中恒集团：北京大成律师事务所关于广西梧州中恒集团股份有限公司2021年限制性股票激励计划预留部分授予事项的法律意见书2022-10-29
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关于广西梧州中恒集团股份有限公司
20 21 年 限 制 性 股 票 激 励 计 划 预 留 部 分 授 予 事 项 的
法律意见书
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关于广西梧州中恒集团股份有限公司
2021 年限制性股票激励计划预留部分授予事项的
法律意见书
致：广西梧州中恒集团股份有限公司
北京大成律师事务所（以下简称“本所”）接受广西梧州中恒集团股份有限公司（以
下简称“中恒集团”或“公司”）的委托，担任中恒集团 2021 年限制性股票激励计划（以
下简称“本次激励计划”）的专项法律顾问，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称
“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、中国证券监督管理
委员会（以下简称“中国证监会”）《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办
法》”）、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）《国有控股上市公
司（境内）实施股权激励试行办法》（以下简称“《175 号文》”）等有关法律、法规和规
范性文件的规定及《广西梧州中恒集团股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）
的规定，就本次激励计划预留部分授予（以下简称“本次预留授予”）所涉及相关法律
事宜，出具本《法律意见书》。
为出具本《法律意见书》，本所律师特作如下声明：
1、本所律师依据本《法律意见书》出具日以前已发生或存在的有关事实、中华人
民共和国法律、法规和中国证监会的有关规定发表法律意见。
2、本所律师承诺已严格履行法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对公司
本次激励计划相关文件进行了充分的核查验证，保证本《法律意见书》不存在虚假记载、
误导性陈述及重大遗漏。
3、公司向本所律师作出承诺，保证已全面地向本所律师提供了出具本《法律意见
书》所必需的、真实的、完整的原始书面材料、副本材料、复印材料或者口头证言，并
且提供给本所律师的所有文件的复印件与原件相符，所有文件上的签名、印章均为真实，
且一切足以影响本《法律意见书》的事实和文件均已向本所披露，并无任何隐瞒、疏漏
之处。
4、本所律师仅就与公司本次预留授予有关的法律问题发表意见，而不对公司本次
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预留授予所涉及的标的股票价值、考核标准等方面的合理性以及会计、财务等非法律专
业事项发表意见。在本《法律意见书》中对有关财务数据或结论进行引述时，本所律师
已履行了必要的注意义务，但该等引述不应视为对该等数据、结论的真实性和准确性作
出任何明示或默示的保证。对于出具本《法律意见书》至关重要而又无法得到独立证据
支持的事实，本所律师依赖有关政府部门、公司或其他有关单位、个人出具的说明或证
明文件出具法律意见。
5、本《法律意见书》仅供公司为本次预留授予之目的而使用，未经本所律师书面
同意，不得用作任何其他目的。
本所律师根据中国有关法律、法规以及中国证监会的有关规定，按照律师行业公认
的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，现出具《法律意见书》如下：
一、本次预留授予的批准与授权
2021 年 9 月 24 日，公司第九届董事会第三十次会议审议通过了《广西梧州中恒集
团股份有限公司关于<广西梧州中恒集团股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草
案）>及其摘要的议案》《广西梧州中恒集团股份有限公司关于制定<广西梧州中恒集团
股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《广西梧州中
恒集团股份有限公司关于提请股东大会授权董事会及其授权人士全权办理公司 2021 年
限制性股票激励计划相关事宜的议案》，关联董事已回避表决；公司独立董事已就相关
事项发表了独立意见。
2021 年 9 月 24 日，公司第九届监事会第十六次会议审议通过了《广西梧州中恒集
团股份有限公司关于<广西梧州中恒集团股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草
案）>及其摘要的议案》《广西梧州中恒集团股份有限公司关于制定<广西梧州中恒集团
股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于核查<
广西梧州中恒集团股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》；
公司监事会对相关事项出具了核查意见。
2021 年 10 月 28 日，公司第九届董事会第三十一次会议审议通过了《广西梧州中
恒集团股份有限公司关于制定<广西梧州中恒集团股份有限公司股权激励管理办法>的
议案》等议案，公司独立董事对相关事项发表了独立意见。
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2021 年 10 月 28 日，公司第九届监事会第十七次会议审议通过了《广西梧州中恒
集团股份有限公司关于制定<广西梧州中恒集团股份有限公司股权激励管理办法>的议
案》。
2021 年 11 月 23 日，公司披露了《广西梧州中恒集团股份有限公司关于公司 2021
年限制性股票激励计划获得广西国资委批复的公告》，广西壮族自治区人民政府国有资
产监督管理委员会原则同意公司实施限制性股票激励计划。
2021 年 11 月 24 日，公司披露了《广西梧州中恒集团股份有限公司关于独立董事
公开征集委托投票权的公告》，根据公司其他独立董事的委托，独立董事李俊华先生作
为征集人就公司拟于 2021 年 12 月 8 日召开的 2021 年第四次临时股东大会审议的本次
激励计划相关议案向公司全体股东公开征集投票权。
2021 年 11 月 30 日，公司披露了《广西梧州中恒集团股份有限公司监事会关于公
司 2021 年限制性股票激励计划激励对象名单的公示情况说明及审核意见》，根据该公
告，公司在内部公示了本次激励计划激励对象的姓名及职务，公示期为 2021 年 9 月 27
日至 2021 年 10 月 7 日。截至公示期满，未收到任何个人对本次拟激励对象提出的异议。
2021 年 12 月 8 日，公司召开 2021 年第四次临时股东大会，审议通过《广西梧州
中恒集团股份有限公司关于<广西梧州中恒集团股份有限公司 2021 年限制性股票激励
计划（草案）>及其摘要的议案》《广西梧州中恒集团股份有限公司关于制定<广西梧州
中恒集团股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《广西
梧州中恒集团股份有限公司关于制定<广西梧州中恒集团股份有限公司股权激励管理办
法>的议案》及《广西梧州中恒集团股份有限公司关于提请股东大会授权董事会及其授
权人士全权办理公司 2021 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》，并于 2021 年 12
月 9 日披露了《广西梧州中恒集团股份有限公司关于公司 2021 年限制性股票激励计划
内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。
2022 年 1 月 27 日，公司第九届董事会第三十五次会议审议通过了《广西梧州中恒
集团股份有限公司关于调整 2021 年限制性股票激励计划相关事项的议案》《广西梧州中
恒集团股份有限公司关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。同日，公司独立董
事就本次调整及授予的相关事项发表了独立意见。
2022 年 1 月 27 日，公司第九届监事会第二十次会议审议通过《广西梧州中恒集团
股份有限公司关于调整 2021 年限制性股票激励计划相关事项的议案》《广西梧州中恒集
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团股份有限公司关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。同日，公司监事会对相
关事项发表了核查意见。
2022 年 7 月 29 日，公司第九届董事会第四十一次会议审议通过《广西梧州中恒集
团股份有限公司关于修订 2021 年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》《广西
梧州中恒集团股份有限公司关于修订<广西梧州中恒集团股份有限公司股权激励管理办
法>的议案》等议案。同日，公司独立董事就上述议案发表了独立意见。
2022 年 7 月 29 日，公司第九届监事会第二十五次会议审议通过《广西梧州中恒集
团股份有限公司关于修订 2021 年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》《广西
梧州中恒集团股份有限公司关于修订<广西梧州中恒集团股份有限公司股权激励管理办
法>的议案》等议案。同日，公司监事会对相关事项发表了核查意见。
2022 年 10 月 10 日，公司披露了《广西梧州中恒集团股份有限公司关于公司修订
限制性股票激励计划获得广西国资委批复的公告》，广西壮族自治区人民政府国有资产
监督管理委员会向公司原则同意公司修订限制性股票激励计划。
2022 年 10 月 17 日，公司 2022 年第二次临时股东大会审议通过《广西梧州中恒集
团股份有限公司关于修订 2021 年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》《广西
梧州中恒集团股份有限公司关于修订<广西梧州中恒集团股份有限公司股权激励管理办
法>的议案》等议案。
2022 年 10 月 28 日，公司第九届董事会第四十五次会议审议通过《广西梧州中恒
集团股份有限公司关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》。同日，公司独立董事
就本次预留授予的相关事项发表了独立意见。
2022 年 10 月 28 日，公司第九届监事会第二十七次会议审议通过《广西梧州中恒
集团股份有限公司关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》。同日，公司监事会对
本次预留授予的激励对象名单发表了核查意见。
综上，本所认为，截至本《法律意见书》出具之日，公司本次预留授予事项已取得
现阶段必要的批准与授权，符合《管理办法》及《广西梧州中恒集团股份有限公司 2021
年限制性股票激励计划（草案修订稿）》（以下简称“《激励计划（草案修订稿）”》的规
定。
二、本次预留授予的授予日
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根据公司 2021 年第四次临时股东大会对公司董事会的授予，公司于 2022 年 10 月
28 日召开了第九届董事会第四十五次会议，审议通过了《广西梧州中恒集团股份有限
公司关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》，确定本次激励计划的预留授予日为
2022 年 10 月 31 日。该授予日的确定已经公司独立董事同意及公司第九届监事会第二
十七次会议审议通过。
根据公司提供的资料并经本所律师核查，本次预留授予的授予日为交易日，且不在
《激励计划（草案修订稿）》中规定的不得作为授予日的以下期间：
1、公司定期报告公告前 30 日内，因特殊原因推迟定期报告公告日期的，自原预约
公告日前 30 日起算，至公告前 1 日；
2、公司业绩预告、业绩快报公告前 10 日内；
3、自可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或
者进入决策程序之日，至依法披露后 2 个交易日内；
4、中国证监会及上海证券交易所规定的其它期间。
综上，本所认为，本次预留授予的授予日符合《管理办法》及《激励计划（草案修
订稿）》的相关规定。
三、本次预留授予的授予对象、授予数量及授予价格
根据公司 2021 年第四次临时股东大会对公司董事会的授权，公司于 2022 年 10 月
28 日召开了第九届董事会第四十五次会议，审议通过了《广西梧州中恒集团股份有限
公司关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》，同意向符合条件的 41 名激励对象授
予 721.00 万股限制性股票，授予价格为 1.42 元/股。上述授予对象、授予数量及授予价
格已经公司独立董事同意及公司第九届监事会第二十七次会议审议通过。
综上，本所认为，本次预留授予的激励对象、授予数量及授予价格符合《管理办法》
及《激励计划（草案修订稿）》的有关规定。
四、本次预留授予的授予条件
根据《激励计划（草案修订稿）》，本次激励计划的授予条件如下：
“激励对象只有在同时满足下列条件时，公司向激励对象授予限制性股票；反之，
若下列任一授予条件未达成，则不能向激励对象授予限制性股票。
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（一）限制性股票授予的法定条件
1、公司未发生如下任一情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意
见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表
示意见的审计报告；
（3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润
分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
2、激励对象未发生如下任一情形：
（1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或
者采取市场禁入措施；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
3、激励对象符合《国有控股上市公司（境内）实施股权激励试行办法》第三十五
条的规定，激励对象未发生如下任一情形：
（1）违反国家有关法律法规、上市公司章程规定的；
（2）任职期间，由于受贿索贿、贪污盗窃、泄漏上市公司经营和技术秘密、实施
关联交易损害上市公司利益、声誉和对上市公司形象有重大负面影响等违法违纪行为，
给上市公司造成损失的。
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（二）限制性股票授予的业绩条件
2020 年基本每股收益不低于 0.1600 元/股；扣除非经常性损益后的净利润不为负；
营业利润占利润总额比重不低于 107%。
若公司未达到上述授予条件，则公司不得授予任何限制性股票；若激励对象未达到
上述授予条件，则公司不得向该激励对象授予任何限制性股票。”
本所认为，截至本《法律意见书》出具之日，公司和本次预留授予的激励对象均不
存在上述不能授予限制性股票的情形，拟授予限制性股票的激励对象均符合本次激励计
划规定的授予限制性股票的条件；公司已满足限制性股票授予的业绩条件。本次预留授
予的条件已成就，公司实施本次预留授予符合《管理办法》及《激励计划（草案修订稿）》
的相关规定。
五、结论意见
综上所述，本所认为，截至本《法律意见书》出具之日，公司本次预留授予事项已
取得现阶段必要的批准与授权；本次预留授予的授予日、激励对象、授予数量、授予价
格符合《管理办法》及《激励计划（草案修订稿）》的相关规定；本次预留授予的授予
条件已成就；公司本次预留授予尚需依法履行信息披露义务及办理股票授予登记等事
项。
（以下无正文）
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