股票代码：600231                              转债代码：110070
股票简称：凌钢股份                            转债简称：凌钢转债
编    号：临 2021-044



                        凌源钢铁股份有限公司

                  可转债转股结果暨股份变动公告


    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述

或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

    重要内容提示：

     转股情况：“凌钢转债”自 2021 年 4 月 1 日至 2021 年 6 月 30 日期间，

转股金额为人民币 71,409,000 元，因转股形成的股份数量为 25,966,523 股，占

“凌钢转债”转股前公司已发行股份总额的 0.9371%。截至 2021 年 6 月 30 日，

累计已有人民币 222,868,000 元“凌钢转债”转为公司普通股，累计转股股数

81,042,495 股，占“凌钢转债”转股前公司已发行股份总额的 2.9246%。

     未转股可转债情况：截至 2021 年 6 月 30 日，尚未转股的“凌钢转债”

金额为 217,132,000 元，占“凌钢转债”发行总量的比例为 49.3482%。
    一、可转债发行上市概况
    经中国证券监督管理委员会《关于核准凌源钢铁股份有限公司公开发行可转
换公司债券的批复》（证监许可[2020]204号）核准，凌源钢铁股份有限公司（以
下简称“公司”或“本公司”）于2020年4月13日公开发行440万张可转换公司债券，
每张面值人民币100元，发行总额为人民币4.40亿元，期限6年。
    经上海证券交易所“自律监管决定书[2020]121号”文同意，公司本次发行
的4.40亿元可转换公司债券于2020年5月13日起在上海证券交易所上市交易，债
券简称“凌钢转债”，债券代码“110070”。
    根据有关规定和《凌源钢铁股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明
书》（以下简称“《募集说明书》”）的约定，公司本次发行的“凌钢转债”自2020
年10月19日起可转换为公司股份。凌钢转债的初始转股价格为2.80元/股，因公
司实施2019年度权益分派方案，“凌钢转债”的转股价格自2020年6月5日起由2.80
元/股调整为2.75元/股，具体内容详见公司于2020年6月1日披露的《凌源钢铁股
份有限公司关于利润分配调整可转债转股价格的提示性公告》（公告编号：临
2020-055）。
     二、可转债本次转股情况
     公司本次发行的“凌钢转债”的转股期为2020年10月19日至2026年4月12日。
     “凌钢转债”自2021年4月1日至2021年6月30日期间，转股金额为人民币
71,409,000元，因转股形成的股份数量为25,966,523股，占“凌钢转债”转股前
公 司 已 发 行 股 份 总 额 的 0.9371% 。 截 至 2021 年 6 月 30 日 ， 累 计 已 有 人 民 币
222,868,000元“凌钢转债”转为公司普通股，累计转股股数81,042,495股，占
“凌钢转债”转股前公司已发行股份总额的2.9246%。
     截至2021年6月30日，尚未转股的“凌钢转债”金额为217,132,000元，占“凌
钢转债”发行总量的比例为49.3482%。
     三、股本变动情况
                                                                              单位：股
                            变动前                                        变动后
    股份类别                                  本次可转债转股
                    （2021 年 3 月 31 日）                        （2021 年 6 月 30 日）

有限售条件流通股
无限售条件流通股        2,826,158,715            25,966,523           2,852,125,238

     总股本             2,826,158,715            25,966,523           2,852,125,238

     特此公告




                                               凌源钢铁股份有限公司董事会

                                                      2021 年 7 月 2 日