金发科技股份有限公司
          2021 年度董事会审计委员会履职情况报告

    根据中国证监会《上市公司治理准则》《上海证券交易所上市公司自律监
管指引第1号——规范运作》《上海证券交易所股票上市规则》和《金发科技股
份有限公司章程（2020年修订）》等有关规定，金发科技股份有限公司（以下
简称“公司”或“本公司”）第七届董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，认真
履行职责。现对董事会审计委员会2021年度履职情况汇报如下：

    一、基本情况
    公司第七届董事会审计委员会由杨雄（独立董事）、肖胜方（独立董事）
和宁红涛组成，召集人由具有专业会计资格的独立董事杨雄担任。

    二、召开会议情况
    报告期内，公司董事会审计委员会共召开5次会议，全体委员出席了会议。
    2021年1月13日，审计委员会召开2021年第一次会议，三名委员就公司2020
年财务报表和内部控制的审计安排、审计要求和审计重点及注意事项等事宜进
行了沟通，同意立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信会计”）
对公司年报和内部控制进行审计。
    2021年3月19日，审计委员会召开2021年第二次会议，三名委员认真审阅了
公司2020年年度报告和立信会计出具的审计报告，对立信会计从事公司2020年
的财务和内部控制审计工作进行了说明和评价。同时，三名委员认真审阅了如
下议案并同意提交董事会审议：《关于聘任2021年度财务报告和内部控制审计
机构的议案》《关于2020年日常关联交易执行情况及2021年日常关联交易情况
预计的议案》等议案。
    2021年4月26日，审计委员会召开2021年第三次会议，三名委员认真审阅
2021年第一季度报告，并同意提交公司董事会审议。
    2021年8月20日，审计委员会召开2021年第四次会议，三名委员认真审阅
2021年半年度报告及其摘要，并同意提交公司董事会审议。
    2021年10月20日，审计委员会召开2021年第五次会议，三名委员认真审阅
2021年第三季度报告，并同意提交董事会审议。
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    三、履职重点事项
   报告期内，公司董事会审计委员会尽职尽责履行审计委员会职能，合理表
达相关事项的专业意见，履行了以下职责：
   1、审阅年度报告工作
   在公司年报审计工作中，公司董事会审计委员会严格按照规定履行职责：
   （1）认真审阅了公司年度审计工作计划及相关资料，与负责公司年度审计
工作的注册会计师沟通，确认了公司年度财务报告审计工作的时间安排；
   （2）在年审注册会计师进场前认真审阅了公司初步编制的财务会计报表；
   （3）公司年审注册会计师出具初步审计意见后，审计委员会再一次审阅了
公司年度财务会计报表；
   （4）在立信会计出具年度审计报告后，对立信会计从事公司的审计工作进
行了总结，并就公司年度财务会计报告进行表决并形成决议，同意将经年审会
计师正式审计的公司年度财务会计报表提交董事会审议。
   2、审议公司定期报告并对其发表意见
   报告期内，我们认真审阅了公司的定期报告，并认为公司定期报告是真
实、准确和完整的。
   3、监督及评估外部审计机构工作
   审计委员会对立信会计为公司提供审计服务的工作情况进行了总结后认
为：注册会计师在审计过程中，业务熟练、工作勤勉，表现出较高的职业素养
和敬业精神；注册会计师已严格按照中国注册会计师执业准则的规定执行了审
计工作；出具的审计报告客观、公正，符合公司的实际情况，公允地反映了公
司的财务状况及经营成果和现金流量，圆满完成了公司年度审计工作。
   4、指导内部审计工作
   报告期内，我们认真审阅了公司的内部审计工作计划，并认可该计划的可
行性，同时督促公司内部审计机构严格按照审计计划执行，并对内部审计出现
的问题提出了指导性意见。经审阅内部审计工作报告，我们未发现内部审计工
作存在重大问题的情况。
   5、评估内部控制的有效性
   公司一直重视内部控制建设，报告期内继续开展完善治理工作，按照财政

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部、证监会等部门联合发布的《企业内部控制基本规范》及配套指引推进公司
内控体系建设，制定了内控手册，并在公司各业务流程全面实施，内部控制涵
盖了经营活动中采购、销售、仓储、资金、投资、项目管理等业务环节；公司
根据自身组织架构和行业特点指定审计部专职负责对内部控制执行情况进行日
常检查监督，公司审计部对公司内控设计及执行情况进行评价。公司的内部控
制实际运作情况符合中国证监会发布的有关上市公司治理规范的要求。

    四、总体评价
   2021年，公司董事会审计委员会充分发挥了审查和监督作用，为董事会科
学决策提供专业意见，较好地履行了审计委员会的职责，维护公司和投资者的
合法权益。


    特此报告。


                                 金发科技股份有限公司董事会审计委员会
                                               2022年4月22日




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