2016 年第三季度报告
公司代码：600231 公司简称：凌钢股份
债券代码：122087 债券简称：11 凌钢债
凌源钢铁股份有限公司
600231
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目录
一、 重要提示.................................................................. 3
二、 公司主要财务数据和股东变化 ................................................ 3
三、 重要事项.................................................................. 6
四、 附录..................................................................... 10
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人郝志强、主管会计工作负责人何志国及会计机构负责人（会计主管人员）李占东
保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上年度
本报告期末 上年度末
末增减(%)
总资产 16,141,369,879.63 15,299,089,037.26 5.51
归属于上市公司股 5,096,407,231.41 5,103,416,306.26 -0.14
东的净资产
归属于上市公司股 2.02 2.03 -0.14
东的每股净资产
年初至报告期末 上年初至上年报告期末
比上年同期增减(%)
（1-9 月） （1-9 月）
经营活动产生的现 147,643,803.27 751,869,547.44 -80.36
金流量净额
每股经营活动产生 0.06 0.30 -80.36
的现金流量净额
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
（1-9 月） （1-9 月） （%）
营业收入 10,134,745,568.47 9,746,559,921.06 3.98
归属于上市公司股 13,793,870.42 -174,521,737.24 不适用
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东的净利润
归属于上市公司股 11,238,612.32 -175,722,188.71 不适用
东的扣除非经常性
损益的净利润
加权平均净资产收 0.27 -5.82 增加 6.09 个百分点
益率（%）
基本每股收益（元/ 0.01 -0.07 不适用
股）
稀释每股收益（元/ 0.01 -0.07 不适用
股）
扣除非经常性损益 0.22 -5.86 增加 6.08 个百分点
后的加权平均净资
产收益率（%）
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末 说明
项目
（7－9 月） 金额（1-9 月）
非流动资产处置损益 10,357.69
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务 293,050.59 3,525,725.21
密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额
或定量持续享受的政府补助除外
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 130,266.63 -129,072.10
所得税影响额 -105,829.30 -851,752.70
合计 317,487.92 2,555,258.10
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 61,639
前十名股东持股情况
股东名称 期末持股数量 比例(%) 持有有限售条 质押或冻结情况 股东性质
（全称） 件股份数量 股份状态 数量
凌源钢铁集团有 862,946,494 34.26 0 201,920,000 国家
质押
限责任公司
华富基金－民生 501,138,952 19.89 501,138,952 0 未知
银行－上海华富
无
利得资产管理有
限公司
宏运（深圳）资 227,790,432 9.04 227,790,432 227,790,432 境内非国有
质押
本有限公司 法人
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广发基金－工商 182,232,346 7.23 182,232,346 0 未知
银行－长安国际
信托－长安信
无
托广发添翼资
管计划投资单一
资金信托
新疆中乾景隆中 14,950,000 0.59 0 0 未知
和股权投资合伙 无
企业（有限合伙）
王建新 10,400,000 0.41 0 无 0 境内自然人
郑惠华 9,342,700 0.37 0 无 0 境内自然人
许韵芬 8,335,392 0.33 0 无 0 境内自然人
常淑荣 8,200,000 0.33 0 无 0 境内自然人
陈海东 8,096,974 0.32 0 无 境内自然人
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量
种类 数量
凌源钢铁集团有限责任公司 862,946,494 人民币普通股 862,946,494
新疆中乾景隆中和股权投资合 14,950,000 14,950,000
人民币普通股
伙企业（有限合伙）
王建新 10,400,000 人民币普通股 10,400,000
郑惠华 9,342,700 人民币普通股 9,342,700
许韵芬 8,335,392 人民币普通股 8,335,392
常淑荣 8,200,000 人民币普通股 8,200,000
陈海东 8,096,974 人民币普通股 8,096,974
海通证券股份有限公司－中融 7,035,700 7,035,700
国证钢铁行业指数分级证券投 人民币普通股
资基金
凌钢物资综合开发公司 6,822,322 人民币普通股 6,822,322
王纪新 5,857,000 人民币普通股 5,857,000
上述股东关联关系或一致行动 凌源钢铁集团有限责任公司与凌钢物资综合开发公司之间存在关联关系，未知
的说明 其他股东之间的关联关系。
表决权恢复的优先股股东及持
股数量的说明
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
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三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
比较合并财务报表各科目金额变动幅度超过 30%的主要项目列示如下：
2016 年 9 月 30 日 2015 年 12 月 31 日 变动金额、幅度
项 目 说明
/2016 年 1-9 月 /2015 年 1-9 月
变动金额 变动幅度
货币资金 2,857,820,294.78 4,406,805,255.61 -1,548,984,960.83 -35.15 (1)
应收票据 2,400,545,869.12 304,459,606.70 2,096,086,262.42 688.46 (2)
预付款项 384,759,221.11 169,119,338.87 215,639,882.24 127.51 (3)
应收利息 24,063,000.00 13,750,500.00 10,312,500.00 75.00 (4)
在建工程 213,671,298.34 123,919,133.86 89,752,164.48 72.43 (5)
预收款项 492,589,408.17 250,169,519.36 242,419,888.81 96.90 (6)
应付利息 19,328,049.56 41,467,327.70 -22,139,278.14 -53.39 (7)
股本 2,519,166,130.00 1,259,583,065.00 1,259,583,065.00 100.00 (8)
资本公积 451,925,056.96 1,585,549,815.46 -1,133,624,758.50 -71.50 (8)
营业税金及附加 30,784,271.05 19,814,357.69 10,969,913.36 55.36 (9)
资产减值损失 2,611,081.57 -16,831,447.83 19,442,529.40 115.51 (10)
公允价值变动收益 4,733,103.68 4,733,103.68 100.00 (11)
所得税费用 11,276,326.24 -69,117,632.04 80,393,958.28 116.31 (12)
变动说明：
（1）货币资金较年初减少 1,548,984,960.83 元，主要是定向增发取得的现金偿还银行借款
所致。
（2）应收票据较年初增加 2,096,086,262.42 元，主要是票据收取比例提高所致。
（3）预付款项较年初增加 215,639,882.24 元，主要是本期大宗原材料预付款增加所致。
（4）应收利息较年初增加 10,312,500.00 元，主要是本期确认的定期存款利息增加所致。
（5）在建工程较年初增加 89,752,164.48 元，主要是报告期发生的高压电机节电变频改造、
回转窑系统改善等项目投资。
（6）预收款项较年初增加 242,419,888.81 元，主要是报告期增加的预收货款。
（7）应付利息较年初减少 22,139,278.14 元，主要是支付应付债券利息所致。
（8）股本较年初增加 1,259,583,065.00 元，资本公积较年初减少 1,133,624,758.50 元，
主要是报告期实施了资本公积转增股本方案及分配股票股利所致。
（9）营业税金及附加较上年同期增加 10,969,913.36 元，主要是报告期市场回暖，钢材价格
上涨，公司实现的销售收入增加，增值税增加所致。
（10）资产减值损失较上年同期增加 19,442,529.40 元，主要是上年同期计提坏账损失冲提
所致。
（11）报告期发生公允价值变动收益 4,733,103.68 元，主要是进行期货套期保值所致。
（12）所得税费用较上年同期增加 80,393,958.28 元，主要是报告期钢材市场回暖，公司实
现扭亏为盈所致。
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3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
一、重大关联交易
关联 关联交 占同类交 关联交
关联 关联交 关联交易 关联交易
交易 易定价 关联交易金额（元） 易金额的 易结算
关系 易类型 内容 价格（元）
方 原则 比例(%) 方式
钢材 市场价 1,923.11 2,531,412,266.86 99.44
焦炭 市场价 733.74 391,425,188.15 50.91
生铁 市场价 1,244.59 218,152,562.13 100.00
购买商
品
凌源 关联 电 市场价 0.53 655,297,600.51 94.82
钢铁 人（与
集团 公司 加压高炉
协议价 0.08 85,805,799.12 100.00 银行
有限 同一 煤气
转帐
责任 董事
矿粉 市场价 431.83 320,275,609.64 15.61
公司 长）
循环水 协议价 1.20 56,250,145.20 100.00
加工费 协议价 147.27 341,566,306.65 100.00
销售商 高炉煤气 协议价 0.07 164,131,943.01 100.00
品
球团矿 市场价 597.54 418,748,123.95 100.00
烧结矿 协议价 583.80 1,065,834,371.84 100.00
二、其他重大事项说明
1、2016 年 6 月 22 日，公司召开第六届董事会第十七次会议审议通过了非公开发行公司债券
相关事项；2016 年 7 月 8 日，公司 2016 年第一次临时股东大会审议通过了非公开发行公司债券
相关事项，目前此项工作正在有序推进中，相关公告详见上海证券交易所网站
http://www.sse.com.cn。
2、经中国证监会证监许可[2011]1132 号文批准，公司于 2011 年 8 月公开发行了人民币
148,000 万元的公司债券，扣除相关费用后的募集资金净额为 145,633 万元。本期债券为 8 年期
固定利率债券，到期日为 2019 年 8 月 1 日，附发行人第 5 年末上调票面利率选择权及投资者回售
选择权，票面利率为 6.58 元。根据募集资金使用计划，其中 7.91 亿元用于偿还银行借款，其余
用于补充流动资金，上述募集资金已于 2011 年末全部使用完毕。
2016 年 5 月 11 日，中诚信证券评估有限公司在对本公司经营状况及相关行业进行综合分析
与评估的基础上，出具了《凌源钢铁股份有限公司 2011 年公司债券跟踪评级报告（2016）》（信
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评委函字[2016]跟踪 079 号），将公司的主体信用等级由 AA－上调至 AA，维持“11 凌钢债”信
用等级为 AA,评级展望为稳定。
本期公司债券为 8 年期固定利率债券，附发行人第 5 年末(即 2016 年 8 月 1 日)上调票面利率
选择权及投资者回售选择权。2016 年 7 月 18 日,公司在《中国证券报》和上海证券交易所网站
（http://www.sse.com.cn）刊登了《关于“11 凌钢债”公司债券票面利率不调整的公告》,公司
选择不上调票面利率，即本期债券后续期限票面利率仍为 6.58%；并刊登了《关于“11 凌钢债”
公司债回售的公告》，回售申报日为 2016 年 7 月 27 日，回售资金发放日为 2016 年 8 月 1 日。2016
年 7 月 22 日和 25 日，公司分别发布了两次公司债券回售的提示性公告。2016 年 7 月 29 日，公
司发布了《关于“11 凌钢债”公司债回售实施结果的公告》,根据中国证券登记结算有限责任公
司上海分公司对“11 凌钢债”回售申报的统计，回售申报有效数量为 269,980 张，回售金额为
26,998,000 元（不含利息），剩余托管量为 1,453,002,000 元。公司于 2016 年 8 月 1 日通过中
国证券登记结算有限责任公司上海分公司兑付了上述回售资金。
2016 年 8 月 1 日，公司通过中国证券登记结算有限责任公司上海分公司全额兑付了 2015 年 8
月 1 日至 2016 年 7 月 31 日期间的债券利息，债权登记日为 2016 年 7 月 29 日。
3、2016 年 7 月 22 日，持有公司 9.04%股权的股东宏运（深圳）资本有限公司将其持有的公
司 227,790,432 股股权质押给长江证券（上海）资产管理有限公司。
4、2016 年 8 月 22 日，张振勇先生由于个人原因，辞去公司第六届董事会董事、董事长职务。
5、2016 年 9 月 1 日，文广先生由于工作变动，辞去公司第六届监事会监事、监事会主席职
务；公司第六届董事会第二十一次会议选举郝志强先生为公司董事长；因闫清军先生被提名为公
司第六届监事会监事候选人，董事会免去其高级管理人员职务。
6、2016 年 9 月 19 日，公司 2016 年第二次临时股东大会，补选文广先生为公司第六届董事
会董事，补选闫清军先生为第六届监事会监事；公司第六届监事会第十一次会议选举闫清军先生
为公司监事会主席；公司第六届董事会第二十二次会议选举文广先生为公司副董事长。
3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用 □不适用
承诺背景 承诺 承诺方 承诺内容 承诺时间及期限 是否 是否 如未能及时履 如未能及时
类型 有履 及时 行应说明未完 履行应说明
行期 严格 成履行的具体 下一步计划
限 履行 原因
股份 凌源钢铁集团 6 个月内不减持所 2015 年 7 月 13 日， 是 是
限售 有限责任公司， 持有的凌钢股份股 6 个月。
公司董事、监事 票。
其他承诺 及高级管理人
员。
分红 凌源钢铁集团 在 2015 年度股东大 2016 年 3 月 23 日, 是 是
有限责任公司 会上审议《2015 年 召开 2015 年度股东
和持有公司股 度利润分配预案及 大会时。
权的董事。 公积金转增股本预
案》时投赞成票。
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3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
□适用 √不适用
公司名称 凌源钢铁股份有限公司
法定代表人 郝志强
日期 2016 年 10 月 27 日
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四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2016 年 9 月 30 日
编制单位:凌源钢铁股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 2,857,820,294.78 4,406,805,255.61
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 2,400,545,869.12 304,459,606.70
应收账款 172,522,559.82 133,348,038.69
预付款项 384,759,221.11 169,119,338.87
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息 24,063,000.00 13,750,500.00
应收股利
其他应收款 41,914,887.92 47,089,421.55
买入返售金融资产
存货 1,306,934,917.70 1,021,580,145.46
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 68,052,169.44 64,091,310.80
流动资产合计 7,256,612,919.89 6,160,243,617.68
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产 25,922,300.00 27,532,300.00
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 1,693,751.73 1,356,958.15
投资性房地产
固定资产 7,220,429,817.47 7,535,964,721.25
在建工程 213,671,298.34 123,919,133.86
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工程物资 15,321,847.62 13,524,796.28
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 613,853,841.57 632,732,676.35
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 504,914,403.01 514,865,133.69
其他非流动资产 288,949,700.00 288,949,700.00
非流动资产合计 8,884,756,959.74 9,138,845,419.58
资产总计 16,141,369,879.63 15,299,089,037.26
流动负债：
短期借款 3,614,866,887.33 3,380,346,344.41
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 3,331,784,737.75 2,970,951,918.00
应付账款 1,542,328,206.30 1,360,264,080.25
预收款项 492,589,408.17 250,169,519.36
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 12,511,372.91 13,075,699.08
应交税费 129,326,782.17 124,818,304.92
应付利息 19,328,049.56 41,467,327.70
应付股利
其他应付款 169,892,044.73 189,314,883.56
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债 1,172,202.36 2,078,605.04
流动负债合计 9,313,799,691.28 8,332,486,682.32
非流动负债：
长期借款 1,000,000.00 1,000,000.00
应付债券 1,453,002,000.00 1,477,679,897.57
其中：优先股
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永续债
长期应付款 260,865,562.45 363,665,527.45
长期应付职工薪酬 748,055.24 4,011,632.64
专项应付款
预计负债
递延收益 13,824,045.56 14,703,197.33
递延所得税负债 1,723,293.69 2,125,793.69
其他非流动负债
非流动负债合计 1,731,162,956.94 1,863,186,048.68
负债合计 11,044,962,648.22 10,195,672,731.00
所有者权益
股本 2,519,166,130.00 1,259,583,065.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 451,925,056.96 1,585,549,815.46
减：库存股
其他综合收益 -14,830,118.93 -13,622,618.93
专项储备 33,475,850.75 27,879,634.72
盈余公积 575,517,671.62 575,517,671.62
一般风险准备
未分配利润 1,531,152,641.01 1,668,508,738.39
归属于母公司所有者权益合计 5,096,407,231.41 5,103,416,306.26
少数股东权益
所有者权益合计 5,096,407,231.41 5,103,416,306.26
负债和所有者权益总计 16,141,369,879.63 15,299,089,037.26
法定代表人：郝志强主管会计工作负责人：何志国会计机构负责人：李占东
母公司资产负债表
2016 年 9 月 30 日
编制单位:凌源钢铁股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 2,423,601,390.82 4,006,029,668.51
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 2,335,050,000.00 130,700,000.00
应收账款 138,776,149.64 156,623,118.37
12 / 24
2016 年第三季度报告
预付款项 327,470,917.78 111,883,652.81
应收利息 16,363,000.00 9,350,500.00
应收股利
其他应收款 23,245,118.01 38,710,912.09
存货 914,997,189.36 617,058,569.49
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 28,515,188.20 28,408,724.64
流动资产合计 6,208,018,953.81 5,098,765,145.91
非流动资产：
可供出售金融资产 17,922,300.00 19,532,300.00
持有至到期投资
长期应收款 208,022,018.11 208,022,018.11
长期股权投资 2,066,734,783.97 2,026,397,990.39
投资性房地产
固定资产 6,350,342,855.17 6,630,205,345.65
在建工程 201,962,778.93 119,843,713.18
工程物资 15,219,651.03 13,201,421.32
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 430,876,552.13 437,962,487.38
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 396,864,218.13 403,677,640.03
其他非流动资产 287,200,000.00 287,200,000.00
非流动资产合计 9,975,145,157.47 10,146,042,916.06
资产总计 16,183,164,111.28 15,244,808,061.97
流动负债：
短期借款 2,939,808,940.00 2,824,233,342.26
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 2,989,840,696.34 2,818,951,918.00
应付账款 994,369,329.15 816,026,273.51
预收款项 2,101,110,161.48 1,445,144,359.32
应付职工薪酬 2,893,063.11 3,336,120.43
应交税费 107,669,186.66 99,008,695.66
应付利息 19,097,086.30 40,576,666.65
应付股利
其他应付款 136,340,612.29 166,843,813.30
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2016 年第三季度报告
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债 392,857.08 392,857.08
流动负债合计 9,291,521,932.41 8,214,514,046.21
非流动负债：
长期借款 1,000,000.00 1,000,000.00
应付债券 1,453,002,000.00 1,477,679,897.57
其中：优先股
永续债
长期应付款 260,865,562.45 363,665,527.45
长期应付职工薪酬 537,746.87 3,578,069.88
专项应付款
预计负债
递延收益 2,273,810.04 2,568,452.85
递延所得税负债 1,723,293.69 2,125,793.69
其他非流动负债
非流动负债合计 1,719,402,413.05 1,850,617,741.44
负债合计 11,010,924,345.46 10,065,131,787.65
所有者权益：
股本 2,519,166,130.00 1,259,583,065.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 741,339,810.84 1,874,964,569.34
减：库存股
其他综合收益 5,169,881.07 6,377,381.07
专项储备
盈余公积 526,619,774.32 526,619,774.32
未分配利润 1,379,944,169.59 1,512,131,484.59
所有者权益合计 5,172,239,765.82 5,179,676,274.32
负债和所有者权益总计 16,183,164,111.28 15,244,808,061.97
法定代表人：郝志强主管会计工作负责人：何志国会计机构负责人：李占东
合并利润表
2016 年 1—9 月
编制单位：凌源钢铁股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
年初至报告期期末 上年年初至报告
本期金额 上期金额
项目 金额（1-9 月） 期期末金额（1-9
（7-9 月） （7-9 月）
月）
一、营业总 4,031,100,455.63 3,562,065,504.35 10,134,745,568.47 9,746,559,921.06
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2016 年第三季度报告
收入
其中：营业 4,031,100,455.63 3,562,065,504.35 10,134,745,568.47 9,746,559,921.06
收入
利息收入
已赚保费
手续费及佣
金收入
二、营业总 3,909,050,791.03 3,605,113,530.07 10,118,817,279.87 9,993,620,372.72
成本
其中：营业 3,680,687,191.89 3,338,027,307.39 9,461,015,589.25 9,249,128,501.61
成本
利息支出
手续费及佣
金支出
退保金
赔付支出净
额
提取保险合
同准备金净
额
保单红利支
出
分保费用
营业税金及 10,692,095.93 7,469,276.49 30,784,271.05 19,814,357.69
附加
销售费用 60,644,355.49 64,445,569.28 171,706,125.86 212,459,455.97
管理费用 63,036,164.83 104,659,856.60 197,185,960.41 257,252,930.79
财务费用 91,407,319.63 90,156,745.11 255,514,251.73 271,796,574.49
资产减值损 2,583,663.26 354,775.20 2,611,081.57 -16,831,447.83
失
加：公允 2,203,125.69 4,733,103.68
价值变动收
益（损失以
“－”号填
列）
投资收益 457,540.00 -162,357.53 1,001,793.58 1,820,480.42
（损失以
“－”号填
列）
其中：对联 -207,460.00 -162,357.53 336,793.58 520,345.07
营企业和合
营企业的投
资收益
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2016 年第三季度报告
汇兑收益
（损失以
“－”号填
列）
三、营业利 124,710,330.29 -43,210,383.25 21,663,185.86 -245,239,971.24
润（亏损以
“－”号填
列）
加：营业外 614,411.59 555,204.59 4,054,937.70 2,627,245.87
收入
其中：非流 10,357.69 6,199.40
动资产处置
利得
减：营业外 191,094.37 505,319.55 647,926.90 1,026,643.91
支出
其中：非流 3,671.89
动资产处置
损失
四、利润总 125,133,647.51 -43,160,498.21 25,070,196.66 -243,639,369.28
额（亏损总
额以“－”
号填列）
减：所得税 31,608,292.72 -10,678,705.40 11,276,326.24 -69,117,632.04
费用
五、净利润 93,525,354.79 -32,481,792.81 13,793,870.42 -174,521,737.24
（净亏损以
“－”号填
列）
归属于母公 93,525,354.79 -32,481,792.81 13,793,870.42 -174,521,737.24
司所有者的
净利润
少数股东
损益
六、其他综 52,500.00 -7,758,872.25 -1,207,500.00 -5,242,481.25
合收益的税
后净额
归属母公司 52,500.00 -7,758,872.25 -1,207,500.00 -5,242,481.25
所有者的其
他综合收益
的税后净额
（一）以后
不能重分类
进损益的其
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2016 年第三季度报告
他综合收益
1.重新计量
设定受益计
划净负债或
净资产的变
动
2.权益法下
在被投资单
位不能重分
类进损益的
其他综合收
益中享有的
份额
（二）以后 52,500.00 -7,758,872.25 -1,207,500.00 -5,242,481.25
将重分类进
损益的其他
综合收益
1.权益法下
在被投资单
位以后将重
分类进损益
的其他综合
收益中享有
的份额
2.可供出售 52,500.00 -7,758,872.25 -1,207,500.00 -5,242,481.25
金融资产公
允价值变动
损益
3.持有至到
期投资重分
类为可供出
售金融资产
损益
4.现金流量
套期损益的
有效部分
5.外币财务
报表折算差
额
6.其他
归属于少数
股东的其他
综合收益的
17 / 24
2016 年第三季度报告
税后净额
七、综合收 93,577,854.79 -40,240,665.06 12,586,370.42 -179,764,218.49
益总额
归属于母公 93,577,854.79 -40,240,665.06 12,586,370.42 -179,764,218.49
司所有者的
综合收益总
额
归属于少数
股东的综合
收益总额
八、每股收
益：
（一）基本 0.04 -0.01 0.01 -0.07
每股收益
(元/股)
（二）稀释 0.04 -0.01 0.01 -0.07
每股收益
(元/股)
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为： 元, 上期被合并方
实现的净利润为： 元。
法定代表人：郝志强主管会计工作负责人：何志国会计机构负责人：李占东
母公司利润表
2016 年 1—9 月
编制单位：凌源钢铁股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
年初至报告期期 上年年初至报告
本期金额 上期金额
项目 末金额 期期末金额
（7-9 月） （7-9 月）
（1-9 月） （1-9 月）
一、营业收入 3,463,945,566.37 3,378,413,429.62 8,687,089,602.45 9,028,325,650.26
减：营业成本 3,180,195,521.06 3,070,622,732.17 8,213,180,528.75 8,563,958,211.58
营业税金及 9,750,852.30 6,503,923.55 27,164,491.55 15,408,566.24
附加
销售费用 6,684,380.94 60,939,053.81 67,610,941.89 115,534,568.58
管理费用 43,645,711.29 83,340,869.27 138,998,875.80 194,272,942.25
财务费用 82,012,015.19 73,478,304.52 220,666,016.13 239,351,457.49
资产减值损 44,437.93 -660,244.66 -136,219.43 -1,083,109.18
失
加：公允价值 2,203,125.69 4,733,103.68
变动收益（损
失以“－”号
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2016 年第三季度报告
填列）
投资收益（损 457,540.00 -162,357.53 1,001,793.58 1,820,480.42
失以“－”号
填列）
其中：对联营 -207,460.00 -162,357.53 336,793.58 520,345.07
企业和合营
企业的投资
收益
二、营业利润 144,273,313.35 84,026,433.43 25,339,865.02 -97,296,506.28
（亏损以“－”
号填列）
加：营业外收 260,940.27 316,998.27 560,515.50 997,511.91
入
其中：非流动 10,357.69 6,199.40
资产处置利
得
减：营业外支 23.02 124,305.82
出
其中：非流动
资产处置损
失
三、利润总额 144,534,230.60 84,343,431.70 25,776,074.70 -96,298,994.37
（亏损总额以
“－”号填列）
减：所得税费 36,547,960.71 21,166,878.31 6,813,421.90 -37,400,006.23
用
四、净利润（净 107,986,269.89 63,176,553.39 18,962,652.80 -58,898,988.14
亏损以“－”
号填列）
五、其他综合 52,500.00 -7,758,872.25 -1,207,500.00 -5,242,481.25
收益的税后
净额
（一）以后不
能重分类进
损益的其他
综合收益
1.重新计量
设定受益计
划净负债或
净资产的变
动
2.权益法下在
被投资单位不
19 / 24
2016 年第三季度报告
能重分类进损
益的其他综合
收益中享有的
份额
（二）以后将 52,500.00 -7,758,872.25 -1,207,500.00 -5,242,481.25
重分类进损
益的其他综
合收益
1.权益法下
在被投资单
位以后将重
分类进损益
的其他综合
收益中享有
的份额
2.可供出售 52,500.00 -7,758,872.25 -1,207,500.00 -5,242,481.25
金融资产公
允价值变动
损益
3.持有至到
期投资重分
类为可供出
售金融资产
损益
4.现金流量
套期损益的
有效部分
5.外币财务
报表折算差
额
6.其他
六、综合收益 108,038,769.89 55,417,681.14 17,755,152.80 -64,141,469.39
总额
七、每股收益：
（一）基
本每股收益
(元/股)
（二）稀
释每股收益
(元/股)
法定代表人：郝志强主管会计工作负责人：何志国会计机构负责人：李占东
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2016 年第三季度报告
合并现金流量表
2016 年 1—9 月
编制单位：凌源钢铁股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末
（1-9 月） 金额（1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 9,490,647,586.56 11,773,151,320.04
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 45,957,141.10 226,305,675.03
收到其他与经营活动有关的现金 14,629,489.58 15,044,125.89
经营活动现金流入小计 9,551,234,217.24 12,014,501,120.96
购买商品、接受劳务支付的现金 8,500,027,824.57 10,317,353,561.48
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 489,312,939.42 507,894,038.22
支付的各项税费 298,094,011.09 227,528,919.14
支付其他与经营活动有关的现金 116,155,638.89 209,855,054.68
经营活动现金流出小计 9,403,590,413.97 11,262,631,573.52
经营活动产生的现金流量净额 147,643,803.27 751,869,547.44
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金 665,000.00 1,300,135.35
处置固定资产、无形资产和其他长期资 25,029,719.64
产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现
金净额
收到其他与投资活动有关的现金 18,553,311.38 13,911,400.39
21 / 24
2016 年第三季度报告
投资活动现金流入小计 19,218,311.38 40,241,255.38
购建固定资产、无形资产和其他长期资 37,466,002.30 120,114,959.44
产支付的现金
投资支付的现金
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现
金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 37,466,002.30 120,114,959.44
投资活动产生的现金流量净额 -18,247,690.92 -79,873,704.06
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的
现金
取得借款收到的现金 4,097,114,031.57 4,763,568,666.73
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 10,000,000.00
筹资活动现金流入小计 4,097,114,031.57 4,773,568,666.73
偿还债务支付的现金 5,389,602,233.97 4,597,950,445.29
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 265,369,497.65 301,001,548.93
其中：子公司支付给少数股东的股利、
利润
支付其他与筹资活动有关的现金 252,429,512.32
筹资活动现金流出小计 5,907,401,243.94 4,898,951,994.22
筹资活动产生的现金流量净额 -1,810,287,212.37 -125,383,327.49
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -6,216,757.30 21,463,953.72
五、现金及现金等价物净增加额 -1,687,107,857.32 568,076,469.61
加：期初现金及现金等价物余额 3,145,822,147.53 2,302,437,474.06
六、期末现金及现金等价物余额 1,458,714,290.21 2,870,513,943.67
法定代表人：郝志强主管会计工作负责人：何志国会计机构负责人：李占东
母公司现金流量表
2016 年 1—9 月
编制单位：凌源钢铁股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末
（1-9 月） 金额（1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 9,312,743,459.25 12,565,060,764.29
收到的税费返还 19,115,558.16
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2016 年第三季度报告
收到其他与经营活动有关的现金 5,593,442.69 3,485,006.24
经营活动现金流入小计 9,318,336,901.94 12,587,661,328.69
购买商品、接受劳务支付的现金 8,404,802,550.41 11,252,360,224.05
支付给职工以及为职工支付的现金 410,334,539.42 405,947,450.50
支付的各项税费 240,109,236.46 112,623,579.14
支付其他与经营活动有关的现金 39,992,973.58 89,664,293.91
经营活动现金流出小计 9,095,239,299.87 11,860,595,547.60
经营活动产生的现金流量净额 223,097,602.07 727,065,781.09
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金 665,000.00 1,300,135.35
处置固定资产、无形资产和其他长期资 25,012,100.00
产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现
金净额
收到其他与投资活动有关的现金 15,550,600.04 13,129,560.93
投资活动现金流入小计 16,215,600.04 39,441,796.28
购建固定资产、无形资产和其他长期资 28,845,219.47 117,148,160.68
产支付的现金
投资支付的现金 40,000,000.00
取得子公司及其他营业单位支付的现
金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 68,845,219.47 117,148,160.68
投资活动产生的现金流量净额 -52,629,619.43 -77,706,364.40
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 3,248,157,289.08 3,594,645,841.83
收到其他与筹资活动有关的现金 10,000,000.00
筹资活动现金流入小计 3,248,157,289.08 3,604,645,841.83
偿还债务支付的现金 4,636,677,401.54 3,610,030,919.73
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 246,177,555.18 285,702,032.15
支付其他与筹资活动有关的现金 139,029,512.32
筹资活动现金流出小计 5,021,884,469.04 3,895,732,951.88
筹资活动产生的现金流量净额 -1,773,727,179.96 -291,087,110.05
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -3,891,976.86 5,034,038.77
五、现金及现金等价物净增加额 -1,607,151,174.18 363,306,345.41
加：期初现金及现金等价物余额 2,845,046,560.43 1,941,685,217.92
六、期末现金及现金等价物余额 1,237,895,386.25 2,304,991,563.33
法定代表人：郝志强主管会计工作负责人：何志国会计机构负责人：李占东
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2016 年第三季度报告
4.2 审计报告
□适用 √不适用
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