浙江金鹰股份有限公司
                       突发事件管理制度
    第一条 为了加强浙江金鹰股份有限公司（以下简称“公司”）的

生产经营安全及提高突发事件的管理能力，加强突发事件信息报告的

规范化建设，建立快速反应及应急机制，确保各项应急决策措施的有

序实施，最大限度地预防和减少突发事件及其造成的损害，保护广大

投资者的合法权益，促进公司全面、协调、可持续发展，根据《中华

人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《证券、期货市场突

发事件应急预案》及《浙江金鹰股份有限公司章程》、《公司信息披露

管理办法》和相关文件的规定，结合公司实际情况，特制定本制度。

    第二条 本制度适用于公司及各全资、控股分子公司、各参股公

司遭遇突发事件时的处理。

    第三条 按照社会危害程度、影响范围等因素，突发事件主要包

括但不限于以下四类：

    （一）治理类

    1、公司主要股东出现重大风险，对公司造成重大影响；

    2、大股东之间存在纷争诉讼，或出现明显分歧；

    3、公司与社会、股东、员工之间存在重大纷争诉讼，包括因劳

动争议引起的职工群体上访或罢工事件；

    4、公司董事、监事及高级管理人员涉及重大违规或违法行为；

    5、经营层对公司失去控制；

    6、公司资产被大股东或其他人员转移、藏匿到海外或异地无法

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调回；

   7、其它重大突发事件。

   （二）经营类

   1、公司经营和财务状况恶化；

   2、公司面临退市风险；

   3、公司经营层可能出现较大的决策、经营失误；

   4、公司因重大质量事故造成恶劣社会影响或者导致公司经营状

况严重恶化；

   5、涉及重大经济损失或民事赔偿风险；

   6、其他重大突发事件。

   （三）政策环境类

   1、国际重大事件波及公司；

   2、国内重大事件或政策的重大变化波及公司；

   3、自然灾害造成公司经营业务受到影响；

   4、公司各类安全事故、 交通事故、 公共设施和设备事故等事

故灾难造成公司正常经营受到影响；

   5、公司涉及重大行政处罚风险；

   6、重大治安灾害事件造成公司经营业务受到影响；

   7、其他重大突发事件。

   （四）信息类

   1、公司股票价格异常波动；

   2、报刊、媒体突然集中对公司进行不实或错误报道；

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    3、社会上集中出现不实的传言或信息，给公司造成重大影响；

    4、公司发布的信息出现重大遗漏或错误，对市场造成重大影响；

    5、可能或者已经造成社会不稳定，引发投资者群体上访或投诉

事件；

    6、其它重大突发事件。

    第四条 公司应成立突发事件处置工作领导小组（以下间称“应

急领导小组”），由公司董事长任组长，监事会主席、总经理任副组长，

成员由公司副总经理、财务负责人、董事会秘书及相关职能部门负责

人组成。

    第五条 应急领导小组是公司突发事件处理工作的领导机构，统

一领导公司突发事件应急处理、就相关重大事件问题作出决策和部

署、根据需要研究决定公司对外发布事件信息，主要职责包括：

    1、决定启动和终止突发事件处理系统；

    2、拟定突发事件处理方案，确定突发事件处置小组成员；

    3、组织指挥突发事件处理工作；

    4、协调与政府部门和其他有关部门的关系；

    5、协调与中国证监会及其派出机构、上海证券交易所、中国证

    券登记结算有限公司等单位之间的关系；

    6、突发事件处理过程中的其他事项。

    第六条 公司应根据突发事件的具体情况，依法科学合理地建立

报告制度和制定应急预案。

    突发事件的报告应当包括以下主要内容：

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    （一） 突发事件发生的时间、性质和波及范围；

    （二） 对公司造成或者可能造成的损失或者影响；

    （三） 已经或者拟采取的紧急应对措施。

    突发事件应急预案应当包括以下内容：

    （一） 突发事件应急处理指挥机构的组成和相关部门职责；

    （二） 突发事件的监测和预警；

    （三） 突发事件的预防和应急准备；

    （四） 突发事件信息收集、分析、报告制度；

    （五） 突发事件的应急处理工作方案；

    （六） 其他应当包括的内容。

    公司各部门应当根据重大突发事件的变化和实施中发现的问题，

及时修订应急预案，充实应急预案内容，提高应急预案的科学性和可

操作性。

    第七条 公司应对可能引发突发事件的各种因素采取预防和控制

措施，根据突发事件的监测结果对突发事件可能产生的危害程度进行

评估，以便采取应对措施。

    公司各部门、各控股子公司责任人作为突发事件的预警、预防工

作第一责任人，定期检查及汇报部门或公司有关情况，做到及时提示、

提前控制。将事态控制在萌芽状态中。公司应急领导小组成员需保持

全天 24 小时电话畅通。

    第八条 预警信息包括突发事件的类别、起始时间、可能影响范

围、预警事项、应采取的措施等。

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   公司的任何人均可作为信息的报告人，相关人员接到相关信息后

立即向公司部门负责人报告，相关部门负责人接到信息后及时向分管

副总进行汇报。有关单位和人员报送、报告突发事件预警信息，应当

做到及时、客观、真实、不得迟报、谎报、瞒报、漏报。

   公司预警信息的传递主要由公司各部门、各控股子公司责任人向

分管副总进行汇报，然后由分管副总协同有关人员对信息进行分析及

调查，确定为有可能导致或转化为突发事件的各类信息须予以高度重

视并立即向公司董事长、总经理报告，必要时提出启动应急预案的建

议。

   第九条 当预警信息经公司管理层或董事会确定为需披露的信息

后，则应当及时按照有关信息披露制度进行披露。

   第十条 公司各部门进行重大突发事件应急演练，加强应急人员培

训，提高应急能力，查找应急处理工作中的不足和漏洞，确保重大突

发事件发生后各项应急工作的正常开展。

   第十一条 当突发事件发生时，公司应急领导小组应根据事件性质

及事态严重程度，及时启动突发事件的应急处理程序：

   （一）快速启动突发事件处理机制，经应急领导小组决定成立事

件处置小组，将突发事件情况向监管部门汇报，并取得监管部门的指

导意见；

       （二）对公司进行自查并搜集了解公众及投资者的情绪和舆论的

反应，尽可能多地、全面地掌握有关信息；

       （三）分析已经掌握的信息，制订突发事件管理计划，确立突发

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事件处理的目标，策略、工作程序、方法等；

       （四）统筹安排，实施突发事件管理计划；

       （五）形成突发事件调查报告，向监管部门及政府主管部门汇报；

       （六）根据有关法律法规的规定及突发事件影响的大小，由应急

领导小组决定是否将各部门、各控股子公司突发事件处理方案及结果

予以公告，做好相关信息披露工作；

       （七）事件处置小组及公司突发事件应急领导小组及时根据突发

事件的变化发展，及时修订专项预案，充实应急内容，并做好记录工

作；

       （八）保持同投资者、利益相关者或者关心公司信息交流渠道的

畅通，做好相关沟通说服工作，消除不良影响；

       （九）必要时，邀请媒体来公司调研、恳谈，满足媒体报道需求，

客观、公正地公布事件情况。

       第十二条 突发事件处理过程中相关工作人员的纪律：

       （一）恪守保密原则，对有关突发事件处理工作进展，不准随意

泄露，保证信息披露的公正、公平性。

       （二）牢固树立全局观念，坚决服从公司统一安排。

       （三）忠实履行职责，不得损害公司利益及形象。

       第十三条 如必要，公司可以邀请公正、权威、专业机构来协助

解决突发事件，以确保公司处理突发事件时的公众信誉度及准确度。

       第十四 突发事件处理完毕后，公司应对突发事件进行全面评估，

及时总结经验，具体分析突发事件给公司造 成的不良影响，并制定

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有效应对策略。具体工作主要包括：

    （一）搜集和整理来自公众的反馈意见；

    （二）搜集和整理来自媒体的相关报道；

    （三）对突发事件处理过程及事后公司所面临的机遇或发展障碍

需进行评估和总结，维护公司良性发展环境；

    （四）向相关主管部门递交有关突发事件的评估报告；

    （五）根据总结出来的经验和教训，对相关制度及管理流程进行

修改和完善；

    （六）事件处理完毕，公司应根据有关规定，做好事件后的信息

披露工作。

    第十七条 公司应做好突发事件的物资保障工作，配备一定资源，

并定期检查，保证设备安全、可用。及时对技术系统进行全面升级和

完善，提高系统应对突发事件的能力。同时公司应对相关工作人员定

期进行突发事件处置基本知识的培训，开展经常性的有关法律、法规

及预防、预警、避险、避灾常识等宣传活动。

    第十八条 本制度自公司董事会审议通过之日起实施，由董事会

负责制定、修改和解释。




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