广西梧州中恒集团股份有限公司
      董事会审计委员会 2019 年度履职情况报告

    根据中国证监会《上市公司治理准则》、上海证券交易所《上市
公司董事会审计委员会运作指引》《广西梧州中恒集团股份有限公司
章程》（以下简称“《公司章程》”）和《广西梧州中恒集团股份有限公
司董事会审计委员会实施细则》 以下简称“《审计委员会实施细则》”）
的规定。报告期内，广西梧州中恒集团股份有限公司（以下简称“公
司”或“中恒集团”）董事会审计委员会勤勉尽责，认真履行审计监
督职责。现将董事会审计委员会 2019 年度的履职情况汇报如下：
    一、审计委员会基本情况
    （一）审计委员会变动情况
    报告期内，鉴于郭敏先生因工作调动原因辞去公司第八届董事会
董事长、董事及董事会下设各专业委员会委员的职务；王华先生因个
人原因辞去公司独立董事及董事会下设各专业委员会的职务；欧阳静
波因个人原因辞去公司总经理、副董事长、董事及董事会下设专业委
员会委员职务；王峥涛先生、谢石松先生因中恒集团第八届董事会任
期届满，不再担任公司董事会审计委员会委员。
    经公司 2020 年第一次临时股东大会选举及第九届董事会第一次
会议确认，第九届董事会审计委员会由焦明先生、梁建生先生、李中
军先生、王洪亮先生、李俊华先生五名董事组成，其中李中军先生、
王洪亮先生、李俊华先生为独立董事，主任委员由会计专业独立董事
李俊华先生担任。
    （二）个人工作履历，专业背景以及兼职情况
    焦明先生，大学本科学历，高级经济师，工程师，中共党员，1994
年 7 月参加工作。曾任广西华银铝业公司安全环保部经理，广西投资
集团璧华物业管理有限公司副总经理，广西开投燃料有限责任公司常
务副总经理，广西投资集团有限公司安全环保管理部总经理、董事会
秘书、办公室（董事会办公室）主任，广西投资集团银海铝业有限公
司董事长、总经理、党委书记，广西广投清洁能源有限公司董事长、
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党支部书记，广西投资集团方元电力股份有限公司党委书记、董事长，
广西广投能源有限公司党委书记、董事长等职务。现任广西投资集团
有限公司副总经理，广西梧州中恒集团股份有限公司党委书记、董事
长。
    梁建生先生，研究生学历，政工师，中共党员，2006 年 07 月参
加工作。曾任广西投资集团有限公司人力资源部(党委办公室)党务业
务经理；挂任广西龙象谷投资有限公司人力资源部副经理、党委办公
室副主任；广西龙象谷投资有限公司人力资源部副经理、党委办公室
副主任(主持工作)；广西投资集团金融控股有限公司综合管理部副总
经理(主持工作)；广西投资集团有限公司党群工作部副总经理(工会
办公室副主任)，广西投资集团有限公司党群工作部/工会办公室副总
经理，广西投资集团有限公司直属党委委员。广西职工思想政治工作
研究会副会长，广西梧州中恒集团股份有限公司党委副书记、董事、
工会主席。
    李中军先生，中共党员，北京大学药学院教授、博士生导师，理
学博士学位，北京大学药学院化学生物学系主任；曾任深圳信立泰药
业股份有限公司独立董事。社会兼职情况：担任中国药学会药物化学
专业委员会委员，北京药学会药物化学专业委员会主任委员；为
Chinese Chemical Letter、中国药物化学杂志、中国药学（英）等
杂志编委。李中军先生自 2020 年 1 月 13 日起任中恒集团第九届董事
会独立董事。
    王洪亮先生，中共党员，清华大学法学院教授，博士生导师，中
国政法大学民商法博士，广西梧州中恒集团股份有限公司独立董事，
德国弗莱堡大学法学博士，德国洪堡总理奖学金获得者。兼任中信国
安信息产业股份有限公司、内蒙古第一机械集团股份有限公司、大连
银行独立董事。王洪亮先生自 2020 年 1 月 13 日起任中恒集团第九届
董事会独立董事。
    李俊华先生，研究生学历，会计硕士，2005 年 7 月参加工作。
曾任职于祥浩会计师事务所、大信会计师事务所，曾在国内大型的税
务师事务所及律师事务所执业，在财务审计、税务咨询及筹划、涉税

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鉴证、公司法律顾问方面拥有 18 年以上的丰富经验。曾为多家大型
企业集团、房地产企业、高新技术企业、行政事业单位等提供财务审
计、涉税鉴定、税务咨询及筹划、财税法律顾问服务。现任广西信桂
和会计师事务所有限公司主任会计师，广西梧州中恒集团股份有限公
司独立董事。李俊华先生自 2019 年 7 月 29 日起任中恒集团第八届董
事会独立董事；自 2020 年 1 月 13 日起任中恒集团第九届董事会独立
董事。
    二、审计委员会会议召开情况
    （一）2019 年 2 月 20 日，审计委员会审议通过了：《广西投资
集团有限公司关于开展广西梧州中恒集团股份有限公司主要负责人
经济责任（离任）审计事项的函》。
    （二）2019 年 4 月 1 日，审计委员会审议通过了以下议案：
    1.《中恒集团 2018 年度内部控制评价报告》；
    2.《中恒集团关于会计政策变更的议案》；
    3.《中恒集团 2018 年年度报告（全文及摘要）》。
    （三）2019 年 4 月 29 日，审计委员会审议通过了：《中恒集团
2019 年第一季度报告（全文及正文）》。
    （四）2019 年 7 月 9 日，审计委员会审议通过了：《中恒集团关
于投资资管计划的议案》。
    （五）2019 年 8 月 21 日，审计委员会审议通过了以下议案：
    1.《中恒集团 2019 年半年度报告（全文及摘要）》；
    2.《中恒集团关于 2019 年上半年度募集资金存放与实际使用情
况的专项报告》。
    （六）2019 年 10 月 24 日，审计委员会审议通过了以下议案：
    1.《中恒集团 2019 年第三季度报告（全文及正文）》；
    2.《中恒集团关于聘请 2019 年度审计机构的提案》。
    三、审计委员会年度主要工作情况
    （一）定期报告审计工作中的履职情况
    2019 年，公司董事会审计委员按照中恒集团《公司章程》《董事
会审计委员会实施细则》和有关法律法规。认真审阅了全年的定期报

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告，切实履行了对公司的年度报告、半年度报告及季度报告的审阅工
作，并对定期报告的编制提出了专业的意见和建议。
    在 2018 年年报审计期间，董事会审计委员会充分履行监督职能，
听取公司管理层关于 2018 年生产经营情况及内控建设情况的汇报，
与公司聘请的审计机构中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）（以
下简称“中审众环”）就年报审计工作进行充分沟通，并对公司编制
的财务会计报表进行了认真审核。
    （二）监督及评估外部审计机构工作
    对公司聘请的财务报告审计机构中审众环在执行年度财务报表
审计及内控审计工作时，董事会审计委员会就审计范围、计划、方法
等事项与中审众环进行了充分的沟通，认真督促会计师尽职尽责的进
行审计，并确保如期出具审计报告。我们认为中审众环对公司进行审
计期间，工作勤勉尽责，遵循了独立、客观、公正的职业准则，能够
实事求是的发表相关审计意见，真实、准确的反映公司财务状况和经
营成果。
    （三）指导内部审计工作
    报告期内，我们认真审阅了公司内审部门的审计计划，认为该计
划切实可行，同时督促内部审计机构严格按照审计计划执行，同时对
审计过程中发现的问题提出了指导性意见。我们认真听取了内审部门
的审计工作汇报，重点关注了财务、内控等方面内容，未发现审计工
作中有重大问题存在。
    （四）协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的
沟通
    报告期内，公司董事会审计委员会在充分听取各方意见的基础上，
积极协调公司管理层与外部审计机构的沟通、协调公司内部审计部门
及相关部门与外部审计机构的沟通，并督促公司内部相关部门对外部
审计工作的配合，达到了高效、高质的效果，提高了相关审计工作的
效率。
    （五）评估内部控制的有效性
    公司建立了较为完善的公司治理结构和内部控制制度，报告期内，

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公司严格执行相关法律、法规、规章、公司章程和内部管理制度，公
司股东大会、董事会、监事会、经营层在各自的工作范围内各司其职、
各尽其责，运作规范，切实保障了公司和股东的合法权益。我们认为
公司的内部控制实际运作情况符合中国证监会发布的有关上市公司
治理规范的要求。
    四、总体评价
    2019 年，中恒集团董事会审计委员会按照《上市公司治理准则》
《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司董事会
审议委员会运作指引》和中恒集团《公司章程》《审计委员会实施细
则》等有关规定，恪尽职守、尽职尽责地完成了审计委员会的各项工
作。
    2020 年我们将以更加积极和负责的态度，继续勤勉尽责，坚持
独立、客观、专业的判断原则，按照规范要求充分发挥审计委员会的
职责，参与公司重大事项的决策，为公司发展提供建设性意见，切实
维护公司及全体股东的合法权益，为促进公司健康发展、规范运作发
挥了积极作用。




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（此页无正文，为《广西梧州中恒集团股份有限公司董事会审计委员会
2019 年度履职情况报告》签字页）


委员签字：




(主任委员)李俊华            焦明                  梁建生




      李中军               王洪亮




                                   广西梧州中恒集团股份有限公司
                                               董事会审计委员会
                                               2020 年 3 月 24 日




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