浙江金鹰股份有限公司

                董事会审计委员会2013年度履职情况报告
    2013年，浙江金鹰股份有限公司（以下简称：“公司”）董事会审计委员会
根据中国证监会、上海证券交易所《上市公司董事会审计委员会运作指引》等有
关法律法规及《公司董事会审计委员会工作细则》、《公司董事会审计委员会年
度财务报告工作规程》的要求，勤勉尽责，切实有效地履行董事会审计委员会的
职责，现将2013年度履职情况向董事会汇报如下：
    一、审计委员会基本情况：
    公司第七届董事会审计委员会由独立董事赖尚云、徐盛军及董事付明康3人
共同组成，其中主任委员由具有专业会计资格的独立董事赖尚云先生担任。
    二、审计委员会年度会议召开情况：
    2013 年年报审计期间，审计委员会共召开了4次会议，全体委员亲自出席了
全部会议，对会议相关议题发表了意见并签字确认，具体情况如下：
    1、2013年2月5日,董事会审计委员会与年审机构天健会计师事务所（特殊普
通合伙）相关负责人召开初次见面会,就公司2012年度报告审计工作安排进行了
沟通,协商确定了年报审计相关事项。
    2、2013年4月9日,董事会审计委员会与年审会计师召开现场沟通会,对2012
年度报告审计中遇到的问题进行协商,并督促会计师按时提交审计报告。
    3、2013 年4月16日召开了审计委员会2013年第三次会议，会议审阅并以举
手表决的方式通过了《关于公司2012年度财务会计报告的议案》、《关于2013
年度年报审计续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）的议案》。
    4、2013年7月25日,董事会审计委员会召开会议,对公司截止2013年6月30日
的财务报表进行了讨论,同意公司半年财务报表作为公司半年度报告的内容提交
董事会审议。会议还研究并指导了公司内审工作。
    三、审计委员会2013年主要工作情况：
    1、报告期内, 天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司提供了2012年度
财务报告审计服务。董事会审计委员会根据公司《审计委员会年报工作制度》的
规定,认真履行审计监督职责,全程参与了年度审计工作。 董事会审计委员会对
年审机构的独立性和专业性进行了评估,认为天健会计师事务所（特殊普通合伙）
具备为公司提供审计服务所需的独立性和审计业务资质,审计人员具备较高的业
务素质和职业操守,自聘任以来一直遵循独立、客观、公正的职业准则。在审计
过程中,董事会审计委员会与年审会计师充分讨论和沟通审计范围、审计计划、
审计方法,并以现场会议和电话方式就审计中发现的重大事项持续沟通,督促年
审机构按时保质保量提交审计报告。董事会审计委员会在审阅、确认年审机构的
审计结果后,经认真审核年审机构的审计费用及聘用条款,向董事会提出了续聘
天健会计师事务所（特殊普通合伙）为2013年度审计机构的建议。
    2、指导内部审计工作情况
    2013年7月,董事会审计委员会召开会议指导公司内审工作。会上,审计委员
会听取了审计部上半年审计工作进展及审计结果等事项汇报。审计委员会要求审
计部按照计划推进对公司下属分子公司的审计工作,督促审计人员勤勉尽责、恪
尽职守,发现被审单位在财务报告内部控制及非财务报告内部控制方面存在缺陷
和问题后,严格督促其整改落实,有效健全公司的风险防控机制,保证公司资产安
全。审计委员会还对审计部的内部审计工作提出了其他指导意见,并对2013年下
半年审计工作的开展和部门职能的进一步发挥提出了相关要求。
    3、审阅上市公司财务报告并发表意见情况
    在2012年度财务报告审计期间,董事会审计委员会在年审会计师进场前和年
审会计师出具初步审计意见后,先后审议了公司2012年度财务报告,并形成了书
面意见,认为公司编制的2012年度财务报告符合《会计法》、《企业会计准则》
的相关规定,合理确定了合并报表范围,正确编制了合并财务报表,充分披露了关
联关系和关联交易等事项,真实、准确、完整地反映了2012年度公司的生产经营
成果和财务状况,不存在与财务报告相关的欺诈、舞弊行为及重大错报的可能性,
不存在重大会计差错调整、重大会计政策及估计变更、涉及重要会计判断的事项,
不存在导致非标准无保留意见审计报告的事项等,同意将审计后的2012年度财务
报告提交董事会审议。
    4、评估内部控制的有效性情况
    公司审计部在董事会审计委员会的督导下,合理编制2013年度内部审计计划,
并按审计规范流程和计划对公司及下属子公司内部控制事项进行内部审计监督,
对公司内部控制制度的建立、完善和执行情况进行检查,防范经营风险,确保公司