股票代码：600231            转债代码：110070             转股代码：190070
股票简称：凌钢股份          转债简称：凌钢转债           转股简称：凌钢转股
编    号：临 2020-104




                        凌源钢铁股份有限公司

                关于为控股股东提供担保的进展公告


    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述

或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。



    重要内容提示：

     被担保人名称：凌源钢铁集团有限责任公司

     本次担保金额：本次担保金额为人民币 18,000 万元

     本次担保是否有反担保：否

     对外担保逾期的累计数量: 无



    一、关联担保情况及进展

    2019 年 12 月 9 日，凌源钢铁股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董

事会第三十次会议审议通过了《关于与凌源钢铁集团有限责任公司互相提供担保

并签订〈相互担保协议〉的议案》（2019 年 12 月 25 日，公司 2019 年第五次临

时股东大会审议通过），公司与凌源钢铁集团有限责任公司（以下简称“凌钢集

团”）签订了《相互担保协议》；2020 年 8 月 25 日，公司第七届董事会第三十

九次会议审议通过了《关于与凌源钢铁集团有限责任公司签订〈相互担保协议之

补充协议〉的议案》（2020 年 9 月 10 日，公司 2020 年第二次临时股东大会审议

通过），公司与凌钢集团签订了《相互担保协议补充协议》；互保额度为不超过人

民币 50 亿元，互保期限为三年，自 2020 年 1 月 1 日起至 2022 年 12 月 31 日止。

在协议约定的互保额度范围内签署具体担保协议书，不再另行召开董事会或股东
大会。

    2020 年 12 月 3 日，根据《相互担保协议》及《相互担保协议补充协议》约

定，公司为控股股东凌钢集团与朝阳银行股份有限公司凌源支行（以下简称“朝

阳银行凌源支行”）签订的期限为 11 个月的 18,000 万元人民币的《商业汇票银

行承兑协议》（编号：2020 年凌源公司承字第 041 号）提供质押担保，公司与朝

阳银行凌源支行签订了《质押合同》（合同编号：2020 年凌源公司质字第 041 号）。

    截至本公告披露日，公司及控股子公司对控股股东凌源钢铁集团有限责任公

司及其控制的公司提供的担保总额为人民币50亿元，累计担保余额为人民币37.4

亿元，分别占公司2019年12月31日经审计归属于上市公司股东净资产的64.52%

和48.26%。凌钢集团及其控制的公司为公司及控股子公司提供的担保总额为50

亿元，累计担保余额为人民币29.5亿元。

   二、被担保人（关联人）基本情况

    （一）基本情况

    企业名称：凌源钢铁集团有限责任公司

    住所：辽宁省凌源市钢铁路 3 号

    类型：有限责任公司（国有独资）

    法定代表人：文广

    注册资本：16 亿元

    成立日期：1998 年 7 月 14 日

    统一社会信用代码：912113007017559320

    经营范围：黑色金属及副产品冶炼、采选、加工、销售；机械加工；冶金项

目的科研、设计、建筑安装、建设工程管理；发电；煤焦油、粗苯批发；冶金副

产品、化工产品（不含监控、易制毒、危险化学品）销售；自产生铁、钢坯、钢

材、焦化产品出口；本企业生产、科研所需的原辅材料、机械设备、仪器、仪表、

零配件进口；授权范围内的国有资产经营；第三产业项目开发；建材检测。（依

法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。

    （二）最近一年又一期主要财务指标
                                                                        单位：万元
                                    2020 年 9 月 30 日       2019 年 12 月 31 日
           项 目
                                    或 2020 年 1-9 月           或 2019 年度
资产总计                                      2,594,003.08            2,334,046.43
负债总计                                      1,767,052.17            1,560,898.83
  其中：银行贷款合计                            438,673.99              427,763.19
  其中：流动负债合计                          1,615,230.19            1,453,523.47
资产负债率（%）                                     68.12%                   66.88%
所有者权益合计                                  826,950.91              773,147.61
营业收入                                      1,424,418.76            2,058,146.63
利润总额                                         74,496.00               81,477.24
净利润                                           56,805.61               59,620.09
经营活动产生的现金流量净额                      204,857.79              212,584.95

     2019 年财务数据已经朝阳龙信会计师事务所有限责任公司审计，2020 年三

 季度财务数据未经审计。

     （三）关联关系和被担保方股权结构图

     1、关联关系

     凌钢集团是本公司的控股股东，持有 957,960,606 股股权，占公司总股本的

 34.57%。根据《上海证券交易所股票上市规则》第 10.1.3（一）条规定，凌钢

 集团与本公司之间构成关联关系。

     2、股权结构图

                 朝阳市国有资产监督管理委员会

                              ↓100%
                   凌源钢铁集团有限责任公司



     三、质押合同的主要内容

     1、被担保人：凌源钢铁集团有限责任公司

     2、保证人：凌源钢铁股份有限公司

     3、债权人：朝阳银行股份有限公司凌源支行

     4、质押合同的主要内容：
     第二条 主合同的基本内容
     2.1 本合同所担保的主债权为乙方依据主合同发放的贷款(签发的银行承兑
汇票等业务),所涉及的本金为人民币(大写)壹亿捌仟万元。主合同履行期限为
11个月,自2020年12月3日起至2021年10月16日止。如有变更，依主合同之约定。
    2.2 主合同实际内容与上述约定不一致时,以借款凭证等债权凭证所记载的
内容为准。
    第三条 质押担保范围
    3.1 甲方质押担保的范围包括:主合同项下的借款本金、利息、罚息、复利、
违约金、赔偿金、保管费用、实现质权的费用(包括但不限于诉讼费用、公证费
用、执行费用、因借款人或担保人违约导致乙方提起诉讼/仲裁而支出的律师代
理费、调查取证费等)和所有其他应付税费。
    第四条 出质权利
    4.1 出质人自愿提供自己所拥有的存单设定质押，质物的名称、数量、规格、
价值等状况详见所附质物清单。质权的效力及于质物的从物、从权利、代位权、
附和物、混合物、加工物和孳息。
    第十二条 合同的生效、变更、解除和终止
    12.1 本合同经双方有权签字人签字或盖章后生效。
    12.2 本合同有效期为：自本合同生效之日至主合同借款本金、利息、复利、
违约金、赔偿金、实现债权的费用和所有其他应付费用全部清偿之日终止。

       四、对外担保数量及逾期担保的数量

    截至本公告披露日，公司及控股子公司累计对外担保总额为人民币61亿元，

累计对外担保余额为人民币37.61亿元，分别占公司2019年12月31日经审计归属

于上市公司股东净资产的78.72%和48.54%。其中对控股股东凌源钢铁集团有限责

任公司及其控制的公司提供的担保总额为人民币50亿元，累计担保余额为人民币

37.4亿元，分别占公司2019年12月31日经审计归属于上市公司股东净资产的

64.52%和48.26%；对全资子公司提供的担保总额为人民币4亿元，累计担保余额

为人民币0.21亿元，占公司2019年12月31日经审计归属于上市公司股东净资产的

5.16%和0.27%。全资子公司对公司提供的担保总额为人民币7亿元,占公司2019

年12月31日经审计归属于上市公司股东净资产的9.03%，累计担保余额为人民币0

元。
    凌钢集团及其控制的公司为公司及控股子公司提供的担保总额为50亿元，累
计担保余额为人民币29.5亿元。

   公司不存在逾期担保的情况。

    五、备查文件
   1、质押合同
   2、公司第七届董事会第三十次会议决议
   3、公司第七届董事会第三十九次会议决议
   特此公告




                                    凌源钢铁股份有限公司董事会

                                           2020 年 12 月 4 日