股票代码：600231        债券代码：122087
    股票简称：凌钢股份      债券简称：11 凌钢债
    编    号：临 2018-076


                     凌源钢铁股份有限公司
            关于非公开发行限售股上市流通的公告


    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。



    重要内容提示：

    ●本次限售股上市流通数量为 1,002,277,903 股

    ●本次限售股上市流通日期为 2018 年 12 月 10 日



    一、 本次限售股上市类型

     1、本次限售股上市类型为非公开发行限售股。

     2、非公开发行限售股核准情况：

     2015 年 10 月 23 日，中国证监会出具证监许可[2015]2344 号《关于核准凌

源钢铁股份有限公司非公开发行股票的批复》，核准凌源钢铁股份有限公司（以

下简称“公司”）非公开发行不超过 455,580,900 股新股。

     3、非公开发行限售股股份登记情况：

     公司于 2015 年 12 月 10 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完

成股份登记托管手续。

     4、 非公开发行限售股锁定期安排：

     本次非公开发行股份总量为 455,580,865 股，未超过中国证监会核准的本

次发行上限 455,580,900 股；发行对象总数为 3 名；本次发行对象和限售期具体
情况如下：

序号              认购对象            认购股数（股）   限售截止日期     锁定期（月）
 1       华富基金－民生银行－上海华    250,569,476     2018年12月10日        36
         富利得资产管理有限公司
 2       宏运（深圳）资本有限公司      113,895,216     2018年12月10日        36
 3       广发基金－工商银行－长安国     91,116,173     2018年12月10日        36
         际信托－长安信托广发添翼资
         管计划投资单一资金信托

        二、 本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况

       2016 年 4 月 22 日，经公司 2015 年度股东大会审议批准，公司以 2015 年 12

月 31 日总股本 1,259,583,065 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金股利 0.20

元（含税），股票股利 1 股（含税）；以资本公积金向全体股东每 10 股转增 9 股，

本次送股及转增方案实施后，公司总股本为 2,519,166,130 股，股本结构未发生

变化。公司限售股数由 455,580,865 股变为 911,161,730 股。

       2018 年 5 月 11 日，经公司 2017 年度股东大会审议批准，公司以股权登记日

总股本为基数，向全体股东每 10 股派发现金股利 0.50 元（含税），股票股利 1

股（含税），本次送股方案实施后，公司总股本为 2,771,082,743 股，股本结构

未发生变化。公司限售股数由 911,161,730 股变为 1,002,277,903 股。

       三、本次限售股上市流通的有关承诺

       根据《上市公司证券发行管理办法》的相关规定和公司本次非公开发行股票

发行方案，全体发行对象认购的股份自发行结束之日起 36 个月内不得转让。截

至公告日，各发行对象均严格履行上述承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限

售股上市流通的情况。

       四、控股股东及其关联方资金占用情况

       公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况。

       五、中介机构核查意见
        海通证券股份有限公司为本公司此次非公开发行股票保荐机构，其核查意

见为：
       1、凌钢股份本次非公开发行限售股的解禁及解除限售的数量、上市流通时
间均符合《公司法》、《证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《上海证券
交易所股票上市规则》等相关法律法规和规范性文件的要求；
       2、凌钢股份本次解禁限售股份持有人均严格履行了 2015 年非公开发行时做
出的承诺；
       3、凌钢股份本次解禁限售股份流通上市的信息披露真实、准确、完整。
       综上，保荐机构同意本次凌钢股份 2015 年非公开发行限售股上市流通。

       六、本次限售股上市流通情况

       （一）本次限售股上市流通数量为 1,002,277,903 股；

       （二）本次限售股上市流通日期为 2018 年 12 月 10 日。

       （三）本次非公开发行限售股上市流通明细清单如下：

                                                                               （单位：股）


序号             股东名称            持有限售股数    持有限售股占   本次上市流通    剩余限售股


                                          量         公司总股本比       数量           数量


                                                          例


 1      华富基金－民生银行－上海华
                                     551,252,847        19.89%      551,252,847         0
        富利得资产管理有限公司


 2      宏运（深圳）资本有限公司     250,569,475        9.04%       250,569,475         0


 3      广发基金－工商银行－长安国


        际信托－长安信托广发添翼资   200,455,581        7.23%       200,455,581         0


        管计划投资单一资金信托

                合计                 1,002,277,903      36.17%      1,002,277,903       0
       七、股本变动结构表

              单位：股                 本次上市前          变动数         本次上市后


有限售条   1、其他境内法人持有股份    250,569,475     -250,569,475            0

           2、其他                    751,708,428     -751,708,428            0
件的流通

           有限售条件的流通股份合计   1,002,277,903   -1,002,277,903          0
股份


无限售条   A股                        1,768,804,840   1,002,277,903     2,771,082,743


件的流通   无限售条件的流通股份合计
                                      1,768,804,840   1,002,277,903     2,771,082,743
股份


              股份总额                2,771,082,743          0          2,771,082,743




       八、上网公告附件

       保荐机构海通证券股份有限公司《关于凌源钢铁股份有限公司非公开发行限

售股上市流通的核查意见》



        特此公告

                                                      凌源钢铁股份有限公司董事会

                                                             2018 年 12 月 4 日