有研新材料股份有限公司
600206
2014 年第一季度报告
600206 有研新材料股份有限公司 2014 年第一季度报告
目录
一、 重要提示............................................................................................................................... 2
二、 公司主要财务数据和股东变化 ........................................................................................... 3
三、 重要事项............................................................................................................................... 6
四、 附录....................................................................................................................................... 0
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、
完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3
公司负责人姓名 周旗钢
主管会计工作负责人姓名 赵彩霞
会计机构负责人（会计主管人员）姓名 杨波
公司负责人周旗钢、主管会计工作负责人赵彩霞及会计机构负责人（会计主管人员）杨波保
证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 公司第一季度报告中的财务报表未经审计。
1.5 其他
经中国证券监督管理委员会证监许可[2014]1 号文件《关于核准有研半导体材料股份有限公
司向北京有色金属研究总院等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》核准，本公司向有
研总院等 9 家法人单位非公开发行股份购买其持有的有研稀土新材料股份有限公司 85%股
份、有研亿金新材料股份有限公司 95.65%股份、有研光电新材料有限责任公司 96.47%股权
的事项于 2014 年 1 月 7 日完成股权变更手续，并由立信会计师事务所于 2014 年 1 月 7 日出
具信会师报字[2014]第 710001 号验资报告审验确认。
根据《企业会计准则》，从 2014 年 1 月 1 日起，有研稀土新材料股份有限公司、有研亿金新
材料股份有限公司、有研光电新材料有限责任公司纳入本公司的合并范围，由于上述被收购
公司在收购前后均属本公司母公司北京有色金属研究总院最终控制，此次合并构成同一控制
下的合并。在编制比较报表时，应对前期比较报表进行调整，即应将上述被合并方的有关资
产、负债、损益并入，因合并而增加的净资产在比较报表中调整所有者权益项下的资本公积
（资本溢价或股本溢价）。
本报告的期初数据（或上期末数据）和上期数据已作相应调整。本报告“2.1 主要财务数据”
中“调整前上年末”和“调整前上年初至上年报告期末”数据为公司 2013 年年报、2013 年
8 月 24 日披露的《审计报告》（两年又一期）中已披露数据，因与本期数据合并口径差异较
大，不作对比分析。本报告“四、附录”的合并财务报表中的“调整前年初余额”和“调整
前上期金额” 数据为公司 2013 年年报、2013 年 8 月 24 日披露的《审计报告》（两年又一
期）已披露数据，供参考。
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二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位:元 币种:人民币
本报告期末比上
本报告期末 上年度末 调整前上年度末
年度末增减(%)
总资产 3,372,275,964.29 2,937,433,444.84 14.80 1,453,050,634.24
归属于上市公司
2,651,734,729.17 1,750,159,510.30 51.51 1,216,392,419.05
股东的净资产
上年初至上年报 比上年同期增减 调整前上年初至
年初至报告期末
告期末 (%) 上年报告期末
经营活动产生的
-86,544,469.06 -38,300,879.30 -125.96 13,141,890.76
现金流量净额
上年初至上年报 比上年同期增减 调整前上年初至
年初至报告期末
告期末 (%) 上年报告期末
营业收入 478,541,558.53 566,652,140.18 -15.55 112,107,758.25
归属于上市公司
-21,343,252.76 -1,505,277.34 不适用 -6,011,173.26
股东的净利润
归属于上市公司
股东的扣除非经
-24,479,651.37 -1,739,446.82 不适用 -6,026,983.26
常性损益的净利
润
加权平均净资产
-0.94 -0.13 不适用 -0.94
收益率（％）
基本每股收益（元
-0.055 -0.006 不适用 -0.03
/股）
稀释每股收益（元
-0.063 -0.006 不适用 -0.03
/股）
扣除非经常性损益项目和金额：
单位：元 币种:人民币
本期金额
项目 说明
（1－3 月）
非流动资产处置损益 -493,380.31
计入当期损益的政府补
助，但与公司正常经营业
公司子公司有研稀土新材料股份有
务密切相关，符合国家政
4,666,290.69 限公司和有研光电新材料有限责任
策规定、按照一定标准定
公司收到政府补助
额或定量持续享受的政
府补助除外
除同公司正常经营业务
相关的有效套期保值业
务外，持有交易性金融资 89,800.52
产、交易性金融负债产生
的公允价值变动损益，以
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及处置交易性金融资产、
交易性金融负债和可供
出售金融资产取得的投
资收益
除上述各项之外的其他
57,633.84
营业外收入和支出
所得税影响额 -853,815.10
少数股东权益影响额（税
-330,131.03
后）
合计 3,136,398.61
2.2 截至报告期末的股东总数、前十名股东、前十名无限售条件股东的持股情况表
单位：股
股东总数 20,001
前十名股东持股情况
质押或冻
持股比例 持有有限售条
股东名称 股东性质 持股总数 结的股份
(%) 件股份数量
数量
北京有色金属研究总院 国有法人 51.09 214,255,334 125,822,044 无
中国稀有稀土有限公司 国有法人 4.10 17,180,282 17,180,282 无
北京科技风险投资股份
国有法人 2.12 8,893,322 8,893,322 无
有限公司
刘祺 未知 1.95 8,190,000 无
中国节能环保集团公司 国有法人 1.93 8,084,838 8,084,838 无
林洁君 未知 1.79 7,500,000 无
江苏瑞华投资控股集团
境内非国有法人 1.67 7,000,000 7,000,000 无
有限公司
北京满瑞佳德投资顾问
境内非国有法人 1.61 6,741,485 6,741,485 无
有限公司
华宝信托有限责任公司 境内非国有法人 1.29 5,400,000 5,400,000 无
江叙音 未知 1.20 5,040,000 无
前十名无限售条件流通股股东持股情况
期末持有无限售条
股东名称（全称） 股份种类及数量
件流通股的数量
北京有色金属研究总院 88,433,290 人民币普通股 88,433,290
刘祺 8,190,000 人民币普通股 8,190,000
林洁君 7,500,000 人民币普通股 7,500,000
江叙音 5,040,000 人民币普通股 5,040,000
许红英 1,689,172 人民币普通股 1,689,172
新坐标投资集团有限公司 1,090,573 人民币普通股 1,090,573
李楚洪 1,057,676 人民币普通股 1,057,676
王美玲 1,023,788 人民币普通股 1,023,788
郑城音 930,200 人民币普通股 930,200
吴永波 838,400 人民币普通股 838,400
上述股东关联关系或一致行动的说明 公司第一大股东北京有色金属研究总院与上述其他无限
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售流通股股东不存在关联关系。本公司不知上述其他无限
售条件的股东之间有无关联关系，也不知其相互间是否属
于《上市公司持股变动信息披露管理办法》中规定的一致
行动人。
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三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
项目 期末余额或本期金额 期初余额或上期金额 变动比率 变动原因
交易性金融资产 65,089,800.52 - - 说明 1
应收账款 294,637,411.85 173,541,577.92 69.78 说明 2
预付款项 71,966,771.69 43,546,472.94 65.26 说明 3
其他应收款 14,207,205.67 5,610,279.19 153.24 说明 4
预收款项 119,688,964.08 16,456,800.67 627.29 说明 5
应交税费 -2,987,181.61 12,081,565.18 -124.73 说明 6
其他应付款 55,565,079.44 170,799,066.22 -67.47 说明 7
股本 419,389,166.00 277,849,434.00 50.94 说明 8
资本公积 1,829,784,013.19 1,048,417,122.09 74.53 说明 9
营业税金及附加 19,143,607.57 29,054,201.46 -34.11 说明 10
财务费用 3,378,122.64 8,883,475.43 -61.97 说明 11
营业外收入 5,317,414.77 935,896.20 468.16 说明 12
营业外支出 1,086,870.55 96,740.04 1023.50 说明 13
利润总额 -17,861,995.86 16,022,338.64 -211.48 说明 14
净利润 -19,656,145.00 10,904,532.08 -280.26 说明 15
经营活动产生的现
-86,544,469.06 -38,300,879.30 - 说明 16
金流量净额
投资活动产生的现
-91,913,398.73 -35,148,269.33 - 说明 17
金流量净额
筹资活动产生的现
216,281,130.37 22,547,962.99 859.20 说明 18
金流量净额
说明 1：交易性金融资产增加系子公司利用闲置资金进行国债回购投资所致。
说明 2：应收账款增加系销售未收到货款增加所致。
说明 3：预付账款增加系采购预付货款增加所致。
说明 4：其他应收款增加系子公司往来款项增加所致。
说明 5：预收账款增加系子公司预收部分客户货款所致。
说明 6：应交税费减少系本期子公司产品出口减少，应缴出口关税减少所致。
说明 7：其他应付款减少系子公司归还股东流动资金贷款所致。
说明 8：股本增加系本期公司完成非公开发行股份所致。
说明 9：资本公积增加系本期公司完成非公开发行股份所致。
说明 10：营业税金减少系本期子公司产品出口减少，出口关税减少所致。
说明 11：财务费用减少系本期流动资金贷款减少所致。
说明 12：营业外收入增加系子公司收到政府补助所致。
说明 13：营业外支出增加系本期处置固定资产所致。
说明 14：利润总额减少主要系半导体行业不景气，公司本部亏损所致。
说明 15：净利润减少主要系半导体行业不景气，公司本部亏损所致
说明 16：经营性现金流量净额减少主要系本期销售货物收到的现金减少所致。
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说明 17：投资活动产生的现金流量净额减少主要系子公司利用闲置资金进行国债回购投资所致。
说明 18：筹资活动产生的现金流量净额增加系本期公司完成非公开发行股份所致。
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
1、2014 年 1 月，公司发行股份购买资产并募集配套资金完成。公司向北京有色金属研究总院
等 9 家交易对方发行股份购买了其持有的有研稀土新材料股份有限公司 85%股份、有研亿金新
材料股份有限公司 95.65%股份、有研光电新材料有限责任公司 96.47%股权和北京有色金属研
究总院持有的 235 台套机器设备，并向新华基金管理有限公司等 8 名认购对象发行股份募集配
套资金 359,817,979.14 元。详见公司于 2014 年 1 月 4 日在上海证券报和上海证券交易所网站披
露的《关于重大资产重组事项获得中国证监会核准的公告》《发行股份购买资产并配套融资暨关
联交易报告书（修订版）》，2014 年 1 月 8 日披露的《关于发行股份购买资产并募集配套资金暨
关联交易之标的资产过户情况的公告》，2014 年 1 月 14 日披露的《发行股份购买资产发行结果
暨股本变动公告》，以及 2014 年 1 月 9 日披露的《发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交
易之非公开发行股票发行结果暨股本变动公告》等相关公告。
2、2014 年 3 月，公司更名为有研新材料股份有限公司，公司股票简称变更为有研新材。详见
公司于 2014 年 3 月 13 日披露的《关于完成公司名称等变更事项工商登记及变更股票简称的公
告》。
3、2014 年 2 月 11 日，公司第五届董事会第五十二次会议审议通过公司控股子公司有研稀土新
材料股份有限公司的对外投资事项，目前已完成作为投资实施主体的全资子公司的工商注册登
记。详见公司于 2014 年 2 月 2 日披露的《对外投资公告》和 2014 年 4 月 22 日披露的《对外投
资进展公告》。
4、2014 年 3 月 26 日，公司第五届董事会第五十六次会议审议通过关于有研稀土新材料股份有
限公司与中国稀有稀土有限公司等单位共同投资设立中铝四川稀土有限公司的事项，目前中铝
四川稀土有限公司已完成了工商注册登记。详见公司于 2014 年 3 月 27 日披露的《对外投资公
告》和 2014 年 4 月 15 日披露的《对外投资进展公告》。
5、2014 年 4 月 24 日，公司 2013 年度股东大会审议通过《2013 年度利润分配及资本公积金转
增股本预案》，决定以公司总股本 419,389,166 股为基数，以资本公积金向全体股东转增股本，
每 10 股转增 10 股。详见公司 2014 年 4 月 25 日在上海证券报和上海证券交易所网站披露的《2013
年度股东大会决议公告》。
3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用 □不适用
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如未
能及
如未能及
是否 是否 时履
时履行应
承诺类 承诺时间 有履 及时 行应
承诺背景 承诺方 承诺内容 说明未完
型 及期限 行期 严格 说明
成履行的
限 履行 下一
具体原因
步计
划
（1）有研总院将督促和协助有研亿金、有研稀土和有研光
电尽快办理完毕相关房屋所有权证；（2）有研总院将切实
维护标的企业此类房产的资产安全性和合法权益；（3）在
本次交易完成后，除发生不可抗力事项外，如因未及时办
解决土 理完毕前述房屋所有权证，影响标的企业的正常经营，有
2013 年 8 月
地等产 有研总院 研总院将积极在内部安排生产经营用房予以解决，如有研 否 是
13 日-长期
权瑕疵 总院内部无适宜的房产，则尽力协助标的企业找寻合适房
产；（4）在本次交易完成后，除不可抗力外，若因标的企
业在取得房产证前不能继续以原有方式占有、使用相关房
产而导致标的企业遭受损失，有研总院将在实际损失发生
与重大资
之日起两个月内以现金方式予以补偿。
产重组相
1、有研总院承诺严格遵守《中华人民共和国公司法》及其
关的承诺
他相关法律、法规和《有研半导体材料股份有限公司章程》
的规定，将来也不以任何形式（包括但不限于直接经营或
解决同 与他人合资、合作、参股经营）从事与有研硅股构成竞争 2013 年 6 月
有研总院 否 是
业竞争 的业务。2、如有研总院及（或）其关联公司未来从任何第 6 日-长期
三方获得的任何商业机会与有研硅股的主营业务有竞争或
可能有竞争，则有研总院及（或）其关联公司将立即通知
有研硅股，赋予有研硅股获取该商业机会的优先权。
在上市公司本次重组完成后，有研总院及关联企业将尽量
解决关 2013 年 6 月
有研总院 避免与上市公司之间的关联交易。对于上市公司能够通过 否 是
联交易 6 日-长期
市场第三方进行的交易，将由上市公司与市场第三方之间
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进行，对于上市公司根据经济便利原则需要与有研总院及
关联企业发生的交易或者根据生产经营需要需要无法避免
的关联交易，将由具体的关联交易各方严格按照市场原则
商定公允、合理的交易价格，在就所有交易条件磋商达成
一致后签订书面关联交易协议或合同。2、对于上市公司无
法避免的关联交易，上市公司需按照公司章程及其内部控
制制度关于关联交易的决策程序以及中国证券监督管理委
员会、上海证券交易所现行有效及不时发布的有关规范性
文件规定，将有关关联交易事项提交上市公司董事会及
（或）股东大会有效表决通过后，方能生效执行。在董事
会会议审议关联交易事项时，有研总院的关联董事将严格
履行回避义务，有关关联交易事项将由非关联董事有效表
决后方能生效；在股东大会审议有关关联交易事项时，有
研总院将回避对关联交易事项的表决，关联交易事项将提
交出席会议的非关联股东表决。对于需要独立董事发表独
立意见或需聘请独立财务顾问发表意见的关联交易事项，
将由独立董事或聘请的独立财务顾问发表独立审核意见。
在有关关联交易事项严格遵守有关规定履行必要的决策程
序后，由上市公司按照信息披露规定予以披露。
本次重组完成后，有研总院承诺与有研硅股在人员、资产、
财务、机构、业务上做到“五分开”，保证有研硅股人员独
立、资产独立、财务独立、机构独立和业务独立。遵守中 2013 年 6 月
其他 有研总院 否 是
国证券监督管理委员会和上海证券交易所的有关规定，保 6 日-长期
证有研硅股规范运作。上述承诺在有研硅股有效存续且有
研总院作为有研硅股控股股东期间持续有效。
对于本次重组标的企业资产中存在的部分未取得房屋所有
权证房屋及建筑物，承诺如下：1、在本次交易完成后，有
解决土
研总院将积极督促和协助有研亿金、有研稀土和有研光电 2013 年 8 月
地等产 有研总院 否 是
尽早办理完毕相关房屋所有权证；2、有研总院将切实维护 13 日-长期
权瑕疵
标的企业此类房产的资产安全性和合法权益；3、在本次交
易完成后，除发生不可抗力事项外，如因未及时办理完毕
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前述房屋所有权证，影响标的企业的正常经营，有研总院
将积极在内部安排生产经营用房予以解决，如有研总院内
部无适宜房产，则尽力协助标的企业找寻合适房产；4、在
本次交易完成后，除不可抗力外，若因标的企业在取得房
产证前不能继续以原有方式占有、使用相关房产而导致标
的企业遭受损失，有研总院将在实际损失发生之日起两个
月内以现金方式予以补偿。
2013 年 6 月
股份限 对于本次发行股份购买资产认购的有研硅股股票自发行完
有研总院 6 日-2017 年 是 是
售 成之日起 36 个月内限售
1 月 10 日
对于本次重组标的企业资产中存在的部分未取得房屋所有
权证房屋及建筑物，承诺如下：1、在本次交易完成后，有
研硅股将积极督促和协助有研亿金、有研稀土和有研光电
尽早办理完毕相关房屋所有权证；2、在本次交易完成后，
有研硅股将切实维护标的企业此类房产的资产安全性和合
解决土 法权益；3、在本次交易完成后，除发生不可抗力事项外，
2013 年 8 月
地等产 有研新材 如因未及时办理完毕前述房屋所有权证，影响标的企业的 否 是
13 日-长期
权瑕疵 正常经营，有研硅股将积极协调有研总院等交易对方予以
安排生产用房，保证标的企业的正常经营；4、在本次交易
完成后，除不可抗力外，若因标的企业在取得房产证前不
能继续以原有方式占有、使用相关房产而导致标的企业遭
受损失，有研硅股将积极协调有研总院等交易对方取得相
应赔偿，保证标的企业和有研硅股的利益不受侵害。
2012 年 9 月
股份限
有研总院 本次认购股票自发行完成之日起 36 个月内限售 10 日 -2016 是 是
售
年 4 月 18 日
与再融资
1、截止本承诺出具之日，有研总院及其控制的其他企业所
相关的承
从事的业务均不与有研硅股构成实质性同业竞争。2、有研
诺 解决同 2012 年 9 月
有研总院 总院确定将核心子公司有研硅股作为有研总院半导体硅材 否 是
业竞争 10 日-长期
料产品研发、制造相关优质资产整合的唯一平台。3、有研
总院及有研总院控制的其他企业今后不会在中国境内外任
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何地方和以任何方式（包括但不限于投资、收购、合营、
联营、承包、租赁经营或其他拥有股份、权益方式）从事
对有研硅股主营业务构成或可能构成直接或间接竞争关系
的业务。4、如有研总院、有研总院控制的其他企业有任何
商业机会可从事、参与或入股与有研硅股主营业务构成或
可能构成直接或间接竞争关系的业务，有研总院将及时告
知有研硅股，使该等业务机会具备转移给有研硅股的条件
（包括但不限于征得第三方同意），并优先提供给有研硅
股。若有研硅股放弃优先权，应将该等业务机会转让给无
关联的第三方。5、如果有研硅股根据其战略规划，未来需
要扩大业务范围时，有研总院将放弃从事与有研硅股增加
的业务相同的业务。6、有研总院不会利用对有研硅股的控
股股东地位及控制性影响进行损害有研硅股及其股东合法
权益的经营活动。
1、有研总院将尽量减少和规范有研总院及有研总院控制的
其他企业与有研硅股间的关联交易。2、对于无法避免或有
合理原因而发生的关联交易，保证按市场化原则和公允价
格进行交易，不利用该类交易从事任何损害有研硅股及其
股东利益的行为，并将督促有研硅股履行合法决策程序，
按照《上海证券交易所股票上市规则》和《有研半导体材
料股份有限公司章程》等的规定履行信息披露义务。3、有
解决关 2012 年 9 月
有研总院 研总院将严格按照《公司法》等法律、法规、规范性文件 否 是
联交易 10 日-长期
及《有研半导体材料股份有限公司章程》的有关规定依法
行使股东权利或者董事权利，在有研硅股股东大会以及董
事会对有关涉及有研总院事项的关联交易进行表决时，履
行回避表决义务。4、有研总院及有研总院控制的其他企业
和有研硅股就相互间关联事务及交易所做出的任何约定及
安排，均不妨碍对方为其自身利益、在市场同等竞争条件
下与任何第三方进行业务往来或交易。
《关于专利转让及后续事项承诺》：关于有研总院将其持有 2013 年 1 月
其他承诺 其他 有研总院 否 是
及与有研硅股共同持有的专利技术中的权利份额无偿转让 16 日-长期
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与有研硅股的事项，承诺如下：1、自上述专利转让事项完
成时起，除另有约定情况外，有研总院不再与有研硅股及
其子公司共同申请专利，由有研硅股及其子公司自行申请
专利并享有所有权。2、上述专利无偿转让给有研硅股之后，
有研总院不再享有上述专利的全部权利，有研硅股及其子
公司为上述专利的合法持有人。3、上述专利所有权权属清
晰，专利证书/申请文件齐备，上述专利不存在抵押、质押、
担保等他项权利，有研总院与有研硅股间不存在相关纠纷。
4、自上述专利转让事项完成时起，有研总院自愿放弃就上
述专利及其转让事项的追索、提起诉讼等权利，保证不与
有研硅股及其子公司就专利转让事项发生相关纠纷。
《保证上市公司独立性和规范关联交易的承诺》：将对有研
硅股的房屋、设备租赁关系保持连续性，确保发行人正常
2011 年 11 月
其他 有研总院 的生产经营需要；同时保持租金稳定，遵循公开、公平、 否 是
10 日-长期
公正的原则，双方交易价格按照市场价格结算，不损害有
研硅股及中小股东利益，不影响发行人的独立性。
2012 年 8 月
分红 有研新材 公司未来三年股东回报规划（2012 年-2014 年） 29 日 -2014 是 是
年 8 月 30 日
600206 有研新材料股份有限公司 2014 年第一季度报告
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动
的警示及原因说明
√适用 □不适用
预计年初至下一报告期末，公司累计净利润可能为亏损。预计亏损的主要原因是公司半导体硅
材料产业板块亏损，其亏损主要由于：1）公司主要产品半导体硅材料的产品销售价格下降；2）
半导体硅材料产品的主要原材料电子级多晶硅价格上涨。
有研新材料股份有限公司
法定代表人:周旗钢
2014 年 4 月 29 日
四、 附录
合并资产负债表
2014 年 3 月 31 日
编制单位:有研新材料股份有限公司
单位:元 币种:人民币
项目 期末余额 年初余额 调整前年初余额
流动资产：
货币资金 1,106,930,012.01 1,073,078,551.80 454,786,580.98
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产 65,089,800.52
应收票据 94,483,045.45 111,921,405.08 49,845,053.34
应收账款 294,637,411.85 173,541,577.92 110,890,019.47
预付款项 71,966,771.69 43,546,472.94 16,953,845.05
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 14,207,205.67 5,610,279.19 1,018,695.64
买入返售金融资产
存货 582,405,016.61 518,084,205.01 218,767,253.48
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 2,128,941.08 2,128,941.08
流动资产合计 2,231,848,204.88 1,927,911,433.02 852,261,447.96
非流动资产：
发放委托贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 63,469,966.39 63,469,966.39 8,355,702.07
投资性房地产
固定资产 939,876,257.98 832,036,367.68 529,166,938.56
在建工程 96,749,107.67 73,484,941.41 42,325,525.53
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 7,846,792.97 7,914,059.58
开发支出
商誉 4,223,027.44 4,223,027.44 4,223,027.44
长期待摊费用 11,234,796.66 11,420,376.47 5,973,200.82
递延所得税资产 17,027,810.30 16,973,272.85 10,744,791.86
其他非流动资产
非流动资产合计 1,140,427,759.41 1,009,522,011.82 600,789,186.28
资产总计 3,372,275,964.29 2,937,433,444.84 1,453,050,634.24
流动负债：
短期借款 207,000,000.00 197,000,000.00 161,000,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据
应付账款 84,427,715.06 76,509,995.77 36,127,374.83
预收款项 119,688,964.08 16,456,800.67 886,762.79
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 26,672,691.19 32,540,913.02 6,757,203.13
应交税费 -2,987,181.61 12,081,565.18 -4,952,641.69
应付利息
应付股利
其他应付款 55,565,079.44 170,799,066.22 3,118,291.34
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债
其他流动负债 40,687,458.47 36,065,125.21
流动负债合计 531,054,726.63 541,453,466.07 202,936,990.40
非流动负债：
长期借款 3,654,360.89 3,986,719.27
应付债券
长期应付款
1
专项应付款 32,619,258.23 33,721,224.79 33,721,224.79
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 36,273,619.12 37,707,944.06 33,721,224.79
负债合计 567,328,345.75 579,161,410.13 236,658,215.19
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 419,389,166.00 277,849,434.00 277,849,434.00
资本公积 1,829,784,013.19 1,048,417,122.09 952,689,622.87
减：库存股
专项储备
盈余公积 63,842,144.49 63,842,144.49 27,433,469.89
一般风险准备
未分配利润 339,076,858.43 360,420,111.19 -41,210,806.24
外币报表折算差额 -357,452.94 -369,301.47 -369,301.47
归属于母公司所有者权益合计 2,651,734,729.17 1,750,159,510.30 1,216,392,419.05
少数股东权益 153,212,889.37 608,112,524.41
所有者权益合计 2,804,947,618.54 2,358,272,034.71 1,216,392,419.05
负债和所有者权益总计 3,372,275,964.29 2,937,433,444.84 1,453,050,634.24
法定代表人：周旗钢 主管会计工作负责人：赵彩霞 会计机构负责人：杨波
母公司资产负债表
2014 年 3 月 31 日
编制单位:有研新材料股份有限公司
单位:元 币种:人民币
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 481,496,327.35 399,773,171.97
交易性金融资产
应收票据 22,575,963.34 43,269,152.34
应收账款 159,503,251.30 126,354,212.13
预付款项 14,639,448.94 21,709,991.47
应收利息
应收股利
其他应收款 3,946,950.71 797,003.37
存货 165,181,540.83 163,678,300.59
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
2
流动资产合计 847,343,482.47 755,581,831.87
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 1,540,962,533.33 275,250,222.07
投资性房地产
固定资产 397,934,715.07 315,412,634.75
在建工程 67,397,954.90 42,325,525.53
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产
开发支出
商誉
长期待摊费用 5,588,871.81 5,973,200.82
递延所得税资产 9,810,790.13 9,248,539.82
其他非流动资产
非流动资产合计 2,021,694,865.24 648,210,122.99
资产总计 2,869,038,347.71 1,403,791,954.86
流动负债：
短期借款 150,000,000.00 140,000,000.00
交易性金融负债
应付票据
应付账款 36,607,155.18 52,826,628.48
预收款项 18,364,023.76 881,962.79
应付职工薪酬 6,090,360.80 3,908,940.57
应交税费 -839,615.36 -6,979,478.13
应付利息
应付股利
其他应付款 16,401,432.78 2,783,502.41
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 226,623,357.16 193,421,556.12
非流动负债：
长期借款
应付债券
3
长期应付款
专项应付款 32,619,258.23 33,721,224.79
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 32,619,258.23 33,721,224.79
负债合计 259,242,615.39 227,142,780.91
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 419,389,166.00 277,849,434.00
资本公积 2,267,182,921.57 950,689,178.01
减：库存股
专项储备
盈余公积 27,433,469.89 27,433,469.89
一般风险准备
未分配利润 -104,209,825.14 -79,322,907.95
所有者权益（或股东权益）合计 2,609,795,732.32 1,176,649,173.95
负债和所有者权益（或股东权益）总计 2,869,038,347.71 1,403,791,954.86
法定代表人：周旗钢 主管会计工作负责人：赵彩霞 会计机构负责人：杨波
合并利润表
2014 年 1—3 月
单位:元 币种:人民币
项目 本期金额 上期金额 调整前上期金额
一、营业总收入 478,541,558.53 566,652,140.18 112,107,758.25
其中：营业收入 478,541,558.53 566,652,140.18 112,107,758.25
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 500,723,899.13 551,468,957.70 117,061,727.89
其中：营业成本 428,936,733.85 470,952,931.51 95,215,855.84
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 19,143,607.57 29,054,201.46 311,083.93
销售费用 6,584,530.02 5,848,051.12 2,302,711.16
4
管理费用 35,202,512.97 27,692,404.06 8,956,201.89
财务费用 3,378,122.64 8,883,475.43 5,329,677.20
资产减值损失 7,478,392.08 9,037,894.12 4,946,197.87
加：公允价值变动收益（损失以“－”号
填列）
投资收益（损失以“－”号填列） 89,800.52 -
其中：对联营企业和合营企业的投资
收益
汇兑收益（损失以“－”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） -22,092,540.08 15,183,182.48 -4,953,969.64
加：营业外收入 5,317,414.77 935,896.20 19,500.00
减：营业外支出 1,086,870.55 96,740.04 900.00
其中：非流动资产处置损失 1,079,899.28 95,840.04
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） -17,861,995.86 16,022,338.64 -4,935,369.64
减：所得税费用 1,794,149.14 5,117,806.56 1,075,803.62
五、净利润（净亏损以“－”号填列） -19,656,145.00 10,904,532.08 -6,011,173.26
归属于母公司所有者的净利润 -21,343,252.76 -1,505,277.34
少数股东损益 1,687,107.76 12,409,809.42 -6,011,173.26
六、每股收益：
（一）基本每股收益 -0.055 -0.006
（二）稀释每股收益 -0.063 -0.006 -0.03
七、其他综合收益 11,848.53 -3,608.59 -0.03
八、综合收益总额 -19,644,296.47 10,900,923.49 -3,608.59
归属于母公司所有者的综合收益总额 -21,331,404.23 -1,508,885.93 -6,014,781.85
归属于少数股东的综合收益总额 1,687,107.76 12,409,809.42 -6,014,781.85
法定代表人：周旗钢 主管会计工作负责人：赵彩霞 会计机构负责人：杨波
母公司利润表
2014 年 1—3 月
单位:元 币种:人民币
项目 本期金额 上期金额
一、营业收入 79,653,623.75 110,825,782.64
减：营业成本 84,603,400.85 95,146,655.67
营业税金及附加 25,192.77 179,622.47
销售费用 2,111,310.62 2,072,304.87
管理费用 12,510,363.85 6,718,244.25
财务费用 1,455,110.33 4,641,713.21
资产减值损失 3,918,014.27 5,473,464.93
5
加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填列）
其中：对联营企业和合营企业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） -24,969,768.94 -3,406,222.76
加：营业外收入 19,500.00
减：营业外支出 479,398.56 900.00
其中：非流动资产处置损失 479,398.56 900.00
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） -25,449,167.50 -3,387,622.76
减：所得税费用 -562,250.31 794,200.95
四、净利润（净亏损以“－”号填列） -24,886,917.19 -4,181,823.71
五、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
六、其他综合收益
七、综合收益总额 -24,886,917.19 -4,181,823.71
法定代表人：周旗钢 主管会计工作负责人：赵彩霞 会计机构负责人：杨波
合并现金流量表
2014 年 1—3 月
单位:元 币种:人民币
项目 本期金额 上期金额 调整前上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 523,162,132.54 569,167,643.09 96,093,311.40
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置交易性金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 6,285,683.86 6,172,454.01 5,136,412.74
收到其他与经营活动有关的现金 15,741,237.28 6,664,279.56 1,730,576.62
经营活动现金流入小计 545,189,053.68 582,004,376.66 102,960,300.76
购买商品、接受劳务支付的现金 519,872,466.76 493,509,682.94 65,205,898.05
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
6
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 54,492,482.05 40,588,048.87 16,020,107.45
支付的各项税费 38,959,562.86 68,543,204.66 1,778,836.81
支付其他与经营活动有关的现金 18,409,011.07 17,664,319.49 6,813,567.69
经营活动现金流出小计 631,733,522.74 620,305,255.96 89,818,410.00
经营活动产生的现金流量净额 -86,544,469.06 -38,300,879.30 13,141,890.76
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 -
取得投资收益收到的现金 90,000.00 90,000.00
处置固定资产、无形资产和其他长期资
710,400.00 -
产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金
-
净额
收到其他与投资活动有关的现金 -
投资活动现金流入小计 800,400.00 90,000.00
购建固定资产、无形资产和其他长期资
26,913,398.73 35,948,669.33 19,775,295.68
产支付的现金
投资支付的现金 65,000,000.00 -
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金
-
净额
支付其他与投资活动有关的现金 -
投资活动现金流出小计 91,913,398.73 35,948,669.33 19,775,295.68
投资活动产生的现金流量净额 -91,913,398.73 -35,148,269.33 -19,685,295.68
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 341,817,979.14 -
其中：子公司吸收少数股东投资收到的
-
现金
取得借款收到的现金 30,000,000.00 35,600,000.00 20,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 18,700,000.00 -
筹资活动现金流入小计 390,517,979.14 35,600,000.00 20,000,000.00
偿还债务支付的现金 20,329,875.08 9,600,000.00 -
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 16,806,973.69 3,452,037.01 2,602,800.01
其中：子公司支付给少数股东的股利、
-
利润
7
支付其他与筹资活动有关的现金 137,100,000.00 -
筹资活动现金流出小计 174,236,848.77 13,052,037.01 2,602,800.01
筹资活动产生的现金流量净额 216,281,130.37 22,547,962.99 17,397,199.99
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -367,135.85 -3,231,698.22 -282,596.53
五、现金及现金等价物净增加额 37,456,126.73 -54,132,883.86 10,571,198.54
加：期初现金及现金等价物余额 1,068,141,544.74 881,190,802.38 140,483,602.62
六、期末现金及现金等价物余额 1,105,597,671.47 827,057,918.52 151,054,801.16
法定代表人：周旗钢 主管会计工作负责人：赵彩霞 会计机构负责人：杨波
母公司现金流量表
2014 年 1—3 月
单位:元 币种:人民币
项目 本期金额 上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 93,039,030.28 92,799,400.26
收到的税费返还 4,675,900.36 5,136,412.74
收到其他与经营活动有关的现金 100,663.08 1,720,571.80
经营活动现金流入小计 97,815,593.72 99,656,384.80
购买商品、接受劳务支付的现金 79,889,882.19 76,599,041.16
支付给职工以及为职工支付的现金 13,809,122.29 13,064,734.06
支付的各项税费 425,307.46 45,183.92
支付其他与经营活动有关的现金 2,862,467.27 5,600,701.24
经营活动现金流出小计 96,986,779.21 95,309,660.38
经营活动产生的现金流量净额 828,814.51 4,346,724.42
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金 90,000.00
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的
现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 90,000.00
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的
23,841,624.73 8,091,301.48
现金
投资支付的现金 240,000,000.00
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 263,841,624.73 8,091,301.48
投资活动产生的现金流量净额 -263,841,624.73 -8,001,301.48
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三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 341,817,979.14
取得借款收到的现金 30,000,000.00 20,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 371,817,979.14 20,000,000.00
偿还债务支付的现金 20,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 2,201,666.67 1,912,000.01
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 22,201,666.67 1,912,000.01
筹资活动产生的现金流量净额 349,616,312.47 18,087,999.99
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 56,660.19 -278,982.90
五、现金及现金等价物净增加额 86,660,162.44 14,154,440.03
加：期初现金及现金等价物余额 394,836,164.91 86,409,092.95
六、期末现金及现金等价物余额 481,496,327.35 100,563,532.98
法定代表人：周旗钢 主管会计工作负责人：赵彩霞 会计机构负责人：杨波
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