国元证券股份有限公司关于康欣新材料股份有限公司

           2021 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告


    国元证券股份有限公司（以下简称“国元证券”或“保荐机构”）作为康欣
新材料股份有限公司（以下简称“康欣新材”或“公司”）非公开发行股票的保
荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规
则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》
和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定，
就公司 2021 年度募集资金存放与使用情况进行了核查，核查情况及核查意见如
下：
       一、募集资金基本情况
    公司经中国证券监督管理委员会《关于核准康欣新材料股份有限公司非公开
发行股票的批复》（证监许可[2020]3577 号）的核准，并经上海证券交易所同意，
向特定对象非公开发行人民币普通股（A 股）股票 310,279,238 股，发行价为人
民币 2.77 元/股。本次发行募集资金总额人民币 859,473,489.26 元，扣除发行
费用人民币 6,250,384.12 元，实际募集资金净额为人民币 853,223,105.14 元。
永拓会计师事务所（特殊普通合伙）于 2021 年 1 月 20 日对本次发行的资金到位
情况进行了审验，并出具了《验资报告》（永证验字〔2021〕210004 号）。
    公司 2021 年度实际使用募集资金 85,322.31 万元，累计投入募集资金
85,322.31 万元。截至 2021 年 12 月 31 日，募集资金三方监管账户余额为 6.43
万元，均为银行利息收入。

   二、募集资金管理情况

   （一） 募集资金管理情况

   为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权
益，公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交

易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范
运作》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《康
欣新材料股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《管理办法》）。根据《管

                                    1
理办法》，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保
荐机构国元证券于 2021 年 1 月 22 日与平安银行股份有限公司南京分行签订了
《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与上海证
券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵
照履行。

   （二）募集资金专户存储情况

   截至 2021 年 12 月 31 日，本公司有 1 个募集资金专户，募集资金存放情况
如下：

                                                                单位：人民币元

  开户银行                银行账号          募集资金余额           备 注
平安银行股份有限公
                     15737629666636               64,250.41   余额均为利息收入
司无锡分行营业部
  合 计                                           64,250.41


   三、募集资金使用情况
   （一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况
   2021 年度，公司募投项目实际使用募集资金 85,322.31 万元，具体情况详见
附表《募集资金使用情况对照表》。
   （二）募投项目先期投入及置换情况
   截至 2021 年 12 月 31 日，公司未发生募投项目先期投入及置换情况。
   （三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
   截至 2021 年 12 月 31 日，公司未发生用闲置募集资金暂时补充流动资金情
况。
   （四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
    截至 2021 年 12 月 31 日，公司不存在对闲置募集资金进行现金管理，投资
相关产品情况。
       （五）节余募集资金使用情况
   截至 2021 年 12 月 31 日，公司不存在节余募集资金使用情况。

       四、变更募投项目的资金使用情况
    截至 2021 年 12 月 31 日，公司未发生变更募投项目的资金使用情况。

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    五、募集资金使用及披露中存在的问题
    2021 年度，公司已按《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——
规范运作》和公司《管理办法》的相关规定及时、真实、准确、完整披露募集资
金的存放与使用情况。
    六、会计师事务所对募集资金年度存放和使用情况专项报告的鉴证意见
    苏亚金诚会计师事务所（特殊普通合伙）已出具了《募集资金年度存放与使
用情况鉴证报告》。
    报告认为：康欣新材公司董事会编制的 2021 年度《关于募集资金年度存放
与使用情况的专项报告》符合《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—
—规范运作》及有关格式指引的规定编制，如实反映了康欣新材公司募集资金
2021 年度实际存放与使用情况。
    七、保荐机构核查意见
    经核查，保荐机构认为：康欣新材 2021 年度募集资金存放和使用符合《证
券法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》
《上海证券交易所股票上市规则》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第
1 号——规范运作》等法律法规和规范性文件的规定，对募集资金进行了专户存
放和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违
规使用募集资金的情形。




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    （本页无正文，系《国元证券股份有限公司关于康欣新材料股份有限公司
2021 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告》之签字盖章页）




    保荐代表人：
                         车达飞                      王福兵




                                                 国元证券股份有限公司

                                                       年       月   日




                                  4
附表

                                                               募集资金使用情况对照表
                                                                            2021 年度
       编制单位：康欣新材料股份有限公司                                                                                                                  单位：人民币万元
 募集资金总额                                                   85,322.31    本年度投入募集资金总额                                                                 85,322.31

 变更用途的募集资金总额
                                                                             已累计投入募集资金总额                                                                 85,322.31
 变更用途的募集资金总额比例

                                                    截至期末                                  截至期末累计
              是否已变更    募集资金                                            截至期末                      截至期末投入   项目达到                              项目可行性
  承诺投资                               调整后     承诺投入     本年度                      投入金额与承诺                                  本年度实   是否达到
              项目（含部    承诺投资                                          累计投入金额                      进度(%)      预定可使用                             是否发生
    项目                                投资总额      金额       投入金额                    投入金额的差额                                  现的效益   预计效益
                分变更）      总额                                                (2)                         (4)＝(2)/(1)   状态日期                               重大变化
                                                      (1)                                     (3)＝(2)-(1)
 补充流动
                  否        85,322.31   85,322.31   85,322.31   85,322.31        85,322.31                          100.00     不适用        不适用      不适用        否
 资金

   合    计            —   85,322.31   85,322.31   85,322.31   85,322.31        85,322.31                          100.00              —         —         —            —

 未达到计划进度原因（分具体项目）                                                                                    无

 项目可行性发生重大变化的情况说明                                                                                    无

 募集资金投资项目先期投入及置换情况                                                                                  无

 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况                                                                                  无

 对闲置募集金进行现金管理，投资相关产品的情况                                                                        无

 募集资金其他使用情况                                                                                                无




                                                                                  5