2023 年第三季度报告
证券代码：600031 证券简称：三一重工
三一重工股份有限公司
2023 年第三季度报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务
信息的真实、准确、完整。
第三季度财务报表是否经审计
□是√否
一、 主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标
单位：千元 币种：人民币
本报告期 年初至报
比上年同 告期末比
上年同期 期增减变 年初至报告 上年同期 上年同期
项目 本报告期
动幅度 期末 增减变动
(%) 幅度(%)
调整前 调整后 调整后 调整前 调整后 调整后
营业收入 16,025,322 18,887,906 18,890,175 -15.17 55,522,201 58,560,973 58,537,224 -5.15
归属于上市公司股东
647,451 962,844 963,198 -32.78 4,047,535 3,596,954 3,597,426 12.51
的净利润
归属于上市公司股东
的扣除非经常性损益 365,816 840,655 840,655 -56.48 4,229,281 3,046,131 3,046,131 38.84
的净利润
经营活动产生的现金 4,659,860 500,243 474,265 882.54 5,061,819 3,486,617 3,490,039 45.04
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本报告期 年初至报
比上年同 告期末比
上年同期 期增减变 年初至报告 上年同期 上年同期
项目 本报告期
动幅度 期末 增减变动
(%) 幅度(%)
调整前 调整后 调整后 调整前 调整后 调整后
流量净额
基本每股收益（元/股） 0.0766 0.1142 0.1142 -32.92 0.4785 0.4266 0.4266 12.17
稀释每股收益（元/股） 0.0766 0.1141 0.1142 -32.92 0.4785 0.4265 0.4266 12.17
加权平均净资产收益 减少 0.63 增加 0.45
0.90 1.53 1.53 6.02 5.57 5.57
率（%） 个百分点 个百分点
本报告期末比上年度末增
上年度末
本报告期末 减变动幅度(%)
调整前 调整后 调整后
总资产 154,307,992 158,754,601 158,754,601 -2.80
归属于上市公司股东
67,803,409 64,965,662 64,965,662 4.37
的所有者权益
注:“本报告期”指本季度初至本季度末 3 个月期间，下同。
追溯调整或重述的原因说明：
主要系本公司 2022 年第四季度发生同一控制下企业合并，按照会计准则要求予以追溯。
(二)非经常性损益项目和金额
单位：千元 币种：人民币
项目 本报告期金额 年初至报告期末金额 说明
非流动性资产处置损益 -11,967 -39,030
计入当期损益的政府补助，但与公司正
常经营业务密切相关，符合国家政策规
120,642 344,826
定、按照一定标准定额或定量持续享受
的政府补助除外
委托他人投资或管理资产的损益 43,748 109,042
除同公司正常经营业务相关的有效套期
保值业务外，持有交易性金融资产、衍
生金融资产、交易性金融负债、衍生金
融负债产生的公允价值变动损益，以及 195,151 -612,111
处置交易性金融资产、衍生金融资产、
交易性金融负债、衍生金融负债和其他
债权投资取得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支
14,167 31,337
出
减：所得税影响额 78,071 13,169
少数股东权益影响额（税后） 2,035 2,641
合计 281,635 -181,746
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将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用 √不适用
(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用 □不适用
项目名称 变动比例（%） 主要原因
归属于上市公司股东的净利润_本 主要系本期收到的与收益相关的政府
-32.78
报告期 补助减少及汇率变动影响。
基本每股收益_本报告期 -32.92 同上
稀释每股收益_本报告期 -32.92 同上
加权平均净资产收益率_本报告期 减少 0.63 个百分点 同上
主要系根据信息披露解释性公告规定，
本期应收应付往来及外币货币资金因
归属于上市公司股东的扣除非经常 汇率变动产生的汇兑损失列为经常性
-56.48
性损益的净利润_本报告期 亏损；而因锁汇操作产生的远期外汇合
约收益计入了非经常性利润，导致扣非
后净利润降幅较大。
归属于上市公司股东的扣除非经常
38.84 主要系本期毛利率提升影响。
性损益的净利润_年初至报告期末
经营活动产生的现金流量净额_本 主要系本期销售回款增加、采购付款减
882.54
报告期 少影响。
经营活动产生的现金流量净额_年 主要系经营利润增加、销售回款率提升
45.04
初至报告期末 影响。
二、 股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先股
报告期末普通股股东总数 822,976 0
股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有 质押、标记或冻结情况
持股比 限售条
股东名称 股东性质 持股数量
例(%) 件股份 股份
数量 数量
状态
境内非国
三一集团有限公司 2,480,088,257 29.22 0 质押 422,627,942
有法人
香港中央结算有限公司 其他 747,396,558 8.81 0 未知
境内自然
梁稳根 235,840,517 2.78 0 无
人
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中国证券金融股份有限
国有法人 233,349,259 2.75 0 无
公司
全国社保基金一零三组
其他 72,800,000 0.86 0 无
合
中央汇金资产管理有限
国有法人 64,238,946 0.76 0 无
责任公司
中国工商银行－上证 50
交易型开放式指数证券 其他 55,797,827 0.66 0 无
投资基金
全国社保基金一一四组
其他 52,419,863 0.62 0 无
合
中国工商银行股份有限
公司－华泰柏瑞沪深
其他 38,700,175 0.46 0 无
300 交易型开放式指数
证券投资基金
中国建设银行股份有限
公司－中欧养老产业混 其他 36,939,276 0.44 0 无
合型证券投资基金
前 10 名无限售条件股东持股情况
持有无限售条件流通股的 股份种类及数量
股东名称
数量 股份种类 数量
三一集团有限公司 2,480,088,257 人民币普通股 2,480,088,257
香港中央结算有限公司 747,396,558 人民币普通股 747,396,558
梁稳根 235,840,517 人民币普通股 235,840,517
中国证券金融股份有限公司 233,349,259 人民币普通股 233,349,259
全国社保基金一零三组合 72,800,000 人民币普通股 72,800,000
中央汇金资产管理有限责任
64,238,946 人民币普通股 64,238,946
公司
中国工商银行－上证 50 交易
55,797,827 人民币普通股 55,797,827
型开放式指数证券投资基金
全国社保基金一一四组合 52,419,863 人民币普通股 52,419,863
中国工商银行股份有限公司
－华泰柏瑞沪深 300 交易型 38,700,175 人民币普通股 38,700,175
开放式指数证券投资基金
中国建设银行股份有限公司
－中欧养老产业混合型证券 36,939,276 人民币普通股 36,939,276
投资基金
上述股东关联关系或一致行 前 10 名股东中，梁稳根为三一集团有限公司的一致行动人。其他股东
动的说明 之间未知是否存在关联关系或属于一致行动人。
前 10 名股东及前 10 名无限
截止 2023 年 9 月 30 日，梁稳根先生的信用证券账户持有数量为
售股东参与融资融券及转融
50,000,000 股，报告期内未发生变动。
通业务情况说明（如有）
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三、 其他提醒事项
需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
□适用 √不适用
四、 季度财务报表
(一)审计意见类型
□适用√不适用
(二)财务报表
合并资产负债表
2023 年 9 月 30 日
编制单位:三一重工股份有限公司
单位：千元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 2023 年 9 月 30 日 2022 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 19,420,304 21,342,876
结算备付金
拆出资金 211,486 196,162
交易性金融资产 11,306,716 14,816,602
衍生金融资产 124,160 374,301
应收票据 449,493 588,860
应收账款 23,186,393 25,021,610
应收款项融资 212,715 294,478
预付款项 804,371 1,041,546
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款 3,414,140 2,858,432
其中：应收利息
应收股利 270
买入返售金融资产
存货 20,889,680 19,738,362
合同资产 158,731 58,548
持有待售资产
一年内到期的非流动资产 13,240,191 11,716,466
其他流动资产 7,333,588 7,713,589
流动资产合计 100,751,968 105,761,832
非流动资产：
发放贷款和垫款 3,493,508 5,107,261
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项目 2023 年 9 月 30 日 2022 年 12 月 31 日
债权投资
其他债权投资
长期应收款 12,152,663 11,869,092
长期股权投资 2,319,604 2,239,051
其他权益工具投资 1,437,743 1,332,642
其他非流动金融资产 354,546 340,288
投资性房地产 141,929 152,323
固定资产 22,338,950 19,636,115
在建工程 2,222,418 3,970,818
生产性生物资产
油气资产
使用权资产 691,032 443,878
无形资产 4,648,016 4,437,679
开发支出 353,396 478,797
商誉 48,303 47,501
长期待摊费用 97,878 73,208
递延所得税资产 2,867,677 2,499,337
其他非流动资产 388,361 364,779
非流动资产合计 53,556,024 52,992,769
资产总计 154,307,992 158,754,601
流动负债：
短期借款 4,499,733 4,540,048
向中央银行借款
拆入资金 4,940,039 6,523,735
交易性金融负债
衍生金融负债 678,506 241,152
应付票据 7,149,034 9,189,370
应付账款 19,316,547 19,718,314
预收款项
合同负债 1,952,824 1,896,704
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬 2,554,718 3,166,739
应交税费 1,127,198 1,191,319
其他应付款 11,174,894 11,598,838
其中：应付利息
应付股利 75,315 350,315
应付手续费及佣金
应付分保账款
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项目 2023 年 9 月 30 日 2022 年 12 月 31 日
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 1,020,298 2,091,989
其他流动负债 5,283,845 7,471,954
流动负债合计 59,697,636 67,630,162
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款 21,788,760 21,624,937
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债 487,524 308,068
长期应付款 12,335 1,473
长期应付职工薪酬 84,862 87,815
预计负债 217,138 220,606
递延收益 2,235,444 2,130,628
递延所得税负债 836,440 734,738
其他非流动负债 7,176 7,465
非流动负债合计 25,669,679 25,115,730
负债合计 85,367,315 92,745,892
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 8,486,602 8,493,286
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 5,311,627 5,374,392
减：库存股 222,258 301,174
其他综合收益 -1,414,770 -1,565,365
专项储备
盈余公积 3,764,970 3,764,970
一般风险准备 59,244 59,244
未分配利润 51,817,994 49,140,309
归属于母公司所有者权益（或股东权
67,803,409 64,965,662
益）合计
少数股东权益 1,137,268 1,043,047
所有者权益（或股东权益）合计 68,940,677 66,008,709
负债和所有者权益（或股东权益）
154,307,992 158,754,601
总计
公司负责人：向文波 主管会计工作负责人：刘华 会计机构负责人：马妍
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2023 年第三季度报告
合并利润表
2023 年 1—9 月
编制单位：三一重工股份有限公司
单位：千元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 2023 年前三季度（1-9 月） 2022 年前三季度（1-9 月）
一、营业总收入 56,136,476 59,140,875
其中：营业收入 55,522,201 58,537,224
利息收入 614,275 603,651
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 50,539,995 55,524,537
其中：营业成本 39,700,947 45,166,662
利息支出 294,443 270,815
手续费及佣金支出 14,002 9,237
退保金
赔付支出净额
提取保险责任准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加 303,490 253,267
销售费用 4,557,822 4,457,238
管理费用 1,948,210 1,894,537
研发费用 4,228,491 4,546,626
财务费用 -507,410 -1,073,845
其中：利息费用 775,590 388,327
利息收入 703,982 484,213
加：其他收益 553,321 786,903
投资收益（损失以“－”
112,687 702,416
号填列）
其中：对联营企业和合营
9,140 23,493
企业的投资收益
以摊余成本计量的
-21,238
金融资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“－”
号填列）
净敞口套期收益（损失以
“-”号填列）
公允价值变动收益（损失
-581,344 -580,865
以“－”号填列）
信用减值损失（损失以
-846,672 -325,179
“－”号填列）
资产减值损失（损失以 -46,174 -54,509
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2023 年第三季度报告
项目 2023 年前三季度（1-9 月） 2022 年前三季度（1-9 月）
“－”号填列）
资产处置收益（损失以
-11,606 5,933
“－”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号
4,776,693 4,151,037
填列）
加：营业外收入 84,699 184,230
减：营业外支出 86,362 101,741
四、利润总额（亏损总额以“－”
4,775,030 4,233,526
号填列）
减：所得税费用 626,760 511,766
五、净利润（净亏损以“－”号
4,148,270 3,721,760
填列）
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损
4,148,270 3,721,760
以“－”号填列）
2.终止经营净利润（净亏损
以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净
4,047,535 3,597,426
利润（净亏损以“-”号填列）
2.少数股东损益（净亏损以
100,735 124,334
“-”号填列）
六、其他综合收益的税后净额 154,627 434,263
（一）归属母公司所有者的其
150,595 426,945
他综合收益的税后净额
1.不能重分类进损益的其他
82,318 -44,926
综合收益
（1）重新计量设定受益计划
-1
变动额
（2）权益法下不能转损益的
-5,833 6,688
其他综合收益
（3）其他权益工具投资公允
88,152 -51,614
价值变动
（4）企业自身信用风险公允
价值变动
2.将重分类进损益的其他综
68,277 471,871
合收益
（1）权益法下可转损益的其
10,015 -1,530
他综合收益
（2）其他债权投资公允价值
变动
（3）金融资产重分类计入其 2,053 9,803
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2023 年第三季度报告
项目 2023 年前三季度（1-9 月） 2022 年前三季度（1-9 月）
他综合收益的金额
（4）其他债权投资信用减值
准备
（5）现金流量套期储备
（6）外币财务报表折算差额 56,209 463,598
（7）其他
（二）归属于少数股东的其他
4,032 7,318
综合收益的税后净额
七、综合收益总额 4,302,897 4,156,023
（一）归属于母公司所有者的
4,198,130 4,024,371
综合收益总额
（二）归属于少数股东的综合
104,767 131,652
收益总额
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股) 0.4785 0.4266
（二）稀释每股收益(元/股) 0.4785 0.4266
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0 元, 上期被合并方实现
的净利润为： 0 元。
公司负责人：向文波 主管会计工作负责人：刘华 会计机构负责人：马妍
合并现金流量表
2023 年 1—9 月
编制单位：三一重工股份有限公司
单位：千元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 2023 年前三季度 2022 年前三季度
（1-9 月） （1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 59,073,220 60,461,188
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额 2,703,381
客户贷款及垫款净减少额 3,520,858
存放中央银行和同业款项净减少额 73,839
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金 621,823 590,962
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还 2,212,860 1,696,390
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2023 年第三季度报告
项目 2023 年前三季度 2022 年前三季度
（1-9 月） （1-9 月）
收到其他与经营活动有关的现金 1,221,783 3,356,528
经营活动现金流入小计 66,650,544 68,882,288
购买商品、接受劳务支付的现金 43,038,175 49,703,472
客户贷款及垫款净增加额 439,519
存放中央银行和同业款项净增加额 19,800
向其他金融机构拆入资金净减少额 1,583,600
支付原保险合同赔付款项的现金
拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金 308,541 278,975
支付保单红利的现金
支付给职工及为职工支付的现金 8,210,101 7,177,383
支付的各项税费 2,493,995 2,293,596
支付其他与经营活动有关的现金 5,934,513 5,499,304
经营活动现金流出小计 61,588,725 65,392,249
经营活动产生的现金流量净额 5,061,819 3,490,039
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 5,528,390 3,978,375
取得投资收益收到的现金 1,196,986 3,329,343
处置固定资产、无形资产和其他长期资
308,273 85,618
产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现
31,215
金净额
收到其他与投资活动有关的现金 198,624 274,753
投资活动现金流入小计 7,263,488 7,668,089
购建固定资产、无形资产和其他长期资
3,387,948 4,188,486
产支付的现金
投资支付的现金 5,734,459 6,392,555
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现
金净额
支付其他与投资活动有关的现金 396,236 362,921
投资活动现金流出小计 9,518,643 10,943,962
投资活动产生的现金流量净额 -2,255,155 -3,275,873
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 605,647 692,922
其中：子公司吸收少数股东投资收到的
2,712 3,250
现金
取得借款收到的现金 19,992,549 35,487,404
收到其他与筹资活动有关的现金 250,939 459,071
筹资活动现金流入小计 20,849,135 36,639,397
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2023 年第三季度报告
项目 2023 年前三季度 2022 年前三季度
（1-9 月） （1-9 月）
偿还债务支付的现金 21,992,330 27,096,261
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 2,515,052 4,254,296
其中：子公司支付给少数股东的股利、
275,000 6,224
利润
支付其他与筹资活动有关的现金 3,135,926 501,482
筹资活动现金流出小计 27,643,308 31,852,039
筹资活动产生的现金流量净额 -6,794,173 4,787,358
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -75,555 -52,829
五、现金及现金等价物净增加额 -4,063,064 4,948,695
加：期初现金及现金等价物余额 12,695,771 5,694,253
六、期末现金及现金等价物余额 8,632,707 10,642,948
公司负责人：向文波 主管会计工作负责人：刘华 会计机构负责人：马妍
母公司资产负债表
2023 年 9 月 30 日
编制单位:三一重工股份有限公司
单位:千元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 2023 年 9 月 30 日 2022 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 14,108,699 13,019,669
交易性金融资产 922,177 2,528,750
衍生金融资产 22,634 145,752
应收票据 51,231 23,281
应收账款 951,272 846,061
应收款项融资 21,424 55,644
预付款项 224,304 52,810
其他应收款 54,712 1,138,597
其中：应收利息
应收股利 1,100,000
存货 709,318 648,769
合同资产 36,423 22,925
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 4,362,263 2,000,357
流动资产合计 21,464,457 20,482,615
非流动资产：
债权投资
其他债权投资
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2023 年第三季度报告
项目 2023 年 9 月 30 日 2022 年 12 月 31 日
长期应收款
长期股权投资 24,228,995 23,252,445
其他权益工具投资 1,331,219 1,207,022
其他非流动金融资产 249,759 239,945
投资性房地产 4,374 6,698
固定资产 187,359 250,752
在建工程 13,336 88,566
生产性生物资产
油气资产
使用权资产 353 434
无形资产 61,847 76,156
开发支出 66,883 52,531
商誉
长期待摊费用 2,579 2,624
递延所得税资产 171,819 78,645
其他非流动资产 47,220 60,332
非流动资产合计 26,365,743 25,316,150
资产总计 47,830,200 45,798,765
流动负债：
短期借款 200,000 728,921
交易性金融负债
衍生金融负债 3,554
应付票据
应付账款 2,144,961 926,964
预收款项
合同负债 17,621 19,647
应付职工薪酬 198,965 273,385
应交税费 29,075 15,996
其他应付款 15,411,012 12,677,791
其中：应付利息
应付股利 1,015 1,015
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 88,126 653,549
其他流动负债 2,043,283 1,711,884
流动负债合计 20,133,043 17,011,691
非流动负债：
长期借款 8,997,100 8,643,000
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债 357 104
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2023 年第三季度报告
项目 2023 年 9 月 30 日 2022 年 12 月 31 日
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债 342,415 360,504
递延收益 48,085 53,501
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 9,387,957 9,057,109
负债合计 29,521,000 26,068,800
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 8,486,602 8,493,286
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 6,297,359 6,298,817
减：库存股 222,258 301,174
其他综合收益 605,152 554,528
专项储备
盈余公积 3,265,431 3,265,431
未分配利润 -123,086 1,419,077
所有者权益（或股东权益）合
18,309,200 19,729,965
计
负债和所有者权益（或股东
47,830,200 45,798,765
权益）总计
公司负责人：向文波 主管会计工作负责人：刘华 会计机构负责人：马妍
母公司利润表
2023 年 1—9 月
编制单位：三一重工股份有限公司
单位：千元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 2023 年前三季度（1-9 月） 2022 年前三季度（1-9 月）
一、营业收入 5,091,605 10,223,315
减：营业成本 4,961,502 10,057,700
税金及附加 8,048 7,126
销售费用 54,704 105,830
管理费用 434,574 455,795
研发费用 271,241 183,143
财务费用 -84,783 20,333
其中：利息费用 222,165 289,532
利息收入 358,002 311,476
加：其他收益 9,778 128,341
投资收益（损失以“－” 362,063 360,191
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2023 年第三季度报告
项目 2023 年前三季度（1-9 月） 2022 年前三季度（1-9 月）
号填列）
其中：对联营企业和合营
-4,226 -1,073
企业的投资收益
以摊余成本计量的
金融资产终止确认收益
净敞口套期收益（损失以
“-”号填列）
公允价值变动收益（损失
-125,018 201,344
以“－”号填列）
信用减值损失（损失以
8,799 -2,753
“-”号填列）
资产减值损失（损失以
-1,318 -244
“-”号填列）
资产处置收益（损失以
5,132 -255
“－”号填列）
二、营业利润（亏损以“－”号
-294,245 80,012
填列）
加：营业外收入 1,992 7,711
减：营业外支出 15,493 32,543
三、利润总额（亏损总额以“－”
-307,746 55,180
号填列）
减：所得税费用 -110,688 -2,392
四、净利润（净亏损以“－”号
-197,058 57,572
填列）
（一）持续经营净利润（净亏
-197,058 57,572
损以“－”号填列）
（二）终止经营净利润（净亏
损以“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额 50,623 -44,120
（一）不能重分类进损益的其
52,207 -39,764
他综合收益
1.重新计量设定受益计划变
动额
2.权益法下不能转损益的其
-1,151 4,639
他综合收益
3.其他权益工具投资公允价
53,358 -44,403
值变动
4.企业自身信用风险公允价
值变动
（二）将重分类进损益的其他
-1,584 -4,356
综合收益
1.权益法下可转损益的其他
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2023 年第三季度报告
项目 2023 年前三季度（1-9 月） 2022 年前三季度（1-9 月）
综合收益
2.其他债权投资公允价值变
动
3.金融资产重分类计入其他
336 1,751
综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值准
备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额 -1,920 -6,107
7.其他
六、综合收益总额 -146,435 13,452
七、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)
（二）稀释每股收益(元/股)
公司负责人：向文波 主管会计工作负责人：刘华 会计机构负责人：马妍
母公司现金流量表
2023 年 1—9 月
编制单位：三一重工股份有限公司
单位：千元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 2023 年前三季度 2022 年前三季度
（1-9月） （1-9月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 5,618,474 13,432,141
收到的税费返还 187,443 13,787
收到其他与经营活动有关的现金 6,931,646 194,208
经营活动现金流入小计 12,737,563 13,640,136
购买商品、接受劳务支付的现金 4,224,756 12,067,606
支付给职工及为职工支付的现金 695,966 634,150
支付的各项税费 41,794 60,210
支付其他与经营活动有关的现金 4,036,653 8,039,930
经营活动现金流出小计 8,999,169 20,801,896
经营活动产生的现金流量净额 3,738,394 -7,161,760
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 4,201,054 6,124,259
取得投资收益收到的现金 1,697,531 3,813,661
处置固定资产、无形资产和其他长
315,806 5,580
期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的
28,840
现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 13,998 427,719
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2023 年第三季度报告
项目 2023 年前三季度 2022 年前三季度
（1-9月） （1-9月）
投资活动现金流入小计 6,257,229 10,371,219
购建固定资产、无形资产和其他长
244,858 247,200
期资产支付的现金
投资支付的现金 5,768,531 798,627
取得子公司及其他营业单位支付的
3,482,880 1,903,750
现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 9,050 141,000
投资活动现金流出小计 9,505,319 3,090,577
投资活动产生的现金流量净额 -3,248,090 7,280,642
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 602,935 689,672
取得借款收到的现金 12,200,000 22,685,238
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 12,802,935 23,374,910
偿还债务支付的现金 12,638,214 21,418,238
分配股利、利润或偿付利息支付的
1,568,882 4,115,908
现金
支付其他与筹资活动有关的现金 612,912 122
筹资活动现金流出小计 14,820,008 25,534,268
筹资活动产生的现金流量净额 -2,017,073 -2,159,358
四、汇率变动对现金及现金等价物的
-653 442
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -1,527,422 -2,040,034
加：期初现金及现金等价物余额 3,494,455 2,290,314
六、期末现金及现金等价物余额 1,967,033 250,280
公司负责人：向文波 主管会计工作负责人：刘华 会计机构负责人：马妍
2023 年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表
□适用 √不适用
特此公告。
三一重工股份有限公司董事会
2023 年 10 月 30 日
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