国电南京自动化股份有限公司

    600268

    2009 年半年度报告

    2009 年8 月13 日国电南京自动化股份有限公司 2009 年半年度报告

    1

    目录

    一、重要提示.......................................................................... 2

    二、公司基本情况...................................................................... 2

    三、股本变动及股东情况................................................................ 3

    四、董事、监事和高级管理人员情况...................................................... 6

    五、董事会报告........................................................................ 6

    六、重要事项......................................................................... 10

    七、财务报告（未经审计） ............................................................. 18

    八、备查文件目录..................................................................... 75国电南京自动化股份有限公司 2009 年半年度报告

    2

    一、重要提示

    (一) 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、

    误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

    (二) 如有董事未出席董事会，应当单独列示其姓名

    未出席董事职务 未出席董事姓名 未出席董事的说明

    独立董事 于鸿君

    因公务原因未能出席公司第四届董事会第四次会议，在审阅了《公司2009 年

    半年度报告及报告摘要》后，书面委托公司独立董事施浩先生代表其本人对此

    报告及其摘要投赞成票。

    董 事 许建良

    因公务原因未能出席公司第四届董事会第四次会议，在审阅了《公司2009 年

    半年度报告及报告摘要》后，书面委托公司董事张海青女士代表其本人对此报

    告及其摘要投赞成票。

    (三) 公司半年度财务报告未经审计。

    (四) 本公司不存在被控股股东及其关联方非经常性占用资金情况。

    (五) 本公司不存在违反规定决策程序对外提供担保的情况。

    (六) 公司董事长白绍桐先生、 总经理张国新先生、主管会计工作负责人经海林先生及会计机构负责

    人赵清女士声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、完整。

    二、公司基本情况

    (一) 公司基本情况简介

    1、 公司法定中文名称：国电南京自动化股份有限公司

    公司法定中文名称缩写：国电南自

    公司英文名称：Guodian Nanjing Automation Co.,LTD

    公司英文名称缩写：SAC

    2、 公司A 股上市交易所：上海证券交易所

    公司A 股简称：国电南自

    公司A 股代码：600268

    3、 公司注册地址：江苏省南京市江宁开发区菲尼克斯路11 号

    公司办公地址：江苏省南京市新模范马路38 号

    邮政编码：210003

    公司国际互联网网址：http://www.sac-china.com

    公司电子信箱：s-dept@sac-china.com

    4、 法定代表人：白绍桐

    5、 公司董事会秘书： 彭刚平

    电话： 025-83410173；025-83537368

    传真： 025-83410871

    E-mail：s-dept@sac-china.com

    联系地址： 江苏省南京市新模范马路38 号综合楼六层证券部

    公司证券事务代表：肖宁

    电话：025-83410173；025-83537368

    传真：025-83410871

    E-mail：s-dept@sac-china.com

    联系地址：江苏省南京市新模范马路38 号综合楼六层证券部

    6、 公司信息披露报纸名称：《中国证券报》、《上海证券报》

    登载公司半年度报告的中国证监会指定国际互联网网址：www.sse.com.cn

    公司半年度报告备置地点：江苏省南京市新模范马路38 号 综合楼六层证券部

    (二) 主要财务数据和指标

    1、主要会计数据和财务指标国电南京自动化股份有限公司 2009 年半年度报告

    3

    单位:元 币种:人民币

    上年度期末

    本报告期末

    调整后 调整前

    本报告期末比

    上年度期末增

    减（％）

    总资产 3,126,248,924.84 2,626,804,183.14 2,626,804,183.14 19.01

    所有者权益（或股东权

    益）

    859,780,339.04 867,731,997.24 867,731,997.24 -0.92

    每股净资产(元) 4.543 4.585 4.585 -0.92

    上年同期

    报告期（1－6 月）

    调整后 调整前

    本报告期比上

    年同期增减

    （％）

    营业利润 7,373,086.65 3,565,835.67 5,171,464.47 106.77

    利润总额 42,129,557.35 43,928,288.17 42,939,482.95 -4.09

    净利润 15,345,231.50 19,690,635.67 19,710,523.19 -22.07

    扣除非经常性损益后

    的净利润

    14,244,167.24 16,750,947.79 16,750,722.79 -14.97

    基本每股收益(元) 0.081 0.108 0.108 -25.00

    扣除非经常性损益后

    的基本每股收益(元)

    0.075 0.091 0.091 -17.58

    稀释每股收益(元) 0.081 0.108 0.108 -25.00

    净资产收益率(%) 1.78 2.43 2.44

    减少0.65 个百

    分点

    经营活动产生的现金

    流量净额

    -328,752,134.78 -322,945,603.52 -321,335,006.00 -1.80

    每股经营活动产生的

    现金流量净额（元）

    -1.7372 -1.7066 -1.698 -1.80

    2、非经常性损益项目和金额

    单位：元 币种：人民币

    非经常性损益项目 金额

    非流动资产处置损益 -34,097.77

    计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密

    切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定

    量持续享受的政府补助除外

    3,241,670.00

    除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -792,889.3

    少数股东权益影响额 -665,763.26

    所得税影响额 -647,855.41

    合计 1,101,064.26

    三、股本变动及股东情况

    (一) 股份变动情况表

    单位：万股

    本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后

    数量

    比例

    (%)

    发

    行

    新

    股

    送

    股

    公

    积

    金

    转

    股

    其他 小计 数量

    比例

    (%)

    一、有限售条件股国电南京自动化股份有限公司 2009 年半年度报告

    4

    份

    1、国家持股

    2、国有法人持股 9,233.7990 48.795 -8,010.0000 -8,010.0000 1,223.7990 6.467

    3、其他内资持股

    其中： 境内非国

    有法人持股

    境内自然

    人持股

    ４、外资持股

    其中： 境外法人

    持股

    境外自然

    人持股

    有限售条件股份

    合计

    9,233.7990 48.795 -8,010.0000 -8,010.0000 1,223.7990 6.467

    二、无限售条件流

    通股份

    1、人民币普通股 9,690.0000 51.205 8,010.0000 8,010.0000 17,700.0000 93.533

    2、境内上市的外

    资股

    3、境外上市的外

    资股

    4、其他

    无限售条件流通

    股份合计

    9,690.0000 51.205 8,010.0000 8,010.0000 17,700.0000 93.533

    三、股份总数 18,923.7990 100 0 0 18,923.7990 100

    股份变动的过户情况

    2009 年4 月18 日,公司发布《公司关于有限售条件的流通股第三次上市公告》。

    本次有限售条件的流通股上市数量为80,100,000 股，上市流通日为2009 年4 月27 日（本次有限

    受条件的流通股上市流通日应为2009 年4 月25 日，因当日为法定节假日，故顺延至下一个交易日即

    2009 年4 月27 日）；公司已于2007 年4 月25 日和2008 年4 月25 日两次分别安排8,850,000 股（共

    计17,700,000 股）有限售条件（仅限股权分置改革形成）的流通股上市，本次80,100,000 股有限售

    条件的流通股上市为公司第三次安排有限售条件（仅限股权分置改革形成）的流通股上市。

    国家电力公司南京电力自动化设备总厂承诺，国电南自2007 年度非公开发行股票完成后（自2008

    年4 月1 日起），3 年内不转让其在国电南自拥有权益的股份。

    《公司关于有限售条件的流通股第三次上市公告》（临2009－004）详见于2009 年4 月18 日刊登

    在《中国证券报》、《上海证券报》及上海证券交易所网站：http://www.sse.com.cn。

    (二) 股东和实际控制人情况

    1、股东数量和持股情况

    单位：股

    报告期末股东总数 17,524 户

    前十名股东持股情况

    股东名称

    股东性

    质

    持股

    比例

    (%)

    持股总数

    报告期内增

    减

    持有有限售

    条件股份数

    量

    质押或冻结的股份

    数量

    国家电力公司南京电力

    自动化设备总厂

    国有法

    人

    58.15 110,037,990 0 12,237,990 无

    丛树霞 其他 1.65 3,120,000 3,120,000 未知国电南京自动化股份有限公司 2009 年半年度报告

    5

    中国银行－富兰克林国

    海潜力组合股票型证券

    投资基金

    其他 1.04 1,967,606 1,967,606 未知

    金鑫证券投资基金 其他 0.91 1,729,620 -4,904,550 未知

    中国工商银行－国联安

    德盛小盘精选证券投资

    基金

    其他 0.79 1,496,170 -566,643 未知

    吴广忠 其他 0.65 1,234,075 193,200 未知

    全国社保基金一零五组

    合

    其他 0.63 1,200,000 -564,003 未知

    顾蓓 其他 0.53 1,000,556 45,000 未知

    沈小琴 其他 0.47 894,824 0 未知

    北京正华业兴科技有限

    公司

    其他 0.44 838,888 838,888 未知

    前十名无限售条件股东持股情况

    股东名称 持有无限售条件股份的数量 股份种类

    国家电力公司南京电力自动化设备总

    厂

    97,800,000 人民币普通股

    丛树霞 3,120,000 人民币普通股

    中国银行－富兰克林国海潜力组合股

    票型证券投资基金

    1,967,606 人民币普通股

    金鑫证券投资基金 1,729,620 人民币普通股

    中国工商银行－国联安德盛小盘精选

    证券投资基金

    1,496,170 人民币普通股

    吴广忠 1,234,075 人民币普通股

    全国社保基金一零五组合 1,200,000 人民币普通股

    顾蓓 1,000,556 人民币普通股

    沈小琴 894,824 人民币普通股

    北京正华业兴科技有限公司 838,888 人民币普通股

    上述股东关联关系或一致行动的说

    明

    1）公司第一大股东国家电力公司南京电力自动化设备总厂与上述其他

    无限售条件股东之间不存在关联关系；

    2）本公司未知上述其他无限售条件流通股股东之间是否存在关联关系

    或属于《上市公司收购管理办法》中规定的一致行动人。

    前十名有限售条件股东持股数量及限售条件

    单位:股

    有限售条件股份可上市交易情况

    序号 有限售条件股东名称

    持有的有限

    售条件股份

    数量

    可上市交易时间

    新增可上市交

    易股份数量

    限售条件

    1.

    国家电力公司南京电

    力自动化设备总厂

    12,237,990

    2011 年4 月4 日

    12,237,990

    国家电力公司南京电力

    自动化设备总厂承诺，

    国电南自2007 年度非

    公开发行股票完成后

    （自2008 年4 月1 日

    起），3 年内不转让其

    在国电南自拥有权益的

    股份。

    2、控股股东及实际控制人变更情况

    本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。国电南京自动化股份有限公司 2009 年半年度报告

    6

    四、董事、监事和高级管理人员情况

    (一) 董事、监事和高级管理人员持股变动

    报告期内公司董事、监事、高级管理人员持股未发生变化。

    (二) 新聘或解聘公司董事、监事、高级管理人员的情况

    1、2009 年5 月18 日,公司召开2009 年第一次临时董事会，会议审议通过了《关于提名于鸿君先

    生为公司第四届董事会独立董事候选人的议案》，同意将此议案提交公司2009 年第一次临时股东大会

    审议。相关董事会决议公告于2009 年5 月20 日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》及上海证券

    交易所网站：http://www.sse.com.cn。

    2、2009 年6 月29 日，公司独立董事宋利国先生担任公司独立董事任期届满。

    3、2009 年7 月2 日，公司召开2009 年第一次临时股东大会，会议审议通过了《关于提名于鸿君

    先生担任公司第四届董事会独立董事的议案》，同意于鸿君先生担任公司第四届董事会独立董事；相

    关股东大会决议公告于2009 年7 月3 日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》及上海证券交易所网

    站：http://www.sse.com.cn。

    五、董事会报告

    (一) 报告期内整体经营情况的讨论与分析

    报告期内，国际金融危机对国内经济产生了较大的影响，电力需求下降，发电企业暂缓或调整了

    投资计划，电力设备行业需求减缓，二次设备市场价格普遍下调。面对诸多不利因素，公司通过实施

    专业整合，全面提升管理水平，积极应对危机与挑战，保持公司持续稳定的发展。2009 年上半年公司

    实现订货137,633.45 万元，与上年同期相比增长了12.14％。公司实现营业收入82,917.73 万元，与

    上年同期相比增长了24.50%；实现利润总额4,212.96 万元，与上年同期相比减少了4.09%；实现归属

    于上市公司股东的净利润1,534.52 万元，与上年同期相比减少了22.07% 。

    1、公司电网自动化分公司累计订货70,756.78 万元，实现营业收入47,852.68 万元。

    报告期内，公司电网自动化分公司中标的重大项目有：广西桂林站500kV 数字化变电站科技试点

    项目。该项目为500kV 全数字化工程。该工程创造了国内多个第一：第一个500kV 全数字化工程、本

    公司研制的国内第一套500kV 电子式互感器投入实际运行、本公司研制的第一套500kV 全数字化录波

    器投入运行。该工程所用的3 套500kV 电子式电压互感器和6 套500kV 电子式电流互感器互感器均为

    本公司推出的新产品，该工程已于2009 年5 月2 日投入商业运行。

    其他中标的重大项目有：青海750kV 乌兰变基建工程、国网直流工程建设有限公司伊敏及木村

    500kV 换流站工程、国网湖南永州南500kV 变电站基建工程、河南500kV 安阳西变电站扩建工程、江

    苏500kV 东善桥变电站工程、江苏500kV 江阴东变电所基建工程、江苏500kV 宁东南变电站工程、山

    东500kV 潍坊密州变基建工程、辽宁南海500kV 输变电工程、柳州500kV 平果二变基建工程、陕西330kV

    新建大王变监控系统；四川宜宾110kV 江南变数字化变电站工程等5 个数字化变电站项目。

    报告期内，中标的重大国际项目有：“斯里兰卡普特拉姆3X300MW 燃煤电站一期项目及220kV 送

    变电工程”。该项目全部采用国电南自产品，其中有电厂侧的发变组保护、网络监控系统、220kV 升

    压站线路保护，录波等辅助设备；电厂对侧220kV 变电站的220kV 监控系统、主变保护、线路保护等

    辅助设备。该项目是斯里兰卡建国以来最大的政府项目，也是中斯两国最大的合作项目。

    2、公司电厂自动化分公司累计订货28,160.56 万元，实现营业收入14,947.96 万元。

    报告期内，公司电厂分公司各专业订货保持良好态势，相继在一些重大项目上中标，其中，电气

    专业中标的重大项目有：广东省粤电惠来电厂一期3、4 号2×1000MW 超超临界燃煤机组工程厂用电监

    控系统（ECMS）、福建石狮鸿山热电厂2X600MW 超临界式供热发电机组厂用电监控系统（ECMS）、湖

    北西塞山电气总承包工程。

    节能减排专业中标的重大项目有：国华徐州电厂2×1000MW 机组静电除尘电控系统、江苏句容电

    厂2×1000MW 机组静电除尘电控系统；华电红雁池电厂12 套高压变频调速系统，中信集团江苏利港发

    电厂2 套6kV / 2000KW 高压变频调速系统、国能龙江生物发电10kV /710KW 高压变频调速系统、内

    蒙华电乌达热电有限公司#1、2 炉二次风机4 套高压变频调速改造等项目。

    热工专业发展良好，本报告期内公司研发的“TCS3000 仪电一体化分散控制系统”成功中标华电

    珙县电厂2×600MW DCS 系统、福建漳平电厂2×300MW DCS 系统、福建永安电厂 2×300MW DCS 系统。

    该系统已经在150MW CFB 机组、200MW 空冷机组、300MW 燃煤机组、600MW 燃煤机组等多个电厂主控、国电南京自动化股份有限公司 2009 年半年度报告

    7

    脱硫系统获得成功应用，总体技术处于国内先进水平。

    3、公司水利水电自动化分公司上半年累计订货10,282.98 万元，实现营业收入5,248.82 万元。

    报告期内，公司水利水电自动化分公司中标的重大项目有：总装机容量630MW 叙利亚迪什林水电

    站，该水电站位于叙利亚境内的幼发拉底河上，是幼发拉底河上已运行多年、规模最大的水电站；总

    装机276MW 汉江蜀河水电站，是汉江上游梯级开发规划中的第六个梯级电站；中标总装机容量500MW

    嘉陵江草街航电枢纽工程；以及缅甸水津水电站，印尼ASAHAN NO.1 水电站（180MW）二次设备总承包

    项目。

    公司水利水电自动化分公司积极推进资产整合、专业重组工作，全面提升水利水电专业产品研究

    开发和设计制造水平、提高重大项目组织管理水平和优质服务，推动公司水电自动化业务再上新台阶，

    巩固和增强水电自动化市场的竞争优势。

    4、公司工业自动化分公司上半年累计订货14,235.15 万元，实现营业收入9,254.99 万元。

    报告期内，轨道交通专业中标的重大项目有：沿海通道温福段电气化（高速铁路）牵引供电系统

    自动化项目、武汉铁路局牵引供电调度自动化系统项目、神华集团包神铁路牵引供电系统自动化项目、

    京广线孟庙至武昌南站牵引供电系统改造项目、蓝烟铁路电气化改造项目、京九铁路电气化改造(武汉

    局、郑州局)项目、乌兹别克斯坦土其马其至安格让铁路电气化改造项目；天津市地铁2 号线110kV

    变电站二次侧设备项目。

    报告期内，信息安防专业中标的重大项目有：TCL 光电科技（惠州）有限公司厂区监控系统、苏州

    三星电子液晶显示器有限公司监控系统、沃尔玛（江苏）连锁超市监控系统等项目。

    报告期内，公司工业自动化分公司投运、实施的项目有：武汉北编组站牵引供电系统项目、贵阳

    枢纽牵引供电系统项目、大包线牵引供电系统项目、萧甬铁路电气化项目、温福铁路电气化项目；山

    西50 个变电站遥视系统等项目。

    报告期内，由公司承担的江苏省科技成果转化专项资金项目“PS6000+变电站自动化系统”通过了

    江苏省科技厅组织的项目验收。项目验收专家组认为，该项目超额完成了合同所规定的各项技术和经

    济指标，该系统包括了跨平台的计算机监控系统、适用于数字化变电站的继电保护和安全自动装置，

    满足IEC 61850 的通讯软件平台系统、适用于1000kV 的继电保护装置以及满足产业化生产的各类测试

    系统。该项目产品设计符合相关标准、配置灵活、功能齐全、安全可靠。该项目构建了国电南自自动

    化及继电保护产品生产工艺和全过程质量控制技术体系；该项目取得了7 项科技成果和2 项计算机软

    件著作权，申请发明专利18 项，授权实用新型专利1 项，参与制订国家或行业标准26 项。项目总体

    技术性能达到国际先进水平，为我国电气二次设备的产业发展和技术进步作出了重要贡献。

    2009 年6 月22 日，公司获得由国家工业和信息化部颁发的计算机信息系统集成一级资质认证。

    该资质的取得，对于公司在今后参与重大项目招投标中具有重要意义，为今后公司开展系统集成及工

    程总承包业务奠定了基础。

    报告期内，公司完成5 项新产品鉴定；4 项新产品荣获2009 年度中国华电集团公司科学技术进

    步奖，其中“PS6000＋ 变电站自动化系统”荣获2009 年度中国华电集团公司科学技术进步一等奖。

    截止2009 年7 月31 日，国电南自（浦口）高新科技园开始启用，公司电厂自动化分公司、水利

    水电自动化分公司和工业自动化分公司已基本完成搬迁至浦口高新区新厂房的工作。

    (二) 公司主营业务及其经营状况

    1、主营业务分行业、产品情况表

    单位:元 币种:人民币

    分行业或分产品 营业收入 营业成本

    营业利

    润率

    (%)

    营业收入

    比上年增

    减(%)

    营业成本

    比上年增

    减(%)

    营业利润率比上年

    增减(%)

    分行业

    电力自动化设备 812,740,782.29 592,415,042.97 27.11 27.45 31.92 减少2.47 个百分点

    分产品

    电网自动化保护

    设备

    478,526,839.15 350,023,170.23 26.85 47.44 51.6 减少2.01 个百分点国电南京自动化股份有限公司 2009 年半年度报告

    8

    电厂自动化保护

    设备

    149,479,637.24 111,895,692.95 25.14 8.34 11.87 减少2.36 个百分点

    水利水电保护设

    备

    52,488,240.18 36,542,645.67 30.38 1.4 6.68 减少3.44 个百分点

    工业自动化保护

    设备

    92,549,936.84 61,340,370.71 33.72 0.87 6.96 减少3.77 个百分点

    其他 39,696,128.88 32,613,163.41 17.84 25.46 22.77 增加1.8 个百分点

    其中：报告期内上市公司向控股股东及其子公司销售产品和提供劳务的关联交易总金额322.72 万元。

    2、主营业务分地区情况

    单位:元 币种:人民币

    地区 营业收入 营业收入比上年增减（％）

    华东 403,274,474.74 75.18

    华北 143,790,077.70 -13.55

    西北 64,066,002.54 181.56

    东北 50,077,563.81 19.67

    华中 86,434,886.04 -17.64

    南方 65,097,777.46 -9.08

    3、利润构成与上年度相比发生重大变化的原因分析

    项 目 本期金额 上年同期金额 差异额 差异率 备注

    营业收入 829,177,258.45 665,994,229.10 163,183,029.35 24.50%

    本期销售较去年同

    期有所增加

    投资收益

    -1,027,289.63 -2,995,693.95 1,968,404.32 -65.71%

    部分参股公司由于

    持股比例发生变

    化,改为成本法进

    行核算

    营业利润 7,373,086.65 3,565,835.67 3,807,250.98 106.77%

    本期销售较去年同

    期有所增加

    4、公司在经营中出现的问题与困难

    （1）新产品研发、新技术的推广、新市场的开发均需要较大的资金投入，将有可能影响公司短期

    效益；公司引入项目负责人风险责任制，并且公司对项目进展情况进行过程控制。

    （2）面对全球性经济危机带来的不利影响，公司一方面力争继续在系统内市场深耕细作，一方面

    积极开拓系统外市场，特别是轨道交通与信息安防等增长性良好的新专业市场，确保2009 年各项经营

    指标的顺利完成。

    （3）面对国际知名公司本土化以及国内竞争对手在部分市场上的背景优势，公司积极参与、面对

    市场竞争，依托华电集团为全国电力企业提供优质服务，采取与竞争对手差异化竞争策略，积极开拓

    电厂侧产品以及环保、节能、新能源等专业的相关产品、工程与服务，使之成为公司新的利润增长点。

    (三) 公司投资情况

    1、募集资金使用情况

    报告期内，公司无募集资金或前期募集资金使用到本期的情况。

    2、非募集资金项目情况

    单位:万元 币种:人民币

    项目名称 项目金额 项目进度 项目收益情况

    华电置业有限公司 2,900 已经完成并正常运营

    南京南自信息技术有限公司 1,200 已经完成并正常运营 50.98 万元

    南京国电南自轨道交通工程4,226 已经完成并正常运营国电南京自动化股份有限公司 2009 年半年度报告

    9

    有限公司

    华信保险经纪有限公司 375

    正在办理增资扩股相关手

    续

    光PT 实验室及综合实验室 3,403 进行中

    浦口高新科技园 14,677

    主体工程已完工，2009 年

    7 月31 日已投入使用

    合计 26,781 / /

    （1）参股华电置业有限公司项目

    2008 年12 月28 日，经公司第四届董事会第一次会议审议，同意公司以自有资金2900 万元参股

    华电置业有限公司，该公司系本公司实际控制人中国华电集团公司、直接控制人中国华电工程（集团）

    有限公司和其他7 家由中国华电集团公司全资、控股和参股的企业共同发起成立。该公司注册资本由

    5.5 亿元增加到14.5 亿元，增资后本公司持有该公司2%股权。本公司于2009 年1 月6 日支付了2900

    万元的投资款。

    （2）增资南京南自信息技术有限公司项目

    2009 年3 月10 日，公司第四届董事会第二次会议审议通过了《关于对南京南自信息技术有限公

    司增资扩股的议案》，根据“湖北民信资产评估有限公司”出具的“南京南自信息技术有限公司”资

    产评估报告的评估价为依据，公司以自有资金投资1200 万元增资“南京南自信息技术有限公司” 按

    每股价格1.09 元增加注册资本1100 万股。该公司注册资本增至3000 万元人民币。完成增资扩股后，

    国电南自直接持有该公司股权由21.8％增至50.47 %。

    （3）轨道交通专业整合

    2009 年3 月10 日，公司第四届董事会第二次会议审议通过了《关于整合国电南自轨道交通专业

    的议案》，公司实施了如下整合方案：

    A、公司以自有资金，公司按评估价2156 万元收购中国华电电站装备工程集团南京输变电成套设备有

    限公司持有的南京国电南自轨道交通工程有限公司100％股权；

    B、公司以账面实物资产1170 万元、自有资金900 万元和持有的南京国铁电气有限公司50%股权增资

    南京国电南自轨道交通工程有限公司；

    C、6 月12 日，公司完成了轨道交通专业整合，经南京工商行政管理局鼓楼分局核准，南京国电南自

    轨道交通工程有限公司的注册资本增至5500 万元。

    （4）参股华信保险经纪有限公司项目

    2009 年5 月18 日，公司2009 年第二次临时董事会会议审议通过了《关于参股华电保险经纪有限

    公司的议案》，公司以自有资金375 万元参股华电保险经纪有限公司，增加注册资本300 万元，占总

    股本的3%。

    （5）投资建立综合实验室项目

    2007 年6 月3 日，公司2007 年第一次临时董事会会议审议通过《关于投资建设国电南自科技园综

    合实验室项目的议案》。公司拟投资5369.09 万元建设"国电南自科技园综合实验室"，该实验室将用

    于提升和发展具有高科技含量的光纤数字化变电站、发电厂自动化系统及相关光纤产品的技术。公司

    董事会授权公司经营层办理投资建立国电南自科技园综合实验室的相关事宜。

    （6）投资研制“电子式互感器”项目

    2008 年2 月20 日，公司第三届董事会第十次会议审议通过《关于投资建设“国电南自(浦口)高

    新科技园”项目的议案》。同意公司拟投资2550 万元研制“电子式互感器”项目，公司董事会授权公

    司经营层办理投资研制“电子式互感器”项目的相关事宜。

    （7）投资建设国电南自（浦口）高新科技园项目

    2008 年2 月20 日，公司第三届董事会第十次会议审议通过《关于投资建设“国电南自(浦口)高

    新科技园”项目的议案》。同意公司投资购置一期土地约17 亩、二期土地约15 亩、三期土地40 亩；

    投资建设一期项目办公楼5403 平方米、厂房10082 平方米、公共服务建筑1950 平方米。项目建设周

    期1.5 年，项目已于2008 年底封顶并完成基建主体工程，2009 年7 月31 日已投入使用。国电南自浦国电南京自动化股份有限公司 2009 年半年度报告

    10

    口高新科技园投资预算为4998 万元，期末该项目余额14677 万元，其中含2008 年定向增发及收购自

    然人股权所增加的并表子公司参与浦口高新科技园联建发生的投资。

    六、重要事项

    (一) 公司治理的情况

    公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》及中国证监会、上海证券交易所的

    有关法律法规的要求规范运作，不断健全和完善公司法人治理结构，加强信息披露工作，完善公司内

    部的各项管理制度。公司重新修改了《公司章程》，重新修订了《公司董事会专门委员会工作细则》

    与《审计委员会年报工作规程》。报告期内，公司治理实际情况符合中国证监会的有关要求。

    (二) 报告期实施的利润分配方案执行情况

    公司于2009 年5 月19 日召开的2008 年年度股东大会，审议通过了《公司2008 年度利润分配方

    案》：以2008 年12 月31 日总股本189,237,990 股为基数，每10 股派发现金红利1.50 元（含税），

    共派发现金28,385,698.50 元。实施利润分配和列支一次性住房补贴后，母公司剩余未分配利润

    70,156,567.61 元结转下年度。本年度不进行资本公积金转增股本。

    公司于2009 年6 月30 日在《中国证券报》和《上海证券报》上刊登了2008 年度分红派息实施公

    告，该方案在本年度7 月份已经全部实施完毕。

    (三) 报告期内现金分红政策的执行情况

    1、公司现金分红政策内容

    （1）《公司章程》第二百零九条规定：公司可以采取现金或者股票方式分配股利。

    （2）《公司章程》第二百一十条规定： 公司利润分配应重视对投资者的合理投资回报。公司最近

    三年以现金方式累计分配的利润不少于最近三年实现的年均可分配利润的百分之三十。公司董事会对

    年度利润分配未作出现金利润分配预案的，应当在定期报告中披露原因，公司独立董事应当对此发表

    独立意见。存在股东违规占用公司资金情况的，公司应当扣减该股东应获分配的现金红利，以偿还其

    占用的资金。

    2、报告期内现金分红实施情况

    公司于2009 年6 月30 日在《中国证券报》和《上海证券报》上刊登了2008 年度分红派息实施公

    告，以2008 年12 月31 日总股本189,237,990 股为基数，每10 股派发现金红利1.50 元（含税），共

    派发现金28,385,698.50 元。实施利润分配和列支一次性住房补贴后，母公司剩余未分配利润

    70,156,567.61 元结转下年度。本年度不进行资本公积金转增股本。以2009 年7 月6 日为股权登记日，

    2009 年7 月7 日为除息日，2009 年7 月10 日为现金红利发放日，该方案在本年度7 月份已经全部实

    施完毕。

    (四) 重大诉讼仲裁事项

    本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。

    (五) 公司持有其他上市公司股权、参股金融企业股权情况

    1、持有其他上市公司股权情况

    单位：元

    证券代

    码

    证券简称

    初始投资金

    额

    占该公

    司股权

    比例

    （％）

    期末账面值 报告期损益

    报告期所有者

    权益变动

    会计核算科

    目

    股份

    来源

    601009 南京银行 916,920.00 0.05 16,934,166.90 282,393.00 6,777,432.00

    可供出售金

    融资产

    企业

    合并

    合计 916,920.00 / 16,934,166.90 282,393.00 6,777,432.00 / /

    （1）公司所持南京银行股票为同一控制下企业合并增加的子公司“成套电气”、“机电工程”、“继

    电保护”所持的南京银行股票。国电南京自动化股份有限公司 2009 年半年度报告

    11

    （2）上述3 家公司已于2009 年7 月21 日至23 日在二级市场出售了所持有的南京银行股票，详见国

    电南自董事会2009 年7 月25 日发布的临2009—022 公告。

    (六) 报告期内公司收购及出售资产、吸收合并事项

    1、收购资产情况

    单位:万元 币种:人民币

    交易对方或

    最终控制方

    被收购资产 购买日

    资产收购

    价格

    是否为

    关联交

    易（如

    是，说明

    定价原

    则）

    资产收

    购定价

    原则

    所涉及的

    资产产权

    是否已全

    部过户

    所涉及的

    债权债务

    是否已全

    部转移

    关联关系

    中国华电电站装备工

    程集团南京输变电成

    套设备有限公司

    南京国电南自轨

    道交通工程有限

    公司100%股权

    2009 年3 月10 日2,156.00 是 评估价是 是 全资子公司

    中国华电电站装备工程集团南京输变电成套设备有限公司为我公司全资并表子公司,我公司向其

    收购的南京国电南自轨道交通工程有限公司在收购日之前也在公司合并报表范围之内，公司并表范围

    无改变。

    (七) 报告期内公司重大关联交易事项

    1、与日常经营相关的关联交易

    单位:元 币种:人民币

    关联交易方 关联关系

    关联交易

    类型

    关联交易

    内容

    关联交

    易定价

    原则

    关联交易金额

    占同类

    交易金

    额的比

    例(%)

    关联交易

    结算方式

    国家电力公司南京电力

    自动化设备总厂

    母公司 销售商品销售产品市场价3,227,190.59 0.40 货币资金

    中国华电工程（集团）有

    限公司

    间接控股

    股东

    销售商品销售产品市场价9,518,168.35 1.17 货币资金

    南京国铁电气有限公司 联营公司 销售商品销售材料市场价34,707.15 0.21 货币资金

    南京南自低压设备配套

    有限公司

    其他 销售商品销售材料市场价284,686.25 1.73 货币资金

    国家电力公司南京电力

    自动化设备总厂

    母公司 提供劳务物业服务市场价559,168.32 3.40 货币资金

    南京南自电子电路有限

    公司

    联营公司 购买商品购买材料市场价2,726,105.41 0.77 货币资金

    南京南自低压设备配套

    有限公司

    其他 购买商品购买材料市场价16,124,461.51 4.54 货币资金

    南京南自电控自动化有

    限公司

    联营公司 购买商品购买材料市场价2,609,956.62 0.73 货币资金

    北京国电南自凌伊电力

    自动化技术有限公司

    联营公司 购买商品购买材料市场价362,341.88 0.10 货币资金

    合计 / 35,446,786.08 13.05 /

    2、其他重大关联交易

    （1）根据2008 年11 月28 日第三届董事会第十四次会议通过的国电南自和南自总厂签订的《股权委

    托管理合同》，南自总厂将持有的成套电气70%股权和美康实业70%股权委托国电南自管理。

    （2）本期公司向华电财务有限公司借款30000 万元，支付利息863.92 万元。

    （3）本期公司向华电财务有限公司贴现6000 万元，支付利息69.88 万元。

    (八) 重大合同及其履行情况国电南京自动化股份有限公司 2009 年半年度报告

    12

    1、托管、承包、租赁事项

    (1) 托管情况

    单位:万元 币种:人民币

    委托方名称

    受托方

    名称

    托管资产情况

    托管资产

    涉及金额

    托管起

    始日

    托管终

    止日

    托管收益

    确定依据

    是否

    关联

    交易

    关联关系

    国家电力公司南

    京电力自动化设

    备总厂

    国电南京

    自动化股

    份有限公

    司

    南京南自成套电气

    设备有限公司70%

    股权，南京美康实

    业有限公司70%股

    权

    4,780.91

    2008 年

    11 月27

    日

    2011 年

    12 月31

    日

    股权委托管

    理合同

    是 控股股东

    注:根据2008 年11 月28 日经第三届董事会第十四次会议审议通过的国电南自和南自总厂签订的《股

    权委托管理合同》，南自总厂将持有的成套电气70%股权和美康实业70%股权委托国电南自管理。因为

    关联托管对公司的利润影响较小，所以公司每年年末确认此项关联托管收益。

    (2) 承包情况

    本报告期公司无承包事项。

    (3) 租赁情况

    本报告期公司无租赁事项。

    2、担保情况

    单位:万元 币种:人民币

    公司对子公司的担保情况

    报告期内对子公司担保发生额合计 3,337.32265

    报告期末对子公司担保余额合计（B） 3,337.32265

    公司担保总额情况（包括对子公司的担保）

    担保总额（A+B） 3,337.32265

    担保总额占公司净资产的比例(%) 3.46

    2008 年11 月28 日，第三届董事会第十四次会议审议通过了《关于公司为2 家全资子公司提供

    担保的议案》，基于“中国华电电站装备工程集团南京输变电成套设备有限公司”和“ 南京南自电气

    系统集成工程有限公司” （现更名为南京国电南自轨道交通工程有限公司）两家全资子公司扩大主营

    业务的需要，同意向交通银行江苏分行、中信银行南京分行对两家全资子公司的贷款提供担保，担保

    方式采用连带责任担保。其中为“中国华电电站装备工程集团南京输变电成套设备有限公司”提供担

    保金额不超过2550 万元人民币，累计为其担保金额不超过2550 万元人民币；为“南京南自电气系统

    集成工程有限公司”提供担保金额不超过1010 万元人民币，累计为其担保金额不超过1010 万元人民

    币。上述两家全资子公司分别根据本公司为其担保金额提供反担保，该事项已于2008 年11 月29 日刊

    登在《上海证券报》、《中国证券报》上，详见公司第三届董事会第十四次会议决议公告【编号：临

    2008-027】。

    3、委托理财情况

    本报告期公司无委托理财事项。

    4、其他重大合同

    本报告期公司无其他重大合同。

    (九) 承诺事项履行情况

    1、公司、持股5%以上股东及其实际控制人在报告期内或持续到报告期内的承诺及其履行情况

    承诺事项 承诺内容 履行情况

    股改承诺 国家电力公司南京电力自动化设备总厂（以下简称：南自总厂）承 控股股东南自总厂国电南京自动化股份有限公司 2009 年半年度报告

    13

    诺的限售条件：所持国电南自股份自改革方案实施之日起，十二个月内

    不上市交易或转让；在前项承诺期满后，通过证券交易所挂牌交易出售

    股票的数量占国电南自总股本的比例在十二个月内不超过总股本的百

    分之五，在二十四个月内不超过总股本的百分之十。

    南自总厂特别承诺如下： 为充分调动公司管理层的积极性，促进

    公司健康稳定发展，股权分置改革完成以后，在国务院国有资产监督管

    理部门对国有控股上市公司实施股权激励提出规范性意见后十二个月

    内，南自总厂支持国电南自制订并实施股权激励制度。在国电南自股权

    激励制度的制订、审批、表决过程中，南自总厂将利用其控股股东地位，

    推动公司董事会研究、制订适合公司具体情况的股权激励制度，积极争

    取有权部门的批准，并在股东大会表决中对此议案投赞成票。

    严格履行并正执行其在

    股权分置改革中所做的

    各项承诺，未减持2007

    年4 月25 日、2008 年4

    月25 日以及2009 年4 月

    27 日三次解除限售条件

    的股份（获得流通权的共

    计97,800,000 股），公

    司尚在积极探讨研究管

    理层股权激励计划方案。

    发行时所

    作承诺

    南自总厂承诺，国电南自2007 年度非公开发行股票完成后（自2008 年

    4 月1 日起），3 年内不转让其在国电南自拥有权益的股份。

    报告期内，控股股东南自

    总厂严格履行承诺。

    (1) 截至半年报披露日，是否存在尚未完全履行的业绩承诺：否

    (2) 截至半年报披露日，是否存在尚未完全履行的注入资产、资产整合承诺：是

    1）注入资产、资产整合承诺方名称和承诺内容

    2009 年5 月18 日，公司召开2009 年第一次临时董事会会议，会议审议通过《关于公司向中国华

    电工程（集团）有限公司发行股份购买资产的议案》；同意《关于<国电南京自动化股份有限公司向特

    定对象发行股份购买资产暨重大资产重组（关联交易）预案>的议案》——以2009 年3 月31 日为交易

    基准日，国电南自拟向中国华电工程（集团）有限公司（以下简称：华电工程）购买其持有的华电工

    程重工装备业务板块的资产及负债，包括华电工程持有的华电重工装备100%的股权、华电工程持有的

    郑机院100%的股权、华电工程持有的华电重工机械94%的股权、华电工程持有的华电管道55%的股权、

    华电工程总部内部独立核算的物料输送业务主体的资产、华电工程总部内部独立核算的管道工程业务

    主体的资产和华电工程总部内部独立核算的钢结构业务主体的资产。本次拟购买资产的预估值约为

    10.27 亿元，作为购买前述资产的对价，国电南自拟向华电工程发行不超过8,000 万股的股份。本次

    交易以2009 年3 月31 日作为本次交易审计、评估基准日。本次发行股份定价基准日为本次向特定对

    象发行股份购买资产的董事会决议公告日；本次发行股份的价格不低于定价基准日前20 个交易日上市

    公司股票交易均价，即不低于14.15 元/股，发行数量不超过8,000 万股，最终发行价格及发行数量尚

    须经上市公司股东大会批准。华电工程以资产认购的股份自本次发行股份结束之日起36 个月内不得转

    让，之后按照中国证监会或上海证券交易所的有关规定执行。

    上述交易完成后，国电南自的实际控制人仍为华电集团，未发生变更。本次交易标的资产尚未经

    具有证券从业资格的审计、评估机构进行审计、评估，国电南自已聘请具有证券从业资格的会计师事

    务所和资产评估机构对标的资产开展审计、评估工作。根据审计、评估进度及其他相关工作时间安排，

    国电南自在完成相关工作后将再次召开董事会，审议本次向特定对象发行股份购买资产暨重大资产重

    组（关联交易）报告书等文件，相关资产经审计的历史财务数据、资产评估结果以及经审核的盈利预

    测数据将在重大资产重组报告书中予以披露。本次拟购买资产的最终作价将以具有证券从业资格的评

    估机构出具并经国务院国资委核准或备案的评估结果为依据确定。

    国电南自及交易对方华电工程已经出具了如下声明承诺：

    ①保证所提供信息的真实性、准确性和完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；

    ②对所提供信息的真实性、准确性和完整性承担个别和连带的法律责任。

    相关内容详见于2009 年5 月20 日刊登在《上海证券报》、《中国证券报》及上海证券交易所网

    站：http://www.sse.com.cn 上的《公司2009 年第一次临时董事会会议决议公告》【编号：临2009-011】

    与《公司向特定对象发行股份购买资产暨重大资产重组（关联交易）预案》【编号：临2009-013】。

    2）是否已启动：是

    公司于2009 年4 月17 日由公司控股股东——国家电力公司南京电力自动化设备总厂处获悉，公

    司直接控制人——中国华电工程（集团）有限公司正在筹划针对上市公司重大资产重组事项（包括但

    不限于非公开发行股份、购买资产及国有股权变动事项），但该事项有待进一步论证，存在重大不确

    定性。根据中国证监会和上海证券交易所有关规定，经公司申请，本公司股票自 2009 年4 月20 日起

    停牌。

    2009 年5 月18 日，公司召开2009 年第一次临时董事会会议，会议审议通过《关于公司向中国华国电南京自动化股份有限公司 2009 年半年度报告

    14

    电工程（集团）有限公司发行股份购买资产的议案》，同意《关于<国电南京自动化股份有限公司向特

    定对象发行股份购买资产暨重大资产重组（关联交易）预案>的议案》，并准予公告。依据相关法规规

    定，公司董事会于2009 年5 月20 日公告相关文件，公司股票于当日复牌。

    目前，公司以及相关各方正在积极推动本次重大资产重组各项事宜，审计机构正在对本公司及交

    易标的进行审计和盈利预测审核，评估机构正在对重组中涉及的标的资产进行评估。

    公司董事会将在相关审计、盈利预测审核、评估等相关工作完成后再次召开会议，审议本次向中

    国华电工程（集团）有限公司发行股份购买资产的相关事项，并发布召开临时股东大会的通知，提请

    临时股东大会审议本次发行股份购买资产的相关事项。在发出召开临时股东大会的通知前，公司董事

    会每隔30 日就本次重大资产重组的最新进展情况予以公告。

    (十) 聘任、解聘会计师事务所情况

    是否改聘会计师事务所：否

    (十一) 上市公司及其董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制人处罚及整改情况

    本报告期公司及其董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制人均未受中国证监会的稽查、

    行政处罚、通报批评及证券交易所的公开谴责。

    (十二) 其他重大事项及其影响和解决方案的分析说明

    1、根据2008 年11 月28 日第三届董事会第十四次会议通过的国电南自和南自总厂签订的《股权

    委托管理合同》，南自总厂将持有的南京南自成套电气有限公司70%的股权、南京美康实业有限公司

    70%的股权委托国电南自管理。本公司在编制2008 年年报时已按同一控制下企业合并来合并上述公司

    会计报表，现按《企业会计准则——合并会计报表》对2008 年中期会计报表进行追溯调整。国电南京自动化股份有限公司 2009 年半年度报告

    15

    合 并 利 润 表

    2008 年1—6 月

    编制单位: 国电南京自动化股份有限公司 单位：元 币种：人民币

    项目 2008 年1-6 月（调整前） 2008年1-6 月（调整后）

    一、营业收入 640,749,406.01 665,994,229.10

    （其中:1、主营业务收入 612,438,018.14 637,682,841.23

    2、其它业务收入） 28,311,387.87 28,311,387.87

    减：营业成本 454,484,030.43 475,726,575.70

    （其中:1、主营业务成本 427,834,354.41 449,076,899.68

    2、其它业务支出） 26,649,676.02 26,649,676.02

    营业税金及附加 3,869,455.62 4,213,707.01

    营业费用 81,661,782.51 83,340,663.47

    管理费用 68,025,336.56 71,220,632.98

    财务费用 21,020,754.61 21,002,525.45

    资产减值损失 3,810,918.09 3,928,594.87

    加：公允价值变动收益 - -

    加：投资收益 -2,705,663.72 -2,995,693.95

    二、营业利润 5,171,464.47 3,565,835.67

    加：营业外收入 38,581,411.73 41,176,845.75

    (其中:补贴收入) 38,194,080.93 40,789,514.95

    减：营业外支出 813,393.25 814,393.25

    三、利润总额 42,939,482.95 43,928,288.17

    减：所得税 13,728,366.67 13,986,828.03

    四、净利润 29,211,116.28 29,941,460.14

    归属于母公司所有者的净利润 19,710,523.19 19,690,635.67

    少数股东损益 9,500,593.09 10,250,824.47国电南京自动化股份有限公司 2009 年半年度报告

    16

    合并现金流量表

    2008 年1—6 月

    编制单位: 国电南京自动化股份有限公司 单位：元 币种：人民币

    项 目 2008 年1-6 月（调整前） 2008 年1-6 月（调整后）

    一、经营活动产生的现金流量：

    销售商品、提供劳务收到的现金 651,326,778.38 675,725,162.90

    收到的税费返还 33,245,101.09 35,858,519.27

    收到的其他与经营活动有关的现金 49,082,840.77 53,156,688.94

    现金流入小计 733,654,720.24 764,740,371.11

    购买商品、接受劳务支付的现金 702,929,757.91 716,036,810.05

    支付给职工以及为职工支付的现金 106,538,120.21 115,583,589.82

    支付的各项税款 83,107,262.45 87,412,450.86

    支付的其他与经营活动有关的现金 162,414,585.67 168,653,123.90

    现金流出小计 1,054,989,726.24 1,087,685,974.63

    经营活动产生的现金流量净

    额

    -321,335,006.00 -322,945,603.52

    二、投资活动产生的现金流量：

    收回投资所收到的现金

    分得投资收益所收到的现金

    处置固定资产、无形资产和其他长期

    资产而收回的现金净额

    781,872.06 781,872.06

    收到的其他与投资活动有关的现金

    现金流入小计 781,872.06 781,872.06

    购建固定资产、无形资产和其他长期

    资产所支付的现金

    49,479,365.22 49,497,849.22

    投资所支付的现金 81,232,297.81 81,232,297.81

    支付的其他与投资活动有关的现金

    现金流出小计 130,711,663.03 130,730,147.03

    投资活动产生的现金流量净额-129,929,790.97 -129,948,274.97

    三、筹资活动产生的现金流量

    吸收投资所收到的现金

    借款所收到的现金 700,000,000.00 700,000,000.00

    收到的其他与筹资活动有关的现金

    现金流入小计 700,000,000.00 700,000,000.00

    偿还债务所支付的现金 61,308,500.00 61,308,500.00

    分配股利、利润或偿付利息所支付的

    现金

    49,598,065.18 49,598,065.18

    支付的其他与筹资活动有关的现金

    现金流出小计 110,906,565.18 110,906,565.18

    筹资活动产生的现金流量净

    额

    589,093,434.82 589,093,434.82

    四、汇率变动对现金的影响

    五、现金及现金等价物净增加额 137,828,637.85 136,199,556.33国电南京自动化股份有限公司 2009 年半年度报告

    17

    2、2008 年8 月14 日，公司第三届董事会第十二次会议审议通过了《关于国电南自水利水电自动

    化板块相关资产重组的议案》，拟以南京河海南自科技有限公司吸收合并南京南自电力控制系统工程

    有限公司和南京水利电力仪器有限公司两家公司，吸收合并后的南京河海南自科技有限公司负责承担

    公司水利水电自动化业务的运营管理。详见于2008 年8 月16 日刊登在《上海证券报》、《中国证券

    报》及上海证券交易所网站：http://www.sse.com.cn 上的公司第三届董事会第十四次会议决议公告

    【编号：临2008-027】。截止报告期末，本公司水利水电自动化板块相关资产重组工作正在进行之中。

    (十三) 信息披露索引

    事项 刊载的报刊名称及版面 刊载日期

    刊载的互联网网

    站及检索路径

    公司第四届董事会第二次会议决

    议公告、公司第四届监事会第二次

    会议决议公告、公司预计2009 年

    度日常关联交易事项公告、公司

    2008 年年度报告摘要

    《上海证券报》C25&C26&C27、

    《中国证券报》D033&D034&D035

    2009 年3 月12 日 www.sse.com.cn

    公司关于有限售条件的流通股第

    三次上市公告、公司关于召开2008

    年年度股东大会的公告

    《上海证券报》10、

    《中国证券报》C079

    2009 年4 月18 日 www.sse.com.cn

    公司关于公司重大事项停牌公告

    《上海证券报》A10、

    《中国证券报》B03

    2009 年4 月20 日 www.sse.com.cn

    公司第一季度报告

    《上海证券报》C20、

    《中国证券报》D018

    2009 年4 月24 日 www.sse.com.cn

    公司重大资产重组事项进展公告

    《上海证券报》A10、

    《中国证券报》A11

    2009 年4 月27 日 www.sse.com.cn

    公司重大资产重组事项进展公告

    《上海证券报》A23、

    《中国证券报》D011

    2009 年5 月4 日 www.sse.com.cn

    公司重大资产重组事项进展公告

    《上海证券报》A7、

    《中国证券报》C07

    2009 年5 月11 日 www.sse.com.cn

    公司重大资产重组事项进展公告

    《上海证券报》A12、

    《中国证券报》B02

    2009 年5 月18 日 www.sse.com.cn

    公司2009 年第一次临时董事会会

    议决议公告、公司重大资产重组事

    项进展暨复牌公告、公司向特定对

    象发行股份购买资产暨重大资产

    重组（关联交易）预案、公司2008

    年年度股东大会决议公告

    《上海证券报》c4&C5、

    《中国证券报》B06&B07

    2009 年5 月20 日 www.sse.com.cn

    公司关于国有股东变更的提示性

    公告

    《上海证券报》B5、

    《中国证券报》D002

    2009 年6 月9 日 www.sse.com.cn

    公司2009 年第二次临时董事会会

    议决议公告暨召开2009 年第一次

    临时股东大会的公告

    《上海证券报》C19、

    《中国证券报》C12

    2009 年6 月16 日 www.sse.com.cn

    公司重大资产重组事项进展情况

    公告

    《上海证券报》23、

    《中国证券报》C011

    2009 年6 月20 日 www.sse.com.cn

    公司关于国有股东变更获国务院

    国有资产监督管理委员会批准的

    提示性公告、公司收购报告书摘

    要、公司简式权益变动报告书

    《上海证券报》C7、

    《中国证券报》B06

    2009 年6 月26 日 www.sse.com.cn

    公司2008 年度分红派息实施公告

    《上海证券报》C22、

    《中国证券报》D003

    2009 年6 月30 日 www.sse.com.cn国电南京自动化股份有限公司 2009 年半年度报告

    18

    七、财务报告（未经审计）

    (一) 财务报表

    合并资产负债表

    2009 年6 月30 日

    编制单位:国电南京自动化股份有限公司

    单位:元 币种:人民币

    项目 附注 期末余额 年初余额

    流动资产：

    货币资金 1 169,346,384.47 149,251,662.65

    结算备付金

    拆出资金

    交易性金融资产

    应收票据 2 17,142,144.00 8,154,048.00

    应收账款 3 1,457,211,848.26 1,259,141,832.24

    预付款项 5 96,204,341.31 88,457,493.16

    应收保费

    应收分保账款

    应收分保合同准备金

    应收利息

    应收股利

    其他应收款 4 103,316,008.83 92,139,931.78

    买入返售金融资产

    存货 6 500,396,331.74 384,095,350.43

    一年内到期的非流动

    资产

    其他流动资产

    流动资产合计 2,343,617,058.61 1,981,240,318.26

    非流动资产：

    发放贷款及垫款

    可供出售金融资产 7 16,934,166.90 7,897,590.90

    持有至到期投资

    长期应收款

    长期股权投资 9 190,291,777.24 159,209,332.87

    投资性房地产

    固定资产 10 193,646,438.72 198,337,475.71

    在建工程 11 189,212,731.53 86,351,822.55

    工程物资

    固定资产清理

    生产性生物资产

    油气资产

    无形资产 12 145,324,782.46 150,207,049.89

    开发支出 24,471,807.06 21,311,857.66

    商誉 13 2,217,158.22 2,217,158.22

    长期待摊费用 21,628.42

    递延所得税资产 14 20,533,004.10 20,009,948.66

    其他非流动资产

    非流动资产合计 782,631,866.23 645,563,864.88

    资产总计 3,126,248,924.84 2,626,804,183.14

    流动负债：国电南京自动化股份有限公司 2009 年半年度报告

    19

    短期借款 16 843,000,000.00 269,000,000.00

    向中央银行借款

    吸收存款及同业存放

    拆入资金

    交易性金融负债

    应付票据 17 210,045,423.02 314,022,110.15

    应付账款 18 572,993,232.47 479,550,437.36

    预收款项 19 140,469,811.78 151,893,527.39

    卖出回购金融资产款

    应付手续费及佣金

    应付职工薪酬 20 2,478,623.11 2,554,730.44

    应交税费 21 20,233,115.35 22,402,036.19

    应付利息

    应付股利 22 28,433,576.19

    其他应付款 23 70,779,872.87 59,967,815.12

    应付分保账款

    保险合同准备金

    代理买卖证券款

    代理承销证券款

    一年内到期的非流动

    负债

    其他流动负债

    流动负债合计 1,888,433,654.79 1,299,390,656.65

    非流动负债：

    长期借款 24 260,000,000.00 340,000,000.00

    应付债券

    长期应付款

    专项应付款 25 443,498.82 443,498.82

    递延收益 7,356,097.00 9,979,272.00

    预计负债

    递延所得税负债 26 5,796,590.26 3,690,861.26

    其他非流动负债

    非流动负债合计 273,596,186.08 354,113,632.08

    负债合计 2,162,029,840.87 1,653,504,288.73

    股东权益：

    股本 27 189,237,990.00 189,237,990.00

    资本公积 28 365,185,975.96 360,097,167.16

    减：库存股

    盈余公积 29 24,771,772.27 24,771,772.27

    一般风险准备

    未分配利润 30 280,584,600.81 293,625,067.81

    外币报表折算差额

    归属于母公司所有者

    权益合计

    859,780,339.04 867,731,997.24

    少数股东权益 104,438,744.93 105,567,897.17

    股东权益合计 964,219,083.97 973,299,894.41

    负债和股东权益合

    计

    3,126,248,924.84 2,626,804,183.14

    公司法定代表人：白绍桐 主管会计工作负责人：经海林 会计机构负责人：赵清国电南京自动化股份有限公司 2009 年半年度报告

    20

    母公司资产负债表

    2009 年6 月30 日

    编制单位:国电南京自动化股份有限公司

    单位:元 币种:人民币

    项目 附注 期末余额 年初余额

    流动资产：

    货币资金 62,041,052.66 59,754,718.77

    交易性金融资产

    应收票据 14,208,904.00 520,000.00

    应收账款 1 1,122,320,126.53 987,094,764.42

    预付款项 58,077,452.24 41,014,245.91

    应收利息

    应收股利 63,406,918.46

    其他应收款 2 168,460,908.01 139,021,590.02

    存货 375,864,120.83 294,233,122.60

    一年内到期的非流动

    资产

    其他流动资产

    流动资产合计 1,864,379,482.73 1,521,638,441.72

    非流动资产：

    可供出售金融资产

    持有至到期投资

    长期应收款

    长期股权投资 3 547,387,267.23 461,154,785.56

    投资性房地产

    固定资产 178,285,683.73 183,066,165.74

    在建工程 188,314,393.73 41,734,111.55

    工程物资

    固定资产清理

    生产性生物资产

    油气资产

    无形资产 129,312,257.15 132,507,365.02

    开发支出 20,894,218.94 18,957,901.61

    商誉

    长期待摊费用

    递延所得税资产 10,635,613.04 10,635,613.04

    其他非流动资产

    非流动资产合计 1,074,829,433.82 848,055,942.52

    资产总计 2,939,208,916.55 2,369,694,384.24

    流动负债：

    短期借款 820,000,000.00 260,000,000.00

    交易性金融负债

    应付票据 195,226,528.02 300,459,985.15

    应付账款 769,268,061.71 640,031,139.28

    预收款项 100,402,056.23 82,016,805.66

    应付职工薪酬

    应交税费 -866,191.03 12,404,923.16

    应付利息

    应付股利 28,385,698.50国电南京自动化股份有限公司 2009 年半年度报告

    21

    其他应付款 65,537,429.50 29,964,883.24

    一年内到期的非流动

    负债

    其他流动负债

    流动负债合计 1,977,953,582.93 1,324,877,736.49

    非流动负债：

    长期借款 260,000,000.00 340,000,000.00

    应付债券

    长期应付款

    专项应付款

    递延收益 4,840,000.00 4,713,175.00

    预计负债

    递延所得税负债 151,914.63 151,914.63

    其他非流动负债

    非流动负债合计 264,991,914.63 344,865,089.63

    负债合计 2,242,945,497.56 1,669,742,826.12

    股东权益：

    股本 189,237,990.00 189,237,990.00

    资本公积 394,075,272.09 395,162,458.91

    减：库存股 0.00 0.00

    盈余公积 17,008,843.10 17,008,843.10

    未分配利润 95,941,313.80 98,542,266.11

    外币报表折算差额

    股东权益合计 696,263,418.99 699,951,558.12

    负债和股东权益合

    计

    2,939,208,916.55 2,369,694,384.24

    公司法定代表人：白绍桐 主管会计工作负责人：经海林 会计机构负责人：赵清国电南京自动化股份有限公司 2009 年半年度报告

    22

    合并利润表

    2009 年1—6 月

    单位:元 币种:人民币

    项目 附注 本期金额 上期金额

    一、营业总收入 31 829,177,258.45 665,994,229.10

    其中：营业收入 829,177,258.45 665,994,229.10

    利息收入

    已赚保费

    手续费及佣金收入

    二、营业总成本 820,776,882.17 659,432,699.48

    其中：营业成本 604,605,709.52 475,726,575.70

    利息支出

    手续费及佣金支出

    退保金

    赔付支出净额

    提取保险合同准备金净额

    保单红利支出

    分保费用

    营业税金及附加 32 5,426,744.97 4,213,707.01

    销售费用 103,405,606.90 83,340,663.47

    管理费用 78,663,256.28 71,220,632.98

    财务费用 25,219,281.87 21,002,525.45

    资产减值损失 34 3,456,282.63 3,928,594.87

    加：公允价值变动收益（损失以

    “－”号填列）

    投资收益（损失以“－”号填

    列）

    33 -1,027,289.63 -2,995,693.95

    其中：对联营企业和合营企

    业的投资收益

    -1,309,682.63 -3,132,849.45

    汇兑收益（损失以“－”号填

    列）

    三、营业利润（亏损以“－”号填列） 7,373,086.65 3,565,835.67

    加：营业外收入 35 35,640,376.56 41,176,845.75

    减：营业外支出 36 883,905.86 814,393.25

    其中：非流动资产处置净损失 91,016.56 19,920.13

    四、利润总额（亏损总额以“－”号

    填列）

    42,129,557.35 43,928,288.17

    减：所得税费用 37 17,702,983.24 13,986,828.03

    五、净利润（净亏损以“－”号填列） 24,426,574.11 29,941,460.14

    归属于母公司所有者的净利润 15,345,231.50 19,690,635.67

    少数股东损益 9,081,342.61 10,250,824.47

    六、每股收益：

    （一）基本每股收益 0.081 0.108

    （二）稀释每股收益 0.081 0.108

    公司法定代表人：白绍桐 主管会计工作负责人：经海林 会计机构负责人：赵清国电南京自动化股份有限公司 2009 年半年度报告

    23

    母公司利润表

    2009 年1—6 月

    单位:元 币种:人民币

    项目 附注 本期金额 上期金额

    一、营业收入 4 600,476,243.50 409,350,020.40

    减：营业成本 603,266,558.87 405,465,325.99

    营业税金及附加 320,017.96 331,949.72

    销售费用 23,894,902.03 17,213,679.36

    管理费用 34,682,265.61 34,884,797.81

    财务费用 19,666,989.23 16,710,985.61

    资产减值损失 2,447,609.18 2,850,148.44

    加：公允价值变动收益（损失以

    “－”号填列）

    投资收益（损失以“－”号

    填列）

    5 109,233,949.73 81,763,598.80

    其中：对联营企业和合营

    企业的投资收益

    -1,638,074.51 -3,184,234.48

    二、营业利润（亏损以“－”号填列） 25,431,850.35 13,656,732.27

    加：营业外收入 428,770.00 3,182,174.37

    减：营业外支出 75,874.16 222,373.97

    其中：非流动资产处置净损

    失

    三、利润总额（亏损总额以“－”号

    填列）

    25,784,746.19 16,616,532.67

    减：所得税费用

    四、净利润（净亏损以“－”号填列） 25,784,746.19 16,616,532.67

    公司法定代表人：白绍桐 主管会计工作负责人：经海林 会计机构负责人：赵清国电南京自动化股份有限公司 2009 年半年度报告

    24

    合并现金流量表

    2009 年1—6 月

    单位:元 币种:人民币

    项目 附注 本期金额 上期金额

    一、经营活动产生的现金流量：

    销售商品、提供劳务收到的现金 672,247,000.53 675,725,162.90

    客户存款和同业存放款项净增加额

    向中央银行借款净增加额

    向其他金融机构拆入资金净增加额

    收到原保险合同保费取得的现金

    收到再保险业务现金净额

    保户储金及投资款净增加额

    处置交易性金融资产净增加额

    收取利息、手续费及佣金的现金

    拆入资金净增加额

    回购业务资金净增加额

    收到的税费返还 31,927,791.52 35,858,519.27

    收到其他与经营活动有关的现金 39 38,711,922.69 53,156,688.94

    经营活动现金流入小计 742,886,714.74 764,740,371.11

    购买商品、接受劳务支付的现金 681,845,720.55 716,036,810.05

    客户贷款及垫款净增加额

    存放中央银行和同业款项净增加额

    支付原保险合同赔付款项的现金

    支付利息、手续费及佣金的现金

    支付保单红利的现金

    支付给职工以及为职工支付的现金 149,822,732.03 115,583,589.82

    支付的各项税费 86,006,094.87 87,412,450.86

    支付其他与经营活动有关的现金 39 153,964,302.07 168,653,123.90

    经营活动现金流出小计 1,071,638,849.52 1,087,685,974.63

    经营活动产生的现金流量净额 -328,752,134.78 -322,945,603.52

    二、投资活动产生的现金流量：

    收回投资收到的现金

    取得投资收益收到的现金 282,393.00

    处置固定资产、无形资产和其他长期

    资产收回的现金净额

    147,020.00 781,872.06

    处置子公司及其他营业单位收到的

    现金净额

    收到其他与投资活动有关的现金

    投资活动现金流入小计 429,413.00 781,872.06

    购建固定资产、无形资产和其他长期

    资产支付的现金

    84,572,855.56 49,497,849.22

    投资支付的现金 38,194,068.00 81,232,297.81

    质押贷款净增加额

    取得子公司及其他营业单位支付的

    现金净额

    支付其他与投资活动有关的现金

    投资活动现金流出小计 122,766,923.56 130,730,147.03

    投资活动产生的现金流量净额 -122,337,510.56 -129,948,274.97

    三、筹资活动产生的现金流量：国电南京自动化股份有限公司 2009 年半年度报告

    25

    吸收投资收到的现金

    其中：子公司吸收少数股东投资收到

    的现金

    取得借款收到的现金 933,000,000.00 700,000,000.00

    发行债券收到的现金

    收到其他与筹资活动有关的现金

    筹资活动现金流入小计 933,000,000.00 700,000,000.00

    偿还债务支付的现金 424,000,000.00 61,308,500.00

    分配股利、利润或偿付利息支付的现

    金

    37,815,632.84 49,598,065.18

    其中：子公司支付给少数股东的股

    利、利润

    11,851,240.36 3,500,000.00

    支付其他与筹资活动有关的现金

    筹资活动现金流出小计 461,815,632.84 110,906,565.18

    筹资活动产生的现金流量净额 471,184,367.16 589,093,434.82

    四、汇率变动对现金及现金等价物的影响

    五、现金及现金等价物净增加额 20,094,721.82 136,199,556.33

    加：期初现金及现金等价物余额 149,251,662.65 196,034,340.56

    六、期末现金及现金等价物余额 169,346,384.47 332,233,896.89

    公司法定代表人：白绍桐 主管会计工作负责人：经海林 会计机构负责人：赵清国电南京自动化股份有限公司 2009 年半年度报告

    26

    母公司现金流量表

    2009 年1—6 月

    单位:元 币种:人民币

    项目 附注 本期金额 上期金额

    一、经营活动产生的现金流量：

    销售商品、提供劳务收到的现金 548,399,680.54 358,382,228.27

    收到的税费返还

    收到其他与经营活动有关的现金 24,179,524.27 2,889,210.00

    经营活动现金流入小计 572,579,204.81 361,271,438.27

    购买商品、接受劳务支付的现金 739,431,520.68 584,000,000.11

    支付给职工以及为职工支付的现金 59,677,788.58 43,667,792.06

    支付的各项税费 20,254,005.89 7,058,807.09

    支付其他与经营活动有关的现金 64,396,828.79 58,019,392.76

    经营活动现金流出小计 883,760,143.94 692,745,992.02

    经营活动产生的现金流量净额 -311,180,939.13 -331,474,553.75

    二、投资活动产生的现金流量：

    收回投资收到的现金

    取得投资收益收到的现金 10,532,908.48

    处置固定资产、无形资产和其他长期

    资产收回的现金净额

    13,500.00 781,872.06

    处置子公司及其他营业单位收到的

    现金净额

    收到其他与投资活动有关的现金

    投资活动现金流入小计 10,546,408.48 781,872.06

    购建固定资产、无形资产和其他长期

    资产支付的现金

    83,779,649.46 35,955,249.22

    投资支付的现金 68,694,068.00 113,380,614.00

    取得子公司及其他营业单位支付的

    现金净额

    支付其他与投资活动有关的现金

    投资活动现金流出小计 152,473,717.46 149,335,863.22

    投资活动产生的现金流量净额 -141,927,308.98 -148,553,991.16

    三、筹资活动产生的现金流量：

    吸收投资收到的现金

    取得借款收到的现金 820,000,000.00 670,000,000.00

    收到其他与筹资活动有关的现金

    筹资活动现金流入小计 820,000,000.00 670,000,000.00

    偿还债务支付的现金 340,000,000.00 40,000,000.00

    分配股利、利润或偿付利息支付的现

    金

    24,605,418.00 42,236,913.43

    支付其他与筹资活动有关的现金

    筹资活动现金流出小计 364,605,418.00 82,236,913.43

    筹资活动产生的现金流量净额 455,394,582.00 587,763,086.57

    四、汇率变动对现金及现金等价物的影响

    五、现金及现金等价物净增加额 2,286,333.89 107,734,541.66

    加：期初现金及现金等价物余额 59,754,718.77 135,339,271.91

    六、期末现金及现金等价物余额 62,041,052.66 243,073,813.57

    公司法定代表人：白绍桐 主管会计工作负责人：经海林 会计机构负责人：赵清国电南京自动化股份有限公司 2009 年半年度报告

    27

    合并所有者权益变动表

    2009 年1—6 月

    单位:元 币种:人民币

    本期金额

    项目 归属于母公司所有者权益

    股本 资本公积 盈余公积 未分配利润

    少数股东权益 所有者权益合计

    一、上年年末余额 189,237,990.00 360,097,167.16 24,771,772.27 293,625,067.81 105,567,897.17 973,299,894.41

    加：同一控制

    下企业合并产生

    的追溯调整

    0.00

    会计政

    策变更

    0.00

    前期差

    错更正

    0.00

    其他 0.00

    二、本年年初余额 189,237,990.00 360,097,167.16 24,771,772.27 293,625,067.81 105,567,897.17 973,299,894.41

    三、本期增减变动

    金额（减少以“－”

    号填列）

    0.00 5,088,808.80 0.00 -13,040,467.00 -1,129,152.24 -9,080,810.44

    （一）净利润 15,345,231.50 9,081,342.61 24,426,574.11

    （二）直接计入所

    有者权益的利得

    和损失

    0.00 5,088,808.80 0.00 0.00 1,688,623.20 6,777,432.00

    1．可供出售金融

    资产公允价值变

    动净额

    6,785,078.40 2,251,497.60 9,036,576.00

    2．权益法下被投

    资单位其他所有

    者权益变动的影

    响

    0.00

    3．与计入所有者

    权益项目相关的

    所得税影响

    -1,696,269.60 -562,874.40 -2,259,144.00

    4．其他 0.00

    上述（一）和（二）

    小计

    0.00 5,088,808.80 0.00 15,345,231.50 10,769,965.81 31,204,006.11

    （三）所有者投入

    和减少资本

    0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00

    1．所有者投入资

    本

    0.00

    2．股份支付计入

    所有者权益的金

    额

    0.00

    3．其他 0.00

    （四）利润分配 0.00 0.00 0.00 -28,385,698.50 -11,899,118.05 -40,284,816.55

    1．提取盈余公积 0.00

    2．提取一般风险

    准备

    0.00

    3．对所有者（或

    股东）的分配

    -28,385,698.50 -11,899,118.05 -40,284,816.55

    4．其他 0.00

    （五）所有者权益

    内部结转

    0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00

    1．资本公积转增

    资本（或股本）

    0.00

    2．盈余公积转增

    资本（或股本）

    0.00

    3．盈余公积弥补 0.00国电南京自动化股份有限公司 2009 年半年度报告

    28

    亏损

    4．其他

    四、本期期末余额 189,237,990.00 365,185,975.96 24,771,772.27 280,584,600.81 104,438,744.93 964,219,083.97

    单位:元 币种:人民币

    上年同期金额

    项目 归属于母公司所有者权益

    股本 资本公积 盈余公积 未分配利润

    少数股东权益 所有者权益合计

    一、上年年末余额 177,000,000.00 245,314,632.42 6,735,765.41 229,344,574.91 83,530,903.08 741,925,875.82

    加：同一控制

    下企业合并产生

    的追溯调整

    27,745,324.01 7,762,929.17 21,358,809.67 84,146,471.34 141,013,534.19

    会计政

    策变更

    0.00

    前期差

    错更正

    0.00

    其他 96,525.40 96,525.40

    二、本年年初余额 177,000,000.00 273,059,956.43 14,498,694.58 250,799,909.98 167,677,374.42 883,035,935.41

    三、本期增减变动

    金额（减少以“－”

    号填列）

    12,237,990.00 88,117,701.93 0.00 -6,859,364.33 -72,417,019.97 21,079,307.63

    （一）净利润 19,690,635.67 10,250,824.47 29,941,460.14

    （二）直接计入所

    有者权益的利得

    和损失

    0.00 -95,819,308.07 0.00 0.00 -267,418.56 -96,086,726.63

    1．可供出售金融

    资产公允价值变

    动净额

    -5,428,062.72 -1,801,198.08 -7,229,260.80

    2．权益法下被投

    资单位其他所有

    者权益变动的影

    响

    0.00

    3．与计入所有者

    权益项目相关的

    所得税影响

    1,357,015.68 450,299.52 1,807,315.20

    4．其他 -91,748,261.03 1,083,480.00 -90,664,781.03

    上述（一）和（二）

    小计

    0.00 -95,819,308.07 0.00 19,690,635.67 9,983,405.91 -66,145,266.49

    （三）所有者投入

    和减少资本

    12,237,990.00 183,937,010.00 0.00 0.00 -62,388,867.56 133,786,132.44

    1．所有者投入资

    本

    12,237,990.00 183,937,010.00 196,175,000.00

    2．股份支付计入

    所有者权益的金

    额

    0.00

    3．其他 -62,388,867.56 -62,388,867.56

    （四）利润分配 0.00 0.00 0.00 -26,550,000.00 -20,011,558.32 -46,561,558.32

    1．提取盈余公积 0.00

    2．提取一般风险

    准备

    0.00

    3．对所有者（或

    股东）的分配

    -26,550,000.00 -20,011,558.32 -46,561,558.32

    4．其他 0.00

    （五）所有者权益

    内部结转

    0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00

    1．资本公积转增

    资本（或股本）

    0.00

    2．盈余公积转增 0.00国电南京自动化股份有限公司 2009 年半年度报告

    29

    资本（或股本）

    3．盈余公积弥补

    亏损

    0.00

    4．其他

    四、本期期末余额 189,237,990.00 361,177,658.36 14,498,694.58 243,940,545.65 95,260,354.45 904,115,243.04

    公司法定代表人：白绍桐 主管会计工作负责人：经海林 会计机构负责人：赵清国电南京自动化股份有限公司 2009 年半年度报告

    30

    母公司所有者权益变动表

    2009 年1—6 月

    单位:元 币种:人民币

    本期金额

    项目

    股本 资本公积 盈余公积 未分配利润 所有者权益合计

    一、上年年末余额 189,237,990.00 395,162,458.91 17,008,843.10 98,542,266.11 699,951,558.12

    加：会计政策变更 0.00

    前期差错更正 0.00

    其他 0.00

    二、本年年初余额 189,237,990.00 395,162,458.91 17,008,843.10 98,542,266.11 699,951,558.12

    三、本期增减变动金额

    （减少以“－”号填列）

    0.00 -1,087,186.82 0.00 -2,600,952.31 -3,688,139.13

    （一）净利润 25,784,746.19 25,784,746.19

    （二）直接计入所有者

    权益的利得和损失

    0.00 -1,087,186.82 0.00 0.00 -1,087,186.82

    1．可供出售金融资产公

    允价值变动净额

    0.00

    2．权益法下被投资单位

    其他所有者权益变动的

    影响

    0.00

    3．与计入所有者权益项

    目相关的所得税影响

    0.00

    4．其他 -1,087,186.82 -1,087,186.82

    上述（一）和（二）小

    计

    0.00 -1,087,186.82 0.00 25,784,746.19 24,697,559.37

    （三）所有者投入和减

    少资本

    0.00 0.00 0.00 0.00 0.00

    1．所有者投入资本 0.00

    2．股份支付计入所有者

    权益的金额

    0.00

    3．其他 0.00

    （四）利润分配 0.00 0.00 0.00 -28,385,698.50 -28,385,698.50

    1．提取盈余公积 0.00

    2．对所有者（或股东）

    的分配

    -28,385,698.50 -28,385,698.50

    3．其他 0.00

    （五）所有者权益内部

    结转

    0.00 0.00 0.00 0.00 0.00

    1．资本公积转增资本

    （或股本）

    0.00

    2．盈余公积转增资本

    （或股本）

    0.00

    3．盈余公积弥补亏损 0.00

    4．其他 0.00

    四、本期期末余额 189,237,990.00 394,075,272.09 17,008,843.10 95,941,313.80 696,263,418.99国电南京自动化股份有限公司 2009 年半年度报告

    31

    单位:元 币种:人民币

    上年同期金额

    项目

    股本 资本公积 盈余公积 未分配利润 所有者权益合计

    一、上年年末余额 177,000,000.00 245,235,888.42 6,735,765.41 33,185,249.94 462,156,903.77

    加：会计政策变更 0.00

    前期差错更正 0.00

    其他 0.00

    二、本年年初余额 177,000,000.00 245,235,888.42 6,735,765.41 33,185,249.94 462,156,903.77

    三、本期增减变动金额

    （减少以“－”号填列）

    12,237,990.00 149,926,570.49 0.00 -9,933,467.33 152,231,093.16

    （一）净利润 16,616,532.67 16,616,532.67

    （二）直接计入所有者

    权益的利得和损失

    0.00 -34,010,439.51 0.00 0.00 -34,010,439.51

    1．可供出售金融资产公

    允价值变动净额

    0.00

    2．权益法下被投资单位

    其他所有者权益变动的

    影响

    0.00

    3．与计入所有者权益项

    目相关的所得税影响

    0.00

    4．其他 -34,010,439.51 -34,010,439.51

    上述（一）和（二）小

    计

    0.00 -34,010,439.51 0.00 16,616,532.67 -17,393,906.84

    （三）所有者投入和减

    少资本

    12,237,990.00 183,937,010.00 0.00 0.00 196,175,000.00

    1．所有者投入资本 12,237,990.00 183,937,010.00 196,175,000.00

    2．股份支付计入所有者

    权益的金额

    0.00

    3．其他 0.00

    （四）利润分配 0.00 0.00 0.00 -26,550,000.00 -26,550,000.00

    1．提取盈余公积 0.00

    2．对所有者（或股东）

    的分配

    -26,550,000.00 -26,550,000.00

    3．其他 0.00

    （五）所有者权益内部

    结转

    0.00 0.00 0.00 0.00 0.00

    1．资本公积转增资本

    （或股本）

    0.00

    2．盈余公积转增资本

    （或股本）

    0.00

    3．盈余公积弥补亏损 0.00

    4．其他 0.00

    四、本期期末余额 189,237,990.00 395,162,458.91 6,735,765.41 23,251,782.61 614,387,996.93

    公司法定代表人：白绍桐 主管会计工作负责人：经海林 会计机构负责人：赵清

    (二) 公司基本情况

    国电南京自动化股份有限公司（以下简称“本公司”）系经国家经贸委国经贸企改〔1998〕560

    号文批准，由国家电力公司南京电力自动化设备总厂作为独家发起人，于1999 年8 月25 日经中国证

    券监督管理委员会证监发行字〔1999〕102 号文批准，向社会公开发行人民币普通股4,000 万股，以

    募集设立方式设立的股份有限公司。公司成立于1999 年9 月22 日，在上海证券交易所A 股上市。公

    司成立时注册资本人民币11,800 万元，其中：国家电力公司南京电力自动化设备总厂持有发起人股

    7,800 万股，社会流通A 股4,000 万股。2006 年4 月21 日公司实施股权分置改革方案，流通股股东每

    10 股获3.2 股。2006 年9 月公司实施资本公积金转增股本方案，每10 股转增5 股，转增后，公司注

    册资本变更为17,700 万元，其中：国家电力公司南京电力自动化设备总厂持有9,780 万股，社会流通

    A 股7,920 万股。2008 年2 月28 日经中国证券监督管理委员会《关于核准国电南京自动化股份有限公

    司非公开发行股票的批复》(证监许可[2008]313 号核准,向国家电力公司南京电力自动化设备总厂非国电南京自动化股份有限公司 2009 年半年度报告

    32

    公开发行股票12,237,990 股,发行完成后,公司注册资本变更为189,237,990 元,其中: 国家电力公司

    南京电力自动化设备总厂持有110,037,990 股，社会流通A 股79,200,000 股。

    企业法人营业执照注册号：320100000028721

    企业法人组织代码：71625224－6

    法定代表人：白绍桐

    住 所：南京市江宁技术开发区菲尼克斯路11 号

    经营范围：输变电保护、控制及自动化系统、发电厂保护控制及自动化系统、调度配网自动化系统、

    轨道交通自动化系统、工业控制及自动化设备、高低压电器及电气传动设备的研究、开发、生产、销

    售和咨询服务；环境保护工程设计及设备制造、施工总承包；变电站及电站工程总承包；经营本企业

    自产产品及技术的出口业务，经营本企业生产、科研所需的原辅材料、仪器仪表、机械设备、零配件

    及相关技术的进口业务；经营本企业的进料加工和“三来一补”业务。

    公司的直接控制人为中国华电工程（集团）有限公司，实际控制人为中国华电集团公司。

    (三) 公司主要会计政策、会计估计和前期差错

    1、遵循企业会计准则的声明

    本公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了公司的财务状况、经营

    成果、股东权益变动和现金流量等有关信息。

    2、财务报表的编制基础

    本公司财务报表以持续经营为编制基础。

    3、会计年度

    本公司会计年度自公历1 月1 日起至12 月31 日止。

    4、记账本位币

    本公司的记账本位币为人民币。

    5、计量属性在本期发生变化的报表项目及其本期采用的计量属性

    (1) 计量属性

    财务报表项目以历史成本计量为主。以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负

    债、可供出售金融资产和衍生金融工具等以公允价值计量；采购时超过正常信用条件延期支付的存货、

    固定资产等，以购买价款的现值计量；发生减值损失的存货以可变现净值计量，其他减值资产按可收

    回金额（公允价值与现值孰高）计量；盘盈资产等按重置成本计量。

    (2) 本期报表项目的计量属性未发生变化。

    6、现金及现金等价物的确定标准

    现金等价物是指企业持有的期限短（一般指从购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转换为

    已知金额现金、价值变动风险很小的投资。

    7、外币业务核算方法

    （1）外币交易

    对发生的外币业务，按照交易发生日的即期汇率折合人民币记账。对各种外币账户的期末余额，

    外币货币性项目按资产负债表日即期汇率折算，发生的汇兑差额计入当期损益；以历史成本计量的外

    币非货币性项目仍采用交易发生日的即期汇率折算；以公允价值计量的外币非货币性项目，采用公允

    价值确定日的即期汇率折算，差额作为公允价值变动损益。

    （2）外币财务报表的折算

    a 资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算；所有者权益项目除“未分配

    利润”项目外，其他项目采用发生时的即期汇率折算。

    b 利润表中的收入和费用项目，采用交易发生日的即期汇率折算。

    c 按照上述折算产生的外币财务报表折算差额，在资产负债表中所有者权益项目下单独列示。国电南京自动化股份有限公司 2009 年半年度报告

    33

    d 现金流量表采用现金流量发生日的即期汇率折算。汇率变动对现金的影响额作为调节项目，在现金

    流量表中单独列示。

    8、金融资产和金融负债的核算方法

    (1)金融工具的确认与终止确认

    金融工具是指形成一个企业的金融资产，并形成其他单位的金融负债或权益工具的合同。

    本公司于成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债。

    金融资产满足下列条件之一的，终止确认：收取该金融资产现金流量的合同权利终止；该金融资

    产已转移，且符合《企业会计准则第23 号——金融资产转移》规定的终止确认条件。

    金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，才终止确认该金融负债或其一部分。

    （2）金融资产的分类

    金融资产在初始确认时以公允价值计量，划分为以下四类：

    a 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产

    包括交易性金融资产和指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。交易性金融资

    产包括为了在短期内出售而取得的金融资产，以及衍生金融工具。此类金融资产采取公允价值进行后

    续计量，所有已实现和未实现的损益均计入当期损益。

    b 持有至到期投资

    持有至到期投资，是指到期日固定、回收金额固定或可确定，且企业有明确意图和能力持有至到

    期的非衍生金融资产，但已经被重分类为其他金融资产类别的非衍生金融资产除外。此类金融资产采

    用实际利率法，按照摊余成本进行后续计量，其终止确认、发生减值或摊销产生的利得和损失，均计

    入当期损益。

    c 贷款和应收款项

    贷款和应收款项，是指在活跃市场中没有报价、回收金额固定或可确定的非衍生金融资产。此类

    金融资产采用实际利率法，按照摊余成本进行后续计量，其终止确认、发生减值或摊销产生的利得和

    损失，均计入当期损益。

    d 可供出售金融资产

    可供出售金融资产，是指初始确认时即被指定为可供出售的非衍生金融资产，以及未被分类为上

    述三种类别的非衍生金融资产。此类金融资产采用公允价值进行后续计量。其折溢价采用实际利率法

    进行摊销并确认为利息收入；其公允价值变动计入资本公积，在该投资终止确认或被认定发生减值时，

    将原直接计入所有者权益的对应部分转出，计入当期损益。

    (3)金融负债的分类

    金融负债于初始确认时以公允价值计量，划分为以下两类：

    a 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债

    包括交易性金融负债和初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。此

    类金融负债按照公允价值进行后续计量，所有已实现和未实现的损益均计入当期损益。

    b 其他金融负债

    此类金融负债采用实际利率法，按照摊余成本进行后续计量。

    (4)交易费用

    对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债，相关交易费用直接计入当期

    损益；其他类别的金融资产或金融负债，相关交易费用计入其初始确认金额。

    (5)金融工具的公允价值

    存在活跃市场的金融资产或金融负债，采用活跃市场中的报价确定其公允价值；金融工具不存在

    活跃市场的，本公司采用合理的估值技术确定其公允价值，包括参考熟悉情况并自愿交易的各方最近

    进行的市场交易中使用的价格、参照实质上相同的其他金融工具的当前公允价值、现金流量折现法和

    期权定价模型等。

    (6)金融资产减值

    本公司于资产负债表日对以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产以外的金融资产的账

    面价值进行检查，有客观证据表明该金融资产发生减值的，计提减值准备。表明金融资产发生减值的

    客观证据，是指金融资产初始确认后实际发生的、对该金融资产的预计未来现金流量有影响，且企业

    能够对该影响进行可靠计量的事项。

    对单项金额重大的金融资产单独进行减值测试，如有客观证据表明其已发生减值，确认减值损失，

    计入当期损益。国电南京自动化股份有限公司 2009 年半年度报告

    34

    a 以摊余成本计量的金融资产

    如果有客观证据表明该金融资产发生减值，则将该金融资产的账面价值减记至预计未来现金流量

    （不包括尚未发生的未来信用损失）现值，减记金额计入当期损益。预计未来现金流量现值，按照该

    金融资产原实际利率折现确定，并考虑相关担保物的价值。

    以摊余成本计量的金融资产确认减值损失后，如有客观证据表明该金融资产价值已恢复，且客观

    上与确认该损失后发生的事项有关，原确认的减值损失应当予以转回，计入当期损益。但是，该转回

    后的账面价值不应当超过假定不计提减值准备情况下该金融资产在转回日的摊余成本。

    b 以成本计量的金融资产

    如果有客观证据表明该金融资产发生减值，将该金融资产的账面价值，与按照类似金融资产当时

    市场收益率对未来现金流量折现确定的现值之间的差额，确认为减值损失，计入当期损益。发生的减

    值损失一经确认，不得转回。

    c 可供出售金融资产

    如果有客观证据表明该金融资产发生减值，原直接计入所有者权益的因公允价值下降形成的累计

    损失，予以转出，计入当期损益。该转出的累计损失，为可供出售金融资产的初始取得成本扣除已收

    回本金和已摊销金额、当前公允价值和原已计入损益的减值损失后的余额。

    对于已确认减值损失的可供出售债务工具，在随后的会计期间公允价值上升且客观上与确认原减

    值损失确认后发生的事项有关的，原确认的减值损失可以转回，计入当期损益。可供出售权益工具投

    资发生的减值损失，不得通过损益转回。

    (7)金融资产转移

    金融资产转移，是指公司将金融资产让与或交付给该金融资产发行方以外的另一方（转入方）。

    本公司已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方的，终止确认该金融资产；保留了

    金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，不终止确认该金融资产。

    本公司既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，分别下列情况处理：

    放弃了对该金融资产控制的，终止确认该金融资产并确认产生的资产和负债；未放弃对该金融资产控

    制的，按照其继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产，并相应确认有关负债。

    9、应收款项坏账准备的确认标准、计提方法

    (1) 单项金额重大的应收款项坏账准备的确认标准、计提方法

    单项金额重大的应收款项坏账准备的确认标准

    公司将单项金额不低于500 万元的部分确定为单

    项金额重大的应收账款。

    单项金额重大的应收款项坏账准备的计提方法

    期末经单独测试后未减值的单项金额重大的应收

    账款，根据相同账龄应收款项组合的实际损失率

    为基础，结合现时情况确定报告期各项组合计提

    坏账准备的比例。

    (2) 单项金额不重大但按信用风险特征组合后该组合的风险较大的应收款项坏账准备的确定依据、计

    提方法

    信用风险特征组合的确定依据

    根据公司对应收账款回收情况的分析，账龄3-5 年的应收账款收

    回可能性较小，账龄5 年以上的应收账款收回可能性极小，因此

    对3-5 年的应收账款按其余额的30%计提坏账准备，对账龄5 年以

    上的应收账款按其余额的100%计提坏账准备，并将符合上述条件

    的应收账款中扣除单项金额重大的应收账款确定为单项金额不重

    大但按信用风险特征组合后该组合的风险较大的应收账款。

    根据信用风险特征组合确定的计提方法

    账龄分析法

    账龄分析法

    账龄 应收账款计提比例说明 其他应收款计提比例说明

    1 年以内（含1 年） 按其余额的1%计提。 按其余额的1%计提。

    1－2 年 按其余额的3%计提。 按其余额的3%计提。

    2－3 年 按其余额的10%计提。 按其余额的10%计提。国电南京自动化股份有限公司 2009 年半年度报告

    35

    3－4 年 按其余额的30%计提。 按其余额的30%计提。

    4－5 年 按其余额的30%计提。 按其余额的30%计提。

    5 年以上 按其余额的100%计提。 按其余额的100%计提。

    10、存货核算方法

    (1) 存货的分类

    主要包括原材料、低值易耗品、自制半成品、在产品、库存商品等。

    (2) 发出存货的计价方法

    加权平均法

    原材料按计划成本核算，按月结转材料实际成本与计划成本的差异，将发出材料计划成本调整为

    实际成本；在产品和库存商品按实际成本核算，库存商品发出采用加权平均法核算。

    (3) 存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法

    存货于资产负债表日按照成本与可变现净值孰低计量，对成本高于其可变现净值的，计提存货跌

    价准备，计入当期损益。可变现净值，是指在日常活动中，存货的估计售价减去至完工时估计将要发

    生的成本、估计的销售费用以及相关税费后的金额。

    计提存货跌价准备时在产成、库存商品按单个存货项目计提，原材料按类别计提。

    (4) 存货的盘存制度

    永续盘存制

    (5) 低值易耗品和包装物的摊销方法

    1) 低值易耗品

    一次摊销法

    2) 包装物

    一次摊销法

    11、长期股权投资的核算方法

    (1) 初始计量

    a 因企业合并形成的长期股权投资初始投资成本按企业合并所述方法确认。

    b 除企业合并形成的长期股权投资以外：以支付现金取得的，按照实际支付的购买价款作为其初始投

    资成本；以发行权益性证券取得的，按照发行权益性证券的公允价值作为其初始投资成本；投资者投

    入的，按照投资合同或协议约定的价值作为其初始投资成本；通过非货币性资产交换、债务重组取得

    的，分别按照《企业会计准则第7 号——非货币性资产交换》、《企业会计准则第12 号——债务重组》

    确定。

    (2) 后续计量及收益确认方法

    a 本公司能够对被投资单位实施控制的长期股权投资；以及对被投资单位不具有控制、共同控制或重

    大影响，并且在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的长期股权投资采用成本法核算。

    对子公司的长期股权投资，编制合并财务报表时按照权益法进行调整。

    采用成本法时，被投资单位宣告发放的现金股利或利润，按照享有被投资单位宣告发放的现金股

    利或利润确认投资收益，不划分是否属于投资前和投资后被投资单位实现的净利润。期末按照《企业

    会计准则第8 号--资产减值》对长期股权投资进行减值测试，可收回金额低于长期股权投资账面价值

    的，计提减值准备。

    b 本公司对被投资单位具有共同控制或重大影响的长期股权投资，采用权益法核算。

    采用权益法时，长期股权投资的初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价

    值份额的，不调整初始投资成本；长期股权投资的初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认

    净资产公允价值份额的，其差额计入当期损益，同时调整长期股权投资的成本。

    采用权益法时，取得长期股权投资后，按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益的份额，

    确认投资损益并调整长期股权投资的账面价值。按照被投资单位宣告分派的利润或现金股利计算应分国电南京自动化股份有限公司 2009 年半年度报告

    36

    得的部分，相应减少长期股权投资的账面价值。本公司确认被投资单位发生的净亏损，以长期股权投

    资的账面价值以及其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益减记至零为限，本公司负有承担额

    外损失义务的除外。对于被投资单位除净损益以外所有者权益的其他变动，调整长期股权投资的账面

    价值并计入所有者权益，待处置该项投资时按相应比例转入当期损益。

    处置长期股权投资，其账面价值与实际取得价款的差额，计入当期损益。

    (3) 确定对被投资单位具有共同控制、重大影响的依据

    按照合同约定，与被投资单位相关的重要财务和经营决策需要分享控制权的投资方一致同意的，

    认定为共同控制。

    对被投资单位的财务和经营政策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制

    这些政策的制定的，认定为重大影响。

    12、投资性房地产的核算方法

    投资性房地产包括已出租的土地使用权、持有并准备增值后转让的土地使用权、已出租的建筑物。

    投资性房地产按照成本进行初始计量，采用成本模式进行后续计量。

    本公司对投资性房地产，采用与固定资产和无形资产相同的方法计提折旧或进行摊销。

    资产负债表日有迹象表明投资性房地产发生减值的，按资产减值所述方法计提投资性房地产减值

    准备。

    13、固定资产计价和折旧方法的计提方法

    (1) 固定资产计价和折旧方法

    固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用年限超过一年，单位价值

    较高的有形资产。

    固定资产以取得时的实际成本入账，并从其达到预定可使用状态的次月起，采用直线法(年限平均

    法)提取折旧。

    各类固定资产的估计残值率、折旧年限和年折旧率如下

    类别 折旧年限（年） 残值率 年折旧率

    房屋及建筑物 20－35 3 2.77-4.85

    机器设备 7-15 3 6.47-13.86

    电子设备 4-5 3 19.40-24.25

    运输设备 6 3 16.17

    仪器仪表 5-7 3 13.86-19.40

    固定资产一般按月提取折旧，当月增加的固定资产，从下月起计提折旧；当月减少的固定资产，

    从下月起停止计提折旧。

    本公司至少于每年年度终了，对固定资产的使用寿命、预计净残值和折旧方法进行复核，必要时

    进行调整。

    资产负债表日，有迹象表明固定资产发生减值的，按资产减值所述方法计提固定资产减值准备。

    14、在建工程核算方法

    在建工程是指购建固定资产使工程达到预定可使用状态前所发生的必要支出，包括工程直接材料、

    直接职工薪酬、待安装设备、工程建筑安装费、工程管理费和工程试运转净损益以及允许资本化的借

    款费用等。

    在建工程在达到预定可使用状态时转入固定资产。

    资产负债表日，有迹象表明在建工程发生减值的，按资产减值所述方法计提在建工程减值准备。

    15、无形资产的核算方法

    (1)初始确认

    本公司的无形资产包括土地使用权、专有技术、非专利技术等。

    无形资产按照成本进行初始计量。国电南京自动化股份有限公司 2009 年半年度报告

    37

    (2)后续计量

    使用寿命有限的无形资产，其应摊销金额在使用寿命内系统合理摊销，计入当期损益。无法可靠

    确定预期实现方式的，采用直线法摊销。

    本公司至少于每年年度终了，对使用寿命有限的无形资产的使用寿命及摊销方法进行复核，必要

    时进行调整。

    无法预见无形资产带来经济利益的期限的作为使用寿命不确定的无形资产。使用寿命不确定的无

    形资产不摊销，但每年均对该无形资产的使用寿命进行复核，并进行减值测试。

    资产负债表日，有迹象表明无形资产发生减值的，按资产减值所述方法计提无形资产减值准备。

    (3)使用寿命的估计

    对使用寿命有限的无形资产，估计其使用寿命时通常考虑以下因素：

    a.运用该资产生产的产品通常的寿命周期、可获得的类似资产使用寿命的信息；

    b.技术、工艺等方面的现阶段情况及对未来发展趋势的估计；

    c.以该资产生产的产品或提供劳务的市场需求情况；

    d.现在或潜在的竞争者预期采取的行动；

    e.为维持该资产带来经济利益能力的预期维护支出，以及公司预计支付有关支出的能力；

    f.对该资产控制期限的相关法律规定或类似限制，如特许使用期、租赁期等；

    g.与公司持有其他资产使用寿命的关联性等。

    (4)研究阶段和开发阶段的划分

    内部研究开发项目研究阶段的支出，于发生时计入当期损益。

    内部研究开发项目开发阶段的支出，同时满足下列条件的，确认为无形资产：

    a.完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；

    b.具有完成该无形资产并使用或出售的意图；

    c.无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身

    存在市场，无形资产将在内部使用的，可证明其有用性；

    d.有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形

    资产；

    e.归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。

    16、资产减值的核算方法

    (1) 除存货、投资性房地产及金融资产外，其他主要类别资产的资产减值准备确定方法

    a 资产负债表日，有迹象表明资产（除存货、采用公允价值模式计量的投资性房地产、消耗性生物资

    产、建造合同形成的资产、递延所得税资产、融资租赁中出租人未担保余值和金融资产以外）发生减

    值的，以单项资产为基础估计其可收回金额；难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该资产所

    属的资产组或资产组组合为基础确定其可收回金额。

    b 可收回金额根据单项资产、资产组或资产组组合的公允价值减去处置费用后的净额与该单项资产、

    资产组或资产组组合的预计未来现金流量的现值两者之间较高者确定。

    c 资产组是公司认定的最小资产组合，其产生的现金流入基本上独立于其他资产或资产组。资产组组

    合是由若干个资产组组成的最小资产组组合，包括资产组或资产组组合，以及按合理方法分摊的总部

    资产部分。

    d 单项资产的可收回金额低于其账面价值的，按单项资产的账面价值与可收回金额的差额计提相应的

    资产减值准备。资产组或资产组组合的可收回金额低于其账面价值的，确认其相应的减值损失，减值

    损失金额先抵减分摊至资产组或资产组组合中商誉的账面价值，再根据资产组或资产组组合中除商誉

    之外的其他各项资产的账面价值所占比重，按比例抵减其他各项资产的账面价值；以上资产账面价值

    的抵减，作为各单项资产（包括商誉）的减值损失，计提各单项资产的减值准备。

    上述资产减值损失一经确认，在以后会计期间不予转回。

    17、借款费用资本化的核算方法

    (1)借款费用是指本公司因借款而发生的利息及其他相关成本，包括借款利息、折价或者溢价的摊销、

    辅助费用以及因外币借款而发生的汇兑差额等。

    (2)可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的借款费用，予以资本化，其他借款费用计入

    当期损益。符合资本化条件的资产是指需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预定可使用

    或者可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。国电南京自动化股份有限公司 2009 年半年度报告

    38

    a 借款费用同时满足下列条件的，才能开始资本化：

    1)资产支出已经发生；

    2)借款费用已经发生；

    3)为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。

    b 购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售时，借款费用停止资本化。之后发

    生的借款费用计入当期损益。

    符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中发生非正常中断，且中断时间连续超过3 个月，暂

    停借款费用的资本化，暂停期间发生的借款费用计入当期损益。

    c 在资本化期间内，每一会计期间的利息资本化金额，按照下列方法确定：

    1)专门借款以当期实际发生的利息费用，减去暂时性的存款利息收入或投资收益后的金额确定。

    2)占用的一般借款，根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款

    的资本化率计算确定。资本化率根据一般借款加权平均利率计算确定。

    18、股份支付及权益工具的处理方法

    (1) 股份支付的种类

    a 股份支付是指本公司为获取职工和其他方提供服务而授予权益工具或者承担以权益工具为基础确定

    的负债的交易，包括以权益结算和以现金结算两种方式。

    b 以权益结算方式换取职工提供服务的，按照授予职工权益工具的公允价值计量；换取其他方服务的，

    按照其他方服务在取得日的公允价值计量，若其他方服务的公允价值不能可靠计量，按照权益工具在

    服务取得日的公允价值计量。

    (2) 权益工具公允价值的确定方法

    a 以权益结算方式换取职工提供服务的，按照授予职工权益工具的公允价值计量；换取其他方服务的，

    按照其他方服务在取得日的公允价值计量，若其他方服务的公允价值不能可靠计量，按照权益工具在

    服务取得日的公允价值计量。

    b 权益工具的公允价值按照以下方法确定：

    1)存在活跃市场的，按照活跃市场中的报价确定；

    2)不存在活跃市场的，采用合理的估值技术确定，包括参考熟悉情况并自愿交易的各方最近进行的

    市场交易中使用的价格、参照实质上相同的其他金融工具的当前公允价值、现金流量折现法和期权定

    价模型等。

    (3) 确认可行权权益工具最佳估计的依据

    a 以现金结算方式的，按照承担的以股份或其他权益工具为基础计算确定的负债的公允价值计量。

    b 根据最新取得可行权职工数变动等后续信息进行估计确定可行权权益工具最佳估计数。

    19、收入确认原则

    (1)销售商品收入，在下列条件均能满足时确认：

    a 企业已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方；

    b 企业既没有保留通常与所有权相联系的继续管理权，也没有对已售出的商品实施控制；

    c 收入的金额能够可靠地计量；

    d 相关的经济利益很可能流入企业；

    e 相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量。

    (2)提供劳务收入的确认

    a 在资产负债表日能够可靠估计交易的完工进度和交易的结果，且交易中已发生和将发生的成本能够

    可靠地计量的情况下，采用完工百分比法确认提供劳务收入，按已经发生的成本占估计总成本的比例

    确定完工进度。

    b 在资产负债表日不能够可靠估计交易结果的，若已经发生的劳务成本预计能够得到补偿，按照已经

    发生的劳务成本金额确认提供劳务收入，并按相同金额结转劳务成本；若已经发生的劳务成本预计不

    能够得到补偿，将已经发生的劳务成本计入当期损益，不确认劳务收入。

    (3)让渡资产使用权收入的确认

    a 相关的经济利益很可能流入企业；

    b 收入的金额能够可靠地计量。国电南京自动化股份有限公司 2009 年半年度报告

    39

    利息收入按照他人使用本公司货币资金的时间和实际利率计算确定；使用费收入按照有关合同或

    协议约定的收费时间和方法计算确定。

    20、确认递延所得税资产的依据

    (1)本公司所得税的会计处理采用资产负债表债务法。

    (2)所得税包括当期所得税和递延所得税。除由于企业合并产生的所得税调整商誉，或因直接计入所有

    者权益的交易或者事项产生的所得税计入所有者权益外，均作为所得税费用或收益计入当期损益。

    (3)本公司以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限，确认由可抵扣暂时性差异产

    生的递延所得税资产，除非可抵扣暂时性差异是在以下交易中产生的：该项交易不是企业合并，并且

    交易发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额（或可抵扣亏损）。

    资产负债表日，有确凿证据表明未来期间很可能获得足够的应纳税所得额用来抵扣可抵扣暂时性

    差异的，应当确认以前期间未确认的递延所得税资产。

    (4)本公司于资产负债表日，对递延所得税资产的账面价值进行复核。如果未来期间很可能无法获得足

    够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益，减记递延所得税资产的账面价值。在很可能获得

    足够的应纳税所得额时，减记的金额予以转回。

    21、合并报表合并范围发生变更的理由

    （1）同一控制下的企业合并

    对于同一控制下的企业合并，本公司采用权益结合法进行会计处理。合并取得的被合并方的资产、

    负债，除因会计政策不同而进行的调整以外，按原账面价值计量，不形成商誉。合并对价的账面价值，

    与合并中取得的净资产账面价值份额的差额，调整资本公积，资本公积不足冲减的，调整留存收益。

    被合并方在合并前的净利润，纳入合并利润表。

    （2）非同一控制下的企业合并

    本公司对购买方合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为

    商誉，按成本扣除累计减值准备后的金额计量；对合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产

    公允价值份额的差额，经复核后计入当期损益。

    被购买方的经营成果自本公司取得控制权之日起合并，直至其控制权自本公司内转出。

    本公司将所控制的所有子公司纳入合并财务报表的合并范围。

    合并财务报表以母公司和子公司的财务报表为基础，根据其他有关资料，按照权益法调整对子公

    司的长期股权投资后，由母公司按照《企业会计准则第33 号——合并财务报表》编制。

    22、其他主要会计政策、会计估计和会计报表的编制方法

    公司自2007 年1 月1 日起执行财政部2006 年发布的企业会计准则及其应用指南，经公司董事会

    批准，采用上述根据企业会计准则修改后的会计政策、会计估计。

    23、主要会计政策、会计估计的变更以及重大会计差错更正及其影响

    (1) 会计政策变更

    无

    (2) 会计估计变更

    无

    (3) 会计差错更正

    无

    (四) 税项

    1、主要税种及税率

    税种 计税依据 税率

    增值税 应税销售收入计征 17%

    营业税 应税营业额计征 5%

    城建税 应纳流转税额 5%或7%

    教育费附加 应纳流转税额 4%国电南京自动化股份有限公司 2009 年半年度报告

    40

    2、税收优惠及批文

    高新技术企业：国电南京自动化股份有限公司、南京国电南自软件工程有限公司、南京南自机电

    自动化有限公司、南京国电南自电网稳定控制有限公司、南京南自信息技术有限公司、南京国电南自

    凌伊电力自动化有限公司，2009 年度按应纳税所得额的15%缴纳企业所得税；北京华电南自天元控制

    系统科技有限公司,公司享受北京市高新技术企业税收优惠，2009 年度按应纳税所得额的7.5%缴纳企

    业所得税；其他公司适用25%的企业所得税税率。

    3、其他说明

    软件产品税收优惠：南京国电南自软件工程有限公司、南京新宁电力技术有限公司、南京南自新

    电自动化系统有限公司、南京南自机电自动化有限公司、南京国电南自电网稳定控制有限公司、南京

    电网控制技术有限公司、南京国电南自凌伊电力自动化有限公司、北京华电南自天元控制系统科技有

    限公司、南京南自电力控制系统工程有限公司、南京河海南自科技有限公司、南京国电南自轨道交通

    工程有限公司、南京南自信息技术有限公司、南京南自电气科技有限公司的软件产品增值税税负超过

    3%的部分即征即退。

    (五) 企业合并及合并财务报表

    1、公司所控制的境内外重要子公司的情况

    单位:万元 币种:人民币

    子公司全称 子公司类型 注册地业务性质 注册资本经营范围

    深圳市海达实业有

    限公司

    控股子公司 深圳 商贸 100 国内商业、物资供销

    南京新宁电力技术

    有限公司

    控股子公司 南京 电力设备 2,000 继电保护及自动化装置

    南京南自机电工程

    有限公司

    控股子公司 南京

    电力自动

    化产品

    200

    电力系统继电保护及电力系统计

    算机系统工程、安装、调试、配套

    服务

    南京南自电网控制

    技术有限责任公司

    控股子公司 南京

    电力自动

    化产品

    1,000

    电力、铁路、水利、石油化工、冶

    金系统自动化设备的研制、生产、

    销售

    南京南自机电自动

    化有限公司

    控股子公司 南京

    电力自动

    化产品

    1,000

    电力自动化产品；继电保护产品、

    工业自动化产品

    南京南自能脉电气

    有限公司

    控股子公司

    的控股子公

    司

    南京

    电力自动

    化产品

    500

    电力自动化产品；继电保护产品、

    工业自动化产品

    南京南自电力仪表

    有限公司

    控股子公司 南京

    电力自动

    化设备

    183.85

    开发、生产、销售电力自动化设备、

    仪器仪表、监测系统、监控系统

    南京南自电力控制

    系统工程有限公司

    控股子公司 南京

    电力自动

    化产品

    1,000

    水利、电力、冶金、石油化工自动

    化设备、仪器、仪表研制、生产、

    销售及提供工程的咨询、服务

    南京南自新电自动

    化系统有限公司

    全资子公司 南京

    电力自动

    化产品

    300

    电力系统自动化设备的研制、生

    产、销售。电力、计算机及系统集

    成技术咨询、服务。仪器仪表、机

    电设备销售

    南京河海南自科技

    有限公司

    参股子公司 南京

    水电站自

    动化产品

    500

    水情测报、环境监测、水资源监控

    与调度、大坝监测与安全分析、数

    字流域、水电自动化产品、电力系

    统自动化产品及工程的研究、开

    发、设计、生产、销售

    南京电力自动化研全资子公司 南京 电力技术68 电力技术服务；仪器仪表设计、制国电南京自动化股份有限公司 2009 年半年度报告

    41

    究所有限公司 服务 造；电子计算机及配件生产、销售；

    期刊出版发行；设计制做印刷品广

    告

    南京南自继电保护

    配件有限公司

    全资子公司 南京 仪器仪表 100

    仪器仪表、低压装置、低压电器及

    元件销售、维修；电子元件、电工

    器材、五金工具、玻璃仪器零售

    南京南自成套电气

    设备有限公司

    参股子公司 南京

    电力设备

    配套

    1,000 电力设备配套

    南京美康实业有限

    公司

    参股子公司 南京 服务业 68 物业管理、房屋租赁、装潢

    中国华电电站装备

    工程集团南京输变

    电成套设备有限公

    司

    全资子公司 南京

    电力自动

    化产品

    1,000

    从事变电站、水电站、发电厂、铁

    路和轨道交通自动化工程总承包，

    以及输配电保护、控制及自动化、

    通讯系统的研究、开发、生产、销

    售、设备成套和系统集成以及相关

    的技术咨询和技术服务；

    南京国电南自轨道

    交通工程有限公司

    全资子公司 南京

    电力自动

    化产品

    5,500 铁路和轨道交通自动化工程

    南京河海南自水电

    自动化有限公司

    控股子公司 南京

    水电站自

    动化产品

    500

    仪器仪表、自动化设备生产、销售；

    技术咨询、服务；新科技产品开发

    南京南自水利岩土

    工程仪器质量检测

    有限公司

    控股子公司

    的控股子公

    司

    南京 质量检测 50 技术咨询、服务；新科技产品开发

    南京南自信息技术

    有限公司

    控股子公司 南京

    计算机控

    制及网络

    技术的软、

    硬件开发

    3,000

    计算机控制及网络技术的软、硬件

    开发及工程应用；仪器仪表、通讯

    设备(不含卫星通信设备)、电力系

    统自动化产品的研制、生产、销售

    南京尚安数码科技

    有限公司

    控股子公司

    的控股子公

    司

    南京

    计算机控

    制及网络

    技术的软、

    硬件开发

    500

    计算机控制及网络技术的软、硬件

    开发及工程应用；仪器仪表、通讯

    设备(不含卫星通信设备)、电力系

    统自动化产品的研制、生产、销售

    南京南自科林系统

    工程有限公司

    控股子公司 南京

    电厂自动

    化及水处

    理产品

    500

    电厂自动化及水处理产品的生产；

    城市生活污水处理及工业废水处

    理工程、计算机网络及自动化工程

    的承接；分析仪器仪表的销售

    南京南自电气科技

    有限公司

    控股子公司 南京

    电力自动

    化产品

    1,200

    电力及电力自动化产品的研发和

    销售；技术服务企业管理咨询；自

    营和代理商品的进出口业务

    南京国电南自软件

    工程有限公司

    控股子公司 南京 电力设备 8,800 电力自动化软件

    南京国电南自凌伊

    电力自动化有限公

    司

    控股子公司 南京 电力设备 3,000 发电站保护及自动化装置

    南京国电南自电网

    稳定控制有限责任

    公司

    控股子公司 南京 电力设备 200 电网稳定控制自动化设备

    北京华电南自天元

    控制系统科技有限

    公司

    控股子公司 北京 电力设备 1,200 发电厂自动化

    南京费迪电气检测

    技术有限公司

    控股子公司 南京 电力设备 200 变电站自动化设备国电南京自动化股份有限公司 2009 年半年度报告

    42

    南京博奥电力自动

    化公司

    全资子公司 南京 电力设备 54.6 微机综合自动化装置

    单位:万元 币种:人民币

    子公司全称

    期末实际投

    资额

    实质上构成对子公司

    的净投资的余额

    （资不抵债子公司适

    用）

    持股比例（%）

    表决权比

    例

    （%）

    是否合并

    报表

    深圳市海达实业有限公

    司

    284.4 90 90 是

    南京新宁电力技术有限

    公司

    669.69 80 80 是

    南京南自机电工程有限

    公司

    596.38 70 70 是

    南京南自电网控制技术

    有限责任公司

    2,692.74 70 70 是

    南京南自机电自动化有

    限公司

    2,312.00 70 70 是

    南京南自能脉电气有限

    公司

    500 100 100 是

    南京南自电力仪表有限

    公司

    841.41 55 55 是

    南京南自电力控制系统

    工程有限公司

    1,805.28 70 70 是

    南京南自新电自动化系

    统有限公司

    1,267.37 100 100 是

    南京河海南自科技有限

    公司

    353.35 40 57 是

    南京电力自动化研究所

    有限公司

    165.43 100 100 是

    南京南自继电保护配件

    有限公司

    827.38 100 100 是

    南京南自成套电气设备

    有限公司

    671.87 30 100 是

    南京美康实业有限公司 62.33 30 100 是

    中国华电电站装备工程

    集团南京输变电成套设

    备有限公司

    2,836.23 100 100 是

    南京国电南自轨道交通

    工程有限公司

    5,712.59 100 100 是

    南京河海南自水电自动

    化有限公司

    530.62 74 74 是

    南京南自水利岩土工程

    仪器质量检测有限公司

    50 100 100 是

    南京南自信息技术有限

    公司

    1,519.24 69.47 69.47 是

    南京尚安数码科技有限

    公司

    200 100 100 是

    南京南自科林系统工程

    有限公司

    744.80 60 60 是国电南京自动化股份有限公司 2009 年半年度报告

    43

    南京南自电气科技有限

    公司

    887.01 70 70 是

    南京国电南自软件工程

    有限公司

    7,855.39 97.5 100 是

    南京国电南自凌伊电力

    自动化有限公司

    5,378.74 90 90 是

    南京国电南自电网稳定

    控制有限责任公司

    1,207.26 86 100 是

    北京华电南自天元控制

    系统科技有限公司

    1006.73 70 70 是

    南京费迪电气检测技术

    有限公司

    198 99 99 是

    南京博奥电力自动化公

    司

    54.6 100 100 是

    2、各重要子公司中少数股东权益情况

    单位:万元 币种:人民币

    子公司全称 少数股东权益

    少数股东权益中用于冲

    减少数股东损益的金额

    从归属母公司当期损益中扣减

    少数股东承担的超额亏损

    深圳市海达实业有

    限公司

    6.62

    南京新宁电力技术

    有限公司

    870.07

    南京南自机电工程

    有限公司

    250.81

    南京南自电网控制

    技术有限责任公司

    824.82

    南京南自机电自动

    化有限公司

    951.21

    南京南自电力仪表

    有限公司

    350.78

    南京南自电力控制

    系统工程有限公司

    590.10

    南京河海南自科技

    有限公司

    301.48

    南京南自成套电气

    设备有限公司

    2,210.28

    南京美康实业有限

    公司

    153.75

    南京河海南自水电

    自动化有限公司

    283.50

    南京南自信息技术

    有限公司

    1,148.32

    南京南自科林系统

    工程有限公司

    562.25

    南京南自电气科技

    有限公司

    270.74

    南京国电南自凌伊

    电力自动化有限公

    司

    1,040.40国电南京自动化股份有限公司 2009 年半年度报告

    44

    北京华电南自天元

    控制系统科技有限

    公司

    618.05

    南京费迪电气检测

    技术有限公司

    10.69

    3、通过同一控制下的企业合并取得的子公司情况

    单位:万元 币种:人民币

    合并本期期初至合并日

    （同一控制下被合并方）

    子公司全称 子公司类型

    属于同一控制下企

    业合并的判断依据

    同一控制的实

    际控制人

    收入

    净利

    润

    经营活动

    产生的现

    金流量净

    额

    深圳市海达实

    业有限公司

    控股子公司

    同一控制的实际控

    制人在该企业董事

    会中有多数表决权

    国家电力公司

    南京电力自动

    化设备总厂

    南京新宁电力

    技术有限公司

    控股子公司

    同一控制的实际控

    制人在该企业董事

    会中有多数表决权

    国家电力公司

    南京电力自动

    化设备总厂

    南京南自机电

    工程有限公司

    控股子公司

    同一控制的实际控

    制人在该企业董事

    会中有多数表决权

    国家电力公司

    南京电力自动

    化设备总厂

    南京南自电网

    控制技术有限

    责任公司

    控股子公司

    同一控制的实际控

    制人在该企业董事

    会中有多数表决权

    国家电力公司

    南京电力自动

    化设备总厂

    南京南自机电

    自动化有限公

    司

    控股子公司

    同一控制的实际控

    制人在该企业董事

    会中有多数表决权

    国家电力公司

    南京电力自动

    化设备总厂

    南京南自能脉

    电气有限公司

    控股子公司

    的控股子公

    司

    同一控制的实际控

    制人在该企业董事

    会中有多数表决权

    国家电力公司

    南京电力自动

    化设备总厂

    南京南自电力

    仪表有限公司

    控股子公司

    同一控制的实际控

    制人在该企业董事

    会中有多数表决权

    国家电力公司

    南京电力自动

    化设备总厂

    南京南自电力

    控制系统工程

    有限公司

    控股子公司

    同一控制的实际控

    制人在该企业董事

    会中有多数表决权

    国家电力公司

    南京电力自动

    化设备总厂

    南京南自新电

    自动化系统有

    限公司

    全资子公司

    同一控制的实际控

    制人在该企业董事

    会中有多数表决权

    国家电力公司

    南京电力自动

    化设备总厂

    南京河海南自

    科技有限公司

    参股子公司

    同一控制的实际控

    制人在该企业董事

    会中有多数表决权

    国家电力公司

    南京电力自动

    化设备总厂

    南京电力自动

    化研究所有限

    公司

    全资子公司

    同一控制的实际控

    制人在该企业董事

    会中有多数表决权

    国家电力公司

    南京电力自动

    化设备总厂

    南京南自继电

    保护配件有限

    公司

    全资子公司

    同一控制的实际控

    制人在该企业董事

    会中有多数表决权

    国家电力公司

    南京电力自动

    化设备总厂

    南京南自成套参股子公司 同一控制的实际控国家电力公司国电南京自动化股份有限公司 2009 年半年度报告

    45

    电气设备有限

    公司

    制人在该企业董事

    会中有多数表决权

    南京电力自动

    化设备总厂

    南京美康实业

    有限公司

    参股子公司

    同一控制的实际控

    制人在该企业董事

    会中有多数表决权

    国家电力公司

    南京电力自动

    化设备总厂

    4、通过非同一控制下的企业合并取得的子公司情况

    单位:万元 币种:人民币

    商誉

    子公司全称 子公司类型 （非同一控制下被合并方）

    金额 确定方法

    中国华电电站装备

    工程集团南京输变

    电成套设备有限公

    司

    全资子公司 218.57

    因购买中国华电电站装备工程集团南京输

    变电成套设备有限公司70%少数股权而增加

    的投资成本，与应享有中国华电电站装备工

    程集团南京输变电成套设备有限公司在交

    易日可辨认净资产公允价值份额之间的差

    额为218.57 万元。

    南京河海南自水电

    自动化有限公司

    控股子公司 3.15

    因购买南京河海南自水电自动化有限责任

    公司46.83%少数股权而增加的投资成本，

    与应享有南京河海南自水电自动化有限公

    司在交易日可辨认净资产公允价值份额之

    间的差额为3.15 万元。

    5、合并报表范围发生变更的内容和原因

    报告期内，公司财务报表合并范围未发生重大变化。

    (六) 合并会计报表附注

    1、货币资金

    单位：元

    期末数 期初数

    项目

    人民币金额 人民币金额

    现金：

    人民币 2,836,653.39 3,550,189.26

    银行存款：

    人民币 155,563,069.03 124,392,445.93

    其他货币资金：

    人民币 10,946,662.05 21,309,027.46

    合计 169,346,384.47 149,251,662.65

    2、应收票据

    (1) 应收票据分类

    单位：元 币种：人民币

    种类 期末数 期初数

    银行承兑汇票 17,002,144.00 8,154,048.00

    商业承兑汇票 140,000.00

    合计 17,142,144.00 8,154,048.00国电南京自动化股份有限公司 2009 年半年度报告

    46

    3、应收账款

    (1) 应收账款按种类披露

    单位：元 币种：人民币

    期末数 期初数

    账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备

    种类

    金额

    比例

    (%)

    金额

    比例

    (%)

    金额

    比例

    (%)

    金额

    比例

    (%)

    单项金额重大的

    应收账款

    474,606,891.47 30.86 14,240,171.75 17.61 517,244,733.04 38.69 13,359,119.89 17.19

    单项金额不重大

    但按信用风险特

    征组合后该组合

    的风险较大的应

    收账款

    80,616,553.14 5.24 49,977,659.60 61.81 79,244,777.52 5.92 48,318,083.35 62.16

    其他不重大应收

    账款

    982,843,869.71 63.90 16,637,634.71 20.58 740,383,972.00 55.38 16,054,447.08 20.65

    合计 1,538,067,314.32 / 80,855,466.06 / 1,336,873,482.56 / 77,731,650.32 /

    单项金额不重大但按信用风险特征组合后该组合的风险较大的应收账款

    单位：元 币种：人民币

    期末数 期初数

    账面余额 账面余额

    账龄

    金额 比例(%)

    坏账准备

    金额

    比例

    (%)

    坏账准备

    三年以上 43,769,847.91 2.85 13,130,954.37 44,180,991.68 3.30 13,254,297.51

    五年以上 36,846,705.23 2.39 36,846,705.23 35,063,785.84 2.62 35,063,785.84

    合计 80,616,553.14 5.24 49,977,659.60 79,244,777.52 5.92 48,318,083.35

    1）、单项金额重大的应收账款坏账准备计提比例及理由的说明

    公司将单项金额不低于500 万元的部分确定为单项金额重大的应收账款。期末，经单独测试后未

    减值的单项金额重大的应收账款，根据相同账龄应收款项组合的实际损失率为基础，结合现时情况确

    定报告期各项组合计提坏账准备的比例。

    2）、单项金额不重大但按信用风险特征组合后该组合的风险较大的应收账款的确定组合的依据说明

    根据公司对应收账款回收情况的分析，账龄3-5 年的应收账款收回可能性较小，账龄5 年以上的

    应收账款收回可能性极小，因此对3-5 年的应收账款按其余额的30%计提坏账准备，对账龄5 年以上

    的应收账款按其余额的100%计提坏账准备，并将符合上述条件的应收账款中扣除单项金额重大的应收

    账款确定为单项金额不重大但按信用风险特征组合后该组合的风险较大的应收账款。

    (2) 本报告期实际核销的应收款项情况

    单位：元 币种：人民币

    单位名称 应收款项性质 核销金额 核销原因

    是否因关联交易

    产生

    长春大成发酵发

    展有限公司

    应收账款 60,000.00 无法收回 否

    (3) 本报告期应收账款中持有公司5%(含5%)以上表决权股份的股东单位的欠款情况

    单位：元 币种：人民币

    期末数 期初数

    单位名称

    欠款金额 计提坏帐金额 欠款金额 计提坏帐金额

    国家电力公司南京电

    力自动化设备总厂

    28,374,675.59 497,124.32 33,699,525.08 590,586.23

    (4) 应收账款前五名欠款情况

    单位：元 币种：人民币国电南京自动化股份有限公司 2009 年半年度报告

    47

    单位名称 与本公司关系 欠款金额 欠款年限

    占应收账款总额

    的比例（％）

    客户一 公司客户 79,634,356.57 0-3 年 5.18

    客户二 公司客户 34,856,742.76 0-1 年 2.27

    客户三 公司客户 30,026,395.16 0-1 年 1.95

    客户四 母公司 28,374,675.59 1-4 年 1.84

    客户五 直接控制人 25,477,585.90 0-1 年 1.66

    合计 / 198,369,755.98 / 12.90

    (5) 应收关联方款项情况

    单位：元 币种：人民币

    单位名称 与本公司关系 欠款金额

    占应收账款总额的

    比例（％）

    中国华电工程（集团）

    有限公司

    直接控制人 25,477,585.90 1.66

    北京中光电力设备公司同受同一最终控制方控制165,000.00 0.01

    国家电力公司南京电力

    自动化设备总厂

    母公司 28,374,675.59 1.84

    南京国铁电气有限公司联营企业 5,374,086.94 0.35

    华电水处理技术工程有

    限公司

    同受同一最终控制方控制180,000.00 0.01

    北京国电南自安思控制

    系统有限公司

    联营企业 6,723,776.98 0.44

    合计 / 66,295,125.41 4.31

    4、其他应收款

    (1) 其他应收账款按种类披露

    单位：元 币种：人民币

    期末数 期初数

    账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备

    种类

    金额

    比例

    (%)

    金额

    比例

    (%)

    金额

    比例

    (%)

    金额

    比例

    (%)

    单项金额不重大但按

    信用风险特征组合后

    该组合的风险较大的

    其他应收款项

    2,187,077.18 2.04 1,446,308.17 39.65 2,828,205.15 2.96 1,867,560.25 55.33

    其他不重大的其他应

    收款项

    104,776,470.36 97.96 2,201,230.54 60.35 92,686,798.45 97.04 1,507,511.57 44.67

    合计 106,963,547.54 / 3,647,538.71 / 95,515,003.60 / 3,375,071.82 /

    单项金额不重大但按信用风险特征组合后该组合的风险较大的其他应收账款

    单位：元 币种：人民币

    期末数 期初数

    账龄 账面余额 账面余额

    金额 比例(%)

    坏账准备

    金额 比例(%)

    坏账准备

    三年以上 1,058,241.45 0.99 317,472.44 1,372,349.85 1.44 411,704.95

    五年以上 1,128,835.73 1.05 1,128,835.73 1,455,855.30 1.52 1,455,855.30

    合计 2,187,077.18 2.04 1,446,308.17 2,828,205.15 2.96 1,867,560.25

    1）、单项金额重大的其他应收款坏账准备计提比例及理由的说明

    公司将单项金额不低于500 万元以上的部分确定为单项金额重大的其他应收款。期末，经单独测

    试后未减值的单项金额重大的其他应收款，根据相同账龄应收款项组合的实际损失率为基础，结合现

    时情况确定报告期各项组合计提坏账准备的比例。国电南京自动化股份有限公司 2009 年半年度报告

    48

    2）、单项金额不重大但按信用风险特征组合后该组合的风险较大的其他应收款的确定组合的依据说明

    根据公司对其他应收款回收情况的分析，账龄3-5 年的其他应收款收回可能性较小，账龄5 年以

    上的其他应收款收回可能性极小，因此对3-5 年的其他应收款按其余额的30%计提坏账准备，对账龄5

    年以上的其他应收款按其余额的100%计提坏账准备，并将符合上述条件的其他应收款中扣除单项金额

    重大的其他应收款确定为单项金额不重大但按信用风险特征组合后该组合的风险较大的其他应收款。

    (2) 本报告期其他应收款中持有公司5%(含5%)以上表决权股份的股东单位的欠款情况

    本报告期其他应收账款中无持有公司5%(含5%)以上表决权股份的股东单位的欠款。

    (3) 其他应收账款前五名欠款情况

    单位：元 币种：人民币

    单位名称 与本公司关系 欠款金额 欠款年限

    占其他应收账款

    总额的比例（％）

    客户一 公司客户 3,603,447.61 0-1 年 3.37

    客户二 公司客户 2,163,500.00 0-1 年 2.02

    客户三 公司客户 1,607,530.00 0-1 年 1.50

    客户四 公司客户 1,330,430.00 0-1 年 1.24

    客户五 公司客户 1,318,000.00 0-1 年 1.23

    合计 / 10,022,907.61 / 9.36

    (4) 其他应收关联方款项情况

    单位：元 币种：人民币

    单位名称 与本公司关系 欠款金额

    占其他应收账款总额的

    比例（％）

    南京国铁电气有限公司 联营企业 14,893.22 0.01

    南京南自电子电路有限公

    司

    联营企业 108,569.92 0.10

    中国华电工程（集团）公司 直接控制人 260,791.85 0.24

    合计 / 384,254.99 0.35

    5、预付账款

    (1) 预付账款账龄

    单位：元 币种：人民币

    期末数 期初数

    账龄

    金额 比例(%) 金额 比例(%)

    一年以内 76,687,864.99 79.71 74,149,880.48 83.83

    一至二年 10,577,606.29 10.99 7,913,802.50 8.95

    二至三年 4,641,465.25 4.83 4,809,724.44 5.43

    三年以上 4,297,404.78 4.47 1,584,085.74 1.79

    合计 96,204,341.31 100 88,457,493.16 100

    (2) 预付账款前五名欠款情况

    单位：元 币种：人民币

    期末数 期初数

    项目

    金额 比例(%) 金额 比例(%)

    前五名欠款单位合

    计及比例

    30,665,613.10 31.88 28,451,397.19 32.16国电南京自动化股份有限公司 2009 年半年度报告

    49

    (3) 预付账款主要单位

    单位：元 币种：人民币

    单位名称 与本公司关系欠款金额 欠款时间 欠款原因

    北方国际合作股份有限公司 供应商 19,592,000.00 0-1 年 购货款

    江苏建兴建工集团有限公司

    第五建筑分公司

    供应商 5,096,200.00 1-3 年 购货款

    江苏宇达电站辅机阀门制造

    有限公

    供应商 2,436,469.00 2-3 年 购货款

    特变电工衡阳变压器有限公

    司

    供应商 1,800,000.00 0-1 年 购货款

    上海竞天锦烨贸易有限公司 供应商 1,740,944.10 0-1 年 购货款

    合计 / 30,665,613.10 / /

    (4) 本报告期预付账款中持有公司5%(含5%)以上表决权股份的股东单位的欠款情况

    本报告期预付账款中无持有公司5%(含5%)以上表决权股份的股东单位的欠款。

    6、存货

    (1) 存货分类

    单位：元 币种：人民币

    期末数 期初数

    项目

    账面余额 跌价准备 账面价值 账面余额 跌价准备 账面价值

    原材料 62,776,792.52 943,380.50 61,833,412.02 82,242,188.64 943,380.50 81,298,808.14

    在产品 274,458,357.64 10,229,579.40 264,228,778.24 155,927,255.24 10,229,579.40 145,697,675.84

    库存商品 106,684,912.64 796,369.48 105,888,543.16 78,807,622.03 796,369.48 78,011,252.55

    自制半成品 74,002,124.63 5,556,526.31 68,445,598.32 84,644,140.21 5,556,526.31 79,087,613.90

    合计 517,922,187.43 17,525,855.69 500,396,331.74 401,621,206.12 17,525,855.69 384,095,350.43

    7、可供出售金融资产

    (1) 可供出售金融资产情况

    单位：元 币种：人民币

    项目 期末公允价值 年初公允价值

    可供出售权益工具 16,934,166.90 7,897,590.90

    合计 16,934,166.90 7,897,590.90

    8、对合营企业投资和联营企业投资

    单位：万元 币种：人民币

    被投资单位名称 注册地 业务性质

    本企业持

    股比例

    (%)

    本企业在

    被投资单

    位表决权

    比例(%)

    期末净资

    产总额

    本期营业

    收入总额

    本期

    净利润

    二、联营企业

    南京国铁电气有

    限公司

    南京 铁路电力 50 50 2,440.34 57.80 -160.82

    南京南自电子电

    路有限公司

    南京 电子 28.85 28.85 447.71 480.76 -34.97

    北京国电南自安

    思控制系统有限

    公司

    北京 电力设备 50 50 255.12 -43.32

    北京国电南自凌北京 电力设备 40 40 25.70 312.91 30.26国电南京自动化股份有限公司 2009 年半年度报告

    50

    伊电力自动化技

    术有限公司

    石家庄华圣污水

    处理有限公司

    石家庄 污水处理 40 40 2,580

    上海克硫环保科

    技股份有限公司

    上海

    电厂环保

    设备

    30 30 832.98 178.43 -259.89

    南京南自电控自

    动化有限公司

    南京 电力设备 31 31 1,051.58 863.75 120.97

    9、长期股权投资

    按成本法核算

    单位：元 币种：人民币

    被投资单位 初始投资成本 期初余额 增减变动 期末余额

    其

    中：

    本期

    减值

    准备

    减值准备

    在被投

    资单位

    持股比

    例（％）

    在被投

    资单位

    表决权

    比例

    （％）

    大唐桂冠合山发

    电有限公司

    94,000,000.00 94,159,600.00 94,159,600.00 20 20

    北京国电南自安

    思控制系统有限

    公司

    2,500,000.00 2,500,000.00 2,500,000.00 50 50

    深圳市南络电力

    自动化有限公司

    510,000.00 267,869.11 267,869.11 17 17

    北京国电南自亿

    通科技有限公司

    110,000.00 110,000.00 110,000.00 11 11

    内蒙古蒙能南自

    电力科技有限公

    司

    300,000.00 300,000.00 300,000.00 10 10

    南京南自生物医

    药学科技有限公

    司

    1,000,000.00 1,000,000.00 1,000,000.00 10 10

    南京新宁光电自

    动化有限公司

    800,000.00 1,840,000.00 1,840,000.00 7.6 7.6

    深圳国电南思系

    统控制有限公司

    10,000,000.00 22,046,261.80 22,046,261.80 16.76 16.76

    南自低压设备配

    套有限公司

    1,592,085.59 1,592,085.59 1,592,085.59 9.41 9.41

    北京国电南自凌

    伊电力自动化技

    术有限公司

    800,000.00 296,005.51 296,005.51 290,000.00 40 40

    华电置业有限公

    司（注1）

    29,000,000.00 29,000,000.00 29,000,000.00 2 2

    华信保险经纪有

    限公司（注2）

    3,750,000.00 3,750,000.00 3,750,000.00 3 3

    按权益法核算

    单位：元 币种：人民币

    被投资单位 初始投资成本 期初余额 增减变动 期末余额

    其中：

    本期减

    值准备

    减

    值

    准

    备

    现

    金

    红

    利

    在被投

    资单位

    持股比

    例（％）

    在被投

    资单位

    表决权

    比例

    （％）

    南京国铁电气有

    限公司

    10,000,000.00 14,680,816.57 -804,106.87 13,876,709.70 50 50

    南京南自电子电

    路有限公司

    744,200.00 1,443,895.34 -182,878.05 1,261,017.29 28.85 28.85

    上海克硫环保科4,833,254.65 4,993,742.48 -779,689.25 4,214,053.23 30 30国电南京自动化股份有限公司 2009 年半年度报告

    51

    技股份有限公司

    石家庄华圣污水

    处理有限公司

    11,070,000.00 11,070,000.00 11,070,000.00 40 40

    南京南自电控自

    动化有限公司

    3,199,056.47 3,199,056.47 99,118.54 3,298,175.01 31 31

    注1、根据公司第四届董事会第一次会议《关于参股华电置业有限公司的决议》，公司出资投资华电

    置业有限公司。

    注2、根据公司2009 年第一次临时董事会通过的《关于参股华信保险经纪有限公司的议案》，本期公

    司出资华信保险经纪有限公司。

    10、固定资产

    (1) 固定资产情况

    单位：元 币种：人民币

    项目 期初账面余额 本期增加额 本期减少额 期末账面余额

    一、原价合计 368,116,982.53 6,753,588.35 612,434.51 374,258,136.37

    其中：房屋及建筑

    物

    176,553,497.85 176,553,497.85

    机器设备 90,249,710.01 1,511,723.62 91,761,433.63

    运输工具 24,899,287.96 1,724,159.00 597,692.00 26,025,754.96

    仪器仪表 69,945,327.61 3,472,107.23 14,742.51 73,402,692.33

    其他 6,469,159.10 45,598.50 6,514,757.60

    二、累计折旧合计 169,779,506.82 11,314,163.12 481,972.29 180,611,697.65

    其中：房屋及建筑

    物

    38,211,844.63 3,026,492.10 41,238,336.73

    机器设备 66,942,826.37 2,606,964.84 69,549,791.21

    运输工具 13,197,211.34 1,467,074.79 469,017.27 14,195,268.86

    仪器仪表 47,180,993.03 3,468,312.67 12,955.02 50,636,350.68

    其他 4,246,631.45 745,318.72 4,991,950.17

    三、固定资产净值

    合计

    198,337,475.71 -4,560,574.77 130,462.22 193,646,438.72

    其中：房屋及建筑

    物

    138,341,653.22 -3,026,492.10 135,315,161.12

    机器设备 23,306,883.64 -1,095,241.22 22,211,642.42

    运输工具 11,702,076.62 257,084.21 128,674.73 11,830,486.10

    仪器仪表 22,764,334.58 3,794.56 1,787.49 22,766,341.65

    其他 2,222,527.65 -699,720.22 1,522,807.43

    四、减值准备合计

    其中：房屋及建筑

    物

    机器设备

    运输工具

    仪器仪表

    其他

    五、固定资产净额

    合计

    198,337,475.71 -4,560,574.77 130,462.22 193,646,438.72

    其中：房屋及建筑

    物

    138,341,653.22 -3,026,492.10 135,315,161.12

    机器设备 23,306,883.64 -1,095,241.22 22,211,642.42

    运输工具 11,702,076.62 257,084.21 128,674.73 11,830,486.10

    仪器仪表 22,764,334.58 3,794.56 1,787.49 22,766,341.65

    其他 2,222,527.65 -699,720.22 1,522,807.43国电南京自动化股份有限公司 2009 年半年度报告

    52

    本期折旧额：11,314,163.12 元。

    11、在建工程

    单位：元 币种：人民币

    期末数 期初数

    项目

    账面余额

    跌价准

    备

    账面净额 账面余额

    跌价准

    备

    账面净额

    在建工程 189,212,731.53 189,212,731.53 86,351,822.55 86,351,822.55

    (1) 在建工程项目变动情况

    单位：元 币种：人民币

    项目名称 预算数 期初数 本期增加 资金来源 期末数

    变频实验室 8,500,000.00 6,659,427.68 1,412,802.33 自有资金 8,072,230.01

    光PT 实验室及

    综合实验室

    79,190,900.00

    34,030,800.00 自有资金 34,030,800.00

    国电南自浦口

    高新科技园

    49,980,000.00

    45,661,594.87 101,109,906.65 自有资金 146,771,501.52

    水电大坝流水

    线

    1,100,000.00

    338,200.00 自有资金 338,200.00

    合计 138,770,900.00 86,351,822.55 102,860,908.98 / 189,212,731.53

    根据公司三届十次董事会关于投资建设“国电南自（浦口）高新科技园”的决议，国电南自浦口

    高新科技园投资预算为4998 万元，期末该项目余额14677 万元，其中含2008 年定向增发及收购自然

    人股权所增加的并表子公司参与浦口高新科技园联建发生的投资。

    12、无形资产

    (1) 无形资产情况

    单位：元 币种：人民币

    项目 期初账面余额 本期增加额 本期减少额 期末账面余额

    一、原价合计 175,016,547.72 580,598.30 175,597,146.02

    土地使用权 113,532,724.48 113,532,724.48

    专有技术 25,346,606.76 25,346,606.76

    非专利技术 8,540,826.32 8,540,826.32

    软件 27,596,390.16 580,598.30 28,176,988.46

    二、累计摊销合计 24,809,497.83 5,462,865.73 30,272,363.56

    土地使用权 4,373,403.89 1,224,246.18 5,597,650.07

    专有技术 12,772,000.08 1,267,330.34 14,039,330.42

    非专利技术 2,473,609.49 469,115.51 2,942,725.00

    软件 5,190,484.37 2,502,173.70 7,692,658.07

    三、无形资产净值合计150,207,049.89 -4,882,267.43 145,324,782.46

    土地使用权 109,159,320.59 -1,224,246.18 107,935,074.41

    专有技术 12,574,606.68 -1,267,330.34 11,307,276.34

    非专利技术 6,067,216.83 -469,115.51 5,598,101.32

    软件 22,405,905.79 -1,921,575.40 20,484,330.39

    四、减值准备合计

    五、无形资产净额合计150,207,049.89 -4,882,267.43 145,324,782.46

    土地使用权 109,159,320.59 -1,224,246.18 107,935,074.41

    专有技术 12,574,606.68 -1,267,330.34 11,307,276.34

    非专利技术 6,067,216.83 -469,115.51 5,598,101.32

    软件 22,405,905.79 -1,921,575.40 20,484,330.39

    本期摊销额：5,462,865.73 元。国电南京自动化股份有限公司 2009 年半年度报告

    53

    (2) 公司内部研究开发项目支出

    单位：元 币种：人民币

    本期转出

    项目 期初数 本期增加

    计入当期损益确认为无形资产

    期末数

    开发支出 21,311,857.66 5,851,060.63 2,691,111.23 24,471,807.06

    注：公司将开发阶段研发支出计入开发支出，待形成专利权、专有技术、非专利技术后转入无形资产。

    13、商誉

    单位：元 币种：人民币

    项目 期末数 期初数

    输变电成套 2,185,677.63 2,185,677.63

    水电自动化 31,480.59 31,480.59

    合计 2,217,158.22 2,217,158.22

    注：因以前年度购买中国华电电站装备工程集团南京输变电成套设备有限公司70%少数股权而增加的

    投资成本，与应享有中国华电电站装备工程集团南京输变电成套设备有限公司在交易日可辨认净资产

    公允价值份额之间的差额为2,185,677.63 元。因购买南京河海南自水电自动化有限公司46.83%少数

    股权而增加的投资成本，与应享有南京河海南自水电自动化有限公司在交易日可辨认净资产公允价值

    份额之间的差额为31,480.59 元。

    14、递延所得税资产

    (1) 明细情况

    单位：元 币种：人民币

    项目 期末数 期初数

    坏账准备 8,776,527.57 8,554,129.56

    存货跌价准备 2,618,858.83 2,618,858.83

    长期投资减值准备 72,500.00 72,500.00

    未实现内部交易利润 9,065,117.70 8,764,460.27

    合计 20,533,004.10 20,009,948.66

    (2) 引起暂时性差异的资产项目对应的暂时性差异金额

    单位：元 币种：人民币

    项目 暂时性差异金额

    坏账准备 44,195,053.34

    存货跌价准备 17,459,058.86

    长期投资减值准备 290,000.00

    未实现内部交易利润 60,434,118.00

    合计 122,378,230.20

    15、资产减值准备明细

    单位：元 币种：人民币

    本期减少额

    项目 年初账面余额 本期计提额

    转回转销 合计

    期末账面余额

    一、坏账准备 81,106,722.14 3,456,282.63 60,000.00 60,000.00 84,503,004.77

    二、存货跌价准备 17,525,855.69 17,525,855.69

    三、可供出售金融

    资产减值准备

    四、持有至到期投

    资减值准备

    五、长期股权投资290,000.00 290,000.00国电南京自动化股份有限公司 2009 年半年度报告

    54

    减值准备

    六、投资性房地产

    减值准备

    七、固定资产减值

    准备

    八、工程物资减值

    准备

    九、在建工程减值

    准备

    十、生产性生物资

    产减值准备

    其中：成熟生产性

    生物资产减值准备

    十一、油气资产减

    值准备

    十二、无形资产减

    值准备

    十三、商誉减值准

    备

    十四、其他

    合计 98,922,577.83 3,456,282.63 60,000.00 60,000.00 102,318,860.46

    16、短期借款

    (1) 短期借款分类

    单位：元 币种：人民币

    项目 期末数 期初数

    保证借款 23,000,000.00 9,000,000.00

    信用借款 820,000,000.00 260,000,000.00

    合计 843,000,000.00 269,000,000.00

    注：短期借款2300 万元系由国电南京自动化股份有限公司对子公司提供担保的。

    17、应付票据

    单位：元 币种：人民币

    种类 期末数 期初数

    商业承兑汇票 195,226,528.02 300,459,985.15

    银行承兑汇票 14,818,895.00 13,562,125.00

    合计 210,045,423.02 314,022,110.15

    18、应付账款

    (1) 本报告期应付账款中应付持有公司5%(含5%)以上表决权股份的股东单位或关联方的款项情况

    单位： 元 币种：人民币

    单位名称 期末数 期初数

    国家电力公司南京电力自动化

    设备总厂

    2,861,601.34 6,103,100.53

    合计 2,861,601.34 6,103,100.53

    19、预收账款

    (1) 本报告期预收账款中预收持有公司5%(含5%)以上表决权股份的股东单位或关联方的款项情况

    单位：元 币种：人民币

    单位名称 期末数 期初数国电南京自动化股份有限公司 2009 年半年度报告

    55

    国家电力公司南京电力自动化

    设备总厂

    66,028.00 391,632.98

    合计 66,028.00 391,632.98

    20、应付职工薪酬

    单位：元 币种：人民币

    项目 期初账面余额本期增加额 本期支付额 期末账面余额

    一、工资、奖金、津贴和补贴 117,964,366.43 117,964,366.43

    二、职工福利费 346,799.33 2,460,783.50 2,461,311.00 346,271.83

    三、社会保险费 56,710.48 22,063,001.60 22,033,658.28 86,053.80

    四、住房公积金 5,576.60 4,616,949.47 4,619,713.40 2,812.67

    五、其他 38,682.53 750,016.99 750,016.99 38,682.53

    六、工会经费 545,613.75 1,550,522.80 1,766,670.15 329,466.40

    七、职工教育经费 1,561,347.75 267,170.87 153,182.74 1,675,335.88

    合计 2,554,730.44 149,672,811.66 149,748,918.99 2,478,623.11

    21、应交税费

    单位：元 币种：人民币

    项目 期末数 期初数 计缴标准

    增值税 4,457,185.96 14,142,183.14 应税销售收入计征

    营业税 406,249.09 1,356,010.27 应税营业额计征

    所得税 14,763,827.90 5,755,849.18

    个人所得税 -509,860.07 -907,730.86

    城建税 637,011.32 1,168,125.43 应纳流转税额

    教育费附加 478,170.85 881,355.03

    印花税 530.30 4,856.59

    地方综合基金 1,387.41

    合计 20,233,115.35 22,402,036.19 /

    22、应付股利

    单位：元 币种：人民币

    项目 期末数 期初数 未支付原因

    应付股东股利 28,385,698.50 已于7 月实施

    子公司应付少数股东股利 47,877.69 已于7 月实施

    合计 28,433,576.19 /

    23、其他应付款

    (1) 本报告期其他应付款中应付持有公司5%(含5%)以上表决权股份的股东单位或关联方的款项情况

    单位：元 币种：人民币

    单位名称 期末数 期初数

    国家电力公司南京电力自动化

    设备总厂

    2,441,714.58 301,190.76

    合计 2,441,714.58 301,190.76

    24、长期借款

    (1) 长期借款分类

    单位：元 币种：人民币

    项目 期末数 期初数

    保证借款 60,000,000.00 80,000,000.00国电南京自动化股份有限公司 2009 年半年度报告

    56

    信用借款 200,000,000.00 260,000,000.00

    合计 260,000,000.00 340,000,000.00

    (2) 长期借款情况

    单位：元 币种：人民币

    期末数 期初数

    借款单位

    借款起始

    日

    借款终止

    日

    利率

    （％）

    本币金额

    利率

    （％）

    本币金额

    建设银行中央

    门支行

    2006 年10

    月20 日

    2011 年10

    月19 日

    7.29 10,000,000.00

    建设银行中央

    门支行

    2007 年3

    月20 日

    2011 年10

    月19 日

    5.76 60,000,000.00 7.74 70,000,000.00

    华电财务公司

    2007 年7

    月20 日

    2010 年7

    月19 日

    6.804 100,000,000.00 6.804 160,000,000.00

    华电财务公司

    2008 年3

    月13 日

    2011 年3

    月12 日

    4.86 100,000,000.00 6.804 100,000,000.00

    合计 / / / 260,000,000.00 / 340,000,000.00

    注：长期借款中有6000 万元系固定资产贷款，并由公司股东国家电力公司南京电力自动化设备总厂提

    供担保。

    25、专项应付款

    单位：元 币种：人民币

    项目 期初数 本期结转数 期末数 备注说明

    国家扶持基金 443,498.82 443,498.82

    合计 443,498.82 443,498.82 /

    注：专项应付款中的国家扶持基金系北京华电南自天元控制系统有限公司收到的地方财政退税款，税

    务部门要求专款专用

    26、递延所得税负债

    (1) 明细情况

    单位：元 币种：人民币

    项目 期末数 期初数

    可供出售金融资产公允价值变动 4,062,811.73 1,803,667.73

    资产评估增值 1,733,778.53 1,887,193.53

    合计 5,796,590.26 3,690,861.26

    (2) 引起暂时性差异的负债项目对应的暂时性差异金额

    单位：元 币种：人民币

    项目 暂时性差异金额

    可供出售金融资产公允价值变动 16,251,246.92

    资产评估增值 6,935,114.12

    合计 23,186,361.04

    27、股本

    单位：万股

    期初数 变动增减 期末数

    数量

    比例

    (%)

    发行新

    股

    送股

    公积

    金转

    股

    其他小计 数量

    比例

    (%)

    股份总

    数

    18,923.7990 100 0 0 18,923.7990 100国电南京自动化股份有限公司 2009 年半年度报告

    57

    28、资本公积

    单位：元 币种：人民币

    项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数

    资本溢价（股本溢价） 361,934,954.68 361,934,954.68

    其他资本公积 -1,837,787.52 5,088,808.80 3,251,021.28

    合计 360,097,167.16 5,088,808.80 365,185,975.96

    1、其他资本公积本年变动系以下原因所致：

    本期公司因同一控制下合并企业的可供出售金融资产公允价值的变动增加资本公积5088808.80 元。

    29、盈余公积

    单位：元 币种：人民币

    项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数

    法定盈余公积 24,771,772.27 24,771,772.27

    合计 24,771,772.27 24,771,772.27

    30、未分配利润

    单位：元 币种：人民币

    项目 金额 提取或分配比例（％）

    调整前 上年末未分配利润

    （2008 年期末数）

    293,625,067.81 /

    调整后 年初未分配利润 293,625,067.81 /

    加：本期净利润 15,345,231.50 /

    应付普通股股利 28,385,698.50

    期末未分配利润 280,584,600.81 /

    31、营业收入

    (1) 营业收入

    单位：元 币种：人民币

    项目 本期发生额 上期发生额

    主营业务收入 812,740,782.29 637,682,841.23

    其他业务收入 16,436,476.16 28,311,387.87

    合计 829,177,258.45 665,994,229.10

    (2) 主营业务（分行业）

    单位：元 币种：人民币

    本期数 上年同期数

    行业名称

    营业收入 营业成本 营业收入 营业成本

    电力自动化设备 812,740,782.29 592,415,042.97 637,682,841.23 449,076,899.68

    合计 812,740,782.29 592,415,042.97 637,682,841.23 449,076,899.68

    (3) 主营业务（分产品）

    单位：元 币种：人民币

    本期数 上年同期数

    产品名称

    营业收入 营业成本 营业收入 营业成本

    电网自动化保护设

    备

    478,526,839.15 350,023,170.23 324,560,474.77 230,881,490.35

    电厂自动化保护设

    备

    149,479,637.24 111,895,692.95 137,971,592.77 100,023,459.27

    水利水电保护设备 52,488,240.18 36,542,645.67 51,761,179.87 34,255,621.61国电南京自动化股份有限公司 2009 年半年度报告

    58

    工业自动化保护设

    备

    92,549,936.84 61,340,370.71 91,748,181.07 57,351,427.18

    其他 39,696,128.88 32,613,163.41 31,641,412.75 26,564,901.27

    合计 812,740,782.29 592,415,042.97 637,682,841.23 449,076,899.68

    (4) 主营业务（分地区）

    地区分布标准：客户所在地

    单位：元 币种：人民币

    本期数 上年同期数

    地区名称

    营业收入 营业成本 营业收入 营业成本

    华东 403,274,474.74 296,172,352.43 230,208,090.58 164,308,212.37

    华北 143,790,077.70 103,494,144.82 166,327,616.34 116,295,121.40

    西北 64,066,002.54 46,814,300.43 22,753,873.98 15,986,731.97

    东北 50,077,563.81 36,386,559.87 41,845,553.56 28,466,918.31

    华中 86,434,886.04 62,214,251.15 104,948,025.34 73,654,067.32

    南方 65,097,777.46 47,333,434.27 71,599,681.43 50,365,848.31

    合计 812,740,782.29 592,415,042.97 637,682,841.23 449,076,899.68

    (5) 公司前五名客户的销售收入情况

    单位：元 币种：人民币

    客户名称 销售收入总额 占公司全部销售收入的比例（％）

    前五名销售客户销售

    金额合计

    195,501,542.83 24.05

    合计 195,501,542.83 24.05

    32、营业税金及附加

    单位：元 币种：人民币

    项目 本期数 上年同期数 计缴标准

    营业税 177,258.38 537,431.47 应税营业额计征

    城建税 3,046,131.26 2,110,209.46 应纳流转税额

    教育费附加 2,203,355.33 1,566,066.08

    合计 5,426,744.97 4,213,707.01 /

    33、投资收益

    (1) 会计报表中的投资收益项目增加

    单位：元 币种：人民币

    本期金额 上期金额

    权益法核算的长期股权投资收益 -1,309,682.63 -3,132,849.45

    持有可供出售金融资产等期间取得的投资收益 282,393.00

    其它 137,155.50

    合计 -1,027,289.63 -2,995,693.95

    34、资产减值损失

    单位：元 币种：人民币

    项目 本期发生额 上期发生额

    一、坏账损失 3,456,282.63 3,638,594.87

    二、存货跌价损失

    三、可供出售金融资产减值损失

    四、持有至到期投资减值损失

    五、长期股权投资减值损失 290,000.00国电南京自动化股份有限公司 2009 年半年度报告

    59

    六、投资性房地产减值损失

    七、固定资产减值损失

    八、工程物资减值损失

    九、在建工程减值损失

    十、生产性生物资产减值损失

    十一、油气资产减值损失

    十二、无形资产减值损失

    十三、商誉减值损失

    十四、其他

    合计 3,456,282.63 3,928,594.87

    35、营业外收入

    单位：元 币种：人民币

    项目 本期发生额 上期发生额

    非流动资产处置利得合计 56,918.79 387,330.80

    其中：固定资产处置利得 56,918.79 387,330.80

    政府补助 35,583,457.77 40,789,514.95

    合计 35,640,376.56 41,176,845.75

    36、营业外支出

    单位：元 币种：人民币

    项目 本期发生额 上期发生额

    非流动资产处置损失合计 91,016.56 19,920.13

    其中：固定资产处置损失 91,016.56 19,920.13

    对外捐赠 600,000.00

    其他 192,889.30 790,972.71

    罚款 3,500.41

    合计 883,905.86 814,393.25

    37、所得税费用

    单位：元 币种：人民币

    项目 本期发生额 上期发生额

    按《企业所得税法》等规定的当

    期所得税

    18,379,453.68 14,364,071.73

    递延所得税调整 -676,470.44 -377,243.70

    合计 17,702,983.24 13,986,828.03

    38、政府补助和补贴收入

    单位：元 币种：人民币

    项目 本期发生额 上期发生额 收入来源（补助补贴种类）

    软件产品增值税返还 31,536,786.85 35,304,870.93

    科技基金 3,241,670.00 2,889,210.00

    民政企业税收返还 805,000.92 2,595,434.02

    合计 35,583,457.77 40,789,514.95 /

    39、现金流量表项目注释

    (1) 收到的其他与经营活动有关的现金

    单位：元 币种：人民币

    项目 金额

    1、银行利息 1,109,308.43国电南京自动化股份有限公司 2009 年半年度报告

    60

    2、政府补助 1,780,540.34

    3、备用金借款退回 2,602,773.38

    4、保证金退回 29,488,655.81

    5、其他 3,730,644.73

    合计 38,711,922.69

    (2) 支付的其他与经营活动有关的现金

    单位：元 币种：人民币

    项目 金额

    1、差旅费及备用金请款 48,029,103.34

    2、技术报务费 7,159,794.13

    3、招待费 12,665,800.35

    4、办公费 10,796,803.08

    5、咨询费 1,306,825.00

    6、中标费 5,476,622.42

    7、劳务费 756,221.75

    8、技术开发费 3,953,986.02

    9、会议费 1,595,250.58

    10、运输费 5,201,208.37

    11、修理费 699,111.02

    12、广告费 1,438,283.74

    13、财产保险费 1,075,066.12

    14、交通费 3,874,313.98

    15、投标保证金 43,525,761.74

    16、其他 6,410,150.43

    合计 153,964,302.07

    40、现金流量表补充资料

    单位：元 币种：人民币

    补充资料 本期金额 上期金额

    1．将净利润调节为经营活动现金流量：

    净利润 24,426,574.11 29,941,460.14

    加：资产减值准备 3,456,282.63 3,928,594.87

    固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产

    折旧

    11,314,163.12 15,208,511.66

    无形资产摊销 5,462,865.73 6,450,792.11

    长期待摊费用摊销 21,628.42 171,380.46

    处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失

    （收益以“－”号填列）

    -34,097.77 -3,774.75

    固定资产报废损失（收益以“－”号填列）

    公允价值变动损失（收益以“－”号填列）

    财务费用（收益以“－”号填列） 26,328,590.30 21,002,525.45

    投资损失（收益以“－”号填列） -282,393.00 2,995,693.95

    递延所得税资产减少（增加以“－”号填列） -523,055.44

    递延所得税负债增加（减少以“－”号填列） -153,415.00 377,243.70

    存货的减少（增加以“－”号填列） -116,300,981.31 -215,919,003.05

    经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列） -232,773,602.48 -176,306,981.53

    经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列） -49,694,694.09 -10,792,046.53

    其他国电南京自动化股份有限公司 2009 年半年度报告

    61

    经营活动产生的现金流量净额 -328,752,134.78 -322,945,603.52

    2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动：

    债务转为资本

    一年内到期的可转换公司债券

    融资租入固定资产

    3．现金及现金等价物净变动情况：

    现金的期末余额 169,346,384.47 332,233,896.89

    减：现金的期初余额 149,251,662.65 196,034,340.56

    加：现金等价物的期末余额

    减：现金等价物的期初余额

    现金及现金等价物净增加额 20,094,721.82 136,199,556.33

    (七) 母公司会计报表附注

    1、应收账款

    (1) 应收账款按种类披露

    单位：元 币种：人民币

    期末数 期初数

    账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备

    种类

    金额

    比例

    (%)

    金额

    比例

    (%)

    金额

    比例

    (%)

    金额

    比例

    (%)

    单项金额重大

    的应收账款

    373,973,922.02 31.83 11,277,151.51 21.44 445,492,818.24 42.93 11,685,019.48 23.10

    单项金额不重

    大但按信用风

    险特征组合后

    该组合的风险

    较大的应收账

    款

    53,184,103.37 4.53 27,432,440.64 52.16 47,845,682.45 4.61 27,012,824.47 53.41

    其他不重大应

    收账款

    747,758,523.27 63.64 13,886,829.98 26.40 544,333,312.96 52.46 11,879,205.28 23.49

    合计 1,174,916,548.66 / 52,596,422.13 / 1,037,671,813.65 / 50,577,049.23 /

    单项金额不重大但按信用风险特征组合后该组合的风险较大的应收账款

    单位：元 币种：人民币

    期末数 期初数

    账面余额 账面余额

    账龄

    金额 比例(%)

    坏账准备

    金额

    比例

    (%)

    坏账准备

    三年以上 36,788,089.61 3.13 11,036,426.88 29,761,225.69 2.87 8,928,367.71

    五年以上 16,396,013.76 1.40 16,396,013.76 18,084,456.76 1.74 18,084,456.76

    合计 53,184,103.37 4.53 27,432,440.64 47,845,682.45 4.61 27,012,824.47

    1）、单项金额重大的应收账款坏账准备计提比例及理由的说明

    公司将单项金额不低于500 万元的部分确定为单项金额重大的应收账款。期末，经单独测试后未

    减值的单项金额重大的应收账款，根据相同账龄应收款项组合的实际损失率为基础，结合现时情况确

    定报告期各项组合计提坏账准备的比例。

    2）、单项金额不重大但按信用风险特征组合后该组合的风险较大的应收账款的确定组合的依据说明

    根据公司对应收账款回收情况的分析，账龄3-5 年的应收账款收回可能性较小，账龄5 年以上的

    应收账款收回可能性极小，因此对3-5 年的应收账款按其余额的30%计提坏账准备，对账龄5 年以上

    的应收账款按其余额的100%计提坏账准备，并将符合上述条件的应收账款中扣除单项金额重大的应收

    账款确定为单项金额不重大但按信用风险特征组合后该组合的风险较大的应收账款。

    (2) 本报告期实际核销的应收款项情况国电南京自动化股份有限公司 2009 年半年度报告

    62

    单位：元 币种：人民币

    单位名称 应收款项性质 核销金额 核销原因

    是否因关联交易产

    生

    长春大成发酵发

    展有限公司

    应收账款 60,000.00 无法收回 否

    (3) 本报告期应收账款中持有公司5%(含5%)以上表决权股份的股东单位的欠款情况

    本报告期应收账款中无持有公司5%(含5%)以上表决权股份的股东单位的欠款。

    (4) 应收账款前五名欠款情况

    单位：元 币种：人民币

    单位名称 与本公司关系 欠款金额 欠款年限

    占应收账款总额

    的比例(%)

    客户一 公司客户 79,634,356.57 0-3 年 6.78

    客户二 公司客户 27,654,930.16 0-1 年 2.35

    客户三 公司客户 21,728,947.00 0-1 年 1.85

    客户四 公司客户 21,064,110.90 0-1 年 1.79

    客户五 公司客户 20,222,446.50 0-1 年 1.72

    合计 / 170,304,791.13 / 14.49

    2、其他应收款

    (1) 其他应收账款按种类披露

    单位：元 币种：人民币

    期末数 期初数

    账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备

    种类

    金额

    比例

    (%)

    金额

    比例

    (%)

    金额

    比例

    (%)

    金额

    比例

    (%)

    单项金额重

    大的其他应

    收款项

    89,220,048.04 51.96 892,200.48 27.57 63,200,000.00 44.54 632,000.00 22.04

    单项金额不

    重大但按信

    用风险特征

    组合后该组

    合的风险较

    大的其他应

    收款项

    1,831,418.11 1.07 1,254,530.55 38.76 1,480,985.90 1.04 1,059,659.31 36.95

    其他不重大

    的其他应收

    款项

    80,645,657.00 46.97 1,089,484.11 33.67 77,208,582.98 54.42 1,176,319.55 41.02

    合计 171,697,123.15 / 3,236,215.14 / 141,889,568.88 / 2,867,978.86 /

    单项金额不重大但按信用风险特征组合后该组合的风险较大的其他应收账款

    单位：元 币种：人民币

    期末数 期初数

    账面余额 账面余额

    账龄

    金额

    比例

    (%)

    坏账准备

    金额

    比例

    (%)

    坏账准备

    三年以上 824,125.09 0.48 247,237.53 601,895.12 0.42 180,568.53

    五年以上 1,007,293.02 0.58 1,007,293.02 879,090.78 0.62 879,090.78国电南京自动化股份有限公司 2009 年半年度报告

    63

    合计 1,831,418.11 1.06 1,254,530.55 1,480,985.90 1.04 1,059,659.31

    1）、单项金额重大的其他应收款坏账准备计提比例及理由的说明

    公司将单项金额不低于500 万元的部分确定为单项金额重大的其他应收款。期末，经单独测试后

    未减值的单项金额重大的其他应收款，根据相同账龄应收款项组合的实际损失率为基础，结合现时情

    况确定报告期各项组合计提坏账准备的比例。

    2）、 单项金额不重大但按信用风险特征组合后该组合的风险较大的其他应收款的确定组合的依据说

    明

    根据公司对其他应收款回收情况的分析，账龄3-5 年的其他应收款收回可能性较小，账龄5 年以

    上的其他应收款收回可能性极小，因此对3-5 年的其他应收款按其余额的30%计提坏账准备，对账龄5

    年以上的其他应收款按其余额的100%计提坏账准备，并将符合上述条件的其他应收款中扣除单项金额

    重大的其他应收款确定为单项金额不重大但按信用风险特征组合后该组合的风险较大的其他应收款。

    (2) 本报告期其他应收款中持有公司5%(含5%)以上表决权股份的股东单位的欠款情况

    本报告期其他应收账款中无持有公司5%(含5%)以上表决权股份的股东单位的欠款。

    (3) 其他应收账款前五名欠款情况

    单位：元 币种：人民币

    单位名称 与本公司关系 欠款金额 欠款年限

    占其他应收账款

    总额的比例(%)

    客户一 子公司 25,784,000.00 1 年以内 15.02

    客户二 子公司 16,355,845.17 1 年以内 9.53

    客户三 子公司 15,758,000.00 1 年以内 9.18

    客户四 子公司 12,000,000.00 1 年以内 6.99

    客户五 子公司 7,654,633.56 1 年以内 4.46

    合计 / 77,552,478.73 / 45.18

    3、长期股权投资

    按成本法核算

    单位：元 币种：人民币

    被投资单位 初始投资成本 期初余额 增减变动 期末余额

    其

    中：

    本期

    减值

    准备

    减

    值

    准

    备

    在被投

    资单位

    持股比

    例（％）

    在被投

    资单位

    表决权

    比例

    （％）

    在被投资单

    位持股比例

    与表决权比

    例不一致的

    说明

    南京博奥电力自动

    化公司

    546,000.00 546,000.00 546,000.00 100 100

    南京费迪电气检测

    技术有限公司

    1,980,000.00 1,980,000.00 1,980,000.00 99 99

    深圳市海达实业有

    限公司

    2,844,000.00 2,844,000.00 2,844,000.00 90 90

    深圳国电南思系统

    控制有限公司

    10,000,000.00 22,046,261.80 22,046,261.80 16.76 16.76

    大唐桂冠合山发电

    有限公司

    94,000,000.00 94,159,600.00 94,159,600.00 20 20

    北京国电南自安思

    控制系统有限公司

    2,500,000.00 2,500,000.00 2,500,000.00 50 50

    南京国电南自软件

    工程有限公司

    78,553,865.09 78,553,865.09 78,553,865.09 97.5 100

    子公司南京

    费迪电气检

    测技术有限

    公司持有南

    京国电南自

    软件工程有

    限公司2.5%

    股权国电南京自动化股份有限公司 2009 年半年度报告

    64

    南京新宁电力技术

    有限公司

    6,696,909.88 6,696,909.88 6,696,909.88 80 80

    南京国电南自凌伊

    电力自动化有限公

    司

    53,787,390.82 48,337,338.71 48,337,338.71 90 90

    南京国电南自电网

    稳定控制有限责任

    公司

    12,072,646.79 10,863,440.18 10,863,440.18 86 100

    子公司南京

    国电南自软

    件工程有限

    公司持有南

    京国电南自

    电网稳定控

    制有限公司

    14%股权

    深圳市南络电力自

    动化有限公司

    510,000.00 267,869.11 267,869.11 17 17

    北京华电南自天元

    控制系统科技有限

    公司

    10,067,260.44 9,829,754.85 9,829,754.85 70 70

    北京国电南自冶通

    科技有限公司

    110,000.00 110,000.00 110,000.00 11 11

    古蒙古蒙能南自电

    力科技有限公司

    300,000.00 300,000.00 300,000.00 10 10

    南京南自生物医学

    科技有限公司

    1,000,000.00 1,000,000.00 1,000,000.00 10 10

    南京南自电力仪表

    有限公司

    8,414,057.01 3,652,993.84 3,652,993.84 55 55

    南京河海南自科技

    有限公司

    3,533,536.30 2,533,193.53 2,533,193.53 40 57

    在董事会中

    具有多数表

    决权

    南京南自新电自动

    化系统有限公司

    12,673,654.68 8,899,460.21 8,899,460.21 100 100

    南京南自机电工程

    有限公司

    5,963,789.26 5,528,830.52 5,528,830.52 70 70

    南京南自机电自动

    化有限公司

    23,120,044.96 15,664,221.22 15,664,221.22 70 70

    南京南自电网控制

    技术有限责任公司

    26,927,361.93 19,298,782.79 19,298,782.79 70 70

    南京南自电力控制

    系统有限公司

    18,052,843.14 12,806,658.20 12,806,658.20 70 70

    南京电力自动化研

    究所有限公司

    1,654,321.20 1,547,063.43 1,547,063.43 100 100

    南京南自继电保护

    配件有限公司

    8,273,801.36 14,690,335.80 14,690,335.80 100 100

    南京南自成套电气

    设备有限公司

    6,718,666.66 8,100,151.28 8,100,151.28 30 100

    南自总厂将

    持有的成套

    电气70%股权

    委托国电南

    自管理。

    南京美康实业有限

    公司

    623,264.30 509,974.78 509,974.78 30 100

    南自总厂将

    持有的美康

    实业70%股权

    委托国电南

    自管理。

    中国华电装备工程

    集团南京输变电成

    套设备有限公司

    28,362,268.46 28,362,268.46 28,362,268.46 100 100

    南京南自低压设备

    配套有限公司

    1,592,085.59 1,592,085.59 1,592,085.59 9.41 9.41

    南京河海南自水电5,306,161.59 5,306,161.59 5,306,161.59 46.83 74 子公司南京国电南京自动化股份有限公司 2009 年半年度报告

    65

    自动化有限公司 南自继电保

    护配件有限

    公司持有南

    京河海南自

    水电自动化

    有限公司

    27.17%股权

    南京南自科林系统

    工程有限公司

    7,363,833.07 7,447,952.93 7,447,952.93 60 60

    南京南自信息技术

    有限公司（注1）

    15,192,364.06 3,250,637.03 12,000,000.00 15,250,637.03 50.47 69.47

    子公司南京

    南自继电保

    护配件有限

    公司持有南

    京南自信息

    技术有限公

    司19%股权

    南京南自电气科技

    有限公司

    8,870,148.96 9,740,520.35 9,740,520.35 70 70

    华电置业有限公司

    （注2）

    29,000,000.00 29,000,000.00 29,000,000.00 2 2

    南京国电南自轨道

    交通工程有限公司

    （注3）

    57,125,865.54 57,125,865.54 57,125,865.54 100 100

    华信保险经纪有限

    公司（注4）

    3,750,000.00 3,750,000.00 3,750,000.00 3 3

    按权益法核算

    单位：元 币种：人民币

    被投资

    单位

    初始投资成本 期初余额 增减变动 期末余额

    其

    中：

    本期

    减值

    准备

    减

    值

    准

    备

    现

    金

    红

    利

    在被投

    资单位

    持股比

    例（％）

    在被投

    资单位

    表决权

    比例

    （％）

    持股

    比例

    与表

    决权

    比例

    不一

    致的

    说明

    南京国

    铁电气

    有限公

    司（注3）

    10,000,000.00 14,680,816.57 -14,680,816.57 50 50

    南京南

    自电子

    电路有

    限公司

    744,200.00 1,443,895.34 -182,878.05 1,261,017.29 28.85 28.85

    上海克

    硫环保

    科技股

    份有限

    公司

    4,833,254.65 4,993,742.48 -779,689.25 4,214,053.23 30 30

    石家庄

    华圣污

    水处理

    有限公

    司

    11,070,000.00 11,070,000.00 11,070,000.00 40 40

    注1、根据公司第四届董事会第二次会议通过的《关于对南京信息技术有限公司增资扩股的议案》，

    本期向公司的控股子公司南京南自信息技术有限公司增资。

    注2、根据公司第四届董事会第一次会议《关于参股华电置业有限公司的决议》，公司出资投资华

    电置业有限公司。

    注3、根据公司第四届董事会第二次会议通过的《关于整合国电南自轨道交通专业的议案》，公司国电南京自动化股份有限公司 2009 年半年度报告

    66

    本期以自有资金向全资子公司：中国华电装备工程集团南京输变电成套设备有限公司收购南京国电南

    自轨道交通工程有限公司，并以自有资金、实物资产以及持有的南京国铁电气有限公司全部股权（50%

    股权）作为出资增资南京国电南自轨道交通工程有限公司。

    注4、根据公司2009 年第一次临时董事会通过的《关于参股华信保险经纪有限公司的议案》，本期

    公司出资华信保险经纪有限公司。

    4、营业收入

    (1) 营业收入

    单位：元 币种：人民币

    项目 本期发生额 上期发生额

    主营业务收入 557,950,940.59 382,936,915.97

    其他业务收入 42,525,302.91 26,413,104.43

    合计 600,476,243.50 409,350,020.40

    (2) 主营业务（分行业）

    单位：元 币种：人民币

    本期数 上年同期数

    行业名称

    营业收入 营业成本 营业收入 营业成本

    电力自动化保护设备 557,950,940.59 564,107,653.91 382,936,915.97 380,158,241.61

    合计 557,950,940.59 564,107,653.91 382,936,915.97 380,158,241.61

    (3) 主营业务（分产品）

    单位：元 币种：人民币

    本期数 上年同期数

    产品名称

    营业收入 营业成本 营业收入 营业成本

    电网自动化产品 344,018,051.42 340,357,158.43 272,412,053.09 271,750,220.01

    电厂自动化产品 101,295,251.52 107,586,333.81 95,234,190.12 93,236,899.02

    水电自动化产品 38,336,980.89 42,908,377.86 8,820,388.08 9,730,720.02

    工业自动化产品 54,898,525.67 53,647,658.29 6,470,284.68 5,440,402.56

    其他 19,402,131.09 19,608,125.52

    合计 557,950,940.59 564,107,653.91 382,936,915.97 380,158,241.61

    (4) 主营业务（分地区）

    地区分布标准：客户所在地

    单位：元 币种：人民币

    本期数 上年同期数

    地区名称

    营业收入 营业成本 营业收入 营业成本

    华东 200,636,599.78 196,095,800.00 124,903,980.76 123,514,500.90

    华北 126,799,778.97 133,621,874.55 103,999,070.20 103,835,668.09

    西北 55,508,990.52 56,999,560.59 14,227,232.91 14,205,235.86

    东北 44,541,727.64 44,999,894.27 29,417,282.73 28,403,193.90

    华中 71,364,648.83 72,055,690.36 65,620,474.19 65,446,358.93

    南方 59,099,194.85 60,334,834.14 44,768,875.18 44,753,283.93

    合计 557,950,940.59 564,107,653.91 382,936,915.97 380,158,241.61

    (5) 公司前五名客户的销售收入情况

    单位：元 币种：人民币

    客户名称 销售收入总额

    占公司全部销售收入的比例

    （％）国电南京自动化股份有限公司 2009 年半年度报告

    67

    前五名销售客户销售金额合计 109,658,309.40 19.65

    合计 109,658,309.40 19.65

    5、投资收益

    (1) 会计报表中的投资收益项目增加

    单位：元 币种：人民币

    本期金额 上期金额

    成本法核算的长期股权投资收益 110,872,024.24 84,947,833.28

    权益法核算的长期股权投资收益 -1,638,074.51 -3,184,234.48

    合计 109,233,949.73 81,763,598.80

    (2) 按成本法核算的长期股权投资按投资单位分项列示投资收益

    单位：元 币种：人民币

    被投资单位 上期金额 本期金额 本期比上期增减变动的原因

    南京南自电力控制系统

    工程有限公司

    5,429,200.32

    南京河海南自水电自动

    化有限公司

    1,330,398.15

    南京南自机电自动化有

    限公司

    8,341,686.33

    南京新宁电力技术有限

    公司

    79,847,833.28 5,556,479.26

    南京南自电气科技有限

    公司

    2,745,383.26

    南京南自科林系统工程

    有限公司

    2,838,631.20

    南京南自继电保护配件

    有限公司

    1,508,825.06

    中国华电装备工程集团

    南京输变电成套设备有

    限公司

    11,887,865.93

    南京国电南自电网稳定

    控制有限责任公司

    5,100,000.00 5,616,774.66

    南京国电南自软件工程

    有限公司

    63,375,000.00

    合计 84,947,833.28 108,630,244.17 /

    注：仅列示投资收益占利润总额5%以上的投资单位。

    6、现金流量表补充资料

    单位：元 币种：人民币

    补充资料 本期金额 上期金额

    1．将净利润调节为经营活动现金流量：

    净利润 25,784,746.19 16,616,532.67

    加：资产减值准备 2,447,609.18 2,850,148.44

    固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产

    折旧

    9,385,876.58 9,311,527.50

    无形资产摊销 3,775,706.17 2,836,672.60

    长期待摊费用摊销 57,203.34国电南京自动化股份有限公司 2009 年半年度报告

    68

    处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失

    （收益以“－”号填列）

    -12,501.84 280,524.93

    固定资产报废损失（收益以“－”号填列）

    公允价值变动损失（收益以“－”号填列）

    财务费用（收益以“－”号填列） 24,605,418.00 16,710,985.61

    投资损失（收益以“－”号填列） -109,233,949.73 -81,763,598.80

    递延所得税资产减少（增加以“－”号填列）

    递延所得税负债增加（减少以“－”号填列）

    存货的减少（增加以“－”号填列） -93,393,802.70 -130,631,437.52

    经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列） -195,416,790.43 -111,285,892.59

    经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列） 20,876,749.45 -56,457,219.93

    其他

    经营活动产生的现金流量净额 -311,180,939.13 -331,474,553.75

    2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动：

    债务转为资本

    一年内到期的可转换公司债券

    融资租入固定资产

    3．现金及现金等价物净变动情况：

    现金的期末余额 62,041,052.66 243,073,813.57

    减：现金的期初余额 59,754,718.77 135,339,271.91

    加：现金等价物的期末余额

    减：现金等价物的期初余额

    现金及现金等价物净增加额 2,286,333.89 107,734,541.66

    (八) 关联方及关联交易

    1、本企业的母公司情况

    单位:万元 币种:人民币

    母公司名称 企业类型

    注册

    地

    法人

    代表

    业务

    性质

    注册资本

    母公司对

    本企业的

    持股比例

    (%)

    母公司对

    本企业的

    表决权比

    例(%)

    本企业

    最终控

    制方

    组织机构代

    码

    国家电力公司

    南京电力自动

    化设备总厂

    国有企业

    （全民所

    有制企

    业）

    南京

    陈礼

    东

    电力

    设备

    4,420.00 58.15 58.15

    中国华

    电集团

    公司

    13487932-1

    中国华电工程

    （集团）有限公

    司

    国有控股 北京

    邓建

    玲

    电力

    工程

    21,600.00 10001149-5

    中国华电集团

    公司

    国有独资

    公司

    北京

    云公

    民

    电力 1,200,000.00 71093107-x

    2、本企业的子公司情况

    单位:万元 币种:人民币

    子公司全称 企业类型 注册地

    法人代

    表

    业务性

    质

    注册资

    本

    持股比

    例(%)

    表决权

    比例(%)

    组织机构代码

    深圳市海达实业有限责任深圳 经海林 商贸 100 90 90 27925212-4国电南京自动化股份有限公司 2009 年半年度报告

    69

    有限公司 公司

    南京新宁电力技

    术有限公司

    有限责任

    公司

    南京 张国新

    电力设

    备

    2,000 80 80 71620303-0

    南京南自机电工

    程有限公司

    有限责任

    公司

    南京 陈礼东

    电力自

    动化产

    品

    200 70 70 13487933-X

    南京南自电网控

    制技术有限责任

    公司

    有限责任

    公司

    南京 彭刚平

    电力自

    动化产

    品

    1,000 70 70 72606294-8

    南京南自机电自

    动化有限公司

    有限责任

    公司

    南京 陈礼东

    电力自

    动化产

    品

    1,000 70 70 75129215-5

    南京南自能脉电

    气有限公司

    有限责任

    公司

    南京 章晓敏

    电力自

    动化产

    品

    500 100 100 66377588-6

    南京南自电力仪

    表有限公司

    中外合资 南京 陈礼东

    电力自

    动化设

    备

    183.85 55 55 63409592-9

    南京南自电力控

    制系统工程有限

    公司

    有限责任

    公司

    南京 孙志杰

    电力自

    动化产

    品

    1,000 70 70 72455380-7

    南京南自新电自

    动化系统有限公

    司

    有限责任

    公司

    南京 孙志杰

    电力自

    动化产

    品

    300 100 100 72175190-4

    南京河海南自科

    技有限公司

    有限责任

    公司

    南京 张国新

    水电站

    自动化

    产品

    500 40 57 76211286-9

    南京电力自动化

    研究所有限公司

    有限责任

    公司

    南京 郭效军

    电力技

    术服务

    68 100 100 71625224-6

    南京南自继电保

    护配件有限公司

    有限责任

    公司

    南京 申泉

    仪器仪

    表

    100 100 100 13487931-3

    南京南自成套电

    气设备有限公司

    有限责任

    公司

    南京 何谦益

    电力设

    备配套

    1,000 30 100 13491026-1

    南京美康实业有

    限公司

    有限责任

    公司

    南京 周晓阳 服务业 68 30 100 13494732-0

    中国华电电站装

    备工程集团南京

    输变电成套设备

    有限公司

    有限责任

    公司

    南京 陈礼东

    电力自

    动化产

    品

    1,000 100 100 13564107-5

    南京国电南自轨

    道交通工程有限

    公司

    有限责任

    公司

    南京 陈礼东

    电力自

    动化产

    品

    5,500 100 100 75129936-5

    南京河海南自水

    电自动化有限公

    司

    有限责任

    公司

    南京 张国新

    水电站

    自动化

    产品

    500 74 74 13497299-9

    南京南自水利岩

    土工程仪器质量

    检测有限公司

    有限责任

    公司

    南京 江晓明

    质量检

    测

    50 100 100 79711271-1

    南京南自信息技

    术有限公司

    有限责任

    公司

    南京 陈礼东

    计算机

    控制及

    网络技

    3,000 69.47 69.47 72459044-8国电南京自动化股份有限公司 2009 年半年度报告

    70

    术的软、

    硬件开

    发

    南京尚安数码科

    技有限公司

    有限责任

    公司

    南京 费章君

    计算机

    控制及

    网络技

    术的软、

    硬件开

    发

    500 100 100 79711073-2

    南京南自科林系

    统工程有限公司

    有限责任

    公司

    南京 张国新

    电厂自

    动化及

    水处理

    产品

    500 60 60 72456230-8

    南京南自电气科

    技有限公司

    有限责任

    公司

    南京 周晓阳

    电力自

    动化产

    品

    1,200 70 70 79711659-5

    南京国电南自软

    件工程有限公司

    有限责任

    公司

    南京 张国新

    电力设

    备

    8,800 97.5 100 73058942-7

    南京国电南自凌

    伊电力自动化有

    限公司

    有限责任

    公司

    南京 张国新

    电力设

    备

    3,000 90 90 74537213-2

    南京国电南自电

    网稳定控制有限

    责任公司

    有限责任

    公司

    南京 马文龙

    电力设

    备

    200 86 100 74539661-X

    北京华电南自天

    元控制系统科技

    有限公司

    有限责任

    公司

    北京 张国新

    电力设

    备

    1,200 70 70 76504023-1

    南京费迪电气检

    测技术有限公司

    有限责任

    公司

    南京 郭效军

    电力设

    备

    200 99 99 13497779-X

    南京博奥电力自

    动化公司

    有限责任

    公司

    南京 吴济安

    电力设

    备

    54.6 100 100 13491787-7

    3、本企业的合营和联营企业的情况

    单位:万元 币种:人民币

    被投资单位名称

    企业类

    型

    注册地

    法人代

    表

    业务性质注册资本

    本企业

    持股比

    例(%)

    本企业

    在被投

    资单位

    表决权

    比例(%)

    组织机构代

    码

    二、联营企业

    南京国铁电气有

    限公司

    有限责

    任公司

    南京 陈礼东 铁路电力 2,000.00 50 50 74538074-9

    南京南自电子电

    路有限公司

    有限责

    任公司

    南京 陆秀华 电子 258.00 28.85 28.85 74824226-1

    北京国电南自安

    思控制系统有限

    公司

    有限责

    任公司

    北京 张海青 电力设备 331.10 50 50 80114877-7

    北京国电南自凌

    伊电力自动化技

    术有限公司

    有限责

    任公司

    北京 程鹏 电力设备 200.00 40 40 76552863-2

    石家庄华圣污水有限责石家庄 谢春旺 污水处理 2,580.00 40 40 66108324-5国电南京自动化股份有限公司 2009 年半年度报告

    71

    处理有限公司 任公司

    上海克硫环保科

    技股份有限公司

    有限责

    任公司

    上海 何浩明

    电厂环保

    设备

    1,000.00 30 30 78672159-7

    南京南自电控自

    动化有限公司

    有限责

    任公司

    南京 戴志荣 电力设备 764.00 31 31 13490566-5

    单位:万元 币种:人民币

    被投资单位名称 期末资产总额 期末负债总额

    期末净资产总

    额

    本期营业收入

    总额

    本期净利润

    二、联营企业

    南京国铁电气有限公

    司

    3,973.41 1,533.07 2,440.34 57.80 -160.82

    南京南自电子电路有

    限公司

    2,454.98 2,007.27 447.71 480.76 -34.97

    北京国电南自安思控

    制系统有限公司

    1,190.00 934.88 255.12 -43.32

    北京国电南自凌伊电

    力自动化技术有限公

    司

    191.89 166.19 25.70 312.91 30.26

    石家庄华圣污水处理

    有限公司

    9,868.50 7,288.50 2,580

    上海克硫环保科技股

    份有限公司

    6,571.24 5,738.26 832.98 178.43 -259.89

    南京南自电控自动化

    有限公司

    1,961.81 910.23 1,051.58 863.75 120.97

    4、本企业的其他关联方情况

    其他关联方名称 其他关联方与本公司关系 组织机构代码

    北京华电工程有限公司 集团兄弟公司 7650109480

    北京中光电力设备公司 集团兄弟公司 1021952080

    华电水处理技术工程有限公司 集团兄弟公司 7109242750

    南京南方负控设备联合开发公

    司

    母公司的控股子公司 13488771-9

    南京南自低压设备有限公司 其他 13488704-9

    5、关联交易情况

    (1) 购销商品、提供和接受劳务的关联交易

    单位：元 币种：人民币

    本期数 上年同期数

    关联方

    关联

    交易

    类型

    关联交易

    内容

    关联交易

    定价原则金额

    占同类交

    易金额的

    比例（%）

    金额

    占同类交

    易金额的

    比例（%）

    国家电力公司南

    京电力自动化设

    备总厂

    销售

    商品

    销售产品 市场价 3,227,190.59 0.40 21,632,200.00 3.38

    中国华电工程（集

    团）有限公司

    销售

    商品

    销售产品 市场价 9,518,168.35 1.17 1,284,000.00 0.20

    南京国铁电气有

    限公司

    销售

    商品

    销售材料 市场价 34,707.15 0.21

    南京南自低压设销售销售材料 市场价 284,686.25 1.73 634,981.42 2.24国电南京自动化股份有限公司 2009 年半年度报告

    72

    备配套有限公司 商品

    国家电力公司南

    京电力自动化设

    备总厂

    提供

    劳务

    物业服务 市场价 559,168.32 3.40

    南京南自电子电

    路有限公司

    购买

    商品

    购买材料 市场价 2,726,105.41 0.77 10,249,129.77 2.82

    南京南自低压设

    备配套有限公司

    购买

    商品

    购买材料 市场价 16,124,461.51 4.54 7,714,736.29 2.12

    南京南自电控自

    动化有限公司

    购买

    商品

    购买材料 市场价 2,609,956.62 0.73

    北京国电南自凌

    伊电力自动化技

    术有限公司

    购买

    商品

    购买材料 市场价 362,341.88 0.10

    (2) 关联托管情况

    单位:万元 币种:人民币

    委托方名

    称

    受托方名

    称

    托管资产情况

    托管资产涉

    及金额

    托管期限

    托管收

    益

    托管收

    益确定

    依据

    托管收益

    对公司影

    响

    国家电力

    公司南京

    电力自动

    化设备总

    厂

    国电南京

    自动化股

    份有限公

    司

    南京南自成套

    电气设备有限

    公司70%股权，

    南京美康实业

    有限公司70%

    股权

    4,780.91

    2008 年11 月

    27 日～2011 年

    12 月31 日

    股权委

    托管理

    合同

    注:根据2008 年11 月28 日经第三届董事会第十四次会议审议通过的国电南自和南自总厂签订的《股

    权委托管理合同》，南自总厂将持有的成套电气70%股权和美康实业70%股权委托国电南自管理。因为

    关联托管对公司的利润影响较小，所以公司每年年末确认此项关联托管收益。

    (3) 关联担保情况

    单位：元 币种：人民币

    担保方 被担保方 担保金额 担保期限 是否履行完毕

    国家电力公司南京电

    力自动化设备总厂

    国电南京自动化

    股份有限公司

    60,000,000.00

    2007 年3 月20 日～

    2011 年10 月19 日

    否

    (4) 其他关联交易

    1、本期公司向华电财务有限公司借款30000 万元，本年支付利息863.92 万元。

    2、本期公司向华电财务有限公司贴现6000 万元，本年支付利息69.88 万元。

    6、关联方应收应付款项

    单位:元 币种:人民币

    项目名称 关联方 期末金额 期初金额

    应收账款 南京国铁电气有限公司 5,374,086.94 5,741,998.94

    应收账款

    北京国电南自安思控制系统有限

    公司

    6,723,776.98 6,723,776.98

    应收账款

    国家电力公司南京电力自动化设

    备总厂

    28,374,675.59 33,699,525.08

    应收账款 中国华电工程（集团）有限公司25,477,585.90 25,586,613.80

    应收账款 北京中光电力设备公司 165,000.00 530,000.00

    应收账款 北京华电工程有限公司 147,800.00国电南京自动化股份有限公司 2009 年半年度报告

    73

    应收账款 华电水处理技术工程有限公司 180,000.00 810,000.00

    其他应收款 南京国铁电气有限公司 14,893.22 941.36

    其他应收款 南京南自电子电路有限公司 108,569.92 290,924.91

    其他应收款 中国华电工程（集团）有限公司260,791.85 219,000.00

    应付账款 南京南自电子电路有限公司 1,586,935.34 1,289,814.49

    应付账款 南京南自低压设备配套有限公司11,124,960.49 3,748,387.13

    应付账款 南京南自电控自动化有限公司 482,009.56

    应付账款

    国家电力公司南京电力自动化设

    备总厂

    2,861,601.34 6,103,100.53

    其他应付款 南京南自低压设备配套有限公司4,390,983.36 145,000.00

    其他应付款

    国家电力公司南京电力自动化设

    备总厂

    2,441,714.58 301,190.76

    预付账款 南京南自低压设备配套有限公司1,101,869.00

    预付账款 上海克硫科技股份有限公司 171,286.97 382,538.10

    预收账款

    国家电力公司南京电力自动化设

    备总厂

    66,028.00 391,632.98

    (九) 股份支付

    无

    (十) 或有事项

    1、其他或有负债及其财务影响

    公司应付控股子公司的商业汇票11000 万元，已被子公司贴现，其中2000 万元于2009 年9 月份

    到期兑付，5000 万元于2009 年10 月份到期兑付，4000 万元于2009 年11 月份到期兑付。

    (十一) 承诺事项

    无

    (十二) 资产负债表日后事项

    无

    (十三) 其他重要事项

    本公司全资子公司“南京南自继电保护配件有限公司”、控股子公司“南京南自机电工程有限公

    司”（本公司占70％股份）、参股子公司“南京南自成套电气设备有限公司”（本公司占30％股份）

    分别持有南京银行股份有限公司（证券简称：南京银行，证券代码：601009）股份471,540 股、235,770

    股、234,000 股，合计持有941,310 股；占南京银行股份总数的0.051％。上述3 家公司已于2009 年

    7 月21 日至23 日在二级市场出售了所持有的南京银行股票，详见国电南自董事会于2009 年7 月25

    日发布的临2009—022 公告。

    (十四) 补充资料

    1、按中国证监会发布的《公开发行证券的公司信息披露规范问答第1 号-非经常性损益》第1 号的规

    定，本公司当期非经常性损益的发生金额列示如下

    单位：元 币种：人民币

    非经常性损益项目 金额

    非流动资产处置损益 -34,097.77

    计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，

    符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府

    补助除外

    3,241,670.00

    除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -792,889.3

    少数股东权益影响额 -665,763.26

    所得税影响额 -647,855.41国电南京自动化股份有限公司 2009 年半年度报告

    74

    合计 1,101,064.26

    2、按中国证监会发布的《公开发行证券公司信息披露编报规则》第9 号的要求计算的净资产收益率及

    每股收益

    净资产收益率（%） 每股收益

    报告期利润

    全面摊薄 加权平均 基本每股收益 稀释每股收益

    归属于公司普通股股

    东的净利润

    1.78 1.76 0.081 0.081

    扣除非经常性损益后

    归属于公司普通股股

    东的净利润

    1.66 1.63 0.075 0.075

    3、公司主要会计报表项目、财务指标出现的异常情况及原因的说明

    金额异常或年度间变动异常的报表项目（如两个期间的数据变动幅度达30%以上，或占公司报表

    日资产总额5%或报告期利润总额10%以上的）、非会计准则指定的报表项目、名称反映不出其性质或

    内容的报表项目，应说明该项目的具体情况及变动原因。

    项 目 期末金额 期初金额 差异额 差异率 备注

    应收票据

    17,142,144.00 8,154,048.00 8,988,096.00

    110.23%

    本期收到的应收票

    据增加

    可供出售金融资产

    16,934,166.90 7,897,590.90 9,036,576.00

    114.42%

    并表子公司持有的

    南京银行股票市值

    较期初有所上升

    在建工程

    189,212,731.53 86,351,822.55 102,860,908.98

    119.12%

    国电南自（浦口）

    高新科技园项目建

    设投入

    短期借款

    843,000,000.00 269,000,000.00 574,000,000.00

    213.38%

    公司扩大生产经营

    规模及调整资金结

    构，增加短期贷款

    应付票据

    210,045,423.02 314,022,110.15 -103,976,687.13

    -33.11%

    期初票据已到期兑

    付,本期应付票据

    较少

    递延所得税负债

    5,796,590.26 3,690,861.26 2,105,729.00

    57.05%

    主要是可供出售金

    融资产公允价值较

    期初有所上升

    项 目 本期金额 上年同期金额 差异额 差异率 备注

    营业收入

    829,177,258.45 665,994,229.10 163,183,029.35

    24.50%

    本期销售较去年同

    期有所增加

    投资收益

    -1,027,289.63 -2,995,693.95 1,968,404.32

    -65.71%

    部分参股公司由于

    持股比例发生变

    化,改为成本法进

    行核算

    营业利润

    7,373,086.65 3,565,835.67 3,807,250.98

    106.77%

    本期销售较去年同

    期有所增加

    购建固定资产、无形

    资产和其他长期资

    产所支付的现金

    84,572,855.56 49,497,849.22 35,075,006.34 70.86%

    国电南自（浦口）

    高新科技园项目建

    设投入国电南京自动化股份有限公司 2009 年半年度报告

    75

    投资所支付的现金

    38,194,068.00 81,232,297.81 -43,038,229.81 -52.98%

    本期投资项目较上

    年同期减少

    借款所收到的现金

    933,000,000.00 700,000,000.00 233,000,000.00 33.29%

    本期公司调整贷款

    资金结构

    偿还债务所支付的

    现金

    424,000,000.00 61,308,500.00 362,691,500.00 591.58%

    本期公司调整贷款

    资金结构

    4、境内外会计准则差异

    无

    八、备查文件目录

    1、载有董事长亲笔签名的半年度报告文本；

    2、载有单位负责人、会计机构负责人、会计经办人员签名并盖章的财务报告文本；

    3、报告期内在中国证监会指定报刊上公开披露过的所有文件文本；

    4、其他有关资料。

    董事长：白绍桐

    国电南京自动化股份有限公司

    2009 年8 月13 日