国电南京自动化股份有限公司 2009 年年度报告摘要
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国电南京自动化股份有限公司
2009 年年度报告摘要
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本年度报告摘要摘自年度报告全文，投资者欲了解详细内容，应当仔细阅读年度报告全文。
1.2 如有董事未出席董事会，应当单独列示其姓名
未出席董事
姓名
未出席董事
职务
未出席董事的说明 被委托人姓名
于鸿君 独立董事
因公务原因未能出席公司第四届董事会第六次会议，
在审阅了公司提交的本次董事会全部议案以及相关资
料后，郑重委托国电南京自动化股份有限公司独立董
事施浩先生代表其本人对第四届董事会第六次会议全
部议案投赞成票。
施浩
1.3 大信会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
1.4 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？
否
1.5 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？
否
1.6 公司董事长王日文先生、 总经理张国新先生、主管会计工作负责人经海林先生及会计机构负责人
（会计主管人员）董海燕女士声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 基本情况简介
股票简称 国电南自
股票代码 600268
股票上市交易所 上海证券交易所
注册地址 江苏省南京市江宁开发区菲尼克斯路11 号
公司办公地址 江苏省南京市新模范马路38 号
邮政编码 210003
公司国际互联网网址 http://www.sac-china.com
电子信箱 s-dept@sac-china.com
2.2 联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 彭刚平 肖宁
联系地址
江苏省南京市新模范马路38 号
综合楼六层证券部
江苏省南京市新模范马路38 号
综合楼六层证券部
电话 025-83410173；025-83537368 025-83410173；025-83537368
传真 025-83410871 025-83410871
电子信箱 s-dept@sac-china.com s-dept@sac-china.com
§3 会计数据和业务数据摘要
3.1 主要会计数据国电南京自动化股份有限公司 2009 年年度报告摘要
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单位：元 币种：人民币
主要会计数据 2009 年 2008 年
本期比上年同
期增减(%)
2007 年
营业收入 1,896,143,772.17 1,678,886,202.52 12.94 1,488,334,366.27
利润总额 141,937,946.59 120,047,611.95 18.23 131,974,626.33
归属于上市公司股
东的净利润
89,310,169.49 80,907,318.53 10.39 79,938,153.46
归属于上市公司股
东的扣除非经常性
损益的净利润
71,378,956.46 73,863,760.62 -3.36 54,517,530.66
经营活动产生的现
金流量净额
19,997,757.38 24,091,675.44 -16.99 115,803,144.89
主要会计数据 2009 年末 2008 年末
本期末比上年
同期末增减
(%)
2007 年末
总资产 2,932,484,026.10 2,626,804,183.14 11.64 2,113,078,065.31
所有者权益（或股东
权益）
923,651,063.49 867,731,997.24 6.44 715,358,560.99
3.2 主要财务指标
主要财务指标 2009 年 2008 年 本期比上年同期增减(%) 2007 年
基本每股收益（元／股） 0.472 0.428 10.28 0.422
稀释每股收益（元／股） 0.472 0.428 10.28 0.422
扣除非经常性损益后的基本每股收
益（元／股）
0.377 0.390 -3.33 0.308
加权平均净资产收益率（%） 9.94 9.57 增加0.37 个百分点 11.66
扣除非经常性损益后的加权平均净
资产收益率（%）
7.94 8.73 减少0.79 个百分点 8.38
每股经营活动产生的现金流量净额
（元／股）
0.106 0.127 -16.54 0.612
主要财务指标 2009 年末2008 年末
本期末比上年同期末增
减(%)
2007 年末
归属于上市公司股东的每股净资产
（元／股）
4.88 4.59 6.32 3.78
非经常性损益项目
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
非经常性损益项目 金额
非流动资产处置损益 2,287,192.38
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按
照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）
7,308,670.00
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，
持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价
值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融
负债和可供出售金融资产取得的投资收益
17,887,621.32
受托经营取得的托管费收入 2,752,902.18
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -672,379.01
所得税影响额 -6,913,536.36国电南京自动化股份有限公司 2009 年年度报告摘要
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少数股东权益影响额（税后） -4,719,257.48
合计 17,931,213.03
3.3 境内外会计准则差异
3.3.1 境内外会计准则差异的说明：
无
§4 股本变动及股东情况
4.1 股份变动情况表
√适用 □不适用
单位：万股
本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后
数量
比例
(%)
发
行
新
股
送
股
公
积
金
转
股
其他 小计 数量
比例
(%)
一、有限售条件
股份
1、国家持股
2、国有法人持股 9,233.7990 48.795 -8,010.0000 -8,010.0000 1,223.7990 6.467
3、其他内资持股
其中： 境内非国
有法人持股
境内自然
人持股
４、外资持股
其中： 境外法人
持股
境外自然
人持股
二、无限售条件
流通股份
1、人民币普通股 9,690.0000 51.205 8,010.0000 8,010.0000 17,700.0000 93.533
2、境内上市的外
资股
3、境外上市的外
资股
4、其他
三、股份总数 18,923.7990 100 0 0 18,923.7990 100
限售股份变动情况表
√适用 □不适用
单位：股
股东名称
年初限售
股数
本年解除
限售股数
本年增加
限售股数
年末限售
股数
限售原因
解除限售
日期
80,100,000 80,100,000 0 0
股权分置改
革形成
2009 年4 月
27 日
国家电力公
司南京电力
自动化设备
总厂
12,237,990 0 0 12,237,990
2007 年度非
公开发行股国电南京自动化股份有限公司 2009 年年度报告摘要
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票新增股份
陈礼东 1,980 0 0 1,980 董事持股
严平 3,400 0 0 3,400
高级管理人
员持股
合计 92,343,370 80,100,000 0 12,243,370 / /
4.2 股东数量和持股情况
单位：股
报告期末股东总数 15,375 户
前十名股东持股情况
股东名称 股东性质
持股比例
(%)
持股总数
持有有限售条件
股份数量
质押或冻结的股
份数量
国家电力公司南京电
力自动化设备总厂
国有法人 58.15 110,037,990 12,237,990 无
广州金骏投资控股有
限公司
其他 0.90 1,710,556 未知
何茜 其他 0.65 1,230,751 未知
中国农业银行－华夏
复兴股票型证券投资
基金
其他 0.63 1,199,947 未知
顾蓓 其他 0.53 1,000,556 未知
中国农业银行股份有
限公司－新华优选成
长股票型证券投资基
金
其他 0.53 1,000,000 未知
上海证券有限责任公
司
其他 0.49 918,500 未知
沈小琴 其他 0.47 894,824 未知
陈水英 其他 0.46 872,500 未知
延伟 其他 0.44 838,000 未知
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称
持有无限售条件股份的数
量
股份种类及数量
国家电力公司南京电力自动化设
备总厂
97,800,000 人民币普通股
广州金骏投资控股有限公司 1,710,556 人民币普通股
何茜 1,230,751 人民币普通股
中国农业银行－华夏复兴股票型
证券投资基金
1,199,947
人民币普通股
顾蓓 1,000,556 人民币普通股
中国农业银行股份有限公司－新
华优选成长股票型证券投资基金
1,000,000 人民币普通股
上海证券有限责任公司 918,500 人民币普通股
沈小琴 894,824 人民币普通股
陈水英 872,500 人民币普通股
延伟 838,000 人民币普通股
上述股东关联关系或一致行动的
说明
1）公司第一大股东国家电力公司南京电力自动化设备总厂与上述
其他无限售条件股东之间不存在关联关系；
2）本公司未知上述其他无限售条件流通股股东之间是否存在关联
关系或属于《上市公司收购管理办法》中规定的一致行动人。国电南京自动化股份有限公司 2009 年年度报告摘要
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4.3 控股股东及实际控制人情况介绍
4.3.1 控股股东及实际控制人变更情况
□适用 √不适用
4.3.2 控股股东及实际控制人具体情况介绍
4.3.2.1 控股股东及实际控制人具体情况介绍
报告期内，公司控股股东为国家电力公司南京电力自动化设备总厂，公司实际控制人为国务院国
有资产监督管理委员会。
4.3.2.2 控股股东情况
○ 法人
单位：元 币种：人民币
名称 国家电力公司南京电力自动化设备总厂
单位负责人或法定代表人 陈礼东
成立日期 1990 年10 月9 日
注册资本 44,200,000
主要经营业务或管理活动
制造销售继电保护、安全自动装置和电力系统成
套自动化设备，高低压开关及各类控制屏、盘、
柜；电力辅机及电厂水处理成套设备，土工试验
及大坝观测仪器，水电、环保、配电等自动化设
备、电力测试仪表，成套设备及相关技术的进出
口业务，为本企业生产科研采购所需的原辅材料，
机械设备、仪器仪表、备品备件、零配件及技术
的进出口业务，“三来一补”业务。
说明：陈礼东先生担任国家电力公司南京电力自动化设备总厂法定代表人的任期终止日期为2010 年3
月10 日。
4.3.2.3 实际控制人情况
○ 法人
名称 国务院国有资产监督管理委员会
4.3.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图国电南京自动化股份有限公司 2009 年年度报告摘要
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4.3.4 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司
□适用 √不适用
§5 董事、监事和高级管理人员
5.1 董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况
单位：股
姓名 职务
性
别
年
龄
任期起始日期 任期终止日期
年初
持股数
年末
持股数
变动
原因
报告期
内从公
司领取
的报酬
总额（万
元）（税
前）
是否在
股东单
位或其
他关联
单位领
取报
酬、津
贴
王日文 董事长 男 53 2010 年2 月8 日 2011 年12 月27 日 0 0 0 是
白绍桐 董事长 男 46 2008 年12 月28 日 2010 年2 月8 日 0 0 0 是
张国新
董事、
总经理
男 46 2008 年12 月28 日 2011 年12 月27 日 0 0 52.15 否
许建良 董事 男 56 2008 年12 月28 日 2011 年12 月27 日 0 0 0 是
陈礼东 董事 男 55 2008 年12 月28 日 2011 年12 月27 日 1,980 1,980 50.13 否
张海青 董事 女 53 2008 年12 月28 日 2011 年12 月27 日 0 0 0 是
戴启波 董事 男 37 2008 年12 月28 日 2011 年12 月27 日 0 0 0 是
宋利国
独立
董事
男 45 2008 年12 月28 日 2009 年6 月29 日 0 0 2.5 否
向 颖
独立
董事
女 56 2008 年12 月28 日 2010 年9 月23 日 0 0 5 否
施 浩
独立
董事
男 45 2008 年12 月28 日 2011 年12 月27 日 0 0 5 否
于鸿君
独立
董事
男 46 2009 年7 月2 日 2011 年12 月27 日 0 0 2.5 否国电南京自动化股份有限公司 2009 年年度报告摘要
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李之宁
监事会
主席
男 54 2008 年12 月28 日 2011 年12 月27 日 0 0 45.52 否
赵 江 监事 男 42 2008 年12 月28 日 2011 年12 月27 日 0 0 0 是
刘书德 监事 男 40 2008 年12 月28 日 2011 年12 月27 日 0 0 0 是
彭刚平
董事会
秘书、
副总
经理
男 43 2008 年12 月28 日 2011 年12 月27 日 0 0 46.23 否
郭效军
副总经
理兼总
工程师
男 44 2008 年12 月28 日 2011 年12 月27 日 0 0 47.1 否
经海林
副总经
理兼财
务总监
男 41 2008 年12 月28 日 2011 年12 月27 日 0 0 46.01 否
周晓阳
副总
经理
男 54 2008 年12 月28 日 2011 年12 月27 日 0 0 47.07 否
严 平
副总
经理
男 39 2008 年12 月28 日 2011 年12 月27 日 3,400 3,400 45.11 否
黄 坚
副总
经理
男 38 2008 年12 月28 日 2009 年12 月24 日 0 0 33.2 否
合计 / / / / / 5,380 5,380 / 427.52 /
§6 董事会报告
6.1 管理层讨论与分析
1、报告期内公司总体经营情况
（1）2009 年是国电南自面对复杂的外部形势和巨大经营压力的严峻考验，全面实施专业整合与
资产重组取得重大成就的一年。在中国华电集团公司的正确指导和中国华电工程（集团）公司的大力
支持下，坚持可持续发展的经营理念，认真落实华电集团公司2009-2013 年发展纲要和决策部署，深
入学习实践科学发展观，以价值思维理念为指引，牢牢把握发展机遇，加快推进科技创新，持续深化
内部改革，经营管理不断创新，全面完成了董事会下达各项经营（考核）指标。全年订货累计22.91
亿元。经大信会计师事务所审计，公司2009 年度营业收入189,614.38 万元，与上年相比增长了12.94
％；实现营业利润6,837.62 万元，与上年相比增长了46.31 ％；实现利润总额14,193.79 万元，与
上年相比增长了18.23％；实现净利润11,388.62 万元，与上年相比增长了10.46％，其中归属母公司
的净利润达到8,931.02 万元，与上年相比增长了10.39％。
报告期内，各分公司经营情况如下：
1）电网自动化分公司2009 年累计订货113,617.90 万元，实现主营业务收入97,346.17 万元。
报告期内，公司电网自动化分公司中标的重大项目有：新疆哈密750kV 变电站计算机系统，河北
邢南500kV 微机监控系统（IEC61850），安徽安庆500kV 微机监控系统（IEC61850），浙江宁波220kV
锦堂变220kV 微机监控系统（IEC61850），浙江舟山渔都220kV 变电站220kV 微机监控系统（IEC61850），
山东潍坊昌邑110kV 辛立数字化变综自及电子式互感器项目，山西泉庄110kV 数字化变电站新建工程，
四川宜宾供电公司110kV 中核江南数字化变电站项目，浙江110kV 田乐、大吕数字化变电站及电子式
互感器项目，东部网集控中心监控系统，黑河集控中心监控系统，中西部集控中心监控系统，大庆地
调EMS 系统，山西霍州煤电调度自动化系统，新疆农五师电力公司调度自动化系统，埃塞俄比亚 FGG-1
变电站、BM-1 变电站、NGAA-1 变电站项目等。
2009 年，公司电网自动化分公司数字化变电站专业成绩突出，产品先后中标、投运电网、核电、
煤炭等领域的25 个科技试点或工程建设重点项目。其中：
南方电网超高压500kV 桂林变电站是国内首个500kV 超高压变电站实现站控层、间隔层、过程层
数字化的变电站，也是国内首个500kV 电子式互感器、智能终端、数字化保护测控装置、监控系统等
全系列一、二次智能设备的成功应用项目。该项目已于2009 年5 月2 日投入商业运行，已成为南方电
网公司数字化变电站建设示范站，并作为国际大电网组织（CIGRE）国际年会的重点参观项目，得到国
内外专家的一致肯定，认为国电南自为500kV 桂林变所提供的数字化变电站产品和解决方案具有国际
领先水平，该项目确立了国电南自在智能电网数字化变电站领域的领先地位。国电南京自动化股份有限公司 2009 年年度报告摘要
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220kV 淇县变电站是河南省规划的第一个220kV 全数字化变电站，是国内第一个全站采用电子式
互感器、GOOSE 与采样值共网、IEC61850-9-2 采样值组网、IEEE1588 对时的220kV 数字化变电站，其
技术水平处于国内领先地位。全站采用公司电子式互感器、220kV 线路保护、母线保护等设备，这标
志着公司数字化变电站产品领先进入河南电网。
220kV 郭家屯数字化变电站是华北电网有限公司第一个真正意义上的数字化智能变电站。该变电
站第一次实现了220kV 间隔保护、测控一体化，以保护装置分散录波代替集中录波，实现过程层采样
值组网传播和过程层设备就地化安装，实现保护自动闭环测试，实现保护管理系统与监控系统一体化
等新技术的应用。该数字化智能变电站采用了公司研制的线路保护装置、母线保护装置、变压器保护
装置、智能操作箱等数字化设备。
110kV 辛立数字化变电站全部采用国电南自设备，是公司在电力系统内第一个110kV 全站集成和
采用IEC61850-9-2 组网的数字化变电站。
35kV 谈桥数字化变电站是浙江省内第一座按数字化变电站要求建设的35kV 变电站，是国家实施
新一轮农村电网改造升级的典型工程，该变电站全部采用国电南自提供的智能设备。
报告期内，公司电网自动化分公司已投运的重点项目还有：国家电网浙江500kV 兰溪变电站、330kV
代王变综自系统PS6000+综自系统（公司新一代跨平台监控系统），天津220kV 陈浦变电站、河北邯
郸220kV 大名变电站、安徽合肥220kV 植物园变电站等数字化试点工程。江苏南通东500kV 变UNIX
综自系统，山西稷山500kV 变UNIX 综自系统，广西桂林、云南砚山、建水串补站UNIX 综自系统，北
京110kV 邢各庄变PS6000+系统，郴州500kV 变全站保护，湘钢五中央220kV 变PS6000+系统，广州牛
潭110kV 变电站61850 站、U 系列保护装置等。
2）电厂自动化分公司2009 年累计订货48,145.46 万元，实现主营业务收入41,883.66 万元。
电厂自动化分公司由以下专业组成：
电气专业：该专业是分公司的传统和优势专业，2009 年该专业发展形势平稳，在保持市场占有率
的同时不断中标具有重要意义的重大项目，如：广东省粤电惠来电厂一期3、4 号2×1000MW 超超临界
燃煤机组工程厂用电监控系统（ECMS）；福建石狮鸿山热电厂2X600MW 超临界式供热发电机组厂用电
监控系统 （ECMS）；湖北西塞山电气总承包工程等。
节能减排专业：公司研发的DKZ-2B 节能型静电除尘器电控系统成功中标国华徐州电厂2×1000MW
机组静电除尘器电控系统、江苏句容电厂2×1000MW 机组静电除尘电控系统。公司研发的ASD-6000S
变频调速系统中标华电红雁池电厂12 套高压变频调速系统、中信集团江苏利港发电厂2 套6kV /
2000KW 高压变频调速系统、国能龙江生物发电10kV /710KW 高压变频调速系统；2009 年公司分别中
标华电集团所属电厂120 台高压变频改造项目，报告期内已执行的合同有64 台。由于该产品节能效果
显著，性能稳定，市场前景良好，节能减排专业已经成为电厂分公司的重要发展方向和利润增长点。
热工专业发展良好，2009 年采用公司研发的“TCS3000 仪电一体化分散控制系统”中标华电珙县
2×600MW DCS 系统；福建漳平和永安4×300MW 国内最大循环流化床锅炉（CFB）机组DCS 系统；牡丹
江第二热电厂2×300MW DCS+NCS+ECMS+脱硫DCS 机组仪电一体化控制系统；该系统已经在150MW CFB
机组、200MW 空冷机组、300MW 燃煤机组、600MW 燃煤机组等多个电厂主控、脱硫系统获得成功应用，
总体技术处于国内先进水平。
水处理环保和辅控专业：2009 年全年累计订货6,167 万，在整体市场形势不好的情况下取得了令
人满意的订货业绩，成为电厂分公司的重要利润来源之一。
3）水利水电自动化分公司2009 年累计订货17,179.38 万元、实现主营业务收入15,500.03 万元。
报告期内，水利水电自动化分公司已顺利完成资产重组工作。三家子公司通过吸收合并的方式进
行了全面整合，整合后的南京河海南自水电自动化有限公司，在技术创新能力、无形资产、市场渠道
等方面的优势得以进一步提升。
水利水电自动化分公司中标的重大项目有：重庆草街4×125MW 水电站计算机监控系统、云南以礼
河水电4 级电站监控改造及梯调系统、贵州乌江东风水电厂3×190MW+1×125MW 计算机监控系统改造项
目、云南石龙坝电站计算机监控系统改造项目；
投运的具有技术领先或集成创新的代表性工程项目有：新一代水电站计算机监控系统（SD8000E）
在云南景洪南果河水电站、陕西汉江蜀河水电站、大唐马鹿塘水电站等工程项目成功投运；公司自主
研发的SA80（LC80）系列PLC（可编程控制器）成功在云南支那河一级电站成功投运；印尼Asahan No.1
水电站2×90MW 项目，该项目包括水电站全套监控系统、继电保护和直流系统；金沙江鲁地拉水电站
大坝安全监测系统项目，该项目包括安全监测自动化系统及所需各类监测传感器及设备；澹台湖枢纽国电南京自动化股份有限公司 2009 年年度报告摘要
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工程，包括澹台湖水文水质自动监测系统、安全监测自动化系统及澹台湖枢纽工程计算机监控和视频
系统项目；桃山水库综合自动化系统项目等。
2009 年，南京河海南自水电自动化有限公司被评为江苏省高新技术企业。
4）工业自动化板块2009 累计订货28,777.35 万元，实现主营业务收入22,549.58 万元。该板块包括
的专业有：轨道交通自动化、信息与安防。
报告期内，通过资产整合后的南京国电南自轨道交通工程有限公司紧紧抓住国家加大在轨道交通
（高速铁路、地铁、城市轻轨）等基础建设投资的重大机遇，在轨道交通自动化市场拓展方面取得了
较大进展，报告期内，轨道交通自动化专业订货10,792.54 万元，与上年相比增长22％。2009 年，
该公司被评为江苏省高新技术企业。
轨道交通专业中标的重大项目有：高铁项目：沪宁城际客运专线电气化工程、京津城际高铁项目；
包神铁路电气化工程，项目包括远动系统、综自系统、视频监控系统、交直流系统；内蒙古三新铁路
电气化工程综合自动化系统；呼准铁路电气化工程，项目包括远动系统、视频监控系统；蓝烟铁路电
气化工程综合自动化系统，京广铁路孟庙至武昌南站段电气化改造工程综合自动化系统，成昆铁路成
都至攀枝花段电气化改造工程综合自动化系统，乌兹别克斯坦国土其马至安格让段铁路电气化工程，
武汉铁路局综合电力调度自动化系统工程，南京地铁2 号线延长线工程，深圳地铁3 号线延长线工程，
天津地铁2 号线110kV 变电站二次设备工程，武汉地铁2 号线电力SCADA 系统工程等。
随着安防监控朝着数字化、网络化方向飞速发展，信息及安防产品市场需求呈快速发展趋势。报
告期内，公司信息及安防产品订货17,984.81 万元，与上年相比增长26％。该项业务具有良好的市场
前景，将成为公司的利润增长点。
信息与安防专业中标、完成的重大项目有：标志性工程——国庆60 周年庆典天安门广场视频监控
系统，TCL 光电科技（惠州）有限公司厂区监控系统、苏州三星电子液晶显示器有限公司监控系统、
沃尔玛（江苏）连锁超市监控系统，山东省500KV 超高压站联网监控、南京栖霞寺视频监控系统等。
（2）报告期内，公司通过加强研发体系建设，实施专业整合，全面提升管理水平，采取以下有效
措施应对市场危机与挑战，确保公司持续稳定的发展：
1）明确研发管理思路，加紧新产品研发工作，按照华电集团《2009—2013 年发展规划纲要》要
求，公司制定并实施《2009－2013 年新产品技术研发规划》。进一步强化公司核心技术，优化了公司
核心产品，并以核心技术为依托，同轴多元化地确立并培育国电南自新业务增长点；进一步探索公司
技术创新的新模式，将自主研发、合作开发和引进技术有机结合起来；建立了300 多人的科技人才库，
大力培养专业带头人和技术带头人。
2）围绕管理创新年，进一步细化管理
一是调整专业结构，以价值思维引领专业发展。通过理顺各个专业的发展脉络，极大地解放了生
产力；规模和效益通过合理的布局和细致的管理逐步显现和提升，进一步提升了各个专业的价值贡献
度。
二是统一市场管理平台，加强公司品牌管理，建立回款长效工作机制，统一营销资源，对市场营
销体系进行了一系列改革。加强了公司的品牌保护工作，完成“国电南自”江苏省、南京市著名商标
的申报工作，并已获批准。
三是大力培养后备人才，加大人才队伍建设。系统建立了公司后备人才库，进一步夯实了企业人
才储备，完善了公司人才梯队。
四是加强财务和资产管理，促进公司资产保值增值。加强资金管理，努力降低财务费用。在2008
年完成一体化整合的基础上，继续推动公司整合工作向纵深发展。
创新整合模式，成功实施了轨道交通、水电自动化、城乡电网自动化等板块多家子公司的资产整
合，特别是以国铁电气的股权对轨道交通增资，成为省内第一家成功实施股权出资的案例。
积极优化公司资产结构，加强了对参控股公司的管理力度，投资项目实施流程控制，对可研项目
充分论证，使公司资产管理工作更加科学规范。
五是继续提升公司精细化管理水平。ERP 已成为公司生产经营管理的支撑系统，充分利用ERP 等
工具，取得了强化成本核算，降低资金占用，提高计划准确度的效果；加强数据统计、分析和培训工
作，为提高产品质量提供依据。
六是加大审计监督力度，建立审计工作长效机制。为提升管理水平提供决策依据，防止企业在整
合过程中资产流失，公司紧紧围绕整合改制，积极开展专项审计、经济效益审计和中高层离任审计。
七是提高了为集团技术服务、人员培训的工作能力和综合组织能力。2009 年公司承办了规模庞大
华电集团热控技能比武大赛，公司获得了华电集团公司颁发的“突出贡献奖”。国电南京自动化股份有限公司 2009 年年度报告摘要
- 10 -
（3）报告期内，公司荣获华电集团公司“文明单位”、“先进集体”、南京市50 强企业称号，
被评为中国管理创新型十佳企业，被授予“中国管理学院奖”，公司总经理荣获全国电力行业优秀企
业家称号。
2009 年，公司取得国家计算机信息系统集成一级资质，成为了国内第一家拥有继电保护类产品
KEMA 认证证书、第一个完成并通过IEC 60255-27 产品安全认证的制造商，我国第一套500kV 数字化
变电站的系统集成商。
2009 年，国电南自自主研制的8 个项目新产品项目顺利通过了由中国电力企业联合会和江苏省经
济贸易委员会组织的省部级鉴定，其中数字化变电站过程层新产品“PSET 6000 系列电子式互感器”
和“PSIU 600 系列智能单元”通过了中电联组织的新产品鉴定。“FWC2000 型安全监测自动化系统” 、
“ASD6000D-1250 变频调速系统” “PSL 621U 线路保护测控装置”“NFR 601 数字式发电机变压器”
“ZDJ801A 注入式定子接地保护装置”“HNS 2000 水环境自动监控系统”通过了省经贸委组织的鉴定。
经过专家们的严格审查和评议，这些完成的新产品综合性能均达到国际先进水平，部分技术达到国际
领先水平。
2009 年公司被授权的专利数是12 项，被受理的专利申请数55 项。其中，发明专利38 项，实用
新型专利11 项，外观设计专利6 项。
2009 年度获奖数7 项。其中，DGT801 系列数字式发电机变压器组保护装置获得江苏省科技进步二
等奖；采用双端信息的线路保护序分量选相方法获南京市优秀发明专利奖；PSR660 系列数字式综合测
控软件V1.0 获江苏省优秀软件产品奖（金慧奖）；PS6000+变电站自动化系统获华电集团科技进步一
等奖，DGT801 系列数字式发电机变压器组保护装置获华电集团科技进步二等奖，变电站多媒体监视及
安全防范集成网络系统、中国华电集团公司火电机组“耗差对标”系统获华电集团科技进步三等奖。
2、主营业务分行业、产品情况
单位:万元 币种:人民币
分行业或分
产品
营业收入 营业成本
营业
利润率
(%)
营业收
入比上年增
减(%)
营业成
本比上年增
减(%)
营业利
润率比上年
增减（%）
分行业
电力自动化设备 185,013.41 136,373.14 26.29 13.56 11.80
增加1.16 个
百分点
分产品
电网自动化保护
设备
97,346.17 68,970.41 29.15 24.55 19.83
增加2.79
个百分点
电厂自动化保护
设备
41,883.66 33,112.62 20.94 13.96 15.34
减少0.95
个百分点
水利水电自动化
保护设备
15,500.03 12,068.16 22.14 33.37 36.17
减少1.60
个百分点
工业自动化保护
设备
22,549.58 15,366.29 31.86 -29.73 -33.51
增加3.88
个百分点
其他 7,733.97 6,855.66 11.36 80.16 83.36
减少1.55
个百分点
2009 年，公司对工业自动化保护类产品进行业务整合，将其中与电网自动化保护、电厂自动化保
护相近的专业进行合并。
3、 主营业务分地区情况
单位:万元 币种:人民币
地区 营业收入 营业收入比上年增减（％）
华东 71,759.77 5.05
华北 45,703.98 31.41
西北 18,076.98 44.67
东北 9,149.25 26.49
华中 20,327.51 -11.54
南方 19,995.92 16.84国电南京自动化股份有限公司 2009 年年度报告摘要
- 11 -
4、占营业收入或营业利润总额10%以上的主要产品
单位:万元 币种:人民币
分产品 营业收入 营业成本
营业利润率
(%)
电网自动化保护设备 97,346.17 68,970.41 29.15
电厂自动化保护设备 41,883.66 33,112.62 20.94
水利水电自动化保护设备 15,500.03 12,068.16 22.14
工业自动化保护设备 22,549.58 15,366.29 31.86
5、 主要供应商、客户情况
单位:元 币种:人民币
前五名供应商采购金额合计 170,301,968.79 占采购总额比重（%） 14.69
前五名销售客户销售金额合计 309,268,493.36 占销售总额比重（%） 16.72
6、公司主要资产构成情况
单位:万元 币种:人民币
期末 年初 期末比期初增减
项目
金额
占总资产
的比例(%)
金额
占总资产
的比例(%)
金额 比例(%)
货币资金 8,986.29 3.06 14,925.17 5.68 -5,938.88 -39.79
应收账款 139,883.38 47.70 125,914.18 47.93 13,969.20 11.09
存货 42,250.39 14.41 38,409.54 14.62 3,840.85 10.00
可供出售
金融资产
0.00 0.00 789.76 0.30 -789.76 -100.00
长期股权
投资
19,467.18 6.64 15,920.93 6.06 3,546.25 22.27
固定资产 33,474.34 11.42 19,833.75 7.55 13,640.59 68.77
在建工程 7,809.73 2.66 8,635.18 3.29 -825.45 -9.56
无形资产 15,473.00 5.28 15,020.70 5.72 452.30 3.01
开发支出 2,047.04 0.70 2,131.19 0.81 -84.15 -3.95
1）货币资金期末比年初减少39.79%，主要原因为期末归还部分借款；
2）可供出售金融资产期末比年初减少100%，原因为子公司出售所持南京银行股票 ；
3）固定资产期末比年初增加68.77%，主要原因为国电南自（浦口）高新科技园部分完工预转固
定资产。
7、公司主要财务状况及经营成果分析
单位:万元 币种:人民币
项目 期末余额 年初余额 差异额 差异率(%)
资产总额 293,248.40 262,680.42 30,567.98 11.64
负债合额 190,163.08 165,350.43 24,812.66 15.01
所有者权益总额 103,085.32 97,329.99 5,755.33 5.91
项目 本期金额 上期金额 差异额 差异率(%)
营业总收入 189,614.38 167,888.62 21,725.76 12.94
营业利润 6,837.62 4,673.44 2,164.18 46.31
利润总额 14,193.79 12,004.76 2,189.03 18.23
净利润 11,388.62 10,310.39 1,078.23 10.46
归属于母公司所
有者的净利润
8,931.02 8,090.73 840.29 10.39
经营活动产生的
现金流量净额
1,999.78 2,409.17 -409.39 -16.99国电南京自动化股份有限公司 2009 年年度报告摘要
- 12 -
公司营业利润较去年同期增长46.31%，主要原因为公司销售增加以及子公司出售所持南京银行股
票产生的收益。
8、公司主要子公司、参股公司的经营情况及业绩分析
（1）主要控参股公司经营情况及业绩
单位：万元 币种：人民币
公司名称 业务性质 主要产品或服务 注册资本总资产 净资产 净利润
南京国电南自软件工
程有限公司
电力自动化
软件产品
主营电力自动化的开发、销
售，计算机软硬件的销售及技
术开发、咨询、服务，计算机
系统集成等。
8,800 14,701.59 14,188.62 6,142.71
南京新宁电力技术有
限公司
电力自动化
产品装置及
系统
主营继电保护及自动化装置
开发、生产、销售等
2,000 6,500.63 4,779.86 2,673.49
南京国电南自凌伊电
力自动化有限公司
电厂及电站
自动化产品
主要从事发电站保护和控制
自动化系统的开发、生产、销
售和技术服务，承接发电站工
程的设计及其相配套的IT 业
务的技术服务。
3,000 7,690.94 4,338.42 204.98
南京国电南自电网稳
定控制有限责任公司
电网自动化
控制产品
主营电网稳定控制设备、电力
系统高级应用软件的研发、生
产、销售及相关技术服务。
200 3,182.92 2,790.43 403.32
北京华电南自天元控
制系统科技有限公司
电厂自动化
控制设备
从事电厂自动化（热控岛、电
气岛、信息岛）一次及二次控
制设备的成套销售。
1,200 5,953.18 1,430.07 139.66
南京南自电力仪表有
限公司
电力仪表
主营仪器仪表、监测系统、监
控系统。
183.85 1,182.86 950.54 210.50
南京南自新电自动化
系统有限公司
电力自动化
控制设备
主营电力系统自动化设备的
研制、生产、销售；电力、计
算机及系统集成技术咨询、服
务。
300 1,529.34 1,067.26 237.15
南京南自机电工程有
限公司
电力自动化
控制设备
主营电力系统继电保护产品
及相关自动化产品生产、销
售；电力、计算机系统工程安
装、调试、服务。
200 771.83 748.12 317.78
南京南自机电自动化
有限公司
电力自动化
控制设备
主营电力自动化产品、继电保
护产品、工业自动化产品的开
发、生产、销售、系统集成、
咨询、工程设计、服务。
1,000 8,402.92 2,991.95 2,665.59
南京南自继电保护配
件有限公司
电力自动化
控制设备销
售、维修服
务
主营仪器仪表、低压装置等电
力配件销售维修
100 750.91 586.01 483.80
南京南自成套电气设
备有限公司
电气设备
主要从事高低压开关柜、配电
设备制造、销售
2,200 7,315.35 3,405.54 775.12
中国华电装备工程集
团南京输变电成套设
备有限公司
输变电成套
设备及工程
从事变电站、发电厂等工程总
承包；输配电控制及自动化系
统的研发、生产、销售、设备
成套、系统集成以及相关的技
术咨询和技术服务。
1,000 9,091.74 2,708.91 1,630.05
南京河海南自水电自
动化有限公司
水利电力自
动化产品
主要从事水电站、水利工程、
电力系统等自动化产品及仪
器仪表的研发、生产、销售、
服务；水利、电力、冶金、石
化等行业自动化系统的设计、
咨询及工程总承包。
4,728.97 10,003.18 5,204.93 148.54国电南京自动化股份有限公司 2009 年年度报告摘要
- 13 -
南京南自科林系统工
程有限公司
水处理及自
动化工程
主营电厂自动化及水处理产
品的生产；城市污水处理及工
业废水处理工程、计算机网络
及自动化工程的承接；分析仪
器仪表的销售。
500 5,647.38 884.69 470.29
南京南自信息技术有
限公司
电力自动化
产品
主营计算机控制及网络技术
的软、硬件开发及工程应用；
仪器仪表、通讯设备、电力系
统自动化产品的研制、生产、
销售。
3,000 10,148.16 4,010.75 1,016.82
南京国电南自轨道交
通工程有限公司
工业自动化
工业自动化、铁路、城市轨道
交通及其他交通自动化设备
软件的开发、生产、销售、成
套工程、系统集成业务；自营
和代理各类商品
5,500 13,022.19 8,384.88 2,375.77
（2）单个控股子公司的净利润或单个参股公司的投资收益对公司净利润影响达到10%以上的情况
单位：万元 币种：人民币
公司名称 业务性质 主要产品或服务 营业收入营业利润 净利润
南京南自信息技术
有限公司
电力自动化产品
主营计算机控制及网络技术的
软、硬件开发及工程应用；仪器
仪表、通讯设备、电力系统自动
化产品的研制、生产、销售。
11,681.56 1,011.43 1,016.82
中国华电装备工程
集团南京输变电成
套设备有限公司
输变电成套设备
及工程
从事变电站、发电厂等工程总承
包；输配电控制及自动化系统的
研发、生产、销售、设备成套、
系统集成以及相关的技术咨询和
技术服务。
14,003.26 1,916.97 1,630.05
南京国电南自轨道
交通工程有限公司
工业自动化
工业自动化、铁路、城市轨道交
通及其他交通自动化设备软件的
开发、生产、销售、成套工程、
系统集成业务；自营和代理各类
商品
10,340.05 2,177.14 2,375.77
南京南自机电自动
化有限公司
电力自动化控制
设备
主营电力自动化产品、继电保护
产品、工业自动化产品的开发、
生产、销售、系统集成、咨询、
工程设计、服务。
10,519.69 2,508.69 2,665.59
南京新宁电力技术
有限公司
电力自动化产品
装置及系统
主营继电保护及自动化装置开
发、生产、销售等
7,648.68 2,454.68 2,673.49
南京国电南自软件
工程有限公司
电力自动化软件
产品
主营电力自动化的开发、销售，
计算机软硬件的销售及技术开
发、咨询、服务，计算机系统集
成等。
23,549.80 3,475.44 6,142.71
9、同公允价值计量相关的内部控制制度情况
公司按照《企业会计准则》以及制订的《财务管理制度》的规定，合理地计提资产减值准备，并
按规定程序报批。
本公司全资子公司“南京南自继电保护配件有限公司”、控股子公司“南京南自机电工程有限公
司”（本公司占70％股份）、参股子公司“南京南自成套电气设备有限公司”（本公司占30％股份）
分别持有南京银行股份有限公司（证券简称：南京银行，证券代码：601009）股份471,540 股、235,770
股、234,000 股，合计持有941,310 股；占南京银行股份总数的0.051％。上述3 家公司于2009 年7
月21 日至23 日在二级市场出售了所持有的南京银行股票。国电南京自动化股份有限公司 2009 年年度报告摘要
- 14 -
10、持有外币金融资产、金融负债情况
截止报告期末，公司未持有外币金融资产、金融负债。
公司是否披露过盈利预测或经营计划：否
11、对公司未来发展的展望
(1) 新年度经营计划
1）行业未来展望
2009 年12 月7 日闭幕的中央经济工作会议为2010 年中国经济发展定下基调：在中国经济企稳向
好之际，明年经济增长将重点在“促进发展方式转变上下功夫”。中国宏观经济已经渡过了金融危机
的冲击呈复苏趋势。
2010 年1 月，国家对智能电网投入总体经费初步估计能够达到4,000 亿元人民币。国家电网公司
制订了一个完整的发展规划，通过三个阶段12 年的时间完成对智能电网的建设，智能电网的建设将
拉动几个重大产业的发展。
低碳经济的发展方向，对电源结构调整提出了要求。促进了核电、风电等新能源，以及相应配套
的输电网络建设。
国家《中长期铁路网规划》制定的发展目标为：“十一五”期间，铁路建设总投资达到2 万亿元
人民币，我国电气化铁路将达到4.05 万公里以上。根据国务院批准的第一批城市轨道交通项目规划，
至2015 年的规划线路长度是2400 公里，投资规模近7000 亿。
未来三至五年，电力基础投资将成为宏观经济投资热点，面对国家电力结构调整的重大机遇，中
国二次设备行业将在新技术、新产品研发上投入更多的资源，行业的整体实力将有进一步实质性的提
升；从二次设备行业总体看，机遇与挑战并存。
国家为拉动内需，出台了一系列加大铁路、公路、机场和城乡电网建设、电力建设项目投资的政
策为公司快速发展提供了良好的市场机遇，也为公司在电网自动化、电厂自动化、水利水电自动化、
轨道交通自动化，风电、核电自动控制，节能环保等产品的应用与推广提供了广阔的市场空间。
2）公司近期发展思路
当前，国际国内的经济形势、产业形势正在发生深刻变化，新能源、低碳经济带来新的产业机会，
公司经过两年左右的成功整合，传统专业发展脉络清晰，人员队伍经过了实践的磨炼和考验，越发成
熟和有战斗力；同时，由于竞争对手的日趋强大也给公司带来了巨大的竞争压力。公司2010 年工作的
整体思路是：坚定不移地走跨越式发展道路，充分发挥上市公司的资本运作优势和国电南自知名品牌
及科技实力的优势，找准战略定位，重新审视谋划五年发展规划，快速打造电力自动化产业、新能源
节能减排自动化产业、智能化一次设备产业三足鼎立的三大产业板块，进一步理顺管控模式，创新体
制机制，不断创新管理，加强风险控制，转变思维、扎实工作，全面完成年度目标。
3）新年度经营计划
2010 年是公司转变发展方式，推进管理创新，实施发展纲要至关重要的一年，也是国电南自应对
新挑战，实现新发展的重要一年，预计公司2010 年营业收入将达到219,300 万元。
2010 年，公司要重点抓好以下几个方面的工作：
①重新审视确定公司发展战略和规划目标，从2010 年开始，公司将告别“1＋4＋1”模式，确立
“三足鼎立”新的发展模式，以此作为公司发展新的起点；
②进一步强化科技创新，加强先进技术成果的应用和推广工作；
③进一步提升公司管理水平，降低公司运营成本；
④加强公司体制机制创新，进一步解放生产力；
⑤创新公司营销模式，应对日趋激烈的市场竞争；
⑥加强员工和干部队伍建设，不断强化“以人为本”的企业文化核心理念；
⑦加强新时期的党风廉政建设，充分发挥党的政治堡垒作用；
⑧紧紧抓住国家智能电网建设及节能减排的发展机遇，积极推进并努力完成再融资工作。国电南京自动化股份有限公司 2009 年年度报告摘要
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4）对公司未来发展的风险及对策
①低碳经济、智能电网的发展机遇要求企业不断创新，新产品研发、新技术的推广、新市场的开
发均需要较大的资金投入，将有可能影响公司短期效益；公司将对新产品研发、推广进行充分的前期
论证工作，在项目实施的过程中合理使用资金，并且公司对项目进展情况进行过程控制。
②智能电网、低碳经济概念引发的技术革新导致市场竞争进一步加剧，二次设备行业产品市场产
品价格下降，低价中标现象时有发生。公司面对市场竞争，一方面抓住国家推进电网改造、发展新能
源（风电、太阳能、核电）、轨道交通（高速铁路、地铁、城市轻轨）的投资机遇，积极拓展市场，
加大产品的推广力度，建立完善的售后服务体系，增强产品竞争力。另一方面，公司实施战略调整，
由“1＋4＋1”的发展模式调整为“三足鼎立”的发展模式，通过大力发展电力自动化产业、新能源节
能减排自动化产业、智能化一次设备产业，增强公司竞争力，应对新的市场竞争环境。同时，公司仍
将加强对各专业公司营销市场管理，建立信息共享平台，科学管理与控制公司营销及管理费用；继续
完善原材料采购招标管理，进一步降低和控制生产运营成本。
③面对国际知名公司本土化以及国内竞争对手在部分市场上的优势背景，公司积极参与、面对市
场竞争，依托华电集团为全国电力企业提供优质服务，采取与竞争对手差异化竞争策略，积极开拓电
厂侧产品以及环保、节能、新能源等专业的相关产品、工程与服务，使之成为公司新的利润增长点。
此外公司将发展智能化一次设备产品，扩大公司主营业务范围，采取与竞争对手差异化竞争策略，确
保公司自动化产品在电力市场中的份额。
(2) 公司是否编制并披露新年度的盈利预测：否
(3)公司2010 年度资金需求预算：
①收购股权投资所需资金预计为35,000 万元；
②公司研发投入所需资金预计为11,000 万元；
③计算机等机器设备软件的固定资产投资预计为3,000 万元。
以上资金计划使用自有资金和银行贷款筹集。
6.2 主营业务分行业、产品情况表
请见前述6.1
6.3 主营业务分地区情况表
请见前述6.1
6.4 募集资金使用情况
□适用 √不适用
变更项目情况
□适用 √不适用
6.5 非募集资金项目情况
√适用 □不适用
单位:万元 币种:人民币
项目名称 项目金额 项目进度
投资华电置业有限公司 2,900.00 已完成并正常运营
收购南京南自信息技术有限公司股权并增资 1,640.77 已完成并正常运营
收购南京国电南自轨道交通工程有限公司股权并增
资
4,428.97 已完成并正常运营
投资华信保险经纪有限公司 375.00 已完成并正常运营
投资北京华电信息科技有限公司 60.00 已完成工商注册
收购南京河海南自水电自动化有限公司股权并增资513.09 已完成并正常运营
国电南自浦口高新科技园建设项目 12,058.44 主体完工并预转固定资产
合计 21,976.27 /
6.6 董事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明
□适用 √不适用国电南京自动化股份有限公司 2009 年年度报告摘要
- 16 -
6.7 董事会本次利润分配或资本公积金转增股本预案
经大信会计师事务所审计确认，母公司2009 年度净利润为165,890,954.22 元。按照《公司法》
和《公司章程》的规定，按净利润的10%提取法定盈余公积金16,589,095.42 元，母公司本年度可供
股东分配的利润为247,844,124.91 元，扣除本年度发放2008 年股东现金红利28,385,698.50 元，本
次实际可供股东分配的利润为219,458,426.41 元。
根据《国务院关于进一步深化城镇住房制度改革加快住房建设的通知》（国发[1998]23 号）的精
神，公司已停止住房实物分配，并逐步实行住房分配货币化。公司实施货币化分房制度后，本年度需
发放“无房老职工”和“住房未达标老职工”一次性住房补贴共计970,455.59 元。
按照财政部《关于企业住房制度改革中有关会计处理问题规定的通知》（财会[2001]5 号）的有
关规定：企业按规定发放给1998 年12 月1 日以前参加工作的无房老职工的一次性补贴和住房未达标
老职工补差一次性住房补贴，按实际发放的金额，在“利润分配－未分配利润”中列支。因此，董事
会建议在“利润分配－未分配利润”中列支一次性住房补贴970,455.59 元。
董事会建议2009 年度利润分配预案为：以2009 年12 月31 日总股本189,237,990 股为基数，每
10 股派发现金红利1.50 元（含税），共派发现金28,385,698.50 元。
实施利润分配和列支一次性住房补贴后，母公司剩余未分配利润190,102,272.32 元结转下年度。
根据大信会计师事务所"大信京审字【2010】第1-0368 号"《审计报告》审计确认，截至2009 年
12 月31 日，公司资本公积金为356,062,218.01 元。公司拟以经审计的资本公积金356,062,218.01
元，并以2009 年12 月31 日总股本189,237,990 股为基数，每10 股转增5 股，向全体股东实施资本
公积金转增股本方案，共计转增股本94,618,995 股（每股面值1 元），转增后公司总股本为283,856,985
股。
拟对《公司章程》相应条款予以修改，注册资本由18,923.799 万元人民币变更为28,385.6985
万元人民币。
公司本报告期内盈利但未提出现金利润分配预案
□适用 √不适用
§7 重要事项
7.1 收购资产
√适用 □不适用
单位:万元 币种:人民币
交易对方或最终控制
方
被收购资产 购买日 收购价格
是否为关联交易
（如是，说明定价
原则）
所涉及
的资产
产权是
否已全
部过户
所涉及
的债权
债务是
否已全
部转移
南京南自继电保护配
件有限公司
持有的南京南自信息技
术有限公司19%股权
2009 年8 月13 日 440.77 是， 评估价 是 是
南京南自继电保护配
件有限公司
持有的南京河海南自水
电自动化有限公司
27.17%股权
2009 年8 月13 日 135.85 是， 协议价 是 是
中国华电电站装备工
程集团南京输变电成
套设备有限公司
持有的南京国电南自轨
道交通工程有限公司100
％股权
2009 年3 月10 日 2,156.00 是， 评估价 是 是
7.2 出售资产
□适用 √不适用
7.3 重大担保
√适用 □不适用
单位:万元 币种:人民币国电南京自动化股份有限公司 2009 年年度报告摘要
- 17 -
公司对控股子公司的担保情况
报告期内对子公司担保发生额合计 5,995.23
报告期末对子公司担保余额合计 5,195.23
公司担保总额情况（包括对控股子公司的担保）
担保总额 5,195.23
担保总额占公司净资产的比例(%) 5.62
7.4 重大关联交易
7.4.1 与日常经营相关的关联交易
√适用 □不适用
单位:元 币种：人民币
向关联方销售产品和提供劳务 向关联方采购产品和接受劳务
关联方
交易金额
占同类交易金额的
比例(%)
交易金额
占同类交易金额的
比例(%)
国家电力公司南京电
力自动化设备总厂
3,318,557.94 0.18 1,599,519.90 0.14
中国华电工程（集团）
有限公司
30,301,862.39 1.64
北京国电南自凌伊电
力自动化技术有限公
司
6,118,132.72 0.33
华电集团下属企业 171,079,122.61 9.25
南京国铁电气有限公
司
196,793.23 0.43
南京南自低压设备配
套有限公司
1,776,670.80 3.86 37,980,020.12 3.28
南京南自电控自动化
有限公司
148,146.55 0.32
扬州电讯仪器厂 639,485.18 1.39
国家电力公司南京电
力自动化设备总厂
685,542.30 1.49
南京南自电子电路有
限公司
1,121.00 6,233,497.85 0.54
上海克硫环保科技股
份有限公司
13,690.00 0.03
南京南自电控自动化
有限公司
42,125.71 0.09 4,027,919.02 0.35
中国华电工程（集团）
有限公司
787,500.00 1.71
中国华电集团公司 3,894,000.00 8.46
华电集团下属企业 6,842,600.00 14.88
合计 225,845,350.43 49,840,956.89
其中：报告期内公司向控股股东及其子公司销售产品或提供劳务的关联交易金额4,004,100.24 元。
7.4.2 关联债权债务往来
□适用 √不适用
7.4.3 报告期内资金被占用情况及清欠进展情况
□适用 √不适用国电南京自动化股份有限公司 2009 年年度报告摘要
- 18 -
截止报告期末，上市公司未完成非经营性资金占用的清欠工作的，董事会提出的责任追究方案
□适用 √不适用
7.5 委托理财
□适用 √不适用
7.6 承诺事项履行情况
7.6.1 公司或持股5%以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项
√适用 □不适用
承诺事项 承诺内容 履行情况
股改承诺
国家电力公司南京电力自动化设备总厂（以下简称：
南自总厂）承诺的限售条件：所持国电南自股份自改革方
案实施之日起，十二个月内不上市交易或转让；在前项承
诺期满后，通过证券交易所挂牌交易出售股票的数量占国
电南自总股本的比例在十二个月内不超过总股本的百分
之五，在二十四个月内不超过总股本的百分之十。
南自总厂特别承诺如下： 为充分调动公司管理层的
积极性，促进公司健康稳定发展，股权分置改革完成以后，
在国务院国有资产监督管理部门对国有控股上市公司实
施股权激励提出规范性意见后十二个月内，南自总厂支持
国电南自制订并实施股权激励制度。在国电南自股权激励
制度的制订、审批、表决过程中，南自总厂将利用其控股
股东地位，推动公司董事会研究、制订适合公司具体情况
的股权激励制度，积极争取有权部门的批准，并在股东大
会表决中对此议案投赞成票。
控股股东南自总厂
严格履行并正执行其在
股权分置改革中所做的
各项承诺，未减持2007
年4 月25 日、2008 年4
月25 日以及2009 年4 月
27 日三次解除限售条件
的股份（获得流通权的共
计97,800,000 股），公
司尚在积极探讨研究管
理层股权激励计划方案。
发行时所作承诺
南自总厂承诺，国电南自2007 年度非公开发行股票完成
后（自2008 年4 月1 日起），3 年内不转让其在国电南
自拥有权益的股份。
报告期内，控股股东南自
总厂严格履行承诺。
7.6.2 公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利
预测及其原因作出说明
□适用 √不适用
7.7 重大诉讼仲裁事项
□适用 √不适用
7.8 其他重大事项及其影响和解决方案的分析说明
7.8.1 证券投资情况
□适用 √不适用
7.8.2 持有其他上市公司股权情况
□适用 √不适用
7.8.3 持有非上市金融企业股权情况
□适用 √不适用
7.8.4 买卖其他上市公司股份的情况
√适用 □不适用
买卖方向 股份名称
期初股份数
量
报告期买入
/卖出股份
数量
期末股份
数量
使用的资金
数量
产生的投资收
益
卖出 南京银行 941,310.00 941,310.00 0.00 17,887,621.32国电南京自动化股份有限公司 2009 年年度报告摘要
- 19 -
本公司全资子公司“南京南自继电保护配件有限公司”、控股子公司“南京南自机电工程有限公
司”（本公司占70％股份）、参股子公司“南京南自成套电气设备有限公司”（本公司占30％股份）
分别持有南京银行股份有限公司（证券简称：南京银行，证券代码：601009）股份471,540 股、235,770
股、234,000 股，合计持有941,310 股；占南京银行股份总数的0.051％。上述3 家公司于2009 年7
月21 日至23 日在二级市场出售了所持有的南京银行股票。
7.9 公司披露了内部控制的自我评价报告报告，详见年报全文。
§8 监事会报告
8.1 监事会对公司依法运作情况的独立意见
报告期内，公司在生产经营活动中，严格遵守国家各项法律、法规和《公司章程》等有关规定，
规范经营，依法运作。公司的决策程序符合有关法律规定，进一步完善了公司内部控制制度。没有发
现公司董事及高级管理人员在执行公司职务时有违反国家法律、法规、《公司章程》的有关规定的行
为，也没有发现有损害公司及全体股东利益的行为。
8.2 监事会对检查公司财务情况的独立意见
报告期内，公司季度财务报告、半年度财务报告、年度财务报告的内容真实，客观地反映了公司
的财务状况和生产经营成果。大信会计师事务所对本公司2009 年度财务报告出具了无保留意见的审计
报告是客观和公正的。
8.3 监事会对公司最近一次募集资金实际投入情况的独立意见
报告期内，公司无募集资金投资事项。
8.4 监事会对公司收购、出售资产情况的独立意见
报告期内，公司涉及收购资产的审批程序符合《公司法》、《公司章程》、《上海证券交易所股
票上市规则》的要求，交易价格公平、公正、公允，并履行了法定的审批程序和信息披露义务。未发
现内幕交易，没有发现有损害部分股东的权益，也没有发现造成公司资产流失的现象发生。
8.5 监事会对公司关联交易情况的独立意见
报告期内，公司所进行的关联交易遵循了公平、公正、公开的原则，未发现内幕交易，没有发现
有损害部分股东的权益，也没有发现造成公司资产流失的现象发生。
§9 财务会计报告
9.1 审计意见
财务报告 □未经审计 √审计
审计意见 √标准无保留意见 □非标意见国电南京自动化股份有限公司 2009 年年度报告摘要
- 20 -
9.2 财务报表
合并资产负债表
2009 年12 月31 日
编制单位:国电南京自动化股份有限公司
单位:元 币种:人民币
项目 附注 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 1 89,862,932.71 149,251,662.65
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据 2 1,672,500.00 8,154,048.00
应收账款 3 1,398,833,769.08 1,259,141,832.24
预付款项 5 98,607,506.29 88,457,493.16
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 4 117,390,345.46 92,139,931.78
买入返售金融资产
存货 6 422,503,861.36 384,095,350.43
一年内到期的非流动
资产
其他流动资产
流动资产合计 2,128,870,914.90 1,981,240,318.26
非流动资产：
发放委托贷款及垫款
可供出售金融资产 7 7,897,590.90
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 9 194,671,751.50 159,209,332.87
投资性房地产
固定资产 10 334,743,404.51 198,337,475.71
在建工程 11 78,097,303.21 86,351,822.55
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 12 154,729,978.82 150,207,049.89
开发支出 12 20,470,369.66 21,311,857.66
商誉 13 2,217,158.22 2,217,158.22国电南京自动化股份有限公司 2009 年年度报告摘要
- 21 -
长期待摊费用 14 21,628.42
递延所得税资产 15 18,683,145.28 20,009,948.66
其他非流动资产
非流动资产合计 803,613,111.20 645,563,864.88
资产总计 2,932,484,026.10 2,626,804,183.14
流动负债：
短期借款 17 625,000,000.00 269,000,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据 18 202,111,725.60 314,022,110.15
应付账款 19 641,667,239.59 479,550,437.36
预收款项 20 160,224,364.40 151,893,527.39
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 21 2,902,555.17 2,554,730.44
应交税费 22 9,379,202.35 22,402,036.19
应付利息
应付股利 23 46,281.77
其他应付款 24 51,449,941.75 59,967,815.12
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动
负债
25 100,000,000.00
其他流动负债
流动负债合计 1,792,781,310.63 1,299,390,656.65
非流动负债：
长期借款 26 100,000,000.00 340,000,000.00
应付债券
长期应付款
专项应付款 27 443,498.82 443,498.82
预计负债
递延所得税负债 1,136,919.63 3,690,861.26
其他非流动负债 28 7,269,117.50 9,979,272.00
非流动负债合计 108,849,535.95 354,113,632.08
负债合计 1,901,630,846.58 1,653,504,288.73
所有者权益（或股东权
益）：
实收资本（或股本） 29 189,237,990.00 189,237,990.00国电南京自动化股份有限公司 2009 年年度报告摘要
- 22 -
资本公积 30 356,062,218.01 360,097,167.16
减：库存股
专项储备
盈余公积 31 41,360,867.69 24,771,772.27
一般风险准备
未分配利润 32 336,989,987.79 293,625,067.81
外币报表折算差额
归属于母公司所有者
权益合计
923,651,063.49 867,731,997.24
少数股东权益 107,202,116.03 105,567,897.17
所有者权益合计 1,030,853,179.52 973,299,894.41
负债和所有者权益
总计
2,932,484,026.10 2,626,804,183.14
法定代表人：王日文 主管会计工作负责人：经海林 会计机构负责人：董海燕国电南京自动化股份有限公司 2009 年年度报告摘要
- 23 -
母公司资产负债表
2009 年12 月31 日
编制单位:国电南京自动化股份有限公司
单位:元 币种:人民币
项目 附注 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 40,323,983.18 59,754,718.77
交易性金融资产
应收票据 520,000.00
应收账款 1 1,116,815,138.28 987,094,764.42
预付款项 62,095,647.71 41,014,245.91
应收利息
应收股利 31,918.46
其他应收款 2 129,639,262.12 139,021,590.02
存货 332,319,735.11 294,233,122.60
一年内到期的非流动
资产
其他流动资产
流动资产合计 1,681,225,684.86 1,521,638,441.72
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 3 560,691,079.21 461,154,785.56
投资性房地产
固定资产 307,146,198.28 183,066,165.74
在建工程 78,037,303.21 41,734,111.55
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 138,151,775.08 132,507,365.02
开发支出 10,117,377.34 18,957,901.61
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 11,613,647.87 10,635,613.04
其他非流动资产
非流动资产合计 1,105,757,380.99 848,055,942.52
资产总计 2,786,983,065.85 2,369,694,384.24
流动负债：
短期借款 565,000,000.00 260,000,000.00
交易性金融负债
应付票据 194,095,585.60 300,459,985.15国电南京自动化股份有限公司 2009 年年度报告摘要
- 24 -
应付账款 745,650,301.40 640,031,139.28
预收款项 125,591,454.07 82,016,805.66
应付职工薪酬
应交税费 4,813,092.31 12,404,923.16
应付利息
应付股利
其他应付款 109,928,051.75 29,964,883.24
一年内到期的非流动
负债
100,000,000.00
其他流动负债
流动负债合计 1,845,078,485.13 1,324,877,736.49
非流动负债：
长期借款 100,000,000.00 340,000,000.00
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债
递延所得税负债 151,914.63 151,914.63
其他非流动负债 4,183,020.50 4,713,175.00
非流动负债合计 104,334,935.13 344,865,089.63
负债合计 1,949,413,420.26 1,669,742,826.12
所有者权益（或股东权
益）：
实收资本（或股本） 189,237,990.00 189,237,990.00
资本公积 396,245,746.25 395,162,458.91
减：库存股
专项储备
盈余公积 33,597,938.52 17,008,843.10
一般风险准备
未分配利润 218,487,970.82 98,542,266.11
所有者权益（或股东权益）
合计
837,569,645.59 699,951,558.12
负债和所有者权益
（或股东权益）总计
2,786,983,065.85 2,369,694,384.24
法定代表人：王日文 主管会计工作负责人：经海林 会计机构负责人：董海燕国电南京自动化股份有限公司 2009 年年度报告摘要
- 25 -
合并利润表
2009 年1—12 月
单位:元 币种:人民币
项目 附注 本期金额 上期金额
一、营业总收入 1,896,143,772.17 1,678,886,202.52
其中：营业收入 33 1,896,143,772.17 1,678,886,202.52
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 1,849,704,913.80 1,634,248,154.15
其中：营业成本 1,398,354,980.60 1,261,018,859.01
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 34 13,227,976.49 10,956,172.27
销售费用 218,999,919.53 179,842,571.38
管理费用 154,733,486.82 123,041,841.07
财务费用 52,722,631.02 54,283,854.84
资产减值损失 36 11,665,919.34 5,104,855.58
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
列）
35 21,937,371.55 2,096,376.34
其中：对联营企业和合营企
业的投资收益
2,966,027.99 1,833,576.84
汇兑收益（损失以“－”号填
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 68,376,229.92 46,734,424.71
加：营业外收入 37 75,009,914.31 74,363,733.84
减：营业外支出 38 1,448,197.64 1,050,546.60
其中：非流动资产处置损失 242,969.07 50,568.68
四、利润总额（亏损总额以“－”号
填列）
141,937,946.59 120,047,611.95
减：所得税费用 39 28,051,722.85 16,943,690.45
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 113,886,223.74 103,103,921.50
归属于母公司所有者的净利润 89,310,169.49 80,907,318.53
少数股东损益 24,576,054.25 22,196,602.97
六、每股收益：
（一）基本每股收益 40 0.472 0.428国电南京自动化股份有限公司 2009 年年度报告摘要
- 26 -
（二）稀释每股收益 0.472 0.428
七、其他综合收益 41 -5,299,374.97 -7,561,072.58
八、综合收益总额 108,586,848.77 95,542,848.92
归属于母公司所有者的综合收益
总额
85,275,220.34 75,755,780.29
归属于少数股东的综合收益总额 23,311,628.43 19,787,068.63
法定代表人：王日文 主管会计工作负责人：经海林 会计机构负责人：董海燕国电南京自动化股份有限公司 2009 年年度报告摘要
- 27 -
母公司利润表
2009 年1—12 月
单位:元 币种:人民币
项目 附注 本期金额 上期金额
一、营业收入 4 1,534,827,949.25 1,133,621,331.25
减：营业成本 1,398,373,002.52 1,046,169,156.12
营业税金及附加 3,380,572.84 3,096,593.81
销售费用 71,758,396.77 38,568,133.10
管理费用 75,100,947.41 62,269,153.23
财务费用 39,526,001.09 44,725,174.51
资产减值损失 6,580,232.21 5,989,559.92
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号
填列）
5 219,991,449.89 164,102,968.04
其中：对联营企业和合营
企业的投资收益
202,663.31 1,155,134.76
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 160,100,246.30 96,906,528.60
加：营业外收入 5,158,601.79 5,436,044.12
减：营业外支出 345,928.70 358,315.21
其中：非流动资产处置损失 162,010.94 44,380.68
三、利润总额（亏损总额以“－”号
填列）
164,912,919.39 101,984,257.51
减：所得税费用 -978,034.83 -746,519.36
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 165,890,954.22 102,730,776.87
五、每股收益：
（一）基本每股收益 0.88 0.54
（二）稀释每股收益 0.88 0.54
六、其他综合收益
七、综合收益总额 165,890,954.22 102,730,776.87
法定代表人：王日文 主管会计工作负责人：经海林 会计机构负责人：董海燕国电南京自动化股份有限公司 2009 年年度报告摘要
- 28 -
合并现金流量表
2009 年1—12 月
单位:元 币种:人民币
项目 附注 本期金额 上期金额
一、经营活动产生的现金
流量：
销售商品、提供劳务
收到的现金
1,888,567,004.99 1,793,060,743.27
客户存款和同业存放
款项净增加额
向中央银行借款净增
加额
向其他金融机构拆入
资金净增加额
收到原保险合同保费
取得的现金
收到再保险业务现金
净额
保户储金及投资款净
增加额
处置交易性金融资产
净增加额
收取利息、手续费及
佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加
额
收到的税费返还 62,069,053.36 65,690,739.53
收到其他与经营活动
有关的现金
42 25,296,263.67 35,084,673.07
经营活动现金流入
小计
1,975,932,322.02 1,893,836,155.87
购买商品、接受劳务
支付的现金
1,227,584,776.76 1,235,609,418.11
客户贷款及垫款净增
加额
存放中央银行和同业
款项净增加额
支付原保险合同赔付
款项的现金
支付利息、手续费及
佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职
工支付的现金
287,923,446.53 232,865,234.45
支付的各项税费 196,111,811.01 180,855,630.21
支付其他与经营活动
有关的现金
42 244,314,530.34 220,414,197.66
经营活动现金流出
小计
1,955,934,564.64 1,869,744,480.43国电南京自动化股份有限公司 2009 年年度报告摘要
- 29 -
经营活动产生的
现金流量净额
19,997,757.38 24,091,675.44
二、投资活动产生的现金
流量：
收回投资收到的现金 18,701,017.69
取得投资收益收到的
现金
1,182,393.00 282,393.00
处置固定资产、无形
资产和其他长期资产收回
的现金净额
4,307,364.98 786,520.00
处置子公司及其他营
业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动
有关的现金
投资活动现金流入
小计
24,190,775.67 1,068,913.00
购建固定资产、无形
资产和其他长期资产支付
的现金
139,079,613.22 77,155,428.70
投资支付的现金 43,323,638.00 94,444,959.26
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营
业单位支付的现金净额
16,805,693.76
支付其他与投资活动
有关的现金
投资活动现金流出
小计
182,403,251.22 188,406,081.72
投资活动产生的
现金流量净额
-158,212,475.55 -187,337,168.72
三、筹资活动产生的现金
流量：
吸收投资收到的现金 1,018,300.00
其中：子公司吸收少
数股东投资收到的现金
1,018,300.00
取得借款收到的现金 1,353,000,000.00 870,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动
有关的现金
筹资活动现金流入
小计
1,354,018,300.00 870,000,000.00
偿还债务支付的现金 1,152,000,000.00 635,500,000.00
分配股利、利润或偿
付利息支付的现金
123,192,311.77 114,037,184.63
其中：子公司支付给
少数股东的股利、利润
35,524,733.07 26,631,158.32
支付其他与筹资活动
有关的现金
4,000,000.00
筹资活动现金流出
小计
1,275,192,311.77 753,537,184.63
筹资活动产生的 78,825,988.23 116,462,815.37国电南京自动化股份有限公司 2009 年年度报告摘要
- 30 -
现金流量净额
四、汇率变动对现金及现
金等价物的影响
五、现金及现金等价物净
增加额
-59,388,729.94 -46,782,677.91
加：期初现金及现金
等价物余额
149,251,662.65 196,034,340.56
六、期末现金及现金等价
物余额
89,862,932.71 149,251,662.65
法定代表人：王日文 主管会计工作负责人：经海林 会计机构负责人：董海燕国电南京自动化股份有限公司 2009 年年度报告摘要
- 31 -
母公司现金流量表
2009 年1—12 月
单位:元 币种:人民币
项目 附注 本期金额 上期金额
一、经营活动产生的现金
流量：
销售商品、提供劳务
收到的现金
1,568,322,902.32 1,176,883,021.85
收到的税费返还
收到其他与经营活动
有关的现金
62,071,544.74 8,424,301.57
经营活动现金流入
小计
1,630,394,447.06 1,185,307,323.42
购买商品、接受劳务
支付的现金
1,275,932,805.17 955,655,958.38
支付给职工以及为职
工支付的现金
116,655,580.58 88,457,549.39
支付的各项税费 52,546,600.27 54,231,908.59
支付其他与经营活动
有关的现金
112,476,419.46 75,435,271.93
经营活动现金流出
小计
1,557,611,405.48 1,173,780,688.29
经营活动产生的
现金流量净额
72,783,041.58 11,526,635.13
二、投资活动产生的现金
流量：
收回投资收到的现金 37,523.48
取得投资收益收到的
现金
80,730,948.48
处置固定资产、无形
资产和其他长期资产收回
的现金净额
134,381.54 786,520.00
处置子公司及其他营
业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动
有关的现金
投资活动现金流入
小计
80,902,853.50 786,520.00
购建固定资产、无形
资产和其他长期资产支付
的现金
175,922,508.70 58,978,980.26
投资支付的现金 81,962,238.00 140,369,254.46
取得子公司及其他营国电南京自动化股份有限公司 2009 年年度报告摘要
- 32 -
业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动
有关的现金
投资活动现金流出
小计
257,884,746.70 199,348,234.72
投资活动产生的
现金流量净额
-176,981,893.20 -198,561,714.72
三、筹资活动产生的现金
流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 1,075,000,000.00 800,000,000.00
收到其他与筹资活动
有关的现金
筹资活动现金流入
小计
1,075,000,000.00 800,000,000.00
偿还债务支付的现金 910,000,000.00 610,000,000.00
分配股利、利润或偿
付利息支付的现金
80,231,883.97 74,549,473.55
支付其他与筹资活动
有关的现金
4,000,000.00
筹资活动现金流出
小计
990,231,883.97 688,549,473.55
筹资活动产生的
现金流量净额
84,768,116.03 111,450,526.45
四、汇率变动对现金及现
金等价物的影响
五、现金及现金等价物净
增加额
-19,430,735.59 -75,584,553.14
加：期初现金及现金
等价物余额
59,754,718.77 135,339,271.91
六、期末现金及现金等价
物余额
40,323,983.18 59,754,718.77
法定代表人：王日文 主管会计工作负责人：经海林 会计机构负责人：董海燕国电南京自动化股份有限公司 2009 年年度报告摘要
- 31 -
合并所有者权益变动表
2009 年1—12 月
单位:元 币种:人民币
本期金额
归属于母公司所有者权益
项目
实收资本（或股
本）
资本公积
减：
库存
股
专项
储备
盈余公积
一般
风险
准备
未分配利润 其他
少数股东权益 所有者权益合计
一、上年年末余额 189,237,990.00 360,097,167.16 24,771,772.27 293,625,067.81 105,567,897.17 973,299,894.41
加：会计政策变
更
前期差错
更正
其他
二、本年年初余额 189,237,990.00 360,097,167.16 24,771,772.27 293,625,067.81 105,567,897.17 973,299,894.41
三、本期增减变动金
额（减少以“－”号
填列）
-4,034,949.15 16,589,095.42 43,364,919.98 1,634,218.86 57,553,285.11
（一）净利润 89,310,169.49 24,576,054.25 113,886,223.74
（二）其他综合收益 -4,034,949.15 -1,264,425.82 -5,299,374.97
上述（一）和（二）
小计
-4,034,949.15 89,310,169.49 23,311,628.43 108,586,848.77
（三）所有者投入和
减少资本
13,895,201.19 13,895,201.19
1．所有者投入资本 13,895,201.19 13,895,201.19
2．股份支付计入所有
者权益的金额
3．其他
（四）利润分配 16,589,095.42 -45,945,249.51 -35,572,610.76 -64,928,764.85
1．提取盈余公积 16,589,095.42 -16,589,095.42
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东） -28,385,698.50 -35,572,610.76 -63,958,309.26国电南京自动化股份有限公司 2009 年年度报告摘要
- 32 -
的分配
4．其他 -970,455.59 -970,455.59
（五）所有者权益内
部结转
1．资本公积转增资本
（或股本）
2．盈余公积转增资本
（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
（六）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
四、本期期末余额 189,237,990.00 356,062,218.01 41,360,867.69 336,989,987.79 107,202,116.03 1,030,853,179.52
单位:元 币种:人民币
上年同期金额
归属于母公司所有者权益
项目
实收资本（或股
本）
资本公积
减：
库存
股
专项
储备
盈余公积
一般
风险
准备
未分配利润 其他
少数股东权益 所有者权益合计
一、上年年末余额 177,000,000.00 273,059,956.43 14,498,694.58 250,799,909.98 167,677,374.42 883,035,935.41
加：会计
政策变更
前期差错
更正
其他
二、本年年初余额 177,000,000.00 273,059,956.43 14,498,694.58 250,799,909.98 167,677,374.42 883,035,935.41
三、本期增减变动金
额（减少以“－”号
填列）
12,237,990.00 87,037,210.73 10,273,077.69 42,825,157.83 -62,109,477.25 90,263,959.00
（一）净利润 80,907,318.53 22,196,602.97 103,103,921.50国电南京自动化股份有限公司 2009 年年度报告摘要
- 33 -
（二）其他综合收益 -5,151,538.24 -2,409,534.34 -7,561,072.58
上述（一）和（二）
小计
-5,151,538.24 80,907,318.53 19,787,068.63 95,542,848.92
（三）所有者投入和
减少资本
12,237,990.00 92,188,748.97 -61,305,387.56 43,121,351.41
1．所有者投入资本 12,237,990.00 183,937,010.00 196,175,000.00
2．股份支付计入所有
者权益的金额
3．其他 -91,748,261.03 -61,305,387.56 -153,053,648.59
（四）利润分配 10,273,077.69 -38,082,160.70 -20,591,158.32 -48,400,241.33
1．提取盈余公积 10,273,077.69 -10,273,077.69
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）
的分配
-26,550,000.00 -20,011,558.32 -46,561,558.32
4．其他 -1,259,083.01 -579,600.00 -1,838,683.01
（五）所有者权益内
部结转
1．资本公积转增资本
（或股本）
2．盈余公积转增资本
（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
（六）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
四、本期期末余额 189,237,990.00 360,097,167.16 24,771,772.27 293,625,067.81 105,567,897.17 973,299,894.41
法定代表人：王日文 主管会计工作负责人：经海林 会计机构负责人：董海燕国电南京自动化股份有限公司 2009 年年度报告摘要
- 34 -
母公司所有者权益变动表
2009 年1—12 月
单位:元 币种:人民币
本期金额
项目
实收资本（或股本） 资本公积
减：库
存股
专项
储备
盈余公积
一般风
险准备
未分配利润 所有者权益合计
一、上年年末余额 189,237,990.00 395,162,458.91 17,008,843.10 98,542,266.11 699,951,558.12
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年年初余额 189,237,990.00 395,162,458.91 17,008,843.10 98,542,266.11 699,951,558.12
三、本期增减变动金额（减
少以“－”号填列）
1,083,287.34 16,589,095.42 119,945,704.71 137,618,087.47
（一）净利润 165,890,954.22 165,890,954.22
（二）其他综合收益
上述（一）和（二）小计 165,890,954.22 165,890,954.22
（三）所有者投入和减少资
本
1,083,287.34 1,083,287.34
1．所有者投入资本
2．股份支付计入所有者权
益的金额
3．其他 1,083,287.34 1,083,287.34
（四）利润分配 16,589,095.42 -45,945,249.51 -29,356,154.09
1．提取盈余公积 16,589,095.42 -16,589,095.42
2.提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的
分配
-28,385,698.50 -28,385,698.50
4．其他 -970,455.59 -970,455.59
（五）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或
股本）
2．盈余公积转增资本（或国电南京自动化股份有限公司 2009 年年度报告摘要
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股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
（六）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
四、本期期末余额 189,237,990.00 396,245,746.25 33,597,938.52 218,487,970.82 837,569,645.59
单位:元 币种:人民币
上年同期金额
项目
实收资本（或股本） 资本公积
减：库
存股
专项
储备
盈余公积
一般风
险准备
未分配利润 所有者权益合计
一、上年年末余额 177,000,000.00 245,235,888.42 6,735,765.41 33,185,249.94 462,156,903.77
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年年初余额 177,000,000.00 245,235,888.42 6,735,765.41 33,185,249.94 462,156,903.77
三、本期增减变动金额（减
少以“－”号填列）
12,237,990.00 149,926,570.49 10,273,077.69 65,357,016.17 237,794,654.35
（一）净利润 102,730,776.87 102,730,776.87
（二）其他综合收益
上述（一）和（二）小计 102,730,776.87 102,730,776.87
（三）所有者投入和减少资
本
12,237,990.00 149,926,570.49 162,164,560.49
1．所有者投入资本 12,237,990.00 183,937,010.00 196,175,000.00
2．股份支付计入所有者权
益的金额
3．其他 -34,010,439.51 -34,010,439.51
（四）利润分配 10,273,077.69 -37,373,760.70 -27,100,683.01
1．提取盈余公积 10,273,077.69 -10,273,077.69
2.提取一般风险准备国电南京自动化股份有限公司 2009 年年度报告摘要
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3．对所有者（或股东）的
分配
-26,550,000.00 -26,550,000.00
4．其他 -550,683.01 -550,683.01
（五）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或
股本）
2．盈余公积转增资本（或
股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
（六）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
四、本期期末余额 189,237,990.00 395,162,458.91 17,008,843.10 98,542,266.11 699,951,558.12
法定代表人：王日文 主管会计工作负责人：经海林 会计机构负责人：董海燕国电南京自动化股份有限公司 2009 年年度报告摘要
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9.3 本报告期无会计政策、会计估计的变更。
9.4 本报告期无前期会计差错更正。
9.5 企业合并及合并财务报表
9.5.1 特殊目的主体或通过受托经营或承租等方式形成控制权的经营实体
单位:万元 币种:人民币
名称 与公司主要业务往来
在合并报表内确认的资产、负债期末余
额
南京南自成套电气设备有
限公司
购买材料及半成品 7,315.35
南京美康实业有限公司 接收劳务 547.25
9.5.2 合并范围发生变更的说明
（1）根据公司2009 年第三次临时董事会议审议通过的《关于投资设立“北京华电信息科技有限公司”
的议案》，本公司投资设立北京华电信息科技有限公司，持股比例60%，表决权比例60%。
（2）根据公司2009 年第三次临时董事会议审议通过的《关于对2 家子公司“南京博奥电力自动化公
司”、“深圳市海达实业有限公司”实施清算的议案》，本年度对南京博奥电力自动化公司已清算完
毕。
（3）根据公司第四届董事会第五次会议审议通过的《关于整合国电南自城乡电网自动化专业的议案》，
南京南自机电自动化有限公司注销其全资子公司南京南自能脉电气有限公司。
（4）根据公司第三届董事会第十二次会议审议通过了《关于国电南自水利水电自动化板块相关资产重
组的议案》，“南京河海南自水电自动化有限公司”吸收合并“南京河海南自科技有限公司”、“南
京南自电力控制系统工程有限公司”。
（5）公司持南京河海南自水电自动化有限公司50%股权而纳入合并范围，原因为公司为其第一大股东，
并且控制其生产经营。
（6）本年“南京南自水利岩土工程仪器质量检测有限公司”更名为“南京河海南自水电自动化软件工
程有限公司”。
9.5.3 本期新纳入合并范围的主体和本期不再纳入合并范围的主体
9.5.3.1 本期新纳入合并范围的子公司、特殊目的主体、通过受托经营或承租等方式形成控制权的经
营实体
单位:万元 币种:人民币
名称 期末净资产 本期净利润
北京华电信息技术有限公司 100 0
9.5.3.2 本期不再纳入合并范围的子公司、特殊目的主体、通过受托经营或承租等方式形成控制权的
经营实体
单位:万元 币种:人民币
名称 处置日净资产 期初至处置日净利润
南京博奥电力自动化公司 93.18 -2.53
南京南自能脉电气有限公司 498.84 -5.89
南京河海南自科技有限公司 502.47 -130.83
南京南自电力控制系统工程有限
公司
1,866.63 142.76
董事长：王日文
国电南京自动化股份有限公司
2010 年3 月11 日
