江苏鼎球实业股份有限公司一九九七年年度报告摘要
重要提示:本公司董事会保证本报告所载资料不存在任何重大遗漏 、虚假陈述或者严重误导，并对共内容的真实性、准确性和完整性负个主连带责任，本年度报告摘要摘自年度报告正本，投资者欲了解详细内容应阅读年度报告正本。
一、公司简介
1、公司法定中文名称：江苏鼎球实业股份有限公司
公司英文名称：Jiangsu Dingqiu Industry co.,LTD.
2、公司注册及办公联系地址：江苏省宜兴市太华镇振兴路
邮政编码：214235
3、公司法定代表人：丁玉湘
4、公司负责信息披露事务人员：嵇康一
电话：0510-7383888-210
传真：0510-7381652
5、公司股票上市地：上海证券交易所
股票简称：鼎球实业
股票代码：600078
二、会计数据和业务数据摘要
1、公司本年度实现的利润总额及构成(单位：元)
利润总额 46,497,672.72
其中：主营业务利润 34,755,806.48
其他业务利润 8,497,952.96
投资收益 9,357.36
营业外收支净额 3,216,555.92
2、前三年主要会计数据及财务指标
项目 单位 1997年 1996年 1995年
主营业务收入 元
475,880,215.78 439,283,862.34 421,412,036.22
净利润 元
39,475,341.34 39,062,377.88 32,411,052.99
总资产 元
502,427,325.33 252,361,501.09 233,065,681.58
股东权益 元
371,564,801.60 138,505,963.77 99,443,585.89
摊薄 加权
每股收益 元/股 0.366 0.423 0.536 0.445
每股净资产 元/股 3.45 3.99 1.90 1.37
净资产收益率 ％ 10.62 15.48 28.20 32.59
调整后每股净资产
元/股 3.43 3.97 1.88 1.34
扣除新股申购冻结资金利息3,607,308.72元后的各项财务指标(按 全国摊薄法计算)
净利润 35,868,012.62元
每股收益 0.333元/股
每股净资产 3.41元/股
净资产收益率 9.65％
注：主要财务指标的计算方法
(1)、全面摊薄的计算方法：
每股收益＝净利润/年度末普通股股份总数
每股净资产＝年度末股东权益/年度末普通股股份总数
净资产收益率＝净利润/年度末股东权益×100％
调整后的每股净资产＝(年度末股东权益－三年以上的应收帐款－ 待摊费用－待处理财产净损失－递延资产)/年度末普通股股份总数
(2)、加权平均的计算方法：
加权平均股本＝(发行前股本×5＋发行后股本×7)/12
每股收益＝净利润/((年初股东权益＋年末股东权益)/2)
每股净资产＝年度末股东权益/加权平均股本
1998年2月9日，公司临时股东大会已通过每10送1股转增1股的96年度利润分配方案和资本公积金转增方案，至本报告的摘要披露日，该方案尚未实施。
3、报告人股东权益变动情况
项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数
股本
72,817,100 35,000,000 -- 107,817,100
资本公积
0 158,583,496.49 -- 158,583,496.49
盈余公积
30,823,335.64 5,921,301.20 -- 36,744,636.84
其中：公益金
4,449,516.79 1,973,767.07 -- 6,423,283.86
未分配利润
34,865,528.13 39,475,341.34 5,921,301.20 68,41,568.27
合计
138,505,963.77 238,980,13.03 5,921301.20 71,564,801.60
股东权益变化原因
(1)、股本：1997年向社会公众发行新股3500股
(2)、资本公积：增加是由于3500万股发行溢价
(3)、盈余公积：本年度提取法定公积金及法定公益金
(4)、公益金：本年度提取法定公益金
(5)、未分配利润：增加是由于本年度产生利润，减少是由于本年 度提取盈余公积
三、股本变动及股东情况介绍
1、股本变动情况 (单位：股)
期初数 本次变动增减(+、-) 期末数
配股 送股 资本公积金转股 小计
一、尚未流通股本
1、发起人股本
其中：国家拥有股本
境内法人股本
62870000 62870000
2、募集法人股本
8126700 8126700
3、内部职工股本
1820400 1820400
4、转配股本
尚未流通股本合计
72817100 72817100
二、已流通股本
境内上市普通股 35000000 35000000 35000000
已流通股本合计
三、股份总数
72817100 35000000 35000000 107817100
2、截止1997年12月31日，公司共有30380名股东，其中内部职工股东418名。
3、主要股东及持股数(前10名)
股 东 名 称 年末持股数 占总股本
比例％
(1)、宜兴市绢麻纺织印染实业总公司 48270000 44.77
(2)、江苏省丝绸进出口集团股份有限公司 12000000 11.13
(3)、中国四达国际经济技术合作公司 7126700 6.61
(4)、宜兴市太华服装厂 2600000 2.41
(5)、中国诚信证券评估有限公司 1000000 0.93
(6)、李美儿 220000 0.20
(7)、港伟国贸 215000 0.18
(8)、谢仁国 193601 0.18
(9)、刘 洋 191400 0.18
(10)、郑祖枝 162800 0.15
主要股东情况简介(持股比例超过10％)
①宜兴市绢麻纺织印染实业总公司，注册地点：宜兴市太华镇杨店，法定代表人：丁玉湘，主营绢麻纺织品的生产、销售和宾馆旅游等业务，与股份公司无产、供、销的依赖关系。
②江苏省丝绸进出口集团股份有限公司，注册地点：南京市中山东路472号，法定代表人：奚锦昌，主营进出口、丝绸服装、复制品。与 本公司的供销关系均按公平商业条款进行。
本报告期内，上述两瓮持有本瓮的股份未有质押情况。
4、公司董事、监事与高级管理人员持股情况
姓名 职务 年初持股数 年末持股数
丁玉湘 董事长、总经理 20800 20800
李东林 副董事长 0 0
毛振华 副董事长 0 0
董青湘 董事、常务副总经理 11000 11000
李海忠 董事、副总经理 11000 11000
嵇燕风 董事、副总经理兼董秘 11090 11090
沈祥元 董事 0 0
祝和平 董事 0 0
许兴诚 监事会主任 0 0
汤科志 监事会副主任 5000 5000
张玉芳 监事 5000 5000
丁志英 监事 5000 5000
潘为平 监事 5000 5000
葛根盘 副总经理 6000 6000
邵顺其 总工程师 0 0
丁志刚 总经理助理 29800 29800
嵇康一 财务总监 5000 5000
朱江发 财务部经理 5000 5000
四、募集资金使用情况
本年度公司公开发行3500万股A股，扣除发行费用，实际募集资金 总额为19355万元。对所募集的资金，本公司基本上按照《招股说明书 》中所披露和承诺的资金投向使用。
1、使用情况
项目名称 计划投资额 实际投资额 项目进度
(万元)
1、更新250台剑杆织机 2990 2896 已完成
技改项目
2、中外合资宜兴鼎顺 9296 2460 进行中
绢丝原料精炼厂
3、世界银行苏南环保贷款2975 250 进行中
4、年产40万件绢丝技改 1860 612 进行中
5、收购兼并两家绢纺厂 1800 540 进行中
6、配套流动资金 434 2900
小 计 19355 9658
2、投资项目进展情况
1)更新250台剑杆织机技改项目，是本公司的重点技改项目，由于 组织得力，准备充分，该项目比原预定计划进度有所提前，于1997年8 月已全部完工。项目投资总额为2896万，1997年新增销售5500万元，利润475万元。
2)年产40万件绢丝服装技改项目，已完成厂房改造及部分设备采购安装工作。项目完后，预计年新增销售收入8000万元，新增利润806万 元。
3)绢丝原料精炼厂已完成土地征用、厂房改建以及部分国产设备 的采购和安装工作。项目完成后，预计年新增销售收入22579万元，年 新增利润3350元。
4)本报告期内，公司已顺利完成收购两家绢纺厂，原定收购价格为1800万元，97年已投资540万元。至本报告期结束，对两企业内部的资 产、财务及人员重组尚在进行中，故本年度未产生利润。
5)配套流动资金投入增加是由于生产规模扩大和赊销增加，存货、应收帐款占用资金增加。
3、未使用的募集资金运用情况
从募集资金到位至投资使用存在时间差异，暂时闲置的资金中有5897万元暂存在银行；其余3800万元公司在一无风险，二无违规，三不影响项目投资进度的原则下，作为宜兴市绢麻纺织鲟染实业总公司地产投资的代垫款，年利率18％。
五、重要事项
1、1997年，公司股票发行方案经中国监督管理委员会证监发字(1997)第264号和证监发字第265号批准，公司招股说明书刊登在1997年5月26日的《中国证券报》和《上海证券报》上。5月28日采用上网定价方 式通过上海证券交易所交易系统向社会公开发行3500万元人民向量普通股，每股面值1元，发行价5.8元，扣除发行945万元，实际募集资金19355万元。
2、公司股票上市公告书刊登在1997年6月24日《中国证券报》和《上海证券报》，3500万股社会公众股于6月27日在证券交易所挂牌上市 流通。根据国家有关规定，公司原定向募集发行的182.04万股内部职工股将于本次新股发行之日起期满三年后上市流通。法人股东5户计6287 万股及内部股东418户182.04万股，已于97年3月27日在无锡市证券登记有限公司办理登记托管，并经省证管办函(1997)16号文予以确认。
3、报告年度召开的股东大会、董事会、监事会的情况。
(1)1997年3月8日，在本公司办公大楼召开了第四次股东大会，会 议由公司董事会召集，丁玉湘董事长主持。本次会议实际到会股东45名，代表股数7281.71万股，占总股数的100％，会议以举手表决方式一致通过下列决议：
1)一致通过丁玉湘董事长关于1996年度的工作报告及1997年年度工作意见；
2)一致通过1996年度财务决算报告及分配方案，并同意1996年不进行分配股利，等新股发行成功后新老股东利益共享；
3)一致通过监事会副主任汤科志关于1996年度监事会工作报告；
4)一致同意由定向募集瓮转为社会公众募集公司，向社会公众发行新股3500万股，授权董事会全权办理Ａ股发行及上市的全部工作；
5)同意本次股票在上海证券交易所发行及挂牌上市；
6)同意董事会关系调整后的1997年度投资项目计划；
7)同意授权董事会修订瓮章程；
8)同意内部职工股处理方案。
(2)1998年2月9日在公司本部召开97年度第一次临时股东大会(通讯方式)，截止98年2月8日下午5点，共收到有效表决单34张，代表股份7296.18万股，占公司总股本的66.67％，会议符合《公司法》和本公司章程的规定，合法有效，会议通过以下决议：
1)表决通过1996年度送转增股的预案，以1997年12月31日的总股本10781.71万股为基数，用96年的滚存利润向全体股东10:1送红股，用公积金按10:1向全体股东转增股，两项合计每10股送转增2股，人计送转 增2156.342万股，股东大会授权董事会，待有关证疬管理部门同意后确定该预案的实施时间。
2)通过《周继芝女士辞去公司董事职务的提案》，同意公司董事周继芝女士由于工作变动的原因辞去公司董事职务的申请(暂不增补董事)。
(3)1997年12月29日二届三次董事会通过决议，同意公司总会计师 周继芝女士由于工作变动原因辞职的申请，免去其总会计师的职务，通过了公司副总经理毛振亚先生由于工作变动原因辞职的申请，免去其副总经理的职务，同意总经理丁玉湘先生提名聘任嵇康一先生为公司财务总监，同意聘任丁志刚先生为公司总经理助理。
(4)1997年3月8日在公司办公楼二楼会议室召开了二届二次监事会 ，经本次监事会集体审议，一致确认1996年度公司董事会以及各高级管理人员在履行各自的职责上是尽心尽力的，公司董事会、经理会认真履行股东大会决议，其措施得当、效果明显。董事会决策代表了股东意愿。在经营中，经理会诚实勤勉，扎实工作，是带领职工干事业的领导群体，在遵守国家法律法规及公司上，未发现重大违法行为，未发现有损或侵害公司及广大股东利益的行为，从而保障了公司及广大股东的利益，公司1997年度整体经营状况基本正常，财务会计报表数据真实，无虚假行为。
4、实施97年度计划收购项目即：收购宜兴市东方绢麻纺织厂和宜 兴市苎麻纺织厂，计940万元。设立宜兴市鼎丰纺织有限公司，其中本 公司投资540万元；其经营范围是绢丝、棉、麻、化纤纺织品制造、销 售。98年度预计年产纺织面料120万米，新增销售3500万元，利润200万元。
5、公司聘请具有从事证券业务资格的无锡市公证会计师事务所为 本公司审计中介机构；
6、关联交易事项
见财务报表附注
7、本年度公司无重大诉讼、仲裁事项
8、本年度利润分配预案
经无锡会计师事务所审计，公司1997年度实现净利润3947.53 万元，提取10％法定公积金，计394.75万元；提取5％公益金，计197.37万元，本年度可代股东分配利润3355.41万元，加96年未分配利润3486.55万元(其中包括公司1998年2月9日临时股东大会已通过，未实施的1996年度送转股方案应分配利润1078.17万元)，合计可供股东分配利润6841.96万元。上述1996年度送转股方案实施后，公司可供股东分配利润 为5763.79万元，在1998年中期以前不分配。
公司1997年末资本公积金为15858.35万元，其中包括瓮1998年2月9日临时股东大会已通过、未实施的1996年度送转股方案应转增的公积金1078.17万元，在上述送转股方案实施后，公司资本公积金 为14780.18万元，在1998年中期以前不转增。
六、财务报告
(一)、审计意见
公司财务报告经无锡公证会计师事务所金章罗、黄德明注册会计师审计，并出具了无保留意见的审计报告(锡会股审计(98)18号)
(二)、会计报表(附后)
(三)、会计报表附注：
注释1：编制基准
本公司是经过江苏省经济体制改革委员会苏体改生(1994)361号文 批复，由宜兴市绢麻纺织鲟染实业总公司(以下简称总公司)为主要发起人，联合江苏省丝绸进出口集团股份有限公司、宜兴市太华服装厂共同发起组建的定向募集股份制试点企业，于1994年6月28日经江苏省工商 行政管理局核准登记注册，领取企业法人营业执照，从1994年7月1日起正式按股份制试点企业进行运作。
1997年5月本瓮经中国证券监督管理委员会[证监发字(1997)第264 号]和[证监发字(1997)第265号]文批准，采用上网定价发行同社会公开发行人民币普通股3500万股，共募集资金19355万元人民币。公司股票 名称为“鼎球实业”，股票代码为“600078”。
本公司的经营范围为：丝绢纺织品；茧丝副产品、绢纺半成品、纺织品、丝绸服装制造。砂洗、印花加工。金属材料、建筑材料、农副产品销售。染色、印花绸、丝绸服装出口等业务。
注释：2主要会计政策
编制本财务报表所采用的主要会计政策如下：
1、会计制度
本公司执行《股份制试点企业会计制度》及有关补充规定。
2、会计期间
采用公历制试点即从公历1月1日起至12月31日止为一个会计年度。
3、记帐本位币
以人民币为记帐本位币。
4、记帐原则和计价基础
以权责发生制为记帐原则，以历史成本为计价基础。
5、合并报表的范围及编制方法
(1)合并范围：
Ａ、截止1997年12月31日公司下设四个控股子公司：
控股子公司名称 注册地点 注册资本 持股比例
主要业务
兴化鼎球绢纺实业有限责任公司 江苏兴化 100万元 80％ 绢纺、制棉、染色等
杭州鼎球贸易有限公司 浙江杭州 100万元 90％ 针纺织品、服装、百货等
上海鼎球国际贸易有限公司 上海浦东 200万元 90％ 知营出口、代理出口等
宜兴市鼎丰纺织有限公司 江苏宜兴 600万元 90％ 绢丝绵麻化纤纺织品制造等
Ｂ、根据财政部颁布发的合并会计报表暂行规定及财政部财会二字(1996)2号函精神，合并了本公司及上述兴化鼎球绢纺实业有限责任公 司，杭州鼎球贸易有限公司、上海鼎球国际贸易有限公司三个控股子公司。鉴于宜兴鼎丰公司于97年12月30日投入，正在筹建中，因此未合并会计报表。
(1)合并方法：
1)子公司提供给母公司的产品已全部使用，无库存，因此将母子公司之间的内部销售收入与销售成本相抵销。
2)长期投资与子瓮所有者权益相抵销；
3)内部往来相互抵销。
6、外币核算
按中国人民银行公布的当月1日人民币基准汇价折合人民币记帐， 并于期末按基准汇价进行调整，调整的差额按照不同对象分别列入相应的科目。
7、存货核算方法
1)存货的分类：
本公司存货分为库存材料，在产品、委托加工材料、产成品和低值易耗品五大类。
2)存货的计价及摊销：
(1)原材料及辅助材料按实际价格计价，按加权平均法结转发出材 料成本；
(2)库存产成品以实际成本计价，按加权平均法结转营业成本；
(3)低值易耗品采用领用时一次摊销的方法。
8、长期投资核算方法
(1)债券投资按成本法核算。
(2)股权投资金额占被投资单位注册资本20％以上的按权益法核算 ，20％以下的按成本法核算，50％以上的按权益法核算并合并会计报表。
(3)其他投资按成本法核算。
9、固定资产核算方法
(1)固定资产的标准：使用年限在一年以上，单位价值在2000元以 上(包括2000元)的资产；
(2)固定资产按实际成本计价；
(3)固定资产采用直线法计提折旧，残值率分别为：
房屋及建筑物为5％，机械设备、运输设备及其他为3％，
折旧年限及年折旧率分别为：
固定资产类别 折旧年限 年折旧率
房屋及建筑 35年 2.71％
机械设备 14年 6.93％
运输设备及其他 8年 12.13％
10、在建工程核算方法
在建工程是拽兴建中的厂房与设备及其他固定资产，在建工程在完工交付使用后，按实际发生的全部支出确认为固定资产。
11、递延资产及其摊销
(1)、电话初装费按5年平均摊销；
(2)、电力增容费按10年平均摊销；
(3)、开办费按5年平均摊销。
12、坏帐准备
按期末应收帐款余额的5‰计提坏帐准备。
13、营业收入的确认
以商品已经发出，商品的所有权已自卖力转移给买方，收到货款或取得收取货款的证据时确认营业收入的实现。
14、税项
(1)增值税
销项税和进项税税率均为17％；
自营出口实行奶税，1997年按自营出口离岸价的9％退税。
(2)所得税
根据江苏省人民政府苏政复(1997)42号文批准，从1997年1月1日起，享受先征后返的所得税优惠政策，在交纳33％所得税后，由地方财政返回18％，实际税负为15％。
(3)根据宜政发(1997)第173号和宜财预(1997)第5号文精神，经宜 兴市财政和地方税务部门批准，城建税、教育费附加、房产费附加、房产税、土地使用税、综合基金等各种地方税费97年度实行包干，包干金额为40万元。
15、利润分配：
根据公司董事会及股东大会决议，按净利润的10％，5％分别计提 法定盈余公积金和公益金。
注释3：财务报表说明(下列项目无特殊说明，金额均以人民币元为单位)
1、货币资金 1997.12.31 1996.12.31
原币金额 折算率 人民币 人民币
现金 3,267,627.87 407,258.43
银行存款 人民币 96,253,862.02 2,928,639.83
美 元 17410.06 8.2798 144,151.81 426,888.37
港 币 24646.74 1.0681 26,325.18 26,799.69
其他货币资金 93,254.88 72,914.31
99,785,221.76 3,862,500.63
比年初增加9592.27万元，主要是97年5月发行了3500万Ａ股的募集资金到位。
2、应收票据
出 票 人
种类 出票日 到期日 金额
杭州宏利丝绸时装有限公司
银行承兑汇票 97.10.28 98.1.27 500,000.00
3、应收帐款
(1)按帐龄分类 1997.12.31 比例(％) 1996.12.31 比例(％)
1年以内 8,715,629.61 96.36 11,200,490.99 100.00
1-2年 329,161.22 3.64 - -
9,044,790.83 100.00 11,200,490.99 100.00
期末比期初增加5448.73万元，上升101.45％，主要是因为97年度 在上海和杭州增设经营部，增加应收帐款1000万元，12月份增加出口 供货额3500万元。
(2)无持有5％以上股份股东欠款情况。
4、预付帐款
(1)按帐龄分类 1997.12.31 比例(％) 1996.12.31 比例(％)
1年以内 8,715,629.61 96.36 11,200,490.99 100.00
1-2年 329,161.22 3.64 - -
9,044,790.83 100.00 11,200,409.99 100.00
(2)无持有5％以上股份股东欠款情况。
5、其他应收款
(1)按帐龄分类 1997.12.31 比例(％) 1996.12.31 比例(％)
1年以内 52,131,196.28 73.77 2,02,682.81 92.58
1-2年 18,077,065.79 25.58 110,209.55 5.05
2-3年 456,963.34 0.65 50,000.00 2.29
3年以上 － － 1,800.00 0.08
70,665,225.41 100.00 2,182,692.36 100.00
比期初增加6848.25万元，主要是增加了为宜兴市绢麻纺织印染实 业总公司代垫的对无锡市大地房产综合开发有限公司投资款。
(2)持有5％以上股份主要股东欠款情况 性质 金 额
宜兴市绢麻纺织印染实业总公司 代垫投资款 44,298,869.80
(3)关联企业往来：
宜兴鼎银纺织鲟染有限公司 设备租赁款 4,321,150.65
宜兴鼎美制衣有限公司 委托加工款 488,367.99
6、待摊费用 1997.12.31 1996.12.31
增值税期初进项税额 188,048.86 305,549.85
7、存货 1997.12.31 1996.12.31
库存材料 15,140,342.28 14,206,633.49
产成品 40,808,163.13 46,377,799.47
委托加工材料 1,534,898.95 2,897,532.85
在产品 12,923,403.60 9,101,086.79
低值易耗品 46,104.00 －
70,452,911.96 72,583,052.60
8、长期投资
(1)债券投资
种类 到期日 年利率 面 值
国库券 98.10 10.5％ 56,000.00
电力债券 98.07 9.0％ 10,000.00
66,000.00
(2)股权投资
公司名称
持股比例 投资期限 投资金额 本期权益 累计权益
宜兴鼎美制衣有限公司(中外合资)
50.00％ 1995-2006年 2,490,390 9,357.36 9,357.36
宜兴鼎银纺织印染有限公司(中外合作)
20.83％ 1995-2006年 2,080,000 - -
宜兴市鼎丰纺织有限公司
90.00％ 1997-2007年 5,400,000 - -
9,970,390 9,357.36 9,357.36
鼎银公司于96年1月开始试生产，按照合作协议规定，前五年只收 取租赁费，因此未按权益法核算。
鼎丰公司于97年12月投资，正在筹建之中，因此未按权益法核算投资收益，也未合并会计报表。
(3)其他投资
附注 金额
上海浦东开发区莱茵广场 ＊ 3,489,357.58
＊上海浦东开发区莱茵广场系本公司与上海莱茵广场房地产开发公司、上海贵派实业公司三方联合参建的商品房。
13,535,104.94
9、固定资产及累计折旧
(1)、固定资产原值
期初价值 本年增加 本年减少 期末价值
房屋及建筑物
36863480.72 9619518.87 4193470.60 42289528.99
机械设备
62,126,924.59 17,146,78.04 3,066,443.37 76,206,659.26
运输设备及其他
5,800,642.72 1,480,557.72 1,350,758.97 5,930,441.47
104,791,048.03 28,246,254.63 8,610,672.94 124,426,629.72
(2)累计折旧
期初价值 本年增加 本年减少 期末价值
房屋及建筑物
2,523,842.30 1,451,250.82 258,572.17 3,716,520.95
机械设备
10,773,357.95 4,742,873.44 1,056,655.49 14,459,575.90
运输设备及其他
1,769,748.50 504,877.17 526,867.74 1,747,757.93
15,066,948.75 6,699,001.43 1,842,095.40 19,923,854.78
10、在建工程 单位：万元
工程名称 预算数 期初数 本期增加 期末数 资金来源 工程进度
4200吨绢丝原料低温精炼项目
13,280 - 2,460 2,460 募股资金 26％
零星工程 - 31 31 自筹 -
2,491 2,491
11、递延资产
期初数 本期增加 本期摊销 期末数
电力增容费 1,115,625.00 - 148,750.00 966,875.00
电话初装费 44,600.00 3,000.00 13,578.85 34,021.15
开办费 - 231,969.12 48,824.22 183,144.90
1,160,225.00 234,969.12 211,153.07 1,184,041.05
12、短期借款
借款类别 1997.12.31 借款期限 年利率％ 1996.12.31
银行金融机构借款
41,100,000.00 18,820,000.00
其中：抵押
34,900,000.00 三个月以内 9.504
担保
6,200,000.00 3-6个月 9.504 18,820,000.00
非银行金融机构借款
7,000,000.00
其中：抵押
7,000,000.00 3-6个月 12.096-18.00
48,100,000.00 18,820,000.00
13、应付票据
收款人 种类 出票日 到期日 金额
浙江定海纺机厂 银行承兑汇票 97.11.29 98.01.27 600,000.00
14、应付帐款、其他应付款中无欠持本公司5％(含5％)以上股份的股东单位的款项。
15、未交税金 1997.12.31 1996.12.31
增值税(进项税额大于销项税额)
-1,730,527.45 -3,619,189.09
城建税 334,640.59
营业税 188,63.18
所得税 1,300,000.00
92,746.32 -3,619,189.09
16、其他未交款 1997.12.31 1996.12.31
粮物调基金 -77,940.01 249,523.62
建农基金 16,690.00 200,640.88
教育地方附加费 376,331.07 780,306.74
合作养老金 669,816.92 -
其他 105,089.57 -
1,089,987.55 1,230,471.24
17、预提费用 1997.12.31 1996.12.31
预提利息 19,577.20 578,556.31
预提电费 448,124.75 105,020.00
其 他 1,620.68 -
469,322.63 683,576.31
18、一年内到期的长期负债
担保借款的年利率按浮动利率计算，信用借款的年利率为8.6％； 美元的折算汇率为8.2798。
1997.12.31 1996.12.31
借款类别 外币 人民币 外币 人民币
银行借款
抵押－美元 800,000.00 6,623,840.00 - -
信用－美元 583,328.87 4,829,846.35 290,000.00 2,406,478.00
抵押－美元 - - 800,000.00 6,638,000.00
－人民币 - - - 6,645,000.00
1,383,328.87 11,453,686.35 1,090,000.00 15,690,038.00
19、长期借款
信用借款的年利率均为8.6％；美元的折算汇率为8.2798。
1997.12.31 1996.12.31
借款类别 外币 人民币 外币 人民币
银行借款
抵押 － － － 700,000.00
信用 3,210,000.00 26,637,222.00
1-2年 583,328.87 4,829,846.35
2-3年 583,328.87 4,829,846.35
3-5年 1,166,657.73 9,659,692.67
5年以上 291,664.43 2,414,923.15
应计利息 46,111.75 381,796.05
2,671,091.65 22,116,104.57 3,210,000.00 27,337,222.00
20、股本 单位：股
期初数 本次变动增加 期末数
发行Ａ股
一、尚未流通股份
1、发起人股份
境内法人持有股份 62,870,000 62,870,000
2、募集法人股 8,126,700 8,126,700
3、内部职工股 1,820,400 1,820.400
尚未流通股份合计 72,817,100 72,817,100
二、已流通股份
1、境内上市的人民币普通股
35,000,000 35,000,000
已流通股份合计 35,000,000 35,000.000
三、股份总数 72,817,100 35,000,000 107,817,100
21、资本公积
期初数 本年增加 期末数
股本溢价 － 158,550,000.00 158,550,000.00
申购资金中等签部分利息－ 33,496.49 33,496.49
－ 158,583,496.49 158,583,496.49
资本公积变动情况：
①股本溢价变支：97年发行Ａ股溢价15855万元(已扣除Ａ股上市费用945万元)；
②Ａ股申购资金中签部分利息33,496.49元。
22、盈余公积
期初数 本期增加 期末数
法定盈余公积金 8,899,033.58 3,947,534.13 12,846,567.71
公益金 4,449,516.79 1,973,767.07 6,423,283.86
任意盈余公积金 17,474,785.27 - 17,474,785.27
30,823,335.64 5,921,301.20 36,744,636.84
盈余公积本年增加数均为按净利润提取数
23、财务费用
97年度 96年度
利息净支出 2,253,994.21 7,525,560.85
汇兑净损益 1,704,243.74 (987,408.84)
其 他 154,810.59 121,171.56
4,113,048.54 6,659,323.57
24、其他业务利润
97年度 96年度
固定资产租赁净收入 1,331,851.46 3,563,280.73
联建无锡鼎球大厦分得收益 7,000,000.00 -
废品收入等 166,101.50 -
8,497,952.96 3,563,280.73
比上年度增加493.47万元,主要是增加了联建无锡鼎球大厦分得收 益。
25、投资收益
股权投资收益 债券投资收益 合 计
成本法 权益法
长期投资 9,357.36 9,357.36
9,357.36 9,357.36
取得收益的相关依据为:根据审定后的会计报表计算.
26、营业外收入
97年度 96年度
股票申购冻结利息 3,607,328.72
保险赔款 76,099.06
处理固定资产收益 68,960.01
违约金收入 82,847.76 124,261.17
其他 44,000.00
3,879,235.55 124,261.17
27、营业外支出
97年度 96年度
处理固定资产损失 82,178.13 112,035.27
各项基金 479,656.98 434,393.83
赞助费 81,451.00 23,800.00
罚款支出及滞纳金 12,141.16 29,987.04
其他 7,252.36
662,679.63 600,216.14
注释4:或有负债或损失
截至一九九七年十二月三十一日本公司将折合人民币4190万元的资产用于抵押中国银行宜兴市支行的短期借款人民币3490万元,宜兴市太 华信用社的短期借款人民币700万元,抵押时间为97年10月27日-98年4月30日。
截至一九九七年十二月三十一日本公司无对外担保事项。
注释5:期后事项
(1)截至审计报告日,应收票据中到期的50万元银行承兑汇票已全部收回,应付票据中到期的60万元银行承兑汇票已全部付清。
(2)截至审计报告日,应收帐款中应收江苏省丝绸进出口集团有限公司货款已回笼736.05万元。
(3)1998年2月8日,公司召开97年度第一次临时股东大会(通讯方式),公司以1997年12月31日的总股本10781,71万股为基数,用96年度的滚存利润3486.55万元,向全体股东每10股送1股红股,共送1078.171万股,同 时用资本公积15858万元,按10:1的比例转增股本1078.171万股,两项合 计每10股送转增2股,共计送转增2156.342万股(每股面值1元),本次送转增后总股本为12938.052万股,上述方案有待江苏省证管办批复同意后实施。
(4)根据1998年3月24日二届四次董事会决议,1997年度可供分配利 润在1998年中期前不进行分配,上述决议有待股东大会审议。
注释6:承诺事项
截至一九九七年十二月三十一日,本公司无重大承诺事项。
注释7:关联方关系及其交易
(壹)存在控制关系的关联方:
企业名称 注册地址 主营业务 与本企业关系
经济性质或类型 法定代表人
宜兴市绢麻纺织 江苏宜兴 丝绢纺织品、绢丝针 母公司
印染实业总公司 织品等
集体 丁玉湘
兴化鼎球绢纺实 江苏兴化 绢纺、染色砂洗、针 子公司
业有限责任公司 织制衣等
有限责任公司 丁玉湘
上海鼎球国际贸 上海浦东 进出口经营业务、 子公司
易有限公司 三来一补等
有限责任公司 丁玉湘
杭州鼎球贸易 浙江杭州 针纺织品、服装、 子公司
有限公司 染料颜料等
有限责任公司 丁玉湘
宜兴鼎美制衣 江苏宜兴 生产销售服装及 子公司
有限公司 服饰
合资 丁玉湘
宜兴市鼎丰纺 江苏宜兴 绢丝、绵麻化纤 子公司
织有限公司 纺织品制造等
有限责任公司 丁玉湘
(二)存在控制关系的关联方的注册资本及其变化
企业名称 年初数 本年增加 本年减少 年末数
宜兴市绢麻纺织印染实业总公司
9700万元人民币 - - 9700万元人民币
兴化鼎球绢纺实业有限责任公司
100万元人民币 - - 100万元人民币
上海鼎球国际贸易有限公司
200万元人民币 - - 200万元人民币
杭州鼎球贸易有限公司
- 100万元人民币 - 100万元人民币
宜兴鼎美制衣有限公司
60万美元 - - 60万美元
宜兴市鼎丰纺织有限公司
- 600万元人民币 - 600万元人民币
(三)存在控制关系的关联方所持股份及其变化
年初数 年末数
企业名称 金额 ％ 本年增加数 本年减少数 金额
％
宜兴市绢麻纺织印染实业总公司
48,270,000.00 66.29 - - 48,270,000.00
44.77
兴化鼎球绢纺实业有限责任公司
800,000.00 80 - - 800,000.00
80
上海鼎球国际贸易有限公司
1,800,000.00 90 - - 1,800,000.00
90
杭州鼎球贸易有限公司
- - 900,000 - 900,000.00
90
宜兴鼎美制衣有限公司
2,490,390.00 50 - - 2,490,390.00
50
宜兴市鼎丰纺织有限公司
- - 5,400,000 - 5,400,000.00
90
(四)不存在控制关系的关联方关系的性质
企 业 名 称 与本公司关系
江苏省丝绸进出口有限公司 本公司股东
宜兴鼎银纺织印染有限公司 联 营
(五)销售
本公司向关联方销售业务有关明细资料如下(单位:万元)
1997年度 1996年度
企业名称 金额 占年度销售百分比％ 金额
占年度销售百分比
江苏省丝绸进出口有限公司
4,023.90 8.46 3274.09
7.45
(六)关联方应收应付款项余额(单位:万元)
关联企业名称 年末余额
1997年度 1996年度
应收帐款:
江苏省丝绸进出品有限公司 2,866.99 88.17
其他应收款:
宜兴市绢麻纺织印染实业总公司 4,429.89 -
宜兴鼎银纺织印染有限公司 432.12 348.90
宜兴鼎美制衣有限公司 48.84 -
(七)其他应披露的事项
(1)实业总公司以其拥有的鼎球大厦与股份公司签订长期服务协议:
(2)股份公司以租赁方式从实业总公司取得现有厂房的土地使用权,并签订了土地租赁协议。为支持股份公司的发展,协议规定,1994年7月 -1997年6月免交租赁费,1997年7月1日起每平方米年租赁费为17元,97年度租赁费共计支付55.57万元。
(3)实业总公司拥有"鼎球"商标,股份公司与实业总公司签署《注册商标使用许可协议》,股份公司从97年7月1日起每年付给总公司使用费10万元整不存在97年度使用费共计支付5万元整。
(4)实业总公司拥有"绢丝绸"外允设计专利项目,股份公司与实业总公司签署《注册商标使用许可协议》,股份公司从97年7月1日起每年付 给总公司使用费4万元整,97年度使用费共计支付2万元整。
(5)公司与中外合作的子公司-宜兴鼎银纺织印染有限公司订有财产租赁协议,97年度每月支付租赁费2.4万美元,全年合计支付28.8万美元,折合人民币238.53万元。
(6)股份公司与实业总公司订有协议书,股份公司为宜兴市织麻纺织印染实业总公司代垫对无锡市大地房产综合开发有限公司投资款3800万元,借款日为1997年12月18日,借款期限为18个月,年利率为18％。
备查文件:
1、董事长先生亲笔签名的年度报告原本
2、法定代表人`总会计师`会计主管人员亲笔签字并盖章的财务报 表
3、无锡公证会计师事务所盖章及注册会计师亲笔签字的审计报告 正文
4、招股说明书和上市公告书
5、《公司章程》
