公司代码：600231 公司简称：凌钢股份
转债代码：110070 转债简称：凌钢转债
转股代码：190070 转股简称：凌钢转股
凌源钢铁股份有限公司
600231
2021 年第一季度报告
2021 年第一季度报告
目录
一、 重要提示............................................................................................................................. 2
二、 公司基本情况..................................................................................................................... 2
三、 重要事项............................................................................................................................. 4
四、 附录..................................................................................................................................... 9
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人文广、主管会计工作负责人李占东及会计机构负责人（会计主管人员）张磊保证
季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第一季度报告未经审计。
二、 公司基本情况
2.1 主要财务数据
单位：元币种：人民币
本报告期末比上年度末
本报告期末 上年度末
增减(%)
总资产 16,814,562,526.19 15,995,943,735.33 5.12
归属于上市公司股东的净资产 8,647,712,370.84 8,276,791,477.06 4.48
归属于上市公司的每股净资产（元） 3.06 2.99 2.34
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减(%)
经营活动产生的现金流量净额 -346,614,571.12 466,745,266.86 -174.26
每股经营活动产生的现金流量净额(元) -0.12 0.17 -170.59
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减（%）
营业收入 5,784,041,493.32 4,286,988,645.12 34.92
归属于上市公司股东的净利润 238,209,856.41 4,459,191.16 5,242.00
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
237,114,015.77 4,338,687.85 5,365.11
益的净利润
加权平均净资产收益率（%） 2.81 0.06 增加 2.75 个百分点
基本每股收益（元/股） 0.0848 0.0016 5,200.00
稀释每股收益（元/股） 0.0822 0.0016 5,037.50
扣非后加权平均净资产收益率（%） 2.80 0.06 增加 2.74 个百分点
非经常性损益项目和金额
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
项目 本期金额 说明
非流动资产处置损益 24,736.50
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2021 年第一季度报告
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量
987,627.04
持续享受的政府补助除外
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、
衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生 315,000.00
金融负债和其他债权投资取得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 68,711.88
所得税影响额 -300,234.78
合计 1,095,840.64
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 54,228
前十名股东持股情况
期末持股 比例 持有有限售条 质押或冻结情况
股东名称（全称） 股东性质
数量 (%) 件股份数量 股份状态 数量
凌源钢铁集团有限责任公司 1,012,999,876 35.84 质押 464,112,000 国家
天津泰悦投资管理有限公司 584,970,399 20.70 无 境内非国有法人
九江萍钢钢铁有限公司 311,179,639 11.01 无 境内非国有法人
宏运（深圳）资本有限公司 180,209,475 6.38 质押 180,209,475 境内非国有法人
宁波宁聚资产管理中心（有限合伙）
21,760,000 0.77 无 其他
－宁聚量化精选证券投资基金
宁波宁聚资产管理中心（有限合伙）
16,800,000 0.59 无 其他
－宁聚满天星 2 期对冲基金
宁波宁聚资产管理中心（有限合伙）
－宁聚量化稳盈优享私募证券投资基 16,800,000 0.59 无 其他
金
张捷 7,554,074 0.27 无 境内自然人
方威 7,548,039 0.27 无 境内自然人
虞慰锦 6,867,590 0.24 质押 6,867,590 境内自然人
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件流 股份种类及数量
通股的数量 种类 数量
凌源钢铁集团有限责任公司 1,012,999,876 人民币普通股 1,012,999,876
天津泰悦投资管理有限公司 584,970,399 人民币普通股 584,970,399
九江萍钢钢铁有限公司 311,179,639 人民币普通股 311,179,639
宏运（深圳）资本有限公司 180,209,475 人民币普通股 180,209,475
宁波宁聚资产管理中心（有限合伙）－宁聚量化精选证券投资基金 21,760,000 人民币普通股 21,760,000
宁波宁聚资产管理中心（有限合伙）－宁聚满天星 2 期对冲基金 16,800,000 人民币普通股 16,800,000
宁波宁聚资产管理中心（有限合伙）－宁聚量化稳盈优享私募证券投
16,800,000 人民币普通股 16,800,000
资基金
张捷 7,554,074 人民币普通股 7,554,074
方威 7,548,039 人民币普通股 7,548,039
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虞慰锦 6,867,590 人民币普通股 6,867,590
上述股东关联关系或一致行动的说明 公司第一大股东凌钢集团与其他股东之间不存在关联关系和一
致行动人情况，第九名股东系第三名股东的实际控制人，除前述
情况外，未知其他股东之间是否存在关联关系或一致行动人情
况。
表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用√不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用□不适用
2021 年 3 月 31 日 2020 年 12 月 31 日
项 目 变动幅度（%） 说明
/2021 年 1-3 月 /2020 年 1-3 月
应收款项融资 1,272,033,628.45 943,302,935.56 34.85 （1）
预付款项 376,717,879.72 281,365,541.38 33.89 （2）
其他流动资产 38,079,249.62 21,435,416.59 77.65 （3）
在建工程 300,821,680.20 155,830,379.51 93.04 （4）
使用权资产 854,211,531.48 不适用 （5）
应付债券 238,708,635.99 359,153,875.99 -33.54 （6）
租赁负债 280,373,038.61 不适用 （7）
长期应付款 271,785,189.75 -100.00 （7）
其他权益工具 56,949,296.28 86,825,369.10 -34.41 （6）
营业收入 5,784,041,493.32 4,286,988,645.12 34.92 （8）
所得税费用 69,830,877.52 4,962,949.97 1,307.04 （9）
支付的各项税费 218,842,778.04 138,461,145.74 58.05 （10）
支付其他与经营活动有关的现金 544,152,615.50 34,977,323.54 1,455.73 （11）
购建固定资产、无形资产和其他长
54,448,728.91 86,354,274.15 -36.95 （12）
期资产支付的现金
取得借款收到的现金 453,849,772.12 856,881,133.70 -47.03 （13）
偿还债务支付的现金 167,399,500.00 927,302,237.92 -81.95 （14）
支付其他与筹资活动有关的现金 52,762,411.96 161,108,426.95 -67.25 （15）
（1）主要是盈利及银行承兑汇票收取比例提高所致。
（2）主要是预付大宗原燃料款增加所致。
（3）主要是待抵扣增值税增加所致。
（4）主要是炼钢产能置换、烧结系统改造等项目投入所致。
（5）主要是执行新租赁准则，将售后租回业务列报在“固定资产”项目的金额计入本项目所致。
（6）主要是部分可转换公司债券转换为普通股所致。
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（7）主要是执行新租赁准则，将售后租回业务列报在“长期应付款”项目的金额计入租赁负债项目所致。
（8）主要是钢材价格上涨所致。
（9）主要是利润总额增加所致。
（10）主要是缴纳的企业所得税、增值税增加所致。
（11）主要是经营活动保证金增加所致。
（12）主要是本期为工程项目支付的现金减少所致。
（13）主要是银行短期贷款减少所致。
（14）主要是本期到期的银行短期贷款减少所致。
（15）主要是筹资活动保证金减少所致
重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
（1）重大关联交易情况
关联交易 关联交易 关联交易 关联交易金额 占同类交易金额 关联交易
关联交易方 关联关系 关联交易内容
类型 定价原则 价格（元） （元） 的比例(%) 结算方式
凌源钢铁集团 预付货款,
控股股东 购买商品 铁精矿 市场价 1,081.84 1,038,562,400.00 67.84
有限责任公司 月底结算
凌源钢铁集团 预付货款,
控股股东 购买商品 焦炭 市场价 2,582.42 392,879,499.92 25.70
有限责任公司 月底结算
凌源钢铁集团 预付货款,
控股股东 购买商品 废钢 市场价 2,955.16 272,465,928.50 99.53
有限责任公司 月底结算
凌源钢铁集团 按月结算,
控股股东 购买商品 电 市场价 0.51 295,085,743.89 95.59
有限责任公司 即时付款
凌源钢铁集团 按月结算,
控股股东 购买商品 加压高炉煤气 协议价 0.08 37,209,864.80 100.00
有限责任公司 即时付款
凌源钢铁集团 按月结算,
控股股东 购买商品 循环水 协议价 1.25 27,890,411.25 100.00
有限责任公司 即时付款
凌源钢铁集团 市场价/协 按月结算,
控股股东 接受劳务 修理费 23,196,040.00 16.59
有限责任公司 议价 即时付款
凌源钢铁集团 按月结算,
控股股东 购买商品 空压风 协议价 0.10 22,133,628.00 100.00
有限责任公司 即时付款
凌源钢铁集团 按月结算,
控股股东 购买商品 加压焦炉煤气 协议价 0.40 21,428,393.60 100.00
有限责任公司 即时付款
凌源钢铁集团 按月结算,
控股股东 购买商品 净水 市场价 7.00 11,782,785.00 99.61
有限责任公司 即时付款
凌源钢铁集团 按月结算,
控股股东 购买商品 蒸汽 协议价 50.00 18,816,000.00 100.00
有限责任公司 即时付款
凌源钢铁集团 按月结算,
控股股东 销售商品 高炉煤气 协议价 0.05 80,293,919.25 100.00
有限责任公司 即时付款
凌源钢铁集团 按月结算,
控股股东 销售商品 蒸汽 协议价 50.00 47,232,400.00 100.00
有限责任公司 即时付款
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凌源钢铁集团 按月结算,
控股股东 销售商品 转炉煤气 协议价 0.06 11,890,222.38 100.00
有限责任公司 即时付款
凌源钢铁集团 按月结算,
控股股东 销售商品 TRT 电 市场价 0.30 12,377,846.40 100.00
有限责任公司 即时付款
凌源钢铁运输 按月结算,
股东的子公司 接受劳务 火车倒运服务 协议价 3.60 16,516,400.40 100.00
有限责任公司 即时付款
（2）关联担保进展情况
2019 年 12 月 9 日，公司第七届董事会第三十次会议审议通过了《关于与凌源钢铁集团有限
责任公司互相提供担保并签订〈相互担保协议〉的议案》（详见 2019 年 12 月 10 日在《中国证券
报》、《证券时报》和上交所网站（http://www.sse.com.cn）刊登的《凌源钢铁股份有限公司关于
签订互保协议暨关联交易的公告》），此议案于 2019 年 12 月 25 日经公司 2019 年第五次临时股东
大会审议通过。2020 年 8 月 25 日，公司第七届董事会第三十九次会议审议通过了《凌源钢铁股
份有限公司关于与凌源钢铁集团有限责任公司签订〈相互担保协议之补充协议〉的议案》（详见
2020 年 8 月 26 日《关于签订《相互担保协议之补充协议》暨关联交易的公告》），此议案于 2020
年 9 月 10 日，经公司 2020 年第二次临时股东大会审议通过。根据《相互担保协议》和《相互担
保协议之补充协议》约定，2021 年第一季度公司为控股股东凌钢集团提供担保的进展情况，详见
2021 年 2 月 20 日、3 月 26 日、3 月 30 日公司在《中国证券报》、《证券时报》和上海证券交易所
网站 http://www.sse.com.cn 刊登的《凌源钢铁股份有限公司关于为控股股东提供担保的进展公
告》（公告编号分别为临 2021-006、007、008）。
（3）其他重要事项
①2021 年 1 月 19 日至 28 日期间，公司控股股东凌钢集团将其持有的 15,135.8 亿元公司可
转换公司债券全部转换成公司股票，共计转股 55,039,270 股，转股后凌钢集团的持股比例升至
35.84%，较转股前增加 1.27 个百分点，详见 2021 年 1 月 21 日、26 日、30 日公司在《中国证券
报》、《证券时报》和上海证券交易所网站 http://www.sse.com.cn 刊登的《凌源钢铁股份有限公
司关于控股股东持有“凌钢转债”数量变动比例达到 10%的公告》（临 2021-002、003）和《凌源
钢铁股份有限公司关于控股股东因公司可转债转股引起持股比例增加的权益变动提示性公告》 临
2021-004）。
②2021 年 2 月 9 日，根据《辽宁省划转部分国有资本充实社保基金工作实施方案》(辽政发
[2020122 号)和辽宁省财政厅、辽宁省人民政府国有资产监督管理委员会、辽宁省人力资源和社
会保障厅《关于划转朝阳市部分国有资本充实社保基金有关事项的通知》(辽财资[2020]367 号)
要求，朝阳市国资委将其持有的凌钢集团国有股权(国家资本)的 10%一次性划转至辽宁省财政厅，
由辽宁省财政厅代辽宁省人民政府持有，委托辽宁金融控股集团有限公司专户管理。本次国有股
权划转前，朝阳市国资委持有凌钢集团 100%股权，本次国有股权划转后，朝阳市国资委和辽宁省
财政厅分别持有凌钢集团 90%股权和 10%股权，本次国有股权划转未导致公司控股股东、实际控制
人发生变更，凌钢集团仍为公司控股股东，朝阳市国资委仍为公司实际控制人，详见 2021 年 2
月 18 日公司在《中国证券报》、《证券时报》和上海证券交易所网站 http://www.sse.com.cn 刊登
的《凌源钢铁股份有限公司关于控股股东部分国有股权划转的公告》（临 2021-005）。
③2021 年 4 月 7 日，公司第八届董事会第六次会议审议通过了《关于对外捐赠的议案》，详
见 2021 年 4 月 8 日 公 司 在 《 中 国 证 券 报 》、《 证 券 时 报 》 和 上 海 证 券 交 易 所 网 站
http://www.sse.com.cn 刊登的《凌源钢铁股份有限公司对外捐赠的公告》（临 2021-014）；4 月
23 日，公司召开 2021 年第一次临时股东大会审议通过了该议案，详见 2021 年 4 月 24 日公司在
《中国证券报》、《证券时报》和上海证券交易所网站 http://www.sse.com.cn 刊登的《凌源钢铁
股份有限公司 2021 年第一次临时股东决议公告》（临 2021-022）。
④2021 年 4 月 9 日，公司持股 5%以上股东天津泰悦投资管理有限公司将其持有的 14,900 万
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股公司股票质押给国金证券股份有限公司，占其所持公司股份的 25.47%，占质押时公司总股本的
5.27%，详见 2021 年 4 月 13 日公司在《中国证券报》、《证券时报》和上海证券交易所网站
http://www.sse.com.cn 刊登的《凌源钢铁股份有限公司股份质押公告》（临 2021-019）。2021 年
4 月 16 日，该股东将其持有的 22,000 万股公司股票转入国金证券股份有限公司客户信用交易担
保证券账户中，开展融资融券业务，该部分股份所有权未发生转移，详见 2021 年 4 月 17 日公司
在《中国证券报》、《证券时报》和上海证券交易所网站 http://www.sse.com.cn 刊登的《凌源钢
铁股份有限公司关于股东开展融资融券业务的公告》（临 2021-020）。
3.2 报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□适用√不适用
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3.3 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
□适用√不适用
公司名称 凌源钢铁股份有限公司
法定代表人 文广
日期 2021 年 4 月 28 日
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四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2021 年 3 月 31 日
编制单位:凌源钢铁股份有限公司
单位：元币种:人民币审计类型：未经审计
项目 2021 年 3 月 31 日 2020 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 3,721,468,731.90 3,396,087,100.63
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
衍生金融资产
应收票据
应收账款 28,801,118.86 38,113,945.83
应收款项融资 1,272,033,628.45 943,302,935.56
预付款项 376,717,879.72 281,365,541.38
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款 19,501,256.26 27,643,555.06
其中：应收利息
应收股利
买入返售金融资产
存货 1,927,367,368.16 1,960,342,747.87
合同资产 3,630,896.79 3,866,950.06
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 38,079,249.62 21,435,416.59
流动资产合计 7,387,600,129.76 6,672,158,192.98
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资 34,962,112.96 34,936,340.58
其他权益工具投资
其他非流动金融资产 22,280,000.00 21,965,000.00
投资性房地产
固定资产 7,343,383,233.73 8,238,192,796.12
在建工程 300,821,680.20 155,830,379.51
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生产性生物资产
油气资产
使用权资产 854,211,531.48
无形资产 517,672,668.77 522,841,810.42
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 65,431,169.29 61,819,215.72
其他非流动资产 288,200,000.00 288,200,000.00
非流动资产合计 9,426,962,396.43 9,323,785,542.35
资产总计 16,814,562,526.19 15,995,943,735.33
流动负债：
短期借款 1,191,133,105.37 937,500,000.00
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据 3,487,714,049.08 3,337,131,603.63
应付账款 1,412,352,212.81 1,411,921,468.60
预收款项
合同负债 625,537,710.74 546,895,416.94
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬 22,935,150.05 16,746,743.95
应交税费 100,041,427.70 109,740,533.86
其他应付款 170,206,818.65 173,688,139.68
其中：应付利息
应付股利
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 255,970,970.76 214,829,597.64
其他流动负债 79,573,857.21 70,804,490.93
流动负债合计 7,345,465,302.37 6,819,257,995.23
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款 199,125,258.61 169,966,370.98
应付债券 238,708,635.99 359,153,875.99
其中：优先股
永续债
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租赁负债 280,373,038.61
长期应付款 271,785,189.75
长期应付职工薪酬 9,674,233.77 15,284,236.25
预计负债 6,920,535.87 6,835,096.11
递延收益 20,949,859.95 21,387,486.99
递延所得税负债 65,633,290.18 55,482,006.97
其他非流动负债
非流动负债合计 821,384,852.98 899,894,263.04
负债合计 8,166,850,155.35 7,719,152,258.27
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 2,826,158,715.00 2,771,114,723.00
其他权益工具 56,949,296.28 86,825,369.10
其中：优先股
永续债
资本公积 550,963,697.30 451,982,006.82
减：库存股
其他综合收益
专项储备 52,134,664.13 43,573,236.42
盈余公积 917,747,053.22 917,747,053.22
一般风险准备
未分配利润 4,243,758,944.91 4,005,549,088.50
归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计 8,647,712,370.84 8,276,791,477.06
少数股东权益
所有者权益（或股东权益）合计 8,647,712,370.84 8,276,791,477.06
负债和所有者权益（或股东权益）总计 16,814,562,526.19 15,995,943,735.33
公司负责人：文广 主管会计工作负责人：李占东 会计机构负责人：张磊
母公司资产负债表
2021 年 3 月 31 日
编制单位:凌源钢铁股份有限公司
单位:元币种:人民币审计类型：未经审计
项目 2021 年 3 月 31 日 2020 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 3,225,954,078.23 2,563,982,624.61
交易性金融资产
衍生金融资产
应收票据
应收账款 113,185,089.08 112,681,890.10
应收款项融资 575,807,005.07 659,912,570.52
预付款项 676,419,720.80 611,244,711.21
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2021 年第一季度报告
其他应收款 13,802,466.04 23,384,306.03
其中：应收利息
应收股利
存货 1,510,198,626.22 1,631,796,696.83
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 6,115,366,985.44 5,603,002,799.30
非流动资产：
债权投资
其他债权投资
长期应收款 68,022,018.11 68,022,018.11
长期股权投资 2,042,310,121.15 2,042,284,348.77
其他权益工具投资
其他非流动金融资产 14,280,000.00 13,965,000.00
投资性房地产
固定资产 6,724,607,483.75 7,608,990,451.19
在建工程 267,304,151.48 144,820,163.66
生产性生物资产
油气资产
使用权资产 854,211,531.48
无形资产 395,644,458.76 398,180,313.72
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 96,400,682.21 96,048,785.02
其他非流动资产 288,200,000.00 288,200,000.00
非流动资产合计 10,750,980,446.94 10,660,511,080.47
资产总计 16,866,347,432.38 16,263,513,879.77
流动负债：
短期借款 913,133,105.37 659,500,000.00
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据 3,720,690,000.00 3,376,480,404.21
应付账款 1,362,140,374.89 1,500,188,380.90
预收款项
合同负债 833,851,915.93 935,811,133.86
应付职工薪酬 14,112,293.21 8,184,082.12
应交税费 78,919,880.26 83,475,254.98
其他应付款 136,963,186.07 140,650,473.94
其中：应付利息
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2021 年第一季度报告
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 255,970,970.76 214,829,597.64
其他流动负债 106,655,088.31 121,485,969.22
流动负债合计 7,422,436,814.80 7,040,605,296.87
非流动负债：
长期借款 199,125,258.61 169,966,370.98
应付债券 238,708,635.99 359,153,875.99
其中：优先股
永续债
租赁负债 280,373,038.61
长期应付款 271,785,189.75
长期应付职工薪酬 8,347,848.10 13,788,636.26
预计负债
递延收益 12,127,332.91 12,370,123.63
递延所得税负债 65,633,290.18 55,482,006.97
其他非流动负债
非流动负债合计 804,315,404.40 882,546,203.58
负债合计 8,226,752,219.20 7,923,151,500.45
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 2,826,158,715.00 2,771,114,723.00
其他权益工具 56,949,296.28 86,825,369.10
其中：优先股
永续债
资本公积 840,378,451.18 741,396,760.70
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积 822,397,575.48 822,397,575.48
未分配利润 4,093,711,175.24 3,918,627,951.04
所有者权益（或股东权益）合计 8,639,595,213.18 8,340,362,379.32
负债和所有者权益（或股东权益）总计 16,866,347,432.38 16,263,513,879.77
公司负责人：文广 主管会计工作负责人：李占东 会计机构负责人：张磊
合并利润表
2021 年 1—3 月
编制单位：凌源钢铁股份有限公司
单位：元币种:人民币审计类型：未经审计
项目 2021 年第一季度 2020 年第一季度
一、营业总收入 5,784,041,493.32 4,286,988,645.12
其中：营业收入 5,784,041,493.32 4,286,988,645.12
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2021 年第一季度报告
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 5,470,825,717.71 4,273,079,999.98
其中：营业成本 5,343,683,987.02 4,151,220,202.85
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险责任准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加 33,359,140.71 25,819,847.06
销售费用 32,661,102.09 31,003,408.16
管理费用 65,020,139.98 61,231,531.12
研发费用 1,847,559.76 1,499,900.86
财务费用 -5,746,211.85 2,305,109.93
其中：利息费用 22,063,849.09 19,478,122.84
利息收入 32,514,517.69 20,740,482.73
加：其他收益 1,539,825.53 6,288,870.17
投资收益（损失以“－”号填列） -7,742,738.14 -4,129,510.96
其中：对联营企业和合营企业的投资收益 25,772.38 3,079.45
以摊余成本计量的金融资产终止确认
收益
汇兑收益（损失以“－”号填列）
净敞口套期收益（损失以“-”号填列）
公允价值变动收益（损失以“－”号填列） 315,000.00 -2,800,000.00
信用减值损失（损失以“-”号填列） 627,453.98 -469,367.55
资产减值损失（损失以“-”号填列） -8,031.43
资产处置收益（损失以“－”号填列） 24,736.50 -46,425.92
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 307,972,022.05 12,752,210.88
加：营业外收入 548,911.88 226,830.00
减：营业外支出 480,200.00 3,556,899.75
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 308,040,733.93 9,422,141.13
减：所得税费用 69,830,877.52 4,962,949.97
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 238,209,856.41 4,459,191.16
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） 238,209,856.41 4,459,191.16
2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”号 238,209,856.41 4,459,191.16
填列）
2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列）
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2021 年第一季度报告
六、其他综合收益的税后净额
（一）归属母公司所有者的其他综合收益的税后
净额
1．不能重分类进损益的其他综合收益
（1）重新计量设定受益计划变动额
（2）权益法下不能转损益的其他综合收益
（3）其他权益工具投资公允价值变动
（4）企业自身信用风险公允价值变动
2．将重分类进损益的其他综合收益
（1）权益法下可转损益的其他综合收益
（2）其他债权投资公允价值变动
（3）金融资产重分类计入其他综合收益的金额
（4）其他债权投资信用减值准备
（5）现金流量套期储备
（6）外币财务报表折算差额
（7）其他
（二）归属于少数股东的其他综合收益的税后净
额
七、综合收益总额 238,209,856.41 4,459,191.16
（一）归属于母公司所有者的综合收益总额 238,209,856.41 4,459,191.16
（二）归属于少数股东的综合收益总额
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股) 0.08 0.0016
（二）稀释每股收益(元/股) 0.08 0.0016
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0 元，上期被合并方实现
的净利润为：0 元。
公司负责人：文广 主管会计工作负责人：李占东 会计机构负责人：张磊
母公司利润表
2021 年 1—3 月
编制单位：凌源钢铁股份有限公司
单位：元币种：人民币审计类型：未经审计
项目 2021 年第一季度 2020 年第一季度
一、营业收入 5,768,010,539.55 4,358,258,268.11
减：营业成本 5,416,362,508.86 4,227,598,780.08
税金及附加 22,236,149.73 19,585,990.38
销售费用 35,030,563.86 34,948,196.48
管理费用 47,364,464.41 45,358,029.56
研发费用 1,847,559.76 1,499,900.86
财务费用 14,984,436.32 6,593,840.99
其中：利息费用 21,813,409.33 19,396,751.65
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2021 年第一季度报告
利息收入 11,369,028.81 16,188,906.41
加：其他收益 1,310,549.55 5,385,276.43
投资收益（损失以“－”号填列） -632,626.97 412,079.45
其中：对联营企业和合营企业的投资收益 25,772.38 3,079.45
以摊余成本计量的金融资产终止确认
收益
净敞口套期收益（损失以“-”号填列）
公允价值变动收益（损失以“－”号填列） 315,000.00 -2,800,000.00
信用减值损失（损失以“-”号填列） 179,003.03 1,237.95
资产减值损失（损失以“-”号填列）
资产处置收益（损失以“－”号填列） -46,425.92
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 231,356,782.22 25,625,697.67
加：营业外收入 524,011.88 202,230.00
减：营业外支出 480,000.00 3,131,432.88
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 231,400,794.10 22,696,494.79
减：所得税费用 56,317,569.90 4,052,992.82
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 175,083,224.20 18,643,501.97
（一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） 175,083,224.20 18,643,501.97
（二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
3.其他权益工具投资公允价值变动
4.企业自身信用风险公允价值变动
（二）将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下可转损益的其他综合收益
2.其他债权投资公允价值变动
3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
六、综合收益总额 175,083,224.20 18,643,501.97
七、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股) 0.06 0.01
（二）稀释每股收益(元/股) 0.06 0.01
公司负责人：文广 主管会计工作负责人：李占东 会计机构负责人：张磊
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2021 年第一季度报告
合并现金流量表
2021 年 1—3 月
编制单位：凌源钢铁股份有限公司
单位：元币种：人民币审计类型：未经审计
项目 2021年第一季度 2020年第一季度
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 5,693,696,354.63 5,047,562,464.50
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还 3,915,400.89 3,639,913.01
收到其他与经营活动有关的现金 20,249,288.23 14,060,868.94
经营活动现金流入小计 5,717,861,043.75 5,065,263,246.45
购买商品、接受劳务支付的现金 4,941,901,267.63 4,103,403,324.14
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工及为职工支付的现金 359,578,953.70 321,676,186.17
支付的各项税费 218,842,778.04 138,461,145.74
支付其他与经营活动有关的现金 544,152,615.50 34,977,323.54
经营活动现金流出小计 6,064,475,614.87 4,598,517,979.59
经营活动产生的现金流量净额 -346,614,571.12 466,745,266.86
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现
255,000.00
金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 3,090,257.31
投资活动现金流入小计 3,345,257.31
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现
54,448,728.91 86,354,274.15
金
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2021 年第一季度报告
投资支付的现金 3,000,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 54,448,728.91 89,354,274.15
投资活动产生的现金流量净额 -54,448,728.91 -86,009,016.84
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金 453,849,772.12 856,881,133.70
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 453,849,772.12 856,881,133.70
偿还债务支付的现金 167,399,500.00 927,302,237.92
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 9,780,768.28 14,188,836.10
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金 52,762,411.96 161,108,426.95
筹资活动现金流出小计 229,942,680.24 1,102,599,500.97
筹资活动产生的现金流量净额 223,907,091.88 -245,718,367.27
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 48,985.20 51,413.52
五、现金及现金等价物净增加额 -177,107,222.95 135,069,296.27
加：期初现金及现金等价物余额 1,567,328,971.11 593,358,555.00
六、期末现金及现金等价物余额 1,390,221,748.16 728,427,851.27
公司负责人：文广 主管会计工作负责人： 李占东 会计机构负责人：张磊
母公司现金流量表
2021 年 1—3 月
编制单位：凌源钢铁股份有限公司
单位：元币种：人民币审计类型：未经审计
项目 2021年第一季度 2020年第一季度
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 6,049,699,365.73 4,202,873,515.44
收到的税费返还 324,490.60
收到其他与经营活动有关的现金 15,404,041.32 10,766,086.76
经营活动现金流入小计 6,065,103,407.05 4,213,964,092.80
购买商品、接受劳务支付的现金 5,086,343,681.64 3,434,924,342.90
支付给职工及为职工支付的现金 297,413,259.46 266,240,411.03
支付的各项税费 166,211,606.63 127,692,195.74
支付其他与经营活动有关的现金 530,435,839.58 22,906,246.86
经营活动现金流出小计 6,080,404,387.31 3,851,763,196.53
经营活动产生的现金流量净额 -15,300,980.26 362,200,896.27
二、投资活动产生的现金流量：
18 / 25
2021 年第一季度报告
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现
255,000.00
金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 3,089,513.89
投资活动现金流入小计 3,344,513.89
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现
53,537,785.58 84,424,459.57
金
投资支付的现金 3,000,000.00
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 53,537,785.58 87,424,459.57
投资活动产生的现金流量净额 -53,537,785.58 -84,079,945.68
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 453,849,772.12 856,881,133.70
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 453,849,772.12 856,881,133.70
偿还债务支付的现金 167,399,500.00 927,302,237.92
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 9,780,768.28 14,188,836.10
支付其他与筹资活动有关的现金 52,762,411.96 75,608,426.95
筹资活动现金流出小计 229,942,680.24 1,017,099,500.97
筹资活动产生的现金流量净额 223,907,091.88 -160,218,367.27
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 14,096.80 -25,481.50
五、现金及现金等价物净增加额 155,082,422.84 117,877,101.82
加：期初现金及现金等价物余额 828,614,722.04 530,918,414.09
六、期末现金及现金等价物余额 983,697,144.88 648,795,515.91
公司负责人：文广 主管会计工作负责人：李占东 会计机构负责人：张磊
4.2 2021 年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况
√适用□不适用
合并资产负债表
单位:元币种:人民币
项目 2020 年 12 月 31 日 2021 年 1 月 1 日 调整数
流动资产：
货币资金 3,396,087,100.63 3,396,087,100.63
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
19 / 25
2021 年第一季度报告
衍生金融资产
应收票据
应收账款 38,113,945.83 38,113,945.83
应收款项融资 943,302,935.56 943,302,935.56
预付款项 281,365,541.38 281,365,541.38
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款 27,643,555.06 27,643,555.06
其中：应收利息
应收股利
买入返售金融资产
存货 1,960,342,747.87 1,960,342,747.87
合同资产 3,866,950.06 3,866,950.06
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 21,435,416.59 21,435,416.59
流动资产合计 6,672,158,192.98 6,672,158,192.98
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资 34,936,340.58 34,936,340.58
其他权益工具投资
其他非流动金融资产 21,965,000.00 21,965,000.00
投资性房地产
固定资产 8,238,192,796.12 7,456,712,725.38 -781,480,070.74
在建工程 155,830,379.51 155,830,379.51
生产性生物资产
油气资产
使用权资产 781,480,070.74 781,480,070.74
无形资产 522,841,810.42 522,841,810.42
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 61,819,215.72 61,819,215.72
其他非流动资产 288,200,000.00 288,200,000.00
非流动资产合计 9,323,785,542.35 9,323,785,542.35
资产总计 15,995,943,735.33 15,995,943,735.33
流动负债：
短期借款 937,500,000.00 937,500,000.00
向中央银行借款
20 / 25
2021 年第一季度报告
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据 3,337,131,603.63 3,337,131,603.63
应付账款 1,411,921,468.60 1,411,921,468.60
预收款项
合同负债 546,895,416.94 546,895,416.94
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬 16,746,743.95 16,746,743.95
应交税费 109,740,533.86 109,740,533.86
其他应付款 173,688,139.68 173,688,139.68
其中：应付利息
应付股利
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 214,829,597.64 214,829,597.64
其他流动负债 70,804,490.93 70,804,490.93
流动负债合计 6,819,257,995.23 6,819,257,995.23
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款 169,966,370.98 169,966,370.98
应付债券 359,153,875.99 359,153,875.99
其中：优先股
永续债
租赁负债 271,785,189.75 271,785,189.75
长期应付款 271,785,189.75 -271,785,189.75
长期应付职工薪酬 15,284,236.25 15,284,236.25
预计负债 6,835,096.11 6,835,096.11
递延收益 21,387,486.99 21,387,486.99
递延所得税负债 55,482,006.97 55,482,006.97
其他非流动负债
非流动负债合计 899,894,263.04 899,894,263.04
负债合计 7,719,152,258.27 7,719,152,258.27
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 2,771,114,723.00 2,771,114,723.00
其他权益工具 86,825,369.10 86,825,369.10
其中：优先股
永续债
资本公积 451,982,006.82 451,982,006.82
21 / 25
2021 年第一季度报告
减：库存股
其他综合收益
专项储备 43,573,236.42 43,573,236.42
盈余公积 917,747,053.22 917,747,053.22
一般风险准备
未分配利润 4,005,549,088.50 4,005,549,088.50
归属于母公司所有者权益（或
8,276,791,477.06 8,276,791,477.06
股东权益）合计
少数股东权益
所有者权益（或股东权益）
8,276,791,477.06 8,276,791,477.06
合计
负债和所有者权益（或股
15,995,943,735.33 15,995,943,735.33
东权益）总计
各项目调整情况的说明：
√适用□不适用
公司根据财政部 2018 年 12 月 13 日修订的《企业会计准则第 21 号—租赁》（财会[2018]35
号）（以下简称“新租赁准则”）要求,自 2021 年 1 月 1 日起开始执行新租赁准则。并对首次执
行新租赁准则的累积影响调整首次执行新租赁准则当年年初留存收益及财务报表其他相关项目金
额，不调整可比期间信息。
母公司资产负债表
单位:元币种:人民币
项目 2020 年 12 月 31 日 2021 年 1 月 1 日 调整数
流动资产：
货币资金 2,563,982,624.61 2,563,982,624.61
交易性金融资产
衍生金融资产
应收票据
应收账款 112,681,890.10 112,681,890.10
应收款项融资 659,912,570.52 659,912,570.52
预付款项 611,244,711.21 611,244,711.21
其他应收款 23,384,306.03 23,384,306.03
其中：应收利息
应收股利
存货 1,631,796,696.83 1,631,796,696.83
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 5,603,002,799.30 5,603,002,799.30
非流动资产：
债权投资
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2021 年第一季度报告
其他债权投资
长期应收款 68,022,018.11 68,022,018.11
长期股权投资 2,042,284,348.77 2,042,284,348.77
其他权益工具投资
其他非流动金融资产 13,965,000.00 13,965,000.00
投资性房地产
固定资产 7,608,990,451.19 6,827,510,380.45 -781,480,070.74
在建工程 144,820,163.66 144,820,163.66
生产性生物资产
油气资产
使用权资产 781,480,070.74 781,480,070.74
无形资产 398,180,313.72 398,180,313.72
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 96,048,785.02 96,048,785.02
其他非流动资产 288,200,000.00 288,200,000.00
非流动资产合计 10,660,511,080.47 10,660,511,080.47
资产总计 16,263,513,879.77 16,263,513,879.77
流动负债：
短期借款 659,500,000.00 659,500,000.00
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据 3,376,480,404.21 3,376,480,404.21
应付账款 1,500,188,380.90 1,500,188,380.90
预收款项
合同负债 935,811,133.86 935,811,133.86
应付职工薪酬 8,184,082.12 8,184,082.12
应交税费 83,475,254.98 83,475,254.98
其他应付款 140,650,473.94 140,650,473.94
其中：应付利息
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 214,829,597.64 214,829,597.64
其他流动负债 121,485,969.22 121,485,969.22
流动负债合计 7,040,605,296.87 7,040,605,296.87
非流动负债：
长期借款 169,966,370.98 169,966,370.98
应付债券 359,153,875.99 359,153,875.99
其中：优先股
永续债
租赁负债 271,785,189.75 271,785,189.75
长期应付款 271,785,189.75 -271,785,189.75
23 / 25
2021 年第一季度报告
长期应付职工薪酬 13,788,636.26 13,788,636.26
预计负债
递延收益 12,370,123.63 12,370,123.63
递延所得税负债 55,482,006.97 55,482,006.97
其他非流动负债
非流动负债合计 882,546,203.58 882,546,203.58
负债合计 7,923,151,500.45 7,923,151,500.45
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 2,771,114,723.00 2,771,114,723.00
其他权益工具 86,825,369.10 86,825,369.10
其中：优先股
永续债
资本公积 741,396,760.70 741,396,760.70
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积 822,397,575.48 822,397,575.48
未分配利润 3,918,627,951.04 3,918,627,951.04
所有者权益（或股东权益）
8,340,362,379.32 8,340,362,379.32
合计
负债和所有者权益（或
16,263,513,879.77 16,263,513,879.77
股东权益）总计
各项目调整情况的说明：
□适用□不适用
公司根据财政部 2018 年 12 月 13 日修订的《企业会计准则第 21 号—租赁》（财会[2018]35
号）（以下简称“新租赁准则”）要求,自 2021 年 1 月 1 日起开始执行新租赁准则。并对首次执
行新租赁准则的累积影响调整首次执行新租赁准则当年年初留存收益及财务报表其他相关项目金
额，不调整可比期间信息。
4.3 2021 年起首次执行新租赁准则追溯调整前期比较数据的说明
□适用√不适用
4.4 审计报告
□适用√不适用
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