股票代码：600231                               转债代码：110070
股票简称：凌钢股份                             转债简称：凌钢转债
编    号：临 2021-063



                        凌源钢铁股份有限公司

                  可转债转股结果暨股份变动公告


    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述

或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

    重要内容提示：

     转股情况：“凌钢转债”自 2021 年 7 月 1 日至 2021 年 9 月 30 日期间，

转股金额为人民币 11,000 元，因转股形成的股份数量为 4,085 股，占“凌钢转

债”转股前公司已发行股份总额的 0.0001%。截至 2021 年 9 月 30 日，累计已有

人民币 222,879,000 元“凌钢转债”转为公司普通股，累计转股股数 81,046,580

股，占“凌钢转债”转股前公司已发行股份总额的 2.9247%。

     未转股可转债情况：截至 2021 年 9 月 30 日，尚未转股的“凌钢转债”

金额为 217,121,000 元，占“凌钢转债”发行总量的比例为 49.3457%。
    一、可转债发行上市概况
    经中国证券监督管理委员会《关于核准凌源钢铁股份有限公司公开发行可转
换公司债券的批复》（证监许可[2020]204号）核准，凌源钢铁股份有限公司（以
下简称“公司”或“本公司”）于2020年4月13日公开发行440万张可转换公司债券，
每张面值人民币100元，发行总额为人民币4.40亿元，期限6年。
    经上海证券交易所“自律监管决定书[2020]121号”文同意，公司本次发行
的4.40亿元可转换公司债券于2020年5月13日起在上海证券交易所上市交易，债
券简称“凌钢转债”，债券代码“110070”。
    根据有关规定和《凌源钢铁股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明
书》（以下简称“《募集说明书》”）的约定，公司本次发行的“凌钢转债”自2020
年10月19日起可转换为公司股份。凌钢转债的初始转股价格为2.80元/股，因公
司实施2019年度权益分派方案， 凌钢转债”的转股价格自2020年6月5日起由2.80
元/股调整为2.75元/股，具体内容详见公司于2020年6月1日披露的《凌源钢铁股
份有限公司关于利润分配调整可转债转股价格的提示性公告》（公告编号：临
2020-055）；因公司实施2020年度权益分派方案，“凌钢转债”的转股价格自2021
年7月15日起由2.75元/股调整为2.69元/股，具体内容详见公司于2021年7月9日
披露的《凌源钢铁股份有限公司关于利润分配调整可转债转股价格的提示性公
告》（公告编号：临2021-049）。
    二、可转债本次转股情况
    公司本次发行的“凌钢转债”的转股期为2020年10月19日至2026年4月12日。
    “凌钢转债”自2021年7月1日至2021年9月30日期间，转股金额为人民币
11,000元，因转股形成的股份数量为4,085股，占“凌钢转债”转股前公司已发
行股份总额的0.0001%。截至2021年9月30日，累计已有人民币222,879,000元“凌
钢转债”转为公司普通股，累计转股股数81,046,580股，占“凌钢转债”转股前
公司已发行股份总额的2.9247%。
    截至2021年9月30日，尚未转股的“凌钢转债”金额为217,121,000元，占“凌
钢转债”发行总量的比例为49.3457%。
    三、股本变动情况
                                                                          单位：股
                         变动前                                      变动后
    股份类别                                本次可转债转股
                   （2021 年 6 月 30 日）                     （2021 年 9 月 30 日）
有限售条件流通股
无限售条件流通股     2,852,125,238              4,085            2,852,129,323
     总股本          2,852,125,238              4,085            2,852,129,323

    特此公告




                                             凌源钢铁股份有限公司董事会

                                                    2021 年 10 月 9 日