等
合理费用；按合同约定承担资产管理计划投资损失等
权利：取得计划财产运作收益；取得清算后剩余财产；基于合同约
嘉实基金-专享 1 定获得资产管理计划相关信息披露资料；监督管理人及受托人履行 主要投资于国内依
100
号单一资产管理 是 投资管理和托管义务的情况；义务：按照约定认缴或追加投资；承 法发行的债券和货
计划 担合同约定的资产管理业务的管理费、托管费、业绩报酬及税金等 币市场工具
合理费用；按合同约定承担资产管理计划投资损失等
权利：取得计划财产运作收益；取得清算后剩余财产；基于合同约
主要投资于固定收
定获得资产管理计划相关信息披资料；监督管理人及受托人履行投
中金向阳 3 号单 益类产品，包括银行
100 是 资管理和托管义务的情况；义务：按照约定认缴或追加投资；承担
一资产管理计划 存款、大额存单、货
合同约定的资产管理业务的管理费、托管费、业绩报酬及税金等合
币市场基金等资产
理费用；按合同约定承担资产管理计划投资损失等
权利：根据合同取得资产管理计划财产收益；取得清算后的剩余资
天弘基金三一固
产管理计划财产；追加或提取委托财产等；义务：按照约定认缴或 主要投向标准化债
收一号单一资产 100 是
追加投资；承担合同约定的资产管理业务的管理费、托管费、业绩 权类资产
管理计划
报酬及税金等合理费用；按合同约定承担资产管理计划投资损失等
中信证券三一尊 权利：根据合同取得资产管理计划财产收益；取得清算后的剩余资 主要投资于债权类，
100 是
享定制 1 号单一 产管理计划财产；追加或提取委托财产等；义务：按照约定认缴或 如银行存单、标准化
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2023 年半年度报告
持有比 是否
名称 公司的权利义务 资金投向
例（%） 合并
资产管理计划 追加投资；承担合同约定的资产管理业务的管理费、托管费、业绩 债券类资产等
报酬及税金等合理费用；按合同约定承担资产管理计划投资损失等
权利：根据合同取得资产管理计划财产收益；取得清算后的剩余资 主要对公司及子公
财信信托湘财瑞
产管理计划财产；追加或提取委托财产等；义务：按照约定认缴或 司的上游供应商和
2022-3 号项目单 100 是
追加投资；承担合同约定的资产管理业务的管理费、托管费、业绩 下游客户提供供应
一资金信托计划
报酬及税金等合理费用；按合同约定承担资产管理计划投资损失等 链金融服务
主要投资于中国企
业在一级和二级市
场发行的境外债券；
权利：根据合同取得资产管理计划财产收益；取得清算后的剩余资
CLSA ASSET 大型国际金融机构
产管理计划财产；追加或提取委托财产等；义务：按照约定认缴或
MANAGEMENT 100 是 发行的债券；可转换
追加投资；承担合同约定的资产管理业务的管理费、托管费、业绩
LIMITED-SANY 债券、国债、回购、
报酬及税金等合理费用；按合同约定承担资产管理计划投资损失等
货币市场工具以及
套期保值为目的的
利率和汇率衍生品
五、其他披露事项
(一) 可能面对的风险
√适用□不适用
1、政策风险
工程机械行业与基础设施建设和建筑业投资等密切相关，宏观政策和固定资产投资增速的变
化，将对公司下游客户需求造成影响，进而影响公司产品销售。
2、市场风险
公司国际化稳步发展，全球贸易保护主义抬头，大国博弈及全球政治经济的复杂性将给公司
国际市场带来不确定性。国内外经济同步增长但仍存在不确定性，市场竞争加剧，大宗商品价格
波动以及人工成本上升等因素，可能对公司销售规模和效益产生影响。
3、汇率风险
公司存在一定数量的美元、欧元、日元等外币业务，如果相关币种汇率波动，将对公司财务
状况产生一定影响。
4、原材料价格波动的风险
公司原材料及零部件的成本可能受到多种因素的影响，如市场供求、供应商变动、替代材料
的可获得性、供应商生产状况的变动及自然灾害等。
(二) 其他披露事项
□适用√不适用
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2023 年半年度报告
第四节 公司治理
一、股东大会情况简介
决议刊
召开日 决议刊登的指定
会议届次 登的披 会议决议
期 网站的查询索引
露日期
2023 年第 2023 上交所网站 2023 审议通过：关于预计 2023 年度按揭与融资租赁业务额
一次临时 年1月 www.sse.com.cn 年1月 度的议案、关于在关联银行开展存贷款及理财业务的
股东大会 16 日 17 日 议案、关于增加 2022 年度日常关联交易额度的议案、
关于为子公司提供担保的议案、关于预计全资子公司
三一融资担保有限公司 2023 年度对外担保额度的议
案。
2023 年第 2023 上交所网站 2023 审议通过：关于公司发行 GDR 并在德国法兰克福证券
二次临时 年2月 www.sse.com.cn 年2月 交易所上市及转为境外募集股份有限公司的议案、关
股东大会 27 日 28 日 于公司发行 GDR 并在德国法兰克福证券交易所上市方
案的议案、关于无需编制前次募集资金使用情况报告
的说明的议案、关于公司发行 GDR 募集资金使用计划
的议案、关于公司发行 GDR 并在德国法兰克福证券交
易所上市决议有效期的议案、关于提请股东大会授权
董事会及其授权人士全权处理与本次发行 GDR 并在德
国法兰克福证券交易所上市有关事项的议案、关于修
订《三一重工股份有限公司章程》的议案、关于修订
公司《股东大会议事规则》的议案、关于修订公司《董
事会议事规则》的议案、关于公司发行 GDR 并在德国
法兰克福证券交易所上市前滚存利润分配方案的议
案、关于投保董事、监事及高级管理人员等人员责任
及招股说明书责任保险的议案、关于修订《三一重工
股份有限公司章程（GDR 上市后适用）》的议案、关于
修订公司《股东大会议事规则（GDR 上市后适用）》的
议案、关于修订公司《董事会议事规则（GDR 上市后适
用）》的议案、关于修订公司《监事会议事规则（GDR
上市后适用）》的议案。
2022 年年 2023 上交所网站 2023 审议通过：2022 年度董事会工作报告、2022 年度监事
度股东大 年4月 www.sse.com.cn 年4月 会工作报告、2022 年年度报告及报告摘要、2022 年度
会 21 日 22 日 财务决算报告、2022 年度利润分配预案、关于 2022
年度董监薪酬考核的议案、关于向银行申请授信额度
的议案、关于预计 2023 年度日常关联交易的议案、未
来三年股东回报规划（2023 年-2025 年）、关于续聘
2023 年度会计师事务所的议案、关于开展金融衍生品
业务的议案、关于使用自有闲置资金购买理财产品的
议案、关于申请统一注册发行多品种债务融资工具
（DFI）的议案、2022 年度独立董事述职报告。
2023 年第 2023 上交所网站 2023 审议通过：关于《2023 年员工持股计划（草案）及其
三次临时 年6月 www.sse.com.cn 年7月 摘要》的议案、关于《2023 年员工持股计划管理办法》
股东大会 30 日 1日 的议案、关于提请股东大会授权董事会办理公司 2023
年员工持股计划相关事宜的议案。
表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会
□适用√不适用
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2023 年半年度报告
股东大会情况说明
□适用√不适用
二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况
□适用√不适用
公司董事、监事、高级管理人员变动的情况说明
□适用√不适用
三、利润分配或资本公积金转增预案
半年度拟定的利润分配预案、公积金转增股本预案
是否分配或转增 否
每 10 股送红股数（股） 0
每 10 股派息数(元)（含税） 0
每 10 股转增数（股） 0
利润分配或资本公积金转增预案的相关情况说明
不适用
四、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响
(一) 相关股权激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的
√适用□不适用
事项概述 查询索引
公司于 2023 年 6 月 30 日召开 2023 年第三次临时股东大会， 具体详见 2023 年 8 月 4 日披露于
审议通过了《关于<2023 年员工持股计划（草案）及其摘要> 上海证券交易所网站的《关于
的议案》及相关议案；2023 年 8 月 2 日，公司收到中国证券 2023 年员工持股计划完成股票非
登记结算有限责任公司上海分公司出具的《过户登记确认 交易过户的公告》。
书》，公司回购专用证券账户持有的 36,050,600 股股份已于
2023 年 8 月 3 日过户至公司 2023 年员工持股计划账户。
(二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况
股权激励情况
□适用√不适用
其他说明
□适用√不适用
员工持股计划情况
□适用√不适用
其他激励措施
□适用√不适用
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2023 年半年度报告
第五节 环境与社会责任
一、环境信息情况
(一) 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其主要子公司的环保情况说明
√适用□不适用
1. 排污信息
√适用□不适用
截止目前，三一汽车制造有限公司等 8 家子公司被列为重点排污管理单位,各公司严格遵守核定排
放标准排放，不存在超标排放的情况。
公司 主要污 排放 排 排放口 排放浓度 执行的污染物排放标准 排放总量 核定的排 超
或子 染物及 方式 放 分布情 放总量 标
公司 特征污 口 况 排
名称 染物的 数 放
名称 量 情
况
COD 间歇 1 厂区外 45mg/L 《污水综合排放标准》 13.5t/a 180t/a
排放 (GB8978-1996)表4中三 无
级标准
氨氮 间歇 1 厂区外 4.7mg/L 《污水综合排放标准》 1.41t/a 10t/a
排放 (GB8978-1996)表4中三 无
三一
级标准
汽车
氮氧化 有组 2 涂装线 12mg/m 《锅炉大气污染物综合 292kg/a 2.45t/a
制造
物 织排 喷漆烘 排放标准》
有限 无
放 干室 （GB13271-2001）表1
公司
和表2中Ⅱ时段标准
二氧化 有组 2 涂装线 3.6mg/m 《锅炉大气污染物综合 87.6kg 06.t/a
硫 织排 喷漆烘 排放标准》
无
放 干室 （GB13271-2001）表1
和表2中Ⅱ时段标准
COD 间歇 1 厂区内 121mg/L 《污水排入城镇下水道 0.958t/a 7.22t/a
排放 污水总 水质标准》 无
上海
排口 (DB31/455-2009)
三一
氨氮 间歇 1 厂区内 11mg/L 《污水排入城镇下水道 0.087t/a 0.132t/a
重机
排放 污水总 水质标准》 无
股份
排口 (DB31/455-2009)
有限
非甲烷 有组 1 涂装线 4.92mg/m 《上海市大气污染物综 216kg/a 6.5542t/a
公司
总烃 织排 喷漆烘 合排放标准》 无
放 干室 （DB31/933-2015）
三一 COD 间歇 1 厂区外 348mg/L 《污水综合排放标准》 2.61t/a 6.73t/a
专用 排放 (GB8978-1996)表4中三 无
汽车 级标准
有限 氨氮 间歇 1 厂区外 10.5 mg/L 《污水综合排放标准》 0.078 t/a 1.04t/a
责任 排放 (GB8978-1996)表4中三 无
公司 级标准
娄底 COD 间歇 1 厂区外 56.81mg/L 《电镀污染物排放标 14.406t/a 16.796t/a
市中 排放 准》(GB21900-2008)表2 无
兴液 标准
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2023 年半年度报告
公司 主要污 排放 排 排放口 排放浓度 执行的污染物排放标准 排放总量 核定的排 超
或子 染物及 方式 放 分布情 放总量 标
公司 特征污 口 况 排
名称 染物的 数 放
名称 量 情
况
压件 总铬 间歇 1 厂区外 0.09mg/L 《电镀污染物排放标 0.004t/a 0.210t/a
有限 排放 准》(GB21900-2008)表2 无
公司 标准
六价铬 间歇 1 厂区外 0.02mg/L 《电镀污染物排放标 0.091kg/a 0.042t/a
排放 准》(GB21900-2008)表2 无
标准
总镍 间歇 1 厂区外 0.27mg/L 《电镀污染物排放标 0.0171t/a 0.0832t/a
排放 准》(GB21900-2008)表2 无
标准
CODSS 间歇 2 厂区内 95mg/L 《污水综合排放标准》 0.83t/a 4.41t/a
石油类 排放 24mg/L (GB8978-1996)表4中一 无
0.24mg/L 级标准
氮氧化 有组 5 涂装线 1.4mg/Nm 大气污染物综合排放标 1.539t/a 3.6135t/a
物 织排 喷漆、 准 DB32/4041-2021 无
放 烘干室
二氧化 有组 5 涂装线 0.72mg/Nm 大气污染物综合排放标 0.181t/a 0.845t/a
硫 织排 喷漆烘 准 DB32/4041-2021 无
放 干室
三一
挥发性 有组 12 涂装线 2.33mg/Nm 大气污染物综合排放标 2.298t/a 5.9098t/a
重机
有机物 织排 喷漆 准 DB32/4041-2021
有限
放 房、烘 无
公司
烤房、、
补漆房
颗粒物 有组 17 涂装线 4.3mg/Nm 大气污染物综合排放标 7.542t/a 8.7954t/a
织排 喷漆 准 DB32/4041-2021
放 房、烘
烤房、 无
下料抛
丸、补
漆房
COD 间歇 4 综合废 147 mg/L 《污水综合排放标准》 2.41t/a 2.41t/a
排放 水、生 （GB8978-1996）表4三
活废水 级标准和《污水排入城
无
排放口 镇下水道水质标准》
三一 （GB/T31962-2015）B
汽车 级标准
起重 氨氮 间歇 4 综合废 24.8mg/L 《污水综合排放标准》 0.39 t/a 0.39 t/a
机械 排放 水、生 （GB8978-1996）表4三
有限 活废水 级标准和《污水排入城
无
公司 排放口 镇下水道水质标准》
（GB/T31962-2015）B
级标准
二氧化 有组 6 涂装线 0mg/m 湖南省《表面涂装（汽 0.74 t/a 0.74 t/a
无
硫 织排 喷漆 车制造及维修）挥发性
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2023 年半年度报告
公司 主要污 排放 排 排放口 排放浓度 执行的污染物排放标准 排放总量 核定的排 超
或子 染物及 方式 放 分布情 放总量 标
公司 特征污 口 况 排
名称 染物的 数 放
名称 量 情
况
放 房、烘 有机物、镍排放标准》
烤房、 （DB43/1356-2017）、
补漆房 《大气污染物综合排放
氮氧化 有组 6 涂装线 0mg/m 标准》（GB16297-1996） 3.12 t/a 3.12 t/a
物 织排 喷漆 二级排放标准
放 房、烘 无
烤房、
补漆房
VOCs 有组 6 涂装线 3.7mg/m 8.72t/a 8.72 t/a
织排 喷漆
放 房、烘 无
烤房、
补漆房
有组 减速机 《大气污染物综合排放
低浓度
织排 1 热处理 1.3mg/m3 标准》(GB16297-1996) 0.125t/a 0.125 t/a 无
颗粒物
放 区域 二级标准
有组 减速机 《大气污染物综合排放
非甲烷
织排 1 热处理 2.68mg/m 标准》(GB16297-1996) 1.5 t/a 1.5 t/a 无
总烃
放 区域 二级标准
有组 减速机 《大气污染物综合排放
甲苯 织排 1 热处理 0N/m 标准》(GB16297-1996) 0.405 t/a 0.405 t/a 无
放 区域 二级标准
有组 减速机 《大气污染物综合排放
二甲苯 织排 1 热处理 0N/m 标准》(GB16297-1996) 0.405 t/a 0.405 t/a 无
放 区域 二级标准
驱动轮
索特 引导轮
有组 《大气污染物综合排放
传动 拖链轮
颗粒物 织排 5 1.7mg/m 标准》(GB16297-1996) 1.095t/a 0.045t/a 无
设备 支重轮
放 二级标准
有限 履带抛
公司 丸区域
驱动轮
引导轮
拖链轮
有组 支重轮 《大气污染物综合排放
非甲烷
织排 11 履带锻 2.0mg/m 标准》(GB16297-1996) 2.36t/a 2.36t/a 无
总烃
放 造履带 二级标准
淬火履
带浸漆
区域
《恶臭污染物排放标准》
有组 减速机
氨气、 （GB14554-93）
织排 1 热处理 4.6mg/m 2.25t/a 2.25t/a 无
SO2、NOX 《工业炉窑大气污染物排
放 区域
放标准》（DB32_T
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2023 年半年度报告
公司 主要污 排放 排 排放口 排放浓度 执行的污染物排放标准 排放总量 核定的排 超
或子 染物及 方式 放 分布情 放总量 标
公司 特征污 口 况 排
名称 染物的 数 放
名称 量 情
况
3728-2020）
《太湖地区城镇污水处理
综合废
间歇 厂及重点工业行业主要水
COD 1 水、生 500mg/L 3.956t/a 3.956t/a 无
排放 污染物排放限值》
产废水
（DB32/1072-2018）
综合废
间歇 《城镇污水处理厂污染物
SS 1 水、生 400mg/L 1.582t/a 1.582t/a 无
排放 排放标准》GB18918-2002
产废水
《太湖地区城镇污水处理
综合废
间歇 厂及重点工业行业主要水
氨氮 1 水、生 30mg/L 0.192t/a 0.192t/a 无
排放 污染物排放限值》
产废水
（DB32/1072-2018）
COD 间歇 1 综合废 21.35 mg/L 《污水综合排放标准》
排放 水排放 （GB8978-1996）表4三 0.2011 5.09t/a 无
口 级标准
常德 氨氮 间歇 1 综合废 0.77mg/L 《污水综合排放标准》
市三 排放 水、生 （GB8978-1996）表4三
0.0348 0.155 无
一机 活废水 级标准
械有 排放口
限公 VOCs 有组 6 涂装线 3.63mg/m
湖南省《表面涂装（汽
司 织排 喷漆
车制造及维修）挥发性
放 房、烘 9.6t/a 34.812t/a 无
有机物、镍排放标准》
烤房、
（DB43/1356-2017）
补漆房
2. 防治污染设施的建设和运行情况
√适用 □不适用
公司名 治理设施 治理类 处理方 设计处理 投入使用日 对应排放口 设施运行
称 名称 型 法 能力 期 编号 情况
污水处理 废水 化学沉 1200t/d 2007年2月 WS-1
正常
站 淀法
RTO 废气 蓄热燃 2011年9月 Q1
三一汽 正常
烧法
车制造
涂装线废 废气 吸收法 14.3m/h 2007年7月 Q2、Q3、Q4、
有限公
气处理净 Q6、 正常
司
化系统
下料除尘 废气 过滤法 4.5m/h 2007年7月 Q5
正常
装置
上海三 污水处理 废水 化学沉 100t/d 2013年12月 WS-1
正常
一重机 站 淀法
股份有 涂装线废 废气 吸收法 30000m/h 2014年7月 FQ1
正常
限公司 气处理净
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2023 年半年度报告
公司名 治理设施 治理类 处理方 设计处理 投入使用日 对应排放口 设施运行
称 名称 型 法 能力 期 编号 情况
化系统
下料除尘 废气 过滤法 4.5m/h 2014年7月 FQ2
正常
装置
三一专 北厂污水 废水 化学沉 330t/d 2012年5月 DW001
正常
用汽车 处理站 淀法
有限责 南厂污水 废水 化学沉 DW002
60t/d 2020年2月 正常
任公司 处理站 淀法
污水处理 废水 化学沉 240t/d 2015年6月 FS-003
正常
站 淀法
涂装线废 废气 吸收法 511m/h 2006年7月 Q3、Q4、Q5、
娄底市 正常
气处理净 Q6、Q7、Q8
中兴液
化系统 废气 催化燃 65000 2020 年 12 月 Q10、Q14
压件有
烧+活性 m/h 正常
限公司
炭吸附
电镀废气 废气 吸收法 8403m/h 2010年7月 DA001-DA015
正常
净化装置
废水处理 废水 物理过 40t/d 2018年12月 /
正常
系统 滤法
抛丸粉尘 颗粒物 袋式除 5 万 m/h 2017年4月 /
三一重 正常
收集系统 尘
机有限
涂装线废 废气 活性炭 5 万 m3/h 2017年4月 /
公司
气处理系 及活性
正常
统 炭棉吸
附
污水处理 废水 化学沉 300t/d 2012年2月 DW001-DW005
三一汽 正常
站 淀法
车起重
涂装线废 废气 过滤、吸 总 92 万/h 2012年2月 DA001-DA012
机械有
气处理系 附、燃烧 正常
限公司
统 处理
废水处理 物理过
40t/d 2018年12月 / 正常
站 滤法
粉尘收集 袋式滤
颗粒物 5 万 m/h 2017年4月 / 正常
系统 筒除尘
索特传 活性炭
涂装线废
动设备 及活性
气处理系 废气 5 万 m/h 2020年10月 / 正常
有限公 炭棉吸
统
司 附
活性炭
油漆线废
滤网+二
气处理系 废气 4.5m/h 2021年3月 / 正常
级活性
统
炭吸附
污水处理 生物处
废水 10t/d 2010年12月 / 正常
站 理法
常德市
抛丸粉尘 袋式滤
三一机 颗粒物 7 万 m/h 2019年1月 / 正常
收集系统 筒除尘
械有限
涂装线废 活性炭
公司
气处理系 废气 及过滤 5 万 m/h 2019年1月 / 正常
统 棉吸附
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2023 年半年度报告
3. 建设项目环境影响评价及其他环境保护行政许可情况
√适用□不适用
序号 项目名称 开工时间 试生产时 计划规模 实际情况 “三同时”情况
间
自动智能混凝土泵 2004 年 10 2005 年 8 205 台/月 205 台/月 湘环评验【2007】
送设备建设工程 月 月 67 号
混凝土搅拌设备建 2003 年 2 2004 年 7 30 台/月 30 台/月 湘环评验【2007】
设 月 月 67 号
沥青混凝土搅拌设 2004 年 11 2005 年 6 23 台/月 23 台/月 湘环评验【2007】
备生产建设工程 月 月 67 号
三一汽
沥青混凝土摆渡车 2004 年 1 2005 年 2 36 台/月 36 台/月 湘环评验【2007】
车制造
生产建设项目工程 月 月 67 号
有限公
沥青混凝土摊铺机 2003 年 2 2004 年 1 50 台/月 50 台/月 湘环评验【2007】
司
生产建设工程 月 月 67 号
三级配水工混凝土 2004 年 3 2004 年 11 60 台/月 60 台/月 湘环评验【2007】
输送泵技改项目 月 月 67 号
混凝土泵送关键技 2009 年 10 2010 年 5 / / 长管产（环验）
术为主体的研发平 月 月 【2010】7 号
台建设项目
三一上海产业中心 2012 年 10 2013 年 2 11OKV 110KV 沪奉环保（临港
上海三 110KV 变电站工程环 月 月 地区）许评
一重机 境影响报告表 【2016】15 号
股份有 三一上海产业中心 2016 年 7 2017 年 5 20000 台/ 20000 台/ 沪奉环保（临港
限公司 A、B、C 项目（调整） 月 月 年 年 地区）许评
环境影响报告书 【2016】15 号
年产 20000 台工程车 2010 年 6 2012 年 3 1667 台/ 1000 台/ 湘环评验【2015】
三一专
项目 月 月 月 月 16 号邵阳市环函
用汽车
【2014】312 号
有限责
三一专用汽车有限 2019 年 4 2019 年 12 1667 台/ 5000 台/ 邵市环评（13）
任公司
责任公司灯塔项目 月 月 月 月 【2021】2 号
液压油缸及输送缸 2005 年 1 2006 年 8 18000 支 18000 支/ 娄环评【2005】
易地扩建项目。 月 月 油缸/年 年 15 号
液压油缸扩建项目 2008 年 10 2010 年 7 25000 支/ 25000 支/ 娄环评【2008】
娄底市 月 月 年 年 66 号
中兴液 工程机械 8 万套挖机 2010 年 10 2012 年 6 80000 台 40000 台 湘环评【2011】
压件有 液压油缸自动化生 月 月 套/年 套/年 394 号
限公司 产线扩建项目
娄底市中兴液压件 2020 年 12 2021 年 6 105 万支/ 105 万支/ 湘环评【2020】
有限公司改扩建项 月 月 年 年 11 号
目
三一重机有限公司 2016 年 3 2016 年 5 大小挖机 9500 台/a 昆环建【2019】
重新报批技改扩建 月 月 9500 台/a 1774 号
三一重
项目
机有限
新扩建微挖线、大挖 2020 年 1 2020 年 4 挖机 挖机 昆环建【2020】
公司
补漆房及实验室项 月 月 20000 台 20000 台 40153 号
目 /a /a
三一汽 三一汽车起重机械 2008 年 7 2012 年 2 年产汽车 年产汽车 湘环评【2009】
33 / 195
2023 年半年度报告
序号 项目名称 开工时间 试生产时 计划规模 实际情况 “三同时”情况
间
车起重 有限公司汽车起重 月 月 起重机 起重机 84
机械有 机生产建设项目 6000 台 6000 台 湘环评验【2012】
限公司 58 号
三一汽车起重机械 / / 共年产 共年产 长环评（宁高新）
有限公司产能提升 20400 台 20400 台 【2020】49 号
项目环境影响报告 汽车起重 汽车起重
书 机 机
年产减速 年产减速
机 35 万 机 35 万
台、回转 台、回转
支承 12 万 支承 12 万
台、变速 台、变速
三一挖掘机传动及 箱 10 万 箱 10 万
2020 年 10 2021 年 1 苏行申环诺
液压系统生产技改 台、车桥 台、车桥
月 月 （2020）20156 号
项目 15 万个、 15 万个、
液压多路 液压多路
阀 4 万台、 阀 4 万台、
挖机回转 挖机回转
索特传
马达 2 万 马达 2 万
动设备
台 台
有限公
索特传动设备有限
司 年增产减 年增产减
公司扩建减速机生 2020 年 6 2021 年 1 苏行申环评
速机 40 万 速机 40 万
产项目环境影响报 月 月 （2021）20029 号
台 台
告表
年产 14 万 年产 14 万
索特传动设备有限
套工厂机 套工厂机
公司扩建年产 14 万
械用行走 械用行走
套工厂机械用行走
2020 年 9 2021 年 4 机构总成 机构总成 苏行申环评
机构总成及零部件、
月 月 及零部 及零部 （2021）20258 号
40 万套减速机零部
件、40 万 件、40 万
件项目环境影响报
套减速机 套减速机
告表
零部件 零部件
常德市 常德市三一机械有 年产
三一机 限公司年产 2000 台 2000 台平
2010 年 10 2011 年 9 年产 180
械有限 平地液压机、180 台 地液压 湘环评【2010】
台沥青搅
公司 沥青搅拌站生产建 月 月 机、180 88
拌站
设项目环境影响报 台沥青搅
告书 拌站
常德市三一机械有
年产 年产
限公司 5#厂房年产
2018 年 2019 年 1800 套 1800 套 经环建【2018】
1800 套混凝土搅拌
12 月 6 月 混凝土搅 混凝土搅 68 号
站生产线建设项目
拌站 拌站
环境影响报告表
4. 突发环境事件应急预案
√适用 □不适用
编号 预案名称 核查机关 核查时间 备案机关 备案日期
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2023 年半年度报告
编号 预案名称 核查机关 核查时间 备案机关 备案日期
1 三一汽车制造有限 经开区产业环 2016 年 1 月 湖南省环保厅 2016 年 2 月
公司突发环境事件 保局
应急预案
2 上海三一重机股份 奉贤区环保局 2017 年 5 月 奉贤区环保局 2017 年 6 月
有限公司突发环境
事件应急预案
3 三一专用汽车有限 邵阳市环境保 2017 年 12 邵阳市环境保护 2017 年 12 月
责任公司突发环境 护局经济开发 月 局经济开发区分
事件应急预案 区分局 局
4 娄底市中兴液压件 娄底市环境保 2017 年 1 月 湖南省环境应急 2017 年 1 月
有限公司突发环境 护局 与事故调查中心
事件应急预案
5 三一重机有限公司 昆山开发区安 2019 年 9 月 昆山环保局 2019 年 11 月
突发环境事件应急 环局
预案
6 三一汽车起重机械 宁乡市环境保 2018 年 5 月 宁乡市环境保护 2018 年 5 月
有限公司突发环境 护局 局
事件应急预案
索特传动设备有限
常熟经济技术 2020 年 10 苏州常熟生态环 2020 年 12 月
7 公司突发环境事件
开发区安环局 月 境局 15 日
应急预案
常德市三一机械有 常德经济技术
常德经济技术开 2020 年 6 月
8 限公司突发环境事 开发区环境保 2020 年 6 月
发区环境保护局 19 日
件应急预案 护局
5. 环境自行监测方案
√适用□不适用
1、三一汽车制造有限公司、三一专用汽车有限责任公司、娄底市中兴液压件有限公司
三一汽车制造有限公司：自行监测方式为自动监测与手工监测相结合式，自动监测为第三方
单位（力合科技）运维；手工监测项目为企业自承担监测与委托有资质的社会化监测机构开展监
测相结合，承担委托监测的单位为中国检验认证集团湖南分公司。
三一专用汽车有限责任公司：自行监测方式为手工监测方式，承担委托监测的单位为邵阳市
新安职业卫生技术服务有限责任公司。
娄底市中兴液压件有限公司：自行监测方式为自动监测与手工监测相结合式，自动监测为第
三方单位（娄底钰霖环保）运维；手工监测项目为企业自承担监测与委托有资质的社会化监测机
构开展监测相结合，承担委托监测的单位为湖南湘中博一环境监测有限公司。
（1）自行监测方式
①自动监测
废水污染物自动监测按照《水污染源在线监测系统运行与考核技术规范》（HJ/T355-2007）
和《水污染源在线监测系统数据有效性判别技术规范》（HJ/T356-2007）要求进行监测。
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2023 年半年度报告
严格按照国家环境监测技术规范和环境监测管理规定的要求开展自行监测，定期通过有效性
审核，并加强运行维护管理，能够保证设备正常运行和数据正常传输。
②手工监测
各类污染物采用国家相关污染物排放标准、现行的环境保护部发布的国家或行业环境监测方
法标准和技术规范规定的监测方法开展监测。公司自行承担手工监测项目，真实反映污染物排放
状况。
（2）监测评价标准
废水排放执行《污水综合排放标准》（GB8978-1996）中三级标准；
废气排放执行《大气污染物综合排放标准》（GB16297-1996）中二级标准，涂装车间烘干室
废气排放执行《锅炉大气污染物综合排放标准》(GB13271-2001)；
厂界噪声执行《工业企业厂界环境噪声标准》（GB12348-2008）中三类标准限值。
（3）监测信息保存
公司按要求建立完整的监测档案信息管理制度，保存原始监测记录和监测数据报告以及委托
手工监测的委托合同、承担委托任务单位的资质和单位基本情况等资料（原始监测记录和监测数
据报告由相关人员签字并保存 3 年）。
2、上海三一重机股份有限公司
自行监测方式为委托有资质的社会化监测机构开展环境监测，承担委托监测的单位名称为谱
尼测试。
（1）自行监测方式：委托监测
各类污染物采用国家相关污染物排放标准、现行的环境保护部发布的国家或行业环境监测方
法标准和技术规范规定的监测方法，并依据制定的年度环境监测计划开展监测。
（2）监测评价标准
废水排放执行《污水排入城镇下水道水质标准》（DB31/455-2009）；
废气排放执行《上海市大气污染物综合排放标准》（DB31/933-2015）和《恶臭污染物排放标
准》（GB14554-93）二级标准；
厂界噪声执行《工业企业厂界环境噪声标准》（GB12348-2008）中三类标准限值。
（3）监测信息保存
公司按要求建立完整的监测档案信息管理制度，保存原始委托手工监测的委托合同、承担委
托任务单位的资质、单位基本情况和监测报告等资料（原始监测记录和监测数据报告由相关人员
签字并保存 3 年）。
3、三一重机有限公司
自行监测方式为手工年度监测方式，手工年度监测项目为委托有资质的第三方监测机构；另
外，政府委托有资质的第三方监测机构监测环境，承担委托监测的单位名称为江苏国测检测技术
有限公司。
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2023 年半年度报告
（1）自行监测方式：手工监测
各类污染物采用国家相关污染物排放标准、现行的环境保护部发布的国家或行业环境监测方法标
准和技术规范规定的监测方法开展监测。
（2）监测评价标准
废水排放执行《污水综合排放标准》（GB8978-1996）中一级标准；
废气排放执行《大气污染物综合排放标准》(GB16297-1996)二级标准；
VOC 排放执行《天津市工业企业挥发性有机物排放控制标准》（DB12/524-2014）表 2；
厂界噪声执行《工业企业厂界环境噪声标准》（GB12348-2008）中三类标准限值。
（3）监测信息保存
公司按要求建立完整的监测档案信息管理制度，保存原始监测记录和监测数据报告以及委托
手工监测的委托合同、承担委托任务单位的资质和单位基本情况等资料（原始监测记录和监测数
据报告由相关人员签字并保存 3 年）。
4、三一汽车起重机械有限公司
自行监测方式为自动监测与手工监测相结合式，自动监测为第三方单位运维；手工监测项目
为企业自承担监测与委托有资质的社会化监测机构开展监测相结合，承担委托监测的单位为湖南
谱实检测技术有限公司。
（1）自行监测方式
①自动监测
严格按照国家环境监测技术规范和环境监测管理规定的要求开展自行监测，定期通过有效性
审核，并加强运行维护管理，能够保证设备正常运行和数据正常传输。
②手工监测
各类污染物采用国家相关污染物排放标准、现行的环境保护部发布的国家或行业环境监测方
法标准和技术规范规定的监测方法开展监测。公司委托有资质的单位承担手工监测项目，真实反
映污染物排放状况。
（2）监测评价标准
废水排放执行《污水综合排放标准》（GB8978-1996）中三级标准；
废气排放执行《大气污染物综合排放标准》（GB16297-1996）中二级标准，涂装车间烘干室
废气排放执行《锅炉大气污染物综合排放标准》(GB13271-2001)；
厂界噪声执行《工业企业厂界环境噪声标准》（GB12348-2008）中三类标准限值。
（3）监测信息保存
公司按要求建立完整的监测档案信息管理制度，保存原始监测记录和监测数据报告以及委托
手工监测的委托合同、承担委托任务单位的资质和单位基本情况等资料（原始监测记录和监测数
据报告由相关人员签字并保存 3 年）。
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2023 年半年度报告
5、索特传动设备有限公司
自行监测方式为手工年度监测方式，手工年度监测项目为委托有资质的第三方监测机构；另
外，政府委托有资质的第三方监测机构监测环境，承担委托监测的单位名称为江苏宁大卫防检测
技术有限公司检测。
（1）自行监测方式：手工监测
各类污染物采用国家相关污染物排放标准、现行的环境保护部发布的国家或行业环境监测方
法标准和技术规范规定的监测方法开展监测。
（2）监测评价标准
废水排放执行《污水综合排放标准》（GB8978-1996）中一级标准；
废气排放执行《大气污染物综合排放标准》(GB16297-1996)二级标准；
VOC 排放执行《天津市工业企业挥发性有机物排放控制标准》（DB12/524-2014）表 2；
厂界噪声执行《工业企业厂界环境噪声标准》（GB12348-2008）中三类标准限值。
（3）监测信息保存
公司按要求建立完整的监测档案信息管理制度，保存原始监测记录和监测数据报告以及委托
手工监测的委托合同、承担委托任务单位的资质和单位基本情况等资料（原始监测记录和监测数
据报告由相关人员签字并保存 3 年）。
（4）土壤检测及地下水检测
根据《江苏省土壤污染防治工作方案》、《苏州市土壤污染防治工作方案》、《常熟市土壤
污染防治工作方案》等文件规定，参考《在产企业土壤及地下水自行监测技术指南（报批稿）》、
《建设用地土壤污染状况调查技术导则》（HJ 25.1-2019）、《建设用地土壤环境调查评估技术
指南》规范要求列入重点监控名单的企业要与政府签订“土壤污染防治责任书”，落实土壤污染
防治相关工作。
《建设用地土壤污染状况调查技术导则》（HJ 25.1-2019）
《地块土壤和地下水中挥发性有机物采样技术导则》（HJ1019-2019）
《环境影响评价技术导则土壤环境（试行）》（HJ964-2018）
《建设用地土壤环境调查评估技术指南》（2017 年第 72 号）
《土壤环境监测技术规范》（HJ/T116-2004）
《地下水环境监测技术规范》（HJ/T 164-2004）
《土壤环境监测技术规范》（HJ/T 166-2004）
《岩土工程勘察规范》（GB50021-2001）
《工程测量规范》（GB 50026-2007）
《城市测量规范》（CJJ8-99）
《卫星定位城市测量技术规范》（CJJ/T73-2010）
《在产企业土壤及地下水自行监测技术指南》（报批稿）
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2023 年半年度报告
公司按要求建立完整的监测档案信息管理制度，保存原始监测记录和监测数据报告以及委托
手工监测的委托合同、承担委托任务单位的资质和单位基本情况等资料（原始监测记录和监测数
据报告由相关人员签字并保存 3 年）。
6、常德市三一机械有限公司
自行监测方式为手工年度监测方式，手工年度监测项目为委托有资质的第三方监测机构；另
外，政府委托有资质的第三方监测机构监测环境，承担委托监测的单位名称为湖南永蓝检测技术
股份有限公司和湖南国康检验检测技术有限公司检测。
（1）自行监测方式：手工监测
各类污染物采用国家相关污染物排放标准、现行的生态环境部发布的国家或行业环境监测方
法标准和技术规范规定的监测方法开展监测。
（2）监测评价标准
废水排放执行《污水综合排放标准》（GB8978-1996）中一级标准；
废气排放执行《大气污染物综合排放标准》(GB16297-1996)二级标准；
VOC 排放执行湖南省《表面涂装（汽车制造及维修）挥发性有机物、镍排放标准》
（DB43/1356-2017）；
厂界噪声执行《工业企业厂界环境噪声标准》（GB12348-2008）中三类标准限值。
（3）监测信息保存
公司按要求建立完整的监测档案信息管理制度，保存原始监测记录和监测数据报告以及委托手工
监测的委托合同、承担委托任务单位的资质和单位基本情况等资料（原始监测记录和监测数据报
告由相关人员签字并保存 3 年）。
6. 报告期内因环境问题受到行政处罚的情况
□适用 √不适用
7. 其他应当公开的环境信息
□适用 √不适用
(二) 重点排污单位之外的公司环保情况说明
□适用 √不适用
(三) 报告期内披露环境信息内容的后续进展或变化情况的说明
□适用 √不适用
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2023 年半年度报告
(四) 有利于保护生态、防治污染、履行环境责任的相关信息
√适用 □不适用
公司严格遵守环境保护相关法律、法规、规章及地方环保标准，并制定了《环境管理规定》、
《危险废物污染防治责任制度》等公司内部环境保护制度，已规范公司在生产中对废水、废气、
固体废弃物及噪声等污染物的管理。报告期内，公司及下属子公司严格执行环境管理制度规范，
对各单位的环境管理情况定期检查和检测，报告期内未发生重大环境事件和污染事故。公司注重
生产经营中资源的高效利用，钻研运用环保技术，创建环境友好型企业。
(五) 在报告期内为减少其碳排放所采取的措施及效果
√适用 □不适用
是否采取减碳措施 是
减碳措施类型（如使用清洁能源发电、
光伏发电、购买绿电、在生产过程中使用减碳技术、研
在生产过程中使用减碳技术、研发生产
发生产助于减碳的新产品
助于减碳的新产品等）
二、巩固拓展脱贫攻坚成果、乡村振兴等工作具体情况
√适用 □不适用
公司与北京三一公益基金会协同合作在多个领域开展乡村振兴项目，以产业发展为核心、社
区参与为基础、医疗养老为保障，围绕基础建设、医疗养老、教育振兴、村民共建和产业振兴，
助力道童村经济、医疗、教育、产业全方位振兴。2023 年上半年，我们共投入 1440 万元，包含
产业与生态振兴项目 1 个、村民共建与教育振兴项目 2 个、医疗养老项目 2 个、基础设施建设项
目 1 个，取得丰硕成果。
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2023 年半年度报告
第六节 重要事项
一、承诺事项履行情况
(一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告期内的承诺事项
√适用 □不适用
如未能及时履
是否有 如未能及时
承诺背 承诺 承诺 承诺时间及 是否及时 行应说明未完
承诺方 履行期 履行应说明
景 类型 内容 期限 严格履行 成履行的具体
限 下一步计划
原因
承诺日期：
控股股东三一 分步骤将现有工程机械产品和业务整合进入上
2007 年 8 月
解决同业 集团有限公司 市公司，三一集团不再开发、研制新的工程机械
22 日；承诺 否 是
竞争 及实际控制人 产品，未来新开发的工程机械产品将全部由上市
期限：长期
梁稳根 公司三一重工自身培育、孵化，并进行产业化。
其他对 有效。
公司中 公司以自有资金收购控股股东三一集团持有的
小股东 三一融资租赁 75%股权，为避免同业竞争，三一
承诺日期：
所作承 三一集团及其 集团及其控股的子公司湖南中宏融资租赁有限
2020 年 11
诺 解决同业 控股的子公司 公司（简称“湖南中宏”）承诺：自本次股权转
月 27 日；承 否 是
竞争 湖南中宏融资 让完成满 6 个月起，不再新增融资租赁业务，
诺期限：长
租赁有限公司 其现有存量融资租赁业务（已签订协议但尚未履
期有效。
行完毕）全部履行完毕后，湖南中宏将完全终止
融资租赁业务。
三一重工收购三一汽金 91.43%股权,三一集团
就三一汽金应收账款回款管理事宜签署承诺函: 承诺日期：
若截至本次交易评估基准日（2019 年 10 月 31 2019 年 12
其他承 控股股东三一
其他 日）的三一汽金应收账款净值 9,139,473,096 月 25 日；承 否 是
诺 集团有限公司
元（以下简称“标的应收账款”）因质量或回款 诺期限：长
风险导致三一重工受到损失，三一集团将对损失 期有效。
部分予以补足。为保障该等补足义务的切实履
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2023 年半年度报告
行，三一集团将在三一汽金出现以下两种情形之
一时向三一重工进行补足：1、未来上述标的应
收账款中的任何一笔按照三一汽金的财务制度
进行了核销且经三一重工聘请的第三方会计师
事务所专项认定（以下简称“核销确认”），三
一集团将无条件对相应核销的应收账款以现金
方式向三一重工予以补足（补足金额为核销日该
笔应收账款在评估基准日后累计已收款金额与
该笔应收账款截止评估基准日账面净额的差
额）。2、若上述标的应收账款原值
9,378,465,197.24 元按中国银行业监督管理委
员会《贷款风险分类指引》的标准进入次级类（即
逾期天数超过 90 天，不含 90 天）的余额超过
238,992,101.35 元（即三一汽金截至 2019 年 10
月 31 日已进行坏账准备计提的金额），三一集
团将无条件对进入次级类余额超出坏账准备计
提金额 238,992,101.35 元的部分，以现金方式
向三一重工予以补足。三一集团的补足义务将在
三一汽金进行上述核销确认或上述标的应收账
款原值进入次级类余额超出坏账准备计提金
238,992,101.35 元时,并由三一重工书面通知
三一集团后 30 个工作日内支付补足款项。
二、报告期内控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况
□适用 √不适用
三、违规担保情况
□适用 √不适用
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2023 年半年度报告
四、半年报审计情况
□适用 √不适用
五、上年年度报告非标准审计意见涉及事项的变化及处理情况
□适用 √不适用
六、破产重整相关事项
□适用 √不适用
七、重大诉讼、仲裁事项
□本报告期公司有重大诉讼、仲裁事项 √本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项
八、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人涉嫌违法违规、受到处罚
及整改情况
□适用 √不适用
九、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明
√适用 □不适用
公司及公司控股股东、实际控制人不存在未履行法院生效判决、所负数额较大的债务到期未清偿
等情况。
十、重大关联交易
(一) 与日常经营相关的关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
√适用 □不适用
2023 年 3 月 30 日召开公司第八届董事会第十一次会议，以及 2023 年 4 月 21 日召开的公司
2022 年年度股东大会，审议通过了《关于预计 2023 年度日常关联交易的议案》。2023 年半年度
公司日常关联交易实际发生情况如下：
单位：万元 币种：人民币
2023 年半 2023 年
关联交 占同类交
交易类型 关联人 年度发生 预计总金
易类别 易的比例
额 额
购买材料、商品 三一集团有限公司 818 0.03% 821
三一重装国际控股有限公司及其子公
购买材料、商品 231,577 7.70% 256,909
司
向关联
购买材料、商品 湖南三一电控科技有限公司 3
方采购
购买材料、商品 三一重能股份有限公司及其子公司 1,038 0.03% 6,154
工程机
购买材料、商品 三一石油智能装备有限公司 21 0.001% 130
械各种
购买材料、商品 杭州力龙液压有限公司 10,651 0.35% 28,907
零部件
购买材料、商品 昆山三一环保科技有限公司 2
及接受
三一筑工科技股份有限公司及其子公
劳务 购买材料、商品 3,239 0.11% 18,269
司
购买材料、商品 树根互联股份有限公司及其子公司 4,656 0.15% 8,431
购买材料、商品 湖南汽车制造有限责任公司 21,878 0.73% 45,463
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2023 年半年度报告
2023 年半 2023 年
关联交 占同类交
交易类型 关联人 年度发生 预计总金
易类别 易的比例
额 额
购买材料、商品 湖南行必达网联科技有限公司 1,177 0.04% 873
购买材料、商品 湖南道依茨动力有限公司 26,072 0.87% 69,621
购买材料、商品 昆山三一动力有限公司 3,546 0.12% 23,772
购买材料、商品 江苏三一环境科技有限公司 1,759 0.06% 7,661
购买材料、商品 深圳三一云油科技有限公司 28
广州市易工品科技有限公司及其子公
购买材料、商品 15,853 0.53% 26,894
司
购买材料、商品 长沙帝联工控科技有限公司 25,443 0.85% 50,771
购买材料、商品 PT.SANY MAKMUR PERKASA 39
购买材料、商品 三一能源装备有限公司 98 0.003% 7
购买材料、商品 湖南三一车身有限公司 2,023 0.07% 25,824
购买材料、商品 湖南三一云油能源有限公司 36 0.001% 50
购买材料、商品 湖南爱卡互联科技有限公司 10
湖南省地面无人装备工程研究中心有
购买材料、商品 39
限责任公司
购买材料、商品 三一环保科技有限公司 262
购买材料、商品 三一重型机器有限公司 1
购买材料、商品 上海三一科技有限公司 1
购买材料、商品 北京市三一重机有限公司 31
购买材料、商品 三一环境产业有限公司 367 0.01%
购买材料、商品 润泽汇企业管理有限公司 2 0.0001%
接受服务及劳务 北京市三一重机有限公司 33 0.001% 39
接受服务及劳务 湖南三一车身有限公司 821 0.03% 310
接受服务及劳务 湖南兴湘建设监理咨询有限公司 294 0.01% 645
接受服务及劳务 三一集团有限公司 1,803 0.06% 5,550
三一重装国际控股有限公司及其子公
接受服务及劳务 2,435 0.08% 10,519
司
接受服务及劳务 三一重能股份有限公司及其子公司 521 0.02% 1,365
三一筑工科技股份有限公司及其子公
接受服务及劳务 83 0.003% 1,109
司
接受服务及劳务 树根互联股份有限公司及其子公司 171
接受服务及劳务 湖南三峰科技有限公司 18 0.001% 100
接受服务及劳务 湖南行必达网联科技有限公司 10 0.0003% 120
接受服务及劳务 石河子市明照股权投资管理有限公司 540 0.02% 1,144
接受服务及劳务 江苏三一环境科技有限公司 5
接受服务及劳务 湖南爱卡互联科技有限公司 11
接受服务及劳务 上海竹胜园地产有限公司及其子公司 2,979 0.10% 7,006
接受服务及劳务 杭州力龙液压有限公司 150 0.005% 900
接受服务及劳务 久隆财产保险有限公司 27 0.001% 80
接受服务及劳务 PT.SANY MAKMUR PERKASA 579 0.02% 2,647
接受服务及劳务 湖南汽车制造有限责任公司 4,310 0.14% 8,803
湖南省地面无人装备工程研究中心有
接受服务及劳务 42 0.001% 320
限责任公司
接受服务及劳务 深圳市三一科技有限公司 18 0.001%
平台使用费 树根互联股份有限公司及其子公司 10,339 0.34% 23,417
承租 北京市三一重机有限公司 1,048 0.03% 2,195
44 / 195
2023 年半年度报告
2023 年半 2023 年
关联交 占同类交
交易类型 关联人 年度发生 预计总金
易类别 易的比例
额 额
承租 三一重能股份有限公司及其子公司 637
承租 上海三一科技有限公司 29 0.001% 61
三一重装国际控股有限公司及其子公
承租 12 0.0004% 51
司
承租 上海竹胜园地产有限公司及其子公司 21
承租 三一（重庆）智能装备有限公司 2,742 0.09% 5,520
承租 三一集团有限公司 3,760 0.12% 5,827
承租 深圳市三一科技有限公司 312 0.01% 694
承租 湖南三一精创科技有限公司 285 0.01% 580
承租 湖南道依茨动力有限公司 54 0.002%
三一重装国际控股有限公司及其子公
资产受让 27 0.001% 95
司
资产受让 三一集团有限公司 484 0.02% 11,851
三一筑工科技股份有限公司及其子公
资产受让 5 0.0002% 13
司
资产受让 北京市三一重机有限公司 432 0.01% 1,000
资产受让 湖南行必达网联科技有限公司 12 0.0004% 100
资产受让 湖南汽车制造有限责任公司 6 0.0002% 780
资产受让 湖南爱卡互联科技有限公司 1 0.00003% 5
资产受让 湖南道依茨动力有限公司 8
资产受让 湖南兴湘建设监理咨询有限公司 10
资产受让 深圳三一云油科技有限公司 1
资产受让 三一石油智能装备有限公司 1 0.00003% 15
资产受让 湖南中宏融资租赁有限公司 2
资产受让 昆山三一环保科技有限公司 2 0.0001% 1
资产受让 湖南三一车身有限公司 2 0.0001% 50
湖南省地面无人装备工程研究中心有
资产受让 134 0.004% 338
限责任公司
广州市易工品科技有限公司及其子公
资产受让 1
司
资产受让 杭州力龙液压有限公司 2 0.0001% 0
三一筑工科技股份有限公司及其子公
基建项目支出 78 0.003% 2,750
司
合计 384,684 12.79% 667,840
销售商品、材料 三一集团有限公司 49 0.001% 848
三一重装国际控股有限公司及其子公
销售商品、材料 39,989 1.07% 99,426
司
三一筑工科技股份有限公司及其子公
销售商品、材料 843 0.02% 2,640
司
销售商品、材料 杭州力龙液压有限公司 164 0.004% 1,170
销售商品、材料 三一重能股份有限公司及其子公司 2,200 0.06% 4,928
销售商品、材料 三一石油智能装备有限公司 5,999 0.16% 9,655
销售商品、材料 昆山三一环保科技有限公司 2 0.0001% 594
销售商品、材料 中富（亚洲）机械有限公司及其子公司 6,838 0.18% 16,214
销售商品、材料 深圳市三一科技有限公司 1 0.00003% 5
销售商品、材料 久隆财产保险有限公司 315 0.01% 3,100
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2023 年半年度报告
2023 年半 2023 年
关联交 占同类交
交易类型 关联人 年度发生 预计总金
易类别 易的比例
额 额
销售商品、材料 PT.SANY MAKMUR PERKASA 18,661 0.50% 27,790
销售商品、材料 上海竹胜园地产有限公司及其子公司 19 0.001% 62
销售商品、材料 树根互联股份有限公司及其子公司 24 0.001% 972
销售商品、材料 三一（珠海）投资有限公司 1 0.00003% 1
销售商品、材料 湖南兴湘建设监理咨询有限公司 2 0.0001% 12
销售商品、材料 湖南汽车制造有限责任公司 3,621 0.10% 5,506
销售商品、材料 湖南行必达网联科技有限公司 154 0.004% 645
销售商品、材料 昆山三一动力有限公司 109
销售商品、材料 江苏三一环境科技有限公司 379 0.01% 539
销售商品、材料 深圳三一云油科技有限公司 8
销售商品、材料 长沙三银房地产开发有限公司 4
广州市易工品科技有限公司及其子公
销售商品、材料 47 0.001% 45
司
销售商品、材料 长沙帝联工控科技有限公司 327 0.01% 3,808
销售商品、材料 三一能源装备有限公司 2,380 0.06% 2,111
销售商品、材料 湖南道依茨动力有限公司 309 0.01% 323
株洲三一产业发展有限公司及其子公
销售商品、材料 6 0.0002% 22
司
销售商品、材料 北京市三一重机有限公司 201
销售商品、材料 湖南三一车身有限公司 1,097 0.03% 3,565
销售商品、材料 三一（重庆）智能装备有限公司 1
销售商品、材料 广州华耀置业有限公司 2
销售商品、材料 三一环境产业有限公司 45 0.001% 542
销售商品、材料 三一氢能科技有限公司 1
销售商品、材料 湖南爱卡互联科技有限公司 1
湖南省地面无人装备工程研究中心有
销售商品、材料 4 0.0001% 6,301
限责任公司
销售商品、材料 上海三一科技有限公司 1
销售商品、材料 上海新利恒租赁有限公司 1
销售商品、材料 三一重型机器有限公司 1
销售商品、材料 湖南三湘银行股份有限公司 4 0.0001%
中国康富国际租赁股份有限公司及其
销售商品、材料 1,549 0.04%
子公司
销售商品、材料 三一筑工马来西亚有限公司 59 0.002%
销售商品、材料 要务（深圳）科技有限公司 1 0.00003%
提供服务及劳务 三一能源装备有限公司 16 0.0004% 311
提供服务及劳务 湖南道依茨动力有限公司 71 0.002% 141
提供服务及劳务 三一重能股份有限公司及其子公司 347 0.01% 959
提供服务及劳务 湖南兴湘建设监理咨询有限公司 6
提供服务及劳务 三一集团有限公司 42 0.001% 828
三一重装国际控股有限公司及其子公
提供服务及劳务 9,630 0.26% 24,249
司
提供服务及劳务 湖南爱卡互联科技有限公司 1 0.00003% 1
提供服务及劳务 昆山三一环保科技有限公司 8 0.0002% 50
提供服务及劳务 树根互联股份有限公司及其子公司 3 0.0001% 41
提供服务及劳务 上海三一科技有限公司 1
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2023 年半年度报告
2023 年半 2023 年
关联交 占同类交
交易类型 关联人 年度发生 预计总金
易类别 易的比例
额 额
提供服务及劳务 上海竹胜园地产有限公司及其子公司 525 0.01% 1,919
提供服务及劳务 深圳市三一科技有限公司 40
提供服务及劳务 三一石油智能装备有限公司 153 0.004% 1,107
三一筑工科技股份有限公司及其子公
提供服务及劳务 1,166 0.03% 3,747
司
提供服务及劳务 三一环保科技有限公司 6
提供服务及劳务 杭州力龙液压有限公司 60 0.002% 150
提供服务及劳务 湖南汽车制造有限责任公司 961 0.03% 5,729
提供服务及劳务 湖南行必达网联科技有限公司 279 0.01% 1,698
提供服务及劳务 江苏三一环境科技有限公司 2 0.0001% 46
提供服务及劳务 湖南三一车身有限公司 10 0.0003% 55
提供服务及劳务 昆山三一动力有限公司 6 0.0002% 210
提供服务及劳务 湖南三一云油能源有限公司 5
提供服务及劳务 长沙帝联工控科技有限公司 1 0.00003% 100
提供服务及劳务 三一环境产业有限公司 3 0.0001% 13
广州市易工品科技有限公司及其子公
提供服务及劳务 24 0.001% 10
司
提供服务及劳务 三一氢能科技有限公司 14 0.0004% 350
提供服务及劳务 华新永康保险销售有限公司 8 0.0002% 20
提供服务及劳务 中富（亚洲）机械有限公司及其子公司 200
湖南三一智能产业私募股权基金企业
提供服务及劳务 299 0.01% 299
（有限合伙）
无锡三一创业投资合伙企业（有限合
提供服务及劳务 660 0.02% 1,321
伙）
提供服务及劳务 久隆财产保险有限公司 30
提供服务及劳务 润泽汇企业管理有限公司 1 0.00%
房屋租赁 三一集团有限公司 4 0.0001% 20
三一重装国际控股有限公司及其子公
房屋租赁 657 0.02% 1,529
司
房屋租赁 三一重能股份有限公司及其子公司 22 0.001% 52
房屋租赁 湖南兴湘建设监理咨询有限公司 1
三一筑工科技股份有限公司及其子公
房屋租赁 624 0.02% 1,437
司
房屋租赁 昆山三一环保科技有限公司 15
房屋租赁 昆山三一动力有限公司 5
房屋租赁 湖南行必达网联科技有限公司 3 0.0001% 4
房屋租赁 树根互联股份有限公司及其子公司 24 0.001% 95
房屋租赁 湖南道依茨动力有限公司 30
株洲三一产业发展有限公司及其子公
房屋租赁 5
司
房屋租赁 上海竹胜园地产有限公司及其子公司 1 0.00003% 290
房屋租赁 湖南三峰科技有限公司 1 0.00003%
房屋租赁 三一氢能科技有限公司 1 0.00003%
房屋租赁 北京三一公益基金会 2 0.0001%
设备租赁 三一氢能科技有限公司 50
设备租赁 三一重能股份有限公司及其子公司 4,736 0.13% 18,690
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2023 年半年度报告
2023 年半 2023 年
关联交 占同类交
交易类型 关联人 年度发生 预计总金
易类别 易的比例
额 额
三一重装国际控股有限公司及其子公
设备租赁 178 0.005% 240
司
资产转让 杭州力龙液压有限公司 10 0.0003% 31
资产转让 三一石油智能装备有限公司 357 0.01% 3
三一重装国际控股有限公司及其子公
资产转让 750 0.02% 829
司
资产转让 三一集团有限公司 184 0.005% 456
资产转让 三一重能股份有限公司及其子公司 9 0.0002% 11
三一筑工科技股份有限公司及其子公
资产转让 46 0.001% 40
司
资产转让 湖南易贸工控科技有限公司 1
资产转让 北京市三一重机有限公司 1
资产转让 湖南行必达网联科技有限公司 2 0.0001% 12
资产转让 湖南汽车制造有限责任公司 70 0.002% 92
资产转让 湖南爱卡互联科技有限公司 10
资产转让 昆山三一动力有限公司 200
资产转让 三一能源装备有限公司 3 0.0001% 32
资产转让 上海竹胜园地产有限公司及其子公司 1 0.00003% 7
资产转让 湖南兴湘建设监理咨询有限公司 1
资产转让 湖南中宏融资租赁有限公司 2
资产转让 湖南道依茨动力有限公司 1
资产转让 江苏三一环境科技有限公司 2 0.0001% 1
资产转让 三一氢能科技有限公司 5
资产转让 湖南三一车身有限公司 9 0.0002% 1,000
资产转让 昆山三一环保科技有限公司 11 0.0003% 0
资产转让 三一环境产业有限公司 1 0.00003% 17
合计 107,087 2.88% 260,011
上述两类关联交易总计 491,771 927,851
（2）2022 年 12 月 30 日召开的第八届董事会第九次会议及第八届监事会第九次会议，以及 2023
年 1 月 16 日召开的 2023 年第一次临时股东大会，审议通过《关于在关联银行开展存贷款及理财
业务的议案》，本公司拟在关联方湖南三湘银行股份有限公司开展存贷款及保本型理财产品业务，
单日存贷款及保本型理财产品业务余额上限不超过人民币 100 亿元。
单位：万元 币种：人民币
关联交易类型 关联方 期末存款余额 本期利息收入
银行存款 湖南三湘银行股份有限公司 533,257 9,868
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
(二) 资产收购或股权收购、出售发生的关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
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2023 年半年度报告
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
4、 涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况
□适用 √不适用
(三) 共同对外投资的重大关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
(四) 关联债权债务往来
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
(五) 公司与存在关联关系的财务公司、公司控股财务公司与关联方之间的金融业务
□适用 √不适用
(六) 其他重大关联交易
□适用 √不适用
(七) 其他
□适用 √不适用
十一、重大合同及其履行情况
1 托管、承包、租赁事项
□适用 √不适用
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2023 年半年度报告
2 报告期内履行的及尚未履行完毕的重大担保情况
√适用 □不适用
单位： 亿元 币种：人民币
公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）
担保方 担保发 担保是
是否为
与上市 被担保 生日期 担保 担保 主债务 担保物 否已经 担保是 担保逾期 反担保 关联
担保方 担保金额 担保类型 关联方
公司的 方 (协议签 起始日 到期日 情况 （如有） 履行完 否逾期 金额 情况 关系
担保
关系 署日) 毕
按揭及
三一重工股份 公司本
融资租 226.68 / / / 一般担保 / 否 否 / 否
有限公司 部
赁客户
报告期内担保发生额合计（不包括对子公司的担保） 84.86
报告期末担保余额合计（A）（不包括对子公司的担保） 226.68
公司对子公司的担保情况
报告期内对子公司担保发生额合计 332.51
报告期末对子公司担保余额合计（B） 362.19
公司担保总额情况（包括对子公司的担保）
担保总额（A+B） 588.87
担保总额占公司净资产的比例(%) 86.72
其中：
为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（C）
直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保金额
179.19
（D）
担保总额超过净资产50%部分的金额（E） 249.35
上述三项担保金额合计（C+D+E） 428.54
未到期担保可能承担连带清偿责任说明
担保情况说明
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2023 年半年度报告
3 其他重大合同
□适用 √不适用
十二、其他重大事项的说明
□适用 √不适用
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2023 年半年度报告
第七节 股份变动及股东情况
一、股本变动情况
(一) 股份变动情况表
1、 股份变动情况表
单位：股
本次变动前 本次变动增减（+，-） 本次变动后
公积
比例 发行 送 比例
数量 金转 其他 小计 数量
(%) 新股 股 (%)
股
一、有限售条件股份 22,386,250 0.26 22,386,250 0.26
1、国家持股
2、国有法人持股
3、其他内资持股
其中：境内非国有法
人持股
境内自然人持
22,386,250 0.26 22,386,250 0.26
股
4、外资持股
其中：境外法人持股
境外自然人持
股
二、无限售条件流通
8,470,899,771 99.74 -6,683,934 -6,683,934 8,464,215,837 99.74
股份
1、人民币普通股 8,470,899,771 99.74 -6,683,934 -6,683,934 8,464,215,837 99.74
2、境内上市的外资股
3、境外上市的外资股
4、其他
三、股份总数 8,493,286,021 100 -6,683,934 8,486,602,087 100.00
2、 股份变动情况说明
√适用□不适用
2023 年 2 月 2 日，公司回购注销限制性股票 6,683,934 股，详见公司于 2023 年 2 月 2 日在上海
证券交易所网站披露的《关于注销部分回购股份实施公告》。
3、 报告期后到半年报披露日期间发生股份变动对每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如
有）
□适用√不适用
4、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
□适用√不适用
(二) 限售股份变动情况
□适用√不适用
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2023 年半年度报告
二、股东情况
(一) 股东总数：
截至报告期末普通股股东总数(户) 875,639
截至报告期末表决权恢复的优先股股东总数（户） 0
(二) 截至报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
前十名股东持股情况
质押、标记或冻结情
持有有限
股东名称 报告期内增 比例 况
期末持股数量 售条件股 股东性质
（全称） 减 (%) 股份
份数量 数量
状态
境内非国
三一集团有限公司 0 2,480,088,257 29.22 质押 422,627,942
有法人
香港中央结算有限
76,655,381 764,808,840 9.01 未知 其他
公司
境内自然
梁稳根 0 235,840,517 2.78 无
人
中国证券金融股份
0 233,349,259 2.75 无 国有法人
有限公司
全国社保基金一零
11,000,000 72,000,000 0.85 无 其他
三组合
中央汇金资产管理
0 64,238,946 0.76 无 国有法人
有限责任公司
中国工商银行－上
证 50 交易型开放式 2,044,800 49,987,127 0.59 无 其他
指数证券投资基金
全国社保基金一一
23,309,363 47,259,863 0.56 无 其他
四组合
中国农业银行股份
有限公司－大成高
9,306,500 34,689,791 0.41 无 其他
新技术产业股票型
证券投资基金
境内自然
向文波 0 32,793,189 0.39 1,200,000 无
人
前十名无限售条件股东持股情况
持有无限售条件流通股 股份种类及数量
股东名称
的数量 种类 数量
三一集团有限公司 2,480,088,257 人民币普通股 2,480,088,257
香港中央结算有限公司 764,808,840 人民币普通股 764,808,840
梁稳根 235,840,517 人民币普通股 235,840,517
中国证券金融股份有限公司 233,349,259 人民币普通股 233,349,259
全国社保基金一零三组合 72,000,000 人民币普通股 72,000,000
中央汇金资产管理有限责任公司 64,238,946 人民币普通股 64,238,946
中国工商银行－上证 50 交易型开
49,987,127 人民币普通股 49,987,127
放式指数证券投资基金
全国社保基金一一四组合 47,259,863 人民币普通股 47,259,863
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2023 年半年度报告
中国农业银行股份有限公司－大成
34,689,791 人民币普通股 34,689,791
高新技术产业股票型证券投资基金
向文波 31,593,189 人民币普通股 31,593,189
截止 2032 年 6 月 30 日，三一重工股份有限公司回购专用证券账户持有公
前十名股东中回购专户情况说明
司股票 36,615,285 股。
上述股东委托表决权、受托表决权、
不适用
放弃表决权的说明
上述股东关联关系或一致行动的说 前 10 名股东中，梁稳根、向文波为三一集团有限公司的一致行动人。其
明 他股东之间未知是否存在关联关系或属于一致行动人。
表决权恢复的优先股股东及持股数
不适用
量的说明
前十名有限售条件股东持股数量及限售条件
√适用□不适用
单位：股
有限售条件股份可上市交
持有的有限 易情况
有限售条件股
序号 售条件股份 新增可上市 限售条件
东名称 可上市交
数量 交易股份数
易时间
量
股权激励限售，详见公司
1 向文波 1,200,000 《2022 年限制性股票激励计
划（草案）》
股权激励限售，详见公司
2 俞宏福 1,000,000 《2022 年限制性股票激励计
划（草案）》
股权激励限售，详见公司
3 唐修国 1,000,000 《2022 年限制性股票激励计
划（草案）》
股权激励限售，详见公司
4 黄建龙 700,000 《2022 年限制性股票激励计
划（草案）》
股权激励限售，详见公司
5 陈家元 608,800 《2022 年限制性股票激励计
划（草案）》
股权激励限售，详见公司
6 王政 547,400 《2022 年限制性股票激励计
划（草案）》
股权激励限售，详见公司
7 周国元 426,600 《2022 年限制性股票激励计
划（草案）》
股权激励限售，详见公司
8 徐明 410,000 《2022 年限制性股票激励计
划（草案）》
股权激励限售，详见公司
9 袁春燕 373,900 《2022 年限制性股票激励计
划（草案）》
股权激励限售，详见公司
10 谈波 358,200 《2022 年限制性股票激励计
划（草案）》
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2023 年半年度报告
上述股东关联关系或 上述 10 名自然人股东中，唐修国、向文波为三一集团有限公司的一致
一致行动的说明 行动人。其他股东之间不存在关联关系，也不属于规定的一致行动人。
(三) 战略投资者或一般法人因配售新股成为前十名股东
□适用√不适用
三、董事、监事和高级管理人员情况
(一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动情况
√适用□不适用
单位：股
报告期内股份
姓名 职务 期初持股数 期末持股数 增减变动原因
增减变动量
易小刚 董事、执行总裁 4,115,350 3,095,350 -1,020,000 减持
其它情况说明
□适用√不适用
(二) 董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
□适用√不适用
(三) 其他说明
□适用√不适用
四、控股股东或实际控制人变更情况
□适用√不适用
第八节 优先股相关情况
□适用 √不适用
第九节 债券相关情况
一、企业债券、公司债券和非金融企业债务融资工具
□适用 √不适用
二、可转换公司债券情况
□适用 √不适用
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2023 年半年度报告
第十节 财务报告
一、 审计报告
□适用 √不适用
二、财务报表
合并资产负债表
2023 年 6 月 30 日
编制单位： 三一重工股份有限公司
单位：千元 币种：人民币
项目 附注 2023 年 6 月 30 日 2022 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 七、1 20,444,301 21,342,876
结算备付金
拆出资金 七、2 148,676 196,162
交易性金融资产 七、3 12,053,771 14,816,602
衍生金融资产 七、4 56,818 374,301
应收票据 七、5 621,714 588,860
应收账款 七、6 26,404,687 25,021,610
应收款项融资 七、7 292,589 294,478
预付款项 七、8 910,422 1,041,546
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款 七、9 3,303,546 2,858,432
其中：应收利息
应收股利 12,870
买入返售金融资产
存货 七、10 22,433,393 19,738,362
合同资产 七、11 63,107 58,548
持有待售资产
一年内到期的非流动资产 七、12 13,306,858 11,716,466
其他流动资产 七、13 6,615,075 7,713,589
流动资产合计 106,654,957 105,761,832
非流动资产：
发放贷款和垫款 七、14 3,844,044 5,107,261
债权投资
其他债权投资
长期应收款 七、15 13,039,759 11,869,092
长期股权投资 七、16 2,297,139 2,239,051
其他权益工具投资 七、17 1,401,264 1,332,642
其他非流动金融资产 七、18 334,285 340,288
投资性房地产 七、19 147,234 152,323
固定资产 七、20 22,377,399 19,636,115
在建工程 七、21 2,107,540 3,970,818
生产性生物资产
油气资产
56 / 195
2023 年半年度报告
项目 附注 2023 年 6 月 30 日 2022 年 12 月 31 日
使用权资产 七、22 750,878 443,878
无形资产 七、23 4,715,413 4,437,679
开发支出 七、24 290,573 478,797
商誉 七、25 49,750 47,501
长期待摊费用 七、26 88,683 73,208
递延所得税资产 七、27 2,762,623 2,499,337
其他非流动资产 七、28 416,548 364,779
非流动资产合计 54,623,132 52,992,769
资产总计 161,278,089 158,754,601
流动负债：
短期借款 七、29 4,606,856 4,540,048
向中央银行借款
拆入资金 七、30 5,176,208 6,523,735
交易性金融负债
衍生金融负债 七、31 1,039,515 241,152
应付票据 七、32 7,827,661 9,189,370
应付账款 七、33 21,537,952 19,718,314
预收款项
合同负债 七、34 2,100,539 1,896,704
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬 七、35 2,944,600 3,166,739
应交税费 七、36 1,036,488 1,191,319
其他应付款 七、37 11,358,498 11,598,838
其中：应付利息
应付股利 75,315 350,315
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 七、38 1,813,708 2,091,989
其他流动负债 七、39 5,929,104 7,471,954
流动负债合计 65,371,129 67,630,162
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款 七、40 23,987,424 21,624,937
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债 七、41 545,546 308,068
长期应付款 七、42 15,020 1,473
长期应付职工薪酬 七、43 86,276 87,815
预计负债 七、44 211,649 220,606
递延收益 七、45 2,275,945 2,130,628
递延所得税负债 七、27 872,956 734,738
其他非流动负债 七、46 7,175 7,465
57 / 195
2023 年半年度报告
项目 附注 2023 年 6 月 30 日 2022 年 12 月 31 日
非流动负债合计 28,001,991 25,115,730
负债合计 93,373,120 92,745,892
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 七、47 8,486,602 8,493,286
其他权益工具 七、48
其中：优先股
永续债
资本公积 七、49 5,303,649 5,374,392
减：库存股 七、50 825,597 301,174
其他综合收益 七、51 -1,215,203 -1,565,365
专项储备 七、52
盈余公积 七、53 3,764,970 3,764,970
一般风险准备 59,244 59,244
未分配利润 七、54 51,195,287 49,140,309
归属于母公司所有者权益（或
66,768,952 64,965,662
股东权益）合计
少数股东权益 1,136,017 1,043,047
所有者权益（或股东权益）
67,904,969 66,008,709
合计
负债和所有者权益（或股
161,278,089 158,754,601
东权益）总计
公司负责人：向文波 主管会计工作负责人：刘华 会计机构负责人：马妍
母公司资产负债表
2023 年 6 月 30 日
编制单位：三一重工股份有限公司
单位：千元 币种：人民币
项目 附注 2023 年 6 月 30 日 2022 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 13,136,811 13,019,669
交易性金融资产 1,124,365 2,528,750
衍生金融资产 13,919 145,752
应收票据 30,894 23,281
应收账款 十七、1 885,409 846,061
应收款项融资 24,663 55,644
预付款项 80,526 52,810
其他应收款 十七、2 52,490 1,138,597
其中：应收利息
应收股利 1,100,000
存货 827,846 648,769
合同资产 35,717 22,925
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 3,576,665 2,000,357
流动资产合计 19,789,305 20,482,615
非流动资产：
58 / 195
2023 年半年度报告
项目 附注 2023 年 6 月 30 日 2022 年 12 月 31 日
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资 十七、3 21,203,310 23,252,445
其他权益工具投资 1,274,827 1,207,022
其他非流动金融资产 231,238 239,945
投资性房地产 5,905 6,698
固定资产 365,310 250,752
在建工程 24,684 88,566
生产性生物资产
油气资产
使用权资产 380 434
无形资产 89,988 76,156
开发支出 68,299 52,531
商誉
长期待摊费用 2,382 2,624
递延所得税资产 129,559 78,645
其他非流动资产 44,622 60,332
非流动资产合计 23,440,504 25,316,150
资产总计 43,229,809 45,798,765
流动负债：
短期借款 728,921
交易性金融负债
衍生金融负债 46,320 3,554
应付票据
应付账款 1,988,309 926,964
预收款项
合同负债 29,459 19,647
应付职工薪酬 259,119 273,385
应交税费 22,017 15,996
其他应付款 10,934,267 12,677,791
其中：应付利息
应付股利 1,015 1,015
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 186,772 653,549
其他流动负债 2,025,417 1,711,884
流动负债合计 15,491,680 17,011,691
非流动负债：
长期借款 9,602,900 8,643,000
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债 354 104
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债 338,845 360,504
递延收益 48,305 53,501
59 / 195
2023 年半年度报告
项目 附注 2023 年 6 月 30 日 2022 年 12 月 31 日
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 9,990,404 9,057,109
负债合计 25,482,084 26,068,800
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 8,486,602 8,493,286
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 6,274,352 6,298,817
减：库存股 825,597 301,174
其他综合收益 598,803 554,528
专项储备
盈余公积 3,265,431 3,265,431
未分配利润 -51,866 1,419,077
所有者权益（或股东权益）
17,747,725 19,729,965
合计
负债和所有者权益（或股
43,229,809 45,798,765
东权益）总计
公司负责人：向文波 主管会计工作负责人：刘华 会计机构负责人：马妍
合并利润表
2023 年 1—6 月
单位：千元 币种：人民币
项目 附注 2023 年半年度 2022 年半年度
一、营业总收入 39,914,730 40,046,022
其中：营业收入 七、55 39,496,879 39,647,049
利息收入 417,851 398,973
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 34,954,095 37,455,767
其中：营业成本 七、55 28,352,978 30,721,167
利息支出 206,152 177,849
手续费及佣金支出 10,969 4,147
退保金
赔付支出净额
提取保险责任准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加 七、56 211,218 180,614
销售费用 七、57 2,985,963 2,859,805
管理费用 七、58 1,301,050 1,248,764
研发费用 七、59 2,875,142 2,936,318
财务费用 七、60 -989,377 -672,897
其中：利息费用 529,900 212,266
利息收入 459,689 318,789
60 / 195
2023 年半年度报告
项目 附注 2023 年半年度 2022 年半年度
加：其他收益 七、61 396,305 331,862
投资收益（损失以“－”号填
七、62 279,939 656,241
列）
其中：对联营企业和合营企业
12,446 29,502
的投资收益
以摊余成本计量的金融
资产终止确认收益（损失以“-”号填 -66,145
列）
汇兑收益（损失以“－”号填
列）
净敞口套期收益（损失以“-”
号填列）
公允价值变动收益（损失以
七、63 -997,873 -376,824
“－”号填列）
信用减值损失（损失以“-”号
七、64 -623,508 -91,007
填列）
资产减值损失（损失以“-”号
七、65 -17,271 -25,803
填列）
资产处置收益（损失以“－”
七、66 -10,030 5,684
号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 3,988,197 3,090,408
加：营业外收入 七、67 50,853 138,198
减：营业外支出 七、68 50,197 69,721
四、利润总额（亏损总额以“－”号
3,988,853 3,158,885
填列）
减：所得税费用 七、69 491,884 427,700
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 3,496,969 2,731,185
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以
3,496,969 2,731,185
“－”号填列）
2.终止经营净利润（净亏损以
“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利润
3,400,084 2,634,228
（净亏损以“-”号填列）
2.少数股东损益（净亏损以“-”
96,885 96,957
号填列）
六、其他综合收益的税后净额 七、70 366,831 239,547
（一）归属母公司所有者的其他综
356,916 234,566
合收益的税后净额
1.不能重分类进损益的其他综合
90,413 7,546
收益
（1）重新计量设定受益计划变动额 -1
（2）权益法下不能转损益的其他综合
45,529 3,306
收益
（3）其他权益工具投资公允价值变动 44,885 4,240
（4）企业自身信用风险公允价值变动
2.将重分类进损益的其他综合收 266,503 227,020
61 / 195
2023 年半年度报告
项目 附注 2023 年半年度 2022 年半年度
益
（1）权益法下可转损益的其他综合收
5,466
益
（2）其他债权投资公允价值变动
（3）金融资产重分类计入其他综合收
1,080 8,780
益的金额
（4）其他债权投资信用减值准备
（5）现金流量套期储备
（6）外币财务报表折算差额 259,957 218,240
（7）其他
（二）归属于少数股东的其他综合
9,915 4,981
收益的税后净额
七、综合收益总额 3,863,800 2,970,732
（一）归属于母公司所有者的综合
3,757,000 2,868,794
收益总额
（二）归属于少数股东的综合收益
106,800 101,938
总额
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股) 0.4019 0.3124
（二）稀释每股收益(元/股) 0.4019 0.3124
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0 元, 上期被合并方实现
的净利润为： 0 元。
公司负责人：向文波 主管会计工作负责人：刘华 会计机构负责人：马妍
母公司利润表
2023 年 1—6 月
单位：千元 币种：人民币
项目 附注 2023 年半年度 2022 年半年度
一、营业收入 十七、4 3,794,054 8,564,809
减：营业成本 十七、4 3,665,578 8,420,706
税金及附加 2,924 5,057
销售费用 43,615 63,976
管理费用 282,352 296,035
研发费用 190,033 96,388
财务费用 -47,178 42,464
其中：利息费用 150,606 194,415
利息收入 224,085 223,084
加：其他收益 9,449 1,525
投资收益（损失以“－”号填列） 十七、5 316,523 254,296
其中：对联营企业和合营企业的投资收
-4,772 2,518
益
以摊余成本计量的金融资产终止
确认收益（损失以“-”号填列）
净敞口套期收益（损失以“-”号填列）
公允价值变动收益（损失以“－”号填 -183,001 110,737
62 / 195
2023 年半年度报告
项目 附注 2023 年半年度 2022 年半年度
列）
信用减值损失（损失以“-”号填列） 13,944 -13,762
资产减值损失（损失以“-”号填列） -78 -204
资产处置收益（损失以“－”号填列） -1,650 4
二、营业利润（亏损以“－”号填列） -188,083 -7,221
加：营业外收入 1,851 5,174
减：营业外支出 6,039 26,502
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） -192,271 -28,549
减：所得税费用 -66,434 -19,049
四、净利润（净亏损以“－”号填列） -125,837 -9,500
（一）持续经营净利润（净亏损以“－”号
-125,837 -9,500
填列）
（二）终止经营净利润（净亏损以“－”号
填列）
五、其他综合收益的税后净额 51,029 8,171
（一）不能重分类进损益的其他综合收益 53,050 9,117
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益 8,983 4,639
3.其他权益工具投资公允价值变动 44,067 4,478
4.企业自身信用风险公允价值变动
（二）将重分类进损益的其他综合收益 -2,021 -946
1.权益法下可转损益的其他综合收益
2.其他债权投资公允价值变动
3.金融资产重分类计入其他综合收益的
267 1,793
金额
4.其他债权投资信用减值准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额 -2,288 -2,739
7.其他
六、综合收益总额 -74,808 -1,329
七、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)
（二）稀释每股收益(元/股)
公司负责人：向文波 主管会计工作负责人：刘华 会计机构负责人：马妍
合并现金流量表
2023 年 1—6 月
单位：千元 币种：人民币
项目 附注 2023年半年度 2022年半年度
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 37,228,531 41,497,273
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额 2,644,268
客户贷款及垫款净减少额 2,647,891
存放中央银行和同业款项净减少额 69,169
63 / 195
2023 年半年度报告
项目 附注 2023年半年度 2022年半年度
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金 443,069 387,038
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还 1,808,980 984,443
收到其他与经营活动有关的现金 七、71 900,548 2,232,441
经营活动现金流入小计 43,029,019 47,814,632
购买商品、接受劳务支付的现金 30,086,156 33,101,431
客户贷款及垫款净增加额 904,128
存放中央银行和同业款项净增加额 66,300
向其他金融机构拆入资金净减少额 1,346,679
支付原保险合同赔付款项的现金
拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金 217,970 177,435
支付保单红利的现金
支付给职工及为职工支付的现金 5,560,158 4,938,185
支付的各项税费 1,913,236 1,698,465
支付其他与经营活动有关的现金 七、71 3,436,561 3,979,214
经营活动现金流出小计 42,627,060 44,798,858
经营活动产生的现金流量净额 401,959 3,015,774
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 4,925,567 2,849,551
取得投资收益收到的现金 942,102 3,090,535
处置固定资产、无形资产和其他长期资
234,006 75,674
产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金
31,215
净额
收到其他与投资活动有关的现金 七、71 71,026 131,379
投资活动现金流入小计 6,203,916 6,147,139
购建固定资产、无形资产和其他长期资
1,990,148 2,760,619
产支付的现金
投资支付的现金 4,568,880 4,563,245
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金
净额
支付其他与投资活动有关的现金 七、71 193,689 337,403
投资活动现金流出小计 6,752,717 7,661,267
投资活动产生的现金流量净额 -548,801 -1,514,128
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 11,476 8,218
其中：子公司吸收少数股东投资收到的
2,712 750
现金
取得借款收到的现金 16,963,820 25,763,871
收到其他与筹资活动有关的现金 七、71 9,544 324,081
筹资活动现金流入小计 16,984,840 26,096,170
64 / 195
2023 年半年度报告
项目 附注 2023年半年度 2022年半年度
偿还债务支付的现金 15,493,266 18,289,908
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 2,211,978 4,082,429
其中：子公司支付给少数股东的股利、
275,000 6,224
利润
支付其他与筹资活动有关的现金 七、71 2,380,379 33,749
筹资活动现金流出小计 20,085,623 22,406,086
筹资活动产生的现金流量净额 -3,100,783 3,690,084
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 22,783 -4,737
五、现金及现金等价物净增加额 -3,224,842 5,186,993
加：期初现金及现金等价物余额 12,695,771 5,694,253
六、期末现金及现金等价物余额 9,470,929 10,881,246
公司负责人：向文波 主管会计工作负责人：刘华 会计机构负责人：马妍
母公司现金流量表
2023 年 1—6 月
单位：千元 币种：人民币
项目 附注 2023年半年度 2022年半年度
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 4,270,299 11,136,521
收到的税费返还 187,443 13,787
收到其他与经营活动有关的现金 2,237,419 25,925
经营活动现金流入小计 6,695,161 11,176,233
购买商品、接受劳务支付的现金 3,127,921 11,080,509
支付给职工及为职工支付的现金 414,898 400,080
支付的各项税费 21,190 55,314
支付其他与经营活动有关的现金 3,991,053 1,548,178
经营活动现金流出小计 7,555,062 13,084,081
经营活动产生的现金流量净额 -859,901 -1,907,848
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 4,142,926 6,080,195
取得投资收益收到的现金 1,647,091 686,963
处置固定资产、无形资产和其他长期资产
6,712 4,940
收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净
额
收到其他与投资活动有关的现金 7,727 73,702
投资活动现金流入小计 5,804,456 6,845,800
购建固定资产、无形资产和其他长期资产
126,933 154,564
支付的现金
投资支付的现金 4,206,075 494,559
取得子公司及其他营业单位支付的现金净
304,000 1,903,750
额
支付其他与投资活动有关的现金 9,050 141,000
投资活动现金流出小计 4,646,058 2,693,873
投资活动产生的现金流量净额 1,158,398 4,151,927
三、筹资活动产生的现金流量：
65 / 195
2023 年半年度报告
项目 附注 2023年半年度 2022年半年度
吸收投资收到的现金 8,764 7,468
取得借款收到的现金 10,250,000 14,659,698
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 10,258,764 14,667,166
偿还债务支付的现金 10,184,414 14,051,198
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 1,505,319 4,035,108
支付其他与筹资活动有关的现金 612,544 122
筹资活动现金流出小计 12,302,277 18,086,428
筹资活动产生的现金流量净额 -2,043,513 -3,419,262
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 3,730 -544
五、现金及现金等价物净增加额 -1,741,286 -1,175,727
加：期初现金及现金等价物余额 3,494,455 2,290,314
六、期末现金及现金等价物余额 1,753,169 1,114,587
公司负责人：向文波 主管会计工作负责人：刘华 会计机构负责人：马妍
66 / 195
2023 年半年度报告
合并所有者权益变动表
2023 年 1—6 月
单位：千元 币种：人民币
2023 年半年度
归属于母公司所有者权益
项目 其他权益工 少数股东 所有者权益
具 权益 合计
实收资本 减：库存 其他综合收 专项储 一般风 其
优 永 资本公积 盈余公积 未分配利润 小计
(或股本) 其 股 益 备 险准备 他
先 续
他
股 债
一、上年期末余额 8,493,286 5,374,392 301,174 -1,565,365 3,764,970 59,244 49,140,309 64,965,662 1,043,047 66,008,709
加：会计政策变更
前期差错更正
同一控制下企
业合并
其他
二、本年期初余额 8,493,286 5,374,392 301,174 -1,565,365 3,764,970 59,244 49,140,309 64,965,662 1,043,047 66,008,709
三、本期增减变动金
额（减少以“－”号 -6,684 -70,743 524,423 350,162 2,054,978 1,803,290 92,970 1,896,260
填列）
（一）综合收益总额 356,916 3,400,084 3,757,000 106,800 3,863,800
（二）所有者投入和
-6,684 -70,743 524,423 -601,850 -12,134 -613,984
减少资本
1．所有者投入的普
-6,684 -69,476 -88,367 12,207 2,712 14,919
通股
2．其他权益工具持
有者投入资本
3．股份支付计入所
44,952 44,952 59 45,011
有者权益的金额
4．其他 -46,219 612,790 -659,009 -14,905 -673,914
（三）利润分配 -1,351,860 -1,351,860 -1,696 -1,353,556
1．提取盈余公积
2．提取一般风险准
67 / 195
2023 年半年度报告
2023 年半年度
归属于母公司所有者权益
项目 其他权益工 少数股东 所有者权益
具 权益 合计
实收资本 减：库存 其他综合收 专项储 一般风 其
优 永 资本公积 盈余公积 未分配利润 小计
(或股本) 其 股 益 备 险准备 他
先 续
他
股 债
备
3．对所有者（或股
-1,351,860 -1,351,860 -1,696 -1,353,556
东）的分配
4．其他
（四）所有者权益内
-6,754 6,754
部结转
1．资本公积转增资
本（或股本）
2．盈余公积转增资
本（或股本）
3．盈余公积弥补亏
损
4．设定受益计划变
动额结转留存收益
5．其他综合收益结
-6,754 6,754
转留存收益
6．其他
（五）专项储备
1．本期提取 34,744 34,744 34,744
2．本期使用 34,744 34,744 34,744
（六）其他
四、本期期末余额 8,486,602 5,303,649 825,597 -1,215,203 3,764,970 59,244 51,195,287 66,768,952 1,136,017 67,904,969
68 / 195
2023 年半年度报告
2022 年半年度
归属于母公司所有者权益
其他权益工
项目 少数股东 所有者权益
具
实收资本 减：库存 其他综合收 专项储 一般风 其 权益 合计
优 永 资本公积 盈余公积 未分配利润 小计
(或股本) 其 股 益 备 险准备 他
先 续
他
股 债
一、上年期末余额 8,492,588 5,143,930 619,679 -1,811,649 3,659,111 59,244 48,767,363 63,690,908 1,404,224 65,095,132
加：会计政策变更
前期差错更正
同一控制下企
业合并
其他
二、本年期初余额 8,492,588 5,143,930 619,679 -1,811,649 3,659,111 59,244 48,767,363 63,690,908 1,404,224 65,095,132
三、本期增减变动金
额（减少以“－”号 698 21,084 229,657 -1,160,895 -909,456 100,603 -808,853
填列）
（一）综合收益总额 234,566 2,634,228 2,868,794 101,938 2,970,732
（二）所有者投入和
698 21,084 21,782 839 22,621
减少资本
1．所有者投入的普
698 6,770 7,468 750 8,218
通股
2．其他权益工具持
有者投入资本
3．股份支付计入所
14,314 14,314 89 14,403
有者权益的金额
4．其他
（三）利润分配 -3,800,032 -3,800,032 -2,174 -3,802,206
1．提取盈余公积
2．提取一般风险准
备
3．对所有者（或股
-3,800,032 -3,800,032 -2,174 -3,802,206
东）的分配
4．其他
（四）所有者权益内 -4,909 4,909
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2023 年半年度报告
2022 年半年度
归属于母公司所有者权益
其他权益工
项目 少数股东 所有者权益
具
实收资本 减：库存 其他综合收 专项储 一般风 其 权益 合计
优 永 资本公积 盈余公积 未分配利润 小计
(或股本) 其 股 益 备 险准备 他
先 续
他
股 债
部结转
1．资本公积转增资
本（或股本）
2．盈余公积转增资
本（或股本）
3．盈余公积弥补亏
损
4．设定受益计划变
动额结转留存收益
5．其他综合收益结
-4,909 4,909
转留存收益
6．其他
（五）专项储备
1．本期提取 40,368 40,368 40,368
2．本期使用 40,368 40,368 40,368
（六）其他
四、本期期末余额 8,493,286 5,165,014 619,679 -1,581,992 3,659,111 59,244 47,606,468 62,781,452 1,504,827 64,286,279
公司负责人：向文波 主管会计工作负责人：刘华 会计机构负责人：马妍
母公司所有者权益变动表
2023 年 1—6 月
单位：千元 币种：人民币
2023 年半年度
项目 实收资本 其他权益工具 减：库存 其他综合 所有者权益
资本公积 专项储备 盈余公积 未分配利润
(或股本) 优先股 永续债 其他 股 收益 合计
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2023 年半年度报告
2023 年半年度
项目 实收资本 其他权益工具 减：库存 其他综合 所有者权益
资本公积 专项储备 盈余公积 未分配利润
(或股本) 优先股 永续债 其他 股 收益 合计
一、上年期末余额 8,493,286 6,298,817 301,174 554,528 3,265,431 1,419,077 19,729,965
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年期初余额 8,493,286 6,298,817 301,174 554,528 3,265,431 1,419,077 19,729,965
三、本期增减变动金额（减
-6,684 -24,465 524,423 44,275 -1,470,943 -1,982,240
少以“－”号填列）
（一）综合收益总额 51,029 -125,837 -74,808
（二）所有者投入和减少资
-6,684 -24,465 524,423 -555,572
本
1．所有者投入的普通股 -6,684 -69,476 -88,367 12,207
2．其他权益工具持有者投入
资本
3．股份支付计入所有者权益
45,011 45,011
的金额
4．其他 612,790 -612,790
（三）利润分配 -1,351,860 -1,351,860
1．提取盈余公积
2．对所有者（或股东）的分
-1,351,860 -1,351,860
配
3．其他
（四）所有者权益内部结转 -6,754 6,754
1．资本公积转增资本（或股
本）
2．盈余公积转增资本（或股
本）
3．盈余公积弥补亏损
4．设定受益计划变动额结转
留存收益
5．其他综合收益结转留存收
-6,754 6,754
益
6．其他
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2023 年半年度报告
2023 年半年度
项目 实收资本 其他权益工具 减：库存 其他综合 所有者权益
资本公积 专项储备 盈余公积 未分配利润
(或股本) 优先股 永续债 其他 股 收益 合计
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
四、本期期末余额 8,486,602 6,274,352 825,597 598,803 3,265,431 -51,866 17,747,725
2022 年半年度
项目 实收资本 其他权益工具 减：库存 其他综合 所有者权益
资本公积 专项储备 盈余公积 未分配利润
(或股本) 优先股 永续债 其他 股 收益 合计
一、上年期末余额 8,492,588 6,068,013 619,679 605,749 3,159,572 4,264,956 21,971,199
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年期初余额 8,492,588 6,068,013 619,679 605,749 3,159,572 4,264,956 21,971,199
三、本期增减变动金额（减
698 21,173 8,171 -3,809,532 -3,779,490
少以“－”号填列）
（一）综合收益总额 8,171 -9,500 -1,329
（二）所有者投入和减少资
698 21,173 21,871
本
1．所有者投入的普通股 698 6,770 7,468
2．其他权益工具持有者投入
资本
3．股份支付计入所有者权益
14,403 14,403
的金额
4．其他
（三）利润分配 -3,800,032 -3,800,032
1．提取盈余公积
2．对所有者（或股东）的分
-3,800,032 -3,800,032
配
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2023 年半年度报告
2022 年半年度
项目 实收资本 其他权益工具 减：库存 其他综合 所有者权益
资本公积 专项储备 盈余公积 未分配利润
(或股本) 优先股 永续债 其他 股 收益 合计
3．其他
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股
本）
2．盈余公积转增资本（或股
本）
3．盈余公积弥补亏损
4．设定受益计划变动额结转
留存收益
5．其他综合收益结转留存收
益
6．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
四、本期期末余额 8,493,286 6,089,186 619,679 613,920 3,159,572 455,424 18,191,709
公司负责人：向文波 主管会计工作负责人：刘华 会计机构负责人：马妍
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2023 年半年度报告
三、 公司基本情况
1. 公司概况
√适用 □不适用
三一重工股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）是经湖南省人民政府以湘政函
[2000]209 号文批准，由三一重工业集团有限公司依法变更而设立的股份有限公司。
2000 年 12 月 8 日经湖南省工商行政管理局核准，领取了注册号为 4300002000116 的企业法
人营业执照。公司在 2016 年 6 月 15 日经北京市工商行政管理局核准，已办理三证合一，目前的
社会统一信用代码为 91110000616800612P。
经中国证券监督管理委员会证监发行字［2003］55 号文核准，本公司于 2003 年 6 月 18 日向
社会公开发行人民币普通股（A 股）60,000,000 股，每股面值 1.00 元，每股发行价 15.56 元，并
于 2003 年 7 月 3 日在上海证券交易所上市交易，发行后本公司注册资本变更为 240,000,000 元。
2005 年 6 月 10 日，公司 2005 年第一次临时股东大会决议通过了《公司股权分置改革方案》，
以股权分置改革方案实施的股权登记日（2005 年 6 月 15 日）公司总股本 240,000,000 股、流通
股 60,000,000 股为基数，由非流通股股东向流通股股东支付总额为 21,000,000 股公司股票和
48,000,000 元现金对价。即：流通股股东每持 10 股流通股股票将获得非流通股股东支付的 3.5
股公司股票和 8 元现金对价。本次股权分置改革方案实施后，公司所有股份均为流通股股份，其
中有限售条件的股份总数为 159,000,000 股，占总股本的 66.25%，非限售条件的股份总数为
81,000,000 股，占总股本的 33.75%。
经公司 2004 年股东大会决议，公司以 2004 年 12 月 31 日的股本总数 240,000,000 股为基数，
以资本公积金每 10 股转增 10 股的比例转增股本（股权登记日为 2005 年 6 月 29 日，除权日为 2005
年 6 月 30 日），共转增 240,000,000 元股本，转增后公司总股本为 480,000,000 元。
经公司 2006 年股东大会决议，公司以 2006 年 12 月 31 日的股本总数 480,000,000 股为基数，
以资本公积金每 10 股转增 10 股的比例转增股本（股权登记日为 2007 年 4 月 20 日，除权日为 2007
年 4 月 23 日），共转增 480,000,000 元股本，转增后公司总股本为 960,000,000 元。
经中国证券监督管理委员会证监发行字［2007］160 号文件核准，公司于 2007 年 7 月 26 日
向中海基金管理有限公司、光大证券股份有限公司、无锡亿利大机械有限公司、新华人寿保险股
份有限公司、中信证券股份有限公司、红塔证券股份有限公司、中融国际信托投资有限公司、JF
资产管理有限公司、上投摩根基金管理有限公司及长盛基金管理有限公司等十位投资者发行人民
币普通股（A 股）新股 32,000,000 股，每股面值 1.00 元，每股发行价 33 元，发行后公司总股本
992,000,000 元。
经公司 2007 年股东大会决议，公司以 2007 年 12 月 31 日的股本总数 992,000,000 股为基数，
向全体股东每 10 股送红股 2 股，同时以资本公积金转增股本，向全体股东每 10 股转增 3 股的比
例转增股本（股权登记日为 2008 年 7 月 9 日，除权、除息日为 2008 年 7 月 10 日），实施派送红
股和资本公积金转增股本后，公司股本总数为 1,488,000,000 股。
经中国证券监督管理委员会证监许可[2009]1496 号文核准，公司于 2010 年 1 月 25 日向梁稳
根等 10 名自然人发行人民币普通股（A 股）新股 119,133,574 股，每股面值 1.00 元，每股发行
价 16.62 元，发行后公司股本总数为 1,607,133,574 股。
经公司 2009 年股东大会决议，公司以股本总数 1,607,133,574 股为基数，向全体股东每 10
股送红股 2 股，同时以资本公积金转增股本，向全体股东每 10 股转增 3 股的比例转增股本（股权
登记日为 2010 年 6 月 23 日，除权、除息日为 2010 年 6 月 24 日），实施派送红股和资本公积金
转增股本后，公司股本总数为 2,410,700,361 股。
经公司 2010 年第三次临时股东大会决议，公司以股本总数 2,410,700,361 股为基数，向全体
股东每 10 股送红股 11 股（股权登记日为 2010 年 10 月 21 日，除权、除息日为 2010 年 10 月 22
日），实施派送红股后，公司股本总数为 5,062,470,758 股。
经公司 2010 年度股东大会决议，公司以股本总数 5,062,470,758 股为基数，向全体股东每
10 股送 5 股派发现金红利 0.6 元（含税）（股权登记日为 2011 年 4 月 21 日，除权、除息日为 2011
年 4 月 22 日），实施派送红股后，公司股本总数为 7,593,706,137 股。
经公司 2012 年第一次临时股东大会决议，公司于 2012 年 12 月 24 日首次授予限制性股票，
限制性股票激励对象于 2013 年 1 月 15 日完成认购 22,797,900 股。2013 年 1 月 31 日，公司完成
74 / 195
2023 年半年度报告
登记手续，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具了证券变更登记证明，公司总股本变
更为 7,616,504,037 股。
经公司 2015 年 7 月 7 日第五届董事会第十八次会议审议通过了《关于公司注销部分股票期权
和回购注销部分限制性股票的议案》，公司 2016 年 8 月 17 日回购限制性股票 5,657,250 股，公
司完成登记手续，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具了证券变更登记证明，公司总
股本变更为 7,610,846,787 股。
经中国证券监督管理委员会证监许可[2015]3090 号文核准，公司于 2016 年 1 月 18 日在上海
证券交易所挂牌交易向社会公开发行面值总额 450,000 万元人民币的可转换公司债券，每张面值
100 元，共计 4,500 万张，发行价格为 100 元/张，自 2016 年 7 月 4 日起可转换为本公司股份。
截至 2016 年 12 月 31 日，因转股形成的股份数量为 21,736 股，公司总股本变更为 7,610,868,523
股。
经公司 2016 年 11 月 7 日召开的 2016 年度第二次临时股东大会决议，公司于 2016 年 12 月 8
日首次授予限制性股票，限制性股票激励对象于 2016 年 12 月 23 日完成认购 47,077,813 股。2017
年 1 月 3 日，公司完成登记手续，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具了证券变更登
记证明，公司总股本变更为 7,657,946,336 股。
公司 2017 年 8 月 31 日注销股权激励限制性股票 14,412,000 股，2017 年 11 月 29 日完成股
权激励限制性股票共计 10,819,863 股的授予登记，2017 年度因可转债持有人换股增加无限售条
件流通股 13,856,461 股。截至 2017 年 12 月 31 日，公司总股本为 7,668,210,660 股。
公司 2018 年 1 月 29 日注销股权激励限制性股票 196,000 股，2018 年 6 月 6 日注销股权激励
限制性股票 492,660 股，公司 2016 年股权激励计划首次授予的第一期限制性股票 21,433,579 股
于 2018 年 6 月 20 日解锁并上市，公司 2018 年 12 月 6 日注销股权激励限制性股票 827,000 股，
2018 年度因可转债持有人转股增加无限售条件流通股 39,415,290 股，2018 年度因股权激励对象
股票期权自主行权增加无限售条件流通股 94,601,132 股。截至 2018 年 12 月 31 日，公司总股本
为 7,800,711,422 股。
公司 2019 年 5 月 17 日注销股权激励限制性股票 481,100 股，2019 年 8 月 1 日回购注销股权
激励限制性股票 5,026,276 股，公司 2016 年股权激励计划首次授予的限制性股票第二期解锁
19,188,448 股、预留授予限制性股票首次解锁 5,120,056 股合计解锁 24,308,504 股于 2019 年 9
月 6 日解锁并上市，2019 年 11 月 29 日回购注销股权激励限制性股票 2,728,650 股，公司 2019
年因可转债持有人转股增加无限售条件流通股 564,797,226 股，2019 年度股权激励对象股票期权
自主行权增加无限售条件流通股 68,973,625 股。截至 2019 年 12 月 31 日，公司总股本为
8,426,246,247 股。
2020 年 8 月 21 日回购注销股权激励限制性股票 688,825 股，公司预留授予第二期限制性股
票 4,443,732 股于 2020 年 7 月 2 日解锁并上市，2020 年度因股权激励对象股票期权自主行权增
加无限售条件流通股 52,949,310 股。截至 2020 年 12 月 31 日，公司总股本为 8,478,506,732 股。
2021 年度因股权激励对象股票期权自主行权增加无限售条件流通股 14,081,101 股。截至 2021
年 12 月 31 日，公司总股本为 8,492,587,833 股。
2022 年度因股权激励对象股票期权自主行权增加无限售条件流通股 698,188 股。2022 年 7
月 29 日召开第八届董事会第四次会议，审议通过了《关于向激励对象授予 2022 年限制性股票的
议案》，公司向激励对象授予 22,386,250 股限制性股票，于 2022 年 9 月 28 日收到中国证券登记
结算有限公司通知，完成股票过户登记。截止 2022 年 12 月 31 日，公司总股本为 8,493,286,021
股。
2023 年 2 月注销库存股 6,683,934 股，截止 2023 年 6 月 30 日，公司总股本为 8,486,602,087
股。
本公司及其附属公司主要经营活动为：混凝土机械、挖掘机械、起重机械、路面机械及桩工
机械的生产、销售与维修、金融服务。
本公司的母公司为三一集团有限公司，最终控制人为梁稳根先生。
本财务报告经本公司董事会于 2023 年 8 月 30 日决议批准报出。
2. 合并财务报表范围
√适用 □不适用
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合并报表范围及其变化情况，参见本附注八、合并范围的变更、本附注九、在其他主体中的
权益。
四、财务报表的编制基础
1. 编制基础
本公司财务报表以持续经营为编制基础。
本财务报表按照财政部颁布的《企业会计准则——基本准则》以及其后颁布及修订的具体会
计准则、应用指南、解释以及其他相关规定（统称“企业会计准则”）编制。
根据企业会计准则的相关规定，本公司会计核算以权责发生制为基础。除某些金融工具外，
本财务报表均以历史成本为计量基础。
持有待售的处置组，按照账面价值与公允价值减去出售费用后的净额孰低列报。资产如果发
生减值，则按照相关规定计提相应的减值准备。
2. 持续经营
√适用 □不适用
本公司财务报表以持续经营为编制基础。
五、重要会计政策及会计估计
具体会计政策和会计估计提示：
√适用 □不适用
本公司根据实际生产经营特点制定了具体会计政策和会计估计，主要体现在应收款项坏账准
备的计提、固定资产折旧、无形资产摊销、收入确认和计量以及存货计价方法。
1. 遵循企业会计准则的声明
本公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了公司的财务状况、
经营成果、股东权益变动和现金流量等有关信息。
2. 会计期间
本公司会计年度自公历 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。
3. 营业周期
√适用 □不适用
正常营业周期是指本公司从购买用于加工的资产或从发放贷款起至实现现金或现金等价物的
期间。本公司以 12 个月作为一个营业周期，并以其作为资产和负债的流动性划分标准。
4. 记账本位币
本公司的记账本位币为人民币。
本公司下属子公司、合营安排及联营企业，根据其经营所处的主要经济环境自行决定其记账
本位币，编制财务报表时折算为人民币。
5. 同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
√适用 □不适用
企业合并分为同一控制下企业合并和非同一控制下企业合并。
同一控制下企业合并
参与合并的企业在合并前后均受同一方或相同的多方最终控制，且该控制并非暂时性的，为
同一控制下的企业合并。
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合并方在同一控制下企业合并中取得的资产和负债（包括最终控制方收购被合并方而形成的
商誉），按合并日在最终控制方财务报表中的账面价值为基础进行相关会计处理。合并方取得的
净资产账面价值与支付的合并对价的账面价值（或发行股份面值总额）的差额，调整资本公积中
的股本溢价，不足冲减的则调整留存收益。
通过多次交易分步实现同一控制下企业合并的，以不早于合并方和被合并方同处于最终控制
方的控制下的时点为限，将被合并方的有关资产、负债并入合并财务报表的比较报表，并将合并
而增加的净资产在比较报表中调整股东权益。
非同一控制下的企业合并
参与合并的企业在合并前后不受同一方或相同的多方最终控制的，为非同一控制下的企业合
并。
非同一控制下企业合并中所取得的被购买方可辨认资产、负债及或有负债在收购日以公允价
值计量。
支付的合并对价的公允价值（或发行的权益性证券的公允价值）与购买日之前持有的被购买
方的股权的公允价值之和大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为
商誉，并以成本减去累计减值损失进行后续计量。支付的合并对价的公允价值（或发行的权益性
证券的公允价值）与购买日之前持有的被购买方的股权的公允价值之和小于合并中取得的被购买
方可辨认净资产公允价值份额的，对取得的被购买方各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价
值以及支付的合并对价的公允价值（或发行的权益性证券的公允价值）及购买日之前持有的被购
买方的股权的公允价值的计量进行复核，复核后支付的合并对价的公允价值（或发行的权益性证
券的公允价值）与购买日之前持有的被购买方的股权的公允价值之和仍小于合并中取得的被购买
方可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入当期损益。
6. 合并财务报表的编制方法
√适用 □不适用
合并财务报表的合并范围以控制为基础确定，包括本公司及全部子公司的财务报表。子公司，
是指被本公司控制的主体（含企业、被投资单位中可分割的部分，以及本公司所控制的结构化主
体等）。
编制合并财务报表时，对子公司可能存在的与本公司不一致的会计政策或会计年度，已按照
本公司的会计政策或会计年度调整一致。本公司内部各公司之间的所有交易产生的资产、负债、
权益、收入、费用和现金流量于合并时全额抵销。
子公司少数股东分担的当期亏损超过了少数股东在该子公司期初股东权益中所享有的份额的，
其余额仍冲减少数股东权益。
对于通过非同一控制下的企业合并取得的子公司，被购买方的经营成果和现金流量自本公司
取得控制权之日起纳入合并财务报表，直至对其控制权终止。在编制合并财务报表时，以购买日
确定的各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值为基础对子公司的财务报表进行调整。
对于通过同一控制下的企业合并取得的子公司，被合并方的经营成果和现金流量自合并当期
期初纳入合并财务报表。编制比较合并财务报表时，对前期财务报表的相关项目进行调整，视同
合并后形成的报告主体自最终控制方开始实施控制时一直存在。
如果相关事实和情况的变化导致对控制要素中的一项或多项发生变化的，本公司重新评估是
否控制被投资方。
不丧失控制权情况下，少数股东权益发生变化作为权益性交易。
7. 合营安排分类及共同经营会计处理方法
√适用 □不适用
合营安排分为共同经营和合营企业。共同经营，是指合营方享有该安排相关资产且承担该安
排相关负债的合营安排。合营企业，是指合营方仅对该安排的净资产享有权利的合营安排。
合营方确认其与共同经营中利益份额相关的下列项目：确认单独所持有的资产，以及按其份
额确认共同持有的资产；确认单独所承担的负债，以及按其份额确认共同承担的负债；确认出售
其享有的共同经营产出份额所产生的收入；按其份额确认共同经营因出售产出所产生的收入；确
认单独所发生的费用，以及按其份额确认共同经营发生的费用。
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8. 现金及现金等价物的确定标准
现金，是指本公司的库存现金以及可以随时用于支付的存款；现金等价物是指企业持有的期
限短（一般指从购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险
很小的投资。
9. 外币业务和外币报表折算
√适用 □不适用
本公司对于发生的外币交易，将外币金额折算为记账本位币金额。
外币交易在初始确认时，采用交易发生日的即期汇率将外币金额折算为记账本位币金额。于
资产负债表日，对于外币货币性项目采用资产负债表日即期汇率折算。由此产生的结算和货币性
项目折算差额，除属于与购建符合资本化条件的资产相关的外币专门借款产生的差额按照借款费
用资本化的原则处理之外，均计入当期损益。以历史成本计量的外币非货币性项目，仍采用交易
发生日的即期汇率折算，不改变其记账本位币金额。以公允价值计量的外币非货币性项目，采用
公允价值确定日的即期汇率折算，由此产生的差额根据非货币性项目的性质计入当期损益或其他
综合收益。
对于境外经营，本公司在编制财务报表时将其记账本位币折算为人民币：对资产负债表中的
资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算，股东权益项目除“未分配利润”项目外，
其他项目采用发生时的即期汇率折算；利润表中的收入和费用项目，采用交易发生当期平均汇率
折算。按照上述折算产生的外币财务报表折算差额，确认为其他综合收益。处置境外经营时，将
与该境外经营相关的其他综合收益转入处置当期损益，部分处置的按处置比例计算。
外币现金流量以及境外子公司的现金流量，采用现金流量发生当期平均汇率折算。汇率变动
对现金的影响额作为调节项目，在现金流量表中单独列报。
10. 金融工具
√适用 □不适用
金融工具，是指形成一个企业的金融资产，并形成其他单位的金融负债或权益工具的合同。
1、金融工具的确认和终止确认
本公司于成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债。
满足下列条件的，终止确认金融资产（或金融资产的一部分，或一组类似金融资产的一部分），
即从其账户和资产负债表内予以转销：
（1）收取金融资产现金流量的权利届满；
（2）转移了收取金融资产现金流量的权利，或在“过手协议”下承担了及时将收取的现金流
量全额支付给第三方的义务；并且（a）实质上转让了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，
或（b）虽然实质上既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，但放弃了对
该金融资产的控制。
如果金融负债的责任已履行、撤销或届满，则对金融负债进行终止确认。如果现有金融负债
被同一债权人以实质上几乎完全不同条款的另一金融负债所取代，或现有负债的条款几乎全部被
实质性修改，则此类替换或修改作为终止确认原负债和确认新负债处理，差额计入当期损益。
以常规方式买卖金融资产，按交易日会计进行确认和终止确认。常规方式买卖金融资产，是
指按照合同条款的约定，在法规或通行惯例规定的期限内收取或交付金融资产。交易日，是指本
公司承诺买入或卖出金融资产的日期。
2、金融资产分类和计量
本公司的金融资产于初始确认时根据本公司企业管理金融资产的业务模式和金融资产的合同
现金流量特征分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、以摊余成本计量的金
融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产。当且仅当本公司改变管理金融
资产的业务模式时，才对所有受影响的相关金融资产进行重分类。
金融资产在初始确认时以公允价值计量，但是因销售商品或提供服务等产生的应收账款或应
收票据未包含重大融资成分或不考虑不超过一年的融资成分的，按照交易价格进行初始计量。
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对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，相关交易费用直接计入当期损益，
其他类别的金融资产相关交易费用计入其初始确认金额。
金融资产的后续计量取决于其分类：
以摊余成本计量的债务工具投资
金融资产同时符合下列条件的，分类为以摊余成本计量的金融资产：管理该金融资产的业务
模式是以收取合同现金流量为目标；该金融资产的合同条款规定，在特定日期产生的现金流量仅
为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。此类金融资产采用实际利率法确认利息收入，
其终止确认、修改或减值产生的利得或损失，均计入当期损益。
以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具投资
金融资产同时符合下列条件的，分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资
产：本公司管理该金融资产的业务模式是既以收取合同现金流量为目标又以出售金融资产为目标；
该金融资产的合同条款规定，在特定日期产生的现金流量仅为对本金和以未偿付本金金额为基础
的利息的支付。此类金融资产采用实际利率法确认利息收入。除利息收入、减值损失及汇兑差额
确认为当期损益外，其余公允价值变动计入其他综合收益。当金融资产终止确认时，之前计入其
他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益转出，计入当期损益。
以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的权益工具投资
本公司不可撤销地选择将部分非交易性权益工具投资指定为以公允价值计量且其变动计入其
他综合收益的金融资产，仅将相关股利收入（明确作为投资成本部分收回的股利收入除外）计入
当期损益，公允价值的后续变动计入其他综合收益，不需计提减值准备。当金融资产终止确认时，
之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益转出，计入留存收益。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
上述以摊余成本计量的金融资产和以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产之
外的金融资产，分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。对于此类金融资产，
采用公允价值进行后续计量，所有公允价值变动计入当期损益。只有能够消除或显著减少会计错
配时，金融资产才可在初始计量时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。
企业在初始确认时将某金融资产指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产后
不能重分类为其他类金融资产；其他类金融资产也不能在初始确认后重新指定为以公允价值计量
且其变动计入当期损益的金融资产。
按照上述条件，本公司指定的这类金融资产主要包括投资的公开发行的债券，详见附注七、3。
3、金融负债分类和计量
除了签发的财务担保合同及由于金融资产转移不符合终止确认条件或继续涉入被转移金融资
产所形成的金融负债以外，本公司的金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计
入当期损益的金融负债、以摊余成本计量的金融负债。对于以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债，相关交易费用直接计入当期损益，以摊余成本计量的金融负债的相关交易费用计
入其初始确认金额。
金融负债的后续计量取决于其分类：
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，包括交易性金融负债（含属于金融负债
的衍生工具）和初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。交易性金
融负债（含属于金融负债的衍生工具），按照公允价值进行后续计量，所有公允价值变动均计入
当期损益。对于指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，按照公允价值进行后
续计量，除由本公司自身信用风险变动引起的公允价值变动计入其他综合收益之外，其他公允价
值变动计入当期损益；如果由本公司自身信用风险变动引起的公允价值变动计入其他综合收益会
造成或扩大损益中的会计错配，本公司将所有公允价值变动（包括自身信用风险变动的影响金额）
计入当期损益。
以摊余成本计量的金融负债
对于此类金融负债，采用实际利率法，按照摊余成本进行后续计量。
4、金融工具减值
本公司以预期信用损失为基础，对以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计
入其他综合收益的债务工具投资、及财务担保合同进行减值处理并确认损失准备。
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对于不含重大融资成分的应收款项，本公司运用简化计量方法，按照相当于整个存续期内的
预期信用损失金额计量损失准备。
除上述采用简化计量方法以外的金融资产及财务担保合同，本公司在每个资产负债表日评估
其信用风险自初始确认后是否已经显著增加，如果信用风险自初始确认后未显著增加，处于第一
阶段，本公司按照相当于未来 12 个月内预期信用损失的金额计量损失准备，并按照账面余额和
实 际利率计算利息收入；如果信用风险自初始确认后已显著增加但尚未发生信用减值的，处于第
二阶段，本公司按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量损失准备，并按照账面余额和
实 际利率计算利息收入；如果初始确认后发生信用减值的，处于第三阶段，本公司按照相当于整
个存续期内预期信用损失的金额计量损失准备，并按照摊余成本和实际利率计算利息收入。对于
资产负债表日只具有较低信用风险的金融工具，本公司假设其信用风险自初始确认后未显著增加。
本公司基于单项和组合评估金融工具的预期信用损失。本公司考虑了不同客户的信用风险特
征，以组合为基础评估金融工具的预期信用损失。
关于本公司对信用风险显著增加判断标准、已发生信用减值资产的定义、预期信用损失计量
的假设等披露参见附注十。
计量金融工具预期信用损失的方法反映的因素包括：通过评价一系列可能的结果而确定的无
偏概率加权平均金额、货币时间价值，以及在资产负债表日无须付出不必要的额外成本或努力即
可获得的有关过去事项、当前状况以及未来经济状况预测的合理且有依据的信息。
当本公司不再合理预期能够全部或部分收回金融资产合同现金流量时，本公司直接减记该金
融资产的账面余额。
5、财务担保合同
财务担保合同，是指特定债务人到期不能按照债务工具条款偿付债务时，发行方向蒙受损失
的合同持有人赔付特定金额的合同。财务担保合同在初始确认时按照公允价值计量，除指定为以
公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债的财务担保合同外，其余财务担保合同在初始确
认后按照资产负债表日确定的预期信用损失准备金额和初始确认金额扣除按照收入确认原则确定
的累计摊销额后的余额两者孰高者进行后续计量。
6、衍生金融工具
本公司使用衍生金融工具，例如以外汇远期合同、商品远期合同和利率互换，分别对汇率风
险、商品价格风险和利率风险进行套期。衍生金融工具初始以衍生交易合同签订当日的公允价值
进行计量，并以其公允价值进行后续计量。公允价值为正数的衍生金融工具确认为一项资产，公
允价值为负数的确认为一项负债。除与套期会计有关外，衍生工具公允价值变动产生的利得或损
失直接计入当期损益。
7、金融资产转移
本公司已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方的，终止确认该金融资产；
保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，不终止确认该金融资产。
本公司既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，分别下列情况处
理：放弃了对该金融资产控制的，终止确认该金融资产并确认产生的资产和负债；未放弃对该金
融资产控制的，按照其继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产，并相应确认有关负债。
通过对所转移金融资产提供财务担保方式继续涉入的，按照金融资产的账面价值和财务担保
金额两者之中的较低者，确认继续涉入形成的资产。财务担保金额，是指所收到的对价中，将被
要求偿还的最高金额。
11. 应收票据
应收票据的预期信用损失的确定方法及会计处理方法
√适用 □不适用
详见附注五、10 金融工具。
12. 应收账款
应收账款的预期信用损失的确定方法及会计处理方法
√适用 □不适用
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详见附注五、10 金融工具。
13. 应收款项融资
√适用 □不适用
详见附注五、10 金融工具。
14. 其他应收款
其他应收款预期信用损失的确定方法及会计处理方法
√适用 □不适用
详见附注五、10 金融工具
15. 存货
√适用 □不适用
存货包括原材料、在产品、库存商品等。
存货在取得时按计划成本计价，对原材料的计划成本和实际成本之间的差异，通过成本差异
科目核算，并按期结转发出存货应负担的成本差异，将计划成本调整为实际成本。领用和发出时
按加权平均法计价。周转材料包括低值易耗品和包装物等，低值易耗品和包装物釆用一次转销法
进行摊销。
存货的盘存制度采用永续盘存制。
于资产负债表日，存货按照成本与可变现净值孰低计量，对成本高于可变现净值的，计提存
货跌价准备，计入当期损益。
可变现净值，是指在日常活动中，存货的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计
的销售费用以及相关税费后的金额。除备品备件等单价较低的存货外，按单个存货项目计算存货
跌价准备。备品备件等单价较低的存货按其实际状况，按存货类别计提跌价准备。
16. 合同资产
(1).合同资产的确认方法及标准
√适用 □不适用
合同资产是指已向客户转让商品或服务而有权收取对价的权利，且该权利取决于时间流逝之
外的其他因素。本公司将同一合同下的合同资产和合同负债相互抵销后以净额列示。
(2).合同资产预期信用损失的确定方法及会计处理方法
√适用 □不适用
详见附注五、10 金融工具。
17. 持有待售资产
√适用 □不适用
主要通过出售而非持续使用一项非流动资产或处置组收回其账面价值的，划分为持有待售类
别。同时满足下列条件的划分为持有待售类别：根据类似交易中出售此类资产或处置组的惯例，
在当前状况下即可立即出售，出售极可能发生，即企业已经就一项出售计划做出决议且获得确定
的购买承诺，预计出售将在一年内完成（有关规定要求相关权利机构或者监管部门批准后方可出
售的，已经获得批准）。因出售对子公司的投资等原因导致丧失对子公司控制权的 ，无论出售后
是否保留部分权益性投资，满足持有待售划分条件的，在个别财务报表中将对子公司投资整体划
分为持有待售类别，在合并财务报表中将子公司所有资产和负债划分为持有待售类别。
持有待售的非流动资产或处置组(除金融资产、递延所得税资产外)，其账面价值高于公允价
值减去出售费用后的净额的，将账面价值减记至公允价值减去出售费用后的净额，减记的金额确
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2023 年半年度报告
认为资产减值损失，计入当期损益，同时计提持有待售资产及减值准备，持有待售的非流动资产
或者处置组中的非流动资产，不计提折旧或摊销。
18. 债权投资
债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法
√适用 □不适用
债权投资主要核算以摊余成本计量的债券投资等。本公司依据其信用风险自初始确认后是否
已经显著增加，采用相当于未来 12 个月内、或整个存续期的预期信用损失的金额计量减值损失。
19. 其他债权投资
其他债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法
√适用 □不适用
其他债权投资主要核算以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债券投资等。本公司依
据其信用风险自初始确认后是否已经显著增加，采用相当于未来 12 个月内、或整个存续期的预
期信用损失的金额计量减值损失。
20. 长期应收款
长期应收款预期信用损失的确定方法及会计处理方法
√适用 □不适用
详见附注五、10 金融工具。
21. 长期股权投资
√适用 □不适用
长期股权投资包括对子公司、合营企业和联营企业的权益性投资。
长期股权投资在取得时以初始投资成本进行初始计量。通过同一控制下的企业合并取得的长
期股权投资，以合并日取得被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额
作为初始投资成本；初始投资成本与合并对价账面价值之间差额，调整资本公积（不足冲减的，
冲减留存收益）；合并日之前的其他综合收益，在处置该项投资时采用与被投资单位直接处置相
关资产或负债相同的基础进行会计处理，因被投资方除净损益、其他综合收益和利润分配以外的
其他股东权益变动而确认的股东权益，在处置该项投资时转入当期损益；其中，处置后仍为长期
股权投资的按比例结转，处置后转换为金融工具的则全额结转。购买日之前持有的股权投资作为
金融工具计入其他综合收益的累计公允价值变动在改按成本法核算时全部转入留存收益。通过非
同一控制下的企业合并取得的长期股权投资，以合并成本作为初始投资成本（通过多次交易分步
实现非同一控制下的企业合并的，以购买日之前所持被购买方的股权投资的账面价值与购买日新
增投资成本之和作为初始投资成本），合并成本包括购买方付出的资产、发生或承担的负债、发
行的权益性证券的公允价值之和；购买日之前持有的因采用权益法核算而确认的其他综合收益，
在处置该项投资时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理，因被投
资方除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他股东权益变动而确认的股东权益，在处置该
项投资时转入当期损益；其中，处置后仍为长期股权投资的按比例结转，处置后转换为金融工具
的则全额结转。除企业合并形成的长期股权投资以外方式取得的长期股权投资，按照下列方法确
定初始投资成本：支付现金取得的，以实际支付的购买价款及与取得长期股权投资直接相关的费
用、税金及其他必要支出作为初始投资成本；发行权益性证券取得的，以发行权益性证券的公允
价值作为初始投资成本；通过非货币性资产交换取得的，按照《企业会计准则第 7 号——非货币
性资产交换》确定初始投资成本；通过债务重组取得的，按照《企业会计准则第 12 号——债务
重组》确定初始投资成本。
本公司能够对被投资单位实施控制的长期股权投资，在本公司个别财务报表中采用成本法核
算。控制，是指拥有对被投资方的权力，通过参与被投资方的相关活动而享有可变回报，并且有
能力运用对被投资方的权力影响回报金额。
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采用成本法时，长期股权投资按初始投资成本计价。追加或收回投资的，调整长期股权投资
的成本。被投资单位宣告分派的现金股利或利润，确认为当期投资收益。
本公司对被投资单位具有共同控制或重大影响的，长期股权投资采用权益法核算。共同控制，
是指按照相关约定对某项安排所共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过分享控制权的参与
方一致同意后才能决策。重大影响，是指对被投资单位的财务和经营政策有参与决策的权力，但
并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。
采用权益法时，长期股权投资的初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公
允价值份额的，归入长期股权投资的初始投资成本；长期股权投资的初始投资成本小于投资时应
享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入当期损益，同时调整长期股权投资的
成本。
采用权益法时，取得长期股权投资后，按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其
他综合收益的份额，分别确认投资损益和其他综合收益并调整长期股权投资的账面价值。在确认
应享有被投资单位净损益的份额时，以取得投资时被投资单位可辨认资产等的公允价值为基础，
按照本公司的会计政策及会计期间，并抵销与联营企业及合营企业之间发生的内部交易损益按照
应享有的比例计算归属于投资方的部分（但内部交易损失属于资产减值损失的，应全额确认），
对被投资单位的净利润进行调整后确认，但投出或出售的资产构成业务的除外。按照被投资单位
宣告分派的利润或现金股利计算应享有的部分，相应减少长期股权投资的账面价值。本公司确认
被投资单位发生的净亏损，以长期股权投资的账面价值以及其他实质上构成对被投资单位净投资
的长期权益减记至零为限，本公司负有承担额外损失义务的除外。对于被投资单位除净损益、其
他综合收益和利润分配以外股东权益的其他变动，调整长期股权投资的账面价值并计入股东权益。
本公司因处置部分股权投资丧失了对被投资单位的控制的，在编制个别财务报表时，处置后
的剩余股权能够对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按权益法核算，并对该剩余股
权视同自取得时即采用权益法核算进行调整；处置后的剩余股权不能对被投资单位实施共同控制
或施加重大影响的，改按金融工具确认和计量准则的有关规定进行会计处理，其在丧失控制之日
的公允价值与账面价值之间的差额计入当期损益。对于本公司取得对被投资单位的控制之前，因
采用权益法核算或金融工具确认和计量准则核算而确认的其他综合收益，在丧失对被投资单位控
制时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理，因采用权益法核算而
确认的被投资单位净资产中除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动在丧
失对被投资单位控制时结转入当期损益。其中，处置后的剩余股权采用权益法核算的，其他综合
收益和其他所有者权益按比例结转；处置后的剩余股权改按金融工具确认和计量准则进行会计处
理的，其他综合收益和其他所有者权益全部结转。
因处置部分股权投资丧失了对被投资单位的共同控制或重大影响的，处置后的剩余股权改按
金融工具确认和计量准则核算，其在丧失共同控制或重大影响之日的公允价值与账面价值之间的
差额计入当期损益。原股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，在终止采用权益法核
算时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理，因被投资方除净损益、
其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动而确认的所有者权益，在终止采用权益法时
全部转入当期投资收益。
22. 投资性房地产
(1).如果采用成本计量模式的
折旧或摊销方法
采用成本计量模式
投资性房地产，是指为赚取租金或资本增值，或两者兼有而持有的房地产，包括已出租的土
地使用权、持有并准备增值后转让的土地使用权、已出租的建筑物。
投资性房地产按照成本进行初始计量。与投资性房地产有关的后续支出，如果与该资产有关
的经济利益很可能流入且其成本能够可靠地计量，则计入投资性房地产成本。否则，于发生时计
入当期损益。
本公司采用成本模式对投资性房地产进行后续计量，并按照与房屋建筑物或土地使用权一致
的政策进行折旧或摊销。
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自用房地产或存货转换为投资性房地产或投资性房地产转换为自用房地产时，按转换前的账
面价值作为转换后的入账价值。
投资性房地产的用途改变为自用时，自改变之日起，将该投资性房地产转换为固定资产或无
形资产。自用房地产的用途改变为赚取租金或资本增值时，自改变之日起，将固定资产或无形资
产转换为投资性房地产。发生转换时，转换为采用成本模式计量的投资性房地产的，以转换前的
账面价值作为转换后的入账价值；转换为以公允价值模式计量的投资性房地产的，以转换日的公
允价值作为转换后的入账价值。
当投资性房地产被处置、或者永久退出使用且预计不能从其处置中取得经济利益时，终止确
认该项投资性房地产。投资性房地产出售、转让、报废或毁损的处置收入扣除其账面价值和相关
税费后计入当期损益。
23. 固定资产
(1).确认条件
√适用 □不适用
固定资产仅在与其有关的经济利益很可能流入本公司，且其成本能够可靠地计量时才予以确
认。与固定资产有关的后续支出，符合该确认条件的，计入固定资产成本，并终止确认被替换部
分的账面价值；否则，在发生时计入当期损益。
固定资产按照成本进行初始计量。购置固定资产的成本包括购买价款、相关税费、使固定资
产达到预定可使用状态前所发生的可直接归属于该项资产的其他支出。
(2).折旧方法
√适用 □不适用
类别 折旧方法 折旧年限（年） 残值率 年折旧率
房屋及建筑物 年限平均法 15-40 年 0-3% 2.43-6.67%
机器设备 年限平均法 4-15 年 0-3% 6.47-25.00%
运输工具 年限平均法 8-10 年 0-3% 9.70-12.50%
经营租赁租出设备 年限平均法 4-6 年 0-3% 16.17-25.00%
办公设备及其他 年限平均法 2-15 年 0-3% 6.47-50.00%
本公司至少于每年年度终了，对固定资产的使用寿命、预计净残值和折旧方法进行复核，必
要时进行调整。
(3).融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法
□适用 √不适用
24. 在建工程
√适用 □不适用
在建工程成本按实际工程支出确定﹐包括在建期间发生的各项必要工程支出、工程达到预定
可使用状态前的应予资本化的借款费用以及其他相关费用等。
在建工程在达到预定可使用状态时转入固定资产。
25. 借款费用
√适用 □不适用
可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的借款费用，予以资本化，其他借款费
用计入当期损益。符合资本化条件的资产，是指需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达
到预定可使用或者可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。
借款费用同时满足下列条件的，才能开始资本化：
（1）资产支出已经发生；
（2）借款费用已经发生；
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（3）为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。
购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时，借款费用停止资本
化。之后发生的借款费用计入当期损益。
在资本化期间内，每一会计期间的利息资本化金额，按照下列方法确定：
（1）专门借款以当期实际发生的利息费用，减去暂时性的存款利息收入或投资收益后的金额
确定。
（2）占用的一般借款，根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占
用一般借款的加权平均利率计算确定。
符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中，发生除达到预定可使用或者可销售状态必要
的程序之外的非正常中断、且中断时间连续超过 3 个月的，暂停借款费用的资本化。在中断期间
发生的借款费用确认为费用，计入当期损益，直至资产的购建或者生产活动重新开始。
26. 生物资产
□适用 √不适用
27. 油气资产
□适用 √不适用
28. 使用权资产
√适用 □不适用
本公司使用权资产类别主要包括房屋及建筑物、机器设备、运输工具、办公设备及其他。
在租赁期开始日，本公司将其可在租赁期内使用租赁资产的权利确认为使用权资产，包括：
租赁负债的初始计量金额；在租赁期开始日或之前支付的租赁付款额，存在租赁激励的，扣除已
享受的租赁激励相关金额；承租人发生的初始直接费用；承租人为拆卸及移除租赁资产、复原租
赁资产所在场地或将租赁资产恢复至租赁条款约定状态预计将发生的成本。本公司后续采用年限
平均法对使用权资产计提折旧。能够合理确定租赁期届满时取得租赁资产所有权的，本公司在租
赁资产剩余使用寿命内计提折旧。无法合理确定租赁期届满时能够取得租赁资产所有权的，本公
司在租赁期与租赁资产剩余使用寿命两者孰短的期间内计提折旧。
29. 无形资产
(1). 计价方法、使用寿命、减值测试
√适用 □不适用
无形资产仅在与其有关的经济利益很可能流入本公司，且其成本能够可靠地计量时才予以确
认，并以成本进行初始计量。但非同一控制下企业合并中取得的无形资产，其公允价值能够可靠
地计量的，即单独确认为无形资产并按照公允价值计量。
无形资产按照其能为本公司带来经济利益的期限确定使用寿命，无法预见其为本公司带来经
济利益期限的作为使用寿命不确定的无形资产。
各项无形资产的使用寿命如下：
项目 使用寿命
土地使用权 50 年
商标权 10 年
Putzmeister 专营权 10 年
专有技术 5 年
软件 5 年
其他 5-50 年
本公司取得的土地使用权，通常作为无形资产核算。自行开发建造厂房等建筑物，相关的土
地使用权和建筑物分别作为无形资产和固定资产核算。外购土地及建筑物支付的价款在土地使用
权和建筑物之间进行分配，难以合理分配的，全部作为固定资产处理。
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使用寿命有限的无形资产，在其使用寿命内采用直线法摊销。本公司至少于每年年度终了，
对使用寿命有限的无形资产的使用寿命及摊销方法进行复核，必要时进行调整。
对使用寿命不确定的无形资产，无论是否存在减值迹象，每年均进行减值测试。此类无形资
产不予摊销，在每个会计期间对其使用寿命进行复核。如果有证据表明使用寿命是有限的，则按
上述使用寿命有限的无形资产的政策进行会计处理。
(2). 内部研究开发支出会计政策
√适用 □不适用
本公司将内部研究开发项目的支出，区分为研究阶段支出和开发阶段支出。研究阶段的支出，
于发生时计入当期损益。开发阶段的支出，只有在同时满足下列条件时，才能予以资本化，即：
完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；具有完成该无形资产并使用或出售
的意图；无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无
形资产自身存在市场，无形资产将在内部使用的，能够证明其有用性；有足够的技术、财务资源
和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产；归属于该无形资
产开发阶段的支出能够可靠地计量。不满足上述条件的开发支出，于发生时计入当期损益。
30. 长期资产减值
√适用 □不适用
本公司对除存货、合同资产、递延所得税、持有待售资产、金融资产外的资产减值，按以下
方法确定：
本公司于资产负债表日判断资产是否存在可能发生减值的迹象，存在减值迹象的，本公司将
估计其可收回金额，进行减值测试。对因企业合并所形成的商誉和使用寿命不确定的无形资产，
无论是否存在减值迹象，至少于每年末进行减值测试。对于尚未达到可使用状态的无形资产，也
每年进行减值测试。
可收回金额根据资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者
之间较高者确定。本公司以单项资产为基础估计其可收回金额；难以对单项资产的可收回金额进
行估计的，以该资产所属的资产组为基础确定资产组的可收回金额。资产组的认定，以资产组产
生的主要现金流入是否独立于其他资产或者资产组的现金流入为依据。
当资产或者资产组的可收回金额低于其账面价值时，本公司将其账面价值减记至可收回金额，
减记的金额计入当期损益，同时计提相应的资产减值准备。
就商誉的减值测试而言，对于因企业合并形成的商誉的账面价值，自购买日起按照合理的方
法分摊至相关的资产组；难以分摊至相关的资产组的，将其分摊至相关的资产组组合。相关的资
产组或者资产组组合，是能够从企业合并的协同效应中受益的资产组或者资产组组合，且不大于
本公司确定的报告分部。
对包含商誉的相关资产组或者资产组组合进行减值测试时，如与商誉相关的资产组或者资产
组组合存在减值迹象的，首先对不包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，计算可收回
金额，确认相应的减值损失。然后对包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，比较其账
面价值与可收回金额，如可收回金额低于账面价值的，减值损失金额首先抵减分摊至资产组或者
资产组组合中商誉的账面价值，再根据资产组或者资产组组合中除商誉之外的其他各项资产的账
面价值所占比重，按比例抵减其他各项资产的账面价值。
上述资产减值损失一经确认，在以后会计期间不再转回。
31. 长期待摊费用
√适用 □不适用
长期待摊费用在预计受益期间按直线法摊销。
项目 摊销期限
装修费用 10 年
其他 3-10 年
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32. 合同负债
合同负债的确认方法
√适用 □不适用
合同负债，是指本公司已收或应收客户对价而应向客户转让商品的义务，如企业在转让承诺
的商品或服务之前已收取的款项。同一合同下合同资产和合同负债以净额列示。
33. 职工薪酬
(1)、短期薪酬的会计处理方法
√适用 □不适用
在职工提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计入当期损益或相关资
产成本。
(2)、离职后福利的会计处理方法
√适用 □不适用
本公司的职工参加由当地政府管理的养老保险和失业保险，相应支出在发生时计入相关资产
成本或当期损益。
本公司运作一项设定受益退休金计划，该计划要求向独立管理的基金缴存费用。该计划未注
入资金，设定受益计划下提供该福利的成本采用预期累积福利单位法。
设定受益退休金计划引起的重新计量，包括精算利得或损失，资产上限影响的变动（扣除包
括在设定受益计划净负债利息净额中的金额）和计划资产回报（扣除包括在设定受益计划净负债
利息净额中的金额），均在资产负债表中立即确认，并在其发生期间通过其他综合收益计入股东
权益，后续期间不转回至损益。
在下列日期孰早日将过去服务成本确认为当期费用：修改设定受益计划时；本公司确认相关
重组费用或辞退福利时。
利息净额由设定受益计划净负债或净资产乘以折现率计算而得。本公司在利润表的管理费用、
财务费用中确认设定受益计划净义务的如下变动：服务成本，包括当期服务成本、过去服务成本
和结算利得或损失；利息净额，包括计划资产的利息收益、计划义务的利息费用以及资产上限影
响的利息。
(3)、辞退福利的会计处理方法
√适用 □不适用
本公司向职工提供辞退福利的，在下列两者孰早日确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计
入当期损益：企业不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时；企业确
认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时。
(4)、其他长期职工福利的会计处理方法
√适用 □不适用
向职工提供的其他长期职工福利，适用离职后福利的有关规定确认和计量其他长期职工福利
净负债或净资产，但变动均计入当期损益或相关资产成本。
34. 租赁负债
√适用 □不适用
在租赁期开始日，本公司将尚未支付的租赁付款额的现值确认为租赁负债，短期租赁和低价
值资产租赁除外。在计算租赁付款额的现值时，本公司采用租赁内含利率作为折现率；无法确定
租赁内含利率的，采用承租人增量借款利率作为折现率。本公司按照固定的周期性利率计算租赁
负债在租赁期内各期间的利息费用，并计入当期损益，但另有规定计入相关资产成本的除外。未
纳入租赁负债计量的可变租赁付款额于实际发生时计入当期损益，但另有规定计入相关资产成本
的除外。 租赁付款额包括固定付款额及实质固定付款额扣除租赁激励后的金额、取决于指数或比
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率的可变租赁付款额、根据担保余值预计应支付的款项，还包括购买选择权的行权价格或行使终
止租赁选择权需支付的款项，前提是本公司合理确定将行使该选择权或租赁期反映出本公司将行
使终止租赁选择权。
租赁期开始日后，当实质固定付款额发生变动、担保余值预计的应付金额发生变化、用于确
定租赁付款额的指数或比率发生变动、购买选择权、续租选择权或终止选择权的评估结果或实际
行权情况发生变化时，本公司按照变动后的租赁付款额的现值重新计量租赁负债。
35. 预计负债
√适用 □不适用
除了非同一控制下企业合并中的或有对价及承担的或有负债之外，当与或有事项相关的义务
同时符合以下条件，本公司将其确认为预计负债：
（1）该义务是本公司承担的现时义务；
（2）该义务的履行很可能导致经济利益流出本公司；
（3）该义务的金额能够可靠地计量。
预计负债按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数进行初始计量，并综合考虑与或有事
项有关的风险、不确定性和货币时间价值等因素。每个资产负债表日对预计负债的账面价值进行
复核。有确凿证据表明该账面价值不能反映当前最佳估计数的，按照当前最佳估计数对该账面价
值进行调整。以预期信用损失进行后续计量的财务担保合同列示于预计负债。
36. 股份支付
√适用 □不适用
股份支付，分为以权益结算的股份支付和以现金结算的股份支付。以权益结算的股份支付，
是指本公司为获取服务以股份或其他权益工具作为对价进行结算的交易。
以权益结算的股份支付换取职工提供服务的，以授予职工权益工具的公允价值计量。授予后
立即可行权的，在授予日按照公允价值计入相关成本或费用，相应增加资本公积；完成等待期内
的服务或达到规定业绩条件才可行权的，在等待期内每个资产负债表日，按照授予日的公允价值，
将当期取得的服务计入相关成本或费用，相应增加资本公积。权益工具的公允价值参见附注十三。
对由于未满足非市场条件或服务期限条件而最终未能行权的股份支付，不确认成本或费用。
股份支付协议中规定了市场条件或非可行权条件的，无论是否满足市场条件或非可行权条件，只
要满足所有其他业绩条件或服务期限条件，即视为可行权。
如果修改了以权益结算的股份支付的条款，至少按照未修改条款的情况确认取得的服务。此
外，增加所授予权益工具公允价值的修改，或在修改日对职工有利的变更，均确认取得服务的增
加。
如果取消了以权益结算的股份支付，则于取消日作为加速行权处理，立即确认尚未确认的金
额。职工或其他方能够选择满足非可行权条件但在等待期内未满足的，作为取消以权益结算的股
份支付处理。但是，如果授予新的权益工具，并在新权益工具授予日认定所授予的新权益工具是
用于替代被取消的权益工具的，则以与处理原权益工具条款和条件修改相同的方式，对所授予的
替代权益工具进行处理。
以现金结算的股份支付，按照本公司承担的以股份或其他权益工具为基础计算确定的负债的
公允价值计量。初始按照授予日的公允价值计量，并考虑授予权益工具的条款和条件。授予后立
即可行权的，在授予日以承担负债的公允价值计入成本或费用，相应增加负债；完成等待期内的
服务或达到规定业绩条件才可行权的，在等待期内以对可行权情况的最佳估计为基础，按照承担
负债的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用，增加相应负债。在相关负债结算前的 每
个资产负债表日以及结算日，对负债的公允价值重新计量，其变动计入当期损益。
37. 优先股、永续债等其他金融工具
□适用 √不适用
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38. 收入
(1).收入确认和计量所采用的会计政策
√适用 □不适用
收入在公司履行了合同中的履约义务，即在客户取得相关商品或服务控制权时确认收入。取
得相关商品或服务的控制权，是指能够主导该商品的使用或该服务的提供并从中获得几乎全部的
经济利益。
销售商品合同
本公司与客户之间的销售商品合同通常仅包含转让商品的履约义务，并不再对该商品保留通
常与所有权相联系的继续管理权和实施有效控制，通常在综合考虑了下列因素的基础上，以设备
出库向客户交付并经验收时点确认收入：取得商品的现时收款权利、商品所有权上的主要风险和
报酬的转移、商品的法定所有权的转移、商品实物资产的转移、客户接受该商品。
提供服务合同
本公司与客户之间的提供服务合同所应履行的履约义务，由于本公司履约的同时客户即取得
并消耗本公司履约所带来的经济利益，且本公司在整个合同期间内有权就累计至今已完成的履约
部分收入款项，本公司将其作为在某一时段内履行的履约义务，按照履约进度确认收入，履约进
度不能合理确定的除外。本公司按照投入法确定提供服务的履约进度。对于履约进度不能合理确
定时，本公司已经发生的成本预计能够得到补偿的，按照已经发生的成本金额确认收入，直到履
约进度能够合理确定为止。
可变对价
本公司按照期望值或最有可能发生金额确定可变对价的最佳估计数，但包含可变对价的交易
价格不超过在相关不确定性消除时累计已确认收入极可能不会发生重大转回的金额。
重大融资成分
对于合同中存在重大融资成分的，本公司按照假定客户在取得商品或服务控制权时即以现金
支付的应付金额确定交易价格，使用将合同对价的名义金额折现为商品或服务现销价格的折现率，
将确定的交易价格与合同承诺的对价金额之间的差额在合同期间内采用实际利率法摊销。对于预
计客户取得商品或服务控制权与客户支付价款间隔未超过一年的，本公司未考虑合同中存在的重
大融资成分。
质保义务
根据合同约定、法律规定等，本公司为所销售的工程机械设备提供质量保证。对于为向客户
保证所销售的商品符合既定标准的保证类质量保证。在评估质量保证是否在向客户保证所销售商
品符合既定标准之外提供了一项单独服务时，本公司考虑该质量保证是否为法定要求、质量保证
期限以及本公司承诺履行任务的性质等因素。
金融服务
利息收入或利息支出以实际利率计量。实际利率是指按金融工具的预计存续期间或更短期间
将其预计未来现金流入或流出折现至其金融工具或金融负债账面净值的利率。利息收入的计量需
要考虑金融工具的合同条款并且包括所有归属于实际利率组成部分的费用和所有交易成本，但不
包括未来贷款损失。如果本公司对未来收入或支出的估计发生改变，金融资产或负债的账面价值
亦可能随之调整。由于调整后的账面价值是按照原实际利率计算而得，变动也计入利息收入或利
息支出。
(2).同类业务采用不同经营模式导致收入确认会计政策存在差异的情况
□适用 √不适用
39. 合同成本
□适用 √不适用
40. 政府补助
√适用 □不适用
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政府补助在能够满足其所附的条件并且能够收到时，予以确认。政府补助为货币性资产的，
按照收到或应收的金额计量。政府补助为非货币性资产的，按照公允价值计量；公允价值不能可
靠取得的，按照名义金额计量。
政府文件规定用于购建或以其他方式形成长期资产的，作为与资产相关的政府补助；政府文
件不明确的，以取得该补助必须具备的基本条件为基础进行判断，以购建或其他方式形成长期资
产为基本条件的作为与资产相关的政府补助，除此之外的作为与收益相关的政府补助。
与收益相关的政府补助，用于补偿以后期间的相关成本费用或损失的，确认为递延收益，并
在确认相关成本费用或损失的期间计入当期损益；用于补偿已发生的相关成本费用或损失的，直
接计入当期损益。
与资产相关的政府补助确认为递延收益，在相关资产使用寿命内按照合理、系统的方法分期
计入损益（但按照名义金额计量的政府补助，直接计入当期损益），相关资产在使用寿命结束前
被出售、转让、报废或发生毁损的，尚未分配的相关递延收益余额转入资产处置当期的损益。
41. 递延所得税资产/递延所得税负债
√适用 □不适用
本公司根据资产与负债于资产负债表日的账面价值与计税基础之间的暂时性差异，以及未作
为资产和负债确认但按照税法规定可以确定其计税基础的项目的账面价值与计税基础之间的差额
产生的暂时性差异，采用资产负债表债务法计提递延所得税。各种应纳税暂时性差异均据以确认
递延所得税负债，除非：
（1）应纳税暂时性差异是在以下交易中产生的：商誉的初始确认，或者具有以下特征的交易
中产生的资产或负债的初始确认：该交易不是企业合并，并且交易发生时既不影响会计利润也不
影响应纳税所得额或可抵扣亏损。
（2）对于与子公司、合营企业及联营企业投资相关的应纳税暂时性差异，该暂时性差异转回
的时间能够控制并且该暂时性差异在可预见的未来很可能不会转回。
对于可抵扣暂时性差异、能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵减，本公司以很可能取得用来
抵扣可抵扣暂时性差异、可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税所得额为限，确认由此产生的递延
所得税资产，除非：
（1）可抵扣暂时性差异是在以下交易中产生的：该交易不是企业合并，并且交易发生时既不
影响会计利润也不影响应纳税所得额或可抵扣亏损。
（2）对于与子公司、合营企业及联营企业投资相关的可抵扣暂时性差异，同时满足下列条件
的，确认相应的递延所得税资产：暂时性差异在可预见的未来很可能转回，且未来很可能获得用
来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额。
本公司于资产负债表日，对于递延所得税资产和递延所得税负债，依据税法规定，按照预期
收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计量，并反映资产负债表日预期收回资产或清偿负债方
式的所得税影响。
于资产负债表日，本公司对递延所得税资产的账面价值进行复核，如果未来期间很可能无法
获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益，减记递延所得税资产的账面价值。于
资产负债表日，本公司重新评估未确认的递延所得税资产，在很可能获得足够的应纳税所得额可
供所有或部分递延所得税资产转回的限度内，确认递延所得税资产。
同时满足下列条件时，递延所得税资产和递延所得税负债以抵销后的净额列示：拥有以净额
结算当期所得税资产及当期所得税负债的法定权利；递延所得税资产和递延所得税负债是与同一
税收征管部门对同一应纳税主体征收的所得税相关或者对不同的纳税主体相关，但在未来每一具
有重要性的递延所得税资产和递延所得税负债转回的期间内，涉及的纳税主体意图以净额结算当
期所得税资产及当期所得税负债或是同时取得资产、清偿债务。
42. 租赁
(1).经营租赁的会计处理方法
□适用 √不适用
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(2).融资租赁的会计处理方法
□适用 √不适用
(3).新租赁准则下租赁的确定方法及会计处理方法
√适用 □不适用
租赁的识别
在合同开始日，本公司评估合同是否为租赁或者包含租赁，如果合同中一方让渡了在一定期
间内控制一项或多项已识别资产使用的权利以换取对价，则该合同为租赁或者包含租赁。为确定
合同是否让渡了在一定期间内控制已识别资产使用的权利，本公司评估合同中的客户是否有权获
得在使用期间内因使用已识别资产所产生的几乎全部经济利益，并有权在该使用期间主导已识别
资产的使用。
单独租赁的识别
合同中同时包含多项单独租赁的，本公司将合同予以分拆，并分别各项单独租赁进行会计处
理。同时符合下列条件的，使用已识别资产的权利构成合同中的一项单独租赁：
（1）承租人可从单独使用该资产或将其与易于获得的其他资源一起使用中获利；
（2）该资产与合同中的其他资产不存在高度依赖或高度关联关系。
租赁和非租赁部分的分拆
合同中同时包含租赁和非租赁部分的，本公司作为出租人和承租人时，将租赁和非租赁部分
不进行分拆，将各租赁部分及与其相关的非租赁部分分别合并为租赁进行处理。
租赁期的评估
租赁期是本公司有权使用租赁资产且不可撤销的期间。本公司有续租选择权，即有权选择续
租该资产，且合理确定将行使该选择权的，租赁期还包含续租选择权涵盖的期间。本公司有终止
租赁选择权，即有权选择终止租赁该资产，但合理确定将不会行使该选择权的，租赁期包含终止
租赁选择权涵盖的期间。发生本公司可控范围内的重大事件或变化，且影响本公司是否合理确定
将行使相应选择权的，本公司对其是否合理确定将行使续租选择权、购买选择权或不行使终止租
赁选择权进行重新评估。
a)作为承租人的会计处理
本公司为承租人时，在租赁期开始日，除选择采用简化处理的短期租赁和低价值资产租赁外，
对租赁确认使用权资产和租赁负债。
使用权资产的处理详见附注五、28 使用权资产。
租赁负债的处理详见附注五、34 租赁负债
对于短期租赁和低价值租赁的租金支出，在租赁期内各个期间按照直线法计入相关的资产成
本或当期损益，或有租金在实际发生时计入当期损益。
租赁变更
租赁变更是原合同条款之外的租赁范围、租赁对价、租赁期限的变更，包括增加或终止一项 或
多项租赁资产的使用权，延长或缩短合同规定的租赁期等。
租赁发生变更且同时符合下列条件的，本公司将该租赁变更作为一项单独租赁进行会计处理：
（1）该租赁变更通过增加一项或多项租赁资产的使用权而扩大了租赁范围；
（2）增加的对价与租赁范围扩大部分的单独价格按该合同情况调整后的金额相当。
租赁变更未作为一项单独租赁进行会计处理的，在租赁变更生效日，本公司重新确定租赁期，
并采用修订后的折现率对变更后的租赁付款额进行折现，以重新计量租赁负债。在计算变更后租
赁付款额的现值时，本公司采用剩余租赁期间的租赁内含利率作为折现率；无法确定剩余租赁期
间的租赁内含利率的，采用租赁变更生效日的本公司增量借款利率作为折现率。
就上述租赁负债调整的影响，本公司区分以下情形进行会计处理：
（1）租赁变更导致租赁范围缩小或租赁期缩短的，本公司调减使用权资产的账面价值，以反
映租赁的部分终止或完全终止，部分终止或完全终止租赁的相关利得或损失计入当期损益；
（2）其他租赁变更，本公司相应调整使用权资产的账面价值。
b)作为出租人的会计处理
租赁开始日实质上转移了与租赁资产所有权有关的几乎全部风险和报酬的租赁为融资租赁，
除此之外的均为经营租赁。
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对于经营租赁：
经营租赁的租金收入在租赁期内各个期间按直线法确认为当期损益，或有租金在实际发生时
计入当期损益。
经营租赁发生变更的，本公司自变更生效日起将其作为一项新租赁进行会计处理，与变更前
租赁有关的预收或应收租赁收款额视为新租赁的收款额。
对于融资租赁：
在租赁期开始日，本公司对融资租赁确认应收融资租赁款，并终止确认融资租赁资产。本公
司对应收融资租赁款进行初始计量时，以租赁投资净额作为应收融资租赁款的入账价值。租赁投
资净额为未担保余值和租赁期开始日尚未收到的租赁收款额按照租赁内含利率折现的现值之和。
本公司按照固定的周期性利率计算并确认租赁期内各个期间的利息收入。本公司取得的未纳
入租赁投资净额计量的可变租赁付款额在实际发生时计入当期损益。
本公司作为融资租赁的生产商或经销商出租人时，在租赁期开始日，本公司按照租赁资产公
允价值与租赁收款额按市场利率折现的现值两者孰低确认收入，并按照租赁资产账面价值扣除未
担保余值的现值后的余额结转销售成本。本公司为取得融资租赁发生的成本，在租赁期开始日计
入当期损益。
融资租赁发生变更且同时符合下列条件的，本公司将该变更作为一项单独租赁进行会计处理：
（1）该变更通过增加一项或多项租赁资产的使用权而扩大了租赁范围；
（2）增加的对价与租赁范围扩大部分的单独价格按该合同情况调整后的金额相当。
未作为一项单独租赁进行会计处理的融资租赁变更，本公司分别下列情形对变更后的租赁进
行处理：
（1）假如变更在租赁开始日生效，该租赁会被分类为经营租赁的，本公司自租赁变更生效日
开始将其作为一项新租赁进行会计处理，并以租赁变更生效日前的租赁投资净额作为租赁资产的
账面价值；
（2）假如变更在租赁开始日生效，该租赁会被分类为融资租赁的，本公司按照附注五、10 关
于修改或重新议定合同的规定进行会计处理。
售后租回交易中的资产转让属于销售的，本公司作为出租人对资产购买进行会计处理，并根
据前述规定对资产出租进行会计处理；售后租回交易中的资产转让不属于销售的，本公司作为出
租人不确认被转让资产，但确认一项与转让收入等额的金融资产，并按照附注五、10 对该金融资
产进行会计处理。
c)售后租回交易
本公司按照附注五、38 评估确定售后租回交易中的资产转让是否属于销售。
作为出租人
售后租回交易中的资产转让属于销售的，本公司作为出租人对资产购买进行会计处理，并根
据前述规定对资产出租进行会计处理；售后租回交易中的资产转让不属于销售的，本公司作为出
租人不确认被转让资产，但确认一项与转让收入等额的金融资产，并按照附注五、10 对该金融资
产进行会计处理。
43. 其他重要的会计政策和会计估计
√适用 □不适用
1、回购股份
回购自身权益工具支付的对价和交易费用，减少股东权益。除股份支付之外，发行（含再融
资）、回购、出售或注销自身权益工具，作为权益的变动处理。
2、利润分配
本公司的现金股利，于股东大会批准后确认为负债。
3、安全生产费
按照规定提取的安全生产费，计入相关产品的成本或当期损益，同时计入专项储备；使用时
区分是否形成固定资产分别进行处理：属于费用性支出的，直接冲减专项储备；形成固定资产的，
归集所发生的支出，于达到预定可使用状态时确认固定资产，同时冲减等值专项储备并确认等值
累计折旧。
4、公允价值计量
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本公司于每个资产负债表日以公允价值计量衍生金融工具和权益工具投资。公允价值，是指
市场参与者在计量日发生的有序交易中，出售一项资产所能收到或者转移一项负债所需支付的价
格。
本公司采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术，优先使用
相关可观察输入值，只有在可观察输入值无法取得或取得不切实可行的情况下，才使用不可观察
输入值。
在财务报表中以公允价值计量或披露的资产和负债，根据对公允价值计量整体而言具有重要
意义的最低层次输入值，确定所属的公允价值层次：第一层次输入值，在计量日能够取得的相同
资产或负债在活跃市场上未经调整的报价；第二层次输入值，除第一层次输入值外相关资产或负
债直接或间接可观察的输入值；第三层次输入值，相关资产或负债的不可观察输入值。
每个资产负债表日，本公司对在财务报表中确认的持续以公允价值计量的资产和负债进行重
新评估，以确定是否在公允价值计量层次之间发生转换。
44. 重要会计政策和会计估计的变更
(1).重要会计政策变更
√适用 □不适用
备注(受重要影响的报
会计政策变更的内容和原因 审批程序
表项目名称和金额)
财政部于 2022 年 12 月 13 日颁布了《企业
会计准则解释第 16 号》（财会〔2022〕31 根据法律、行政法规或者国
号），要求“关于单项交易产生的资产和 家统一的会计制度等要求
/
负债相关的递延所得税不适用初始确认豁 变更会计政策的，免于审
免的会计处理”自 2023 年 1 月 1 日起施行， 议。
另外两个事项自公布之日起施行。
其他说明：
无
(2).重要会计估计变更
□适用 √不适用
(3).2023 年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表
□适用 √不适用
45. 其他
√适用 □不适用
编制财务报表要求管理层作出判断、估计和假设，这些判断、估计和假设会影响收入、费用、
资产和负债的列报金额及其披露，以及资产负债表日或有负债的披露。这些假设和估计的不确定
性所导致的结果可能造成对未来受影响的资产或负债的账面金额进行重大调整。
1、判断
在应用本公司的会计政策的过程中，管理层作出了以下对财务报表所确认的金额具有重大影
响的判断：
经营租赁——作为出租人
本公司就投资性房地产签订了租赁合同。本公司认为，根据租赁合同的条款，本公司保留了
这些房地产所有权上的所有重大风险和报酬，因此作为经营租赁处理。
业务模式
金融资产于初始确认时的分类取决于本公司管理金融资产的业务模式，在判断业务模式时，
本公司考虑包括企业评价和向关键管理人员报告金融资产业绩的方式、影响金融资产业绩的风险
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及其管理方式以及相关业务管理人员获得报酬的方式等。在评估是否以收取合同现金流量为目标
时，本公司需要对金融资产到期日前的出售原因、时间、频率和价值等进行分析判断。
合同现金流量特征
金融资产于初始确认时的分类取决于金融资产的合同现金流量特征，需要判断合同现金流量
是否仅为对本金和以未偿付本金为基础的利息的支付时，包含对货币时间价值的修正进行评估时，
需要判断与基准现金流量相比是否具有显著差异、对包含提前还款特征的金融资产，需要判断提
前还款特征的公允价值是否非常小等。
2、估计的不确定性
以下为于资产负债表日有关未来的关键假设以及估计不确定性的其他关键来源，可能会导致
未来会计期间资产和负债账面金额重大调整。
金融工具减值和合同资产减值
本公司采用预期信用损失模型对金融工具的减值进行评估，应用预期信用损失模型需要做出
重大判断和估计，需考虑所有合理且有依据的信息，包括前瞻性信息。在做出这些判断和估计时，
本公司根据历史还款数据结合经济政策、宏观经济指标、行业风险等因素推断债务人信用风险的
预期变动。不同的估计可能会影响减值准备的计提，已计提的减值准备可能并不等于未来实际的
减值损失金额。
除金融资产之外的非流动资产减值（除商誉外）
本公司于资产负债表日对除金融资产之外的非流动资产判断是否存在可能发生减值的迹象。
对使用寿命不确定的无形资产，除每年进行的减值测试外，当其存在减值迹象时，也进行减值测
试。其他除金融资产之外的非流动资产，当存在迹象表明其账面金额不可收回时，进行减值测试。
当资产或资产组的账面价值高于可收回金额，即公允价值减去处置费用后的净额和预计未来现金
流量的现值中的较高者，表明发生了减值。公允价值减去处置费用后的净额，参考公平交易中类
似资产的销售协议价格或可观察到的市场价格，减去可直接归属于该资产处置的增量成本确定。
预计未来现金流量现值时，管理层必须估计该项资产或资产组的预计未来现金流量，并选择恰当
的折现率确定未来现金流量的现值。
开发支出
确定资本化的金额时，管理层必须作出有关资产的预计未来现金流量、适用的折现率以及预
计受益期间的假设。
递延所得税资产
在很可能有足够的应纳税所得额用以抵扣可抵扣亏损的限度内，应就所有尚未利用的可抵扣
亏损确认递延所得税资产。这需要管理层运用大量的判断来估计未来取得应纳税所得额的时间和
金额，结合纳税筹划策略，以决定应确认的递延所得税资产的金额。
预计负债及预提费用
本公司根据合约条款、现有知识及历史经验，对产品质量保证、预计合同亏损、延迟交货违
约金等估计并计提相应准备。在该等或有事项已经形成一项现时义务，且履行该等现时义务很可
能导致经济利益流出本公司的情况下，本公司对或有事项按履行相关现时义务所需支出的最佳估
计数确认为预计负债。预计负债的确认和计量在很大程度上依赖于管理层的判断。在进行判断过
程中本公司需评估该等或有事项相关的风险、不确定性及货币时间价值等因素。
其中，本公司会就出售、维修及改造所售商品向客户提供的售后质量维修承诺预计负债。预
计负债时已考虑本公司近期的维修经验数据，并综合考虑与维修事项有关的风险、不确定性等因
素。这项准备的任何增加或减少，均可能影响未来年度的损益。
其中，如附注十四、2 所述，本公司会为有融资需求的客户向融资机构提供按揭及融资担保，
并根据担保义务可能发生的损失计提预计负债。预计负债时已考虑了本公司历史上实际履行担保
义务的比例、履行担保义务后实际发生损失比例等数据，并综合考虑与担保义务有关的风险、不
确定性及货币时间价值等因素。这项准备的任何增加或减少，均可能影响未来年度的损益。
以可变现净值为基础计提存货跌价准备
本公司根据存货会计政策，按照成本与可变现净值孰低计量，对成本高于可变现净值及陈旧
和呆滞的存货，计提存货跌价准备。本公司将于每个资产负债表日对单个存货项目是否陈旧和呆
滞、可变现净值是否低于存货成本进行重新估计。存货减值至可变现净值是基于评估存货的可售
性及其可变现净值。鉴定存货减值要求管理层在取得确凿证据，并且考虑持有存货的目的、资产
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负债表日后事项的影响等因素的基础上作出判断和估计。实际的结果与原先估计的差异将在估计
被改变的期间影响存货的账面价值及存货跌价准备的计提或转回。
金融工具公允价值
对不存在活跃交易市场的金融工具，本公司通过各种估值方法确定其公允价值。这些估值方
法包括贴现现金流模型分析等。估值时本公司需对未来现金流量、信用风险、市场波动率和相关
性等方面进行估计，并选择适当的折现率。这些相关假设具有不确定性，其变化会对金融工具的
公允价值产生影响。
股份支付
本公司实施了限制性股票及股票期权激励计划，用以换取职工提供的服务，对该计划以授予
职工权益工具在授予日的公允价值计量。该公允价值的金额在完成等待期内的服务才可行权的情
况下，在等待期内以对可行权权益工具数量的最佳估计为基础，按直线法计算计入相关成本或费
用，相应增加资本公积。
在等待期内每个资产负债表日，本公司根据最新情况的发展变化，并根据公司未来的业绩预
测是否满足激励计划规定的业绩条件，如果根据最新获取证据表明前期的业绩估计与激励计划的
业绩条件不一致，则对所授予的权益工具数量的最佳估计进行修正。
对业绩的预测需要本公司管理层判断，以决定是否满足行权条件。
折旧及摊销
本公司于资产达到预定可使用状态起按有关的估计使用寿命及净残值以年限平均法计算固定
资产的折旧及无形资产的摊销，反映了管理层就本公司拟从使用该固定资产及无形资产获得未来
经济利益的期间的估计。
本公司对投资性房地产、固定资产和无形资产在考虑其残值后，在使用寿命内按直线法计提
折旧和摊销。本公司定期复核使用寿命，以决定将计入每个报告期的折旧和摊销费用数额。使用
寿命是本公司根据对同类资产的以往经验并结合预期的技术更新而确定的。如果以前的估计发生
重大变化，则会在未来期间对折旧和摊销费用进行调整。
六、税项
1. 主要税种及税率
主要税种及税率情况
√适用 □不适用
税种 计税依据 税率
应税收入分别按 13%、9%的税率计算销项税，利息及
手续费和部分现代服务业按 6%的税率计算销项税，
增值税 13%、9%、6%
并按扣除当期允许抵扣的进项税额后的差额计缴增
值税。
城市维护建设税 按实际缴纳的流转税的 5%、7%计缴。 5%、7%
企业所得税按应纳税所得额的 25%计缴。除享有税收
惠的子公司外，其余境内子公司企业所得税按应纳税
企业所得税 15%、25%
所得额的 25%计缴；注册在境外的子公司根据当地税
法要求适用当地企业所得税税率。
存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明
□适用 √不适用
2. 税收优惠
√适用 □不适用
1.三一重机有限公司（以下简称“三一重机”）于 2020 年 12 月 2 日通过高新技术企业资格
复审取得 GR202032000697 号高新技术企业证书，本期按 15%税率缴纳企业所得税；
2.上海三一重机股份有限公司于 2021 年 11 月 18 日通过高新技术企业资格复审取得
GR202121003126 号高新技术企业证书，本期按 15%税率缴纳企业所得税；
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3.三一汽车制造有限公司（以下简称“汽车制造”）于 2020 年 9 月 11 日通过高新技术企业
资格复审取得 GR202043001870 号高新技术企业证书，本期按 15%税率缴纳企业所得税；
4.三一汽车起重机械有限公司（以下简称“起重机”）于 2022 年 10 月 18 日通过高新技术企
业资格复审取得 GR202243001264 高新技术企业证书，本期按 15%税率缴纳企业所得税；
5.娄底市中兴液压件有限公司（以下简称“娄底中兴”）于 2020 年 9 月 11 日通过高新技术
企业资格复审取得 GR202043001947 号高新技术企业证书，本期按 15%税率缴纳企业所得税；
6.常德市三一机械有限公司于 2022 年 10 月 18 日通过高新技术企业资格认定取得
GR202243000578 号高新技术企业证书，本期按 15%税率缴纳企业所得税；
7.娄底市中源新材料有限公司于 2022 年 10 月 18 日通过高新技术企业资格复审取得
GR202243000427 号高新技术企业证书，本期按 15%税率缴纳企业所得税；
8.三一专用汽车有限责任公司（以下简称“三一专汽”）于 2020 年 9 月 11 日通过高新技术
企业资格复审取得 GR202043000776 号高新技术企业证书，本期按 15%税率缴纳企业所得税；
9.湖南三一智能控制设备有限公司于 2021 年 9 月 18 日通过高新技术企业资格复审取得
GR202043002416 号高新技术企业证书，本期按 15%税率缴纳企业所得税；
10.湖南三一中阳机械有限公司于 2022 年 10 月 18 日通过高新技术企业资格复审取得
GR202243001673 号高新技术企业证书，本期按 15%税率缴纳企业所得税；
11.索特传动设备有限公司（以下简称“索特传动”）于 2020 年 12 月 2 日通过高新技术企业
资格复审取得 GR202032001044 号高新技术企业证书，本期按 15%税率缴纳企业所得税；
12.上海华兴数字科技有限公司（以下简称“上海华兴”）于 2022 年 12 月 14 日通过高新技
术企业资格认定复审取得 GR202231009731 号高新技术企业证书，本期按 15%税率缴纳企业所得税；
13.浙江三一装备有限公司（以下简称“浙江三一装备”）于 2022 年 12 月 24 日通过高新技
术企业资格认证取得 GR202233001612 号高新技术企业证书，本期按 15%税率缴纳企业所得税；
14.北京三一智造科技有限公司（以下简称“三一智造”）于 2022 年 12 月 30 日通过高新技
术企业资格复审取得 GR202211006270 号高新技术企业证书，本期按 15%税率缴纳企业所得税；
15.湖南三一塔式起重机械有限公司于 2020 年 9 月 11 日通过高新技术企业资格认定取得
GR202043000045 号高新技术企业证书，本期按 15%税率缴纳企业所得税；
16.湖南三一中益机械有限公司于 2021 年 9 月 18 日通过高新技术企业资格认定取得
GR202143000282 号高新技术企业证书，本期按 15%税率缴纳企业所得税；
17.湖南三一中型起重机械有限公司于 2021 年 9 月 18 日通过高新技术企业资格认定取得
GR202143000493 号高新技术企业证书，本期按 15%税率缴纳企业所得税；
18.三一重机（重庆）有限公司，享受设在西部地区的鼓励类产业企业减按 15%的税率征收企
业所得税的优惠政策，本期按 15%税率缴纳企业所得税；
19.湖南三一金票科技有限公司于 2022 年 10 月 18 日通过高新技术企业资格认定取得
GR202243003014 号高新技术企业证书，本期按 15%税率缴纳企业所得税；
20.盛景智能科技（嘉兴）有限公司于 2022 年 12 月 24 日通过高新技术企业资格认定取得
GR202233011437 号高新技术企业证书，本期按 15%税率缴纳企业所得税；
21.湖南三一华源机械有限公司于 2022 年 10 月 18 日通过高新技术企业资格认定取得
GR202243000162 号高新技术企业证书，本期按 15%税率缴纳企业所得税。
3. 其他
□适用 √不适用
七、合并财务报表项目注释
1、 货币资金
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
库存现金 1,954 3,321
银行存款 19,467,847 20,376,601
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项目 期末余额 期初余额
其他货币资金 974,500 962,954
合计 20,444,301 21,342,876
其中：存放在境外的款项总额 6,854,841 6,049,313
存放财务公司存款
其他说明：
其他货币资金主要系银行承兑汇票保证金、按揭保证金及存放中央银行准备金等
2、 拆出资金
单位：千元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
拆放境内银行同业款项 148,676 196,162
合计 148,676 196,162
3、 交易性金融资产
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
以公允价值计量且其变动计入当期损
2,083,613 3,378,613
益的金融资产
其中：
债务工具投资 2,003,042 3,302,966
权益工具投资 80,571 75,647
指定以公允价值计量且其变动计入当
9,970,158 11,437,989
期损益的金融资产
其中：
债务工具投资 9,970,158 11,437,989
合计 12,053,771 14,816,602
其他说明：
□适用 √不适用
4、 衍生金融资产
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
衍生金融资产 56,818 374,301
合计 56,818 374,301
其他说明：
无
5、 应收票据
(1). 应收票据分类列示
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
银行承兑票据 599,228 569,396
商业承兑票据 22,486 19,464
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2023 年半年度报告
项目 期末余额 期初余额
合计 621,714 588,860
(2). 期末公司已质押的应收票据
□适用 √不适用
(3). 期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 期末终止确认金额 期末未终止确认金额
银行承兑票据 418,915
商业承兑票据 8,424
合计 427,339
(4). 期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据
□适用 √不适用
(5). 按坏账计提方法分类披露
□适用 √不适用
(6). 坏账准备的情况
□适用 √不适用
(7). 本期实际核销的应收票据情况
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
6、 应收账款
(1). 按账龄披露
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
账龄 期末账面余额
1 年内 25,449,953
1至2年 1,268,776
2至3年 670,277
3至4年 409,289
4至5年 315,595
5 年以上 1,455,383
合计 29,569,273
(2). 按坏账计提方法分类披露
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
98 / 195
2023 年半年度报告
期末余额 期初余额
账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
类别 计提 账面 计提 账面
比例 比例
金额 金额 比例 价值 金额 金额 比例 价值
(%) (%)
(%) (%)
按单项计提坏账
2,600,663 8.80 1,381,268 53.11 1,219,395 2,017,888 7.29 779,416 38.63 1,238,472
准备
按组合计提坏账
26,968,610 91.20 1,783,318 6.61 25,185,292 25,654,699 92.71 1,871,561 7.30 23,783,138
准备
其中：
按信用风险组合
26,968,610 91.20 1,783,318 6.61 25,185,292 25,654,699 92.71 1,871,561 7.30 23,783,138
计提坏账准备
合计 29,569,273 100 3,164,586 / 26,404,687 27,672,587 100 2,650,977 / 25,021,610
按单项计提坏账准备：
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
期末余额
名称 计提比例
账面余额 坏账准备 计提理由
（%）
单位 1 126,941 126,941 100 客户无偿还能力，预计无法收回
单位 2 114,894 114,894 100 客户无偿还能力，预计无法收回
单位 3 78,226 78,226 100 客户无偿还能力，预计无法收回
单位 4 32,346 32,346 100 客户无偿还能力，预计无法收回
单位 5 20,017 20,017 100 客户无偿还能力，预计无法收回
其他 2,228,239 1,008,844 45.28
合计 2,600,663 1,381,268 53.11 /
按单项计提坏账准备的说明：
√适用 □不适用
其他包括已购买保险的国际出口业务或信用证方式结算产生的应收款项 875,291 千元以及应
收三一集团及其附属企业的款项 336,575 千元。
按组合计提坏账准备：
√适用 □不适用
组合计提项目：按信用风险组合计提坏账准备
单位：千元 币种：人民币
期末余额
名称
应收账款 坏账准备 计提比例（%）
1 年以内小计 23,924,188 469,796 1.96
1-2 年 1,125,024 112,502 10.00
2-3 年 613,023 122,605 20.00
3-4 年 284,319 99,512 35.00
4-5 年 172,612 129,459 75.00
5 年以上 849,444 849,444 100.00
合计 26,968,610 1,783,318
按组合计提坏账的确认标准及说明：
□适用 √不适用
如按预期信用损失一般模型计提坏账准备，请参照其他应收款披露：
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2023 年半年度报告
□适用 √不适用
(3). 坏账准备的情况
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
本期变动金额
类别 期初余额 收回或转 转销或核 期末余额
计提 其他变动
回 销
应收账款坏
2,650,977 587,841 13,308 68,298 7,374 3,164,586
账准备
合计 2,650,977 587,841 13,308 68,298 7,374 3,164,586
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
□适用 √不适用
(4). 本期实际核销的应收账款情况
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 核销金额
实际核销的应收账款 68,298
其中重要的应收账款核销情况
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
应收账款 款项是否由关联
单位名称 核销金额 核销原因 履行的核销程序
性质 交易产生
已经按照公司管理
客户经营不善，无还
单位 A 货款 21,923 权限，履行核销审 否
款能力
批程序
已经按照公司管理
客户经营不善，无还
单位 B 货款 10,201 权限，履行核销审 否
款能力
批程序
已经按照公司管理
客户经营不善，无还
单位 C 货款 6,185 权限，履行核销审 否
款能力
批程序
已经按照公司管理
客户经营不善，无还
单位 D 货款 3,342 权限，履行核销审 否
款能力
批程序
已经按照公司管理
客户经营不善，无还
单位 E 货款 3,114 权限，履行核销审 否
款能力
批程序
合计 / 44,765 / / /
应收账款核销说明：
√适用 □不适用
本公司对有确凿证据表明确实无法回收的应收账款，如债务单位已撤销、破产、资不抵债、
现金流量严重不足等，根据公司的管理权限，经公司批准作为坏账损失，冲销提取的坏账准备。
公司对核销的坏账进行备查登记，做到账销案存。
100 / 195
2023 年半年度报告
(5). 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
占应收账款期末余额
单位名称 期末余额 坏账准备期末余额
合计数的比例(%)
单位甲 494,558 1.67 10,879
单位乙 459,233 1.55 68,116
单位丙 446,760 1.51 6,707
单位丁 430,979 1.46 131,870
单位戊 294,129 0.99 4,570
合计 2,125,659 7.18 222,142
(6). 因金融资产转移而终止确认的应收账款
□适用 √不适用
(7). 转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
7、 应收款项融资
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
银行承兑票据 296,716 300,235
其他综合收益-其他公允价值变动 -4,127 -5,757
合计 292,589 294,478
应收款项融资本期增减变动及公允价值变动情况：
√适用 □不适用
本公司在日常资金管理中将应收票据背书或贴现，管理上述应收票据的业务模式既以收取合
同现金流量为目标又以出售为目标，本公司将此类应收票据重分类为以公允价值计量且其变动计
入其他综合收益的金融资产，列报为应收款项融资。
如按预期信用损失一般模型计提坏账准备，请参照其他应收款披露：
□适用 √不适用
其他说明：
√适用 □不适用
已背书或贴现但在资产负债表日尚未到期的情况如下：
单位：千元 币种：人民币
项目 期末终止确认 期末未终止确认
银行承兑汇票 1,360,081
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2023 年半年度报告
8、 预付款项
(1). 预付款项按账龄列示
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
期末余额 期初余额
账龄
金额 比例(%) 金额 比例(%)
1 年以内 882,866 96.97 1,029,453 98.84
1至2年 23,831 2.62 7,985 0.77
2至3年 731 0.08 3,164 0.30
3 年以上 2,994 0.33 944 0.09
合计 910,422 100.00 1,041,546 100.00
账龄超过 1 年且金额重要的预付款项未及时结算原因的说明：
无
(2). 按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
占预付款项期末余额合计数的
单位名称 期末余额
比例(%)
单位 A 56,473 6.20
单位 B 50,114 5.50
单位 C 46,237 5.08
单位 D 34,197 3.76
单位 E 31,501 3.46
合计 218,522 24.00
其他说明
□适用 √不适用
9、 其他应收款
项目列示
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
应收利息
应收股利 12,870
其他应收款 3,290,676 2,858,432
合计 3,303,546 2,858,432
其他说明：
□适用 √不适用
应收利息
(1). 应收利息分类
□适用 √不适用
(2). 重要逾期利息
□适用 √不适用
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2023 年半年度报告
(3). 坏账准备计提情况
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
应收股利
(1). 应收股利
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目(或被投资单位) 期末余额 期初余额
湖南三湘银行股份有限公司 12,600
杭州九象工程机械有限公司 270
合计 12,870
(2). 重要的账龄超过 1 年的应收股利
□适用 √不适用
(3). 坏账准备计提情况
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
其他应收款
(1). 按账龄披露
√适用□不适用
单位：千元 币种：人民币
账龄 期末账面余额
1 年内 2,232,027
1至2年 354,062
2至3年 185,031
3至4年 684,415
4至5年 162,517
5 年以上 243,785
合计 3,861,837
(2). 按款项性质分类情况
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
款项性质 期末账面余额 期初账面余额
单位往来 2,637,055 2,199,707
个人往来 82,694 65,084
政府往来 671,415 710,467
押金及保证金 336,075 327,529
其他 134,598 92,708
合计 3,861,837 3,395,495
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2023 年半年度报告
(3). 坏账准备计提情况
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
第一阶段 第二阶段 第三阶段
整个存续期预期 整个存续期预期
坏账准备 未来12个月预 合计
信用损失(未发生 信用损失(已发生
期信用损失
信用减值) 信用减值)
2023年1月1日余额 54,577 376,178 106,308 537,063
2023 年 1 月 1 日 余 额 在本
期
--转入第二阶段 -5,216 5,216
--转入第三阶段 -31 -4,109 4,140
--转回第二阶段 2,124 -2,124
--转回第一阶段 46,937 -46,614 -323
本期计提 31,597 58,016 16,790 106,403
本期转回 36,675 16,713 18,843 72,231
本期转销
本期核销 324 324
其他变动 250 250
2023年6月30日余额 91,439 374,098 105,624 571,161
对本期发生损失准备变动的其他应收款账面余额显著变动的情况说明：
□适用 √不适用
本期坏账准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据：
□适用 √不适用
(4). 坏账准备的情况
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
本期变动金额
类别 期初余额 收回或转 转销或核 期末余额
计提 其他变动
回 销
其他应收款 537,063 106,403 72,231 324 250 571,161
合计 537,063 106,403 72,231 324 250 571,161
其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：
□适用 √不适用
(5). 本期实际核销的其他应收款情况
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 核销金额
实际核销的其他应收款 324
其中重要的其他应收款核销情况：
□适用 √不适用
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2023 年半年度报告
其他应收款核销说明：
□适用 √不适用
(6). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
占其他应收款期末
坏账准备
单位名称 款项的性质 期末余额 账龄 余额合计数的比例
期末余额
(%)
单位 A 非关联方 650,000 3-4 年 16.83 650
单位 B 非关联方 168,266 3 年以内 4.36 8,484
单位 C 非关联方 163,073 1-5 年以上 4.22 99,686
单位 D 非关联方 137,461 1 年以内 3.56 6,873
单位 E 非关联方 128,016 2 年以内 3.31 11,848
合计 1,246,816 32.28 127,541
(7). 涉及政府补助的应收款项
□适用 √不适用
(8). 因金融资产转移而终止确认的其他应收款
□适用 √不适用
(9). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债的金额
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
10、 存货
(1). 存货分类
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
期末余额 期初余额
存货跌价准备 存货跌价准备
项目
账面余额 /合同履约成 账面价值 账面余额 /合同履约成 账面价值
本减值准备 本减值准备
原材料 5,289,949 273,426 5,016,523 4,791,265 258,133 4,533,132
在产品 2,776,879 29,424 2,747,455 2,381,731 30,106 2,351,625
库存商品 14,846,848 177,433 14,669,415 13,023,768 170,163 12,853,605
合计 22,913,676 480,283 22,433,393 20,196,764 458,402 19,738,362
(2). 存货跌价准备及合同履约成本减值准备
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
本期增加金额 本期减少金额
项目 期初余额 期末余额
计提 其他 转回或转销 其他
原材料 258,133 15,853 8,469 -7,909 273,426
105 / 195
2023 年半年度报告
本期增加金额 本期减少金额
项目 期初余额 期末余额
计提 其他 转回或转销 其他
在产品 30,106 609 1,057 234 29,424
库存商品 170,163 14,674 14,749 -7,345 177,433
合计 458,402 31,136 24,275 -15,020 480,283
(3). 存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明
□适用 √不适用
(4). 合同履约成本本期摊销金额的说明
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
11、 合同资产
(1).合同资产情况
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
期末余额 期初余额
项目
账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值
一年内到期的应收质
64,068 961 63,107 59,327 779 58,548
保金
合计 64,068 961 63,107 59,327 779 58,548
(2).报告期内账面价值发生重大变动的金额和原因
□适用 √不适用
(3).本期合同资产计提减值准备情况
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 本期计提 本期转回 本期转销/核销 原因
一年内到期的应收质保金 570 388 / /
合计 570 388 / /
如按预期信用损失一般模型计提坏账准备，请参照其他应收款披露：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
12、 一年内到期的非流动资产
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
一年内到期的长期应收款 8,596,295 6,139,017
一年内到期的发放长期贷款和垫款 4,710,563 5,577,449
106 / 195
2023 年半年度报告
项目 期末余额 期初余额
合计 13,306,858 11,716,466
期末重要的债权投资和其他债权投资：
□适用 √不适用
其他说明：
无
13、 其他流动资产
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
短期债权投资 3,584,691 3,669,607
发放贷款与融资租赁款 356,499 777,859
待抵扣增值税 1,914,524 2,472,921
预付所得税 378,080 522,106
预付其他税 372,872 256,971
其他 8,409 14,125
合计 6,615,075 7,713,589
其他说明：
无
14、 发放贷款和垫款
（1）发放贷款和垫款情况
单位：千元 币种：人民币
期末余额 期初余额
项目 信用减值准 信用减值准
账面余额 账面价值 账面余额 账面价值
备 备
发放长期贷款 8,946,167 391,560 8,554,607 11,144,256 459,546 10,684,710
减：一年内到期发
4,925,063 214,500 4,710,563 5,797,575 220,126 5,577,449
放长期贷款
一年后到期的发
4,021,104 177,060 3,844,044 5,346,681 239,420 5,107,261
放长期贷款
（2）发放贷款和垫款贷款信用风险的情况如下：
单位：千元 币种：人民币
第一阶段 第二阶段 第三阶段
未来 12 个月预 整个存续期预期信 整个存续期预期
项目 合计
期信用损失 用损失（未发生信 信用损失（已发生
用减值） 信用减值）
发放贷款和垫款本金总额 8,669,203 152,355 151,559 8,973,117
减：贷款损失准备 289,574 16,647 86,792 393,013
发放贷款和垫款净额 8,379,629 135,708 64,767 8,580,104
注：上述发放贷款和垫款净额变动包括发放短期贷款、一年内到期的发放长期贷款和一年后到期
的发放长期贷款
（3） 发放贷款和垫款损失准备变动情况如下：
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2023 年半年度报告
单位：千元 币种：人民币
第一阶段 第二阶段 第三阶段
整个存续期预期 整个存续期预期
未来 12 个月预 合计
信用损失（未发生 信用损失（已发生
期信用损失
信用减值） 信用减值）
2023 年 1 月 1 日余额 281,837 108,742 84,839 475,418
2023 年 1 月 1 日余额在本期
-转入第二阶段 -4,515 4,515
-转入第三阶段 -2,676 -6,047 8,723
-转回第二阶段 503 -503
-转回第一阶段 32,270 -32,070 -200
本期转出
本期计提 53,912 6,594 44,203 104,709
本期转回 71,254 65,590 50,270 187,114
本期转销
本期核销
其他变动
2023 年 6 月 30 日余额 289,574 16,647 86,792 393,013
-发放长期贷款损失准备 391,560
-发放短期贷款损失准备 1,453
15、 长期应收款
(1) 长期应收款情况
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
期末余额 期初余额 折现率
项目
账面余额 坏账准备 账面价值 账面余额 坏账准备 账面价值 区间
融资租赁款 15,171,756 358,716 14,813,040 12,083,643 306,036 11,777,607
其中：未实现融资收益 1,158,043 1,158,043 1,022,509 1,022,509
分期收款销售商品 6,932,998 109,984 6,823,014 6,332,072 101,570 6,230,502
其中：未实现融资收益 400,493 400,493 440,535 440,535
一年内到期的长期应收款 -8,770,915 -174,620 -8,596,295 -6,265,386 -126,369 -6,139,017
合计 13,333,839 294,080 13,039,759 12,150,329 281,237 11,869,092 /
(2) 坏账准备计提情况
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
第一阶段 第二阶段 第三阶段
整个存续期预期 整个存续期预期
坏账准备 未来 12 个月预 合计
信用损失(未发 信用损失(已发
期信用损失
生信用减值) 生信用减值)
2023年1月1日余额 338,967 68,639 407,606
2023年1月1日余额在本期
--转入第二阶段 -1,585 1,585
--转入第三阶段 -80 -498 578
--转回第二阶段
--转回第一阶段 21,295 -21,295
本期计提 181,884 13,021 3,513 198,418
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2023 年半年度报告
第一阶段 第二阶段 第三阶段
整个存续期预期 整个存续期预期
坏账准备 未来 12 个月预 合计
信用损失(未发 信用损失(已发
期信用损失
生信用减值) 生信用减值)
本期转回 91,272 46,052 137,324
本期转销
本期核销
其他变动
2023年6月30日余额 449,209 15,400 4,091 468,700
对本期发生损失准备变动的长期应收款账面余额显著变动的情况说明：
□适用 √不适用
本期坏账准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据：
□适用 √不适用
(3) 因金融资产转移而终止确认的长期应收款
□适用 √不适用
(4) 转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
16、 长期股权投资
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
本期增减变动
权益法 宣告发 减值准
期初 其他综 计提 期末
被投资单位 追加 减少 下确认 其他权 放现金 备期末
余额 合收益 减值 其他 余额
投资 投资 的投资 益变动 股利或 余额
调整 准备
损益 利润
一、合营企业
PALFINGER
4,388 269 4,657
SANY CRANE CIS
三一帕尔菲格特种车
161,748 1,374 163,122
辆装备有限公司
山东宏通振友机械有
14,982 -492 14,490
限公司
PT.SANY MAKMUR
24,898 5,722 717 31,337
PERKASA
小计 206,016 6,604 986 213,606
二、联营企业
北京城建远东建设投
117,994 894 3,000 115,888
资集团有限公司
湖南三湘银行股份有
545,742 20,660 5,466 12,600 559,268
限公司
湖南三一精创科技有
81,743 297 82,040
限公司
华胥（广州）产业投
760,974 -17,581 60,706 804,099
资基金管理合伙企业
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2023 年半年度报告
本期增减变动
权益法 宣告发 减值准
期初 其他综 计提 期末
被投资单位 追加 减少 下确认 其他权 放现金 备期末
余额 合收益 减值 其他 余额
投资 投资 的投资 益变动 股利或 余额
调整 准备
损益 利润
（有限合伙）
湖南道依茨动力有限
334,366 -1,562 332,804
公司
唐山驰特机械设备有
4,784 1,350 6,134
限公司
连云港安心机械销售
8,844 -2,369 6,475
有限公司
武汉九州龙工程机械
61,035 6,399 5,916 61,518
有限公司
无锡三一创业投资合
116,017 -2,249 113,768
伙企业（有限合伙）
湖南国重智联工程机
1,536 3 1,539
械研究院有限公司
小计 2,033,035 5,842 66,172 21,516 2,083,533
合计 2,239,051 12,446 66,172 21,516 986 2,297,139
其他说明
无
17、 其他权益工具投资
(1).其他权益工具投资情况
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
其他权益工具投资 1,401,264 1,332,642
合计 1,401,264 1,332,642
(2).非交易性权益工具投资的情况
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
其他综合
本期确 指定为以公允价值计量 其他综合收
累计损 收益转入
项目 认的股 累计利得 且其变动计入其他综合 益转入留存
失 留存收益
利收入 收益的原因 收益的原因
的金额
长沙银行股份有限公司 335,067 非交易目的长期持有
蜂巢能源科技有限公司 25,634 非交易目的长期持有
深圳市三一科技有限公司 非交易目的长期持有
国银金融租赁股份有限公司 55,390 非交易目的长期持有
苏州绿控传动科技股份有限公司 非交易目的长期持有
航天凯天环保科技股份有限公司 非交易目的长期持有
上海康富核能机械租赁有限公司 非交易目的长期持有
树根互联股份有限公司 359,572 非交易目的长期持有
浙江成峰工程机械有限公司 非交易目的长期持有
其他 11,588 8,218 6,754 非交易目的长期持有
合计 11,588 720,273 63,608 6,754 非交易目的长期持有
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2023 年半年度报告
其他说明：
□适用 √不适用
18、 其他非流动金融资产
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
以公允价值计量且其变动计入当期损
334,285 340,288
益的金融资产
合计 334,285 340,288
其他说明：
无
19、 投资性房地产
投资性房地产计量模式
(1). 采用成本计量模式的投资性房地产
单位：千元 币种：人民币
项目 房屋、建筑物 土地使用权 合计
一、账面原值
1.期初余额 255,665 64,192 319,857
2.本期增加金额
（1）外购
（2）存货\固定资产\在建工
程转入
3.本期减少金额 1,450 -2,090 -640
（1）处置 716 716
（2）汇率变动影响 734 -2,090 -1,356
4.期末余额 254,215 66,282 320,497
二、累计折旧和累计摊销
1.期初余额 150,511 15,314 165,825
2.本期增加金额 5,777 715 6,492
（1）计提或摊销 5,777 715 6,492
（2）存货/固定资产/在建工
程转入
3.本期减少金额 763 763
（1）处置 226 226
（2）汇率变动影响 537 537
4.期末余额 155,525 16,029 171,554
三、减值准备
1.期初余额 1,709 1,709
2.本期增加金额
（1）计提
3、本期减少金额
（1）处置
4.期末余额 1,709 1,709
四、账面价值
1.期末账面价值 96,981 50,253 147,234
2.期初账面价值 103,445 48,878 152,323
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2023 年半年度报告
(2). 未办妥产权证书的投资性房地产情况：
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 账面价值 未办妥产权证书原因
宁乡产业园员工小区食堂工程 8,636 未执行完相关法律程序
合计 8,636
其他说明
□适用 √不适用
20、 固定资产
项目列示
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
固定资产 22,377,399 19,636,115
合计 22,377,399 19,636,115
其他说明：
无
固定资产
(1). 固定资产情况
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
房屋及建筑 经营租赁 办公设备及
项目 机器设备 运输工具 合计
物 租出设备 其他
一、账面原值：
1.期初余额 14,736,230 16,569,791 350,779 398,191 2,149,745 34,204,736
2.本期增加金额 1,444,019 1,950,008 36,942 187,100 336,822 3,954,891
（1）购置 106,213 483,272 29,535 187,100 86,483 892,603
（2）在建工程转入 1,337,806 1,466,736 7,407 250,339 3,062,288
3.本期减少金额 -100,065 248,658 17,557 16,092 17,284 199,526
（1）处置或报废 30,580 313,081 19,231 16,796 31,567 411,255
（2）汇率变动影响 -130,645 -64,423 -1,674 -704 -14,283 -211,729
4.期末余额 16,280,314 18,271,141 370,164 569,199 2,469,283 37,960,101
二、累计折旧
1.期初余额 5,296,433 7,621,175 208,923 93,999 1,303,033 14,523,563
2.本期增加金额 350,517 578,616 10,853 38,237 203,124 1,181,347
（1）计提 350,517 578,616 10,853 38,237 203,124 1,181,347
3.本期减少金额 -49,198 169,563 18,590 1,075 18,390 158,420
（1）处置或报废 6,078 209,964 19,131 4,788 28,654 268,615
（2）汇率变动影响 -55,276 -40,401 -541 -3,713 -10,264 -110,195
4.期末余额 5,696,148 8,030,228 201,186 131,161 1,487,767 15,546,490
三、减值准备
1.期初余额 10,568 32,821 1,349 320 45,058
2.本期增加金额 366 366
（1）计提 366 366
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2023 年半年度报告
房屋及建筑 经营租赁 办公设备及
项目 机器设备 运输工具 合计
物 租出设备 其他
3.本期减少金额 1,747 7,045 208 212 9,212
（1）处置或报废 1,788 7,045 208 217 9,258
（2）汇率变动影响 -41 -5 -46
4.期末余额 8,821 26,142 1,141 108 36,212
四、账面价值
1.期末账面价值 10,575,345 10,214,771 167,837 438,038 981,408 22,377,399
2.期初账面价值 9,429,229 8,915,795 140,507 304,192 846,392 19,636,115
(2). 暂时闲置的固定资产情况
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 账面原值 累计折旧 减值准备 账面价值 备注
房屋及建筑物 5,019 1,259 3,760
机器设备 230,604 118,733 8,613 103,258
办公设备及其他 6,894 6,506 388
运输设备 1,205 561 644
合计 243,722 127,059 8,613 108,050
(3). 通过融资租赁租入的固定资产情况
□适用 √不适用
(4). 通过经营租赁租出的固定资产
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 期末账面价值
房屋及建筑物 332,804
机器设备 438,038
合计 770,842
(5). 未办妥产权证书的固定资产情况
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 账面价值 未办妥产权证书的原因
房屋及建筑物 1,375,893 未执行完相关法律程序
合计 1,375,893 /
其他说明：
□适用 √不适用
固定资产清理
□适用 √不适用
21、 在建工程
项目列示
√适用 □不适用
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2023 年半年度报告
单位：千元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
在建工程 2,092,227 3,960,580
工程物资 15,313 10,238
合计 2,107,540 3,970,818
其他说明：
无
在建工程
(1). 在建工程情况
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
期末余额 期初余额
项目
账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值
在建厂房 731,617 40,762 690,855 1,667,872 40,762 1,627,110
设备安装 1,295,461 5,118 1,290,343 2,233,978 5,118 2,228,860
其他 111,029 111,029 104,610 104,610
合计 2,138,107 45,880 2,092,227 4,006,460 45,880 3,960,580
(2). 重要在建工程项目本期变动情况
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
本期 工程累 其中：本
本期转入 利息资 本期利
期初 本期增 其他 期末 计投入 工程进 期利息
项目名称 预算数 固定资产 本化累 息资本 资金来源
余额 加金额 减少 余额 占预算 度 资本化
金额 计金额 化率(%)
金额 比例(%) 金额
昆山产业园 1,959,707 55,368 28,687 84,055 69.75 70% 自有
宁乡产业园 851,043 44,135 22,940 1,703 65,372 98.19 98% 自有
上海临港产业园 951,246 24,115 51,956 30,703 45,368 87.63 88% 自有
索特产业园 545,781 41,617 3,146 37,491 7,272 95.13 95% 自有
印尼产业园 100,000 19,240 3,447 23,613 -1,667 741 80.62 81% 自有
专用汽车产业园 351,028 295,958 41,656 336,882 732 96.18 96% 23,965 10,247 2.86 借款+自有
中兴产业园 840,465 503,497 16,716 498,354 21,859 81.41 81% 政府补助+自有
印度三一产业园 249,534 23,196 3,594 89 -1,357 28,058 99.43 99% 自有
西北重工产业园 987,141 9,375 8,831 544 98.10 98% 自有
6S 店工程 320,950 92 92 98.41 100% 自有
长沙产业园 197,812 43,543 767 22,136 22,174 63.29 63% 自有
安仁产业园 200,000 105,062 35,186 137,858 2,390 70.05 70% 政府补助+自有
湖州三一产业园 1,123,854 346,915 190,192 537,107 47.79 48% 4,443 4,443 3.10% 借款+自有
涟源产业园 213,590 155,759 155,759 72.92 100% 政府补助
合计 8,892,151 1,667,872 398,287 1,337,566 -3,024 731,617 / / 28,408 14,690 / /
(3). 本期计提在建工程减值准备情况
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
工程物资
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
114 / 195
2023 年半年度报告
期末余额 期初余额
项目
账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值
预付设备及工程款 15,313 15,313 10,238 10,238
合计 15,313 15,313 10,238 10,238
其他说明：
无
22、 使用权资产
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
办公设备及其
项目 房屋及建筑物 机器设备 运输工具 合计
他
一、账面原值
1.期初余额 544,278 10,349 1,520 87,962 644,109
2.本期增加金额 413,521 13,019 42 9,971 436,553
3.本期减少金额 8,736 26 -1,239 7,523
（1）处置 5,024 224 5,248
（2）汇率变动影响 3,712 26 -1,463 2,275
4.期末余额 949,063 23,368 1,536 99,172 1,073,139
二、累计折旧
1.期初余额 172,000 4,103 461 23,667 200,231
2.本期增加金额 107,340 4,281 244 10,608 122,473
(1)计提 107,340 4,281 244 10,608 122,473
3.本期减少金额 1,085 11 -653 443
(1)处置 1,969 8 1,977
（2）汇率变动影响 -884 11 -661 -1,534
4.期末余额 278,255 8,384 694 34,928 322,261
三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加金额
3.本期减少金额
4.期末余额
四、账面价值
1.期末账面价值 670,808 14,984 842 64,244 750,878
2.期初账面价值 372,278 6,246 1,059 64,295 443,878
其他说明：
无
23、 无形资产
(1). 无形资产情况
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
Putzmeister
项目 土地使用权 软件 专有技术 商标权 其他 合计
专营权
一、账面原值
1.期初余额 2,942,364 143,544 882,459 2,443,293 1,019,338 95,606 7,526,604
115 / 195
2023 年半年度报告
Putzmeister
项目 土地使用权 软件 专有技术 商标权 其他 合计
专营权
2.本期增加金额 47,108 93,714 248,828 540 390,190
(1)购置 47,108 64,683 6,259 253 118,303
(2)内部研发 29,031 242,569 287 271,887
3.本期减少金额 -1,200 -8,783 -446 -72,289 -62,360 -4,205 -149,283
(1)处置 12,185 12,185
（2）汇率影响 -1,200 -8,783 -12,631 -72,289 -62,360 -4,205 -161,468
4.期末余额 2,990,672 152,327 976,619 2,764,410 1,081,698 100,351 8,066,077
二、累计摊销
1.期初余额 512,918 143,544 468,762 1,841,342 12,427 28,694 3,007,687
2.本期增加金额 28,536 66,627 84,312 203 6,065 185,743
（1）计提 28,536 66,627 84,312 203 6,065 185,743
3.本期减少金额 -180 -8,783 -3,419 -56,557 -757 -1,463 -71,159
(1)处置 6,623 6,623
（2）汇率变动影响 -180 -8,783 -10,042 -56,557 -757 -1,463 -77,782
4.期末余额 541,634 152,327 538,808 1,982,211 13,387 36,222 3,264,589
三、减值准备
1.期初余额 2,246 78,992 81,238
2.本期增加金额
（1）计提
3.本期减少金额 -137 -4,700 -4,837
(1)处置
（2）汇率变动影响 -137 -4,700 -4,837
4.期末余额 2,383 83,692 86,075
四、账面价值
1.期末账面价值 2,449,038 435,428 698,507 1,068,311 64,129 4,715,413
2.期初账面价值 2,429,446 411,451 522,959 1,006,911 66,912 4,437,679
本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例 25.16%。
(2). 未办妥产权证书的土地使用权情况
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
24、 开发支出
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
本期增加金
本期减少金额
期初 额 期末
项目
余额 内部开发支 确认为无形 转入当期损 汇率变动 余额
出 资产 益 影响
开发支出 478,797 2,956,049 271,887 2,875,142 -2,756 290,573
合计 478,797 2,956,049 271,887 2,875,142 -2,756 290,573
其他说明：
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2023 年半年度报告
无
25、 商誉
(1). 商誉账面原值
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
本期增加 本期减少
被投资单位名称或形成商誉的事项 期初余额 企业合并 汇率变 期末余额
处置
形成的 动影响
Intermix GmbH 36,747 -2,249 38,996
咸阳泰瑞达商贸有限公司 5,551 5,551
沈阳三益源工程机械有限公司 2,866 2,866
华北宝思威（天津）工程机械有限公司 2,337 2,337
合计 47,501 -2,249 49,750
(2). 商誉减值准备
□适用 √不适用
(3). 商誉所在资产组或资产组组合的相关信息
□适用 √不适用
(4). 说明商誉减值测试过程、关键参数（例如预计未来现金流量现值时的预测期增长率、稳定
期增长率、利润率、折现率、预测期等，如适用）及商誉减值损失的确认方法
□适用 √不适用
(5). 商誉减值测试的影响
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
26、 长期待摊费用
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 期初余额 本期增加金额 本期摊销金额 期末余额
装修费 21,280 13,429 2,502 32,207
其他 51,928 17,857 13,309 56,476
合计 73,208 31,286 15,811 88,683
其他说明：
无
27、 递延所得税资产/ 递延所得税负债
(1). 未经抵销的递延所得税资产
√适用 □不适用
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2023 年半年度报告
单位：千元 币种：人民币
期末余额 期初余额
项目 可抵扣暂时性 递延所得税 可抵扣暂时性 递延所得税
差异 资产 差异 资产
资产减值准备 4,484,035 806,414 3,998,902 713,660
交易性金融负债及衍生工
72,815 15,554 3,554 889
具的公允价值变动
固定资产折旧 52,817 13,230 54,424 13,633
无形资产摊销 226,830 40,608 212,758 38,754
递延收益的纳税时间性差
1,837,150 304,706 1,744,918 291,213
异
可抵扣亏损 6,123,192 1,120,916 5,477,498 997,728
暂时不能税前抵扣的预计
6,551,303 1,086,659 7,510,657 1,225,094
费用
存货可抵减时间性差异 8,787,859 1,625,812 10,885,992 1,930,683
其他 817,905 152,445 845,715 171,882
合计 28,953,906 5,166,344 30,734,418 5,383,536
(2). 未经抵销的递延所得税负债
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
期末余额 期初余额
项目 应纳税暂时 递延所得税 应纳税暂时 递延所得税
性差异 负债 性差异 负债
无形资产摊销 84,280 23,598 241,531 69,971
固定资产折旧 4,532,933 704,281 3,080,728 501,418
交易性金融资产及衍生工具、权益
2,201,527 546,331 2,306,258 552,568
工具投资的公允价值变动
应收款项应纳税时间性差异 8,373,792 1,417,639 11,811,685 1,991,448
合并收购子公司资产按公允价值计
1,164,833 326,153 1,099,441 307,843
价的差异
其他 1,083,437 258,675 834,797 195,689
合计 17,440,802 3,276,677 19,374,440 3,618,937
(3). 以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
递延所得税资 抵销后递延所 递延所得税资产 抵销后递延所
项目 产和负债期末 得税资产或负 和负债期初互抵 得税资产或负
互抵金额 债期末余额 金额 债期初余额
递延所得税资产 2,403,721 2,762,623 2,884,199 2,499,337
递延所得税负债 2,403,721 872,956 2,884,199 734,738
(4). 未确认递延所得税资产明细
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
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2023 年半年度报告
项目 期末余额 期初余额
可抵扣暂时性差异 792,788 629,684
可抵扣亏损 3,055,737 2,953,798
合计 3,848,525 3,583,482
(5). 未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
年份 期末金额 期初金额 备注
2023 年 12,463 53,555
2024 年 146,819 167,287
2025 年 84,957 98,441
2026 年 68,941 70,679
2027 年及以后年度 2,742,557 2,563,836
合计 3,055,737 2,953,798 /
其他说明：
□适用 √不适用
28、 其他非流动资产
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
期末余额 期初余额
项目
账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值
预付土地及工
218,851 218,851 180,131 180,131
程设备款
合同资产 83,710 1,256 82,454 76,304 1,145 75,159
其他 115,243 115,243 109,489 109,489
合计 417,804 1,256 416,548 365,924 1,145 364,779
其他说明：
无
29、 短期借款
(1). 短期借款分类
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
质押借款 301,485 341,479
保证借款 2,249,870 2,551,469
信用借款 2,055,501 1,647,100
合计 4,606,856 4,540,048
短期借款分类的说明：
无
(2). 已逾期未偿还的短期借款情况
□适用 √不适用
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2023 年半年度报告
其他说明：
□适用 √不适用
30、 拆入资金
单位：千元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
银行同业拆借 5,176,208 6,523,735
合计 5,176,208 6,523,735
31、 衍生金融负债
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
衍生金融负债 1,039,515 241,152
合计 1,039,515 241,152
其他说明：
衍生金融负债主要系远期外汇，资产负债表日对尚未到期的合约按公允价值计量产生的损失，确
认为衍生金融负债。
32、 应付票据
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
种类 期末余额 期初余额
商业承兑汇票 1,892,640 2,737,761
银行承兑汇票 5,935,021 6,451,609
合计 7,827,661 9,189,370
本期末已到期未支付的应付票据总额为 3,391 千元。
33、 应付账款
(1). 应付账款列示
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
应付材料款 21,441,772 19,587,324
其他 96,180 130,990
合计 21,537,952 19,718,314
(2). 账龄超过 1 年的重要应付账款
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 期末余额 未偿还或结转的原因
单位 A 41,974 未结算余款
单位 B 19,724 未结算余款
单位 C 16,377 未结算余款
单位 D 14,912 未结算余款
单位 E 10,435 未结算余款
合计 103,422 /
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2023 年半年度报告
其他说明：
□适用 √不适用
34、 合同负债
(1).合同负债情况
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
预收货款 2,100,539 1,896,704
合计 2,100,539 1,896,704
(2).报告期内账面价值发生重大变动的金额和原因
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
35、 应付职工薪酬
(1).应付职工薪酬列示
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
一、短期薪酬 3,144,760 5,220,717 5,433,435 2,932,042
二、离职后福利-设定提存计划 10,136 129,814 129,491 10,459
三、辞退福利 11,843 9,744 2,099
四、一年内到期的其他福利
合计 3,166,739 5,350,531 5,572,670 2,944,600
(2).短期薪酬列示
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
一、工资、奖金、津贴和补贴 3,070,738 4,925,566 5,128,775 2,867,529
二、职工福利费 29,660 88,310 93,486 24,484
三、社会保险费 26,514 95,026 96,962 24,578
其中：医疗保险费 11,205 79,910 81,428 9,687
工伤保险费 14,982 12,479 12,805 14,656
生育保险费 327 2,637 2,729 235
四、住房公积金 9,496 99,687 101,498 7,685
五、工会经费和职工教育经费 8,352 12,128 12,714 7,766
合计 3,144,760 5,220,717 5,433,435 2,932,042
(3).设定提存计划列示
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
1、基本养老保险 9,642 124,796 124,436 10,002
2、失业保险费 494 5,018 5,055 457
3、企业年金缴费
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2023 年半年度报告
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
合计 10,136 129,814 129,491 10,459
其他说明：
□适用 √不适用
36、 应交税费
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
增值税 296,193 333,355
企业所得税 625,336 664,200
个人所得税 32,402 51,722
房产税 34,398 21,186
城市维护建设税 12,287 7,800
教育费附加 10,023 6,924
土地使用税 3,497 6,474
其他 22,352 99,658
合计 1,036,488 1,191,319
其他说明：
无
37、 其他应付款
项目列示
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
应付利息
应付股利 75,315 350,315
其他应付款 11,283,183 11,248,523
合计 11,358,498 11,598,838
其他说明：
无
应付利息
□适用 √不适用
应付股利
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
梁稳根等自然人 74,300 74,300
应付股利-中富（亚洲）机械有限公司 275,000
应付股利-限制性股票股利 1,015 1,015
合计 75,315 350,315
其他说明，包括重要的超过 1 年未支付的应付股利，应披露未支付原因：
122 / 195
2023 年半年度报告
本项目期末余额中应付梁稳根等自然人的人民币 74,300 千元系三一重机投资有限公司在被本公
司同一控制下合并前向其前股东分配而尚未支付的股利额。
其他应付款
(1). 按款项性质列示其他应付款
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
应付工程款 396,857 365,804
应付设备款 1,641,363 1,345,899
应付单位往来 2,334,396 2,151,425
应付资产支持专项计划及保
1,931,893 2,246,948
理转付款
应付个人往来 337,722 339,442
预提费用 4,543,589 4,704,044
其他 97,363 94,961
合计 11,283,183 11,248,523
(2). 账龄超过 1 年的重要其他应付款
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 期末余额 未偿还或结转的原因
单位 A 92,271 未结算余款
单位 B 76,736 未结算余款
单位 C 43,466 未结算余款
单位 D 36,754 未结算余款
单位 E 30,000 未结算余款
合计 279,227 /
其他说明：
□适用 √不适用
38、 1 年内到期的非流动负债
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
1 年内到期的长期借款 1,576,746 1,930,348
1 年内到期的长期应付款 8,426 7,923
1 年内到期的租赁负债 228,536 153,718
合计 1,813,708 2,091,989
其他说明：
无
39、 其他流动负债
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
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2023 年半年度报告
项目 期末余额 期初余额
质押式回购借入资金 2,364,284 3,868,702
短期应付债券 2,002,847 1,706,425
待转增值税销项税额 1,281,384 1,594,280
继续涉入的金融负债 280,589 302,547
合计 5,929,104 7,471,954
短期应付债券的增减变动：
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
债券 发行 债券 发行 期初 本期 按面值计 溢折价 本期 期末
面值
名称 日期 期限 金额 余额 发行 提利息 摊销 偿还 余额
22 三一重工 SCP010 100 元 2022-8-31 210 天 1,000,000 1,005,808 3,972 136 1,009,916
22 三一重工 SCP012 100 元 2022-12-19 25 天 700,000 700,617 553 701,170
23 三一重工 SCP002 100 元 2023-6-14 175 天 1,000,000 0 1,000,000 954 0 1,000,954
23 三一重工 SCP001 100 元 2023-5-30 178 天 1,000,000 0 1,000,000 1,893 0 1,001,893
合计 / / / 3,700,000 1,706,425 2,000,000 7,372 136 1,711,086 2,002,847
其他说明：
□适用 √不适用
40、 长期借款
(1). 长期借款分类
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
质押借款
保证借款 10,902,613 11,581,454
信用借款 14,661,557 11,973,831
其中：一年内到期的长期借款（附注七、38） -1,576,746 -1,930,348
合计 23,987,424 21,624,937
长期借款分类的说明：
期末保证借款均系子公司借款，由本公司直接或间接提供担保。
其他说明，包括利率区间：
□适用 √不适用
41、 租赁负债
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
租赁负债 774,082 461,786
其中：一年内到期的租赁负债（附注七、38） -228,536 -153,718
合计 545,546 308,068
其他说明：
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2023 年半年度报告
无
42、 长期应付款
项目列示
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
长期应付款 15,020 1,473
合计 15,020 1,473
其他说明：
无
长期应付款
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
应付融资利息 1,977 5,786
应付融资租赁款 17,263
其他 4,206 3,610
减：一年内到期部分（附注七、38） -8,426 -7,923
合计 15,020 1,473
其他说明：
无
专项应付款
□适用 √不适用
43、 长期应付职工薪酬
√适用 □不适用
(1) 长期应付职工薪酬表
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
一、离职后福利-设定受益计划净负债 42,865 37,096
二、辞退福利
三、其他长期福利 43,411 50,719
合计 86,276 87,815
(2) 设定受益计划变动情况
设定受益计划义务现值：
□适用 √不适用
计划资产：
□适用 √不适用
设定受益计划净负债（净资产）
□适用 √不适用
设定受益计划的内容及与之相关风险、对公司未来现金流量、时间和不确定性的影响说明：
□适用 √不适用
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2023 年半年度报告
设定受益计划重大精算假设及敏感性分析结果说明
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
44、 预计负债
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 期初余额 期末余额 形成原因
按揭及融资租赁担保义务 196,825 184,274 按揭及融资租赁担保义务
产品质量保证 23,781 27,375 产品质量保证
合计 220,606 211,649 /
其他说明，包括重要预计负债的相关重要假设、估计说明：
无
45、 递延收益
递延收益情况
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 形成原因
政府补助 2,130,628 207,268 61,951 2,275,945
合计 2,130,628 207,268 61,951 2,275,945
涉及政府补助的项目：
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
本期计
与资产相关
本期新增 入营业 本期计入其 其他
负债项目 期初余额 期末余额 /与收益相
补助金额 外收入 他收益金额 变动
关
金额
产业园建设项目补助 1,473,542 188,794 43,231 1,619,105 资产
购置研发设备补贴款 167,818 2,363 165,455 资产
技术改造项目专项资金 445,924 17,902 12,746 451,080 资产/收益
其他 43,344 572 3,611 40,305 资产/收益
合计 2,130,628 207,268 61,951 2,275,945
其他说明：
□适用 √不适用
46、 其他非流动负债
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
贫困学生困难补助金 7,175 7,465
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2023 年半年度报告
项目 期末余额 期初余额
合计 7,175 7,465
其他说明：
无
47、 股本
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
本次变动增减（+、一）
期初余额 发行 公积金 期末余额
送股 其他 小计
新股 转股
股份总数 8,493,286 -6,684 -6,684 8,486,602
其他说明：
本期注销库存股减少股本 6,683,934 股
48、 其他权益工具
(1) 期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况
□适用 √不适用
(2) 期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
□适用 √不适用
其他权益工具本期增减变动情况、变动原因说明，以及相关会计处理的依据：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
49、 资本公积
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
资本溢价（股本溢价） 5,297,862 8,763 124,458 5,182,167
其他资本公积 76,530 44,952 121,482
合计 5,374,392 53,715 124,458 5,303,649
其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
本年由于员工离职被取消员工持股计划导致资本公积增加 8,763 千元；注销库存股导致资本
公积减少 78,239 千元；限制性股票和员工持股计划持有期摊销使得资本公积净增加人民币 44,952
千元。
50、 库存股
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
限制性股票回购义务 301,174 612,790 88,367 825,597
合计 301,174 612,790 88,367 825,597
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2023 年半年度报告
其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
本年回购股份 36,615,285 股，增加库存股 612,790 千元；注销库存股 6,683,934 股，减少库
存股 84,923 千元；限制性股票可撤销现金股利冲减回购义务 3,444 千元。
51、 其他综合收益
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
本期发生金额
减：前期 减：前期计
税后
计入其 入其他综
期初 本期所得 税后归 归属 期末
项目 他综合 合收益当 减：所得
余额 税前发生 属于母 于少 余额
收益当 期转入留 税费用
额 公司 数股
期转入 存收益
东
损益
一、不能重分类进损益
665,201 118,029 6,754 27,617 83,658 748,859
的其他综合收益
其中：重新计量设定受
-49,554 -1 -1 -49,555
益计划变动额
权益法下不能转损益
265,890 60,706 15,177 45,529 311,419
的其他综合收益
其他权益工具投资公
448,865 57,324 6,754 12,440 38,130 486,995
允价值变动
二、将重分类进损益的
-2,230,566 276,863 444 266,504 9,915 -1,964,062
其他综合收益
其中：权益法下可转损
5,759 5,466 5,466 11,225
益的其他综合收益
金融资产重分类计入
-15,371 1,630 444 1,080 106 -14,291
其他综合收益的金额
外币财务报表折算差
-2,220,954 269,767 259,958 9,809 -1,960,996
额
其他综合收益合计 -1,565,365 394,892 6,754 28,061 350,162 9,915 -1,215,203
其他说明，包括对现金流量套期损益的有效部分转为被套期项目初始确认金额调整：
无
52、 专项储备
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
安全生产费 34,744 34,744
合计 34,744 34,744
其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
安全生产费用是指企业按照规定标准提取在成本中列支，专门用于完善和改进企业或者项目
安全生产条件的资金。本公司按照《企业安全生产费用提取和使用管理办法》财企[2022]136 号）
的规定提取和使用安全生产费用。
53、 盈余公积
√适用 □不适用
128 / 195
2023 年半年度报告
单位：千元 币种：人民币
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
法定盈余公积 3,764,970 3,764,970
合计 3,764,970 3,764,970
盈余公积说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
无
54、 未分配利润
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 本期 上年度
调整前上期末未分配利润 49,140,309 48,767,363
调整期初未分配利润合计数（调增+，调减－）
调整后期初未分配利润 49,140,309 48,767,363
加：本期归属于母公司所有者的净利润 3,400,084 4,272,802
减：提取法定盈余公积 105,859
提取任意盈余公积
提取一般风险准备
应付普通股股利 1,351,860 3,800,033
转作股本的普通股股利
加：其他 6,754 6,036
期末未分配利润 51,195,287 49,140,309
调整期初未分配利润明细：
1、由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整，影响期初未分配利润 0 元。
2、由于会计政策变更，影响期初未分配利润 0 元。
3、由于重大会计差错更正，影响期初未分配利润 0 元。
4、由于同一控制导致的合并范围变更，影响期初未分配利润 0 元。
5、其他调整合计影响期初未分配利润 0 元。
55、 营业收入和营业成本
(1).营业收入和营业成本情况
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
本期发生额 上期发生额
项目
收入 成本 收入 成本
主营业务 38,632,727 27,719,624 38,750,958 30,034,259
其他业务 864,152 633,354 896,091 686,908
合计 39,496,879 28,352,978 39,647,049 30,721,167
(2).合同产生的收入的情况
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
混凝土机
合同分类 挖掘机械 起重机械 桩工机械 路面机械 其他 合计
械
商品类型
销售商品 8,395,241 15,149,846 7,363,709 1,254,395 1,363,025 4,852,869 38,379,085
提供服务 541,701 541,701
129 / 195
2023 年半年度报告
混凝土机
合同分类 挖掘机械 起重机械 桩工机械 路面机械 其他 合计
械
市场或客户类型
国内 3,887,557 5,192,521 3,600,843 683,030 596,108 2,596,135 16,556,194
国际 4,507,684 9,957,325 3,762,866 571,365 766,917 2,798,435 22,364,592
按商品转让的时间分类
在某一时点确认收入 8,395,241 15,149,846 7,363,709 1,254,395 1,363,025 5,323,980 38,850,196
在某一时段确认收入 70,590 70,590
合计 8,395,241 15,149,846 7,363,709 1,254,395 1,363,025 5,394,570 38,920,786
合同产生的收入说明：
无
(3).履约义务的说明
√适用 □不适用
公司合同履约义务通常在商品（服务）控制权发生转移时履行完毕。
(4).分摊至剩余履约义务的说明
√适用 □不适用
本报告期末已签订合同、但尚未履行或尚未履行完毕的履约义务所对应的收入金额为 2,100,539
千元，其中：2,100,539 千元预计将于 2023 年度确认收入
其他说明：
无
56、 税金及附加
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
城市维护建设税 49,375 41,582
教育费附加 40,827 35,190
房产税 48,183 39,617
土地使用税 24,522 23,639
其他 48,311 40,586
合计 211,218 180,614
其他说明：
无
57、 销售费用
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
销售佣金 1,077,353 1,464,515
薪金及福利 1,202,531 893,098
差旅费 137,458 88,942
办公及会议费 68,554 25,725
折旧及摊销开支 70,270 31,814
其他 429,797 355,711
合计 2,985,963 2,859,805
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2023 年半年度报告
其他说明：
无
58、 管理费用
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
薪金及福利 749,654 763,653
折旧及摊销开支 240,717 218,804
修理费 14,508 23,635
办公及水电费 37,890 37,964
差旅费 26,620 13,487
其他 231,661 191,221
合计 1,301,050 1,248,764
其他说明：
无
59、 研发费用
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
直接投入 561,964 623,460
薪金及福利 1,687,504 1,660,645
折旧及摊销开支 305,289 198,001
设计试验费 60,017 136,657
其他 260,368 317,555
合计 2,875,142 2,936,318
其他说明：
无
60、 财务费用
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
利息支出 545,976 232,672
减：利息收入 459,689 318,789
减：利息资本化 16,076 20,406
汇兑损益 -1,079,563 -592,140
手续费及其他 19,975 25,766
合计 -989,377 -672,897
其他说明：
无
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2023 年半年度报告
61、 其他收益
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
即征即退增值税 172,640 74,217
财政补贴及扶持资金 128,288 204,290
新产品研发补贴 3,497 4,865
递延收益转入 61,951 27,734
其他与日常经营活动相关的政府补助 29,929 20,756
合计 396,305 331,862
其他说明：
无
62、 投资收益
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
权益法核算的长期股权投资收益 12,446 29,502
处置长期股权投资产生的投资收益
交易性金融资产在持有期间的投资收益 245,046 175,326
其他权益工具投资在持有期间取得的股利收入 11,588 7,236
债权投资在持有期间取得的利息收入
其他债权投资在持有期间取得的利息收入
处置交易性金融资产取得的投资收益 -60,938 195,874
处置其他权益工具投资取得的投资收益
处置债权投资取得的投资收益
处置其他债权投资取得的投资收益
债务重组收益
其他非流动金融资产在持有期间取得的投资收益 6,503 40,725
理财收益 65,294 273,723
以摊余成本计量的金融资产终止确认产生的收益 -66,145
合计 279,939 656,241
其他说明：
无
63、 公允价值变动收益
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
产生公允价值变动收益的来源 本期发生额 上期发生额
交易性金融资产 -201,948 -386,835
其中：衍生金融工具产生的公允价
-295,749 -263,834
值变动收益
交易性金融负债 -795,925 10,011
合计 -997,873 -376,824
其他说明：
132 / 195
2023 年半年度报告
无
64、 信用减值损失
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
应收账款坏账损失 -574,533 -86,743
其他应收款坏账损失 -34,172 41,233
长期应收款坏账损失 -61,094 -35,455
发放贷款及垫款减值损失 82,405 -18,230
按揭及融资租赁担保义务 12,551 12,683
其他流动资产 -48,665 -4,495
合计 -623,508 -91,007
其他说明：
无
65、 资产减值损失
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
一、坏账损失
二、存货跌价损失及合同履约成本 -16,612 -20,539
减值损失
三、长期股权投资减值损失
四、投资性房地产减值损失
五、固定资产减值损失 -366 -5,221
六、工程物资减值损失
七、在建工程减值损失
八、生产性生物资产减值损失
九、油气资产减值损失
十、无形资产减值损失
十一、商誉减值损失
十二、其他 -293 -43
合计 -17,271 -25,803
其他说明：
无
66、 资产处置收益
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
固定资产处置利得 11,825 10,269
固定资产处置损失 -21,881 -4,537
使用权资产处置损益 26 -48
合计 -10,030 5,684
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2023 年半年度报告
其他说明：
□适用 √不适用
67、 营业外收入
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
计入当期非经常性损益
项目 本期发生额 上期发生额
的金额
政府补助 519 2,525 519
索赔收入 21,699 47,657 21,699
其他 28,635 88,016 28,635
合计 50,853 138,198 50,853
计入当期损益的政府补助
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
补助项目 本期发生金额 上期发生金额 与资产相关/与收益相关
其他 519 2,525 与收益相关
合计 519 2,525
其他说明：
□适用 √不适用
68、 营业外支出
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
计入当期非经常性
项目 本期发生额 上期发生额
损益的金额
非流动资产处置损失合计 17,033 22,931 17,033
其中：固定资产处置损失 17,033 22,931 17,033
无形资产处置损失
非货币性资产交换损失
对外捐赠 7,315 28,371 7,315
赔款支出 14,406 3,823 14,406
其他 11,443 14,596 11,443
合计 50,197 69,721 50,197
其他说明：
无
69、 所得税费用
(1) 所得税费用表
√适用 □不适用
134 / 195
2023 年半年度报告
单位：千元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
当期所得税费用 637,295 983,455
递延所得税费用 -145,411 -555,755
合计 491,884 427,700
(2) 会计利润与所得税费用调整过程
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 本期发生额
利润总额 3,988,853
按法定/适用税率计算的所得税费用 997,213
子公司适用不同税率的影响 -307,407
调整以前期间所得税的影响 71,486
非应税收入的影响 -62,894
不可抵扣的成本、费用和损失的影响 43,764
使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响 -83,670
本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏损的影响 123,958
研发费用加计扣除影响 -290,566
所得税费用 491,884
其他说明：
□适用 √不适用
70、 其他综合收益
√适用 □不适用
详见附注七、51
71、 现金流量表项目
(1). 收到的其他与经营活动有关的现金
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
政府补助 354,226 701,330
利息收入 51,116 51,692
经营性往来 470,144 1,418,897
其他 25,062 60,522
合计 900,548 2,232,441
收到的其他与经营活动有关的现金说明：
无
135 / 195
2023 年半年度报告
(2). 支付的其他与经营活动有关的现金
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
付现管理、研发费用和销售费用 3,107,571 3,875,857
财务费用中的手续费 27,803 25,765
经营性往来 301,187 77,592
合计 3,436,561 3,979,214
支付的其他与经营活动有关的现金说明：
无
(3). 收到的其他与投资活动有关的现金
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
受限货币资金的减少额 71,026 131,379
收回拆借款
合计 71,026 131,379
收到的其他与投资活动有关的现金说明：
无
(4). 支付的其他与投资活动有关的现金
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
受限货币资金的增加额 193,689 337,403
合计 193,689 337,403
支付的其他与投资活动有关的现金说明：
无
(5). 收到的其他与筹资活动有关的现金
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
质押式回购借入资金 324,081
收到其他筹资款 9,544
合计 9,544 324,081
收到的其他与筹资活动有关的现金说明：
无
136 / 195
2023 年半年度报告
(6). 支付的其他与筹资活动有关的现金
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
回购库存股 612,790
偿还质押式回购借入资金 1,504,417
租赁付款额 191,023
其他 72,149 33,749
合计 2,380,379 33,749
支付的其他与筹资活动有关的现金说明：
无
72、 现金流量表补充资料
(1) 现金流量表补充资料
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
补充资料 本期金额 上期金额
1．将净利润调节为经营活动现金流量：
净利润 3,496,969 2,731,185
加：资产减值准备 17,271 12,435
信用减值损失 623,508 49,588
固定资产折旧、油气资产折耗、生产
1,187,839 923,798
性生物资产折旧
使用权资产摊销 122,473 73,768
无形资产摊销 185,743 151,974
长期待摊费用摊销 15,811 8,982
处置固定资产、无形资产和其他长期
10,030 -5,684
资产的损失（收益以“－”号填列）
固定资产报废损失（收益以“－”号
17,033 22,565
填列）
公允价值变动损失（收益以“－”号
997,873 376,824
填列）
财务费用（收益以“－”号填列） -859,050 85,815
投资损失（收益以“－”号填列） -279,939 -590,092
递延所得税资产减少（增加以“－”
-265,955 -503,124
号填列）
递延所得税负债增加（减少以“－”
120,544 -52,816
号填列）
存货的减少（增加以“－”号填列） -2,716,912 -941,605
经营性应收项目的减少（增加以
-1,788,944 -3,729,731
“－”号填列）
经营性应付项目的增加（减少以
-530,127 4,386,871
“－”号填列）
其他 47,792 15,021
经营活动产生的现金流量净额 401,959 3,015,774
2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动：
债务转为资本
137 / 195
2023 年半年度报告
补充资料 本期金额 上期金额
一年内到期的可转换公司债券
融资租入固定资产
3．现金及现金等价物净变动情况：
现金的期末余额 9,470,929 10,881,246
减：现金的期初余额 12,695,771 5,694,253
加：现金等价物的期末余额
减：现金等价物的期初余额
现金及现金等价物净增加额 -3,224,842 5,186,993
(2) 本期支付的取得子公司的现金净额
□适用 √不适用
(3) 本期收到的处置子公司的现金净额
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
金额
本期处置子公司于本期收到的现金或现金等价物
减：丧失控制权日子公司持有的现金及现金等价物
加：以前期间处置子公司于本期收到的现金或现金等价物 31,215
银行存款 31,215
处置子公司收到的现金净额 31,215
其他说明：
无
(4) 现金和现金等价物的构成
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
一、现金 9,470,929 12,695,771
其中：库存现金 1,953 3,321
可随时用于支付的银行存款 9,320,300 12,496,288
可随时用于支付的其他货币资金
可用于支付的存放中央银行款项
存放同业款项 148,676 196,162
拆放同业款项
二、现金等价物
其中：三个月内到期的债券投资
三、期末现金及现金等价物余额 9,470,929 12,695,771
其中：母公司或集团内子公司使用受限制
的现金和现金等价物
其他说明：
□适用 √不适用
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2023 年半年度报告
73、 所有者权益变动表项目注释
说明对上年期末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额等事项：
□适用 √不适用
74、 所有权或使用权受到限制的资产
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 期末账面价值 受限原因
主要系按揭保证金、银行承兑汇票保证金以及存
货币资金 974,500
放中央银行的法定准备金等。
已背书或贴现票据用于质押取得借款而所有权
应收票据 427,339
或使用权受到限制。
专利权用于质押取得借款而所有权或使用权受
无形资产 36,000
到限制。
交易性金融资产 2,848,117 为国债回购借入资金质押。
一年内到期的非流动资产 319,397 用于附追索权保理。
长期应收款 657,510 用于附追索权保理。
合计 5,262,863 /
其他说明：
无
75、 外币货币性项目
(1). 外币货币性项目
√适用 □不适用
单位：千元
期末折算人民币
项目 期末外币余额 折算汇率
余额
货币资金
其中：美元 778,281 7.2258 5,623,703
欧元 108,928 7.8771 858,037
印度尼西亚卢比 225,461,833 0.0005 112,731
新加坡币 19,947 5.3442 106,601
俄罗斯卢布 1,244,266 0.0834 103,772
泰铢 482,414 0.2034 98,123
南非兰特 232,084 0.3864 89,677
尼日利亚奈拉 5,298,711 0.0096 50,868
印度卢比 562,643 0.0885 49,794
加拿大元 5,219 5.4721 28,559
日元 548,428 0.0501 27,476
英镑 2,698 9.1432 24,668
沙特阿拉伯里亚尔 9,740 1.9331 18,828
马来西亚林吉特 9,985 1.5512 15,489
澳元 3,142 4.7992 15,079
哥伦比亚比索 5,538,048 0.0017 9,415
瑞典克朗 11,187 0.6675 7,467
巴西雷亚尔 4,886 1.4948 7,304
墨西哥比索 13,636 0.4240 5,782
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2023 年半年度报告
期末折算人民币
项目 期末外币余额 折算汇率
余额
韩元 919,487 0.0055 5,057
港币 976 0.9220 900
其他 14,715
应收票据
其中：欧元 1,548 7.8771 12,194
应收账款
其中：美元 888,031 7.2258 6,416,734
印度尼西亚卢比 6,783,528,000 0.0005 3,391,764
印度卢比 27,000,475 0.0885 2,389,542
欧元 146,488 7.8771 1,153,901
沙特阿拉伯里亚尔 545,693 1.9331 1,054,879
巴西雷亚尔 258,946 1.4948 387,072
泰铢 1,236,613 0.2034 251,527
澳元 44,432 4.7992 213,238
新加坡币 31,326 5.3442 167,412
马来西亚林吉特 100,429 1.5512 155,785
英镑 13,128 9.1432 120,032
加拿大元 17,648 5.4721 96,572
哥伦比亚比索 11,310,000 0.0017 19,227
阿联酋迪拉姆 2,558 1.9741 5,050
南非兰特 7,296 0.3864 2,819
巴林第纳尔 41,551 0.0535 2,223
其他 29,945
其他应收款
其中：美元 17,826 7.2258 128,807
欧元 15,905 7.8771 125,285
泰铢 155,895 0.2034 31,709
印度卢比 93,932 0.0885 8,313
港币 7,225 0.9220 6,661
沙特阿拉伯里亚尔 3,330 1.9331 6,437
巴西雷亚尔 3,654 1.4948 5,462
南非兰特 12,244 0.3864 4,731
印度尼西亚卢比 8,442,000 0.0005 4,221
马来西亚林吉特 2,533 1.5512 3,929
澳元 708 4.7992 3,398
俄罗斯卢布 28,645 0.0834 2,389
尼日利亚奈拉 152,708 0.0096 1,466
其他 3,721
一年内到期的非流动资产
其中：美元 75,544 7.2258 545,866
泰铢 2,475,688 0.2034 503,555
印度尼西亚卢比 665,604,000 0.0005 332,802
马来西亚林吉特 28,978 1.5512 44,951
新加坡币 3,302 5.3442 17,647
欧元 339 7.8771 2,670
长期应收款
其中：美元 190,813 7.2258 1,378,777
140 / 195
2023 年半年度报告
期末折算人民币
项目 期末外币余额 折算汇率
余额
泰铢 2,980,472 0.2034 606,228
印度尼西亚卢比 476,464,000 0.0005 238,232
马来西亚林吉特 53,451 1.5512 82,913
新加坡币 5,685 5.3442 30,382
欧元 3,014 7.8771 23,742
短期借款
其中：美元 250,114 7.2258 1,807,274
印度尼西亚卢比 1,403,662,000 0.0005 701,831
日元 12,288,343 0.0501 615,646
印度卢比 2,807,209 0.0885 248,438
泰铢 600,000 0.2034 122,040
马来西亚林吉特 73,850 1.5512 114,556
欧元 8,005 7.8771 63,056
新加坡币 5,829 5.3442 31,151
应付票据
其中：欧元 849 7.8771 6,688
应付账款
其中：美元 196,440 7.2258 1,419,436
日元 21,688,383 0.0501 1,086,588
港币 384,584 0.9220 354,586
欧元 38,738 7.8771 305,143
印度卢比 2,788,475 0.0885 246,780
巴西雷亚尔 57,733 1.4948 86,299
泰铢 201,804 0.2034 41,047
印度尼西亚卢比 78,848,000 0.0005 39,424
澳元 766 4.7992 3,676
俄罗斯卢布 15,552 0.0834 1,297
英镑 57 9.1432 521
其他 1,093
其他应付款
其中：欧元 54,236 7.8771 427,222
港币 47,002 0.9220 43,336
印度卢比 444,870 0.0885 39,371
美元 4,960 7.2258 35,840
日元 173,553 0.0501 8,695
印度尼西亚卢比 13,644,000 0.0005 6,822
南非兰特 6,165 0.3864 2,382
墨西哥比索 3,797 0.4240 1,610
英镑 130 9.1432 1,189
新加坡币 208 5.3442 1,112
尼日利亚奈拉 97,188 0.0096 933
澳元 194 4.7992 931
巴西雷亚尔 367 1.4948 549
泰铢 2,429 0.2034 494
沙特阿拉伯里亚尔 228 1.9331 441
其他 2,102
一年到期的非流动负债
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2023 年半年度报告
期末折算人民币
项目 期末外币余额 折算汇率
余额
其中：欧元 6,235 7.8771 49,114
美元 3,723 7.2258 26,902
印度尼西亚卢比 12,056,000 0.0005 6,028
泰铢 12,827 0.2034 2,609
其他 10,647
长期借款
其中：美元 782,600 7.2258 5,654,911
泰铢 4,300,000 0.2034 874,620
欧元 104,757 7.8771 825,181
长期应付款
其中：欧元 80.00 7.8771 630
租赁负债
其中：欧元 8,831 7.8771 69,563
美元 4,634 7.2258 33,484
尼日利亚奈拉 1,666,667 0.0096 16,000
印度尼西亚卢比 28,154,000 0.0005 14,077
加拿大元 1,121 5.4721 6,134
哥伦比亚比索 2,974,118 0.0017 5,056
澳元 405 4.7992 1,944
其他 1,294
其他说明：
无
(2). 境外经营实体说明，包括对于重要的境外经营实体，应披露其境外主要经营地、记账本位
币及选择依据，记账本位币发生变化的还应披露原因
□适用 √不适用
76、 政府补助
(1).政府补助基本情况
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
计入当期损益
种类 金额 列报项目
的金额
即征即退增值税 172,640 其他收益 172,640
财政补贴及扶持资金 128,288 其他收益 128,288
产业园建设项目补助 188,794 递延收益 43,231
其他与日常经营活动相关的政府补助 29,929 其他收益 29,929
新产品研发补贴 3,497 其他收益 3,497
购置研发设备补贴款 递延收益 2,363
其他与日常经营活动无关的政府补助 519 营业外收入 519
技术改造项目专项资金 17,902 递延收益 12,746
其他 572 递延收益 3,611
合计 542,141 396,824
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2023 年半年度报告
(2).政府补助退回情况
□适用 √不适用
其他说明
无
77、 其他
□适用 √不适用
八、合并范围的变更
1、 非同一控制下企业合并
□适用 √不适用
2、 同一控制下企业合并
□适用 √不适用
3、 反向购买
□适用 √不适用
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2023 年半年度报告
4、 处置子公司
是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形
□适用√不适用
其他说明：
□适用 √不适用
5、 其他原因的合并范围变动
说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况：
√适用 □不适用
报告期内因新设子公司导致合并范围变动的情形
2023 年 1 月，设立三一资本澳大利亚私人有限公司，注册资本为 1 澳元，持有份额为 100%。
2023 年 2 月，设立三一重工（越南）有限公司，出资金额 20 万美元，持有份额 100%。
2023 年 2 月，设立三一重机法国有限公司，出资金额 20 万美元，持有份额 100%。
2023 年 3 月，设立 SANY Northern Europe AB，注册资本为 10 万瑞典克朗，持有份额为 100% 。
2023 年 3 月，设立三一荷比卢私人有限公司，注册资本为 100 万欧元，持有份额为 100%。
2023 年 3 月，设立三一锂能（山东）新能源技术有限公司，注册资本为人民币 500 万元，持有份额为 84.80%。
2023 年 3 月，设立三一锂能（烟台）新能源有限公司，注册资本为人民币 500 万元，持有份额为 84.80%。
2023 年 4 月，设立三一重机波兰（东欧）子公司，注册资本为 500 万兹罗提，持有份额为 99%。
2023 年 4 月，设立三一锂能（重庆）新能源有限公司，注册资本为人民币 500 万元，持有份额为 84.80%。
2023 年 5 月，设立青海三屹工程机械有限公司，注册资本为人民币 1,000 万元，持有份额为 100%。
2023 年 5 月，设立河南三一设备运维管理有限公司，注册资本为人民币 500 万元，持有份额为 100%。
2023 年 6 月，设立湖南三一中诚车身有限公司，出资金额人民币 1,000 万元，持有份额为 100%。
2023 年 6 月，设立三一科特迪瓦有限责任公司，注册资本为 100 万西非法郎，持有份额为 100%。
2023 年 6 月，成立三一韩国有限会社，注册资本为 50,000 万韩元，持有份额为 100%。
2023 年 6 月，设立 CLSA ASSET MANAGEMENT LIMITED-SANY，注册资本 5,000 万美元，持有份额 100%。
报告期内因注销子公司导致合并范围变动的情形
2023 年 6 月，注销子公司内蒙古三一有限公司，注销前持股比例 100%。
2023 年 6 月，注销子公司四平三一有限公司，注销前持股比例 100%。
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2023 年半年度报告
2023 年 6 月，注销子公司三一卡塔尔有限公司，注销前持股比例 100%。
此外，天弘创新惠鑫 18 号单一资产管理计划、天弘创新弘业 6 号单一资产管理计划、天弘创新弘业 10 号单一资产管理计划、天弘创新弘业 19 号单一资
产管理计划因计划终止，不再纳入合并范围。
6、 其他
□适用 √不适用
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2023 年半年度报告
九、在其他主体中的权益
1、 在子公司中的权益
(1). 企业集团的构成
√适用 □不适用
主要 持股比例(%)
注册 取得
子公司名称 经营 业务性质
地 直接 间接 方式
地
三一专用汽车有限责任公司 湖南 湖南 机械制造 100.00 投资设立
浙江三一装备有限公司 浙江 浙江 机械制造 99.93 投资设立
娄底市中兴液压件有限公司 湖南 湖南 机械制造 75.00 投资设立
常德市三一机械有限公司 湖南 湖南 机械配件制造 88.43 投资设立
昆山三一机械有限公司 江苏 江苏 机械制造 75.00 投资设立
湖南三一物流有限责任公司 湖南 湖南 货运代理 100.00 投资设立
三一西北重工有限公司 新疆 新疆 机械制造 100.00 投资设立
湖南三一中阳机械有限公司 湖南 湖南 机械制造 100.00 投资设立
三一国际发展有限公司 香港 香港 机械配件制造 100.00 投资设立
三一重机（重庆）有限公司 重庆 重庆 货运代理 100.00 投资设立
湖南三一路面机械有限公司 湖南 湖南 货运代理 69.63 4.67 投资设立
SANYAMERICAINC. 美国 美国 国际采购 47.37 52.10 投资设立
印度三一私人有限公司 印度 印度 机械制造、租赁 10.63 89.37 投资设立
机械配件、技术开
北京三一智造科技有限公司 北京 北京 100.00 投资设立
发与服务
非同一控制下企业合
Putzmeister.Holding.GmbH 德国 德国 机械制造 99.00
并
三一汽车制造有限公司 湖南 湖南 机械制造 100.00 同一控制合并
三一重机有限公司 江苏 江苏 机械制造 100.00 同一控制合并
上海三一重机股份有限公司 上海 上海 机械制造 100.00 同一控制合并
三一汽车起重机械有限公司 湖南 湖南 机械制造 99.93 同一控制合并
娄底市中源新材料有限公司 娄底 娄底 机械配件制造 74.79 同一控制合并
索特传动设备有限公司 江苏 江苏 机械配件制造 63.34 36.66 同一控制合并
三一汽车金融有限公司 湖南 湖南 金融服务 95.77 同一控制合并
三一融资租赁有限公司 湖南 湖南 融资租赁服务 94.86 同一控制合并
在子公司的持股比例不同于表决权比例的说明：
无
持有半数或以下表决权但仍控制被投资单位、以及持有半数以上表决权但不控制被投资单位的依
据：
无
对于纳入合并范围的重要的结构化主体，控制的依据：
无
确定公司是代理人还是委托人的依据：
无
其他说明：
无
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2023 年半年度报告
(2). 重要的非全资子公司
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
少数股东持股 本期归属于少数股 本期向少数股东宣 期末少数股东权
子公司名称
比例（%） 东的损益 告分派的股利 益余额
娄底中兴液压件 25.00 24,801 180,837
娄底中源新材料 25.16 591 128,612
三一汽金 4.23 6,551 153,772
三一融资租赁 5.14 4,480 63,735
子公司少数股东的持股比例不同于表决权比例的说明：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
(3). 重要非全资子公司的主要财务信息
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
期末余额 期初余额
子公司名 流动资 非流动资 非流动负 负债合 流动资 非流动资 资产合 流动负 非流动负 负债
资产合计 流动负债
称 产 产 债 计 产 产 计 债 债 合计
娄底中兴 1,264,5 1,781,5 3,046,15 1,439,0 2,322,8 1,628, 1,721, 3,350, 1,868, 857,44 2,726
883,717
液压件 77 78 5 88 05 771 636 407 868 5 ,313
娄底中源 170,77 465,98 636,76 115,59 127,9
206,050 439,102 645,152 122,597 11,322 133,919 12,321
新材料 5 7 2 2 13
三一汽金 3,065,3 12,649, 15,714,9 12,083,0 12,083, 8,132, 8,108, 16,241 12,764 12,76
20 581 01 60 060 730 358 ,088 ,016 4,016
三一融资 1,740,8 2,794,9 4,535,86 2,679,25 3,295,7 1,392, 2,132, 3,525, 2,372, 2,372
616,463
租赁 81 87 8 5 18 686 934 620 648 ,648
本期发生额 上期发生额
子公司名称 营业收 综合收益 经营活动 综合收益 经营活动
净利润 营业收入 净利润
入 总额 现金流量 总额 现金流量
娄底中兴液
892,613 99,206 99,190 803,107 872,704 74,738 74,692 117,795
压件
娄底中源新
267,764 2,347 2,344 14,138 342,770 5,983 5,995 45,532
材料
三一汽金 417,851 154,726 154,726 -47,436 398,973 124,225 124,225 45,360
三一融资租
174,061 87,174 87,174 -507,051 118,001 64,604 64,604 -715,316
赁
其他说明：
无
(4). 使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制：
□适用 √不适用
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2023 年半年度报告
(5). 向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
2、 在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易
□适用 √不适用
3、 在合营企业或联营企业中的权益
√适用 □不适用
(1). 重要的合营企业或联营企业
□适用 √不适用
(2). 重要合营企业的主要财务信息
□适用 √不适用
(3). 重要联营企业的主要财务信息
□适用 √不适用
(4). 不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
期末余额/ 本期发生额 期初余额/ 上期发生额
合营企业：
投资账面价值合计 213,606 208,528
下列各项按持股比例计算的合计数
--净利润 6,604 10,731
--其他综合收益
--综合收益总额 6,604 10,731
联营企业：
投资账面价值合计 2,083,533 2,072,813
下列各项按持股比例计算的合计数
--净利润 5,842 18,771
--其他综合收益 66,172 2,736
--综合收益总额 72,014 21,507
其他说明
无
(5). 合营企业或联营企业向本公司转移资金的能力存在重大限制的说明
□适用 √不适用
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2023 年半年度报告
(6). 合营企业或联营企业发生的超额亏损
□适用 √不适用
(7). 与合营企业投资相关的未确认承诺
□适用 √不适用
(8). 与合营企业或联营企业投资相关的或有负债
□适用 √不适用
4、 重要的共同经营
□适用 √不适用
5、 在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益
未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明：
□适用 √不适用
6、 其他
□适用 √不适用
十、 与金融工具相关的风险
√适用 □不适用
资产负债表日的各类金融工具的账面价值如下：
单位：千元 币种：人民币
以摊余成本 以公允价值计量且其变动
以公允价值计量且其变动
计量的金融 计入其他综合收益的金融
金融资产 计入当期损益的金融资产 合计
资产 资产
准则要求 指定 准则要求 指定
货币资金 20,444,301 20,444,301
拆出资金 148,676 148,676
交易性金融资产 2,083,613 9,970,158 12,053,771
衍生金融资产 56,818 56,818
应收票据 621,714 621,714
应收账款 26,404,687 26,404,687
应收款项融资 292,589 292,589
其他应收款 3,290,676 3,290,676
一年内到期的非流动资产 13,306,858 13,306,858
其他流动资产 3,941,190 3,941,190
发放贷款和垫款 3,844,044 3,844,044
长期应收款 13,039,759 13,039,759
其他权益工具投资 1,401,264 1,401,264
其他非流动金融资产 334,285 334,285
合计 2,474,716 9,970,158 85,041,905 292,589 1,401,264 99,180,632
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2023 年半年度报告
单位：千元 币种：人民币
以公允价值计量且其
以摊余成本计量的金融
金融负债 变动计入当期损益的 合计
负债
金融负债
短期借款 4,606,856 4,606,856
拆入资金 5,176,208 5,176,208
衍生金融负债 1,039,515 1,039,515
应付票据 7,827,661 7,827,661
应付账款 21,537,952 21,537,952
其他应付款 7,459,145 7,459,145
一年内到期的非流动负债 1,813,708 1,813,708
其他流动负债 4,647,720 4,647,720
长期借款 23,987,424 23,987,424
租赁负债 545,546 545,546
长期应付款 15,020 15,020
合计 1,039,515 77,617,240 78,656,755
2、金融资产转移
（1）已转移但未整体终止确认的金融资产
作为日常业务的一部分，本公司和银行达成了信用证贴现安排并将某些信用证转让给银行。
在该安排下，本公司保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，不终止确认该金融资产。
转移后，本公司不再保留使用其的权利，包括将其出售、转让或质押给其他第三方的权利。于 2023
年 6 月 30 日，无在该安排下转移但尚未结算的信用证（2022 年 12 月 31 日：0 元）。
本公司已背书给供应商用于结算应付账款的银行承兑汇票的账面价值为人民币 272,565 千元
（2022 年 12 月 31 日：人民币 302,547 千元），商业承兑汇票的账面价值为人民币 8,024 千元（2022
年 12 月 31 日：人民币 0 千元）。本公司已贴现给金融机构用于获取现金的银行承兑汇票的账面
价值为人民币 146,350 千元（2022 年 12 月 31 日：人民币 136,474 千元），商业承兑汇票的账面
价值为人民币 400 千元（2022 年 12 月 31 日：人民币 0 千元）。本公司认为，本公司保留了其几
乎所有的风险和报酬，包括与其相关的违约风险，因此，继续全额确认其及与之相关的已结算应
付账款和短期借款。背书后，本公司不再保留使用其的权利，包括将其出售、转让或质押给其他
第三方的权利。
作为日常业务的一部分，本公司和金融机构达成了长期应收款保理安排并将某些长期应收款
转让给金融机构。在该安排下，如果债务人推迟付款，本公司被要求偿还款项。本公司保留了金
融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，不终止确认该金融资产。转移后，本公司不再保留使
用其的权利，包括将其出售、转让或质押给其他第三方的权利。于 2023 年 6 月 30 日，在该安排
下转移但尚未结算的长期应收款的账面价值为人民币 976,907 千元。
（2）已整体终止确认但继续涉入的已转移金融资产
于 2023 年 6 月 30 日，本公司已整体终止确认的已背书给供应商用于结算应付款项或贴现给
银行的尚未到期的银行承兑汇票账面价值为人民币 1,360,081 千元（2022 年 12 月 31 日：人民币
1,306,696 千元）。于 2023 年 6 月 30 日，其到期日为 1 至 12 个月，根据《票据法》相关规定，
若承兑银行拒绝付款的，其持有人有权向本公司追索（“继续涉入”）。本公司认为，本公司已
经转移了其几乎所有的风险和报酬，因此，终止确认其及与之相关的已结算应付账款的账面价值。
继续涉入及回购的最大损失和未折现现金流量等于其账面价值。
3、金融工具风险
本公司在日常活动中面临各种金融工具的风险，主要包括信用风险、流动性风险及市场风险
（包括汇率风险、利率风险和权益工具投资价格风险）。本公司的主要金融工具包括货币资金、 拆
出资金、交易性金融资产、衍生金融资产、应收账款、应收票据及应收款项融资、其他应收款、 其
他流动资产、一年内到期的非流动资产、发放贷款及垫款、长期应收款、其他权益工具投资、 其
他非流动金融资产、短期借款、拆入资金、衍生金融负债、应付票据及应付账款、其他应付款、
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2023 年半年度报告
一年内到期的非流动负债、其他流动负债、长期借款、租赁负债、长期应付款等。与这些金融工
具相关的风险，以及本公司为降低这些风险所采取的风险管理策略如下所述。
本公司从事风险管理的目标是在风险和收益之间取得适当的平衡，力求降低金融风险对本司
财务业绩的不利影响。基于该风险管理目标，本公司已制定风险管理政策以辨别和分析本公司所
面临的风险，设定适当的风险可接受水平并设计相应的内部控制程序，以监控本公司的风险水平。
本公司会定期审阅这些风险管理政策及有关内部控制系统，以适应市场情况或本公司经营活动的
改变。本公司的内部审计部门也定期或随机检查内部控制系统的执行是否符合风险管理政策。本
公司采用敏感性分析技术分析风险变量的合理、可能变化对当期损益或股东权益可能产生的影响。
由于任何风险变量很少孤立地发生变化，而变量之间存在的相关性对某一风险变量的变化的 最终
影响金额将产生重大作用，因此下述内容是在假设每一变量的变化是在独立的情况下进行的。
（1）信用风险
本公司仅与经认可的、信誉良好的第三方进行交易。本公司管理层会持续监控应收款项的信
用风险，以确保采取跟进措施收回逾期未付款项。针对应收账款及其他应收款，本公司对所有要
求超过一定信用额度的客户均会进行个别信用风险评估。该等评估关注客户背景、业务开展能力、
财务能力以及过往偿还到期款项的记录及现时的还款能力，境外客户还会考虑有关客户所在地的
经济环境。境内客户的销售方式主要包括：1）信用销售：通常信用销售的信用期为三至六个月，
客户需支付产品价格一定比例的首付款后发货；2）分期销售：对于分期付款销售，付款期通常为
六个月至二十四个月，客户需支付产品价格一定比例的首付款后发货；3）融资销售：客户需支付
产品价格一定比例的首付款后发货，同时公司为客户的融资提供按揭及融资租赁担保，公司会监
控客户向融资机构的还款情况，必要时协助金融机构对客户的款项催收工作。此外，信用评级较
低的客户还需提供诸如房产等不动产、设备车辆等动产或第三方保函等作为抵押。境外客户的销
售方式包括：1）信用证销售：公司在收到客户当地所在银行开出的信用证后发货，信用证到期后
收款；2）信用销售：通常信用销售的信用期为三至十二个月，客户需支付产品价格一定比例的首
付款后发货，同时公司对该等应收款项购买了保险。对于融资销售，本公司的销售工程机械设备
终端客户以工程机械设备为抵押物与金融机构签订设备贷款或融资租赁协议，以获得融资为工程
机械设备付款。
作为卖方，本公司通常与金融机构单独签订协议，若终端客户未能偿还贷款，则本公司有责
任向银行偿付未偿还贷款，在此情况下，本公司可协助金融机构处置抵押设备。因此，本公司管
理层认为将有可能收回本公司所提供担保引致的损失，故提供给金融机构的按揭及融资租赁担保
所面临的风险较低。本公司持续对客户的财务状况进行信用评估，坏账减值损失维持于管理层预
期的数额内。
针对发放贷款与垫款，本公司持续监控其余额。按照本公司的政策，需对所有要求采用信用
方式进行交易的客户进行信用审核，以确保本公司不致于面临重大坏账风险。对于未采用相关经
营单位的记账本位币结算的交易，除非本公司信用控制部门特别批准，否则本公司不提供信用交
易条件。发放贷款与垫款的信用风险源自交易对手违约，最大风险敞口等于该金融资产的账面金
额。
由于货币资金、拆出资金、应收银行承兑汇票和衍生金融工具的交易对手是声誉良好并拥有
较高信用评级的银行，这些金融工具信用风险较低。
本公司其他金融资产包括债权投资、其他应收款、发放贷款和垫款及某些衍生工具，这些金
融资产的信用风险源自交易对手违约，最大风险敞口等于这些工具的账面金额。由于本公司仅与
经认可的且信誉良好的第三方进行交易，所以无需担保物。信用风险集中按照客户、地理区域和
行业进行管理。由于本公司的应收票据、应收款项融资及应收账款客户群广泛地分散于不同的部
门，因此在本公司内不存在重大信用风险集中。本公司对应收账款余额未持有任何担保物或其他
信用增级。
于 2023 年度，本公司在评估预期信用损失计量模型中所使用的前瞻性信息时充分考虑了宏观
经济的影响。
信用风险显著增加判断标准
本公司在每个资产负债表日评估相关金融工具的信用风险自初始确认后是否已显著增加。在
确定信用风险自初始确认后是否显著增加时，本公司考虑在无须付出不必要的额外成本或努力即
可获得合理且有依据的信息，包括基于本公司历史数据的定性和定量分析、外部信用风险评级以
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2023 年半年度报告
及前瞻性信息。本公司以单项金融工具或者具有相似信用风险特征的金融工具组合为基础，通过
比较金融工具在资产负债表日发生违约的风险与在初始确认日发生违约的风险，以确定金融工具
预计存续期内发生违约风险的变化情况。
当触发以下一个或多个定量、定性标准或上限指标时，本公司认为金融工具的信用风险已发
生显著增加：
(1)定量标准主要为报告日剩余存续期违约概率较初始确认时上升超过一定比例；
(2)定性标准主要为债务人经营或财务情况出现重大不利变化、预警客户清单等；
(3)上限指标为债务人合同付款（包括本金和利息）逾期超过 30 天。
已发生信用减值资产的定义
为确定是否发生信用减值，本公司所采用的界定标准，与内部针对相关金融工具的信用风险
管理目标保持一致，同时考虑定量、定性指标。本公司评估债务人是否发生信用减值时，主要考
虑以下因素：
(1)发行方或债务人发生重大财务困难；
(2)债务人违反合同，如偿付利息或本金违约或逾期等；
(3)债权人出于与债务人财务困难有关的经济或合同考虑，给予债务人在任何其他情况下都不
会做出的让步；
(4)债务人很可能破产或进行其他财务重组；
(5)发行方或债务人财务困难导致该金融资产的活跃市场消失；
(6)以大幅折扣购买或源生一项金融资产，该折扣反映了发生信用损失的事实。
金融资产发生信用减值，有可能是多个事件的共同作用所致，未必是可单独识别的事件所致。
预期信用损失计量的参数
根据信用风险是否发生显著增加以及是否已发生信用减值，本公司对不同的资产分别以 12
个月或整个存续期的预期信用损失计量减值准备。预期信用损失计量的关键参数包括违约概率、
违约损失率和违约风险敞口。本公司考虑历史统计数据（如交易对手评级、担保方式及抵质押物
类别、还款方式等）的定量分析及前瞻性信息，建立违约概率、违约损失率及违约风险敞口模型。
相关定义如下：
(1)违约概率是指债务人在未来 12 个月或在整个剩余存续期，无法履行其偿付义务的可能性。
本公司的违约概率以信贷损失模型结果为基础进行调整，加入前瞻性信息，以反映当前宏观
经济环境下债务人违约概率；
(2)违约损失率是指本公司对违约风险暴露发生损失程度作出的预期。根据交易对手的类型、
追索的方式和优先级，以及担保品的不同，违约损失率也有所不同。违约损失率为违约发生时风
险敞口损失的百分比，以未来 12 个月内或整个存续期为基准进行计算；
(3)违约风险敞口是指，在未来 12 个月或在整个剩余存续期中，在违约发生时，本公司应被
偿付的金额。
信用风险显著增加的评估及预期信用损失的计算均涉及前瞻性信息。本公司通过进行历史数
据分析，识别出影响各业务类型信用风险及预期信用损失的关键经济指标。
这些经济指标对违约概率和违约损失率的影响，对不同的业务类型有所不同。本公司在此过
程中应用了专家判断，根据专家判断的结果，每季度对这些经济指标进行预测，并确定这些经济
指标对违约概率和违约损失率的影响。
信用风险敞口
本公司金融资产的信用风险等级较上年没有发生变化，因应收账款、其他应收款、发放贷款
与垫款、长期应收款产生的信用风险敞口量化数据，参见本财务报表附注七、6、9、14、15 中。
按照信用风险等级披露金融资产的账面余额如下：
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2023 年半年度报告
单位：千元 币种：人民币
账面余额（无担保） 账面余额（有担保）
金融资产 未来 12 个月预 整个存续期预期 未来 12 个月预 整个存续期预期
期信用损失 信用损失 期信用损失 信用损失
货币资金 20,442,347
拆出资金 148,676
交易性金融资产 12,053,771
衍生金融资产 56,818
应收票据 621,714
应收账款 26,404,687
应收款项融资 292,589
其他应收款 2,563,571 727,105
一年内到期的非流动资产 13,133,625 173,233
其他流动资产 3,941,190
发放贷款和垫款 3,766,246 77,798
长期应收款 12,954,109 85,650
其他权益工具投资 1,401,264
其他非流动金融资产 334,285
合计 71,088,491 28,090,187
（2）流动性风险
本公司管理流动性风险的方法是确保有足够的资金流动性来履行到期债务，而不至于造成不
可接受的损失或对企业信誉造成损害。本公司定期分析负债结构和期限，以确保有充裕的资金。
本公司管理层对银行借款的使用情况进行监控并确保遵守借款协议。同时与金融机构进行融资磋
商，以保持一定的授信额度，减低流动性风险。
下表概括了金融负债按未折现的合同现金流量所作的到期期限分析：
单位：千元 币种：人民币
项目 1 年以内 1-3 年 3-5 年 5 年上 合计
短期借款 4,809,617 4,809,617
拆入资金 5,233,002 5,233,002
衍生金融负债 1,039,515 1,039,515
应付票据 7,827,661 7,827,661
应付账款 21,537,952 21,537,952
其他应付款 7,459,145 7,459,145
一年内到期的非流
2,068,414 2,068,414
动负债
其他流动负债 4,649,307 4,649,307
长期借款 25,731,577 4,148,844 1,999,186 31,879,607
租赁负债 328,151 139,634 170,001 637,786
长期应付款 15,020.00 15,020
按揭及融资租赁担
22,667,829 22,667,829
保义务
合计 77,292,441 26,074,748 4,288,478 2,169,187 109,824,855
（3）市场风险
利率风险
本公司面临的市场利率变动的风险主要与本公司以浮动利率计息的长期负债有关。在利率风
险管理方面，本公司动态地分析利率的变动方向，如果出现对公司重大不利的情况，公司将采取
多种可能的方案以降低利率风险，包括对现有融资的替换、展期或其他融资渠道等。本公司亦通
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2023 年半年度报告
过签订利率衍生合同，合理搭配付息债务固定利率和浮动利率的比例，从而规避利率风险。下表
为利率风险的敏感性分析，反映了在所有其他变量保持不变的假设下，利率发生合理、可能的变
动时，将对净损益（通过对浮动利率借款的影响）和其他综合收益的税后净额产生的影响。
单位：千元 币种：人民币
基点 净损益 净权益
项目
增加/（减少） 增加/（减少） 增加/（减少）
长期借款 100 (170,965) (166,496)
长期借款 （100） 170,965 166,496
汇率风险
本公司面临交易性的汇率风险。此类风险由于经营单位以其记账本位币以外的货币进行的销
售或采购所致。
此外，本公司存在源于外币借款的汇率风险敞口。本公司采用外汇远期合同减少汇率风险敞
口。
下表为汇率风险的敏感性分析，反映了在所有其他变量保持不变的假设下，汇率发生合理、
可能的变动时，将对净损益（由于货币性资产、货币性负债以及外汇远期外汇合同的公允价值变
化）和股东权益产生的影响。
单位：千元 币种：人民币
汇率 净损益 净权益
项目
增加/（减少） 增加/（减少） 增加/（减少）
人民币对阿联酋迪拉姆升值 5.00% (211) (211)
人民币对阿联酋迪拉姆贬值 -5.00% 211 211
人民币对澳元升值 5.00% (8,444) (8,444)
人民币对澳元贬值 -5.00% 8,444 8,444
人民币对巴林第纳尔升值 5.00% (91) (91)
人民币对巴林第纳尔贬值 -5.00% 91 91
人民币对巴西雷亚尔升值 5.00% 10,702 10,702
人民币对巴西雷亚尔贬值 -5.00% (10,702) (10,702)
人民币对俄罗斯卢布升值 5.00% (3,932) (3,932)
人民币对俄罗斯卢布贬值 -5.00% 3,932 3,932
人民币对港币升值 5.00% 14,639 14,639
人民币对港币贬值 -5.00% (14,639) (14,639)
人民币对美元升值 5.00% 31,411 31,411
人民币对美元贬值 -5.00% (31,411) (31,411)
人民币对南非兰特升值 5.00% 9,653 9,653
人民币对南非兰特贬值 -5.00% (9,653) (9,653)
人民币对尼日利亚奈拉升值 5.00% (1,328) (1,328)
人民币对尼日利亚奈拉贬值 -5.00% 1,328 1,328
人民币对欧元升值 5.00% 52,770 52,770
人民币对欧元贬值 -5.00% (52,770) (52,770)
人民币对日元升值 5.00% (5,253) (5,253)
人民币对日元贬值 -5.00% 5,253 5,253
人民币对泰铢升值 5.00% 187 187
人民币对泰铢贬值 -5.00% (187) (187)
人民币对新加坡币升值 5.00% (10,867) (10,867)
人民币对新加坡币贬值 -5.00% 10,867 10,867
人民币对印度卢比升值 5.00% 45,127 45,127
人民币对印度卢比贬值 -5.00% (45,127) (45,127)
人民币对印度尼西亚卢比升值 5.00% 23,419 23,419
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2023 年半年度报告
汇率 净损益 净权益
项目
增加/（减少） 增加/（减少） 增加/（减少）
人民币对印度尼西亚卢比贬值 -5.00% (23,419) (23,419)
人民币对加拿大元升值 5.00% (4,503) (4,503)
人民币对加拿大元贬值 -5.00% 4,503 4,503
人民币对马来西亚林吉特升值 5.00% (7,069) (7,069)
人民币对马来西亚林吉特贬值 -5.00% 7,069 7,069
人民币对秘鲁索尔升值 5.00% (3) (3)
人民币对秘鲁索尔贬值 -5.00% 3 3
人民币对英镑升值 5.00% (5,370) (5,370)
人民币对英镑贬值 -5.00% 5,370 5,370
人民币对哥伦比亚比索升值 5.00% (884) (884)
人民币对哥伦比亚比索贬值 -5.00% 884 884
人民币对沙特阿拉伯里亚尔升值 5.00% (40,489) (40,489)
人民币对沙特阿拉伯里亚尔贬值 -5.00% 40,489 40,489
人民币对墨西哥比索升值 5.00% (156) (156)
人民币对墨西哥比索贬值 -5.00% 156 156
权益工具投资价格风险
权益工具投资价格风险，是指权益性证券的公允价值因股票指数水平和个别证券价值的变化
而降低的风险。于 2023 年 6 月 30 日，本公司暴露于因分类为以公允价值计量且其变动计入当期
损益的权益工具投资和以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的权益工具投资的个别权益工
具投资而产生的权益工具投资价格风险之下。本公司持有的上市权益工具投资在上海和香港的证
券交易所上市，并在资产负债表日以市场报价计量。
以下证券交易所的、在最接近资产负债表日的交易日的收盘时的市场股票指数，以及年度内
其各自的最高收盘点和最低收盘点如下：
项目 2023 半年度末 2023 半年度 2022 年末 2022 年度
最高/最低 最高/最低
上海-上证指数 3,202 3,419/3,073 3,089 3,652/2,864
香港-恒生指数 18,916 22,701/18,045 19,781 25,051/14,597
下表说明了，在所有其他变量保持不变的假设下，本公司的净损益和其他综合收益的税后净
额对权益工具投资的公允价值的每 5%的变动（以资产负债表日的账面价值为基础）的敏感性。
单位：千元 币种：人民币
权益工具
其他综合收益 股东权益
投资
项目
税后净额 合计
账面价值
增加/（减少） 增加（减少）
权益工具投资
上海—以公允价值计量且其变动计入其
386,067 14,477/(14,477) 14,477/(14,477)
他综合收益的权益工具投资
香港—以公允价值计量且其变动计入其
65,476 2,734/(2,734) 2,734/(2,734)
他综合收益的权益工具投资
以公允价值计量的未上市权益工具投资
—以公允价值计量且其变动计入其他综
949,721 35,743/(35,743) 35,743/(35,743)
合收益的权益工具投资
以公允价值计量且其变动计入当期损益
80,571 3,364/(3,364) 3,364/(3,364)
的权益工具投资
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2023 年半年度报告
（4）资本管理
本公司资本管理的主要目标是确保本公司持续经营的能力，并保持健康的资本比率，以支持
业务发展并使股东价值最大化。
本公司根据经济形势以及相关资产的风险特征的变化管理资本结构并对其进行调整。为维持
或调整资本结构，本公司可以调整对股东的利润分配、向股东归还资本或发行新股。本公司不受
外部强制性资本要求约束。2023 年度和 2022 年度，资本管理目标、政策或程序未发生变化。本
公司采用杠杆比率来管理资本，杠杆比率是指净负债和调整后资本加净负债的比率。本公司于资
产负债表日的杠杆比率如下：
单位：千元 币种：人民币
期末余额 期初余额
负债总额（不含递延所得税负债、应交企业所得税、应付
81,812,769 81,037,122
职工薪酬、预提费用、政府补助及预计负债）
减：货币资金 20,444,301 21,342,876
净负债 61,368,468 59,694,246
股东权益合计 67,904,969 66,008,709
加：净负债 61,368,468 59,694,246
减：少数股东权益 1,136,017 1,043,047
归属于母公司股东的总资本 128,137,420 124,659,908
杠杆比率 47.89% 47.89%
十一、 公允价值的披露
1、 以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
期末公允价值
项目 第一层次公 第二层次公 第三层次公允
合计
允价值计量 允价值计量 价值计量
一、持续的公允价值计量
（一）交易性金融资产 10,540,740 1,569,849 12,110,589
1.以公允价值计量且变动计入当期损益
633,176 1,507,255 2,140,431
的金融资产
（1）债务工具投资 552,605 1,450,437 2,003,042
（2）权益工具投资 80,571 80,571
（3）衍生金融资产 56,818 56,818
2. 指定以公允价值计量且其变动计入
当期损益的金融资产 9,907,564 62,594 9,970,158
（1）债务工具投资 9,907,564 62,594 9,970,158
（2）权益工具投资
（二）其他债权投资
（三）其他权益工具投资 451,543 949,721 1,401,264
（四）投资性房地产
1.出租用的土地使用权
2.出租的建筑物
3.持有并准备增值后转让的土地使用权
（五）生物资产
1.消耗性生物资产
2.生产性生物资产
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2023 年半年度报告
期末公允价值
项目 第一层次公 第二层次公 第三层次公允
合计
允价值计量 允价值计量 价值计量
（六）应收款项融资 292,589 292,589
（七）其他非流动金融资产 334,285 334,285
持续以公允价值计量的资产总额 10,992,283 1,862,438 1,284,006 14,138,727
（八）交易性金融负债 1,039,515 1,039,515
1.以公允价值计量且变动计入当期损益
1,039,515 1,039,515
的金融负债
其中：发行的交易性债券
衍生金融负债 1,039,515 1,039,515
其他
2.指定为以公允价值计量且变动计入当
期损益的金融负债
持续以公允价值计量的负债总额 1,039,515 1,039,515
二、非持续的公允价值计量
（一）持有待售资产
非持续以公允价值计量的资产总额
非持续以公允价值计量的负债总额
2、 持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据
√适用 □不适用
本公司持续第一层次公允价值计量项目主要包括持有的上市交易开放式基金、存在活跃交易
的上市债券和其他权益工具投资中已上市公司股权。开放式基金的公允价值根据上海证券交易所
和深圳证券交易所最后一个交易日的收盘价确定。其他权益工具投资中已上市权益工具投资的公
允价值根据上海证券交易所及香港联合交易所最后一个交易日的收盘价确定。存在活跃交易的上
市债券根据最后一个交易日的中债估值确定。
3、 持续和非持续第二层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
√适用 □不适用
本公司持续第二层次公允价值计量项目主要包括持有的挂钩非利率标的的理财、远期外汇合
约、不存在活跃交易的上市债券和应收票据。估值方法为现金流折现法。
4、 持续和非持续第三层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
√适用 □不适用
本公司持续第三层次公允价值计量项目主要为持有的非上市股权投资和产业基金投资份额。
估值方法包括现金流折现法、可变现价值法、收益法、乘数法、有效市场价格法等。
5、 持续的第三层次公允价值计量项目，期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感
性分析
√适用 □不适用
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2023 年半年度报告
单位：千元 币种：人民币
当期利得或损失总 年末持有的资
额 产计入当期损
项目 年初余额 计入其 增加 减少 年末余额 益的当期未实
计入损
他综合 现利得或损失
益
收益 的变动
其他权益工具投资
1、以公允价值计量且其变动计
入其他综合收益的金融资产
（1）权益工具投资 931,668 20,014 -1,961 949,721
其他非流动金融资产
2、以公允价值计量且其变动计
入当期损益的金融资产
（1）权益工具投资 340,288 -3,525 -2,478 334,285 -3,525
合计 1,271,956 -3,525 20,014 -4,439 1,284,006 -3,525
6、 持续的公允价值计量项目，本期内发生各层级之间转换的，转换的原因及确定转换时点的政
策
□适用 √不适用
7、 本期内发生的估值技术变更及变更原因
□适用 √不适用
8、 不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况
√适用 □不适用
管理层已经评估了货币资金、拆出资金、应收账款、应收票据、其他应收款、一年内到期的
非流动资产、其他流动资产、应付账款、应付票据、其他应付款、短期借款、拆入资金、一年内
到期的非流动负债和其他流动负债等，因剩余期限不长，公允价值与账面价值相若。
金融资产和金融负债的公允价值，以在公平交易中，熟悉情况的交易双方自愿进行资产交换
或者债务清偿的金额确定，而不是被迫出售或清算情况下的金额。以下方法和假设用于估计公允
价值。
发放贷款和垫款、长期应收款、长期借款、应付债券、长期应付款等，采用未来现金流量折
现法确定公允价值，以有相似合同条款、信用风险和剩余期限相同的其他金融工具的市场收益率
作为折现率。于 2023 年 6 月 30 日，针对长期借款、应付债券、长期应付款等自身不履约风险评
估为不重大。
9、 其他
□适用 √不适用
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十二、 关联方及关联交易
1、 本企业的母公司情况
√适用 □不适用
单位：万元 币种：人民币
母公司对本企
母公司对本企业
母公司名称 注册地 业务性质 注册资本 业的持股比例
的表决权比例(%)
(%)
高新技术产
业、汽车制造
长沙经济 业、文化教育
三一集团有
技术开发 业、房地产业 32,288 29.22 29.22
限公司
区 的投资；新材
料、生物技术
研究开发等
本企业的母公司情况的说明
无
本企业最终控制方是梁稳根
其他说明：
无
2、 本企业的子公司情况
本企业子公司的情况详见附注
√适用 □不适用
本企业子公司的情况详见附注九、1、在子公司中的权益。
3、 本企业合营和联营企业情况
本企业重要的合营或联营企业详见附注
√适用 □不适用
本企业重要的合营或联营企业详见附注七、16、长期股权投资。
本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业
情况如下
√适用 □不适用
合营或联营企业名称 与本企业关系
三一帕尔菲格特种车辆装备有限公司 合营企业
Palfinger Sany Crane CIS 合营企业
武汉九州龙工程机械有限公司 联营企业
湖南三湘银行股份有限公司 联营企业
PT SANY MAKMUR PERKASA 合营企业
湖南道依茨动力有限公司 联营企业
唐山驰特机械设备有限公司 联营企业
连云港安心机械销售有限公司 联营企业
无锡三一创业投资合伙企业（有限合伙） 联营企业
湖南三一精创科技有限公司 联营企业
其他说明
□适用 √不适用
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2023 年半年度报告
4、 其他关联方情况
√适用 □不适用
其他关联方名称 其他关联方与本企业关系
久隆财产保险有限公司 本公司母公司之联营企业
中国康富国际租赁股份有限公司 本公司母公司之联营企业
四川路迈特工程设备有限公司 本公司母公司之联营企业
杭州薮猫科技有限公司 本公司母公司之联营企业
湖南乐汇体育文化传播有限公司 本公司母公司之联营企业
西安华雷船舶实业有限公司 本公司母公司之联营企业
昆山三一动力有限公司 联营企业之子公司
三一重型装备有限公司 同受梁稳根先生控制
湖南汽车制造有限责任公司 同受梁稳根先生控制
湖南安仁三一筑工科技有限公司 同受梁稳根先生控制
湖南三一快而居住宅工业有限公司 同受梁稳根先生控制
珠海筑享云科技有限公司 同受梁稳根先生控制
浙江三一筑工科技有限公司 同受梁稳根先生控制
三一重能股份有限公司及其子公司 同受梁稳根先生控制
深圳三一云油科技有限公司 同受梁稳根先生控制
上海三一筑工建设有限公司 同受梁稳根先生控制
三一筑工科技股份有限公司 同受梁稳根先生控制
三一筑工科技（汨罗）有限公司 同受梁稳根先生控制
三一筑工（重庆）科技有限公司 同受梁稳根先生控制
三一筑工（西安）科技有限公司 同受梁稳根先生控制
三一筑工（临澧）科技有限公司 同受梁稳根先生控制
三一邯郸筑工科技有限公司 同受梁稳根先生控制
三一（泉州）筑工科技有限公司 同受梁稳根先生控制
江苏三一环境科技有限公司 同受梁稳根先生控制
湖南行必达网联科技有限公司 同受梁稳根先生控制
湖南三一筑工有限公司 同受梁稳根先生控制
湖南三一车身有限公司 同受梁稳根先生控制
湖南爱卡互联科技有限公司 同受梁稳根先生控制
北京三一建筑设计研究有限公司 同受梁稳根先生控制
三一重装国际控股有限公司 同受梁稳根先生控制
江苏三一筑工有限公司 同受梁稳根先生控制
三一国际（香港）实业有限公司 同受梁稳根先生控制
湖北三一卡车销售服务有限公司 同受梁稳根先生控制
新疆汇一新能源有限公司 同受梁稳根先生控制
华新永康保险销售有限公司 同系附属公司
三一机器人装备（西安）有限公司 同系附属公司
三一机器人科技有限公司 同系附属公司
三一海洋重工有限公司 同系附属公司
长沙帝联工控科技有限公司 同系附属公司
湖南兴湘建设监理咨询有限公司 同系附属公司
杭州力龙液压有限公司 同系附属公司
湖南三一智能产业私募股权基金企业（有 同系附属公司
限合伙）
株洲三一竹胜园物业服务有限公司 同系附属公司
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2023 年半年度报告
其他关联方名称 其他关联方与本企业关系
株洲三一智能制造有限公司 同系附属公司
株洲三一智慧工贸有限公司 同系附属公司
重庆竹胜园房地产开发有限公司 同系附属公司
长沙云璟房地产有限公司 同系附属公司
长沙云荟房地产开发有限公司 同系附属公司
长沙三银房地产开发有限公司 同系附属公司
西安竹胜园房地产有限公司 同系附属公司
深圳市三一科技有限公司 同系附属公司
上海新利恒租赁有限公司 同系附属公司
三一智能装备有限公司 同系附属公司
三一智矿科技有限公司 同系附属公司
三一石油智能装备有限公司 同系附属公司
三一氢能有限公司 同系附属公司
三一氢能科技有限公司 同系附属公司
三一能源装备有限公司 同系附属公司
三一技术装备有限公司 同系附属公司
三一环境产业有限公司 同系附属公司
三一硅能（株洲）有限公司 同系附属公司
三一（珠海）置业有限公司 同系附属公司
三一（珠海）投资有限公司 同系附属公司
娄底竹胜园房地产开发有限公司 同系附属公司
临澧竹胜园房地产有限公司 同系附属公司
昆山三一环保科技有限公司 同系附属公司
湖南紫竹源房地产有限公司 同系附属公司
湖南竹胜园物业服务有限公司 同系附属公司
湖南中宏融资租赁有限公司 同系附属公司
湖南三银商业管理有限公司 同系附属公司
湖南三一港口设备有限公司 同系附属公司
北京市三一重机有限公司 同系附属公司
上海竹胜园地产有限公司 同系附属公司
三一（重庆）智能装备有限公司 同系附属公司
港越建筑工程有限公司 同系附属公司
中富机械马来西亚有限公司 同系附属公司
三一筑工发展（非洲）有限公司 同系附属公司
湖南省地面无人装备工程研究中心有限 同系附属公司
责任公司
中富香港机械有限公司 同系附属公司
腾飞机械设备有限公司 同系附属公司
中富柬埔寨机械有限公司 同系附属公司
三一筑工马来西亚有限公司 同系附属公司
中富机械控股有限公司 同系附属公司
中富华越机械有限公司 同系附属公司
新利恒机械有限公司(香港) 同系附属公司
北京鑫昊基工程机械有限公司 同系附属公司
中富设备有限公司 同系附属公司
中富设备马来西亚有限公司 同系附属公司
中富沙特机械有限公司 同系附属公司
珠海三一港口机械有限公司 同系附属公司
161 / 195
2023 年半年度报告
其他关联方名称 其他关联方与本企业关系
湖南三峰科技有限公司 同系附属公司
重庆三一竹胜园物业服务有限公司 同系附属公司
上海三一科技有限公司 同系附属公司
中富（亚洲）机械有限公司 同系附属公司
湖南易贸工控科技有限公司 同系附属公司
湖南三一电控科技有限公司 同系附属公司
广州华耀置业有限公司 同系附属公司
广州市易工品贸易有限公司 主要管理成员可行使重大影响力
树根互联股份有限公司及其子公司 主要管理成员可行使重大影响力
华储石化（广东）有限公司 主要管理成员可行使重大影响力
北京三一公益基金会 主要管理成员可行使重大影响力
石河子市明照股权投资管理有限公司 主要管理成员可行使重大影响力
昆山中发资产管理有限公司 主要管理成员可行使重大影响力
湖南三一云油能源有限公司 主要管理成员可行使重大影响力
萃云共工（上海）科技有限公司 主要管理成员可行使重大影响力
湖南中发智能装备有限公司 主要管理成员可行使重大影响力
广州市易工品科技有限公司 主要管理成员可行使重大影响力
要务（深圳）科技有限公司 主要管理成员可行使重大影响力
润泽汇企业管理有限公司 主要管理成员可行使重大影响力
其他说明
无
5、 关联交易情况
(1). 购销商品、提供和接受劳务的关联交易
采购商品/接受劳务情况表
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
是否超过
获批的交易
交易额度
关联方 关联交易内容 本期发生额 额度（如适 上期发生额
（如适
用）
用）
三一重装国际控股有限公司 购买材料、商品 732,493 800,000 否 469,817
三一海洋重工有限公司 购买材料、商品 669,675 670,000 否 210,075
三一重型装备有限公司 购买材料、商品 636,126 640,000 否 188,920
湖南道依茨动力有限公司 购买材料、商品 260,716 696,210 否 246,190
长沙帝联工控科技有限公司 购买材料、商品 254,431 507,710 否 298,766
湖南汽车制造有限责任公司 购买材料、商品 218,782 454,630 否 9,873
三一技术装备有限公司 购买材料、商品 181,197 190,000 否
广州市易工品贸易有限公司 购买材料、商品 126,303 188,939 否 72,262
杭州力龙液压有限公司 购买材料、商品 106,514 289,070 否 89,211
三一机器人装备（西安）有限公司 购买材料、商品 54,113 56,000 否 245,830
树根互联股份有限公司及其子公司 购买材料、商品 46,557 84,310 否 57,431
昆山三一动力有限公司 购买材料、商品 35,464 237,720 否 66,305
三一机器人科技有限公司 购买材料、商品 33,931 35,000 否 258,847
华储石化（广东）有限公司 购买材料、商品 32,229 80,000 否
湖南三一车身有限公司 购买材料、商品 20,227 258,240 否 965
162 / 195
2023 年半年度报告
是否超过
获批的交易
交易额度
关联方 关联交易内容 本期发生额 额度（如适 上期发生额
（如适
用）
用）
江苏三一环境科技有限公司 购买材料、商品 17,585 76,610 否 32,187
三一筑工（临澧）科技有限公司 购买材料、商品 13,360 30,510 否 611
湖南三一快而居住宅工业有限公司 购买材料、商品 12,405 27,435 否 2,952
湖南行必达网联科技有限公司 购买材料、商品 11,772 8,730 是 474
三一帕尔菲格特种车辆装备有限公司 购买材料、商品 10,993 8,553
三一重能股份有限公司及其子公司 购买材料、商品 10,378 61,540 否 9,270
三一集团有限公司 购买材料、商品 8,182 8,210 是 150
三一国际（香港）实业有限公司 购买材料、商品 7,483 8,000 否
四川路迈特工程设备有限公司 购买材料、商品 6,387
三一环境产业有限公司 购买材料、商品 3,667 是
湖南三一筑工有限公司 购买材料、商品 3,543 7,290 否
浙江三一筑工科技有限公司 购买材料、商品 2,491 29,573 否
三一能源装备有限公司 购买材料、商品 985 70 是
湖南三一港口设备有限公司 购买材料、商品 739 800 否 50,329
湖南安仁三一筑工科技有限公司 购买材料、商品 595 9,192 否 2,971
湖南三一云油能源有限公司 购买材料、商品 364 500 否 36,660
武汉九州龙工程机械有限公司及其子公 购买材料、商品
222 15,871
司
三一石油智能装备有限公司 购买材料、商品 209 1,300 否 2,147
唐山驰特机械设备有限公司 购买材料、商品 58
润泽汇企业管理有限公司 购买材料、商品 20 是
三一智矿科技有限公司 购买材料、商品 12 50 否
连云港安心机械销售有限公司 购买材料、商品 12
深圳三一云油科技有限公司 购买材料、商品 280 否 29,118
西安华雷船舶实业有限公司 购买材料、商品 8,761
三一筑工科技股份有限公司 购买材料、商品 3,052
PT.SANY MAKMUR PERKASA 购买材料、商品 390 否 433
北京三一建筑设计研究有限公司 购买材料、商品 1,159 否 245
北京三一公益基金会 购买材料、商品 44
湖南三一电控科技有限公司 购买材料、商品 30 否 16
北京三一建筑设计研究有限公司 基建项目支出 700 1,500 否
湖南安仁三一筑工科技有限公司 基建项目支出 77 15,000 否 10,642
浙江三一筑工科技有限公司 基建项目支出 3,722
上海三一筑工建设有限公司 基建项目支出 497
湖南汽车制造有限责任公司 接受劳务 43,101 88,030 否
湖南竹胜园物业服务有限公司 接受劳务 29,715 68,223 否 26,607
武汉九州龙工程机械有限公司及其子公 接受劳务
22,063
司
三一集团有限公司 接受劳务 18,028 55,500 否 16,658
三一机器人装备（西安）有限公司 接受劳务 14,146 42,023 否
三一机器人科技有限公司 接受劳务 10,007 62,742 否 42,948
湖南三一车身有限公司 接受劳务 8,210 3,100 是
PT.SANY MAKMUR PERKASA 接受劳务 5,786 26,470 否 5,488
石河子市明照股权投资管理有限公司 接受劳务 5,398 11,440 否
唐山驰特机械设备有限公司 接受劳务 5,264 4,568
163 / 195
2023 年半年度报告
是否超过
获批的交易
交易额度
关联方 关联交易内容 本期发生额 额度（如适 上期发生额
（如适
用）
用）
三一重能股份有限公司及其子公司 接受劳务 5,209 13,650 否 6,610
湖南兴湘建设监理咨询有限公司 接受劳务 2,938 6,450 否 4,544
杭州力龙液压有限公司 接受劳务 1,501 9,000 否 5,098
连云港安心机械销售有限公司 接受劳务 1,314 2,595
湖南省地面无人装备工程研究中心有限 接受劳务
416 3,200 否
责任公司
浙江三一筑工科技有限公司 接受劳务 396 800 否
北京市三一重机有限公司 接受劳务 325 390 否 1,477
三一筑工科技股份有限公司 接受劳务 304 4,860 否 3,763
久隆财产保险有限公司 接受劳务 274 800 否
三一重型装备有限公司 接受劳务 192 400 否 28
湖南三峰科技有限公司 接受劳务 184 1,000 否
深圳市三一科技有限公司 接受劳务 183 是
湖南行必达网联科技有限公司 接受劳务 100 1,200 否 4,344
湖南安仁三一筑工科技有限公司 接受劳务 89 700 否 191
重庆三一竹胜园物业服务有限公司 接受劳务 71 140 否
湖南三一快而居住宅工业有限公司 接受劳务 40 1,060 否 116
湖南爱卡互联科技有限公司 接受劳务 2 110 否
上海竹胜园地产有限公司 接受劳务 11,095
湖南紫竹源房地产有限公司 接受劳务 4,363
三一集团有限公司 利息支出 984 55,500 否 4,724
树根互联股份有限公司及其子公司 平台使用费 103,395 234,170 否 109,653
合计 3,800,632 6,166,956 2,688,067
出售商品/提供劳务情况表
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
关联方 关联交易内容 本期发生额 上期发生额
Palfinger Sany Crane CIS 销售商品、材料 507,476 63,632
三一海洋重工有限公司 销售商品、材料 187,139 88,463
PT.SANY MAKMUR PERKASA 销售商品、材料 186,606 81,023
三一重型装备有限公司 销售商品、材料 181,188 202,453
武汉九州龙工程机械有限公司及其子公司 销售商品、材料 148,090 309,380
唐山驰特机械设备有限公司 销售商品、材料 73,464 124,055
连云港安心机械销售有限公司 销售商品、材料 71,292 156,384
三一石油智能装备有限公司 销售商品、材料 59,988 63,810
腾飞机械设备有限公司 销售商品、材料 44,624 19,590
湖南汽车制造有限责任公司 销售商品、材料 36,207 18,120
三一能源装备有限公司 销售商品、材料 23,803 2,635
三一重能股份有限公司及其子公司 销售商品、材料 21,998 12,556
中国康富国际租赁股份有限公司 销售商品、材料 15,487
中富香港机械有限公司 销售商品、材料 11,760 8,408
湖南三一车身有限公司 销售商品、材料 10,965 49
三一技术装备有限公司 销售商品、材料 10,871 1,226
164 / 195
2023 年半年度报告
关联方 关联交易内容 本期发生额 上期发生额
四川路迈特工程设备有限公司 销售商品、材料 8,151
中富设备有限公司 销售商品、材料 7,146 6,568
三一智能装备有限公司 销售商品、材料 6,145
三一机器人科技有限公司 销售商品、材料 5,678 9,245
湖南三一快而居住宅工业有限公司 销售商品、材料 4,559 3,294
三一机器人装备（西安）有限公司 销售商品、材料 4,190 1,990
江苏三一环境科技有限公司 销售商品、材料 3,789 1,065
长沙帝联工控科技有限公司 销售商品、材料 3,271 8,847
久隆财产保险有限公司 销售商品、材料 3,150 5,193
湖南道依茨动力有限公司 销售商品、材料 3,086 298
中富机械马来西亚有限公司 销售商品、材料 2,985
三一筑工科技（汨罗）有限公司 销售商品、材料 2,480 39
三一智矿科技有限公司 销售商品、材料 2,256 428
杭州力龙液压有限公司 销售商品、材料 1,640 6,694
三一硅能（株洲）有限公司 销售商品、材料 1,616
湖南行必达网联科技有限公司 销售商品、材料 1,542 1,268
港越建筑工程有限公司 销售商品、材料 1,281 2,155
三一氢能有限公司 销售商品、材料 801
三一筑工马来西亚有限公司 销售商品、材料 595
中富柬埔寨机械有限公司 销售商品、材料 583 305
三一筑工科技股份有限公司 销售商品、材料 560 650
三一集团有限公司 销售商品、材料 492 1,904
广州市易工品贸易有限公司 销售商品、材料 468
三一环境产业有限公司 销售商品、材料 447
树根互联股份有限公司及其子公司 销售商品、材料 240 1,991
湖南安仁三一筑工科技有限公司 销售商品、材料 234 184
浙江三一筑工科技有限公司 销售商品、材料 229 199
湖南三一筑工有限公司 销售商品、材料 150 102
湖南竹胜园物业服务有限公司 销售商品、材料 114 22
三一帕尔菲格特种车辆装备有限公司 销售商品、材料 107 5
上海三一筑工建设有限公司 销售商品、材料 96 7
西安华雷船舶实业有限公司 销售商品、材料 63
株洲三一智能制造有限公司 销售商品、材料 59 88
三一邯郸筑工科技有限公司 销售商品、材料 45 29
湖南省地面无人装备工程研究中心有限责 销售商品、材料 45
任公司
湖南三湘银行股份有限公司 销售商品、材料 37 2
三一（泉州）筑工科技有限公司 销售商品、材料 29 4
三一筑工（临澧）科技有限公司 销售商品、材料 22 57
娄底竹胜园房地产开发有限公司 销售商品、材料 19
昆山三一环保科技有限公司 销售商品、材料 18 108
湖南紫竹源房地产有限公司 销售商品、材料 17 12
长沙云璟房地产有限公司 销售商品、材料 17 125
重庆竹胜园房地产开发有限公司 销售商品、材料 17 5
三一筑工（西安）科技有限公司 销售商品、材料 16 35
湖南兴湘建设监理咨询有限公司 销售商品、材料 15 36
三一（珠海）投资有限公司 销售商品、材料 7
要务（深圳）科技有限公司 销售商品、材料 7
165 / 195
2023 年半年度报告
关联方 关联交易内容 本期发生额 上期发生额
三一筑工（重庆）科技有限公司 销售商品、材料 6 77
深圳市三一科技有限公司 销售商品、材料 5
三一（珠海）置业有限公司 销售商品、材料 3 12
株洲三一竹胜园物业服务有限公司 销售商品、材料 3
北京三一公益基金会 销售商品、材料 2
湖南三银商业管理有限公司 销售商品、材料 2
长沙云荟房地产开发有限公司 销售商品、材料 2 14
北京市三一重机有限公司 销售商品、材料 1
湖南爱卡互联科技有限公司 销售商品、材料 1
湖南三一港口设备有限公司 销售商品、材料 30,537
昆山三一动力有限公司 销售商品、材料 511
深圳三一云油科技有限公司 销售商品、材料 54
长沙三银房地产开发有限公司 销售商品、材料 33
湖南三一云油能源有限公司 销售商品、材料 18
广州华耀置业有限公司 销售商品、材料 13
西安竹胜园房地产有限公司 销售商品、材料 2
株洲三一智慧工贸有限公司 销售商品、材料 1
三一重型装备有限公司 提供物流服务 57,553 143,496
三一海洋重工有限公司 提供物流服务 17,784 79,245
湖南汽车制造有限责任公司 提供物流服务 8,913 2
三一筑工科技股份有限公司 提供物流服务 5,082 5,946
湖南三一港口设备有限公司 提供物流服务 2,175 23,109
湖南三一快而居住宅工业有限公司 提供物流服务 1,433
湖南行必达网联科技有限公司 提供物流服务 1,413 1,444
唐山驰特机械设备有限公司 提供物流服务 1,365 1,714
三一石油智能装备有限公司 提供物流服务 1,202 1,614
连云港安心机械销售有限公司 提供物流服务 1,064 1,513
三一机器人科技有限公司 提供物流服务 347 1,116
杭州力龙液压有限公司 提供物流服务 296
三一帕尔菲格特种车辆装备有限公司 提供物流服务 284 584
三一硅能（株洲）有限公司 提供物流服务 275
三一能源装备有限公司 提供物流服务 108 406
武汉九州龙工程机械有限公司及其子公司 提供物流服务 86
湖南三一车身有限公司 提供物流服务 75
昆山三一动力有限公司 提供物流服务 48 863
三一集团有限公司 提供物流服务 35
湖南三一筑工有限公司 提供物流服务 17 24
昆山三一环保科技有限公司 提供物流服务 8 104
三一智能装备有限公司 提供物流服务 4
三一氢能有限公司 提供物流服务 3
湖南安仁三一筑工科技有限公司 提供物流服务 1 1
三一技术装备有限公司 提供物流服务 1
Palfinger Sany Crane CIS 提供物流服务 3,193
中富机械控股有限公司 提供物流服务 851
江苏三一环境科技有限公司 提供物流服务 4
三一海洋重工有限公司 提供行政服务 12,091 8,680
湖南竹胜园物业服务有限公司 提供行政服务 4,733 5,978
三一重能股份有限公司及其子公司 提供行政服务 3,380 364
166 / 195
2023 年半年度报告
关联方 关联交易内容 本期发生额 上期发生额
湖南安仁三一筑工科技有限公司 提供行政服务 1,622 3,381
浙江三一筑工科技有限公司 提供行政服务 1,451 1,376
湖南三一快而居住宅工业有限公司 提供行政服务 1,392 1,131
湖南行必达网联科技有限公司 提供行政服务 1,380 286
三一智能装备有限公司 提供行政服务 1,233
湖南道依茨动力有限公司 提供行政服务 707 694
三一重型装备有限公司 提供行政服务 662 713
三一技术装备有限公司 提供行政服务 658 222
长沙云璟房地产有限公司 提供行政服务 521 305
上海三一筑工建设有限公司 提供行政服务 447 2
三一机器人装备（西安）有限公司 提供行政服务 401 88
三一集团有限公司 提供行政服务 382 2,805
杭州力龙液压有限公司 提供行政服务 290 95
三一机器人科技有限公司 提供行政服务 238 107
武汉九州龙工程机械有限公司及其子公司 提供行政服务 202
广州市易工品贸易有限公司 提供行政服务 198
三一石油智能装备有限公司 提供行政服务 183 166
三一筑工科技股份有限公司 提供行政服务 164 197
三一氢能科技有限公司 提供行政服务 137
四川路迈特工程设备有限公司 提供行政服务 89
华新永康保险销售有限公司 提供行政服务 79
昆山三一环保科技有限公司 提供行政服务 70 99
湖南汽车制造有限责任公司 提供行政服务 68 235
三一能源装备有限公司 提供行政服务 49 217
湖南三一港口设备有限公司 提供行政服务 48 2,917
华储石化（广东）有限公司 提供行政服务 39
三一环境产业有限公司 提供行政服务 31
三一智矿科技有限公司 提供行政服务 30 36
湖南三一车身有限公司 提供行政服务 29 17
三一硅能（株洲）有限公司 提供行政服务 29
树根互联股份有限公司及其子公司 提供行政服务 28 19
三一氢能有限公司 提供行政服务 24
湖南三一筑工有限公司 提供行政服务 23 18
江苏三一环境科技有限公司 提供行政服务 23 44
昆山三一动力有限公司 提供行政服务 15 427
长沙帝联工控科技有限公司 提供行政服务 10 452
湖南爱卡互联科技有限公司 提供行政服务 8 1
润泽汇企业管理有限公司 提供行政服务 6
三一筑工（西安）科技有限公司 提供行政服务 5 8
三一筑工（重庆）科技有限公司 提供行政服务 5 6
北京三一建筑设计研究有限公司 提供行政服务 3
三一邯郸筑工科技有限公司 提供行政服务 3 4
三一筑工（临澧）科技有限公司 提供行政服务 3 4
三一筑工科技（汨罗）有限公司 提供行政服务 3 2
湖南兴湘建设监理咨询有限公司 提供行政服务 3
三一（珠海）置业有限公司 提供行政服务 2 6
湖北三一卡车销售服务有限公司 提供行政服务 1
广州市易工品科技有限公司 提供行政服务 1
167 / 195
2023 年半年度报告
关联方 关联交易内容 本期发生额 上期发生额
深圳市三一科技有限公司 提供行政服务 173
湖南紫竹源房地产有限公司 提供行政服务 113
株洲三一智能制造有限公司 提供行政服务 52
湖南三一云油能源有限公司 提供行政服务 12
连云港安心机械销售有限公司 提供行政服务 11
唐山驰特机械设备有限公司 提供行政服务 10
江苏三一筑工有限公司 提供行政服务 2
无锡三一创业投资合伙企业（有限合伙） 提供管理咨询服务 6,604 6,604
湖南三一智能产业私募股权基金企业（有限 提供管理咨询服务 2,985 3,302
合伙）
三一机器人科技有限公司 提供机器加工服务 1,561
湖南汽车制造有限责任公司 提供机器加工服务 629 1,953
三一技术装备有限公司 提供机器加工服务 211
三一石油智能装备有限公司 提供机器加工服务 149
湖南安仁三一筑工科技有限公司 提供机器加工服务 7
三一硅能（株洲）有限公司 提供维保服务 847
三一重能股份有限公司及其子公司 提供维保服务 91
三一机器人科技有限公司 提供维保服务 68
三一重型装备有限公司 提供维保服务 52 1,945
杭州力龙液压有限公司 提供维保服务 10 98
三一筑工科技股份有限公司 提供维保服务 216
三一集团有限公司 提供维保服务 187
三一机器人装备（西安）有限公司 提供维保服务 71
合计 1,805,482 1,547,090
购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明
□适用 √不适用
(2). 关联受托管理/承包及委托管理/出包情况
本公司受托管理/承包情况表：
□适用 √不适用
关联托管/承包情况说明
□适用 √不适用
本公司委托管理/出包情况表：
□适用 √不适用
关联管理/出包情况说明
□适用 √不适用
(3). 关联租赁情况
本公司作为出租方：
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
本期确认的租赁 上期确认的租赁
承租方名称 租赁资产种类
收入 收入
三一帕尔菲格特种车辆装备有限公司 租出办公楼、厂房 4,272 3,738
湖南安仁三一筑工科技有限公司 租出办公楼、厂房 3,006 531
168 / 195
2023 年半年度报告
本期确认的租赁 上期确认的租赁
承租方名称 租赁资产种类
收入 收入
三一机器人装备（西安）有限公司 租出办公楼、厂房 2,730 159
三一技术装备有限公司 租出办公楼、厂房 2,460 1,754
湖南乐汇体育文化传播有限公司 租出办公楼、厂房 1,911
湖南三一快而居住宅工业有限公司 租出办公楼、厂房 1,467 270
湖南三一筑工有限公司 租出办公楼、厂房 1,071 1,071
三一海洋重工有限公司 租出办公楼、厂房 992 5
上海三一筑工建设有限公司 租出办公楼、厂房 685 1,132
树根互联股份有限公司及其子公司 租出办公楼、厂房 244 703
三一重能股份有限公司及其子公司 租出办公楼、厂房 225 211
三一氢能有限公司 租出办公楼、厂房 204
三一重型装备有限公司 租出办公楼、厂房 181 446
四川路迈特工程设备有限公司 租出办公楼、厂房 72
武汉九州龙工程机械有限公司及其子公司 租出办公楼、厂房 43
三一集团有限公司 租出办公楼、厂房 42 1,697
湖南行必达网联科技有限公司 租出办公楼、厂房 26
北京三一公益基金会 租出办公楼、厂房 22
湖南三峰科技有限公司 租出办公楼、厂房 11 18
三一氢能科技有限公司 租出办公楼、厂房 10
三一筑工科技股份有限公司 租出办公楼、厂房 6 9
湖南竹胜园物业服务有限公司 租出办公楼、厂房 6 1,103
湖南三一港口设备有限公司 租出办公楼、厂房 2,517
湖南道依茨动力有限公司 租出办公楼、厂房 1,074
昆山三一动力有限公司 租出办公楼、厂房 327
三一能源装备有限公司 租出办公楼、厂房 241
湖南三一云油能源有限公司 租出办公楼、厂房 4
湖南兴湘建设监理咨询有限公司 租出办公楼、厂房 3
三一重能股份有限公司及其子公司 设备租赁 47,365 19,160
三一智矿科技有限公司 设备租赁 1,027
三一海洋重工有限公司 设备租赁 666 821
三一技术装备有限公司 设备租赁 90
湖南三一港口设备有限公司 设备租赁 328
三一重型装备有限公司 设备租赁 82
合计 68,834 37,404
169 / 195
2023 年半年度报告
本公司作为承租方：
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
简化处理的短期租
未纳入租赁负债计
赁和低价值资产租 承担的租赁负债利
量的可变租赁付款 支付的租金 增加的使用权资产
赁的租金费用（如 息支出
出租方名称 租赁资产种类 额（如适用）
适用）
本期发 上期发 本期发 上期发 本期发 上期发 本期发 上期发 本期发 上期发
生额 生额 生额 生额 生额 生额 生额 生额 生额 生额
三一集团有限公司 房屋及建筑物 9,644 34,013 25,063 7,072 1,865 273,418 85,884
上海三一科技有限公司 房屋及建筑物 289 286 289 286
三一重型装备有限公司 房屋及建筑物 152 111 7 4 449
北京市三一重机有限公司 房屋及建筑物 5,337 5,495 1,480 886
北京市三一重机有限公司 土地使用权 6,791 4,134 6,791 1,147
三一（重庆）智能装备有限
房屋及建筑物 29,144 16,634 2,221 3,321 151,163
公司
湖南三一精创科技有限公司 房屋及建筑物 2,852 2,852
深圳市三一科技有限公司 房屋及建筑物 3,123 3,123
湖南三一港口设备有限公司 机器设备 111 111
湖南行必达网联科技有限公
房屋及建筑物 487 487
司
湖南道依茨动力有限公司 房屋及建筑物 516 44 3,936
合计 6,751 16,832 80,047 54,491 11,971 6,076 277,803 237,047
关联租赁情况说明
□适用 √不适用
170 / 195
2023 年半年度报告
(4). 关联担保情况
本公司作为担保方
□适用 √不适用
本公司作为被担保方
□适用 √不适用
关联担保情况说明
□适用 √不适用
(5). 关联方资金拆借
□适用 √不适用
(6). 关联方资产转让、债务重组情况
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
关联方 关联交易内容 本期发生额 上期发生额
三一重型装备有限公司 资产转让 4,895 35
三一石油智能装备有限公司 资产转让 3,567 234
三一集团有限公司 资产转让 1,840 2,620
三一智能装备有限公司 资产转让 1,227
湖南汽车制造有限责任公司 资产转让 698
三一氢能有限公司 资产转让 682
湖南安仁三一筑工科技有限公司 资产转让 459
三一海洋重工有限公司 资产转让 228 62
三一技术装备有限公司 资产转让 149 280
三一机器人装备（西安）有限公司 资产转让 127
昆山三一环保科技有限公司 资产转让 108
杭州力龙液压有限公司 资产转让 105 196
三一硅能（株洲）有限公司 资产转让 99
三一机器人科技有限公司 资产转让 97 230
湖南三一车身有限公司 资产转让 94
三一重能股份有限公司及其子公司 资产转让 86 8
三一能源装备有限公司 资产转让 31 360
湖南行必达网联科技有限公司 资产转让 22 76
江苏三一环境科技有限公司 资产转让 16
三一环境产业有限公司 资产转让 10
湖南竹胜园物业服务有限公司 资产转让 7
深圳市三一科技有限公司 资产转让 5
长沙云璟房地产有限公司 资产转让 4
北京市三一重机有限公司 资产转让 3 2
三一筑工科技股份有限公司 资产转让 3
湖南紫竹源房地产有限公司 资产转让 2 1
湖南兴湘建设监理咨询有限公司 资产转让 1
湖南爱卡互联科技有限公司 资产转让 1 89
西安华雷船舶实业有限公司 资产转让 20
唐山驰特机械设备有限公司 资产转让 16
湖南易贸工控科技有限公司 资产转让 8
湖南中宏融资租赁有限公司 资产转让 3
171 / 195
2023 年半年度报告
关联方 关联交易内容 本期发生额 上期发生额
上海竹胜园地产有限公司 资产转让 2
湖南三一快而居住宅工业有限公司 资产转让 2
长沙云荟房地产开发有限公司 资产转让 1
三一集团有限公司 资产受让 4,843 2,436
北京市三一重机有限公司 资产受让 4,323 4,969
湖南省地面无人装备工程研究中心有限 资产受让
1,336
责任公司
三一机器人科技有限公司 资产受让 234
湖南行必达网联科技有限公司 资产受让 119 4,004
湖南汽车制造有限责任公司 资产受让 61 8,052
湖南安仁三一筑工科技有限公司 资产受让 48
杭州力龙液压有限公司 资产受让 24
昆山三一环保科技有限公司 资产受让 21
湖南三一车身有限公司 资产受让 19 569
三一技术装备有限公司 资产受让 16 13
三一重型装备有限公司 资产受让 13
湖南爱卡互联科技有限公司 资产受让 13
三一机器人装备（西安）有限公司 资产受让 7
三一石油智能装备有限公司 资产受让 6 42
三一硅能（株洲）有限公司 资产受让 3
湖南三一快而居住宅工业有限公司 资产受让 2 74
湖南兴湘建设监理咨询有限公司 资产受让 2
湖南中宏融资租赁有限公司 资产受让 2
三一智矿科技有限公司 资产受让 1
三一能源装备有限公司 资产受让 1
树根互联股份有限公司及其子公司 资产受让 625
三一重能股份有限公司及其子公司 资产受让 151
湖南三一港口设备有限公司 资产受让 110
深圳三一云油科技有限公司 资产受让 45
三一筑工科技股份有限公司 资产受让 10
三一海洋重工有限公司 资产受让 3
合计 25,660 25,348
(7). 关键管理人员报酬
√适用 □不适用
单位：万元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
关键管理人员报酬 2,660 4,606
(8). 其他关联交易
√适用 □不适用
2022 年 12 月 30 日召开的第八届董事会第九次会议及第八届监事会第九次会议，以及 2023
年 1 月 16 日召开的 2023 年第一次临时股东大会，审议通过《关于在关联银行开展存贷款及理财
业务的议案》，本公司拟在关联方湖南三湘银行股份有限公司开展存贷款及保本型理财产品业务，
单日存贷款及保本型理财产品业务余额上限不超过人民币 100 亿元。截至 2023 年 6 月 30 日止，
公司在湖南三湘银行股份有限公司存款余额人民币 5,332,568 千元，发生利息收入 98,681 千元。
172 / 195
2023 年半年度报告
2020 年 9 月，本公司与三一集团有限公司和湖南省财信信托有限责任公司签订了（2020）年
湘信字集合第（304）号《财信信托湘财瑞三一金票供应链集合资金信托合同》，三一集团有限公
司作为委托人代表，以信托的方式委托湖南财信信托有限责任公司购买特定的应收账款债权，该
特定应收账款债权为应收账款转让人通过湖南三一金票科技有限公司运营的三一金票服务平台进
行金票的开立与流转等服务而取得的对应收账款债务人享有的特定应收账款债权及相关附属权力。
信托单位总份数不超过 50 亿份，信托资金总额不超过人民币 50 亿元。截至 2023 年 6 月 30 日，
本公司持有该信托的余额为 407,002 千元，发生利息收益 6,777 千元。
2021 年 3 月 30 日公司召开的第七届董事会第十六次会议，以及 2021 年 4 月 23 日召开的公
司 2020 年年度股东大会，审议通过《关于设立三一金票供应链集合资金信托计划暨关联交易的议
案》，公司联合控股股东三一集团通过建信信托有限责任公司设立金额为不超过 30 亿元人民币的
集合资金信托计划。截至 2023 年 6 月 30 日，本公司持有该信托的余额为 0 千元，发生利息收益
682 千元。
公司控股子公司三一汽金有限公司、三一融资租赁有限公司，2023 半年度为株洲三一硅能新
能源有限公司、要务（深圳）科技有限公司、新疆汇一新能源有限公司提供按揭及融资租赁服务
的金额 161,066 千元。
2023 年 1-6 月公司发行资产支持证券，本公司之母公司三一集团认购次级资产支持证券，本
期该项发生金额为 292,000 千元。
2023 年 1-6 月，公司委托北京三一公益基金会对外捐赠 6,000 千元。
6、 关联方应收应付款项
(1). 应收项目
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
期末余额 期初余额
项目名称 关联方
账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
应收账款
Palfinger Sany Crane CIS 494,558 10,879 217,486 5,960
PT.SANY MAKMUR PERKASA 211,499 3,173 119,876 1,798
三一重型装备有限公司 68,448 89,408
三一重能股份有限公司及其子公司 53,960 333 37,577 492
三一海洋重工有限公司 51,892 49,777
腾飞机械设备有限公司 51,877 33,046
唐山驰特机械设备有限公司 48,026 735 32,061 488
连云港安心机械销售有限公司 38,771 635 70,778 1,089
湖南三一港口设备有限公司 34,440 33,964
四川路迈特工程设备有限公司 32,861 2,699 41,663 2,333
三一能源装备有限公司 16,693 2,394
湖南汽车制造有限责任公司 14,122 1 4,098 29
三一集团有限公司 13,279 12,507
中富香港机械有限公司 12,373 6,051
湖南三一车身有限公司 11,356 163 10
港越建筑工程有限公司 11,223 9,474
中富机械控股有限公司 10,966 14,229
三一筑工马来西亚有限公司 10,207 9,592
湖南三一智能产业私募股权基金企业
10,164 7,000
（有限合伙）
三一技术装备有限公司 9,562 991
武汉九州龙工程机械有限公司及其子
7,661 118 28,707 435
公司
173 / 195
2023 年半年度报告
期末余额 期初余额
项目名称 关联方
账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
中富设备有限公司 7,650 861
无锡三一创业投资合伙企业（有限合
7,000
伙）
湖南乐汇体育文化传播有限公司 6,788 206 4,749 225
三一筑工发展（非洲）有限公司 4,662 4,494
中富机械马来西亚有限公司 3,802 1,263
三一石油智能装备有限公司 3,361 5,692
湖南省地面无人装备工程研究中心有
3,336 3,285
限责任公司
中富柬埔寨机械有限公司 3,227 2,663
三一帕尔菲格特种车辆装备有限公司 3,142 2,697 2,875 2,689
湖南三一快而居住宅工业有限公司 2,911 5 1,432 39
三一机器人科技有限公司 2,071 5,832
湖南道依茨动力有限公司 1,734 1 124
三一筑工科技股份有限公司 1,518 23 1,520 13
珠海三一港口机械有限公司 1,488 1,402
三一筑工科技（汨罗）有限公司 1,358 66
三一机器人装备（西安）有限公司 1,140 2,223
三一智能装备有限公司 1,071 2
杭州力龙液压有限公司 1,062 35
三一硅能（株洲）有限公司 910 34
湖南行必达网联科技有限公司 862 13 889 8
中富设备马来西亚有限公司 554 532
三一环境产业有限公司 539 34
树根互联股份有限公司及其子公司 303 23 101 30
三一智矿科技有限公司 287 347
浙江三一筑工科技有限公司 250 126
湖南竹胜园物业服务有限公司 211 83
湖南三一筑工有限公司 204 138
久隆财产保险有限公司 142 2 383 6
三一氢能有限公司 133 1
湖南紫竹源房地产有限公司 131 116
江苏三一环境科技有限公司 107 635
西安华雷船舶实业有限公司 71 2
株洲三一智能制造有限公司 70 35
湖南安仁三一筑工科技有限公司 41 84
昆山三一环保科技有限公司 40 87
三一邯郸筑工科技有限公司 32 12
三一（泉州）筑工科技有限公司 32 21
三一筑工（西安）科技有限公司 31 25
昆山三一动力有限公司 29 564 8
重庆竹胜园房地产开发有限公司 23 4
娄底竹胜园房地产开发有限公司 22
湖南兴湘建设监理咨询有限公司 19 52
株洲三一竹胜园物业服务有限公司 18 14
三一（珠海）投资有限公司 12 5
长沙云璟房地产有限公司 11 12
174 / 195
2023 年半年度报告
期末余额 期初余额
项目名称 关联方
账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
三一筑工（重庆）科技有限公司 11 19
三一筑工（临澧）科技有限公司 10 5
三一（珠海）置业有限公司 8 48
长沙云荟房地产开发有限公司 8 21
深圳市三一科技有限公司 6 5
湖南三湘银行股份有限公司 5
西安竹胜园房地产有限公司 4 4
北京三一公益基金会 4
湖南爱卡互联科技有限公司 3 2
湖南三银商业管理有限公司 2
北京市三一重机有限公司 1 271
北京鑫昊基工程机械有限公司 7,529
广州市易工品贸易有限公司 208 6
要务（深圳）科技有限公司 31 1
湖南中宏融资租赁有限公司 12
合计 1,276,405 21,708 871,696 15,649
应收票据及应收
款项融资
湖南三一快而居住宅工业有限公司 333
三一筑工（西安）科技有限公司 100
合计 333 100
预付账款
杭州力龙液压有限公司 14,516 167
湖南汽车制造有限责任公司 9,186
三一机器人科技有限公司 4,914 30,602
三一机器人装备（西安）有限公司 2,389 6,630
三一海洋重工有限公司 650
三一重型装备有限公司 102 14
昆山三一动力有限公司 15 142
湖南中宏融资租赁有限公司 7 7
湖南三一快而居住宅工业有限公司 6,416
树根互联股份有限公司及其子公司 120
三一重能股份有限公司及其子公司 5
合计 31,779 44,103
应收股利
湖南三湘银行股份有限公司 12,600
合计 12,600
其他应收款
武汉九州龙工程机械有限公司及其子
39,292 5,093 36,502 3,484
公司
三一海洋重工有限公司 8,229 7,651
湖南省地面无人装备工程研究中心有
5,789 6,018
限责任公司
湖南三一港口设备有限公司 1,067 1,030
四川路迈特工程设备有限公司 719 36
三一重型装备有限公司 715 2,797
江苏三一环境科技有限公司 483 450
175 / 195
2023 年半年度报告
期末余额 期初余额
项目名称 关联方
账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
湖南道依茨动力有限公司 272 14 12
湖南三一云油能源有限公司 131 6 543
树根互联股份有限公司及其子公司 119 6 14 1
湖南爱卡互联科技有限公司 28 1
西安华雷船舶实业有限公司 23 3 23
华新永康保险销售有限公司 21
湖南中宏融资租赁有限公司 2 2
广州市易工品贸易有限公司 2
三一集团有限公司 32,462
三一技术装备有限公司 213
湖南安仁三一筑工科技有限公司 182
三一能源装备有限公司 155
三一重能股份有限公司及其子公司 69
久隆财产保险有限公司 26 1
三一氢能科技有限公司 21
昆山三一动力有限公司 15
三一机器人装备（西安）有限公司 9
合计 56,892 5,159 88,194 3,486
长期应收款
新疆汇一新能源有限公司 76,580 1,608
株洲三一硅能新能源有限公司 36,079 541
武汉九州龙工程机械有限公司及其子
15,803 237 4,466 67
公司
四川路迈特工程设备有限公司 11,146 167 14,470 217
连云港安心机械销售有限公司 10,948 164 13,133 197
要务（深圳）科技有限公司 1,139 17
唐山驰特机械设备有限公司 1,071 16 1,620 24
合计 152,766 2,750 33,689 505
一年内到期的非
流动资产
武汉九州龙工程机械有限公司及其子
26,714 401 72,575 1,089
公司
新疆汇一新能源有限公司 19,393 407
四川路迈特工程设备有限公司 5,212 78 2,554 38
株洲三一硅能新能源有限公司 4,637 70
连云港安心机械销售有限公司 3,995 60 3,918 59
唐山驰特机械设备有限公司 1,118 17 913 14
要务（深圳）科技有限公司 240 4
合计 61,309 1,037 79,960 1,200
(2). 应付项目
√适用□不适用
单位：千元 币种：人民币
项目名称 关联方 期末账面余额 期初账面余额
应付账款
176 / 195
2023 年半年度报告
项目名称 关联方 期末账面余额 期初账面余额
三一海洋重工有限公司 820,224 401,965
三一重装国际控股有限公司 758,784 541,906
三一重型装备有限公司 449,781 332,489
长沙帝联工控科技有限公司 290,240 153,922
湖南汽车制造有限责任公司 227,006 75,395
广州市易工品贸易有限公司 171,485 156,411
三一集团有限公司 102,226 102,631
华储石化（广东）有限公司 53,190 34,288
湖南三一车身有限公司 18,000 306
湖南道依茨动力有限公司 17,302 39,744
PT.SANY MAKMUR PERKASA 9,586 19,994
湖南三一港口设备有限公司 8,156 26,485
三一国际（香港）实业有限公司 7,408
三一重能股份有限公司及其子公司 5,789 5,212
湖南三一快而居住宅工业有限公司 4,573 624
三一筑工科技股份有限公司 3,962 4,605
三一帕尔菲格特种车辆装备有限公司 3,536 2,720
昆山三一动力有限公司 3,429 18
杭州力龙液压有限公司 2,811 13,662
树根互联股份有限公司及其子公司 2,591 2,728
三一筑工（临澧）科技有限公司 2,383 1,949
三一环境产业有限公司 2,322
湖南省地面无人装备工程研究中心有 724 567
限责任公司
三一技术装备有限公司 533 5,139
Palfinger Sany Crane CIS 500 482
三一机器人科技有限公司 288 995
三一机器人装备（西安）有限公司 196 247
三一智矿科技有限公司 166 166
武汉九州龙工程机械有限公司及其子 42 32
公司
湖南兴湘建设监理咨询有限公司 38 38
润泽汇企业管理有限公司 23
江苏三一环境科技有限公司 17
湖南安仁三一筑工科技有限公司 13 20
连云港安心机械销售有限公司 13 5
湖南行必达网联科技有限公司 6
唐山驰特机械设备有限公司 2
深圳三一云油科技有限公司 234
湖南三一云油能源有限公司 65
三一石油智能装备有限公司 26
三一能源装备有限公司 2
合计 2,967,345 1,925,072
应付票据
杭州力龙液压有限公司 27,955 1,116
长沙帝联工控科技有限公司 27,253
合计 27,955 28,369
合同负债及其他流动负债
177 / 195
2023 年半年度报告
项目名称 关联方 期末账面余额 期初账面余额
中富机械控股有限公司 17,955 17,325
三一能源装备有限公司 4,853 4,829
长沙帝联工控科技有限公司 1,207 3,879
三一技术装备有限公司 819 910
三一海洋重工有限公司 658 58
三一集团有限公司 336 336
唐山驰特机械设备有限公司 324 244
武汉九州龙工程机械有限公司及其子 173
公司
中国康富国际租赁股份有限公司 144 144
树根互联股份有限公司及其子公司 111 2
中富华越机械有限公司 93 93
杭州力龙液压有限公司 61
三一重型装备有限公司 54
萃云共工（上海）科技有限公司 50 50
上海三一筑工建设有限公司 41 320
湖南中发智能装备有限公司 20 20
Palfinger Sany Crane CIS 10
连云港安心机械销售有限公司 7
三一智能装备有限公司 1,554
三一硅能（株洲）有限公司 673
中富香港机械有限公司 276
湖南三一港口设备有限公司 62
湖南三湘银行股份有限公司 37
合计 26,916 30,812
应付股利
梁稳根等自然人 74,300 74,300
中富（亚洲）机械有限公司 275,000
合计 74,300 349,300
其他应付款及租赁负债
三一集团有限公司 500,898 335,619
三一技术装备有限公司 203,325
三一机器人装备（西安）有限公司 126,852 94,518
三一（重庆）智能装备有限公司 102,440 121,870
北京市三一重机有限公司 76,058 118,986
新利恒机械有限公司(香港) 43,466 42,117
江苏三一环境科技有限公司 25,704 27,668
三一机器人科技有限公司 21,705 27,359
湖南汽车制造有限责任公司 9,874
石河子市明照股权投资管理有限公司 9,836 9,199
江苏三一筑工有限公司 8,056 8,281
中富机械控股有限公司 2,240 2,161
树根互联股份有限公司及其子公司 2,189 6,048
湖南乐汇体育文化传播有限公司 1,974 1,002
三一筑工科技股份有限公司 1,847 2,049
湖南省地面无人装备工程研究中心有 1,819
限责任公司
湖南兴湘建设监理咨询有限公司 1,694 129
178 / 195
2023 年半年度报告
项目名称 关联方 期末账面余额 期初账面余额
湖南三一快而居住宅工业有限公司 1,486 1,835
三一海洋重工有限公司 1,445 2,228
广州市易工品贸易有限公司 1,220 2,679
三一智矿科技有限公司 1,114 1,114
北京三一建筑设计研究有限公司 1,109 1,109
湖南道依茨动力有限公司 1,032
湖南安仁三一筑工科技有限公司 878 758
三一重能股份有限公司及其子公司 820 775
昆山中发资产管理有限公司 529 529
湖南竹胜园物业服务有限公司 524 424
湖南三一筑工有限公司 379 1,514
上海三一筑工建设有限公司 285
中富沙特机械有限公司 272 260
昆山三一动力有限公司 258
唐山驰特机械设备有限公司 145 138
三一重型装备有限公司 112 1
武汉九州龙工程机械有限公司及其子 90 190
公司
上海竹胜园地产有限公司 75 75
昆山三一环保科技有限公司 60
深圳市三一科技有限公司 36 61
浙江三一筑工科技有限公司 28
湖南三一港口设备有限公司 16 5
北京三一公益基金会 16
杭州薮猫科技有限公司 15 10
久隆财产保险有限公司 14
三一石油智能装备有限公司 2 2
北京鑫昊基工程机械有限公司 387
湖南行必达网联科技有限公司 171
深圳三一云油科技有限公司 72
合计 1,151,937 811,343
7、 关联方承诺
√适用 □不适用
为促进公司工程机械设备的销售、满足客户的需求，本公司与中国康富国际租赁股份有限公
司（以下简称为“康富国际”）、湖南中宏融资租赁有限公司（以下简称“湖南中宏”）开展融
资租赁销售合作，并与康富国际、湖南中宏及相关金融机构签订融资租赁银企合作协议，约定：
康富国际及湖南中宏为本公司终端客户提供融资租赁，将其应收融资租赁款出售给金融机构，如
果承租人在约定的还款期限内无法按约定条款支付租金，则本公司有向金融机构担保合作协议下
的相关租赁物的义务。截止 2023 年 6 月 30 日，本公司承担此类担保义务的余额为人民币 24.54
亿元。
公司和部分金融机构达成应收款项保理安排并将某些长期应收款转让给金融机构，于 2023
年 6 月 30 日，在该安排下未到期长期应收款账面价值为人民币 2.02 亿元，由本公司之母公司三
一集团承担担保责任。
本公司之子公司三一汽金及三一融资租赁与三一重装国际控股有限公司及其子公司或其经销
商开展合作，为其客户提供融资租赁及按揭服务。根据合作协议，三一重装国际控股有限公司及
其子公司承诺为承租人/借款人承担保证责任，截止 2023 年 6 月 30 日，该担保余额为人民币 24.72
亿元。
179 / 195
2023 年半年度报告
本公司之子公司三一汽金及三一融资租赁与三一筑工科技股份有限公司及其子公司或其经销
商开展合作，为其客户提供融资租赁及按揭服务。根据合作协议，三一筑工科技股份有限公司及
其子公司承诺为承租人/借款人承担保证责任，截止 2023 年 6 月 30 日，该担保余额为人民币 3.89
亿元。
本公司之子公司三一汽金及三一融资租赁与湖南汽车制造有限责任公司或其经销商开展合作，
为其客户提供融资租赁及按揭服务。根据合作协议，湖南汽车制造有限责任公司承诺为承租人/
借款人承担保证责任，截止 2023 年 6 月 30 日，该担保余额为人民币 3.3 亿元。
本公司之子公司三一汽金及三一融资租赁与三一环境产业有限公司或其经销商开展合作，为
其客户提供融资租赁及按揭服务。根据合作协议，三一环境产业有限公司承诺为承租人/借款人承
担保证责任，截止 2023 年 6 月 30 日，该担保余额为人民币 0.02 亿元。
本公司之子公司三一汽金及三一融资租赁与昆山三一环保科技有限公司或其经销商开展合作，
为其客户提供融资租赁及按揭服务。根据合作协议，昆山三一环保科技有限公司承诺为承租人/
借款人承担保证责任，截止 2023 年 6 月 30 日，该担保余额为人民币 0.015 亿元。
本公司之子公司三一汽金及三一融资租赁与三一帕尔菲格特种车辆装备有限公司或其经销商
开展合作，为其客户提供融资租赁及按揭服务。根据合作协议，三一帕尔菲格特种车辆装备有限
公司承诺为承租人/借款人承担保证责任，截止 2023 年 6 月 30 日，该担保余额为人民币 0.003
亿元。
8、 其他
□适用 √不适用
十三、 股份支付
1、 股份支付总体情况
√适用 □不适用
单位：股 币种：人民币
公司本期授予的各项权益工具总额 36,050,600
公司本期行权的各项权益工具总额
公司本期失效的各项权益工具总额 861,850
公司期末发行在外的股票期权行权价格的范围和
合同剩余期限
公司期末发行在外的其他权益工具行权价格的范 ①2020 年 12 月 14 日设立员工持股计划，12
围和合同剩余期限 月 25 日过户 828.9375 万份库存股至员工持股
计划，转换价格 16.94 元/股，解锁期为 2021
年至 2024 年；
②2022 年 7 月 29 日授予 2,238.625 万股限制
性股票，授予价格 9.66 元/股，解锁期为 2024
年至 2025 年；
③2023 年 6 月 30 日设立员工持股计划，8 月 3
日过户 3,605.06 万份库存股至员工持股计划，
转换价格 16.13 元/股，解锁期为 2023 年至
2027 年。
其他说明
一、股权激励
2022 年限制性股票激励
2022 年 7 月 29 日召开第八届董事会第四次会议和第八届监事会第四次会议，审议通过了《关
于向激励对象授予 2022 年限制性股票的议案》，具体情况如下：
（1）本公司以公司专用证券账户已回购的 A 股普通股授予符合条件的股权激励对象，共计
22,386,250 股，授予价格 9.66 元/股。该限制性股票的有限期最长不超过 45 个月，限制性股票
授予后即行锁定。激励对象获授的全部限制性股票的锁定期为 20 个月，锁定期后可在未来 24 个
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2023 年半年度报告
月内分两次按各 50%的比例在两个解锁日解锁：即每个解锁期分别为自授权日起算满 20 个月、32
个月后的首个交易日。主要解锁条件为：第一个解锁期：公司 2023 年度需达到以下两个条件之一：
①营业收入较 2022 年增长 10%或以上；②净利润较 2022 年增长 10%或以上；第二个解锁期：公司
2024 年度需达到以下两个条件之一：①营业收入较 2022 年增长 20%或以上；②净利润较 2022 年
增长 20%或以上。若限制性股票的解锁条件达成，激励对象持有股权按照计划规定比例逐年解锁。
若公司业绩未满足上述业绩考核目标条件的，所有激励对象对应考核当年可解除限售的限制性股
票均不得解除限售，由公司回购注销。
截止 2023 年 6 月 30 日，本年因员工离职失效股份数量为 861,850 股，公司预计未来可行权
的股份数量为 21,524,400 股。
二、员工持股计划
（1）2020 年员工持股计划
根据公司于 2020 年 12 月 14 日召开 2020 年第二次临时股东大会审议通过的《关于<2020 年
员工持股计划（草案）及其摘要>的议案》（以下简称《员工持股计划》，本员工持股计划对象包
括：公司及子公司的董事、监事、高级管理人员、中层管理人员、关键岗位人员、核心业务（技
术）人员。
本员工持股计划具体情况如下：
本公司确定 2020 年 12 月 14 日为授予日，于 2020 年 12 月 25 日将回购专用证券账户中的
8,289,375 股过户至 2020 年员工持股计划账户，授予价格为 16.94 元/股。该员工持股计划的存
续期为 72 个月，本员工持股计划所获标的股票的锁定期为 12 个月，自公司公告最后一笔标的股
票过户至本员工持股计划名下之日起计算。在前述锁定期内不得进行交易。本员工持股计划分
2020-2024 五个自然年度归属至持有人，每年归属 20%。
截至 2023 年 6 月 30 日止，本公司预计未来可行权股份数量为 3,315,975 股。员工持股计划
第一期解锁数量为 1,540,957 股，第二期解锁数量为 1,536,299 股，第三期解锁数量为 1,428,801
股，累计已解锁 4,506,057 股。本年因员工离职失效的股份数量为 0 股，累计失效的股份数量为
467,343 股。
（2）2023 年员工持股计划
公司于 2023 年 6 月 30 日召开临时股东大会审议通过《2023 年员工持股计划管理办法》（以
下简称《2023 年员工持股计划》），员工持股计划对象包括：公司及子公司的董事、监事、高级
管理人员、中层管理人员、关键岗位人员、核心业务（技术）人员。本员工持股计划具体情况如
下：
本公司确定 2023 年 6 月 30 日为授予日，授予的股份数量为 36,050,600 股，授予价格为 16.13
元/股。该员工持股计划的存续期为 72 个月，本员工持股计划所获标的股票的锁定期为 12 个月，
岗薪制员工的股票权益的股票权益分 5 个自然年度归属至持有人，分别为 2023 年度、2024 年度、
2025 年度、2026 年度、2027 年度，每个年度归属至持有人名下的比例均为 20%；股薪制员工的
股票权益分 2 个自然年度归属至持有人，分别为 2023 年度、2024 年度，每个年度归属至持有人
名下的比例均为 50%。自公司公告最后一笔标的股票过户至本员工持股计划名下之日起计算，在
前述锁定期内不得进行交易。
截至 2023 年 6 月 30 日尚未完成股票过户。
2、 以权益结算的股份支付情况
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
授予日权益工具公允价值的确定方法 详见附注十三、2（1）、十三、2 （3）
可行权权益工具数量的确定依据 注①
本期估计与上期估计有重大差异的原因 无
以权益结算的股份支付计入资本公积的累计金额 671,908
本期以权益结算的股份支付确认的费用总额 46,787
其他说明
181 / 195
2023 年半年度报告
注①：可行权权益工具数量的确定依据：在等待期内每个资产负债表日，根据最新取得的可
行权职工人数变动等后续信息做出最佳估计，修正预计可行权的权益工具数量。在可行权日，最
终预计可行权权益工具的数量与实际可行权工具的数量一致。
（1）股权激励授予日权益工具公允价值的确定方法
本公司选用以限制性股票授予日收盘价为基础确定限制性股票公允价值。
截止 2023 年 6 月 30 日，本股权激励计划首次授予和预留授予限制性股票的公允价值总成本
为 158,850 千元，具体情况如下：
2022 年授予部分：
项目 第一期 第二期 合计
每股限制性股票的公允价值（元） 7.38 7.38
解锁份额（万股） 1,076.22 1,076.22 2,152.44
限制性股票当期成本总额(千元) 79,425 79,425 158,850
（2）本年度股权激励实际确认的权益结算的股份支付成本情况
2022 年 7 月 14 日（授予日）本公司向激励对象授予的权益工具公允价值总额为 158,850 千
元，该等公允价值总额作为本次股权激励计划的总成本将在股权激励计划的实施过程中按照解锁
或行权比例进行分期确认。因此，2022-2025 年限制性股票成本摊销情况如下表：
项目 2022 年 2023 年 2024 年 2025 年 合计
限制性股票成本 33,558 77,153 40,845 7,294 158,850
合计 33,558 77,153 40,845 7,294 158,850
本期资本公积中以权益结算的股份支付的累计金额 72,784 千元；本报告期因以权益结算的股
份支付而增加的费用总额 39,226 千元。
（3）员工持股计划
授予日权益工具公允价值的确定方法如下：
本公司选用以员工持股计划授予日收盘价为基础确定限制性股票公允价值。
可行权权益工具数量的确定依据：
在等待期内每个资产负债表日，根据最新取得的可行权职工人数变动等后续信息做出最佳估
计，修正预计可行权的权益工具数量。在可行权日，最终预计可行权权益工具的数量与实际可行
权工具的数量一致。
本报告期因以权益结算的股份支付而确认的费用总额人民币 7,561 千元，本期资本公积中以
权益结算的股份支付的累计金额人民币 105,409 千元。
3、 以现金结算的股份支付情况
□适用 √不适用
4、 股份支付的修改、终止情况
□适用 √不适用
5、 其他
□适用 √不适用
十四、 承诺及或有事项
1、 重要承诺事项
√适用 □不适用
资产负债表日存在的对外重要承诺、性质、金额
单位：千元 币种：人民币
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2023 年半年度报告
项目 期末金额 期初金额
已签约但未拨备的资本承诺 2,554,703 2,166,623
合计 2,554,703 2,166,623
2、 或有事项
(1). 资产负债表日存在的重要或有事项
√适用 □不适用
（1）本公司部分终端客户以所购买的工程机械作抵押，委托与本公司合作的经销商（以下简
称“经销商”）或湖南中发智能装备有限公司（以下简称“湖南中发”）向金融机构办理按揭贷
款，按揭合同规定单个承购人贷款金额为购工程机械款的 70%-80%，期限通常为 2-4 年。根据公
司与按揭贷款金融机构的约定，如承购人未按期归还贷款，湖南中发（或经销商）、本公司负有
向金融机构担保剩余按揭贷款的义务。截止 2023 年 6 月 30 日，本公司承担此类担保义务的余额
为人民币 33.21 亿元。
（2）为促进公司工程机械设备的销售、满足客户的需求，本公司与中国康富国际租赁股份
有限公司（以下简称为“康富国际”）、湖南中宏融资租赁有限公司（以下简称“湖南中宏”）
开展融资租赁销售合作，并与康富国际、湖南中宏及相关金融机构签订融资租赁银企合作协议，
约定：康富国际及湖南中宏为本公司终端客户提供融资租赁，将其应收融资租赁款出售给金融机
构，如果承租人在约定的还款期限内无法按约定条款支付租金，则本公司有向金融机构担保合作
协议下的相关租赁物的义务。截止 2023 年 6 月 30 日，本公司承担此类担保义务的余额为人民币
42.75 亿元。本公司部分客户通过第三方融资租赁的方式购买本公司的机械产品，客户与本公司
合作的经销商（以下简称“经销商”）或本公司签订产品买卖协议，湖南中宏或经销商代理客户
向第三方融资租赁公司办理融资租赁手续。根据安排：如果承租人在约定的还款期限内无法按约
定条款支付租金，则湖南中宏（或经销商）、本公司负有向第三方融资租赁公司承担担保责任的
义务。截止 2023 年 6 月 30 日，本公司承担此类担保义务的余额为人民币 150.71 亿元。
（3）截止 2023 年 6 月 30 日，本公司代客户垫付逾期按揭款、逾期融资租赁款余额合计为
人民币 17.98 亿元，本公司已将代垫款项转入应收账款并计提坏账准备。
（4）本公司发行资产支持证券，并对资产支持证券专项计划各期可分配资金与各期应支付该
些优先级资产支持证券的固定收益和本金的差额部分承担流动性补足支付义务。截至 2023 年 6
月 30 日，该项余额为人民币 104.72 亿元，本公司评估承担流动性补足的可能性低。
(2). 公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明：
□适用 √不适用
3、 其他
□适用 √不适用
十五、 资产负债表日后事项
1、 重要的非调整事项
□适用 √不适用
2、 利润分配情况
□适用 √不适用
3、 销售退回
□适用 √不适用
4、 其他资产负债表日后事项说明
√适用 □不适用
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2023 年半年度报告
1. 关于申请发行资产支持证券情况
2022 年 2 月 24 日，公司公告控股子公司三一融资租赁有限公司拟申请注册发行不超 200 亿
元的资产支持证券（ABS），可一次或多次分期发行，拟发行的资产支持证券分为优先级资产支持
证券和次级资产支持证券，两年内分期发行，次级比例不低于 5%。其中公司控股股东三一集团有
限公司拟认购全部次级资产支持证券（认购金额不超过人民币 30 亿元），公司作为流动性差额支
付承诺人与计划管理人签署《流动性差额支付协议》，就专项计划账户资金不足以支付专项计划
的应付相关税金和相关费用、优先级资产支持证券预期收益和应付本金的差额部分承担补足义务。
2023 年 8 月 23 日，三一融资租赁有限公司已成功发行一期资产支持证券，合计人民币 9.70
亿元，其中优先级资产支持证券人民币 8.85 亿元，次级资产支持证券人民币 0.85 亿元，次级资
产支持证券由三一集团认购，本公司承担流动性补足义务。
十六、 其他重要事项
1、 前期会计差错更正
(1). 追溯重述法
□适用 √不适用
(2). 未来适用法
□适用 √不适用
2、 债务重组
□适用 √不适用
3、 资产置换
(1). 非货币性资产交换
□适用 √不适用
(2). 其他资产置换
□适用 √不适用
4、 年金计划
□适用 √不适用
5、 终止经营
□适用 √不适用
6、 分部信息
(1). 报告分部的确定依据与会计政策
√适用 □不适用
根据本公司的内部组织结构、管理要求及内部报告制度，本公司的经营业务划分六个经营分
部，本公司的管理层定期评价这些分部的经营成果，以决定向其分配资源及评价其业绩。在经营
分部的基础上本公司确定了六个报告分部：
①混凝土机械分部：混凝土泵车、混凝土输送泵、混凝土搅拌站、混凝土搅拌车、混凝土车
载泵等混凝土系列产品的研究、开发、生产和销售；
②挖掘机械分部：大型挖掘机、中型挖掘机、小型挖掘机等挖掘机械产品的研究、开发、生
产和销售；
③起重机械分部：汽车起重机、全路面汽车起重机、履带式起重机、塔式起重机等起重机械
产品的研究、开发、生产和销售；
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2023 年半年度报告
④桩工机械分部：旋挖钻机、电液压桩机、连续墙抓斗等桩工机械产品的研究、开发、生产
和销售；
⑤路面机械分部：压路机、平地机、摊铺机、铣刨机、沥青搅拌站等路面机械产品的研究、
开发、生产和销售；
⑥金融服务分部：按揭贷款、融资租赁、金融机构同业拆借。
(2). 报告分部的财务信息
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
金融服
项目 混凝土机械 挖掘机械 起重机械 桩工机械 路面机械 其他 合计
务
分部收入 8,395,241 15,149,846 7,363,709 1,254,395 1,363,025 417,851 5,106,511 39,050,578
分部成本 6,542,827 9,954,691 5,522,800 844,317 969,726 217,121 3,885,263 27,936,745
分部毛利额 1,852,414 5,195,155 1,840,909 410,078 393,299 200,730 1,221,248 11,113,833
分部利润调整情况：
单位：千元 币种：人民币
项目 本年发生数
分部毛利合计 11,113,833
其他毛利合计 230,798
税金及附加 211,218
销售费用 2,985,963
管理费用 1,301,050
研发费用 2,875,142
财务费用 -989,377
其他收益 396,305
投资收益 279,939
公允价值变动收益 -997,873
信用减值损失 -623,508
资产减值损失 -17,271
资产处置收益 -10,030
营业利润总额 3,988,197
(3). 公司无报告分部的，或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的，应说明原因
√适用 □不适用
分部资产和负债不予披露，原因在于分部资产和负债没有定期呈报给本公司主要经营决策者，并
且这些资产和负债均由本公司统一管理。
(4). 其他说明
□适用 √不适用
7、 其他对投资者决策有影响的重要交易和事项
□适用 √不适用
8、 其他
□适用 √不适用
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十七、 母公司财务报表主要项目注释
1、 应收账款
(1). 按账龄披露
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
账龄 期末账面余额
1 年内 844,958
1至2年 41,787
2至3年 11,308
3至4年 10,048
4至5年 576
5 年以上 1,192
合计 909,869
(2). 按坏账计提方法分类披露
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
期末余额 期初余额
账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
类别 计提 账面 计提 账面
比例 比例
金额 金额 比例 价值 金额 金额 比例 价值
(%) (%)
(%) (%)
按单项计提坏账准备 319,054 35.07 319,054 444,572 51.38 444,572
其中：
按组合计提坏账准备 590,815 64.93 24,460 4.14 566,355 420,651 48.62 19,162 4.56 401,489
其中：
按信用风险组合计提
590,815 64.93 24,460 4.14 566,355 420,651 48.62 19,162 4.56 401,489
坏账准备
合计 909,869 100 24,460 / 885,409 865,223 100 19,162 / 846,061
按单项计提坏账准备：
□适用 √不适用
按组合计提坏账准备：
√适用 □不适用
组合计提项目：按信用风险组合计提坏账准备
单位：千元 币种：人民币
期末余额
名称
应收账款 坏账准备 计提比例（%）
1 年以内小计 540,522 14,760 3
1-2 年 31,363 3,136 10
2-3 年 7,114 1,423 20
3-4 年 10,048 3,517 35
4-5 年 576 432 75
5 年以上 1,192 1,192 100
合计 590,815 24,460
按组合计提坏账的确认标准及说明：
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2023 年半年度报告
□适用 √不适用
如按预期信用损失一般模型计提坏账准备，请参照其他应收款披露：
□适用 √不适用
(3). 坏账准备的情况
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
本期变动金额
类别 期初余额 收回或转 转销或核 期末余额
计提 其他变动
回 销
应收账款坏账准备 19,162 5,537 245 6 24,460
合计 19,162 5,537 245 6 24,460
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
□适用 √不适用
(4). 本期实际核销的应收账款情况
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 核销金额
实际核销的应收账款 245
其中重要的应收账款核销情况
□适用 √不适用
应收账款核销说明：
□适用 √不适用
(5). 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
占应收账款期末余额
单位名称 期末余额 坏账准备期末余额
合计数的比例（%）
单位 A 119,627 13.15
单位 B 92,454 10.16
单位 C 49,193 5.41
单位 D 39,832 4.38 597
单位 E 29,960 3.29 555
合计 331,066 36.39 1,152
(6). 因金融资产转移而终止确认的应收账款
□适用 √不适用
(7). 转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额
□适用 √不适用
其他说明：
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2023 年半年度报告
□适用 √不适用
2、 其他应收款
项目列示
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
应收利息
应收股利 1,100,000
其他应收款 52,490 38,597
合计 52,490 1,138,597
其他说明：
□适用 √不适用
应收利息
(1).应收利息分类
□适用 √不适用
(2).重要逾期利息
□适用 √不适用
(3).坏账准备计提情况
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
应收股利
(1).应收股利
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目(或被投资单位) 期末余额 期初余额
单位 A / 550,000
单位 B / 550,000
单位 C
单位 D
单位 E
合计 / 1,100,000
(2).重要的账龄超过 1 年的应收股利
□适用 √不适用
(3).坏账准备计提情况
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
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2023 年半年度报告
其他应收款
(1).按账龄披露
√适用□不适用
单位：千元 币种：人民币
账龄 期末账面余额
1 年内 43,175
1至2年 3,132
2至3年 985
3至4年 4,913
4至5年 11,172
5 年以上 39,806
合计 103,183
(2).按款项性质分类
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
款项性质 期末账面余额 期初账面余额
单位往来 65,753 63,154
个人往来 6,775 5,871
政府往来 260 162
押金及保证金 10,404 11,516
其他 19,991 6,400
合计 103,183 87,103
(3).坏账准备计提情况
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
第一阶段 第二阶段 第三阶段
整个存续期预
整个存续期预期 合计
坏账准备 未来12个月预期 期信用损失
信用损失(已发生
信用损失 (未发生信用
信用减值)
减值)
2023年1月1日余额 980 47,526 48,506
2023年1月1日余额在本期
--转入第二阶段 -40 40
--转入第三阶段
--转回第二阶段
--转回第一阶段
本期计提 997 1971 2968
本期转回 660 130 790
本期转销
本期核销
其他变动 9 9
2023年6月30日余额 1,286 49,407 50,693
对本期发生损失准备变动的其他应收款账面余额显著变动的情况说明：
□适用 √不适用
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2023 年半年度报告
本期坏账准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据：
□适用 √不适用
(4).坏账准备的情况
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
本期变动金额
类别 期初余额 收回或转 期末余额
计提 转销或核销 其他变动
回
其他应收款
48,506 2,968 790 9 50,693
坏账准备
合计 48,506 2,968 790 9 50,693
其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：
□适用 √不适用
(5).本期实际核销的其他应收款情况
□适用 √不适用
其他应收款核销说明：
□适用 √不适用
(6).按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
占其他应收款期末
坏账准备
单位名称 款项的性质 期末余额 账龄 余额合计数的比例
期末余额
(%)
单位 A 非关联方 8,985 4至5年 8.71 6,290
单位 B 非关联方 4,793 3 年以内 4.64 5
单位 C 非关联方 3,680 3-4 年 3.57 1,840
单位 D 非关联方 3,033 1 年以上 2.94 2,109
单位 E 非关联方 2,670 1 年以内 2.59 3
合计 / 23,161 / 22.45 10,247
(7).涉及政府补助的应收款项
□适用 √不适用
(8).因金融资产转移而终止确认的其他应收款
□适用 √不适用
(9).转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
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2023 年半年度报告
3、 长期股权投资
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
期末余额 期初余额
项目 减值准 减值准
账面余额 账面价值 账面余额 账面价值
备 备
对子公司投资 20,375,196 20,375,196 22,428,536 22,428,536
对联营、合营企业投资 828,114 828,114 823,909 823,909
合计 21,203,310 21,203,310 23,252,445 23,252,445
(1) 对子公司投资
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
本期计 减值准
被投资单位 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 提减值 备期末
准备 余额
三一重机投资有限公司 900,933 2,420 903,353
湖南三一智能控制设备有限公司 30,725 200,031 230,756
湖南三一路面机械有限公司 225,037 6 225,043
昆山三一机械有限公司 236,749 236,749
广东三一机械有限公司 9,000 9,000
三一重工卡塔尔有限公司 73,638 73,638 0
三一南美有限公司 6,948 6,948
三一俄罗斯（欧洲）有限公司 684 684
三一国际发展有限公司 1,748,634 1,748,634
三一专用汽车有限责任公司 124,063 101 124,164
三一汽车制造有限公司 3,334,433 2,991 3,337,424
湖南三一中阳机械有限公司 331,361 247 331,608
三一西北重工有限公司 53,387 14 53,401
湖南新裕钢铁有限公司 50,000 50,000
郴州市中仁机械制造有限公司 20,000 20,000
江苏三一重工塔机有限公司 427,895 427,895
安徽三一机械有限公司 20,000 20,000
天津三一机械有限公司 43,180 43,180
内蒙古三一机械有限公司 20,000 20,000 0
吉林三一机械有限公司 20,000 20,000
三一重工重庆机械有限公司 20,000 20,000
江西三一机械有限公司 20,000 20,000
陕西三一机械有限公司 4,000 4,000
江苏三一机械有限公司 50,426 50,426
四川三一机械有限公司 20,000 20,000
湖北三一机械有限公司 30,000 30,000
山东三一机械有限公司 30,000 30,000
云南三一机械有限公司 20,000 20,000
黑龙江三一机械有限公司 20,000 20,000
宁夏三一机械有限公司 20,000 20,000
大庆三一机械有限公司 5,000 5,000
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2023 年半年度报告
本期计 减值准
被投资单位 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 提减值 备期末
准备 余额
四平三一机械有限公司 10,000 10,000 0
牡丹江三一机械有限公司 10,000 10,000
营口三一机械有限公司 10,000 10,000
孝感三一机械有限公司 10,000 10,000
乐山三一机械有限公司 10,000 10,000
索特传动设备有限公司 747,111 244 747,355
湖南三一众创孵化器有限公司 20,000 20,000
湖南三一工学院股份有限公司 369,735 369,735
北京三一太阳谷科技有限公司 2,000 2,000
SANY AMERICA INC. 68,003 68,003
印度三一私人有限公司 58,413 58,413
SANY EUROPEAN MACHINERY SLU 33 33
SANY MIDDLE&WEST AFRICA CO.LTD. 605 605
SARL SANY HEAVY INDUSTRY NORTH
2,270 2,270
AFRICA
西班牙租赁公司 11 11
乐瑞全债 8 号证券投资私募基金 755,053 459,891 295,162
嘉实基金-专享 1 号单一资产管理计划 1,036,030 1,036,030
中金向阳 3 号单一资产管理计划 2,416,181 2,416,181
三一汽车金融有限公司 2,923,747 44 2,923,791
中信证券三一尊享定制 1 号单一资产
2,200,000 2,200,000
管理计划
三一融资担保有限公司 1,000,000 1,000,000
三一融资租赁有限公司 954,347 2 954,349
深圳海星智驾科技有限公司 40,000 40,000
天弘创新弘业 19 号单一资产管理计划 300,000 300,000
天弘创新惠鑫 18 号单一资产管理计划 300,000 300,000
天弘创新弘业 6 号单一资产管理计划 900,000 900,000
天弘创新弘业 10 号单一资产管理计划 300,000 300,000
三一供应链科技（上海）有限公司 15,000 15,000
盛景智能科技（嘉兴）有限公司 3,904 89 3,993
财信信托湘财瑞 2022-3 号项目单一资
50,000 24,000 74,000
金信托计划
湖州三一装载机有限公司 80,000 80,000
合计 22,428,536 310,189 2,363,529 20,375,196
(2) 对联营、合营企业投资
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
本期增减变动
减值
权益法 宣告发
投资 其他综 其他 计提 准备
期初余 追加 减少 下确认 放现金 期末余
单位 合收益 权益 减值 期末
额 投资 投资 的投资 股利或 额
调整 变动 准备 余额
损益 利润
一、合营企业
小计
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2023 年半年度报告
本期增减变动
减值
权益法 宣告发
投资 其他综 其他 计提 准备
期初余 追加 减少 下确认 放现金 期末余
单位 合收益 权益 减值 期末
额 投资 投资 的投资 股利或 额
调整 变动 准备 余额
损益 利润
二、联营企业
北京城建远东建设投
117,994 894 3,000 115,888
资集团有限公司
华胥（广州）产业投
591,069 -3,469 11,977 599,577
资基金管理合伙企业
无锡三一创业投资合
113,310 -2,200 111,110
伙企业
湖南国重智联工程机
1,536 3 1,539
械研究院有限公司
小计 823,909 -4,772 11,977 3,000 828,114
合计 823,909 -4,772 11,977 3,000 828,114
其他说明：
□适用 √不适用
4、 营业收入和营业成本
(1). 营业收入和营业成本情况
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
本期发生额 上期发生额
项目
收入 成本 收入 成本
主营业务 3,712,598 3,614,522 8,406,534 8,316,954
其他业务 81,456 51,056 158,275 103,752
合计 3,794,054 3,665,578 8,564,809 8,420,706
(2). 合同产生的收入情况
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
桩工机
合同分类 混凝土机械 挖掘机械 起重机械 路面机械 其他 合计
械
商品类型
销售商品 1,210,906 1,374,155 495,088 11,568 661,831 3,753,548
提供服务 40,341 40,341
市场或客户类型
国内 1,183,624 1,372,338 493,005 11,568 693,599 3,754,134
国际 27,282 1,817 2,083 8,573 39,755
按商品转让的时间分类
在某一时点确认收入 1,210,906 1,374,155 495,088 11,568 702,172 3,793,889
在某一时段确认收入
合计 1,210,906 1,374,155 495,088 11,568 702,172 3,793,889
合同产生的收入说明：
√适用 □不适用
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2023 年半年度报告
公司合同履约义务通常在商品（服务）控制权发生转移时履行完毕。
(3). 履约义务的说明
□适用 √不适用
(4). 分摊至剩余履约义务的说明
√适用 □不适用
本报告期末已签订合同、但尚未履行或尚未履行完毕的履约义务所对应的收入金额为 29,459 元，
其中：29,459 千元预计将于 2023 年度确认收入
其他说明：
无
5、 投资收益
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
成本法核算的长期股权投资收益
权益法核算的长期股权投资收益 -4,772 2,518
处置长期股权投资产生的投资收益 151,014 81,928
其他权益工具投资在持有期间取得的股利收入 146 2,328
处置交易性金融资产取得的投资收益 114,210 -11,990
其他非流动金融资产在持有期间取得的收益 1,300 19,274
理财产品投资收益 54,625 160,238
合计 316,523 254,296
其他说明：
无
6、 其他
□适用 √不适用
十八、 补充资料
1、 当期非经常性损益明细表
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 金额 说明
非流动资产处置损益 -27,063
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业
务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准 224,184
定额或定量持续享受的政府补助除外
委托他人投资或管理资产的损益 65,294
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务
外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易
性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动 -807,262
损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、
交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资
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2023 年半年度报告
项目 金额 说明
取得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 17,170
减：所得税影响额 -64,902
少数股东权益影响额（税后） 606
合计 -463,381
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非
经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》
中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。
□适用 √不适用
2、 净资产收益率及每股收益
√适用 □不适用
加权平均净资产 每股收益
报告期利润
收益率（%） 基本每股收益 稀释每股收益
归属于公司普通股股东的净
5.12 0.4019 0.4019
利润
扣除非经常性损益后归属于
5.82 0.4567 0.4567
公司普通股股东的净利润
3、 境内外会计准则下会计数据差异
□适用 √不适用
4、 其他
□适用 √不适用
董事长：向文波
董事会批准报送日期：2023 年 8 月 30 日
修订信息
□适用 √不适用
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