广西梧州中恒集团股份有限公司
     董事会审计委员会 2020 年度履职情况报告

    根据中国证监会《上市公司治理准则》、上海证券交易所《上市
公司董事会审计委员会运作指引》《广西梧州中恒集团股份有限公司
章程》（以下简称“《公司章程》”）和《广西梧州中恒集团股份有限公
司董事会审计委员会议事规则》 以下简称“《审计委员会议事规则》”）
的规定。报告期内，广西梧州中恒集团股份有限公司（以下简称“公
司”或“中恒集团”）董事会审计委员会勤勉尽责，认真履行审计监
督职责。现将董事会审计委员会 2020 年度的履职情况汇报如下：
    一、审计委员会基本情况
    （一）审计委员会变动情况
    报告期内，王峥涛先生、谢石松先生因中恒集团第八届董事会任
期届满，不再担任公司董事会审计委员会委员。
    经公司 2020 年第一次临时股东大会选举及第九届董事会第一次
会议确认，第九届董事会审计委员会由焦明先生、梁建生先生、李中
军先生、王洪亮先生、李俊华先生五名董事组成，其中李中军先生、
王洪亮先生、李俊华先生为独立董事，主任委员由会计专业独立董事
李俊华先生担任。
    （二）个人工作履历，专业背景以及兼职情况
    焦明先生，大学本科学历，高级经济师，工程师，中共党员，1994
年 7 月参加工作。曾任广西华银铝业公司安全环保部经理，广西投资
集团璧华物业管理有限公司副总经理，广西开投燃料有限责任公司常
务副总经理，广西投资集团有限公司安全环保管理部总经理、董事会
秘书、办公室（董事会办公室）主任，广西投资集团银海铝业有限公
司董事长、总经理、党委书记，广西广投清洁能源有限公司董事长、
党支部书记，广西投资集团方元电力股份有限公司党委书记、董事长，


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广西广投能源有限公司党委书记、董事长等职务。现任广西投资集团
有限公司副总经理，广西广投医药健康产业集团有限公司党委书记、
董事长，广西梧州中恒集团股份有限公司党委书记、董事长。
    梁建生先生，研究生学历，政工师，中共党员，2006 年 07 月参
加工作。曾任广西投资集团有限公司人力资源部(党委办公室)党务业
务经理；挂任广西龙象谷投资有限公司人力资源部副经理、党委办公
室副主任；广西龙象谷投资有限公司人力资源部副经理、党委办公室
副主任(主持工作)；广西投资集团金融控股有限公司综合管理部副总
经理(主持工作)；广西投资集团有限公司党群工作部副总经理(工会
办公室副主任)，广西投资集团有限公司党群工作部/工会办公室副总
经理，广西投资集团有限公司直属党委委员。现任广西职工思想政治
工作研究会副会长，广西中恒中药材产业发展有限公司法定代表人、
董事长；广西梧州中恒集团股份有限公司党委副书记、董事、工会主
席。
    李中军先生，中共党员，北京大学药学院二级教授、博士生导师，
理学博士学位，北京大学药学院党委委员、学术委员会委员；广西梧
州中恒集团股份有限公司独立董事。曾任深圳信立泰药业股份有限公
司独立董事。社会兼职情况：曾任中国药学会药物化学专业委员会委
员，现任中国生化制药工业协会糖类药物专委会委员、北京药学会药
物化学专业委员会主任委员；为 Chinese Chemical Letter、中国药
物化学杂志、中国药学（英）等杂志编委。
    王洪亮先生，中共党员，清华大学法学院教授，博士生导师，广
西梧州中恒集团股份有限公司独立董事。兼任内蒙古第一机械集团股
份有限公司独立董事、大连银行独立董事、亚东集团控股有限公司独
立董事。
    李俊华先生，研究生学历，会计硕士，2000 年 7 月参加工作。
曾任职于祥浩会计师事务所、大信会计师事务所，曾在国内大型的税


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       务师事务所及律师事务所执业，在财务审计、税务咨询及筹划、涉税
       鉴证、公司法律顾问方面拥有 20 年以上的丰富经验。曾为多家大型
       企业集团、房地产企业、高新技术企业、行政事业单位等提供财务审
       计、涉税鉴定、税务咨询及筹划、财税法律顾问服务。现任广西信桂
       和会计师事务所有限公司主任会计师，广西梧州中恒集团股份有限公
       司独立董事。


            二、审计委员会会议召开情况
            2020 年度，公司审计委员会共召开 8 次会议，审议通过了 19 项
       议案事项，具体情况如下：
    会议名称         会议召开时间                      会议审议事项
第九届董事会审计                      1.《广西梧州中恒集团股份有限公司关于参与认购重庆
                 2020 年 3 月 6 日
委员会第一次会议                      莱美药业股份有限公司非公开发行股票的议案》。
                                      1.《广西梧州中恒集团股份有限公司 2019 年度财务决
                                      算报告》；
                                      2.《广西梧州中恒集团股份有限公司 2019 年度利润分
                                      配预案》；
                                      3.《广西梧州中恒集团股份有限公司 2019 年度内部控
                                      制评价报告》；
                                      4.《广西梧州中恒集团股份有限公司关于 2019 年度募
                                      集资金存放与实际使用情况的专项报告》；
第九届董事会审计                      5.《广西梧州中恒集团股份有限公司关于会计政策变更
                 2020 年 3 月 24 日
委员会第二次会议                      的议案》；
                                      6.《广西梧州中恒集团股份有限公司 2019 年年度报告
                                      （全文及摘要）》；
                                      7.《广西梧州中恒集团股份有限公司关于投资资管计划
                                      的议案》；
                                      8.《广西梧州中恒集团股份有限公司关于聘请 2020 年
                                      度会计审计机构的提案》；
                                      9.《广西梧州中恒集团股份有限公司关于聘请 2020 年
                                      度内部控制审计机构的提案》。
第九届董事会审计 2020 年 4 月 28 日   1.《广西梧州中恒集团股份有限公司 2020 年第一季度
委员会第三次会议                      报告（全文及正文）》。


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第九届董事会审计 2020 年 7 月 14 日   1.《广西梧州中恒集团股份有限公司关于参与广西奥奇
委员会第四次会议                      丽股份有限公司重整投资暨关联交易的议案》。
第九届董事会审计                      1.《广西梧州中恒集团股份有限公司关于修改<广西梧
                 2020 年 7 月 23 日
委员会第五次会议                      州中恒集团股份有限公司内部审计制度>的议案》。
                                      1.《广西梧州中恒集团股份有限公司 2020 年半年度报
                                      告（全文及摘要）》；
                                      2.《广西梧州中恒集团股份有限公司关于 2020 年上半
                                      年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》；
第九届董事会审计 2020 年 8 月 27 日   3.《广西梧州中恒集团股份有限公司关于会计政策变更
委员会第六次会议                      的议案》；
                                      4.《广西梧州中恒集团股份有限公司关于控股孙公司南
                                      宁中恒投资有限公司拟非公开协议转让所持有的位于
                                      南宁市高岭路南侧、防城港路西侧的 GB00121 地块以及
                                      地上建筑物和设备类资产暨关联交易的议案》。
                                      1.《广西梧州中恒集团股份有限公司关于控股孙公司莱
第九届董事会审计
                 2020 年 9 月 24 日   美隆宇开展融资租赁业务并由莱美药业为其提供担保
委员会第七次会议
                                      暨关联交易的议案》。
第九届董事会审计                     1.《广西梧州中恒集团股份有限公司 2020 年第三季度
                 2020 年 10 月 26 日
委员会第八次会议                     报告（全文及正文）》。



            三、审计委员会年度主要工作情况
            （一）定期报告审计工作中的履职情况
            2020 年，公司董事会审计委员按照中恒集团《公司章程》《董事
       会审计委员会议事规则》和有关法律法规。认真审阅了全年的定期报
       告，切实履行了对公司的年度报告、半年度报告及季度报告的审阅工
       作，并对定期报告的编制提出了专业的意见和建议。
            在 2019 年年报审计期间，董事会审计委员会充分履行监督职能，
       听取公司管理层关于 2019 年生产经营情况及内控建设情况的汇报，
       与公司聘请的审计机构永拓会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简
       称“永拓事务所”）就年报审计工作进行充分沟通，并对公司编制的
       财务会计报表进行了认真审核。



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    （二）监督及评估外部审计机构工作
    对公司聘请的财务报告审计机构永拓事务所在执行年度财务报
表审计及内控审计工作时，董事会审计委员会就审计范围、计划、方
法等事项与永拓事务所进行了充分的沟通，认真督促会计师尽职尽责
的进行审计，并确保如期出具审计报告。我们认为永拓事务所对公司
进行审计期间，工作勤勉尽责，遵循了独立、客观、公正的职业准则，
能够实事求是的发表相关审计意见，真实、准确的反映公司财务状况
和经营成果。
    （三）指导内部审计工作
    报告期内，我们认真审阅了公司内审部门的审计计划，认为该计
划切实可行，同时督促内部审计机构严格按照审计计划执行，同时对
审计过程中发现的问题提出了指导性意见。我们认真听取了内审部门
的审计工作汇报，重点关注了财务、内控等方面内容，未发现审计工
作中有重大问题存在。
    （四）协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的
沟通
    报告期内，公司董事会审计委员会在充分听取各方意见的基础上，
积极协调公司管理层与外部审计机构的沟通、协调公司内部审计部门
及相关部门与外部审计机构的沟通，并督促公司内部相关部门对外部
审计工作的配合，达到了高效、高质的效果，提高了相关审计工作的
效率。
    （五）评估内部控制的有效性
    公司建立了较为完善的公司治理结构和内部控制制度，报告期内，
公司严格执行相关法律、法规、规章、公司章程和内部管理制度，公
司股东大会、董事会、监事会、经营层在各自的工作范围内各司其职、
各尽其责，运作规范，切实保障了公司和股东的合法权益。我们认为
公司的内部控制实际运作情况符合中国证监会发布的有关上市公司


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治理规范的要求。


    四、总体评价
    2020 年，中恒集团董事会审计委员会按照《上市公司治理准则》
《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司董事会
审议委员会运作指引》和中恒集团《公司章程》《审计委员会议事规
则》等有关规定，恪尽职守、尽职尽责地完成了审计委员会的各项工
作。
    2021 年我们将以更加积极和负责的态度，继续勤勉尽责，坚持
独立、客观、专业的判断原则，按照规范要求充分发挥审计委员会的
职责，参与公司重大事项的决策，为公司发展提供建设性意见，切实
维护公司及全体股东的合法权益，为促进公司健康发展、规范运作发
挥积极作用。




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    （此页无正文，仅为《广西梧州中恒集团股份有限公司董事会审
计委员会 2020 年度履职情况报告》签字页）




    委员签字：




李俊华（主任委员）        焦 明                  梁建生




     李中军               王洪亮




                                 广西梧州中恒集团股份有限公司
                                             董事会审计委员会
                                             2021 年 3 月 29 日




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