股票代码：600231                                转债代码：110070
股票简称：凌钢股份                              转债简称：凌钢转债
编    号：临 2021-041



                          凌源钢铁股份有限公司
                  关于为控股股东提供担保的进展公告


     本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。



    重要内容提示：

     被担保人名称：凌源钢铁集团有限责任公司

     本次担保金额：本次担保金额为人民币 10,000 万元

     本次担保是否有反担保：否

     对外担保逾期的累计数量: 无


    一、关联担保情况及进展

    2019 年 12 月 9 日，公司第七届董事会第三十次会议审议通过了《关于与凌

源钢铁集团有限责任公司互相提供担保并签订〈相互担保协议〉的议案》（2019

年 12 月 25 日，公司 2019 年第五次临时股东大会审议通过），公司与凌钢集团签

订了《相互担保协议》；2020 年 8 月 25 日，公司第七届董事会第三十九次会议

审议通过了《关于与凌源钢铁集团有限责任公司签订〈相互担保协议之补充协议〉

的议案》（2020 年 9 月 10 日，公司 2020 年第二次临时股东大会审议通过），公

司与凌钢集团签订了《相互担保协议之补充协议》；互保额度为不超过人民币 50

亿元，互保期限为三年，自 2020 年 1 月 1 日起至 2022 年 12 月 31 日止。在协议

约定的互保额度范围内签署具体担保协议书，不再另行召开董事会或股东大会。
    2021 年 6 月 10 日，根据《相互担保协议》及《相互担保协议之补充协议》

约定，公司为控股股东凌钢集团与锦州银行股份有限公司朝阳凌源支行（以下简

称 “锦州银行凌源支行”）签订的《银行承兑协议》（编号：锦银朝阳凌源支行

2021 年承字第 205-2 号）约定的，自 2021 年 6 月 10 日至 2021 年 11 月 12 日开

立的额度不超过人民币 1 亿元的银行承兑汇票提供质押担保，公司与锦州银行凌

源支行签订了 《质押合同》（合同编号：锦银朝阳凌源支行 2021 年质字第 205-2

号）。

    截至本公告披露日，公司及控股子公司对控股股东凌钢集团及其控制的公司

提供的担保总额为人民币 50 亿元，累计担保余额为人民币 37.91 亿元，分别占

公司 2020 年 12 月 31 日经审计归属于上市公司股东净资产的 60.41%和 45.8%。

凌钢集团及其控制的公司为公司及控股子公司提供的担保总额为 50 亿元，累计

担保余额为人民币 35.18 亿元。
    二、被担保人（关联人）基本情况

    （一）基本情况

    企业名称：凌源钢铁集团有限责任公司

    住所：辽宁省凌源市钢铁路 3 号

    类型：有限责任公司（国有控股）

    法定代表人：文广

    注册资本：16 亿元

    成立日期：1998 年 7 月 14 日

    统一社会信用代码：912113007017559320

    经营范围：黑色金属及副产品冶炼、采选、加工、销售；机械加工；冶金项

目的科研、设计、建筑安装、建设工程管理；发电；煤焦油、粗苯批发；冶金副

产品、化工产品（不含监控、易制毒、危险化学品）销售；自产生铁、钢坯、钢

材、焦化产品出口；本企业生产、科研所需的原辅材料、机械设备、仪器、仪表、

零配件进口；授权范围内的国有资产经营；第三产业项目开发；建材检测。（依

法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。

    （二）最近一年又一期主要财务指标
                                                                           单位：万元
                                   2020 年 12 月 31 日          2021 年 3 月 31 日
             项 目
                                      或 2020 年度              或 2021 年 1-3 月
资产总计                                     2,532,420.33               2,601,320.85
负债总计                                     1,689,843.99               1,723,144.00
  其中：银行贷款合计                           392,461.59                  406,191.45
  其中：流动负债合计                         1,536,194.14               1,581,579.12
资产负债率（%）                                     66.73%                     66.24%
所有者权益合计                                 842,576.34                  878,176.85
营业收入                                     1,973,255.99                  562,688.47
利润总额                                          96,574.54                 45,137.53
净利润                                            74,180.00                 34,787.48
经营活动产生的现金流量净额                     235,296.59                   -8,264.64

     2020 年财务数据已经朝阳龙信会计师事务所有限责任公司审计，2021 年一

 季度财务数据未经审计。

     （三）关联关系和被担保方股权结构图

     1、关联关系

     凌钢集团是本公司的控股股东，持有 1,012,999,876 股股权，占公司总股本

 的 35.84%。根据《上海证券交易所股票上市规则》第 10.1.3（一）条规定，凌

 钢集团与本公司之间构成关联关系。

     2、股权结构图

           朝阳市人民政府国有资产监督管理委员会          辽宁省财政厅

                             ↓90%                            ↓10%

                                凌源钢铁集团有限责任公司

     三、质押合同的主要内容

     1、被担保人：凌源钢铁集团有限责任公司

     2、保证人：凌源钢铁股份有限公司

     3、债权人：锦州银行股份有限公司朝阳凌源支行

     4、质押合同的主要内容：
     第二条 被担保的主债权
     2.1 甲方所担保的主债权为乙方依据其与凌源钢铁集团有限责任公司（下称
“债务人”）于2021年6月10日签订的主合同（名称：银行承兑协议；编号：锦
银朝阳凌源支行2021年承字第205-2号，以下简称“主合同”）而享有的对债务
人的全部债权。
    2.2 主债权的金额和期限依主合同之约定。
    第三条 质押担保范围
    3.1 本合同质押担保的范围包括主债权本金、利息、复利、罚息、违约金、
损害赔偿金、汇率损失（因汇率变动引起的相关损失）以及质权人实现债权和质
权的费用（包括但不限于诉讼费或仲裁费、通知费、催告费、财产保全费、差旅
费、执行费、评估费、拍卖费、公告费、公证费、律师费等）。
    第四条 质押财产
    4.1 质押财产详见《质押财产清单》。《质押财产清单》作为合同附本，与
本合同具有同等法律效力。《质押财产清单》对于质押财产价值的约定，不作为
乙方处分该质押财产时的评估依据，不对乙方行使质权构成任何限制。
    《质押财产清单》：金额为1亿元、期限为1年的单位定期存单一张。
    第十条 合同的生效、变更和解除
    10.1 本合同经甲、乙双方法定代表人（负责人）或授权代理人签字或盖章
并加盖公章或合同专用章之日起生效。如甲方为自然人的，本合同经乙方法定代
表人（负责人）或授权代理人签字或盖章并加盖公章或合同专用章，同时由甲方
签字之日起生效。
    截至本公告披露日，公司及控股子公司累计对外担保总额为人民币61亿元，

累计对外担保余额为人民币39.91亿元，分别占公司2020年12月31日经审计归属

于上市公司股东净资产的73.7%和48.22%。其中对控股股东凌钢集团及其控制的

公司提供的担保总额为人民币50亿元，累计担保余额为人民币37.91亿元，分别

占公司2020年12月31日经审计归属于上市公司股东净资产的60.41%和45.8%；对

全资子公司提供的担保总额为人民币4亿元，累计担保余额为人民币2亿元，占公

司2020年12月31日经审计归属于上市公司股东净资产的4.83%和2.42%。全资子公

司对公司提供的担保总额为人民币7亿元,占公司2020年12月31日经审计归属于

上市公司股东净资产的8.46%，累计担保余额为人民币0元。
    凌钢集团及其控制的公司为公司及控股子公司提供的担保总额为50亿元，累
计担保余额为人民币35.18亿元。

   公司不存在逾期担保的情况。

    五、备查文件
   1、质押合同
   2、公司第七届董事会第三十次会议决议
   3、公司第七届董事会第三十九次会议决议
   特此公告


                                    凌源钢铁股份有限公司董事会
                                           2021 年 6 月 11 日