证券代码：600206 证券简称：有研新材 编号：2019-043
有研新材料股份有限公司
关于 2019 年半年度募集资金
存放与实际使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、募集资金基本情况
（一）2013 年 4 月非公开发行募集资金
2013 年 4 月，经中国证券监督管理委员会《关于核准有研半导体材料股份
有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2013]279 号）核准，有研新材料
股份有限公司（原名“有研半导体材料股份有限公司”，以下简称“有研新材”、
“本公司”或“公司”）向有研科技集团有限公司（原名“北京有色金属研究总
院”）以非公开方式发行人民币普通股（A 股）股票 60,349,434 股，每股面值
人民币 1.00 元，发行价格 9.79 元/股，发行募集资金总额人民币 587,199,992.82
元 ， 扣除各项 发行费用合计 15,150,000 元后，实际募集资金净额人民 币
572,049,992.82 元，已于 2013 年 4 月 11 日存入于公司开立的募集资金专用账
户。上述资金到位情况业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具验资
报告（信会师报字[2013]第 710455 号）。
本次募集资金计划全部用于“8 英寸硅单晶抛光片”项目。2014 年 9 月，经
公司第五届董事会第六十六次会议和 2014 年第三次临时股东大会审议通过，同
意终止实施募集资金投资项目---8 英寸硅单晶抛光片项目。2014 年 12 月，公司
已将募投项目累计使用的全部募集资金归还至募集资金专户。经公司董事会批准，
公司使用闲置募集资金 20,600 万元暂时补充流动资金，并将募集资金专户中的
28,000 万元转入一般账户，以定期存单方式存放。
1
经公司 2015 年 12 月第六届董事会第十九次会议和 2016 年第一次临时股东
大会审议通过《关于变更 2013 年非公开发行股份募集资金投资项目及将剩余募
集资金和利息用于永久补充流动资金的议案》，同意公司使用募集资金中的
19,943.90 万元用于子公司有研亿金新材料有限公司（以下简称“有研亿金”）
高端金属靶材产业化建设项目，并将剩余的募集资金和利息用于永久补充流动资
金。
2016 年 2 月公司将募集资金中的 19,943.90 万元转入有研亿金募集资金专
用账户。为提高募集资金使用效率和收益水平，在保证募投项目资金使用的前提
下，公司在招商银行股份有限公司北京世纪城支行（以下简称“招商银行北京世
纪城支行”）采用人民币单位结构性存款和协定存款两种方式。
2016 年 2 月，公司第六届董事会第二十四次会议审议通过《关于使用部分
闲置募集资金进行现金管理的议案》及《关于将部分闲置募集资金用于补充子公
司流动资金的议案》，同意公司使用闲置募集资金 2,000 万元暂时补充有研亿金
流动资金，并将部分闲置募集资金转为结构性存款，以定期存单方式存放。
2016 年 8 月，公司第六届董事会第二十九次会议和第六届监事会第十四次
会议分别审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》及《关
于将部分闲置募集资金用于补充子公司流动资金的议案》。同意有研亿金新材料
有限公司将不超过 3,000 万元的闲置募集资金暂时用于补充流动资金，使用期
限为自董事会审议通过之日起不超过 12 个月，在保证募投项目正常进行的前提
下，采用人民币单位结构性存款和智能存款两种方式，使用不超过 11,000 万元
闲置募集资金进行现金管理。
2016 年 12 月，公司第六届董事会第三十二次会议和第六届监事会第十六次
会议分别审议通过了《关于向有研亿金新材料有限公司增资的议案》，同意公司
向有研亿金增资 25,127.12 万元人民币，其中包括 2013 年 4 月非公开发行股
份 募 集 资 金 19,943.90 万 元 ， 2014 年 1 月 重 大 资 产 重 组 募 集 配 套 资 金
3,627.12 万元以及公司自有资金 1,556.10 万元。有研亿金于 2017 年 2 月 17
日完成工商变更。
2017 年 3 月，公司第六届董事会第三十五次会议和第六届监事会第十七次
会议分别审议通过了《关于以部分闲置募集资金暂时用于补充子公司流动资金的
议案》。同意公司以不超过 2,000 万元的闲置募集资金暂时用于补充子公司有
2
研亿金新材料有限公司流动资金，使用期限为自董事会审议通过之日起不超过
12 个月。
2017 年 8 月公司第六届董事会第三十八次会议和第六届监事会第十九次会
议分别审议通过了《关于以部分闲置募集资金暂时用于补充子公司流动资金的议
案》。同意公司将不超过 3,000 万元的闲置募集资金暂时用于补充有研亿金流动
资金，使用期限为自董事会审议通过之日起不超过 12 个月，在保证募投项目正
常进行的前提下，采用人民币单位结构性存款和智能存款两种方式，使用不超过
10,000 万元闲置募集资金进行现金管理。
2017 年 8 月第六届董事会第三十八次会议审议通过《关于使用自有资金进
行投资理财的议案》，同意公司继续使用不超过 9 亿元的自有资金进行投资理财。
2018 年 3 月公司第六届董事会第四十四次会议和第六届监事会第二十三次
会议分别审议通过了《关于将部分闲置募集资金暂时用于补充子公司流动资金的
议案》。同意公司以不超过 2,000 万元的闲置募集资金暂时用于补充子公司有
研亿金流动资金，使用期限为自董事会审议通过之日起不超过 12 个月。2018 年
4 月有研亿金使用闲置募集资金 2,000 万元补充流动资金。
2019 年 3 月第七届董事会第九次会议和第七届监事会第八次会议分别审议
通过了《关于将部分闲置募集资金暂时用于补充子公司流动资金的议案》。同意
公司以不超过 2,000 万元的闲置募集资金暂时用于补充子公司有研亿金流动资
金，使用期限为自董事会审议通过之日起不超过 12 个月。
2018 年 8 月第七届董事会第五次会议和第七届监事会第三次会议审议通过
《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证募投项目
正常进行的前提下，使用不超过 8,000 万元闲置募集资金进行现金管理。会议审
议通过《关于将部分闲置募集资金暂时用于补充子公司流动资金的议案》同意公
司将不超过 3,000 万元的闲置募集资金暂时用于补充流动资金，使用期限为自董
事会审议通过之日起不超过 12 个月。会议审议通过《关于使用自有资金进行投
资理财的议案》同意公司在保证日常经营资金需要和资金安全的前提下，继续使
用不超过 9 亿元自有资金进行投资理财，期限一年，资金可滚动使用。授权公司
资财管理部负责具体组织实施。
截至 2019 年 6 月 30 日，本次募集资金余额为 1.86 万元。
（二）2014 年 1 月重大资产重组配套募集资金
2014 年 1 月，经中国证监会《关于核准有研新材料股份有限公司向北京有
色金属研究总院等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2014]1
号）核准，公司以竞价方式非公开发行人民币普通股（A 股）股票 30,992,074
3
股，每股面值人民币 1.00 元，发行价格 11.61 元/股。本次非公开发行募集资金
总额为 359,817,979.14 元，扣除发行费 21,900,000 元后，实际募集资金净额人
民币 337,917,979.14 元，上述募集资金已存入于公司开立的募集资金专用账户。
上述募集资金到位情况业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具验资
报告（信会师报字[2014]第 710010 号）。
根据重大资产重组募集配套资金的使用计划，2014 年 3 月，经公司第五届
董事会第五十五次会议审议，公司以募集资金 23,776.42 万元向子公司有研亿金
新材料有限公司和有研光电新材料有限责任公司增资。
2015 年 12 月，公司召开第六届董事会第十七次会议审议通过《关于实施公
司 2014 年非公开发行股份部分募集资金使用计划的议案》，同意公司实施 2014
年非公开发行部分募集资金使用计划，将其余的募集资金 10,015.38 万元用于新
技术和新产品开发。计划使用部分募集资金投资相关新技术新产品开发的项目支
出按年实际发生额，经会计师事务所审计确认后，拨付到各子公司。所有拨付资
金作为本公司的资本金，履行相关决策程序后对各子公司增资。
2015 年 12 月 25 日，公司以该部分募集资金向子公司有研亿金新材料有
限公司拨付 2,104.80 万元、有研光电新材料有限责任公司（以下简称“有研光
电”）拨付 342.86 万元、有研稀土新材料股份有限公司（以下简称“有研稀土”）
拨付 2,496.61 万元，合计 4,944.27 万元。
2016 年 11 月、12 月，公司分别以上述用于子公司新技术和新产品开发的剩
余募集资金向子公司有研亿金拨付 1,522.32 万元、有研光电拨付 563.92 万元、
有研稀土拨付 2,984.87 万元，合计 5,071.11 万元。
公司第六届董事会第三十二次会议和第六届监事会第十六次会议分别审议
通过了《关于向有研亿金新材料有限公司增资的议案》、《关于向有研稀土新材
料股份有限公司增资的议案》、《关于向有研光电新材料有限责任公司增资的议
案》，同意公司向有研亿金增资 25,127.12 万元人民币，其中包括 2013 年 4
月非公开发行股份募集资金 19,943.90 万元，2014 年 1 月重大资产重组募集配
套资金 3,627.12 万元以及公司自有资金 1,556.10 万元；同意公司向有研稀土
增资 32,761.48 万元人民币，其中包括 2014 年重大资产重组募集配套资金
5,481.48 万元以及公司自有资金 27,280 万元；同意公司向有研光电增资
4
9,706.78 万元人民币，其中包括 2014 年重大资产重组募集配套资金 906.78
万元以及公司自有资金 8,800 万元。
截至 2016 年 12 月 31 日，上述增资款项已经全部拨付，各子公司均已于本
报告期完成工商变更，本次募集资金余额为零。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《公司法》、
《证券法》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》和《上
市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》的规定和
要求，结合公司的实际情况，制定了《有研新材料股份有限公司募集资金管理制
度》（以下简称“《募集资金管理制度》”），对公司募集资金的存放、使用及使
用情况的监管等方面做出了具体明确的规定。公司一直严格按照《募集资金管理
制度》的规定存放、使用、管理资金。
（二）募集资金专户存储情况
本公司按照《上市公司证券发行管理办法》以及《上海证券交易所上市公司
募集资金管理办法（2013 年修订）》规定在以下银行开设了募集资金的存储专户。
截至 2019 年 6 月 30 日止，本公司募集资金的存储情况列示如下：
金额单位：人民币元
存储
募集资金 开户银行 账号 初始存放日 初始存放金额 截止日余额
方式
2013 年 4 月非公 招商银行北京世纪 活期
110907142810102 2016-2-3 199,439,000.00 18,628.43
开发行募集资金 城支行 存款
2014 年 1 月重大
北京银行股份有限
资产重组配套募 01091128600120101001445 2014-1-21 337,917,979.14
公司中关村分行
集资金
合计 537,356,979.14 18,628.43
（三）《三方监管协议》及履行情况
本公司、保荐人中信证券建投证券股份、以及中国工商银行股份有限公司北
京北太平庄支行和北京银行股份有限公司中关村分行，分别就两次募集资金签署
了《募集资金三方监管协议》。上述协议与上海证券交易所三方监管协议范本不
存在重大差异。
本公司对募集资金的使用执行严格的审批程序，以保证专款专用。《募集资
金三方监管协议》得以切实履行。
5
公司子公司有研亿金在招商银行股份有限公司北京世纪城支行（以下简称
“开户行”）开设账户作为募集资金专项存储账户。2016 年 2 月 3 日，有研
亿金、招商银行股份有限公司北京世纪城支行及保荐机构中信建投证券股份有限
公司签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。
三、本报告期募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
1、2013 年 4 月非公开发行募集资金
本次募集资金计划全部用于“8 英寸硅单晶抛光片”项目。2014 年 9 月，经
公司第五届董事会第六十六次会议和 2014 年第三次临时股东大会审议通过，同
意终止实施募集资金投资项目---8 英寸硅单晶抛光片项目。2014 年 12 月，公司
已将募投项目累计使用的全部募集资金归还至募集资金专户。
经公司 2015 年 12 月第六届董事会第十九次会议和 2016 年第一次临时股东
大会审议通过《关于变更 2013 年非公开发行股份募集资金投资项目及将剩余募
集资金和利息用于永久补充流动资金的议案》，同意公司使用募集资金中的
19,943.90 万元用于子公司有研亿金高端金属靶材产业化建设项目，并将剩余的
募集资金和利息用于永久补充流动资金。
2016 年 2 月公司将募集资金中的 19,943.90 万元转入有研亿金募集资金专
用账户。
截至 2019 年 6 月 30 日，有研亿金已对高端金属靶材产业化建设项目投入使
用募集资金 12,499.48 万元。
本次发行募集资金使用情况详见本报告附表 1《募集资金使用情况对照表
（2013 年 4 月非公开发行募集资金）》。
2、2014 年 1 月重大资产重组配套募集资金
2014 年 3 月，经公司第五届董事会第五十五次会议审议，同意公司以募集
资金向子公司有研亿金新材料有限公司增资 9,776.42 万元、有研光电新材料有
限责任公司增资 14,000 万元。
2015 年 12 月，公司召开第六届董事会第十七次会议审议通过《关于实施公
司 2014 年非公开发行股份部分募集资金使用计划的议案》，同意公司实施 2014
年非公开发行部分募集资金使用计划，将其余的募集资金 10,015.38 万元用于新
6
技术和新产品开发。计划使用部分募集资金投资相关新技术新产品开发的项目支
出按年实际发生额，经会计师事务所审计确认后，拨付到各子公司。所有拨付资
金作为本公司的资本金，履行相关决策程序后对各子公司增资。
2015 年 12 月，公司以该部分募集资金向子公司有研亿金新材料有限公司拨
付 2,104.80 万元、有研光电新材料有限责任公司拨付 342.86 万元、有研稀土新
材料股份有限公司拨付 2,496.61 万元，合计 4,944.27 万元。
2016 年 11 月、12 月，公司以剩余募集资金向子公司有研亿金拨付 1,522.32
万元、有研光电拨付 563.92 万元、有研稀土拨付 2,984.87 万元，合计 5,071.11
万元。
2016 年 12 月，公司第六届董事会第三十二次会议和第六届监事会第十六次
会议分别审议通过了《关于向有研亿金新材料有限公司增资的议案》、《关于向
有研稀土新材料股份有限公司增资的议案》、《关于向有研光电新材料有限责任
公司增资的议案》，同意公司向有研亿金增资 25,127.12 万元人民币，其中包
括 2013 年 4 月非公开发行股份募集资金 19,943.90 万元，2014 年 1 月重大资
产重组募集配套资金 3,627.12 万元以及公司自有资金 1,556.10 万元；同意公
司向有研稀土增资 32,761.48 万元人民币，其中包括 2014 年重大资产重组募
集配套资金 5,481.48 万元以及公司自有资金 27,280 万元；同意公司向有研光
电增资 9,706.78 万元人民币，其中包括 2014 年重大资产重组募集配套资金
906.78 万元以及公司自有资金 8,800 万。
本次发行募集资金使用情况详见本报告附表 2《募集资金使用情况对照表
（2013 年 4 月非公开发行募集资金）》
（二）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
1、2013 年 4 月非公开发行募集资金
2014 年 6 月，公司第五届董事会第六十一次会议和第五届监事会第十七次
会议分别审议通过将不超过 20,600 万元的闲置募集资金暂时用于补充公司流动
资金，期限为自公司董事会批准之日起不超过 12 个月，到期后将归还至募集资
金专户。2014 年 6 月本公司使用闲置募集资金 20,600 万元补充流动资金。
2016 年 2 月，经公司第六届董事会第二十四次会议和第六届监事会第十一
次会议审议通过，同意将不超过 2,000 万元的闲置募集资金暂时用于补充子公司
7
有研亿金流动资金，使用期限为自董事会审议通过之日起不超过 12 个月。2016
年 3 月，有研亿金使用闲置募集资金 2,000 万元补充流动资金。
2016 年 8 月，公司第六届董事会第二十九次会议和第六届监事会第十四次
会议分别审议通过了《关于将部分闲置募集资金用于补充子公司流动资金的议
案》。同意有研亿金新材料有限公司将不超过 3,000 万元的闲置募集资金暂时
用于补充流动资金，使用期限为自董事会审议通过之日起不超过 12 个月。2016
年 8 月有研亿金使用闲置募集资金 3,000 万元补充流动资金。
2017 年 3 月，公司第六届董事会第三十五次会议和第六届监事会第十七次
会议分别审议通过了《关于以部分闲置募集资金暂时用于补充子公司流动资金的
议案》。同意公司以不超过 2,000 万元的闲置募集资金暂时用于补充子公司有
研亿金新材料有限公司流动资金，使用期限为自董事会审议通过之日起不超过
12 个月。2017 年 4 月有研亿金使用闲置募集资金 2,000 万元补充流动资金。
2017 年 8 月，公司第六届董事会第三十八次会议和第六届监事会第十九次
会议分别审议通过了《关于以部分闲置募集资金暂时用于补充子公司流动资金的
议案》。同意公司子公司有研亿金将不超过 3,000 万元的闲置募集资金暂时用于
补充流动资金，使用期限为自董事会审议通过之日起不超过 12 个月，2017 年 9
月有研亿金使用闲置募集资金 3,000 万元补充流动资金。
2018 年 3 月，公司第六届董事会第四十四次会议和第六届监事会第二十三
次会议分别审议通过了《关于将部分闲置募集资金暂时用于补充子公司流动资金
的议案》。同意公司以不超过 2,000 万元的闲置募集资金暂时用于补充子公司
有研亿金流动资金，使用期限为自董事会审议通过之日起不超过 12 个月。2018
年 4 月有研亿金使用闲置募集资金 2,000 万元补充流动资金。
2019 年 3 月第七届董事会第九次会议和第七届监事会第八次会议分别审议
通过了《关于将部分闲置募集资金暂时用于补充子公司流动资金的议案》。同意
公司以不超过 2,000 万元的闲置募集资金暂时用于补充子公司有研亿金流动资
金，使用期限为自董事会审议通过之日起不超过 12 个月。2019 年 4 月有研亿金
使用闲置募集资金 2,000 万元补充流动资金。
2018 年 8 月第七届董事会第五次会议和第七届监事会第三次会议审议通过
《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证募投项目
8
正常进行的前提下，使用不超过 8,000 万元闲置募集资金进行现金管理。会议审
议通过《关于将部分闲置募集资金暂时用于补充子公司流动资金的议案》同意公
司将不超过 3,000 万元的闲置募集资金暂时用于补充流动资金，使用期限为自董
事会审议通过之日起不超过 12 个月。会议审议通过《关于使用自有资金进行投
资理财的议案》同意公司在保证日常经营资金需要和资金安全的前提下，继续使
用不超过 9 亿元自有资金进行投资理财，期限一年，资金可滚动使用。授权公司
资财管理部负责具体组织实施。2018 年 9 月有研亿金使用闲置募集资金 3,000
万元补充流动资金。
截至本报告期末，公司实际将 5,000 万元用于补充流动资金，尚未归还至
募集资金专户，未超出审批期限。
（三）募集资金使用的其他情况
1、2013 年 4 月非公开发行募集资金
2013 年 6 月，公司第五届董事会第三十九次会议和第五届监事会第十次会
议分别审议通过将不超过 28,000 万元的闲置募集资金转为定期存款方式存放，
具体金额和期限由公司视募集资金的使用情况和募集资金投资项目的进度而定，
剩余部分仍留存于募集资金专用账户。
2015 年 11 月，公司第六届董事会第十六次会议和第六届监事会第五次会议
分别审议通过将不超过 31,000 万元的闲置募集资金转为定期存款方式存放，在
不影响募投项目进度的情况下，在上述资金额度内循环使用。
2016 年 2 月，公司第六届董事会第二十四次会议审议通过《关于使用部分闲
置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司将部分闲置募集资金转为结构性存
款，以定期存单方式存放。
2016 年 8 月，经公司第六届董事会第二十九次会议和第六届监事会第十四
次会议审议通过，同意有研亿金在保证募投项目正常进行的前提下，采用人民币
单位结构性存款和智能存款两种方式，使用不超过 11,000 万元闲置募集资金进
行现金管理。
2017 年 3 月公司第六届董事会第三十五次会议和第六届监事会第十七次会
议分别审议通过了《关于以部分闲置募集资金暂时用于补充子公司流动资金的议
案》。同意公司以不超过 2,000 万元的闲置募集资金暂时用于补充子公司有研亿
9
金流动资金，使用期限为自董事会审议通过之日起不超过 12 个月。
2017 年 8 月公司第六届董事会第三十八次会议和第六届监事会第十九次会
议分别审议通过了《关于以部分闲置募集资金暂时用于补充子公司流动资金的议
案》。同意公司子公司有研亿金将不超过 3,000 万元的闲置募集资金暂时用于补
充流动资金，使用期限为自董事会审议通过之日起不超过 12 个月，在保证募投
项目正常进行的前提下，采用人民币单位结构性存款和智能存款两种方式，使用
不超过 10,000 万元闲置募集资金进行现金管理。
2017 年 8 月第六届董事会第三十八次会议审议通过《关于使用自有资金进
行投资理财的议案》，同意公司继续使用不超过 9 亿元的自有资金进行投资理财。
2018 年 3 月第六届董事会第四十四次会议和第六届监事会第二十三次会议
分别审议通过了《关于将部分闲置募集资金暂时用于补充子公司流动资金的议
案》。同意公司以不超过 2,000 万元的闲置募集资金暂时用于补充子公司有研亿
金流动资金，使用期限为自董事会审议通过之日起不超过 12 个月。
2019 年 3 月第七届董事会第九次会议和第七届监事会第八次会议分别审议
通过了《关于将部分闲置募集资金暂时用于补充子公司流动资金的议案》。同意
公司以不超过 2,000 万元的闲置募集资金暂时用于补充子公司有研亿金流动资
金，使用期限为自董事会审议通过之日起不超过 12 个月。
2018 年 8 月第七届董事会第五次会议和第七届监事会第三次会议审议通过
《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证募投项目
正常进行的前提下，使用不超过 8,000 万元闲置募集资金进行现金管理。会议审
议通过《关于将部分闲置募集资金暂时用于补充子公司流动资金的议案》同意公
司将不超过 3,000 万元的闲置募集资金暂时用于补充流动资金，使用期限为自董
事会审议通过之日起不超过 12 个月。会议审议通过《关于使用自有资金进行投
资理财的议案》同意公司在保证日常经营资金需要和资金安全的前提下，继续使
用不超过 9 亿元自有资金进行投资理财，期限一年，资金可滚动使用。授权公司
资财管理部负责具体组织实施。
截至 2019 年 6 月 30 日，尚未到期的存单情况如下：
单位：人民币元
序号 性质 银行 金额 年利率 起息日 到息日
中国银河证券股份有限公
1 收益凭证 10,000,000.00 3.75% 2019-4-24 2019-7-25
司
10
序号 性质 银行 金额 年利率 起息日 到息日
中国银河证券股份有限公
2 收益凭证 10,000,000.00 3.45% 2019-6-17 2019-8-20
司
中国银河证券股份有限公
3 国债逆回购 7,000,000.00 2.98% 2019-6-28 2019-7-2
司
合计 27,000,000.00
2019 年 1-6 月募集资金专户收到结构性存款利息 325,291.66 元，银河证券理
财账户收到理财利息 125,753.42 元，活期存款利息 5,358.35 元，手续费支出
1,273.33 元。
四、变更募投项目的资金使用情况
（一）募集资金投资项目变更情况
1、2013 年 4 月非公开发行募集资金
2014 年 9 月，经公司第五届董事会第六十六次会议和 2014 年第三次临时股
东大会审议通过，同意终止实施募集资金投资项目---8 英寸硅单晶抛光片项目。
经公司 2015 年 12 月第六届董事会第十九次会议和 2016 年第一次临时股东
大会审议通过《关于变更 2013 年非公开发行股份募集资金投资项目及将剩余募
集资金和利息用于永久补充流动资金的议案》，同意公司使用募集资金中的
19,943.90 万元用于子公司有研亿金新材料有限公司高端金属靶材产业化建设
项目，并将剩余的募集资金和利息用于永久补充流动资金。
2、2014 年 1 月重大资产重组配套募集资金
无
变更募集资金投资项目情况表详见本报告附表 3。
（二）变更募集资金投资项目的原因
1、2013 年 4 月非公开发行募集资金
公司将硅材料板块整体出售给有研科技集团有限公司，为了避免同业竞争和
关联交易，经公司第五届董事会第六十六次会议和 2014 年第三次临时股东大会
审议通过，同意终止实施募集资金投资项目---8 英寸硅单晶抛光片项目。
上述募集资金投资项目终止实施后，公司结合自身发展规划和实际经营需要，
公司使用募集资金中的 19,943.90 万元用于子公司有研亿金“高端金属靶材产业
化建设项目”符合公司长期发展战略，有助于推进公司产业化建设项目的顺利实
11
施，提升高纯金属靶材研发生产能力和技术水平，扩大 8-12 英寸集成电路用靶
材生产能力，从而进一步放大公司优势产业能效，提高公司竞争力和盈利水平。
公司在保证募投项目正常实施的前提下，将剩余募集资金和利息永久性补充
流动资金有利于提高募集资金使用效率，缓解公司因业务规模扩大而产生的流动
资金压力，有效降低公司财务费用，有助于提升公司的经济效益，实现公司与股
东利益最大化。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
报告期内，公司严格按照《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》、
《募集资金管理制度》及《监管协议》等相关规定存放、使用和管理募集资金，
并积极履行了相关义务，公司募集资金信息披露不存在不及时、不真实、不准确、
不完整披露的情形，不存在募集资金管理违法违规的情况。
特此公告。
附表 1、募集资金使用情况对照表（2013 年 4 月非公开发行募集资金）
附表 2、募集资金使用情况对照表（2014 年 1 月重大资产重组配套募集资金）
附表 3、变更募集资金投资项目情况表（2013 年 4 月非公开发行募集资金）
有研新材料股份有限公司董事会
2019 年 8 月 24 日
12
附表 1：
募集资金使用情况对照表（2013 年 4 月非公开发行募集资金）
编制单位：有研新材料股份有限公司 2019 年半年度 单位：人民币万元
募集资金总额 57,205.00 本年度投入募集资金总额 2,136.94
变更用途的募集资金总额 57,205.00
已累计投入募集资金总额 12,499.48
变更用途的募集资金总额比例 100.00%
截至期末累 截至期 项目可
已变更项 募集资 截至期 本年 是否
调整后 截至期末 计投入金额 末投入 项目达到预 行性是
承诺投 目，含部 金承诺 末承诺 本年度投入金 度实 达到
投资总 累计投入 与承诺投入 进度（%） 定可使用状 否发生
资项目 分变更 投资总 投入金 额 现的 预计
额 金额(2) 金额的差额 (4)＝ 态日期 重大变
（如有） 额 额(1) 效益 效益
(3)＝(1)-(2) (2)/(1) 化
8 英寸 高端金属
硅抛光 靶材产业 57,205. 19,943. 19,943. 2019 年 12
2,136.94 12,499.48 7,444.42 62.67 否 否
片产业 化建设项 00 90 90 月
化项目 目
57,205. 19,943. 19,943.
合计 2,136.94 12,499.48 7,444.42 62.67 —— —— ——
00 90 90
未达到计划进度原因（分具体募投项目） 2#生产厂房达到开工条件较计划时间推迟，且工期较计划进度慢。
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
募集资金投资项目先期投入及置换情况 无
2017 年 3 月 15 日经公司第六届董事会第二十四次会议和第六届监事会第十一次会议审议通过，
同意将不超过 2,000 万元的闲置募集资金暂时用于补充子公司有研亿金流动资金，使用期限为
自董事会审议通过之日起不超过 12 个月。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 2017 年 4 月有研亿金使用闲置募集资金 2,000 万元补充流动资金。
2017 年 8 月 25 日公司第六届董事会第二十九次会议和第六届监事会第十四次会议分别审议通
过了《关于将部分闲置募集资金用于补充子公司流动资金的议案》。同意有研亿金将不超过
3,000 万元的闲置募集资金暂时用于补充流动资金，使用期限为自董事会审议通过之日起不超
1
过 12 个月。2017 年 9 月有研亿金使用闲置募集资金 3,000 万元补充流动资金。
2018 年 3 月第六届董事会第四十四次会议和第六届监事会第二十三次会议分别审议通过了《关
于将部分闲置募集资金暂时用于补充子公司流动资金的议案》。同意公司以不超过 2,000 万元
的闲置募集资金暂时用于补充子公司有研亿金流动资金，使用期限为自董事会审议通过之日起
不超过 12 个月。
2019 年 3 月第七届董事会第九次会议和第七届监事会第八次分别审议通过了《关于将部分闲置
募集资金暂时用于补充子公司流动资金的议案》。同意公司以不超过 2,000 万元的闲置募集资
金暂时用于补充子公司有研亿金流动资金，使用期限为自董事会审议通过之日起不超过 12 个
月。
2018 年 8 月第七届董事会第五次会议和第七届监事会第三次会议审议通过《关于使用部分闲置
募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证募投项目正常进行的前提下，使用不超过 8,000
万元闲置募集资金进行现金管理。会议审议通过《关于将部分闲置募集资金暂时用于补充子公
司流动资金的议案》同意公司将不超过 3,000 万元的闲置募集资金暂时用于补充流动资金，使
用期限为自董事会审议通过之日起不超过 12 个月。会议审议通过《关于使用自有资金进行投资
理财的议案》同意公司在保证日常经营资金需要和资金安全的前提下，继续使用不超过 9 亿元
自有资金进行投资理财，期限一年，资金可滚动使用。授权公司资财管理部负责具体组织实施。
截至 2019 年 6 月 30 日，募集资金期末余额为 1.86 万元，原因为募集资金投资项目工程尚在进
募集资金结余的金额及形成原因
行中。
2017 年 8 月 25 日公司第六届董事会第三十八次会议和第六届监事会第十九次会议分别审议通
过，同意有研亿金在保证募投项目正常进行的前提下，采用人民币单位结构性存款和智能存款
两种方式，使用不超过 10,000 万元闲置募集资金进行现金管理。2019 年 6 月 30 日，有研亿金
募集资金其他使用情况
将募集资金专户中 2,000 万元以收益凭证理财产品存放，700 万元以国债逆回购理财产品存放。2019
年 1-6 月募集资金专户收到结构性存款利息 325,291.66 元，银河证券理财账户收到理财利息
125,753.42 元，活期存款利息 5,358.35 元，手续费支出 1,273.33 元。
2
附表 2：
募集资金使用情况对照表（2014 年 1 月重大资产重组配套募集资金）
编制单位：有研新材料股份有限公司 2019 年半年度 单位：人民币万元
募集资金总额 33,791.80 本年度投入募集资金总额 0.00
变更用途的募集资金总额
已累计投入募集资金总额 33,791.80
变更用途的募集资金总额比例
已变更
项目， 项目可行
募集资金 截至期末 截至期末 截至期末累计投入金 截至期末投 本年度 是否达
含部分 调整后投 本年度投入 项目达到预定可 性是否发
承诺投资项目 项目承诺 承诺投入 累计投入 额与承诺投入金额的 入进度（%） 实现的 到预计
变更 资总额 金额 使用状态日期 生重大变
投资总额 金额(1) 金额(2) 差额(3)＝(2)-(1) (4)＝(2)/(1) 效益 效益
（如 化
有）
圆片级先进封装用超
909.50 909.50 909.50 100.00 2015 年 12 月 是 否
高纯铜靶材
集成电路 65 纳米制
2,094.11 2,094.11 2,094.11 100.00 2015 年 12 月 是 否
程用高纯铂合金靶材
铂族金属电子信息功
623.51 623.51 623.51 100.00 2015 年 12 月 是 否
能材料产业化技术
大直径蓝宝石衬底材
484.58 484.58 484.58 100.00 2015 年 12 月 是 否
料
垂直梯度凝固砷化镓 422.20 422.20 422.20 100.00 2015 年 12 月 是 否
白光 LED 用新型高
性能荧光粉及其产业 968.27 968.27 968.27 100.00 2015 年 12 月 是 否
化制备技术
低碳低盐无氨氮萃取
510.12 510.12 510.12 100.00 2015 年 12 月 是 否
分离稀土新技术
各向同性稀土粘结磁
粉的产业化技术及装 2,895.45 2,895.45 2,895.45 100.00 2015 年 12 月 是 否
备
离子型稀土矿高效清
222.62 222.62 222.62 100.00 2015 年 12 月 是 否
洁提取技术开发
热挤压磁环用片状磁 885.02 885.02 885.02 100.00 2015 年 12 月 是 否
3
粉的研发
合计 10,015.38 10,015.38 10,015.38 —— —— —— ——
未达到计划进度原因（分具体募投项目） 截至 2017 年 12 月 31 日，已全部拨付相关募集资金款项，子公司均已完成工商变更。
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
募集资金投资项目先期投入及置换情况 无
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
募集资金结余的金额及形成原因 无
募集资金其他使用情况 无
注 1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。
注 2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。
注 3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
注 4：本次募集资金报告期内承诺投资项目总预算 11,045.00 万元，其中募集资金投资 10,015.38 万元，其余项目支出由承担单位以自有资金补
足。项目相关募集资金 10,015.38 万元已于 2016 年全部拨付完成。
4
附表 3：
变更募集资金投资项目情况表（2013 年 4 月非公开发行募集资金）
编制单位：有研新材料股份有限公司 2019 年半年度 金额单位：人民币万元
变更后项目 本年度实 截至实际 截至期末投 项目达到预定 本年度 是否达 变更后的项目可
更后的项目 对应的原承诺项目 拟投入募集 际投入金 累计投入 资进度（%） 可使用状态日 实现的 到预计 行性是否发生重
资金总额(1) 额 金额(2) (3)=(2)/(1) 期 效益 效益 大变化
高端金属靶材
8 英寸硅抛光片产
产业化建设项 19,943.90 2,136.94 12,499.48 62.67 2019 年 12 月 否
业化项目
目
合计 19,943.90 2,136.94 12,499.48 62.67 —— ——
2014 年公司将硅材料板块整体出售给有研科技集团有限公司，为避免同业竞争和关联交易，
经公司第五届董事会第六十六次会议和 2014 年第三次临时股东大会审议通过，公司已终止募
集资金投资项目——8 英寸硅单晶抛光片项目。上述募集资金投资项目终止实施后，公司结合
自身发展规划和实际经营需要，公司使用募集资金中的 19,943.90 万元用于子公司有研亿金“高
变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体 端金属靶材产业化建设项目”符合公司长期发展战略，有助于推进公司产业化建设项目的顺利
项目） 实施，提升高纯金属靶材研发生产能力和技术水平，扩大 8-12 英寸集成电路用靶材生产能力，
从而进一步放大公司优势产业能效，提高公司竞争力和盈利水平。公司在保证募投项目正常
实施的前提下，将剩余募集资金和利息永久性补充流动资金有利于提高募集资金使用效率，
缓解公司因业务规模扩大而产生的流动资金压力，有效降低公司财务费用，有助于提升公司
的经济效益，实现公司与股东利益最大化。
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体
无
项目）
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 无
注：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
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