股票代码：600231                               转债代码：110070
股票简称：凌钢股份                             转债简称：凌钢转债
编    号：临 2021-036


                        凌源钢铁股份有限公司

  关于继续开展资产池业务暨为控股股东提供担保的进展公告


    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述

或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。



    重要内容提示：
     被担保人名称：凌源钢铁集团有限责任公司（以下简称“凌钢集团”）

     本次开展资产池质押融资额度及关联担保金额：本次开展的资产池（含

票据池，下同）质押融资最高额度为不超过人民币 20 亿元，公司及凌钢集团可

使用额度均不超过人民币 10 亿元，业务期限内，该额度可滚动使用。公司与凌

钢集团通过该资产池质押融资形成的关联担保额度均不超过人民币 10 亿元。
     本次担保是否有反担保：否
     对外担保逾期的累计数量: 无


    一、关联担保情况及进展

    2021 年 4 月 28 日公司第八届董事会第七次会议审议通过《关于向银行等金

融机构申请综合授信额度及其他融资事项的议案》(2021 年 5 月 20 日，公司 2020

年年度股东大会审议通过），公司股东大会授权董事长或董事长授权的人士全权

办理公司及子公司向银行等金融机构申请综合授信额度及其他融资业务（包括但

不限于抵押、质押融资，开展资产池业务等）的最高时点余额不超过 80 亿元人

民币的相关事项。授权期间：自公司 2020 年度股东大会审议通过之日起至 2021

年度股东大会召开之日止。

    2019 年 12 月 9 日，公司第七届董事会第三十次会议审议通过了《关于与凌

源钢铁集团有限责任公司互相提供担保并签订〈相互担保协议〉的议案》（2019

                                    1
年 12 月 25 日，公司 2019 年第五次临时股东大会审议通过），公司与凌钢集团签

订了《相互担保协议》；2020 年 8 月 25 日，公司第七届董事会第三十九次会议

审议通过了《关于与凌源钢铁集团有限责任公司签订〈相互担保协议之补充协议〉

的议案》（2020 年 9 月 10 日，公司 2020 年第二次临时股东大会审议通过），公

司与凌钢集团签订了《相互担保协议补充协议》；互保额度为不超过人民币 50

亿元，互保期限为三年，自 2020 年 1 月 1 日起至 2022 年 12 月 31 日止。在协议

约定的互保额度范围内签署具体担保协议书，不再另行召开董事会或股东大会。

    鉴于公司在2020年5月9日开展的资产池业务（具体内容详见公司于2020年5

月9日在《中国证券报》、《证券时报》和上海证券交易所网站

http://www.sse.com.cn刊登的《凌源钢铁股份有限公司关于开展资产池业务暨

为控股股东提供担保的进展公告》（公告编号：临2020-047））已到期，为续做

该业务，2021年5月21日，公司及凌钢集团与浙商银行股份有限公司沈阳分行（以

下简称“浙商银行沈阳分行”）续签了《资产池业务合作协议》((33/00000)浙

商资产池字（2021）第10706号)，凌钢集团（包含成员单位）与浙商银行沈阳分

行续签了《资产池质押担保合同》((33/00000)浙商资产池质字（2021）第09779

号)。本次开展的资产池业务主要用于质押融资，公司及凌钢集团用于与浙商银

行沈阳分行开展资产池质押融资最高额度为不超过人民币20亿元，公司及凌钢集

团可使用额度均不超过人民币10亿元，业务期限内，该额度可滚动使用。因此，

公司与凌钢集团通过该资产池质押融资形成的关联担保额度均不超过人民币10

亿元，该额度在公司与凌钢集团签订的人民币50亿元的《相互担保协议》额度范

围内，且公司为凌钢集团及其控制的公司提供的累计担保余额将控制在不超过人

民币50亿元。

    截至本公告披露日，公司及控股子公司对控股股东凌钢集团及其控制的公司

提供的担保总额为人民币 50 亿元，累计担保余额为人民币 36.86 亿元，分别占

公司 2020 年 12 月 31 日经审计归属于上市公司股东净资产的 60.41%和 44.53%。

凌钢集团及其控制的公司为公司及控股子公司提供的担保总额为 50 亿元，累计

担保余额为人民币 33.35 亿元。


                                     2
     二、被担保人（关联人）基本情况

     （一）基本情况

     企业名称：凌源钢铁集团有限责任公司

     住所：辽宁省凌源市钢铁路 3 号

     类型：有限责任公司（国有控股）

     法定代表人：文广

     注册资本：16 亿元

     成立日期：1998 年 7 月 14 日

     统一社会信用代码：912113007017559320

     经营范围：黑色金属及副产品冶炼、采选、加工、销售；机械加工；冶金项

 目的科研、设计、建筑安装、建设工程管理；发电；煤焦油、粗苯批发；冶金副

 产品、化工产品（不含监控、易制毒、危险化学品）销售；自产生铁、钢坯、钢

 材、焦化产品出口；本企业生产、科研所需的原辅材料、机械设备、仪器、仪表、

 零配件进口；授权范围内的国有资产经营；第三产业项目开发；建材检测。（依

 法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。

     （二）最近一年又一期主要财务指标
                                                                     单位：万元
                                2020 年 12 月 31 日       2021 年 3 月 31 日
           项 目
                                   或 2020 年度           或 2021 年 1-3 月
资产总计                                   2,532,420.33           2,601,320.85
负债总计                                   1,689,843.99           1,723,144.00
  其中：银行贷款合计                        392,461.59               406,191.45
  其中：流动负债合计                       1,536,194.14           1,581,579.12
资产负债率（%）                                  66.73%                  66.24%
所有者权益合计                              842,576.34               878,176.85
营业收入                                   1,973,255.99              562,688.47
利润总额                                     96,574.54                45,137.53
净利润                                       74,180.00                34,787.48
经营活动产生的现金流量净额                  235,296.59                -8,264.64

     2020 年财务数据已经朝阳龙信会计师事务所有限责任公司审计，2021 年一

 季度财务数据未经审计。

     （三）关联关系和被担保方股权结构图
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    1、关联关系

    凌钢集团是本公司的控股股东，持有 1,012,999,876 股股权，占公司总股本

的 35.84%。根据《上海证券交易所股票上市规则》第 10.1.3（一）条规定，凌

钢集团与本公司之间构成关联关系。

    2、股权结构图

           朝阳市国有资产监督管理委员会          辽宁省财政厅

                        ↓90%                       ↓10%
                             凌源钢铁集团有限责任公司

    三、担保合同的主要内容

    1、被担保人：凌源钢铁集团有限责任公司

    2、出质人：凌源钢铁集团有限责任公司（包含凌源钢铁股份有限公司）

    3、质权人：浙商银行股份有限公司沈阳分行

    4、《资产池质押担保合同》的主要内容：

    (1)担保方式

    以资产池入池资产部分或整体（含保证金）质押于浙商银行沈阳分行，对公

司或凌钢集团通过该资产池融资形成质押担保。

    (2)保证范围

    担保的范围包括资产池融资项下的债务本金、利息、复利、罚息、违约金、

损害赔偿金以及诉讼(仲裁)费、律师费、保管费、质物处置费、过户费等甲方实

现债权的一切费用。

    (3)保证期间

    资产池质押担保的期限为1年，自2021年5月21日起至2022年5月20日止。

    (4)其他事项

    ①资产池质押资产对应的融资方式还包括债务人通过应收款链平台在债权

人处办理的应收款转让（带回购）业务形成的回购义务，应收款保兑业务以及债

权人因履行保兑义务垫款形成的对保兑申请人的借款（担保人确认：因该垫款/
借款系履行保兑义务而发生，因此垫款/借款时间不受上述保证期间的限制）。

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    ②本资产池中凌源钢铁股份有限公司为凌源钢铁集团有限责任公司融资提

供的质押担保总额度不超过人民币壹拾亿元。

    (5)合同的生效

    本合同自双方签字或盖章之日起生效。

    四、对外担保数量及逾期担保的数量

    截至本公告披露日，公司及控股子公司累计对外担保总额为人民币61亿元，

累计对外担保余额为人民币38.86亿元，分别占公司2020年12月31日经审计归属

于上市公司股东净资产的73.7%和46.95%。其中对控股股东凌钢集团及其控制的

公司提供的担保总额为人民币50亿元，累计担保余额为人民币36.86亿元，分别

占公司2020年12月31日经审计归属于上市公司股东净资产的60.41%和44.53%；对

全资子公司提供的担保总额为人民币4亿元，累计担保余额为人民币2亿元，占公

司2020年12月31日经审计归属于上市公司股东净资产的4.83%和2.42%。全资子公

司对公司提供的担保总额为人民币7亿元,占公司2020年12月31日经审计归属于

上市公司股东净资产的8.46%，累计担保余额为人民币0元。

    凌钢集团及其控制的公司为公司及控股子公司提供的担保总额为50亿元，累

计担保余额为人民币33.35亿元。

    公司不存在逾期担保的情况。

    五、备查文件

    1、《资产池质押担保合同》
    2、公司第七届董事会第三十次会议决议
    3、公司第七届董事会第三十九次会议决议
    4、公司第八届董事会第七次会议决议
    特此公告




                                        凌源钢铁股份有限公司董事会

                                              2021 年 5 月 25 日




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