股票代码：600231                                      转债代码：110070
股票简称：凌钢股份                                    转债简称：凌钢转债
编    号：临 2022-001



                           凌源钢铁股份有限公司

                     可转债转股结果暨股份变动公告


    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述

或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

    重要内容提示：

     转股情况：“凌钢转债”自 2021 年 10 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日期间，

转股金额为人民币 15,000 元，因转股形成的股份数量为 5,574 股，占“凌钢转

债”转股前公司已发行股份总额的 0.0002%。截至 2021 年 12 月 31 日，累计已

有 人 民 币 222,894,000 元 “ 凌 钢 转 债 ” 转 为 公 司 普 通 股 ， 累 计 转 股 股 数

81,052,154 股，占“凌钢转债”转股前公司已发行股份总额的 2.9249%。

     未转股可转债情况：截至 2021 年 12 月 31 日，尚未转股的“凌钢转债”

金额为 217,106,000 元，占“凌钢转债”发行总量的比例为 49.3423%。
    一、可转债发行上市概况
    经中国证券监督管理委员会《关于核准凌源钢铁股份有限公司公开发行可转
换公司债券的批复》（证监许可[2020]204号）核准，凌源钢铁股份有限公司（以
下简称“公司”）于2020年4月13日公开发行440万张可转换公司债券，每张面值人
民币100元，发行总额为人民币4.40亿元，期限6年。
    经上海证券交易所“自律监管决定书[2020]121号”文同意，公司本次发行
的4.40亿元可转换公司债券于2020年5月13日起在上海证券交易所上市交易，债
券简称“凌钢转债”，债券代码“110070”。
    根据有关规定和《凌源钢铁股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明
书》的约定，公司本次发行的“凌钢转债”自2020年10月19日起可转换为公司股份。
凌钢转债的初始转股价格为2.80元/股，因公司实施2019年度权益分派方案，“凌
钢转债”的转股价格自2020年6月5日起由2.80元/股调整为2.75元/股，具体内容
详见公司于2020年6月1日披露的《凌源钢铁股份有限公司关于利润分配调整可转
债转股价格的提示性公告》（公告编号：临2020-055）；因公司实施2020年度权
益分派方案， 凌钢转债”的转股价格自2021年7月15日起由2.75元/股调整为2.69
元/股，具体内容详见公司于2021年7月9日披露的《凌源钢铁股份有限公司关于
利润分配调整可转债转股价格的提示性公告》（公告编号：临2021-049）。
    二、可转债本次转股情况
    公司本次发行的“凌钢转债”的转股期为2020年10月19日至2026年4月12日。
    “凌钢转债”自2021年10月1日至2021年12月31日期间，转股金额为人民币
15,000元，因转股形成的股份数量为5,574股，占“凌钢转债”转股前公司已发
行股份总额的0.0002%。截至2021年12月31日，累计已有人民币222,894,000元
“凌钢转债”转为公司普通股，累计转股股数81,052,154股，占“凌钢转债”转
股前公司已发行股份总额的2.9249%。
    截至2021年12月31日，尚未转股的“凌钢转债”金额为217,106,000元，占
“凌钢转债”发行总量的比例为49.3423%。
    三、股本变动情况
                                                                            单位：股
                         变动前                                         变动后
    股份类别                                本次可转债转股
                   （2021 年 9 月 30 日）                    （2021 年 12 月 31 日）
有限售条件流通股
无限售条件流通股     2,852,129,323              5,574            2,852,134,897
     总股本          2,852,129,323              5,574            2,852,134,897

    特此公告




                                             凌源钢铁股份有限公司董事会

                                                    2022 年 1 月 5 日