证券代码：600206 证券简称：有研新材 公告编号：2021-009
有研新材料股份有限公司
股权激励计划限制性股票第二期解锁暨上市公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 本次解除限售股票数量：2017 年限制性股票激励计划第二期解除限售
2,600,400 股 。
● 本次解锁股票上市流通时间：2021 年 1 月 27 日
一、本次激励计划批准及实施情况
（一）2017 年 10 月 16 日，公司第六届董事会第三十九次会议审议通过了
《关于公司<限制性股票激励计划（草案）及其摘要>的议案》、《关于公司<限制
性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办
理公司限制性股票激励计划相关事宜的议案》，同日，公司第六届监事会第二十
次会议审议上述议案并对公司本次股权激励计划的激励对象名单进行核实，公司
独立董事就本次股权激励计划发表了独立意见。
（二）2017 年 11 月 7 日，公司收到北京有色金属研究总院（现有研科技集
团有限公司）转发的国务院国有资产监督管理委员会《关于有研新材料股份有限
公司实施首期限制性股票激励计划的批复》（国资考分[2017]1133 号），国务院
国有资产监督管理委员会原则同意公司实施限制性股票激励计划，原则同意公司
限制性股票激励计划的业绩考核目标。
（三）公司在公告栏对激励对象名单进行了公示，公示时间为自 2017 年 11
月 3 日起至 2017 年 11 月 13 日止，在公示期间，公司监事会未收到任何人对本
次拟激励对象提出的任何问题。监事会对激励计划授予激励对象名单进行了核
查。详见公司于 2017 年 11 月 18 日披露的《监事会关于限制性股票激励计划激
励对象人员名单公示情况说明及核查意见》。
（四）2017 年 11 月 24 日，公司 2017 年第三次临时股东大会审议并通过了
《关于公司<限制性股票激励计划（草案）及其摘要>的议案》、《关于公司<限制
性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办
理公司限制性股票激励计划相关事宜的议案》。并于 2017 年 11 月 24 日对激励计
划内幕信息知情人买卖公司股票情况进行自查，披露了《关于公司限制性激励计
划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。
（五）2017 年 12 月 5 日，公司第六届董事会第四十二次会议和第六届监事
会第二十二次会议审议通过了《关于调整公司限制性股票激励计划授予激励对象
名单及授予数量的议案》、《关于向激励对象授予限制性股票的议案》。公司独立
董事对此发表了独立意见，认为激励对象主体资格合法有效，确定的授予日符合
相关规定。
（六）2018 年 1 月 17 日，公司完成了本次激励计划授予的限制性股票登记
手续，收到中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《证券变更登记证
明》。并于 2018 年 1 月 19 日在上海证券交易所网上披露了《关于限制性股票激
励计划授予结果公告》。
（七）2019 年 2 月 1 日，公司第七届董事会第八次会议审议通过了《关于
公司回购注销部分限制性股票的议案》,同意公司回购注销崔跃等已获授但尚未
解除限售的 213,600 股限制性股票，公司独立董事发表了同意的独立意见。
（八）2019 年 7 月 30 日，公司第七届董事会第十三次会议审议通过了《关
于公司限制性股票第二批回购注销方案和调整第一批限制性股票回购注销方案
的议案》,同意公司回购注销异动人员已获授但尚未解除限售的 183,400 股限制性
股票，公司独立董事发表了同意的独立意见。
（九）2019 年 12 月 26 日，公司召开第七届董事会薪酬与考核委员会第七
次会议，认为公司激励对象主体资格合法、有效，考核指标满足解除限售条件，
同意办理第一期激励计划解除限售的相关手续。
（十）2019 年 12 月 31 日，有研科技集团有限公司第一届董事会第六十七
次会议审议通过《关于公司 2017 年限制性股票激励计划第一期解除限售条件成
就的议案》，同意公司按照相关规定对激励对象的第一期限制性股票办理解除限
售手续。
（十一）2020 年 1 月 19 日，公司第七届董事会第十八次临时会议审议通过
了《关于公司回购注销部分限制性股票的议案》,同意公司回购注销异动人员已
获授但尚未解除限售的 60,400 股限制性股票，公司独立董事发表了同意的独立
意见。
（十二）2020 年 1 月 22 日，公司第七届董事会第十九次临时会议审议通过
《关于公司 2017 年限制性股票激励计划第一期解除限售条件成就的议案》，同意
公司按照相关规定对 124 位激励对象的 2,699,400 股限制性股票办理解除限售手
续，公司独立董事发表了同意的独立意见。
（十三）2020 年 2 月 7 日，公司发布《有研新材料股份有限公司股权激励
计划限制性股票第一期解锁暨上市公告》，确定 2017 年限制性股票激励计划第一
解锁股票上市流通时间为 2020 年 2 月 12 日。
（十四）2021 年 1 月 6 日，公司召开第七届董事会薪酬与考核委员会第九
次会议，认为公司激励对象主体资格合法、有效，考核指标满足解除限售条件，
同意办理第二期激励计划解除限售的相关手续。
（十五）2021 年 1 月 11 日，有研科技集团有限公司审议通过《关于公司 2017
年限制性股票激励计划第二期解除限售条件成就的议案》，同意按照相关规定对
激励对象的第二期限制性股票办理解除限售手续。
（十六）2021 年 1 月 15 日，公司第七届董事会第二十五次会议审议通过了
《关于公司回购注销部分限制性股票的议案》,同意公司回购注销异动人员已获
授但尚未解除限售的 26,800 股限制性股票，公司独立董事发表了同意的独立意
见。
（十七）2021 年 1 月 15 日，公司第七届董事会第二十五次会议审议通过《关
于公司 2017 年限制性股票激励计划第二期解除限售条件成就的议案》，同意公司
按照相关规定对 119 位激励对象的 2,600,400 股限制性股票办理解除限售手续，
公司独立董事发表了同意的独立意见。
二、激励计划第二个限售期解除限售条件及成就情况说明
（一）公司未发生以下任一情形
1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表
示意见的审计报告；
2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无
法表示意见的审计报告；
3、上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利
润分配的情形；
4、法律法规规定不得实行股权激励的；
5、中国证监会认定的其他情形。
（二）激励对象未发生以下任一情形
1、最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
2、最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
3、最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚
或者采取市场禁入措施；
4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
6、证监会认定的其他情形。
（三）公司层面业绩考核
根据《限制性股票激励计划草案》和《限制性股票激励计划实施考核管理办
法》，公司层面业绩考核要求如下：
限售期 业绩考核目标
以 2016 年为基准年，2018 年净利润复合增长率不低于 25%；ROE
第一个解除限售期 不低于 2.6%；且上述指标都不低于对标企业 75 分位值；同时，
2018 年 ΔEVA 为正值。
以 2016 年为基准年，2019 年净利润复合增长率不低于 25%；ROE
第二个解除限售期 不低于 3.3%；且上述指标都不低于对标企业 75 分位值；同时，
2019 年 ΔEVA 为正值。
以 2016 年为基准年，2020 年净利润复合增长率不低于 25%；ROE
第三个解除限售期 不低于 4%；且上述指标都不低于对标企业 75 分位值；同时，2020
年 ΔEVA 为正值。
以上指标均以归属于上市公司股东的净利润为核算依据。
第二个限售期内考核指标完成情况：以 2016 年为基准年，2019 年度公司归
属于上市公司股东的净利润为 10,594 万元，较 2016 年度的 4789 万元的复合增
长率为 28.41%，指标完成。2019 年度公司 ROE 指标 3.53%，指标完成。2019
年Δ EVA 为正值，指标完成。公司选取的 17 家对标企业中，宏创控股 2019 年
度出售划分为持有待售的非流动资产（投资性房地产）取得净利润为 37,677.47
万元，资产出售为上市公司贡献的净利润占净利润总额的比例为 116.08%，扣除
该部分后，宏创控股 2019 年年度净利润为-5,219.09 万元；出售投资性房地产属
于公司正常经营之外的极端现象，根据考核管理办法规定，将宏创控股从 2019
年度考核的对标企业中剔除，剩余 16 家对标企业中以 2016 年为基准年，2019
年度归属于上市公司股东的净利润复合增长率的 75 分位值为 25.06%，公司指标
高于 75 分位值；ROE 指标的 75 分位值为 3.45%，公司指标高于 75 分位值。
综上，公司 2017 年限制性股票激励计划第二个解除限售期的各项考核指标
均完成。
（四）个人层面业绩考核条件
根据《股权激励考核管理办法》规定，激励对象每个考核年度的综合考评结
果确定其解除限售比例，个人当年实际可解除限售数量＝标准系数×个人当年计
划解除限售比例。若激励对象上一年度个人绩效考核结果为 A/B/C 档，则上一
年度激励对象个人绩效考核“合格”，激励对象可按照本激励计划规定的比例分批
次解除限售。若激励对象上一年度个人绩效考核结果为 D 档，则上一年度激励
对象个人绩效考核为“不合格”，公司将按照限制性股票激励计划的规定，回购该
激励对象当期限制性股票额度，由公司按照本激励计划统一回购并注销。
等级 A-优秀 B-良好 C-基本合格 D-不合格
解除限售比例 100% 80% 0%
根据激励对象综合考评结果，本次解锁的所有激励对象的考评结果均满足
100%解除限售的条件。
综上所述，董事会认为公司 2017 年限制性股票激励计划第二期限制性股票
限售期已满，各项解锁条件均已满足，激励对象的第二期限制性股票的解锁条件
均已成就。
三、不符合解锁条件的激励对象情况说明
2021 年 1 月 15 日，公司第七届董事会第二十五次会议审议通过了《关于公
司回购注销部分限制性股票的议案》，根据公司《限制性股票激励计划（草案）
及其摘要》和《限制性股票激励计划实施考核管理办法》的相关规定，本次解锁
的限制性股票中，鉴于激励对象徐学礼先生因离职已不符合激励条件，其对应的
已授予但尚未解锁的全部限制性股票予以回购注销，其尚未解锁的限制性股票总
数量为 26,800 股，本次应解锁的 13,200 股限制性股票将保持限售状态，待本次
解锁事项完成后启动回购注销相关事宜，回购价格为 5.7281 元/股。
四、激励计划解除限售的具体情况
本次符合解除限售的激励对象共 119 人，可解除限售的限制性股票数量为
2,600,400 股，占公司目前总股本 846,620,932 的 0.31%，具体情况如下：
占已获授限制
授予限制性股票 本次解除限售的限制
姓名 职务 性股票数量的
数量（股） 性股票数量（股）
比例
董事、党委书记、
王兴权 180,000 59,400 33%
总经理
副总经理、
杨海 140,000 46,200 33%
董事会秘书
赵彩霞 财务总监 120,000 39,600 33%
于敦波 财务总监 160,000 52,800 33%
庞欣 副总经理 160,000 52,800 33%
霍承松 副总经理 120,000 39,600 33%
杨阳 副总经理 120,000 39,600 33%
中层管理、
核心技术骨干及其他人员 6,880,000 2,270,400 -
（合计 112 人）
合计 7,880,000 2,600,400 -
五、本次解锁的限制性股票上市流通安排及股本结构变动情况
（一）本次解锁的限制性股票上市流通日为 2021 年 1 月 27 日。
（二）本次解锁的限制性股票上市流通数量为 2,600,400 股。
（三）董事、监事和高管本次解锁的限制性股票的锁定和转让限制：激励对
象中董事、高管转让其持有公司股票，应当符合《公司法》规定的在任职期间每
年转让的股份不得超过其所持公司股份总数的 25%；在离职后半年内，不得转
让其所持有的本公司股份。激励对象为公司董事和高级管理人员减持，需遵循《上
海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》相
关规定，提前 15 个交易日予以公告减持计划。
（四）本次限制性股票解锁后公司股本结构变动情况
类别 本次变动前 本次变动数 本次变动后
有限售条件股份 5,143,200 -2,600,400 2,542,800
无限售条件股份 841,477,732 2,600,400 844,078,132
总计 846,620,932 0 846,620,932
注：上表为截至本公告披露日公司股本结构情况。
六、律师意见
北京市汉达律师事务所认为：有研新材料股份有限公司本次股权激励第二期
解除限售条件已成就，相关事项符合《管理办法》、《激励计划（草案）》等法律、
法规及规范性文件的规定，公司可按照相关规定办理本次解除限售的相关事宜。
七、备查文件
1、公司第七届董事会第二十五次会议决议
2、公司第七届监事会第十七次会议决议
3、独立董事意见
4、法律意见书
5、独立财务顾问报告
6、公司有限售条件的流通股上市流通申请表
特此公告。
有研新材料股份有限公司董事会
2021 年 1 月 22 日
