股票代码：600038      股票简称：哈飞股份        编号：临 2013-001



              哈飞航空工业股份有限公司
              2012 年度内部控制进展报告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误
导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个
别及连带责任。


    根据《企业内部控制基础规范》、《企业内部控制配套指引》等相关
法律法规及中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）黑龙
江监管局《关于做好 2012 年内部控制规范体系建设工作的通知》（黑证
监上字[2012]1 号）的要求及文件精神，哈飞航空工业股份有限公司（以
下简称“公司”）高度重视，积极推进内部控制工作。现将 2012 年度公
司内部控制实施进展情况报告如下：
    一、制定内部控制规范实施方案
    根据中国证监会黑龙江监管局《关于做好 2012 年内部控制规范体
系建设工作的通知》文件，公司高度重视内部控制实施工作，制定了相
应的工作方案，于 2012 年 3 月 26 日召开的第五届董事会第四次会议审
议通过了《哈飞股份 2012 年实施内部控制工作方案》的议案，并报送
黑龙江省监管局及上海证券交易所，同时将实施工作方案全文披露在上
海证券交易所（www.sse.com.cn）网站上，使广大投资者及时、准确的
了解有关信息。


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    二、建立内部控制建设组织保障
    为确保公司内部控制体系的建设及规范内部控制体系工作的有序
进行，公司成立内部控制管理委员会和内部控制实施小组。公司董事长
郭殿满先生担任管理委员会主任，负责建立健全公司内部控制规范实施
工作方案、相关配套制度及实施细则。公司总会计师郭念先生担任实施
小组组长，负责按照《企业内部控制应用指引》组织公司本部职能部门
开展内控建设各阶段具体工作。
    公司包括党政办公室、监察审计部、飞机设计研究所、经营管理部、
人力资源部、财务会计部、法律资产部、质量保证部、国际合作部、证
券办公室、飞机销售部、供应保障部、产品支援部、设备管理部、技安
环保部等各职能部门在内部控制管理委员会的指导下，依据《企业内部
控制基本规范》及配套指引的要求，积极有效的进行内部控制规范的研
究、风险识别、控制设计、评价整改等工作。
    三、相关培训工作
    根据黑龙江省监管局的安排指导，公司分批组织董事、监事及高级
管理人员参加中国证监会黑龙江监管局举办的关于黑龙江辖区上市公
司内控规范建设的培训。公司管理层及中层以上人员召开会议集中学习
了内控规范建设的会议精神及内容。
    四、查找内控缺陷
    公司各部门根据企业内部控制基本规范和配套指引的相关规定，梳
理各自重要的业务流程并进行相关的风险评估，对已有的内部控制制度
及其实施情况进行全面系统的检查、分析和梳理，将重要业务现有的政
策、制度与风险进行对比，查找内部控制缺陷，编制风险清单。
    五、聘请专业机构进行咨询与建立公司自我评价模块

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    根据公司内控建设的开展情况，聘请北京第一会达风险管理咨询有
限公司查找主要风险控制点，梳理公司内部重要流程，建立内控自我评
价模块。
    六、按照要求披露内控实施情况与自我评价情况
    公司目前已聘请专业中介机构开展内部控制审计工作。同时，公司
正围绕内部控制环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督等
因素，不断完善确定内部评价的范围、程序、具体内容，编制内部控制
自我评价报告。
      特此公告。




                              哈飞航空工业股份有限公司董事会
                                      2013 年 1 月 14 日




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