董事会审计委员会履职情况报告



                               保利房地产（集团）股份有限公司
                         董事会审计委员会 2016 年度履职情况报告


          根据《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》和《上市公司董事会审计
    委员会运作指引》等法律法规以及《公司章程》、《董事会审计委员会工作细则》、
    《董事会审计委员会年度审计工作规程》等规定，公司董事会审计委员会积极认
    真开展工作，忠实勤勉履行工作职责。现将审计委员会 2016 年度履职情况报告如
    下：
           一、审计委员会基本情况
          2015年5月28日，公司第五届董事会第一次会议选举产生第五届董事会审计委
    员会，由独立董事谭劲松、张礼卿、朱征夫及董事彭碧宏、刘平五名委员组成，
    全部成员均具有能够胜任审计委员会工作职责的专业知识和经验。独立董事谭劲
    松为会计专业人士并担任主任委员，委员中独立董事占比达1/2以上。
           二、会议召开情况
          2016年，针对年度审计、定期财务报告、续聘会计师事务所、内部控制评价
    及审计、募集资金存放与实际使用情况等事项，公司董事会审计委员会通过现场
    结合通讯表决、传真表决方式共计召开了七次会议，各委员出席了全部会议，各
    项议案及专项汇报均经全体委员审核通过及确认，具体情况如下：
 会议
              会议日期                                 会议内容
 届次
                                1、关于公司 2015 年度审计进展情况的汇报；
2016 年
           2016 年 3 月 1 日    2、关于公司 2015 年度财务报表（未审）的汇报；
第一次
                                3、关于公司 2015 年度内控进展情况的汇报
2016 年
           2016 年 4 月 8 日    关于公司 2015 年度审计计划执行情况和初步审计意见的汇报
第二次
                                1、关于 2015 年度财务报告的议案；
                                2、关于立信会计师事务所（特殊普通合伙）2015 年度审计工
                                作总结的议案；
2016 年
        2016 年 4 月 13 日      3、关于续聘会计师事务所的议案；
第三次
                                4、关于公司 2015 年度内部控制评价报告的议案；
                                5、关于公司 2015 年度内部控制审计报告的议案；
                                6、关于 2015 年内部审计工作总结与 2016 年工作计划的议案
2016 年
        2016 年 4 月 26 日      关于 2016 年第一季度财务报告的议案
第四次
                                                        董事会审计委员会履职情况报告

                             1、关于 2016 年半年度财务报告的议案；
2016 年
        2016 年 8 月 26 日   2、关于 2016 年半年度募集资金存放与实际使用情况专项报
第五次
                             告的议案
2016 年
        2016 年 10 月 27 日 关于 2016 年第三季度财务报告的议案
第六次
2016 年
        2016 年 12 月 30 日 关于 2016 年度审计计划的议案
第七次


        三、2016年度主要工作情况
        1、审阅财务报告并发表意见
        （1）督导年度审计
        针对年度报告的编制及审核，公司董事会审计委员会实施全过程的严格管理
    和监督：第一是审议确定审计计划，根据预审情况制定年度审计总体策略和具体
    审计计划，并进行专题研究和讨论，审核审计人员的专业胜任能力和独立性，咨
    询审计计划中重点关注事项、审计策略和审计风险评估等并提出建议，对审计工
    作节奏及时间安排进行协商，确保审计机构高效率、高质量完成年度审计工作；
    第二是审阅未审财务报表，听取公司经营层关于年度主要经营状况和未经审计财
    务指标情况等汇报后，认为公司编制的财务报告（未经审计）基本反映了公司财
    务状况、经营成果及现金流量，同意以此财务报告为基础进行年度财务审计工作；
    第三是了解督促审计进度，听取年度审计最新进展情况的汇报，积极针对审计过
    程中发现的问题及相关事项进行有效沟通，同时督促审计机构严格落实审计计划；
    第四是审阅审计报告初稿，针对相关问题与公司管理层进行沟通，并出具书面审
    阅意见，同时于年度审计工作完成后，针对财务报告进行正式审议，并同意提交
    公司董事会审议。
        （2）审核其他定期财务报告
        报告期内，公司董事会审计委员会认真审阅了公司2016年第一季报、半年报
    和第三季报的财务报告，认为公司相关财务报告真实、客观反映了公司的经营和
    财务状况，不存在重大会计差错调整、重大会计政策及估计变更，也不存在与财
    务报告相关的欺诈、舞弊行为及重大错报的可能性。
        （3）审核募集资金存放及使用情况专项报告
        报告期内，公司董事会审计委员审核了《2016年半年度募集资金存放与实际
    使用情况专项报告》，认为公司及时、真实、准确、完整披露募集资金2016年半年
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度管理情况，不存在募集资金管理违规情形。
    2、监督及评价外部审计机构工作
    报告期内，在对立信会计师事务所（特殊普通合伙）2015 年度审计工作全面
评估的基础上，公司董事会审计委员会认为其在财务及内控等相关审计工作中，
严格遵守《中国注册会计师审计准则》的规定，恪尽职守，遵循独立、客观、公
正的执业准则，较好地完成了各项审计任务，并向董事会提议续聘立信会计师事
务所（特殊普通合伙）为公司 2016 年度财务及内控审计机构。
    3、评估内部控制的有效性
    报告期内，公司董事会审计委员会持续推进公司内控建设及完善，听取公司
经营层有关内控进展情况的汇报，针对内控的重点工作进行详细讨论并提出专业
意见；同时认真审阅了公司年度内部控制评价报告和立信会计师事务所（特殊普
通合伙）出具的内部控制审计报告，认为公司的内部控制实际运作情况符合上市
公司治理规范的相关要求，不存在重大缺陷和重要缺陷，并同意提交公司董事会
审议。
    4、监督及指导内部审计工作
    报告期内，公司董事会审计委员会听取了公司内部审计工作情况的汇报，深
入了解了公司内部审计机制职能的设置、2015年度内部审计工作开展情况、2016
年工作思路与工作计划。针对内审机构的人员配置、专项审计工作计划、管理巡
检等问题，公司董事会审计委员会委员提出相关建议，要求公司加大内部审计力
度，进一步完善内部审计机制。
    四、2017年度工作安排
    2017年，公司董事会审计委员会将继续依据《上海证券交易所上市公司董事
会审计委员会运作指引》等相关规定，保持审计委员会履职的独立性、专业性和
有效性，继续提升公司规范治理水平。
    特此报告。




                                           保利房地产（集团）股份有限公司
                                                 董事会审计委员会
                                                   2017年4月18日