国电南京自动化股份有限公司
600268
2011 年半年度报告
2011 年 8 月 10 日
600268 国电南京自动化股份有限公司 2011 年半年度报告
目录
一、 重要提示.................................................................................................................................2
二、 公司基本情况.........................................................................................................................2
三、 股本变动及股东情况.............................................................................................................5
四、 董事、监事和高级管理人员情况.........................................................................................9
五、 董事会报告.............................................................................................................................9
六、 重要事项...............................................................................................................................16
七、 财务会计报告（未经审计）...............................................................................................24
八、 备查文件目录.....................................................................................................................108
1
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一、 重要提示
(一) 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责
任。
(二)如有董事未出席董事会，应当单独列示其姓名
未出席董事姓名 未出席董事职务 未出席董事的说明 被委托人姓名
因公务原因未能出席公司第四届董事会第十二次会
议，在审阅了《公司 2011 年半年度报告及报告摘要》
刘传柱 董事 王日文
后，书面委托公司董事长王日文先生代表其本人对
此报告及其摘要投赞成票。
(三) 公司半年度财务报告未经审计。
(四)
公司董事长姓名 王日文
公司总经理姓名 张国新
主管会计工作负责人姓名 经海林
会计机构负责人（会计主管人员）姓名 姚 康
公司董事长王日文先生、 总经理张国新先生、主管会计工作负责人经海林先生及会计机构负责
人（会计主管人员）姚康先生声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、完整。
(五) 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？
否
(六) 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？
否
二、 公司基本情况
(一) 公司信息
公司的法定中文名称 国电南京自动化股份有限公司
公司的法定中文名称缩写 国电南自
公司的法定英文名称 Guodian Nanjing Automation Co.,LTD
公司的法定英文名称缩写 SAC
公司法定代表人 王日文
(二) 联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 彭刚平 王晓东
2
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江苏省南京市浦口高新技术开发区 江苏省南京市浦口高新技术开发区
联系地址 星火路 8 号 H 楼三层战略发展部 星火路 8 号 H 楼三层战略发展部
（证券部） （证券部）
电话 025-83410173；025-83537368 025-83410173；025-83537368
传真 025-83410871 025-83410871
电子信箱 s-dept@sac-china.com s-dept@sac-china.com
(三) 基本情况简介
注册地址 江苏省南京市江宁开发区菲尼克斯路 11 号
注册地址的邮政编码 211100
江苏省南京市浦口高新技术开发区星火路 8
办公地址
号
办公地址的邮政编码 210032
公司国际互联网网址 http://www.sac-china.com
电子信箱 s-dept@sac-china.com
(四) 信息披露及备置地点
公司选定的信息披露报纸名称 《中国证券报》、《上海证券报》
登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址 www.sse.com.cn
江苏省南京市浦口高新技术开发区星火路
公司半年度报告备置地点
8 号 H 楼三层战略发展部（证券部）
(五) 公司股票简况
公司股票简况
股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称
A股 上海证券交易所 国电南自 600268
(六) 公司其他基本情况
公司首次注册登记日期 1999 年 9 月 22 日
公司首次注册登记地点 江苏南京市江宁高新技术开发区中新路
公司聘请的会计师事务所名称 大信会计师事务有限公司
公司聘请的会计师事务所办公地址 北京市海淀区知春路 1 号学院国际大厦 15 层
(七) 主要财务数据和指标
1、 主要会计数据和财务指标 单位:元 币种:人民币
本报告期末比上年度
项目 本报告期末 上年度期末
期末增减(%)
总资产 6,257,211,757.87 5,225,868,027.38 19.74
所有者权益（或股东权益） 1,854,383,754.67 1,788,004,946.98 3.71
归属于上市公司股东的每
2.919 3.149 -7.30
股净资产（元／股）
3
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本报告期比上年同期
报告期（1－6 月） 上年同期
增减(%)
营业利润 -56,017,876.65 12,511,662.94 -547.73
利润总额 93,702,609.14 42,817,409.01 118.84
归属于上市公司股东的净
86,453,398.86 19,475,971.89 343.90
利润
归属于上市公司股东的扣
-25,232,292.26 17,649,578.54 -242.96
除非经常性损益的净利润
基本每股收益(元) 0.14 0.03 366.67
扣除非经常性损益后的基
-0.04 0.03 -233.33
本每股收益(元)
稀释每股收益(元) 0.14 0.03 366.67
加权平均净资产收益率
4.76 2.10 增加 2.66 个百分点
(%)
经营活动产生的现金流量
-671,460,316.59 -382,058,365.95 -75.75
净额
每股经营活动产生的现金
-1.057 -0.673 -57.06
流量净额（元）
报告期内，公司实施2010年度利润分配方案，公司总股本由317,623,217股增至635,246,434
股，根据企业会计准则规定，不考虑2010年12月非公开发行新增股份3,376.6232万股（转增后
为6,753.2464万股），上述表格中基本每股收益、稀释每股收益、扣除非经常性损益后的基本
每股收益上年同期数按照56,771.3970万股重新计算列报。
2、 非经常性损益项目和金额
单位：元 币种：人民币
非经常性损益项目 金额 说明
主要系本期收到公司原办公地址南京
市新模范马路 38 号土地收储款，相应
非流动资产处置损益 107,172,467.79 结转前期已计入固定资产清理科目的
相关资产净值形成营业外收入
104,472,451.47 所致。
计入当期损益的政府补助（与企业
业务密切相关，按照国家统一标准 21,713,620.00
定额或定量享受的政府补助除外）
本期公司收购了非同一控制下子公司
企业取得子公司、联营企业及合营 武汉天和技术股份有限公司及江苏上
企业的投资成本小于取得投资时应 能新特变压器有限公司所支付对价低
5,020,934.51
享有被投资单位可辨认净资产公允 于应享有的可辨认净资产公允价值份
价值产生的收益 额，在本期分别确认收入 4,731,126.61
元和 289,807.90 元所致。
除上述各项之外的其他营业外收入
292,652.31
和支出
所得税影响额 -21,940,277.45
4
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少数股东权益影响额（税后） -573,706.04
合计 111,685,691.12
三、 股本变动及股东情况
(一) 股份变动情况表
单位：股
本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后
发
比例 行 送 公积金 比例
数量 其他 小计 数量
(%) 新 股 转股 (%)
股
一、有限售
52,123,217.00 16.41 33,766,232.00 -18,356,985.00 15,409,247.00 67,532,464.00 10.63
条件股份
1、国家持股
2、国有法人
18,356,985.00 5.78 -18,356,985.00 -18,356,985.00 0.00 0
持股
3、其他内资
33,766,232.00 10.63 33,766,232.00 33,766,232.00 67,532,464.00 10.63
持股
其中： 境内
非国有法人 33,766,232.00 10.63 33,766,232.00 33,766,232.00 67,532,464.00 10.63
持股
境内自然人
持股
４、外资持
股
其中： 境外
法人持股
境外自然人
持股
二、无限售
条件流通 265,500,000.00 83.59 283,856,985.00 18,356,985.00 302,213,970.00 567,713,970.00 89.37
股份
1、人民币
265,500,000.00 83.59 283,856,985.00 18,356,985.00 302,213,970.00 567,713,970.00 89.37
普通股
2、境内上市
的外资股
3、境外上
市的外资股
4、其他
三、股份
317,623,217.00 100 317,623,217.00 0 317,623,217.00 635,246,434.00 100
总数
5
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股份变动的批准情况
（1）公司 2010 年年度利润分配方案及资本公积金转增股本方案经 2011 年 4 月 13 日召开的
公司 2010 年年度股东大会审议通过。股东大会决议公告刊登在 2011 年 4 月 14 日的《中国证券
报》、《上海证券报》，并同时在上海证券交易所网站 www.sse.com.cn 上披露。
（2）2011 年 4 月 20 日，公司披露《国电南自 2010 年度利润分配及资本公积金转增股本实
施公告》，资本公积金转增股本方案为：以 2010 年 12 月 31 日总股本 317,623,217 股为基数，
向全体股东每 10 股转增 10 股，即每股转增 1 股，共计转增股本 317,623,217 股（每股面值
1 元），转增后公司总股本为 635,246,434 股。
股份变动的过户情况
公司于 2011 年 4 月 20 日在《中国证券报》、《上海证券报》上刊登了《国电南自 2010 年度
利润分配及资本公积金转增股本实施公告》。以 2011 年 4 月 25 日为股权登记日，2011 年 4 月
26 日为除息日，2011 年 4 月 27 日为新增可流通股份上市流通日，2011 年 4 月 29 日为现金红
利发放日，该方案在本年度 4 月份已经全部实施完毕。
报告期后到半年报披露日期间发生股份变动对每股收益、每股净资产等财务指标的影响
报告期内，公司实施 2010 年度利润分配方案，公司总股本由 317,623,217 股增至
635,246,434 股，根据企业会计准则规定，不考虑 2010 年 12 月非公开发行新增股份 3,376.6232
万股（转增后为 6,753.2464 万股），基本每股收益、稀释每股收益、扣除非经常性损益后的基
本每股收益上年同期数按照 56,771.3970 万股重新计算列报。
(二) 股东和实际控制人情况
1、 股东数量和持股情况
单位：股
报告期末股东总数 34,732 户
前十名股东持股情况
持有有限售
股东 持股比例 报告期内增 质押或冻结的股
股东名称 持股总数 条件股份数
性质 (%) 减 份数量
量
国家电力公司南京电力 国有
51.97 330,113,970 165,056,985 0 无
自动化设备总厂 法人
中国人寿保险股份有限
公司－传统－普通保险 其他 1.83 11,638,252 5,719,126 0 无
产品－005L－CT001 沪
上海证券有限责任公司 其他 1.57 10,000,000 5,000,000 10,000,000 无
湖南湘投金天科技集团
其他 1.57 10,000,000 5,000,000 10,000,000 无
有限责任公司
江苏瑞华投资发展有限 质
其他 1.57 10,000,000 5,000,000 10,000,000 10,000,000
公司 押
中国人寿保险(集团)公
司－传统－普通保险产 其他 1.53 9,700,090 4,850,045 0 无
品
6
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天平汽车保险股份有限
其他 1.26 8,000,000 4,000,000 8,000,000 无
公司－自有资金
太平人寿保险有限公司
－传统－普通保险产品 其他 1.26 8,000,000 4,000,000 8,000,000 无
－022L-CT001 沪
中诚信托有限责任公司 其他 1.26 8,000,000 3,544,773 8,000,000 无
平安证券有限责任公司 其他 1.07 6,766,232 3,383,116 6,766,232 无
前十名无限售条件股东持股情况
持有无限售条件股份
股东名称 股份种类及数量
的数量
国家电力公司南京电力自动化设备总厂 330,113,970 人民币普通股
中国人寿保险股份有限公司－传统－普通保
11,638,252 人民币普通股
险产品－005L－CT001 沪
中国人寿保险(集团)公司－传统－普通保险
9,700,090 人民币普通股
产品
交通银行－博时新兴成长股票型证券投资基
5,999,819 人民币普通股
金
宏源证券－建行－宏源 3 号红利成长集合资产
5,010,610 人民币普通股
管理计划
中国人寿保险股份有限公司－分红－个人分
5,009,420 人民币普通股
红－005L－FH002 沪
中国银行－海富通股票证券投资基金 2,006,207 人民币普通股
中国工商银行－东吴嘉禾优势精选混合型开
1,813,200 人民币普通股
放式证券投资基金
中国银行－大成财富管理 2020 生命周期证券
1,800,000 人民币普通股
投资基金
崔洪勇 1,676,000 人民币普通股
1）公司第一大股东国家电力公司南京电力自动化设备总厂与
上述其他无限售条件股东之间不存在关联关系；
2）中国人寿保险股份有限公司－传统－普通保险产品－005L
－CT001 沪、中国人寿保险(集团)公司－传统－普通保险产
上述股东关联关系或一致行动的说明 品和中国人寿保险股份有限公司－分红－个人分红－005L－
FH002 沪同属于中国人寿保险(集团)公司管理；
3）本公司未知上述其他无限售条件流通股股东之间是否存在
关联关系或属于《上市公司收购管理办法》中规定的一致行
动人。
前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 单位:股
持有的有限 有限售条件股份可上市交易情况
序 有限售条件股东
售条件股份 新增可上市交易 限售条件
号 名称 可上市交易时间
数量 股份数量
上海证券有限责 国电南自 2010 年非公开发
1 10,000,000 2011 年 12 月 19 日 10,000,000
任公司 行新增股份，本次发行对象
7
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认购的股份自本次发行结
束之日 2010 年 12 月 17
日起 12 个月内不得转让。
国电南自 2010 年非公开发
行新增股份，本次发行对象
湖南湘投金天科
2 10,000,000 2011 年 12 月 19 日 10,000,000 认购的股份自本次发行结
技集团有限责任
束之日 2010 年 12 月 17
日起 12 个月内不得转让。
国电南自 2010 年非公开发
行新增股份，本次发行对象
江苏瑞华投资发
3 10,000,000 2011 年 12 月 19 日 10,000,000 认购的股份自本次发行结
展有限公司
束之日 2010 年 12 月 17
日起 12 个月内不得转让。
国电南自 2010 年非公开发
行新增股份，本次发行对象
中诚信托有限责
4 8,000,000 2011 年 12 月 19 日 8,000,000 认购的股份自本次发行结
任公司
束之日 2010 年 12 月 17
日起 12 个月内不得转让。
太平资产管理有
国电南自 2010 年非公开发
限公司——太平
行新增股份，本次发行对象
人寿保险有限公
5 8,000,000 2011 年 12 月 19 日 8,000,000 认购的股份自本次发行结
司－传统－普通
束之日 2010 年 12 月 17
保 险 产 品 －
日起 12 个月内不得转让。
022L-CT001 沪
国电南自 2010 年非公开发
行新增股份，本次发行对象
天平汽车保险股
6 8,000,000 2011 年 12 月 19 日 8,000,000 认购的股份自本次发行结
份有限公司
束之日 2010 年 12 月 17
日起 12 个月内不得转让。
国电南自 2010 年非公开发
行新增股份，本次发行对象
平安证券有限责
7 6,766,232 2011 年 12 月 19 日 6,766,232 认购的股份自本次发行结
任公司
束之日 2010 年 12 月 17
日起 12 个月内不得转让。
国电南自 2010 年非公开发
行新增股份，本次发行对象
江苏开元股份有
8 6,766,232 2011 年 12 月 19 日 6,766,232 认购的股份自本次发行结
限公司
束之日 2010 年 12 月 17
日起 12 个月内不得转让。
2、 控股股东及实际控制人变更情况
本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。
8
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四、 董事、监事和高级管理人员情况
(一) 董事、监事和高级管理人员持股变动
单位：股
年初持 本期增持 本期减持 期末持
姓名 职务 变动原因
股数 股份数量 股份数量 股数
本次变动股份系 2010 年度资本
董事、副总
陈礼东 2,970 2,970 5,940 公积金转增股本（向全体股东
经理
每 10 股转增 10 股)所增股份。
本次变动股份系 2010 年度资本
严平 副总经理 5,100 5,100 10,200 公积金转增股本（向全体股东
每 10 股转增 10 股)所增股份。
(二) 新聘或解聘公司董事、监事、高级管理人员的情况
姓名 担任的职务 变动情形 变动原因
经公司董事会提名委员会提名，推举担任公司第四
金泽华 董事 聘任
届董事会董事。
因中国华电集团另有任用不再担任公司第四届董事
霍利 董事 离任
会董事职务。
2011 年 6 月 13 日，公司 2011 年第四次临时董事会会议审议通过了《关于调整公司第四届
董事会组成人员的议案》，同意《提名金泽华先生为公司第四届董事会董事候选人》和《霍利先
生因中国华电集团另有任用不再担任公司第四届董事会董事职务》；同意将以上议案提交公司
2011 年第四次临时股东大会审议并表决。相关董事会决议公告已于 2011 年 6 月 14 日，在《中
国证券报》、《上海证券报》及上海证券交易所网站上披露。以上议案已经 2011 年 8 月 10 日召
开的公司 2011 年第四次临时股东大会审议通过。
五、 董事会报告
(一) 报告期内整体经营情况的讨论与分析
公司根据“三足鼎立”的发展战略，紧紧抓住国家智能电网建设机遇，通过加大对新兴产
业项目的投资，启动并实施了与国际知名公司的战略合作，以产品、技术和股权合作为纽带，
实现跨越式发展。
在宏观经济适度从紧的背景下，公司承受并克服了银行利率上升，市场资金偏紧，财务费
用急剧上升的不利局面，完成了对江苏上能新特变压器有限公司与武汉天和技术股份有限公司
的投资以及对南京南自信息技术有限公司的增资，启动了“国电南自（江宁）智能电网产业园”、
模范马路 38 号“中国（南京）电力工业自动化产业园”和“国电南自（扬州）智能电网产业园”
建设项目。
报告期内，公司积极推进募集资金项目的实施，根据公司发展战略和发展布局明确和细化
了募集资金实施主体和实施地点。公司坚持科技创新，加大科研人才队伍建设，上半年提前完
成了公司研发人才“126”计划。
在集团化管控模式方面，公司坚持以管理创新为抓手，完善子公司管控模式，坚持以战略
为统领，以发展目标凝聚人心，以体制创新保持活力，以转变方式寻求突破，以调整结构促进
9
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发展。既注重公司整体发展战略，同时也强化对所属子公司的战略管理工作，取得了明显的成
效。
2011 年上半年，公司实现订货 219,383.10 万元，与上年同期相比增长了 40.45％。公司
实现营业收入 103,663.37 万元，与上年同期相比增长了 16.18 %；实现利润总额 9,370.26 万
元，与上年同期相比增长了 118.84%；实现净利润 8,695.41 万元，与上年同期相比增长了
191.96%，其中归属母公司的净利润达到 8,645.34 万元，与上年同期相比增长了 343.90%。
报告期内，公司根据 “两轮驱动、三足鼎立、创新管理、跨越发展”的发展战略，全力打
造自动化产业、新能源与节能减排产业、智能一次设备产业的三大产业板块。
1、报告期内，公司自动化产业累计订货 163,521.89 万元，实现营业收入 82,378.00 万元。其
中：
（1）电网自动化业务累计订货 101,394.12 万元，与上年同期相比增长 32.60％；实现营业收
入 47,195.90 万元。
报告期内，电网自动化公司中标一批重大项目，其中包括：1000kV 晋东南（长治）－南阳
－荆门特高压交流试验示范工程扩建工程，江苏省电力公司 500kV 盐城北变，江苏省电力公司
500kV 岱山变等重点项目。其中 1000kV 晋东南（长治）－南阳－荆门特高压交流试验示范工程
扩建工程是我国首条跨区域特高压交流输电线路，其扩建工程作为“十二五”特高压电网建设
的起步工程。
报告期内，公司智能变电站专业业绩显著，中标的重大工程有：浙江省电力公司 500kV 吴
宁变（华东地区第一个 500kV 电压等级的全数字化智能变电站），华中电网公司岗市变工程（湖
南省第一个智能变电站试点示范工程），东北电网有限公司长春南 500kV 变电站保护监控系统、
该项目是国家电网公司第一批 500kV 智能变电站试点示范工程、也是国网公司第一座 500kV 智
能变电站。
报告期内，公司在电力系统外（城农网）市场拓展业务方面取得较好的业绩，在系统外市
场所占份额居国内外二次设备制造厂家的前列，其中变电站综合自动化系统、数字化变电站综
合自动化系统等项目在上半年度各次投标中均取得较好的成绩。新疆八一钢铁公司上半年招标
6 个数字化变电站，公司全部中标。
(2)电厂自动化业务累计订货 18,646.00 万元，实现营业收入 11,467.63 万元。
报告期内，公司电力自动化产品销售保持稳定发展态势，相关专业中标的重大项目如下：
电气专业：中标了印尼 BATAM 电厂项目中所有二次设备的打捆合同，为公司开拓电厂二次
总包业务奠定了更加坚实的基础；中标二滩水电开发有限责任公司官地水电站全套 500kV 系统
保护及厂内元件保护项目，进一步确立了公司在特大型水轮机组保护及控制领域的优势地位；
此外，公司还中标了茂名热电厂 1*600MW 机组厂用电监控系统以及计算机网络监控系统、国电
沈阳热电一期 2*330MW 机组第八批辅机 ECMS、西乌金山发电公司网络监控系统等一批 NCS 项目。
电力信息专业：中标了一批大型企业 AGC 及班组考核系统、厂级监控信息系统、工程信息
管理系统、安全生产与营销实时监管系统等项目。
热控专业：中标的重要项目有——贵州塘寨电厂脱硫 DCS，印尼 BATAM 电厂仪表成套、印
尼 BATAM 电厂 DCS，贵州华电桐梓发电有限公司 2*600MW 机组工程 DCS 系统等项目。
(3)水利水电自动化业务累计订货 10,858.25 万元，与上年同期相比增长 16.77％；实现营业
收入 5,180.53 万元。
报告期内，公司水利水电自动化专业以传统的水电自动化专业为基础，大坝安全监测专业
为利润增长点，大力发展水资源专业。其中，在水电自动化专业方面中标的重点工程有：贵州
东风发电厂监控系统改造项目，叙利亚迪什林水电站工程计算机监控系统改造项目，四川大渡
河水电站工程计算机监控系统项目、辅机控制系统等项目。目前，公司已具备实施特大型水电
机组计算机监控系统业务的能力。
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(4)轨道交通自动化业务累计订货 10,182.62 万元，与上年同期相比增长 4.17％；实现营业收
入 7,540.59 万元。
报告期内，公司轨道交通自动化专业保持持续稳定发展的态势，努力实现跨越式发展目标。
签订的高铁项目有：石武客运专线配电所综合自动化项目、合蚌客运专线牵引变电站项目、盘
营客运专线引变电站项目、广西沿海铁路扩能改造工程等；电气化铁路项目有：朔黄铁路扩能
改造电气化工程。
报告期内，公司参与建设并开通运行的重点工程项目有：京沪高铁工程、青藏铁路西宁至
格尔木段增建二线工程等。
(5)信息安防业务累计订货 22,440.90 万元，与上年同期相比增长 44.92％；实现营业收入
10,993.35 万元。
报告期内，随着信息及安防产品在政府、企业、市政以及高端住宅大规模的应用，信息及
安防业务市场需求进一步快速发展，公司信息及安防产品订货额有较大幅度的增长。
报告期内签订的重点项目有：山西地方电力股份有限公司 30 个变电站视频监控系统、四川
省第 13 批和第 30 批变电站集中改造项目视频监控系统，以及设计并完成了深圳市华星光电技
术有限公司生产厂区全范围视频监控系统、安全防范系统、门禁系统等项目。
2、报告期内，公司新能源与节能减排产业累计订货 35,410.37 万元，与上年同期相比增长 157.10
％；实现营业收入 8,866.06 万元。
公司积极响应国家节能减排，发展低碳经济的号召，大力推广公司节能减排产品。报告期
内，公司中标了 79 套高压变频器，投入商业运营的高压变频器共计 102 套。其中，公司新研制
的高压大功率（6kV /3000kW 以上）变频器已逐步推向市场，如：铁岭电厂#4 机组 2 台 6kV 3400kW
大功率引风机变频改造和蒲城电厂#5 和#6 机组各 2 台 10kV3250kW 引风机变频改造等项目，有
些项目如：十里泉电厂#7 机组 2 台 6kV 3000kW 引风机变频改造已顺利投运，公司新产品性能
稳定、节电效果显著。
报告期内，公司静电除尘专业实施的重点工程项目已超过 18 个，其中 600MW 及以上项目
11 个。浙能乐清、嘉华、国电荷泽等项目的实施为公司拓展集团外的市场打下了坚实基础。
报告期内，公司新组建的南京国电南自风电自动化技术有限公司实现订货 4,262.82 万元。
报告期内，公司太阳能发电业务有了较快的发展，实现订货 9,084.80 万元，与上年同期相
比增长 241％，中标的重大项目有：中广核西藏桑日 10MWp 光伏发电并网工程、宁夏青铜峡 10MWp
光伏并网发电工程、中节能孪井滩光伏并网发电项目一期 10MWp 工程、尚德西藏桑日 10MWp 光
伏并网电站工程、锡铁山三期光伏并网电站工程、中广核锡铁山二期光伏并网电站安装工程总
承包、华电格尔木 10MWp 光伏设备集成及安装工程总承包项目、黄河公司格尔木 30MWp 光伏并
网电站工程、黄河公司乌兰光伏并网电站工程等项目。报告期内，中广核西藏桑日 10MWp 光伏
发电并网工程已投入商业运营。
报告期内，公司在拓展水处理与自动化辅控业务方面取得较好的业绩，特别体现在出口业
务的订货和工程实施方面，上半年中标水处理重大项目 8 项、辅控重大项目 7 项，订货额与上
年同期相比增长 156％。
报告期内，公司控股子公司——武汉天河技术股份有限公司在煤粉锅炉等离子体点火项目
和微油点火项目等业务方面取得了较大进展，实施和中标项目有：新疆天富热电 1×330MW 等离
子体点火项目、新疆中泰化学阜康能源有限公司等离子体点火项目，上述项目的中标标志着公
司煤粉锅炉等离子体点火专业在新疆市场拓展工作取得了阶段性的成果。
报告期内，该公司已投运的煤粉锅炉等离子体点火重大项目有：粤电靖海惠来电厂 1×
1000MW、粤电湛江澳里油电厂 2×600MW、北方联合电力呼和浩特热电厂 2×300MW 工程等。上
述项目在“168”期间，点火成功率为 100%，真正的实现了冷炉无油点火，为用户实现节能减
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排提供了有效的解决方案。
3、报告期内，公司智能一次设备产业累计订货 20,450.83 万元，实现营业收入 10,638.93 万
元。智能一次设备产业包括：一次设备在线监测产品、智能组件、智能开关柜、箱式变电站、
断路器等产品、特种变压器系列产品等。
报告期内，公司在电子式互感器方面取得了显著的业绩，公司在国家电网、地方电网及系
统外（城农网）电子式互感器项目销售成绩斐然，公司在国内的 EPC 项目中具有竞争优势。公
司在无源式纯光互感器的研制取得重大进展，产品各项参数均符合国网公司标准，并适合各种
互感器安装场合，该无源式纯光互感器在贵州电网一举中标 1/3 市场份额，表明公司无源式纯
光互感器处于国内先进行列，填补了公司无源式纯光互感器技术领域的空白，为以后无源式纯
光互感器大规模的推广奠定了良好的基础。
报告期内，江苏上能新特变压器有限公司实现订货 7,628.31 万元。
报告期内，公司在线监测业务取得较大进展，实现 9 个智能化变电站一次设备在线监测系
统的订货,其中包括：河北省电力公司 220KV 苏正站 GIS 智能组件动能涵盖 GIS 局放、SF6 微
水在线监测、断路器特性在线监测等，河南省电力公司 500KV 博爱变油色谱在线监测、湖北省
电力公司 500KV 安福寺油色谱在线监测等项目。
报告期内，500kV 桂林数字化变电站技术研究及工程应用项目通过南方电网验收并获得南
方电网超高压输电公司科技进步一等奖和华电集团科技进步一等奖；国家百万千瓦机组空冷技
术装备自主国产化示范项目，华电集团和宁夏回族自治区“十一五”重点建设项目，全球首台
超超临界燃煤空冷机组华电宁夏灵武发电有限公司二期工程 2×1000MW 机组发变组保护分别
于 2011 年 1 月 1 日、2011 年 4 月 25 日顺利通过 168 试运行，充分体现了公司在大型机组保护
领域中的优势地位；西部大开发标志性工程、“西电东送”骨干电源点的四川雅砻江官地水电站
4×660MW 工程项目发电机定子接地保护顺利通过用户的出厂验收工作；公司 PS6000+系统首
次应用于核电站工程项目，国家十一五期间首个批准开工建设的核电项目，东北地区第一个核
电站辽宁红沿河核电站 500kV 系统 NCS 项目顺利通过了总包商和用户的出厂验收，并已参评
中广核工程有限公司开展的关于国内设备制造厂质量管理优秀奖、质量管理优秀班组以及
QA/QC 管理奖的评选；公司承接的第一个太阳能电气系统集成项目大唐青铜峡 10MW 工程，
涵盖了从太阳能电池板输出到 35kV 配电的全部一、二次电气设备，4 月，设备 100%投运，获
得用户的最终验收交接报告，工程获得了中国电力建设企业协会科技成果二等奖，大唐国际科
技成果一等奖。
报告期内，公司完成新产品技术成果省部级鉴定 3 项、华电集团科环部评审验收 1 项、企
业级鉴定 5 项。公司获得国家工信部“软件及服务业收入百强企业”称号；获选 2011 年度江苏
省企业创新先进单位；公司“PSVR 100 励磁控制系统软件 V1.0”和“电厂自动化及信息化系统
软件 V1.0”获得“第十五届中国国际软件博览会”金奖；公司完成申报专利 34 项，已获得受
理通知书 12 项，获得授权专利 4 项；申请并获得计算机软件著作权登记证书 7 项。
报告期内，公司还获得建筑智能化二级资质和新能源设计乙级资质，并获得中启计量体系
认证中心颁发的测量管理体系认证 AAA 证书。
(二)公司主营业务及其经营状况
1、 主营业务分行业、产品情况表
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单位:万元 币种:人民币
营业利 营业收 营业成
润率 入比上 本比上 营业利润率比上年同
分行业或分产品 营业收入 营业成本
年同期 年同期 期增减(%)
(%) 增减(%) 增减(%)
分行业
电力自动化设备 102,395.02 72,368.34 29.32 16.30 14.11 增加 1.35 个百分点
分产品
电网自动化产品 47,195.90 31,065.03 34.18 12.30 3.01 增加 5.94 个百分点
电厂自动化产品 11,467.63 8,172.94 28.73 7.33 7.28 增加 0.03 个百分点
新能源与节能减排产品 8,866.06 6,534.68 26.30 -2.33 -2.47 增加 0.11 个百分点
水电自动化产品 5,180.53 3,803.78 26.58 -16.66 -14.22 减少 2.08 个百分点
轨道交通自动化产品 7,540.59 4,685.33 37.87 29.84 50.56 减少 8.55 个百分点
信息安防产品 10,993.35 8,875.59 19.26 40.26 39.98 增加 0.16 个百分点
智能一次设备产品 10,638.93 8,773.39 17.54 187.85 189.44 减少 0.45 个百分点
其他 512.03 457.60 10.63 -81.01 -77.39 减少 14.31 个百分点
2、 主营业务分地区情况
单位:元 币种:人民币
地区 营业收入 营业收入比上年增减(%)
华东 479,767,417.37 46.3
华北 175,621,387.06 7.69
西北 92,858,300.85 30.9
东北 55,408,354.11 -37.38
华中 121,014,033.72 -3.31
南方 99,280,678.82 -5.28
3、 主营业务盈利能力（毛利率）与上年相比发生重大变化的原因说明
(1)报告期内，电网自动化产品毛利率较上年同期增长 5.94%，主要原因是：公司的运营模式
由原来的分公司（事业部）模式转变为母子公司模式及公司加强成本管理所致。
(2）报告期内，轨道交通自动化产品毛利率较上年同期下降 8.55%,主要原因是:去年同期公司
没有将南京国铁电气有限责任公司纳入合并报表范围所致。
4、 利润构成与上年度相比发生重大变化的原因分析
单位：元，币种：人民币
2011 年 1-6 月 2010 年 1-6 月
项 目 占利润 占利润
金额 金额
总额比 总额比
营业利润 -56,017,876.65 -59.78 12,511,662.94 29.22
营业外收支净额 149,720,485.79 159.78 30,305,746.07 70.78
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600268 国电南京自动化股份有限公司 2011 年半年度报告
其中：软件产品增值
15,302,060.93 16.33 27,207,148.13 63.54
税返还
固定资产处置净损益 107,172,467.79 114.38 270,820.21 0.63
利润总额 93,702,609.14 100 42,817,409.01 100
报告期与上年同期相比，利润构成发生重大变化，营业利润及营业外收支净额占利润总额的比
重有较大变化。
（1）营业利润占利润总额的比重较上年同期下降 89%，主要原因是：主要系公司实施母子公司
管控模式及公司扩张使得本期期间费用较上年同期有所增加所致。
（2）软件产品增值税返还占利润总额的比重较上年同期下降 47.21%，主要原因是：本期国家
关于软件产品退税的实施细则没有出台导致税收返还暂缓执行所致。
（3）固定资产处置净损益占利润总额的比重较上年同期上升 113.75%，主要原因是：本期确认
公司原办公地址南京市新模范马路 38 号土地收储收益所致。
5、 公司在经营中出现的问题与困难
（1）面对国际知名公司本土化以及国内竞争对手在部分市场上的优势背景，公司加强与国际
同行的合作积极参与、面对市场竞争，公司将依托华电集团为全国电力企业提供优质服务，采
取与竞争对手差异化竞争策略，积极开拓市场；坚持“两轮驱动、三足鼎立、创新管理、跨越
发展”战略引领，通过大力发展电力自动化产业、新能源节能减排自动化产业、智能化一次设
备产业，增强公司竞争力，应对新的市场竞争环境。
（2）新产业的形成初期，产品成熟度欠缺，公司总体的运营成本比较高。公司积极推进集团
化管控模式，以管理创新为抓手，加强过程控制，增强责任意识，认真履行职责，进一步提高
管理效率和运营效率，降低管理成本；继续完善原材料采购招标管理，进一步降低和控制生产
运营成本。
(三) 公司投资情况
1、 募集资金使用情况
单位:亿元 币种:人民币
募集年 募集 募集资 本报告期已使用 已累计使用募 尚未使用募 尚未使用募集资金用
份 方式 金总额 募集资金总额 集资金总额 集资金总额 途及去向
存放募集资金专户
2010 非公开发行 7.58 0.31 0.94 6.64 4.14 亿元，补充流动资
金 2.5 亿元。
合计 / 7.58 0.31 0.94 6.64 /
截至 2011 年 6 月 30 日，公司累计使用募集资金 0.94 亿元，其中，2011 年上半年使用募集
资金 0.31 亿元，以前年度使用的募集资金 0.63 亿元；尚未使用的募集资金余额为 6.64 亿元，
其中公司已将闲置的募集资金 2.5 亿元补充流动资金。2011 年 6 月末存放在募集资金专户的余
额为 4.14 亿元。
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2、 承诺项目使用情况
单位:万元 币种:人民币
是否变 募集资金拟 募集资金实 是否符合 项目进度 预计 是否符合
承诺项目名称
更项目 投入金额 际投入金额 计划进度 （%） 收益 预计收益
智能变电站自动化系统
否 15,200.00 3,756.47 是 24.71 43,000 是
及电子互感器项目
智能配电网自动化系统
否 12,100.00 113.95 是 0.94 42,000 是
及智能开关项目
智能用电自动化系统项
否 12,000.00 431.39 是 3.59 38,000 是
目
大功率风电机组控制系
否 10,000.00 1,059.89 是 10.60 23,000 是
统及变流器项目
大功率高压变频调速系
否 9,000.00 2,042.58 是 22.70 25,000 是
统项目
智能电厂自动化系统项
否 7,700.00 1,085.19 是 14.09 40,000 是
目
智能一次设备在线监测
否 12,000.00 937.96 是 7.82 20,900 是
系统项目
合计 / 78,000.00 9,427.43 / / 231,900 /
3、 非募集资金项目情况
单位:万元 币种:人民币
项目名称 项目金额 项目进度 项目收益情况
增资江苏上能新特变压器有限公司 5,420.00 已完成 112.05
增资武汉天和技术股份有限公司 1,672.00 已完成 -141.41
投资建设“国电南自（江宁）智能电网产业园”暨
50,000.00 正在实施
设立“南京国电南自智能电网有限公司”
关于增资南京南自科林系统工程有限公司的议案 4,700.00 正在实施
增资南京南自信息技术有限公司 3,915.80 已完成
收购南京万萨软件产业有限公司 4,000.00 正在实施
投资南京南自高盛科技园项目开发公司 2,550.00 正在实施
合计 72,257.80 / /
（1）经 2011 年 2 月 24 日召开的公司 2011 年第一次临时董事会会议审议，通过了《关于投资
江苏上能新特变压器有限公司的议案》，同意公司投资 5,420 万元增资江苏上能新特变压器有限
公司，使该公司注册资本由 5,180 万元增加到 10,600 万元，占该公司增资后注册资本 10,600
万元的 51.13%。
（2）经 2010 年 12 月 2 日召开的公司 2010 年第十次临时董事会会议审议，通过了《关于投资
武汉天和技术股份有限公司的议案》，同意公司投资 1,672 万元增资武汉天和技术股份有限公
司，占该公司注册资本的 44%。
（3）经 2011 年 4 月 21 日召开的公司第四届董事会第十一次会议审议，并提交 2011 年 5 月 9
日召开 2011 年第三次临时股东大会审议通过了《关于投资建设“国电南自（江宁）智能电网产
业园”暨设立“南京国电南自智能电网有限公司”的议案》，同意公司投资约 5 亿元建设国电南
自（江宁）智能电网产业园规划用地面积约 319 亩，拟建筑面积约 23.90 万㎡。为了项目运作
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需要，公司投资设立南京国电南自智能电网有限公司（暂定名），公司出资 50,000 万元，占该
公司注册资本 50,000 万元的 100%，该公司负责开发建设国电南自（江宁）智能电网产业园。
（4）经 2011 年 4 月 21 日召开的公司第四届董事会第十一次会议审议，通过了《关于增资南京
南自科林系统工程有限公司的议案》，同意以公积金和未分配利润 300 万元、公司持有的南京南
自电力仪表有限公司（55%股份）的股权资产预计 670 万元、现金 3,730 万元对全资子公司南京
南自科林自动化系统有限公司进行增资，使注册资本由 300 万元增至 5,000 万元（以验资报告
为准）。
（5）经 2011 年 5 月 9 日召开的公司 2011 年第三次临时董事会会议审议，通过了《关于增资南
京南自信息技术有限公司的议案》,同意以未分配利润 1,015.80 万元、现金 2,900 万元对公司
全资子公司南京南自信息技术有限公司进行增资,使该公司注册资本由 2,084.20 万元增至 6000
万元人民币。
（6）经 2011 年 6 月 13 日召开的公司 2011 年第四次临时董事会会议审议，通过了《关于收购
南京万萨软件产业有限公司 100%股权的议案》，同意公司投资 4,000 万元收购南京万萨软件产
业有限公司 100%股权。
（7）经 2011 年 6 月 13 日召开的公司 2011 年第四次临时董事会会议审议，通过了《关于公司
控股子公司“南京国电南自科技园发展有限公司”投资组建“南京南自高盛科技园项目开发公
司”的议案》，同意公司控股子公司南京国电南自科技园发展有限公司投资 2,550 万元与天津高
盛房地产开发有限公司合资设立南京南自高盛科技园项目开发公司（以工商核准名称为准），占
该公司注册资本 5,000 万元的 51%，天津高盛房地产开发有限公司出资 2,450 万元，占该公司
注册资本 5,000 万元的 49%。
六、 重要事项
(一) 公司治理的情况
公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》及中国证监会、上海证券交易
所的有关法律法规的要求规范运作，不断健全和完善公司法人治理结构，加强信息披露工作，
完善公司内部的各项管理制度。公司重新修改了《公司章程》，重新修订《董事会秘书工作制度》。
报告期内，公司治理实际情况符合中国证监会的有关要求。
(二) 报告期实施的利润分配方案执行情况
2011 年 3 月 17 日，经公司第四届董事会第十次会议审议通过《公司 2010 年度利润分配预
案》和《公司 2010 年度资本公积金转增股本的预案》。
2011 年 4 月 13 日，公司 2010 年年度股东大会审议通过了《公司 2010 年年度利润分配方
案》和《公司 2010 年度资本公积金转增股本方案》。股东大会决议公告刊登在 2011 年 4 月 14
日的《中国证券报》、《上海证券报》，并同时在上海证券交易所网站 www.sse.com.cn 上披露。
利润分配方案为：以 2010 年 12 月 31 日总股本 317,623,217 股为基数，向全体股东每 10
股派发现金红利 1.50 元（含税），即每股派发现金红利 0.15 元（含税），共派发现金 47,643,482.55
元。
资本公积金转增股本方案为：以 2010 年 12 月 31 日总股本 317,623,217 股为基数，向全体
股东每 10 股转增 10 股，即每股转增 1 股，共计转增股本 317,623,217 股（每股面值 1 元），转
增后公司总股本为 635,246,434 股。
公司于 2011 年 4 月 20 日在《中国证券报》和《上海证券报》上刊登了《国电南自 2010 年
度利润分配及资本公积金转增股本实施公告》，该方案在本年度 4 月份已经全部实施完毕。
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(三) 报告期内现金分红政策的执行情况
1、公司现金分红政策内容
（1）《公司章程》第二百零九条规定：公司可以采取现金或者股票方式分配股利。
（2）《公司章程》第二百一十条规定： 公司利润分配应重视对投资者的合理投资回报。公司最
近三年以现金方式累计分配的利润不少于最近三年实现的年均可分配利润的百分之三十。公司
董事会对年度利润分配未作出现金利润分配预案的，应当在定期报告中披露原因，公司独立董
事应当对此发表独立意见。存在股东违规占用公司资金情况的，公司应当扣减该股东应获分配
的现金红利，以偿还其占用的资金。
2、报告期内现金分红实施情况
公司于 2011 年 4 月 20 日在《中国证券报》和《上海证券报》上刊登了《国电南自 2010 年
度利润分配及资本公积金转增股本实施公告》。利润分配方案为：以 2010 年 12 月 31 日总股本
317,623,217 股为基数，每 10 股派发现金红利 1.50 元（含税），共派发现金 47,643,482.55 元，
剩余未分配利润结转下一年度；资本公积金转增股本方案为：以 2010 年 12 月 31 日总股本
317,623,217 股为基数，每 10 股转增 10 股，向全体股东实施资本公积金转增股本预案，共计
转增股本 317,623,217 股（每股面值 1 元），转增后公司总股本为 635,246,434 股。
以 2011 年 4 月 25 日为股权登记日，2011 年 4 月 26 日为除息日，2011 年 4 月 29 日为现金
红利发放日，该方案在本年度 4 月份已经全部实施完毕。
(四) 重大诉讼仲裁事项
本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。
(五) 破产重整相关事项
本报告期公司无破产重整相关事项。
(六) 公司持有其他上市公司股权、参股金融企业股权情况
本报告期公司无持有其他上市公司股权、参股金融企业股权的情况。
(七) 资产交易事项
1、 收购资产情况
单位:万元 币种:人民币
所涉 所涉 该资产
自收购
是否为 及的 及的 为上市
日起至
关联交 资产 债权 公司贡
资产 报告期 资产收
交易对方或 易（如 产权 债务 献的净
被收购资产 购买日 收购 末为上 购定价
最终控制方 是，说 是否 是否 利润占
价格 市公司 原则
明定价 已全 已全 利润总
贡献的
原则） 部过 部转 额的比
净利润
户 移 例(%)
增资武汉天和技 武汉天和技术股份有
2011 年 1 月 31 日 1,672.00 -141.41 否 评估价 是 是 -1.51
术股份有限公司 限公司 44%股权
增资江苏上能新 江苏上能新特变压器
2011 年 2 月 24 日 5,420.00 112.05 否 评估价 是 是 1.20
特变压器有限公司 有限公司 51.13%股权
17
600268 国电南京自动化股份有限公司 2011 年半年度报告
（1）根据公司 2010 年第十次临时董事会会议审议通过的《关于投资武汉天和技术股份有限公
司的议案》，报告期内，公司投资 1,672 万元增资武汉天和技术股份有限公司，持股比例 44%,
为第一大股东。
（2）根据公司 2011 年第一次临时董事会会议审议通过的《关于投资江苏上能新特变压器有限
公司的议案》，报告期内，公司投资 5,420 万元增资江苏上能新特变压器有限公司，持股比例
51.13%。
2、 出售资产情况
单位:万元 币种:人民币
是否为关 所涉及 所涉及
联交易 资产出 的资产 的债权
出售 出售产生
交易对方 被出售资产 出售日 （如是， 售定价 产权是 债务是
价格 的损益
说明定价 原则 否已全 否已全
原则） 部过户 部转移
北京合康亿盛 南京国电南自新
变频科技股份 能源科技有限公 2011 年 4 月 14 日 6,000.00 2,756.89 否 评估价 是 是
有限公司 司 40%股权
根据公司 2010 年第十二次临时董事会会议审议通过的《关于挂牌转让南京国电南自新能源
科技有限公司 40%股权的议案》，报告期内，公司完成上述转让事宜，根据财政部发布的《关于
不丧失控制权情况下处置部分对子公司投资会计处理的复函》（财会便(2009)14 号），公司将上
述股权转让溢价计入资本公积。
(八) 报告期内公司重大关联交易事项
1、 与日常经营相关的关联交易
单位:元 币种:人民币
关联交 占同类交
关联交易内 关联交易
关联交易方 关联关系 关联交易类型 易定价 关联交易金额 易金额的
容 结算方式
原则 比例(%)
中国华电工程（集团）有
间接控股股东 销售商品 销售产品 市场价 11,685,579.49 1.14 货币资金
限公司
华电水处理技术工程有
集团兄弟公司 销售商品 销售产品 市场价 769,230.77 0.08 货币资金
限公司
华电重工装备有限公司 集团兄弟公司 销售商品 销售产品 市场价 108,547.01 0.01 货币资金
华电集团下属企业 集团兄弟公司 销售商品 销售产品 市场价 76,247,152.76 7.45 货币资金
南自电控自动化有限公
联营公司 销售商品 销售产品 市场价 2,051.28 货币资金
司
扬州电讯仪器厂 集团兄弟公司 销售商品 销售材料 市场价 448,841.86 3.54 货币资金
南京南自低压设备配套
其他 销售商品 销售材料 市场价 207,435.63 1.64 货币资金
有限公司
南京南自电子电路有限
联营公司 购买商品 购买材料 市场价 105,427.07 0.02 货币资金
公司
南京南自低压设备配套 其他 购买商品 购买材料 市场价 22,827,777.71 3.74 货币资金
18
600268 国电南京自动化股份有限公司 2011 年半年度报告
有限公司
扬州电讯仪器厂 集团兄弟公司 购买商品 购买材料 市场价 2,173,129.42 0.36 货币资金
合计 / 114,575,173.00 17.98 /
(九) 重大合同及其履行情况
1、 为公司带来的利润达到公司本期利润总额 10％以上（含 10％）的托管、承包、租赁事项
(1) 托管情况
本报告期公司无为公司带来的利润达到公司本期利润总额 10％以上（含 10％）的托管事项。
(2) 承包情况
本报告期公司无承包事项。
(3) 租赁情况
本报告期公司无租赁事项。
2、 担保情况
本报告期公司无担保事项。
3、 委托理财及委托贷款情况
(1) 委托理财情况
本报告期公司无委托理财事项。
(2) 委托贷款情况
本报告期公司无委托贷款事项。
4、 其他重大合同
本报告期公司无其他重大合同。
(十) 承诺事项履行情况
1、 公司或持股 5%以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项
承诺事项 承诺内容 履行情况
国家电力公司南京电力自动化设备总厂（以下简 控股股东南自总厂
称：南自总厂）承诺的限售条件：所持国电南自股份 严格履行其在股权
自改革方案实施之日起，十二个月内不上市交易或转 分置改革中所做的
让；在前项承诺期满后，通过证券交易所挂牌交易出 各项承诺，未减持
售股票的数量占国电南自总股本的比例在十二个月内 2007 年 4 月 25 日、
股改承诺 不超过总股本的百分之五，在二十四个月内不超过总 2008 年 4 月 25 日以
股本的百分之十。 及 2009 年 4 月 27
南自总厂特别承诺如下： 为充分调动公司管理层 日三次解除限售条
的积极性，促进公司健康稳定发展，股权分置改革完 件的股份（获得流
成以后，在国务院国有资产监督管理部门对国有控股 通 权 的 共 计
上市公司实施股权激励提出规范性意见后十二个月 97,800,000 股），公
19
600268 国电南京自动化股份有限公司 2011 年半年度报告
内，南自总厂支持国电南自制订并实施股权激励制度。 司尚在积极探讨研
在国电南自股权激励制度的制订、审批、表决过程中， 究管理层股权激励
南自总厂将利用其控股股东地位，推动公司董事会研 计划方案。
究、制订适合公司具体情况的股权激励制度，积极争
取有权部门的批准，并在股东大会表决中对此议案投
赞成票。
南自总厂承诺，国电南自 2007 年度非公开发行股票完 报告期内，控股股
发行时所作承诺 成后（自 2008 年 4 月 1 日起），3 年内不转让其在国 东南自总厂严格履
电南自拥有权益的股份。 行承诺。
(1) 截至半年报披露日，是否存在尚未完全履行的业绩承诺：否
(2) 截至半年报披露日，是否存在尚未完全履行的注入资产、资产整合承诺：否
(十一) 聘任、解聘会计师事务所情况
是否改聘会计师事务所： 否
(十二)上市公司及其董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制人处罚及整改情况
本报告期公司及其董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制人均未受中国证监会
的稽查、行政处罚、通报批评及证券交易所的公开谴责。
(十三) 其他重大事项的说明
1、关于公司发行短期融资券的事项
2011 年 4 月 21 日，公司召开第四届董事会第十一次会议，审议通过了《关于公司发行短
期融资券的议案》；2011 年 5 月 9 日，公司召开了 2011 年第三次临时股东大会，审议并通过了
以上议案。
相关董事会决议公告、股东大会决议公告刊登在 2011 年 4 月 23 日、2011 年 5 月 10 日的
《中国证券报》、《上海证券报》上，并同时在上海证券交易所网站 www.sse.com.cn 上披露。
报告期内，该项目目前尚无实质性进展。
2、关于重大合同签订的事项
2011 年 7 月 22 日，公司控股子公司--南京国电南自新能源工程技术有限公司与中国华冉
建设集团全资子公司--新疆华冉东方新能源有限公司签署了《新疆华冉东方哈密东南部 200MW
风电项目工程总承包合同》。项目总承包价格为人民币 17.6 亿元（壹拾柒亿陆仟万元整）。
该项目是国电南自风电场建设工程的突破性项目。公司将充分利用现有产品与技术等资源
优势，在原有风电控制系统、参股风电主机等业务的基础上，全面实施风电场项目总包。
相关提示性公告刊登在 2011 年 7 月 26 日的《中国证券报》、《上海证券报》上，并同时在
上海证券交易所网站 www.sse.com.cn 上披露。
3、关于 2010 年中期报表调整的说明
根据 2010 年 10 月 21 日，公司第四届董事会第九次会议审议通过的《关于公司控股子公司
“南京国电南自电力自动化有限公司”收购“华电集团南京电气热控技术开发有限公司”100%
股权之关联交易的议案》。本公司在编制 2010 年年报时已按同一控制下企业合并来合并该公司
会计报表，现按《企业会计准则——合并会计报表》对 2010 年中期会计报表进行追溯调整。
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600268 国电南京自动化股份有限公司 2011 年半年度报告
合 并 利 润 表
2010 年 1—6 月
编制单位: 国电南京自动化股份有限公司 单位：元 币种：人民币
项目 2010 年 1-6 月（调整前） 2010 年 1-6 月（调整后）
一、营业收入 892,231,026.05 892,237,096.05
减：营业成本 642,742,319.47 642,742,319.47
营业税金及附加 6,649,999.18 6,650,336.07
营业费用 121,895,461.44 121,895,461.44
管理费用 77,015,940.93 77,101,973.93
财务费用 31,295,652.50 31,295,450.49
资产减值损失 1,429,529.20 1,429,529.20
加：投资收益 1,389,637.49 1,389,637.49
其中：对联营企业和合营企业的投资收益 1,389,637.49 1,389,637.49
二、营业利润 12,591,760.82 12,511,662.94
加：营业外收入 30,362,259.71 30,362,259.71
(其中:补贴收入) 29,608,869.88 29,608,869.88
减：营业外支出 56,513.64 56,513.64
其中：非流动资产处置损失 5,978.89 5,978.89
三、利润总额 42,897,506.89 42,817,409.01
减：所得税 13,034,769.95 13,034,931.20
四、净利润 29,862,736.94 29,782,477.81
归属于母公司所有者的净利润 19,554,946.87 19,475,971.89
少数股东损益 10,307,790.07 10,306,505.92
合并现金流量表
2010 年 1—6 月
编制单位: 国电南京自动化股份有限公司 单位：元 币种：人民币
项 目 2010 年 1-6 月（调整前） 2010 年 1-6 月（调整后）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 715,441,428.18 715,444,858.18
收到的税费返还 27,615,171.06 27,615,171.06
收到的其他与经营活动有关的现金 18,574,820.22 18,575,566.23
现金流入小计 761,631,419.46 761,635,595.47
购买商品、接受劳务支付的现金 731,392,684.81 731,420,284.81
支付给职工以及为职工支付的现金 177,029,980.80 177,075,980.80
支付的各项税款 74,176,764.13 74,176,803.14
支付的其他与经营活动有关的现金 160,957,915.67 161,020,892.67
现金流出小计 1,143,557,345.41 1,143,693,961.42
经营活动产生的现金流量净额 -381,925,925.95 -382,058,365.95
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资所收到的现金
21
600268 国电南京自动化股份有限公司 2011 年半年度报告
分得投资收益所收到的现金 1,120,720.00 1,120,720.00
处置固定资产、无形资产和其他长期资
产而收回的现金净额 82,940.00 82,940.00
收到的其他与投资活动有关的现金
现金流入小计 1,203,660.00 1,203,660.00
购建固定资产、无形资产和其他长期资
产所支付的现金 35,277,257.14 35,277,257.14
投资所支付的现金 33,524,208.00 33,524,208.00
支付的其他与投资活动有关的现金
现金流出小计 68,801,465.14 68,801,465.14
投资活动产生的现金流量净额 -67,597,805.14 -67,597,805.14
三、筹资活动产生的现金流量
吸收投资所收到的现金
借款所收到的现金 1,447,300,000.00 1,447,300,000.00
收到的其他与筹资活动有关的现金
现金流入小计 1,447,300,000.00 1,447,300,000.00
偿还债务所支付的现金 875,000,000.00 875,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息所支付的现金 60,482,865.62 60,482,865.62
支付的其他与筹资活动有关的现金
现金流出小计 935,482,865.62 935,482,865.62
筹资活动产生的现金流量净额 511,817,134.38 511,817,134.38
四、汇率变动对现金的影响
五、现金及现金等价物净增加额 62,293,403.29 62,160,963.29
(十四) 信息披露索引
刊载的报刊名称及版 刊载的互联网网站
事项 刊载日期
面 及检索路径
《上海证券报》B21、
关于公司办公地址变更的公告 2011 年 1 月 5 日 www.sse.com.cn
《中国证券报》B003
公司 2011 年第一次临时董事会会议决议公
告、公司 2011 年第一次临时监事会会议决
《上海证券报》B44、
议公告、公司关于用部分闲置募集资金补充 2011 年 2 月 25 日 www.sse.com.cn
《中国证券报》A38
流动资金的公告、公司关于召开 2011 年第
一次临时股东大会的公告
公司关于公司控股股东的股东方股权变更 《上海证券报》69、
2011 年 2 月 26 日 www.sse.com.cn
的公告 《中国证券报》B038
公司关于召开 2011 年第一次临时股东大会 《上海证券报》B27、
2011 年 3 月 9 日 www.sse.com.cn
提示性公告 《中国证券报》B002
《上海证券报》B35、
公司 2011 年第一次临时股东大会决议公告 2011 年 3 月 17 日 www.sse.com.cn
《中国证券报》B033
公司 2010 年年度报告摘要、公司第四届董 《上海证券报》
2011 年 3 月 19 日 www.sse.com.cn
事会第十次会议决议公告、公司第四届监事 41&42&43、《中国证券
22
600268 国电南京自动化股份有限公司 2011 年半年度报告
会第十次会议决议公告、关于公司募集资金 报》B045&B046&B047
存放与实际使用情况的专项报告、公司关于
以募集资金置换预先已投入募集资金投资
项目自筹资金的公告、预计公司 2011 年度
日常关联交易事项公告
公司关于更换保荐代表人的公告、公司关于 《上海证券报》B42、
2011 年 3 月 24 日 www.sse.com.cn
召开 2010 年年度股东大会的公告 《中国证券报》A30
公司 2011 年第二次临时董事会会议决议公
告、公司 2011 年第二次临时监事会会议决
议公告、公司关于变更部分募集资金投资项
《上海证券报》B22、
目实施主体与实施地点的公告、公司关于召 2011 年 3 月 29 日 www.sse.com.cn
《中国证券报》B010
开 2011 年第二次临时股东大会的公告、公
司关于 2007 年度非公开发行限售流通股上
市的公告
公司 2010 年年度股东大会决议公告、公司 《上海证券报》B15、
2011 年 4 月 14 日 www.sse.com.cn
2011 年第二次临时股东大会决议公告 《中国证券报》B016
公司关于北京合康亿盛变频科技股份有限
《上海证券报》84、
公司摘牌受让南京国电南自新能源科技有 2011 年 4 月 16 日 www.sse.com.cn
《中国证券报》B011
限公司 40％股权的提示性公告
公司 2010 年度利润分配及资本公积金转增 《上海证券报》B54、
2011 年 4 月 20 日 www.sse.com.cn
股本实施公告 《中国证券报》B003
公司 2011 年第一季度报告、公司第四届董
事会第十一次会议决议公告、公司第四届监 《上海证券报》76、
2011 年 4 月 23 日 www.sse.com.cn
事会第十一次会议决议公告、公司关于召开 《中国证券报》B042
2011 年第三次临时股东大会的公告
公司 2011 年第三次临时股东大会决议公告、
《上海证券报》B10、
公司 2011 年第三次临时董事会会议决议公 2011 年 5 月 10 日 www.sse.com.cn
《中国证券报》B006
告
公司关于与 ABB（中国）有限公司签署《合
资经营合同》拟投资组建合营公司的提示性 《上海证券报》B12、
2011 年 6 月 14 日 www.sse.com.cn
公告、公司 2011 年第四次临时董事会会议 《中国证券报》B020
决议公告
23
600268 国电南京自动化股份有限公司 2011 年半年度报告
七、 财务会计报告（未经审计）
(一) 财务报表
合并资产负债表
2011 年 6 月 30 日
编制单位:国电南京自动化股份有限公司
单位:元 币种:人民币
项目 附注 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 1 762,663,399.78 1,235,516,897.84
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据 2 21,284,461.04 6,371,266.90
应收账款 3 2,292,339,587.46 1,925,997,410.75
预付款项 5 926,413,686.44 239,865,979.70
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 4 264,737,662.52 136,947,472.07
买入返售金融资产
存货 6 854,620,425.18 542,462,293.12
一年内到期的非流动
资产
其他流动资产
流动资产合计 5,122,059,222.42 4,087,161,320.38
非流动资产：
发放委托贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 8 460,888,318.02 463,388,090.41
投资性房地产
固定资产 9 417,550,488.64 399,874,471.98
在建工程 10 28,226,608.39 4,259,161.16
工程物资
固定资产清理 11 125,439,548.53
24
600268 国电南京自动化股份有限公司 2011 年半年度报告
生产性生物资产
油气资产
无形资产 12 151,715,671.49 85,443,156.47
开发支出 12 38,375,948.80 21,464,754.62
商誉 13 13,608,768.06 13,608,768.06
长期待摊费用 14 341,035.00
递延所得税资产 15 24,786,732.05 24,887,720.77
其他非流动资产
非流动资产合计 1,135,152,535.45 1,138,706,707.00
资产总计 6,257,211,757.87 5,225,868,027.38
流动负债：
短期借款 17 2,050,500,000.00 1,545,000,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据 18 475,727,720.17 411,240,906.64
应付账款 19 928,546,812.95 800,702,425.69
预收款项 20 311,799,547.78 157,123,981.60
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 21 3,487,932.58 4,050,180.66
应交税费 22 -5,536,516.10 20,369,077.82
应付利息
应付股利 23 2,662,400.00 2,000,000.00
其他应付款 24 64,297,700.55 67,710,879.86
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动
25 100,000,000.00
负债
其他流动负债
流动负债合计 3,831,485,597.93 3,108,197,452.27
非流动负债：
长期借款 26 360,080,687.91 210,128,251.54
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债
递延所得税负债 15 3,787,482.34 2,184,981.63
其他非流动负债 27 3,815,567.50 4,275,567.50
25
600268 国电南京自动化股份有限公司 2011 年半年度报告
非流动负债合计 367,683,737.75 216,588,800.67
负债合计 4,199,169,335.68 3,324,786,252.94
所有者权益（或股东权
益）：
实收资本（或股本） 28 635,246,434.00 317,623,217.00
资本公积 29 696,293,915.51 986,348,241.13
减：库存股
专项储备
盈余公积 30 43,639,807.72 43,639,807.72
一般风险准备
未分配利润 31 479,203,597.44 440,393,681.13
外币报表折算差额
归属于母公司所有者
1,854,383,754.67 1,788,004,946.98
权益合计
少数股东权益 203,658,667.52 113,076,827.46
所有者权益合计 2,058,042,422.19 1,901,081,774.44
负债和所有者权益
6,257,211,757.87 5,225,868,027.38
总计
法定代表人：王日文 主管会计工作负责人：经海林 会计机构负责人：姚康
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母公司资产负债表
2011 年 6 月 30 日
编制单位:国电南京自动化股份有限公司
单位:元 币种:人民币
项目 附注 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 160,156,171.22 876,472,068.72
交易性金融资产
应收票据
应收账款 1 1,824,162,998.62 1,572,630,605.39
预付款项 89,124,667.43 73,719,786.61
应收利息
应收股利 12,809,600.00 15,000,000.00
其他应收款 2 694,786,788.07 313,980,904.01
存货 13,621,238.33 4,995,547.76
一年内到期的非流动
资产
其他流动资产
流动资产合计 2,794,661,463.67 2,856,798,912.49
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 3 2,373,059,576.71 1,751,129,817.52
投资性房地产
固定资产 293,568,301.76 318,006,308.05
在建工程 21,610,168.27 4,124,161.16
工程物资
固定资产清理 125,439,548.53
生产性生物资产
油气资产
无形资产 51,681,463.19 47,463,544.41
开发支出 4,704,768.10 704,679.14
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 10,486,359.26 10,486,359.26
其他非流动资产
非流动资产合计 2,755,110,637.29 2,257,354,418.07
资产总计 5,549,772,100.96 5,114,153,330.56
流动负债：
短期借款 1,340,000,000.00 1,295,000,000.00
交易性金融负债
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应付票据 395,791,622.05 369,334,362.96
应付账款 1,588,075,946.98 1,349,018,878.99
预收款项 178,057,495.55 122,698,132.35
应付职工薪酬
应交税费 -2,471,658.40 5,390,756.21
应付利息
应付股利
其他应付款 112,039,057.88 78,014,305.48
一年内到期的非流动
100,000,000.00
负债
其他流动负债
流动负债合计 3,611,492,464.06 3,319,456,435.99
非流动负债：
长期借款 360,000,000.00 210,000,000.00
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债
递延所得税负债 151,914.63 151,914.63
其他非流动负债 2,789,470.50 2,889,470.50
非流动负债合计 362,941,385.13 213,041,385.13
负债合计 3,974,433,849.19 3,532,497,821.12
所有者权益（或股东权
益）：
实收资本（或股本） 635,246,434.00 317,623,217.00
资本公积 708,400,262.18 1,026,023,479.18
减：库存股
专项储备
盈余公积 35,038,041.77 35,038,041.77
一般风险准备
未分配利润 196,653,513.82 202,970,771.49
所有者权益（或股东权益）
1,575,338,251.77 1,581,655,509.44
合计
负债和所有者权益
5,549,772,100.96 5,114,153,330.56
（或股东权益）总计
法定代表人：王日文 主管会计工作负责人：经海林 会计机构负责人：姚康
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合并利润表
2011 年 1—6 月
单位:元 币种:人民币
项目 附注 本期金额 上期金额
一、营业总收入 32 1,036,633,718.57 892,237,096.05
其中：营业收入 32 1,036,633,718.57 892,237,096.05
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 1,091,409,722.83 881,115,070.60
其中：营业成本 32 733,430,645.67 642,742,319.47
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 33 9,466,595.53 6,650,336.07
销售费用 34 144,669,253.48 121,895,461.44
管理费用 35 132,584,431.23 77,101,973.93
财务费用 36 69,019,892.15 31,295,450.49
资产减值损失 38 2,238,904.77 1,429,529.20
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
37 -1,241,872.39 1,389,637.49
列）
其中：对联营企业和合营企
-2,223,872.39 1,389,637.49
业的投资收益
汇兑收益（损失以“－”号填
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） -56,017,876.65 12,511,662.94
加：营业外收入 39 150,548,612.70 30,362,259.71
减：营业外支出 40 828,126.91 56,513.64
其中：非流动资产处置损失 711,878.15 5,978.89
四、利润总额（亏损总额以“－”号
93,702,609.14 42,817,409.01
填列）
减：所得税费用 41 6,748,538.89 13,034,931.20
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 86,954,070.25 29,782,477.81
归属于母公司所有者的净利润 86,453,398.86 19,475,971.89
少数股东损益 500,671.39 10,306,505.92
六、每股收益：
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（一）基本每股收益 42 0.14 0.03
（二）稀释每股收益 42 0.14 0.03
七、其他综合收益
八、综合收益总额 86,954,070.25 29,782,477.81
归属于母公司所有者的综合收益
86,453,398.86 19,475,971.89
总额
归属于少数股东的综合收益总额 500,671.39 10,306,505.92
法定代表人：王日文 主管会计工作负责人：经海林 会计机构负责人：姚康
母公司利润表
2011 年 1—6 月
单位:元 币种:人民币
项目 附注 本期金额 上期金额
一、营业收入 4 730,543,025.91 802,675,793.77
减：营业成本 4 716,366,455.37 769,173,741.05
营业税金及附加 1,426,087.60 1,827,563.41
销售费用 10,956,307.81 28,636,480.02
管理费用 54,704,771.51 38,811,328.38
财务费用 34,603,955.03 25,443,822.67
资产减值损失 7,030,653.23 3,278,225.57
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号
5 27,024,858.71 22,451,523.66
填列）
其中：对联营企业和合营
-2,335,632.67 -439,739.68
企业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） -67,520,345.93 -42,043,843.67
加：营业外收入 109,509,222.39 3,831,725.34
减：营业外支出 662,651.58 51,722.26
其中：非流动资产处置损失 627,502.03 3,760.00
三、利润总额（亏损总额以“－”号
41,326,224.88 -38,263,840.59
填列）
减：所得税费用 -491,733.84
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 41,326,224.88 -37,772,106.75
五、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
六、其他综合收益
七、综合收益总额 41,326,224.88 -37,772,106.75
法定代表人：王日文 主管会计工作负责人：经海林 会计机构负责人：姚康
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600268 国电南京自动化股份有限公司 2011 年半年度报告
合并现金流量表
2011 年 1—6 月
单位:元 币种:人民币
项目 附注 本期金额 上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 845,284,487.25 715,444,858.18
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置交易性金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 15,520,811.18 27,615,171.06
收到其他与经营活动有关的现金 43 45,466,474.11 18,575,566.23
经营活动现金流入小计 906,271,772.54 761,635,595.47
购买商品、接受劳务支付的现金 1,036,535,313.77 731,420,284.81
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 247,757,266.13 177,075,980.80
支付的各项税费 106,238,593.45 74,176,803.14
支付其他与经营活动有关的现金 43 187,200,915.78 161,020,892.67
经营活动现金流出小计 1,577,732,089.13 1,143,693,961.42
经营活动产生的现金流量净额 -671,460,316.59 -382,058,365.95
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 32,431,108.62
取得投资收益收到的现金 28,826,791.38 1,120,720.00
处置固定资产、无形资产和其他长期
286,725,975.43 82,940.00
资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的
现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 43 3,261,945.86
投资活动现金流入小计 351,245,821.29 1,203,660.00
购建固定资产、无形资产和其他长期
746,601,235.15 35,277,257.14
资产支付的现金
投资支付的现金 33,524,208.00
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600268 国电南京自动化股份有限公司 2011 年半年度报告
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的
现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 746,601,235.15 68,801,465.14
投资活动产生的现金流量净额 -395,355,413.86 -67,597,805.14
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 11,280,000.00
其中：子公司吸收少数股东投资收到
11,280,000.00
的现金
取得借款收到的现金 2,022,500,000.00 1,447,300,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 2,033,780,000.00 1,447,300,000.00
偿还债务支付的现金 1,297,047,563.63 875,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现
120,977,221.98 60,482,865.62
金
其中：子公司支付给少数股东的股
2,348,812.00
利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金 43 21,792,982.00
筹资活动现金流出小计 1,439,817,767.61 935,482,865.62
筹资活动产生的现金流量净额 593,962,232.39 511,817,134.38
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 -472,853,498.06 62,160,963.29
加：期初现金及现金等价物余额 1,235,516,897.84 90,286,073.51
六、期末现金及现金等价物余额 762,663,399.78 152,447,036.80
法定代表人：王日文 主管会计工作负责人：经海林 会计机构负责人：姚康
母公司现金流量表
2011 年 1—6 月
单位:元 币种:人民币
项目 附注 本期金额 上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 563,225,609.99 804,401,672.00
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 15,590,343.23 52,079,418.16
经营活动现金流入小计 578,815,953.22 856,481,090.16
购买商品、接受劳务支付的现金 858,442,457.70 761,485,524.28
支付给职工以及为职工支付的现金 48,586,703.16 68,885,683.66
支付的各项税费 12,086,789.71 12,095,194.09
支付其他与经营活动有关的现金 53,880,480.74 127,015,182.91
32
600268 国电南京自动化股份有限公司 2011 年半年度报告
经营活动现金流出小计 972,996,431.31 969,481,584.94
经营活动产生的现金流量净额 -394,180,478.09 -113,000,494.78
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 32,431,108.62 5,143,681.47
取得投资收益收到的现金 28,550,891.38 21,251,340.89
处置固定资产、无形资产和其他长期
286,680,784.62 15,540.00
资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的
现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 347,662,784.62 26,410,562.36
购建固定资产、无形资产和其他长期
33,874,127.00 33,998,389.66
资产支付的现金
投资支付的现金 638,031,351.76 376,193,821.25
取得子公司及其他营业单位支付的
现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 671,905,478.76 410,192,210.91
投资活动产生的现金流量净额 -324,242,694.14 -383,781,648.55
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 1,210,000,000.00 1,345,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 1,210,000,000.00 1,345,000,000.00
偿还债务支付的现金 1,115,000,000.00 780,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现
92,892,725.27 54,138,359.49
金
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 1,207,892,725.27 834,138,359.49
筹资活动产生的现金流量净额 2,107,274.73 510,861,640.51
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 -716,315,897.50 14,079,497.18
加：期初现金及现金等价物余额 876,472,068.72 40,323,983.18
六、期末现金及现金等价物余额 160,156,171.22 54,403,480.36
法定代表人：王日文 主管会计工作负责人：经海林 会计机构负责人：姚康
33
合并所有者权益变动表
2011 年 1—6 月
单位:元 币种:人民币
本期金额
归属于母公司所有者权益
一
般
项目 减：
实收资本 专项 风 其 少数股东权益 所有者权益合计
资本公积 库存 盈余公积 未分配利润
（或股本） 储备 险 他
股
准
备
一、上年年末余额 317,623,217.00 986,348,241.13 43,639,807.72 440,393,681.13 113,076,827.46 1,901,081,774.44
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年年初余额 317,623,217.00 986,348,241.13 43,639,807.72 440,393,681.13 113,076,827.46 1,901,081,774.44
三、本期增减变动金
额（减少以“－”号 317,623,217.00 -290,054,325.62 38,809,916.31 90,581,840.06 156,960,647.75
填列）
（一）净利润 86,453,398.86 500,671.39 86,954,070.25
（二）其他综合收益
上述（一）和（二）
86,453,398.86 500,671.39 86,954,070.25
小计
（三）所有者投入
27,568,891.38 92,017,534.67 119,586,426.05
和减少资本
34
600268 国电南京自动化股份有限公司 2011 年半年度报告
1．所有者投入资本 27,568,891.38 92,795,427.67 120,364,319.05
2．股份支付计入
所有者权益的金额
3．其他 -777,893.00 -777,893.00
（四）利润分配 -47,643,482.55 -1,936,366.00 -49,579,848.55
1．提取盈余公积
2．提取一般风险准备
3．对所有者
-47,643,482.55 -1,936,366.00 -49,579,848.55
（或股东）的分配
4．其他
（五）所有者权益
317,623,217.00 -317,623,217.00
内部结转
1．资本公积转增
317,623,217.00 -317,623,217.00
资本（或股本）
2．盈余公积转增
资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
（六）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（七）其他
四、本期期末余额 635,246,434.00 696,293,915.51 43,639,807.72 479,203,597.44 203,658,667.52 2,058,042,422.19
35
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单位:元 币种:人民币
上年同期金额
归属于母公司所有者权益
项目 减： 一般
实收资本 专项 其 少数股东权益 所有者权益合计
资本公积 库存 盈余公积 风险 未分配利润
（或股本） 储备 他
股 准备
一、上年年末余额 189,237,990.00 357,442,329.43 42,199,704.47 336,989,987.79 107,133,181.70 1,033,003,193.39
加：会计政策变更
前期差错更正
其他 -83,753.36 -83,753.36
二、本年年初余额 189,237,990.00 357,442,329.43 42,199,704.47 336,906,234.43 107,133,181.70 1,032,919,440.03
三、本期增减变动
金额（减少以“－” 94,618,995.00 -94,618,995.00 -8,909,726.61 -6,032,381.84 -14,942,108.45
号填列）
（一）净利润 19,475,971.89 10,306,505.92 29,782,477.81
（二）其他综合收
益
上述（一）和（二）
19,475,971.89 10,306,505.92 29,782,477.81
小计
（三）所有者投入
-15,065,887.76 -15,065,887.76
和减少资本
1．所有者投入资
-9,700,000.00 -9,700,000.00
本
2．股份支付计入
所有者权益的金
36
600268 国电南京自动化股份有限公司 2011 年半年度报告
额
3．其他 -5,365,887.76 -5,365,887.76
（四）利润分配 -28,385,698.50 -1,273,000.00 -29,658,698.50
1．提取盈余公积
2．提取一般风险
准备
3．对所有者
-28,385,698.50 -1,273,000.00 -29,658,698.50
（或股东）的分配
4．其他
（五）所有者
94,618,995.00 -94,618,995.00
权益内部结转
1．资本公积转增
94,618,995.00 -94,618,995.00
资本（或股本）
2．盈余公积转增
资本（或股本）
3．盈余公积弥补
亏损
4．其他
（六）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（七）其他
四、本期期末余额 283,856,985.00 262,823,334.43 42,199,704.47 327,996,507.82 101,100,799.86 1,017,977,331.58
法定代表人：王日文 主管会计工作负责人：经海林 会计机构负责人：姚康
37
600268 国电南京自动化股份有限公司 2011 年半年度报告
母公司所有者权益变动表
2011 年 1—6 月
单位:元 币种:人民币
本期金额
项目 实收资本 减：库 专项
资本公积 盈余公积 一般风险准备 未分配利润 所有者权益合计
（或股本） 存股 储备
一、上年年末余额 317,623,217.00 1,026,023,479.18 35,038,041.77 202,970,771.49 1,581,655,509.44
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年年初余额 317,623,217.00 1,026,023,479.18 35,038,041.77 202,970,771.49 1,581,655,509.44
三、本期增减变动金
额（减少以“－”号 317,623,217.00 -317,623,217.00 -6,317,257.67 -6,317,257.67
填列）
（一）净利润 41,326,224.88 41,326,224.88
（二）其他综合收益
上述（一）和（二）
41,326,224.88 41,326,224.88
小计
（三）所有者投入和
减少资本
1．所有者投入资本
2．股份支付计入所有
者权益的金额
3．其他
38
600268 国电南京自动化股份有限公司 2011 年半年度报告
（四）利润分配 -47,643,482.55 -47,643,482.55
1．提取盈余公积
2.提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）
-47,643,482.55 -47,643,482.55
的分配
4．其他
（五）所有者权益内
317,623,217.00 -317,623,217.00
部结转
1．资本公积转增资本
317,623,217.00 -317,623,217.00
（或股本）
2．盈余公积转增资本
（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
（六）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（七）其他
四、本期期末余额 635,246,434.00 708,400,262.18 35,038,041.77 196,653,513.82 1,575,338,251.77
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600268 国电南京自动化股份有限公司 2011 年半年度报告
单位:元 币种:人民币
上年同期金额
减：
项目 实收资本 一般风险
资本公积 库存 专项储备 盈余公积 未分配利润 所有者权益合计
（或股本） 准备
股
一、上年年末余额 189,237,990.00 396,245,746.25 33,597,938.52 218,487,970.82 837,569,645.59
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年年初余额 189,237,990.00 396,245,746.25 33,597,938.52 218,487,970.82 837,569,645.59
三、本期增减变动金额（减
94,618,995.00 -94,618,995.00 -66,157,805.25 -66,157,805.25
少以“－”号填列）
（一）净利润 -37,772,106.75 -37,772,106.75
（二）其他综合收益
上述（一）和（二）小计 -37,772,106.75 -37,772,106.75
（三）所有者投入和减少资
本
1．所有者投入资本
2．股份支付计入所有者权益
的金额
3．其他
（四）利润分配 -28,385,698.50 -28,385,698.50
1．提取盈余公积
2.提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分 -28,385,698.50 -28,385,698.50
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600268 国电南京自动化股份有限公司 2011 年半年度报告
配
4．其他
（五）所有者权益内部结转 94,618,995.00 -94,618,995.00
1．资本公积转增资本（或股
94,618,995.00 -94,618,995.00
本）
2．盈余公积转增资本（或股
本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
（六）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（七）其他
四、本期期末余额 283,856,985.00 301,626,751.25 33,597,938.52 152,330,165.57 771,411,840.34
法定代表人：王日文 主管会计工作负责人：经海林 会计机构负责人：姚康
41
(二) 公司概况
国电南京自动化股份有限公司（以下简称"本公司"）系经国家经贸委国经贸企改〔1998〕560
号文批准，由国家电力公司南京电力自动化设备总厂作为独家发起人，于 1999 年 8 月 25
日经中国证券监督管理委员会证监发行字〔1999〕102 号文批准，向社会公开发行人民币普
通股 4,000 万股，以募集设立方式设立的股份有限公司。公司成立于 1999 年 9 月 22 日，在
上海证券交易所 A 股上市。公司成立时注册资本人民币 11,800 万元，其中：国家电力公司
南京电力自动化设备总厂持有发起人股 7,800 万股，社会流通 A 股 4,000 万股。2006 年 4
月 21 日公司实施股权分置改革方案，流通股股东每 10 股获 3.2 股。2006 年 9 月公司实施
资本公积金转增股本方案，每 10 股转增 5 股，转增后，公司注册资本变更为 17,700 万元，
其中：国家电力公司南京电力自动化设备总厂持有 9,780 万股，社会流通 A 股 7,920 万股。
2008 年 2 月 28 日经中国证券监督管理委员会《关于核准国电南京自动化股份有限公司非公
开发行股票的批复》(证监许可[2008]313 号核准,向国家电力公司南京电力自动化设备总厂
非公开发行股票 12,237,990 股,发行完成后,公司注册资本变更为 189,237,990 元,其中: 国
家电力公司南京电力自动化设备总厂持有 110,037,990 股，社会流通 A 股 79,200,000 股。
2010 年 5 月 6 日，根据公司 2009 年度股东大会决议和修改后章程的规定，公司申请增加注
册资本人民币 94,618,995.00 元，以 2009 年 12 月 31 日总股本 189,237,990 股为基数，向
全体股东每 10 股转增 5 股，即每股转增 0.5 股，共计转增股本 94,618,995 股（每股面值 1
元），转增后总股数增加至 283,856,985 股， 变更后的注册资本为人民币 283,856,985.00
元，其中：国家电力公司南京电力自动化设备总厂持有 165,056,985 股，社会流通 A 股
118,800,000 股。2010 年 11 月 25 日，根据中国证券监督管理委员会"证监发行字[2010]1705
号"文《关于核准国电南京自动化股份有限公司非公开发行股票的批复》的核准，公司向社
会非公 开发 行人民 币普 通股 33,766,232 股(每股面值 1 元)，增加 注册资 本人 民币
33,766,232 元，变更后的注册资本为人民币 317,623,217.00 元，其中：国家电力公司南京
电力自动化设备总厂持有 165,056,985 股，社会流通 A 股 152,566,232 股。2011 年 4 月 26
日，根据公司 2010 年度股东大会决议和修改后章程的规定，公司申请增加注册资本人民币
317,623,217.00 元，以 2010 年 12 月 31 日总股本 317,623,217 股为基数，向全体股东每 10
股转增 10 股，即每股转增 1 股，共计转增股本 317,623,217 股（每股面值 1 元），转增后总
股数增加至 635,246,434 股， 变更后的注册资本为人民币 635,246,434.00 元，其中：国家
电力公司南京电力自动化设备总厂持有 330,113,970 股，社会流通 A 股 305,132,464 股。
企业法人营业执照注册号：320100000028721
企业法人组织代码：71625224－6
法定代表人：王日文
住 所：南京市江宁技术开发区菲尼克斯路 11 号
经营范围：继电保护系统、控制系统、电力自动化系统、监测系统、管理信息系统、调度自
动化系统、轨道交通等工业自动化系统、节能减排系统、储能工程系统、新能源及新技术的
利用与开发系统、大坝及岩土工程系统、水电水资源自动化和信息化系统、视频监控及安全
技术防范系统、计算机信息集成系统等的开发、设计、生产制造、销售、技术支持和咨询服
务； 高低压电器及传动设备、智能测试设备、智能仪器仪表等产品的研发、设计、制造、
销售和服务； 电力行业（新能源发电）建设工程、环境保护及水处理工程、电力及工矿企
业建设工程等的开发、设计、生产、销售、技术支持、咨询服务、项目管理、工程总承包；
本企业自产产品和技术的出口业务；公司生产科研用原辅材料、仪器仪表、机械设备、零配
件及技术的进口业务，进料加工和‘三来一补’。
公司的控股股东为国家电力公司南京电力自动化设备总厂，实际控制人为国务院国有资产监
42
600268 国电南京自动化股份有限公司 2011 年半年度报告
督管理委员会。
(三) 公司主要会计政策、会计估计和前期差错：
1、 财务报表的编制基础：
本公司财务报表以持续经营为编制基础。
2、 遵循企业会计准则的声明：
本公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了公司的财务状况、
经营成果、股东权益变动和现金流量等有关信息。
3、 会计期间：
本公司会计年度自公历 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。
4、 记账本位币：
本公司的记账本位币为人民币。
5、 同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
（1）同一控制下的企业合并
对于同一控制下的企业合并，合并方在企业合并中取得的资产和负债，按照合并日在被
合并方的账面价值计量。合并方取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值（或发行
股份面值总额）的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。
（2）非同一控制下的企业合并
对于非同一控制下的企业合并，合并成本为购买方在购买日为取得对被购买方的控制权
而付出的资产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值。通过多次交换交易分
步实现的企业合并，合并成本为每一单项交易成本之和。购买方为进行企业合并发生的各项
直接相关费用计入企业合并成本。
购买方对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认
为商誉。购买方对合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，经复
核后合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，计入当期损
益。
6、 合并财务报表的编制方法：
(1) 本公司将拥有实际控制权的子公司和特殊目的主体纳入合并财务报表范围。
本公司合并财务报表按照《企业会计准则第 33 号－合并财务报表》及相关规定的要求
编制，合并时抵销合并范围内的所有重大内部交易和往来。子公司的股东权益中不属于母公
司所拥有的部分作为少数股东权益在合并财务报表中股东权益项下单独列示。
子公司与本公司采用的会计政策或会计期间不一致的，在编制合并财务报表时，按照本
公司的会计政策或会计期间对子公司财务报表进行必要的调整。
对于非同一控制下企业合并取得的子公司，在编制合并财务报表时，以购买日可辨认净
资产公允价值为基础对其个别财务报表进行调整；对于同一控制下企业合并取得的子公司，
43
600268 国电南京自动化股份有限公司 2011 年半年度报告
视同该企业合并于合并当期的年初已经发生，从合并当期的年初起将其资产、负债、经营成
果和现金流量纳入合并财务报表。
7、 现金及现金等价物的确定标准：
现金等价物是指企业持有的期限短（一般指从购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转
换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。
8、 外币业务和外币报表折算：
（1）外币交易
对发生的外币业务，按照交易发生日的即期汇率折合人民币记账。对各种外币账户的期
末余额，外币货币性项目按资产负债表日即期汇率折算，发生的汇兑差额计入当期损益；以
历史成本计量的外币非货币性项目仍采用交易发生日的即期汇率折算；以公允价值计量的外
币非货币性项目，采用公允价值确定日的即期汇率折算，差额作为公允价值变动损益。
外币汇兑损益，除与购建或者生产符合资本化条件的资产有关的外币专门借款产生的汇
兑损益，在资产达到预定可使用或者可销售状态前计入符合资本化条件的资产的成本，其余
均计入当期损益。
（2）外币财务报表的折算
a 资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算；所有者权益项目
除"未分配利润"项目外，其他项目采用发生时的即期汇率折算。
b 利润表中的收入和费用项目，采用交易发生日的即期汇率折算。
c 按照上述折算产生的外币财务报表折算差额，在资产负债表中所有者权益项目下单独列
示。
d 现金流量表采用现金流量发生日的即期汇率折算。汇率变动对现金的影响额作为调节项
目，在现金流量表中单独列示。
9、 金融工具：
（1）金融工具的分类、确认和计量
金融资产于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，包
括交易性金融资产和指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、持有至到期
投资、应收款项、可供出售金融资产。除应收款项以外的金融资产的分类取决于本公司及其
子公司对金融资产的持有意图和持有能力等。
金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，包
括交易性金融负债和指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债、其他金融负
债。
本公司成为金融工具合同的一方时，确认为一项金融资产或金融负债。
本公司金融资产或金融负债初始确认按公允价值计量；后续计量按公允价值计量，除持
有到期投资以及应收款项按摊余成本计量或当公允价值无法取得并可靠计量仍采用历史成
本外。
（2）金融资产转移的确认依据和计量方法
本公司金融资产转移的确认依据：金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移时，或
既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，但放弃了对该金融资产控
制的，应当终止确认该项金融资产。
44
600268 国电南京自动化股份有限公司 2011 年半年度报告
本公司金融资产转移的计量：金融资产满足终止确认条件，应进行金融资产转移的计量，
即将所转移金融资产的账面价值与因转移而收到的对价和原直接计入资本公积的公允价值
变动累计额之和的差额部分，计入当期损益。
（3）金融负债终止确认条件
本公司金融负债终止确认条件：金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，则应终止
确认该金融负债或其一部分。
（4）金融资产和金融负债的公允价值确认方法
本公司对金融资产和金融负债的公允价值的确认方法：如存在活跃市场的金融工具，以
活跃市场中的报价确定其公允价值；如不存在活跃市场的金融工具，采用估值技术确定其公
允价值。
估值技术包括参考熟悉情况并自愿交易的各方最近进行的市场交易中使用的价格、参照
实质上相同的其他金融资产的当前公允价值、现金流量折现法等。采用估值技术时，优先最
大程度使用市场参数，减少使用与本公司及其子公司特定相关的参数。
（5）金融资产减值
本公司在资产负债日对除以公允价值计量且变动计入当期损益的金融资产以外的金融
资产的账面价值进行减值检查，当客观证据表明金融资产发生减值，则应当对该金融资产进
行减值测试，以根据测试结果计提减值准备。
金融资产减值准备计提与测试方法：金融资产账面价值减至预计未来现金流量现值部分
计提减值准备。
预计未来现金流量现值根据预计未来现金流量，确定折现率对其进行折现后的金额确
定。
预计未来现金流量根据金融资产不同类型合理估计，应当按照资产在持续持有过程中和
最终处置时所产生的预计未来现金流量；折现率是根据当前市场货币时间价值和金融资产特
定风险的税前利率，是持有资产所要求的必要报酬率。
（6）将尚未到期的持有至到期投资重分类为可供出售金融资产的，说明持有意图或能力发
生改变的依据
a 没有可利用的财务资源持续地为该金融资产投资提供资金支持，以使该金融资产投资持有
至到期；
b 管理层没有意图持有至到期；
c 受法律、行政法规的限制或其他原因，难以将该金融资产持有至到期；
d 其他表明本公司没有能力持有至到期。
尚未到期的持有至到期投资重分类为可供出售金融资产需经董事会审批后决定。
10、 应收款项：
(1) 按组合计提坏账准备应收款项：
确定组合的依据：
组合名称 依据
账龄分析法 相同账龄的应收款项具有类似信用风险特征
按组合计提坏账准备的计提方法：
组合名称 计提方法
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账龄分析法
组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的：
账龄 应收账款计提比例说明 其他应收款计提比例说明
1 年以内（含 1 年） 按其余额的 1%计提 按其余额的 1%计提
1－2 年 按其余额的 3%计提 按其余额的 3%计提
2－3 年 按其余额的 10%计提 按其余额的 10%计提
3－4 年 按其余额的 30%计提 按其余额的 30%计提
4－5 年 按其余额的 30%计提 按其余额的 30%计提
5 年以上 按其余额的 100%计提 按其余额的 100%计提
(2) 单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的应收账款：
单项计提坏账准备的理由 客户公司破产、清算、解散、法律诉讼等
坏账准备的计提方法 确定无法收回的应收款项
11、 存货：
(1) 存货的分类
存货是指本公司在日常活动中持有以备出售的产成品或商品、处在生产过程中的在产品、在
生产过程或提供劳务过程中耗用的材料和物料等。主要包括原材料、低值易耗品、自制半成
品、在产品、库存商品等。
(2) 发出存货的计价方法
加权平均法
存货在取得时，按成本进行初始计量，包括采购成本、加工成本和其他成本。原材料按计划
成本核算，按月结转材料实际成本与计划成本的差异，将发出材料计划成本调整为实际成本；
在产品和库存商品按实际成本核算，库存商品发出采用加权平均法核算。
(3) 存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法
存货于资产负债表日按照成本与可变现净值孰低计量，对成本高于其可变现净值的，计提存
货跌价准备，计入当期损益。可变现净值，是指在日常活动中，存货的估计售价减去至完工
时估计将要发生的成本、估计的销售费用以及相关税费后的金额。
计提存货跌价准备时在产成、库存商品按单个存货项目计提，原材料按类别计提。
资产负债表日，如果以前减记存货价值的影响因素已经消失，则以原计提的存货跌价准备金
额为限予以转回，计入当期损益。
(4) 存货的盘存制度
永续盘存制
(5) 低值易耗品和包装物的摊销方法
1) 低值易耗品
一次摊销法
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2) 包装物
一次摊销法
12、 长期股权投资：
(1) 投资成本确定
a 因企业合并形成的长期股权投资初始投资成本按企业合并所述方法确认。
b 除企业合并形成的长期股权投资以外：以支付现金取得的，按照实际支付的购买价款作为
其初始投资成本；以发行权益性证券取得的，按照发行权益性证券的公允价值作为其初始投
资成本；投资者投入的，按照投资合同或协议约定的价值作为其初始投资成本；通过非货币
性资产交换、债务重组取得的，分别按照《企业会计准则第 7 号--非货币性资产交换》、《企
业会计准则第 12 号--债务重组》确定。
(2) 后续计量及损益确认方法
长期股权投资后续计量分别采用权益法或成本法。采用权益法核算的长期股权投资，按照应
享有或应分担的被投资单位实现的净损益的份额，确认投资收益，当宣告分派的利润或现金
股利计算应分得的部分，相应减少长期股权投资的账面价值。
采用成本法核算的长期股权投资，当宣告分派的利润或现金股利计算应分得的部分，确认投
资收益。
长期股权投资具有共同控制、重大影响的采用权益法核算，其他采用成本法核算。
(3) 确定对被投资单位具有共同控制、重大影响的依据
按照合同约定，与被投资单位相关的重要财务和经营决策需要分享控制权的投资方一致同意
的，认定为共同控制。
对被投资单位的财务和经营政策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同
控制这些政策的制定的，认定为重大影响。
(4) 减值测试方法及减值准备计提方法
资产负债表日，本公司对长期股权投资检查是否存在可能发生减值的迹象，当存在减值迹象
时应进行减值测试确认其可收回金额，按账面价值与可收回金额孰低计提减值准备，减值损
失一经计提，在以后会计期间不再转回。
减值测试方法：对存在减值迹象的长期股权投资应当测试其可收回金额。 可收回金额按照
长期股权投资出售的公允价值净额与预计未来现金流量的现值之间孰高确定。
长期股权投资出售的公允价值净额，如存在公平交易的协议价格，则按照协议价格减去相关
税费；或不存在公平交易协议但存在资产相似活跃市场，按照市场价格减去相关税费；或无
法可靠估计出售的公允价值净额，则以该长期股权投资持有期间和最终处置时预计未来现金
流量现值作为其可收回金额。
13、 投资性房地产：
投资性房地产包括已出租的土地使用权、持有并准备增值后转让的土地使用权、已出租的建
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筑物。
投资性房地产按照成本进行初始计量，采用成本模式进行后续计量。
本公司对投资性房地产，采用与固定资产和无形资产相同的方法计提折旧或进行摊销。
资产负债表日有迹象表明投资性房地产发生减值的，按资产减值所述方法计提投资性房地
产减值准备。
14、 固定资产：
(1) 固定资产确认条件、计价和折旧方法：
固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用年限超过一年，单位
价值较高的有形资产。
固定资产以取得时的实际成本入账，并从其达到预定可使用状态的次月起，采用直线法(年
限平均法)提取折旧。
(2) 各类固定资产的折旧方法：
类别 折旧年限（年） 残值率（%） 年折旧率（%）
房屋及建筑物 20－35 3 2.77-4.85
机器设备 7-15 3 6.47-13.86
电子设备 4-5 3 19.40-24.25
运输设备 6 3 16.17
仪器仪表 5-7 3 13.86-19.40
(3) 固定资产的减值测试方法、减值准备计提方法
资产负债表日，本公司对固定资产检查是否存在可能发生减值的迹象，当存在减值迹象时应
进行减值测试确认其可收回金额，按账面价值与可收回金额孰低计提减值准备，减值损失一
经计提，在以后会计期间不再转回。
减值测试方法：对存在减值迹象的固定资产应当测试其可收回金额。
固定资产可收回金额根据资产公允价值减去处置费用后净额与资产预计未来现金流量的现
值两者孰高确定。
(4) 融资租入固定资产的认定依据、计价方法
融资租入固定资产的认定依据：实质上转移了与资产所有权有关的全部风险和报酬的租赁。
具体认定依据为符合下列一项或数项条件的：a. 在租赁期届满时，租赁资产的所有权转移
给承租人；b. 承租人有购买租赁资产的选择权，所订立的购买价款预计将远低于行使选择
权时租赁资产的公允价值，因而在租赁开始日就可以合理确定承租人会行使这种选择权；c.
即使资产的所有权不转移，但租赁期占租赁资产使用寿命的大部分；d. 承租人在租赁开始
日的最低租赁付款额现值，几乎相当于租赁开始日租赁资产公允价值；e. 租赁资产性质特
殊，如不作较大改造只有承租人才能使用。
融资租入固定资产的计价方法：融资租入固定资产初始计价为租赁期开始日租赁资产公允
价值与最低租赁付款额现值较低者作为入账价值；
融资租入固定资产后续计价采用与自有固定资产相一致的折旧政策计提折旧及减值准备。
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600268 国电南京自动化股份有限公司 2011 年半年度报告
15、 在建工程：
本公司自行建造的在建工程按实际成本计价，实际成本由建造该项资产达到预定可使用状态
前所发生的必要支出构成，包括工程直接材料、直接职工薪酬、待安装设备、工程建筑安装
费、工程管理费和工程试运转净损益以及允许资本化的借款费用等。
已达到预定可使用状态但尚未办理竣工决算的固定资产，按照估计价值确定其成本，并
计提折旧；待办理竣工决算后，再按实际成本调整原来的暂估价值，但不调整原已计提的折
旧额。
资产负债表日，本公司对在建工程按照账面价值与可收回金额孰低计量，按单项工程可
收回金额低于账面价值的差额，计提在建工程减值准备，计入当期损益，同时计提相应的资
产减值准备。在建工程减值损失一经确认，在以后会计期间不再转回。
16、 借款费用：
（1）借款费用资本化的确认原则
发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资本化，
计入相关资产成本；其他借款费用，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。符
合资本化条件的资产，是指需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预定可使用或
者可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。
（2）资本化金额确认方法
资本化期间：指从借款费用开始资本化时点到停止资本化时点的期间。借款费用暂停资
本化的期间不包括在内。
暂停资本化期间：在购建或生产过程中发生非正常中断、且中断时间连续超过 3 个月的，
应当暂停借款费用的资本化期间。
资本化金额计算：a.借入专门借款，按照专门借款当期实际发生的利息费用，减去将尚
未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后金额确定；
b.占用一般借款按照累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一
般借款的资本化率计算确定。资本化率为一般借款加权平均利率计算确定。c.借款存在折价
或溢价，按照实际利率法确定每一会计期间应摊销的折价或溢价金额，调整每期利息金额。
实际利率法是根据借款实际利率计算其摊余折价或溢价或利息费用的方法。其中实际利
率是借款在预期存续期间的未来现金流量，折现为该借款当前账面价值所使用的利率。
17、 无形资产：
(1)初始确认
本公司的无形资产包括土地使用权、专有技术、非专利技术等。
无形资产按照成本进行初始计量。
(2)后续计量
使用寿命有限的无形资产，其应摊销金额在使用寿命内系统合理摊销，计入当期损益。
无法可靠确定预期实现方式的，采用直线法摊销。
本公司至少于每年年度终了，对使用寿命有限的无形资产的使用寿命及摊销方法进行复
核，必要时进行调整。
无法预见无形资产带来经济利益的期限的作为使用寿命不确定的无形资产。使用寿命不
确定的无形资产不摊销，但每年均对该无形资产的使用寿命进行复核，并进行减值测试。
资产负债表日，有迹象表明无形资产发生减值的，按资产减值所述方法计提无形资产减
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600268 国电南京自动化股份有限公司 2011 年半年度报告
值准备。
(3)使用寿命的估计
对使用寿命有限的无形资产，估计其使用寿命时通常考虑以下因素：
a 运用该资产生产的产品通常的寿命周期、可获得的类似资产使用寿命的信息；
b 技术、工艺等方面的现阶段情况及对未来发展趋势的估计；
c 以该资产生产的产品或提供劳务的市场需求情况；
d 现在或潜在的竞争者预期采取的行动；
e 为维持该资产带来经济利益能力的预期维护支出，以及公司预计支付有关支出的能力；
f 对该资产控制期限的相关法律规定或类似限制，如特许使用期、租赁期等；
g 与公司持有其他资产使用寿命的关联性等。
(4)研究阶段和开发阶段的划分
内部研究开发项目研究阶段的支出，于发生时计入当期损益。
内部研究开发项目开发阶段的支出，同时满足下列条件的，确认为无形资产：
a 完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；
b 具有完成该无形资产并使用或出售的意图；
c 无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形
资产自身存在市场，无形资产将在内部使用的，可证明其有用性；
d 有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出
售该无形资产；
e 归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。
18、 长期待摊费用：
长期待摊费用按其受益期平均摊销。如果长期待摊的费用项目不能使以后会计期间受益
的，将尚未摊销的该项目的摊余价值全部转入当期损益。
19、 预计负债：
（1）与或有事项相关的义务同时满足下列条件的，应当确认为预计负债：
①该义务是企业承担的现时义务；
②履行该义务很可能导致经济利益流出企业；
③该义务的金额能够可靠地计量。
（2）预计负债按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数进行初始计量。
如所需支出存在一个连续范围，且该范围内各种结果发生的可能性相同的，最佳估计数
按照该范围内的中间值确定。
在其他情况下，最佳估计数分别下列情况处理：
①或有事项涉及单个项目的，按照最可能发生金额确定。
②或有事项涉及多个项目的，按照各种可能结果及相关概率计算确定。
20、 收入：
（1）销售商品
本公司销售的商品在同时满足下列条件时，按从购货方已收或应收的合同或协议价款的
金额确认销售商品收入：a. 已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方；b. 既没有
保留通常与所有权相联系的继续管理权，也没有对已售出的商品实施有效控制；c. 收入的
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600268 国电南京自动化股份有限公司 2011 年半年度报告
金额能够可靠地计量；d. 相关的经济利益很可能流入企业；e. 相关的已发生或将发生的成
本能够可靠地计量。
合同或协议价款的收取采用递延方式，实质上具有融资性质的，按照应收的合同或协议
价款的公允价值确定销售商品收入金额。
（2）提供劳务
在资产负债表日能够可靠估计交易的完工进度和交易的结果，且交易中已发生和将发生
的成本能够可靠地计量的情况下，采用完工百分比法确认提供劳务收入，按已经发生的成本
占估计总成本的比例确定完工进度。
在资产负债表日提供劳务交易结果不能够可靠估计的，分别下列情况处理： a．已经发
生的劳务成本预计能够得到补偿的，按照已经发生的劳务成本金额确认提供劳务收入，并按
相同金额结转劳务成本。 b．已经发生的劳务成本预计不能够得到补偿的，将已经发生的劳
务成本计入当期损益，不确认提供劳务收入。
（3）让渡资产使用权
本公司在与让渡资产使用权相关的经济利益能够流入和收入的金额能够可靠的计量时
确认让渡资产使用权收入。
21、 政府补助：
政府补助，是指本公司从政府无偿取得货币性资产或非货币性资产，但不包括政府作为企业
所有者投入的资本。主要包括财政拨款、财政贴息、税收返还、无偿划拨非货币性资产。
（1）确认原则
政府补助同时满足下列条件，予以确认：a. 本公司能够满足政府补助所附条件；b. 本
公司能够收到政府补助。
（2）计量
政府补助为货币性资产的，按照收到或应收的金额计量。政府补助为非货币性资产的，
按照公允价值计量；公允价值不能可靠取得的，按照名义金额（人民币 1 元）计量。
（3）会计处理
与资产相关的政府补助，确认为递延收益，并在相关资产使用寿命内平均分配，计入当
期损益。按照名义金额计量的政府补助，直接计入当期损益。
与收益相关的政府补助，分别下列情况处理：a. 用于补偿企业以后期间的相关费用或
损失的，确认为递延收益，并在确认相关费用的期间，计入当期损益。b. 用于补偿企业已
发生的相关费用或损失的，直接计入当期损益。
22、 递延所得税资产/递延所得税负债：
(1)所得税的会计处理采用资产负债表债务法。
(2)所得税包括当期所得税和递延所得税。除由于企业合并产生的所得税调整商誉，或因直
接计入所有者权益的交易或者事项产生的所得税计入所有者权益外，均作为所得税费用或收
益计入当期损益。
(3)本公司以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限，确认由可抵扣暂
时性差异产生的递延所得税资产，除非可抵扣暂时性差异是在以下交易中产生的：该项交易
不是企业合并，并且交易发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额（或可抵扣亏损）。
资产负债表日，有确凿证据表明未来期间很可能获得足够的应纳税所得额用来抵扣可抵
扣暂时性差异的，应当确认以前期间未确认的递延所得税资产。
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600268 国电南京自动化股份有限公司 2011 年半年度报告
(4)本公司于资产负债表日，对递延所得税资产的账面价值进行复核。如果未来期间很可能
无法获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益，减记递延所得税资产的账面
价值。在很可能获得足够的应纳税所得额时，减记的金额予以转回。
23、 经营租赁、融资租赁：
租赁如果租赁条款在实质上将与租赁资产所有权有关的全部风险和报酬转移给承租人，该租
赁为融资租赁，其他租赁则为经营租赁。
经营租赁中的租金，本公司在租赁期内各个期间按照直线法确认当期损益。发生的初始
直接费用，计入当期损益。
24、 持有待售资产：
本公司将已经作出处置决议、已经与受让方签订了不可撤销的转让协议、并且该项转让
将在一年内完成的固定资产、无形资产、成本模式后续计量的投资性房地产、长期股权投资
等非流动资产（不包括递延所得税资产），划分为持有待售。按账面价值与预计可变现净值
孰低者计量持有待售的非流动资产，账面价值高于预计可变现净值之间的差额确认为资产减
值损失。
25、 主要会计政策、会计估计的变更
(1) 会计政策变更
无
(2) 会计估计变更
无
26、 前期会计差错更正
(1) 追溯重述法
无
(2) 未来适用法
无
27、 其他主要会计政策、会计估计和财务报表编制方法
本公司自 2007 年 1 月 1 日起执行财政部 2006 年发布的企业会计准则及其应用指南，经公司
董事会批准，采用上述根据企业会计准则修改后的会计政策、会计估计。
(四) 税项：
1、 主要税种及税率
税种 计税依据 税率
增值税 应税销售收入计征 17%
营业税 应税营业额计征 5%
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600268 国电南京自动化股份有限公司 2011 年半年度报告
城市维护建设税 应纳流转税额 5%或 7%
企业所得税 见以下 2 说明
教育费附加 应纳流转税额 4%
2、 税收优惠及批文
高新技术企业：国电南京自动化股份有限公司、南京国电南自电网自动化有限公司、南京国
电南自城乡电网自动化工程有限公司、南京南自信息技术有限公司、南京国电南自电力自动
化有限公司、南京河海南自水电自动化有限公司、南京国电南自轨道交通工程有限公司、重
庆海吉科技有限公司， 南京国铁电气有限责任公司,2011 年度按应纳税所得额的 15%缴纳企
业所得税；南京国电南自软件工程有限公司,为国家规划布局内重点软件企业,2010 年度按
应纳税所得额的 10%缴纳企业所得税,2011 年按 15%预缴企业所得税；其他公司适用 25%的企
业所得税税率。
3、 其他说明
软件产品税收优惠：根据财政部、国家税务总局、海关总署联合下发的财税字[2000]25号文
件《关于鼓励软件产业和集成电路产业发展有关税收政策问题的通知》之规定：自2000年6
月24日起至2010年底以前，对增值税一般纳税人销售其自行开发生产的软件产品，按17%的
法定税率征收增值税后，对其增值税实际税负超过3%的部分实行即征即退政策,2011年1月28
日，国务院发布《关于印发进一步鼓励软件产业和集成电路产业发展若干政策的通知》（国
发〔2011〕4号），符合条件的软件企业可继续享受软件增值税优惠政策, 具体实施细则尚未
出台。公司子公司南京国电南自软件工程有限公司、南京国电南自电网自动化有限公司、南
京国电南自新能源科技有限公司、南京国电南自城乡电网自动化工程有限公司、南京国电南
自新能源工程技术有限公司、南京国电南自电力自动化有限公司、北京华电南自控制系统科
技有限公司、南京河海南自水电自动化有限公司、南京国电南自轨道交通工程有限公司、南
京南自信息技术有限公司、南京国电南自电气科技有限公司、南京南自电力仪表有限公司、
南京南自科林系统工程有限公司、重庆海吉科技有限公司的软件产品增值税税负超过3%的部
分即征即退。
福利企业税收优惠：南京南自成套电气设备有限公司。根据《财政部 国家税务总局关
于促进残疾人就业税收优惠政策的通知》（财税［2007］92号）和《国家税务总局 民政部 中
国残疾人联合会关于促进残疾人就业税收优惠政策征管办法的通知》（国税发［2007］67号）
文件，该公司于2008年3月14日经南京市鼓楼区国家税务局批准，从2007年7月1日起可享受
促进残疾人就业税收优惠政策，即所支付的残疾人工资100%加计扣除，增值税实行即征即退。
53
(五) 企业合并及合并财务报表
1、 子公司情况
(1) 通过设立或投资等方式取得的子公司
单位:万元 币种:人民币
实质上构
成对子公 持股 表决权 是否 少数
注册 期末实际
子公司全称 子公司类型 注册地 业务性质 经营范围 司净投资 比例 合并 股东
资本 出资额
的其他项 比例(%) (%) 报表 权益
目余额
电力设备、工业自
动化设备的技术
开发、技术服务、
南京国电南自电力自动化有限公司 控股子公司 南京 电力设备 14,700 14,189.25 98.4 98.4 是 281.36
生产、销售；发电
厂工程的设计、技
术服务
北京华电南自控制系统科技有限公 控股子公司的
南京 电力设备 840 发电厂自动化 1,006.73 100 100 是
司 控股子公司
变电站自动化设
南京费迪电气检测技术有限公司 控股子公司 南京 电力设备 200 198 99 100 是
备
控股子公司的
北京华电信息科技有限公司 北京 电子信息 100 信息技术开发 60 60 60 是 2.2
控股子公司
控股子公司的
南京国电南自软件工程有限公司 南京 电力设备 8,800 电力自动化软件 7,855.39 100 100 是
控股子公司
电力系统在线监
江苏国电南自海吉科技有限公司 控股子公司 扬州 电力设备 5,250 3,150.00 60 60 是 1,873.57
测设备
54
600268 国电南京自动化股份有限公司 2011 年半年度报告
江苏国电南自电力自动化有限公司 控股子公司 扬州 电力设备 30,000 电力自动化 17,315.00 95 100 是
科技园区开发及
南京国电南自科技园发展有限公司 控股子公司 南京 电力设备 50,000 建设,项目投资及 50,000.00 99 100 是
管理
控股子公司的 铁路供电设备自
南京国铁电气有限责任公司 南京 电力设备 3,000 1,594.59 50 50 是 1,680.8
控股子公司 动化
(2) 同一控制下企业合并取得的子公司
单位:万元 币种:人民币
实质上构
成对子公 表决权 是否 少数
注册 期末实际 持股比例
子公司全称 子公司类型 注册地 业务性质 经营范围 司净投资 比例 合并 股东
资本 出资额 (%)
的其他项 (%) 报表 权益
目余额
继电保护及自
南京国电南自电网自动化有限公司 全资子公司 南京 电力设备 71,650 56,426.73 100 100 是
动化装置
新能源电力系
统产品的技术
南京国电南自新能源工程技术有限 电力自动
控股子公司 南京 1,000 开发、技术转 822.36 70 70 是 72.04
公司 化产品
让、技术咨询、
技术服务
电力自动化产
南京国电南自城乡电网自动化工程 电力自动 品；继电保护产
全资子公司 南京 8,200 9,812.00 100 100 是
有限公司 化产品 品、工业自动化
产品
55
600268 国电南京自动化股份有限公司 2011 年半年度报告
电力自动化设
电力自动 备、仪器仪表、
南京南自电力仪表有限公司 控股子公司 南京 183.85 841.41 55 55 是 422.93
化设备 监测系统、监控
系统
电力系统自动
电力自动 化设备、计算机
南京国电南自新能源科技有限公司 控股子公司 南京 7,500 4,864.67 60 60 是 3,363.15
化产品 及系统集成技
术咨询、服务
电力技术服务；
仪器仪表设计、
制造；电子计算
电力技术
南京电力自动化研究所有限公司 全资子公司 南京 68 机及配件生产、 165.43 100 100 是
服务
销售；期刊出版
发行；设计制做
印刷品广告
风力发电相关
技术与产品、自
动化与监控系
统、仪器仪表、
机械设备及零
南京国电南自风电自动化技术有限
全资子公司 南京 仪器仪表 7,300 配件、分布式能 7,680.6 100 100 是
公司
源应用、存储及
传输技术及产
品研发、设计、
生产、销售、技
术咨询服务；系
56
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统集成及工程
总承包。
电力设备
南京南自成套电气设备有限公司 参股子公司 南京 2,200 电力设备配套 897.67 30 100 是 2,393.92
配套
物业管理、房屋
南京美康实业有限公司 参股子公司 南京 服务业 68 62.33 30 100 是 245.54
租赁、装潢
电气热控技术
华电集团南京电气热控技术开发有 控股子公司的 电力自动 及产品的开发、
南京 100 214.86 100 100 是
限公司 控股子公司 化设备 咨询、生产及服
务
(3) 非同一控制下企业合并取得的子公司
单位:万元 币种:人民币
实质上构
成对子公 持股 表决权 是否 少数
注册 期末实际
子公司全称 子公司类型 注册地 业务性质 经营范围 司净投资 比例( 合并 股东
资本 出资额
的其他项 比例(%) %) 报表 权益
目余额
变电站、水电站、
发电厂、铁路和轨
道交通自动化工程
中国华电电站装备工程集团南京输 电力自动 总承包，以及输配
全资子公司 南京 1,000 2,836.23 100 100 是
变电成套设备有限公司 化产品 电保护、控制及自
动化、通讯系统的
研究、开发、生产、
销售、设备成套和
57
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系统集成以及相关
的技术咨询和技术
服务；
南京国电南自轨道交通工程有限公 电力自动 铁路和轨道交通自
全资子公司 南京 5,500 5,712.59 100 100 是
司 化产品 动化工程
仪器仪表、自动化
水电站自 设备生产、销售；
南京河海南自水电自动化有限公司 控股子公司 南京 3,909.03 2,534.76 60.49 60.49 是 1,782.83
动化产品 技术咨询、服务；
新科技产品开发
南京河海南自水电自动化软件工程 控股子公司的 技术咨询、服务；
南京 质量检测 50 50 100 100 是
有限公司 控股子公司 新科技产品开发
计算机控制及网络
技术的软、硬件开
计算机控 发及工程应用；仪
制及网络 器仪表、通讯设备
南京南自信息技术有限公司 全资子公司 南京 6,000 5,125.82 100 100 是
技术的软、 (不含卫星通信设
硬件开发 备)、电力系统自动
化产品的研制、生
产、销售
计算机控制及网络
技术的软、硬件开
计算机控
发及工程应用；仪
控股子公司的 制及网络
南京尚安数码科技有限公司 南京 500 器仪表、通讯设备 200 100 100 是
控股子公司 技术的软、
(不含卫星通信设
硬件开发
备)、电力系统自动
化产品的研制、生
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产、销售
电厂自动化及水处
理产品的生产；城
市生活污水处理及
电厂自动
工业废水处理工
南京南自科林系统工程有限公司 全资子公司 南京 化及水处 300 744.8 100 100 是
程、计算机网络及
理产品
自动化工程的承
接；分析仪器仪表
的销售
电力及电力自动化
产品的研发和销
电力自动 售；技术服务企业
南京南自电气科技有限公司 全资子公司 南京 5,000 4,728.64 100 100 是
化产品 管理咨询；自营和
代理商品的进出口
业务
控股子公司的 电力设备在线监测
重庆海吉科技有限公司 重庆 电力设备 500 2,100 70 70 是 402.77
控股子公司 及诊断系统
法律、行政法规、
国务院决定禁止
的，不得经营；法
律、行政法规、国
控股子公司的
北京国电南自亿通科技有限公司 北京 电子商务 100 务院决定规定应经 112.72 100 100 是
控股子公司
许可的，经审批机
关批准并经工商行
政管理机构登记注
册后方可经营
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电力、能源、化工、
环保、计算机信息
等领域的高新技术
武汉天和技术股份有限公司 控股子公司 武汉 电力设备 3,800 的研制、开发、技 1,672.00 44 44 是 2,458.40
术服务及以上领域
相关产品的研制、
生产、销售
等离子点火装置及
控股子公司的 等离子点
洛阳天和燃烧技术有限公司 河南 300 燃烧设备的设计与 218.50 99 99 是 -0.57
控股子公司 火产品
制造
变压器、电抗器、
高低压开关柜元器
变压器产 件、箱式变电站、
江苏上能新特变压器有限公司 控股子公司 常州 10,600 5,420.00 51.13 51.13 是 5,386.93
品 特种变压器及配件
的制造、销售及服
务
60
2、 特殊目的主体或通过受托经营或承租等方式形成控制权的经营实体
单位:万元 币种:人民币
在合并报表内确认的资产、负债期末余
名称 与公司主要业务往来
额
南京南自成套电气设备有
购买材料及半成品 8,620.16
限公司
南京美康实业有限公司 接受劳务 649.57
3、 合并范围发生变更的说明
（1）根据公司 2010 年第十次临时董事会会议审议通过的《关于投资武汉天和技术股份有限
公司的议案》，本报告期，公司投资 1,672 万元增资武汉天和技术股份有限公司，持股比例
44%为第一大股东，且在董事会中拥有多数表决权。
（2）根据公司 2011 年第一次临时董事会会议审议通过的《关于投资江苏上能新特变压器有
限公司的议案》，本报告期，公司投资 5,420 万元增资江苏上能新特变压器有限公司，持股
比例 51.13%，表决权比例 51.13%。
4、 本期新纳入合并范围的主体和本期不再纳入合并范围的主体
(1) 本期新纳入合并范围的子公司、特殊目的主体、通过受托经营或承租等方式形成控制权
的经营实体
单位:万元 币种:人民币
名称 期末净资产 本期净利润
武汉天和技术股份有限公司 3,642.03 -197.94
洛阳天和燃烧技术有限公司 -57.44 56.53
江苏上能新特变压器有限公司 10,698.09 112.05
(六) 合并财务报表项目注释
1、 货币资金
单位：元
期末数 期初数
项目
人民币金额 人民币金额
现金：
人民币 3,406,214.46 2,482,138.13
银行存款：
人民币 715,276,685.59 1,223,102,016.89
其他货币资金：
人民币 43,980,499.73 9,932,742.82
合计 762,663,399.78 1,235,516,897.84
2、 应收票据：
(1) 应收票据分类
61
600268 国电南京自动化股份有限公司 2011 年半年度报告
单位：元 币种：人民币
种类 期末数 期初数
银行承兑汇票 20,429,461.04 4,129,266.90
商业承兑汇票 855,000.00 2,242,000.00
合计 21,284,461.04 6,371,266.90
(2) 因出票人无力履约而将票据转为应收账款的票据，以及期末公司已经背书给他方但尚未
到期的票据情况
单位：元 币种：人民币
出票单位 出票日期 到期日 金额 备注
公司已经背书给其他方但尚未到期的票据前五名
南京宝泰特种材
2011 年 1 月 21 日 2011 年 7 月 21 日 3,400,000.00
料有限公司
广西华晟五矿贸
2011 年 4 月 6 日 2011 年 10 月 6 日 3,000,000.00
易有限公司
广州市雄星塑料
2011 年 4 月 22 日 2011 年 10 月 22 日 2,406,000.00
制品有限公司
攀枝花兴中钛业
2011 年 1 月 18 日 2011 年 7 月 18 日 1,400,000.00
有限公司
中铁建电气化局
2011 年 4 月 14 日 2011 年 10 月 14 日 1,243,044.45
集团有限公司
合计 / / 11,449,044.45 /
期末已背书转让给他方但尚未到期的应收票据为 68,777,792.92 元，票据到期日为 2011 年
7 月 1 日到 2011 年 12 月 28 日。
3、 应收账款:
(1) 应收账款按种类披露：
单位：元 币种：人民币
期末数 期初数
账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
种类 比 比
比例 比例
金额 例 金额 金额 例 金额
(%) (%)
(%) (%)
按组合计提坏账准备的应收账款：
按账龄组
2,388,563,865.98 100 96,224,278.52 4.03 2,020,898,903.23 100 94,901,492.48 4.70
合
组合小计 2,388,563,865.98 100 96,224,278.52 4.03 2,020,898,903.23 100 94,901,492.48 4.70
合计 2,388,563,865.98 / 96,224,278.52 / 2,020,898,903.23 / 94,901,492.48 /
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款：
单位：元 币种：人民币
62
600268 国电南京自动化股份有限公司 2011 年半年度报告
期末数 期初数
账面余额 账面余额
账龄
比例 坏账准备 比例 坏账准备
金额 金额
(%) (%)
1 年以内 1,816,064,538.52 76.03 18,160,645.39 1,471,433,700.00 72.81 14,714,337.00
1至2年 346,895,317.05 14.52 10,406,859.51 320,947,199.41 15.88 9,628,415.98
2至3年 130,508,516.36 5.46 13,050,851.64 133,586,717.44 6.61 13,358,671.74
3至4年 47,017,254.68 1.97 14,105,176.40 45,924,501.76 2.27 13,777,350.53
4至5年 10,824,991.13 0.45 3,247,497.34 7,977,239.13 0.40 2,393,171.74
5 年以上 37,253,248.24 1.57 37,253,248.24 41,029,545.49 2.03 41,029,545.49
合计 2,388,563,865.98 100.00 96,224,278.52 2,020,898,903.23 100.00 94,901,492.48
(2) 本报告期应收账款中持有公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位情况
单位：元 币种：人民币
期末数 期初数
单位名称
金额 计提坏账金额 金额 计提坏账金额
国家电力公司南京电力自动化
8,062,076.46 922,987.47 8,241,682.28 458,622.95
设备总厂
合计 8,062,076.46 922,987.47 8,241,682.28 458,622.95
(3) 应收账款金额前五名单位情况
单位：元 币种：人民币
占应收账款总额
单位名称 与本公司关系 金额 年限
的比例（％）
客户一 间接控股股东 40,483,106.73 0-3 1.69
客户二 集团兄弟公司 32,994,879.00 0-1 1.38
客户三 公司客户 29,954,805.37 0-1 1.25
客户四 公司客户 29,865,134.26 0-1 1.25
客户五 公司客户 26,313,680.00 0-1 1.10
合计 / 159,611,605.36 / 6.67
(4) 应收关联方账款情况
单位：元 币种：人民币
占应收账款总额的比例
单位名称 与本公司关系 金额
（％）
北京国电南自安思控制系统有
联营公司 1,224,189.78 0.05
限公司
北京国电南自凌伊电力自动化
联营公司 552,674.78 0.02
技术有限公司
南京南自低压设备配套有限公
其他 5,000.00
司
63
600268 国电南京自动化股份有限公司 2011 年半年度报告
上海克硫科技股份有限公司 联营公司 4,410.00
南自电控自动化有限公司 联营公司 55,290.00
中国华电工程（集团）有限公
间接控股股东 40,483,106.73 1.69
司
国家电力公司南京电力自动化
母公司 8,062,076.46 0.34
设备总厂
扬州电讯仪器厂 集团兄弟公司 392,062.36 0.02
华电水处理技术工程有限公司 集团兄弟公司 981,000.00 0.04
北京中光电力设备公司 集团兄弟公司 165,000.00 0.01
华电重工装备有限公司 集团兄弟公司 2,016,200.00 0.08
中国华电集团公司 间接控股股东 746,000.00 0.03
华电集团下属企业 集团兄弟公司 258,878,611.33 10.84
合计 / 313,565,621.44 13.12
4、 其他应收款：
(1) 其他应收款按种类披露：
单位：元 币种：人民币
期末数 期初数
账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
种类 比 比
比例 比例
金额 例 金额 金额 例 金额
(%) (%)
(%) (%)
按组合计提坏账准备的其他应收账款：
按账龄组合 272,309,620.13 100 7,571,957.61 2.78 143,048,668.27 100 6,101,196.20 4.27
组合小计 272,309,620.13 100 7,571,957.61 2.78 143,048,668.27 100 6,101,196.20 4.27
合计 272,309,620.13 / 7,571,957.61 / 143,048,668.27 / 6,101,196.20 /
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收账款：
单位：元 币种：人民币
期末数 期初数
账龄 账面余额 账面余额
坏账准备 坏账准备
金额 比例(%) 金额 比例(%)
1 年以内 226,568,383.89 83.20 2,265,683.84 109,639,837.50 76.65 1,096,398.38
1至2年 30,047,655.04 11.03 901,429.65 17,598,690.90 12.30 527,960.72
2至3年 9,693,676.42 3.56 969,367.64 9,702,206.39 6.78 970,220.64
3至4年 2,013,873.09 0.74 604,161.93 2,455,610.28 1.72 736,683.08
4至5年 1,649,595.92 0.61 494,878.78 1,260,556.89 0.88 378,167.07
5 年以上 2,336,435.77 0.86 2,336,435.77 2,391,766.31 1.67 2,391,766.31
合计 272,309,620.13 100.00 7,571,957.61 143,048,668.27 100.00 6,101,196.20
(2) 本报告期其他应收款中持有公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位情况
64
600268 国电南京自动化股份有限公司 2011 年半年度报告
本报告期其他应收账款中无持有公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位的欠款。
(3) 其他应收款金额前五名单位情况
单位：元 币种：人民币
占其他应收款总
单位名称 与本公司关系 金额 年限
额的比例(%)
客户一 集团兄弟公司 11,608,280.60 0-1 4.26
客户二 公司客户 5,500,000.00 0-1 2.02
客户三 公司客户 4,803,000.00 0-2 1.76
客户四 公司客户 3,806,766.00 0-1 1.4
客户五 公司客户 2,992,000.00 0-2 1.1
合计 / 28,710,046.60 / 10.54
(4) 应收关联方款项
单位：元 币种：人民币
占其他应收账款总额的
单位名称 与本公司关系 金额
比例（％）
北京国电南自凌伊电力
联营企业 44,922.17 0.02
自动化技术有限公司
上海克硫科技股份有限
联营企业 44,996.00 0.02
公司
江苏西电南自智能电力
联营企业 669,894.22 0.25
设备有限公司
华电集团下属企业 集团兄弟公司 12,828,276.60 4.71
合计 / 13,588,088.99 5.00
5、 预付款项：
(1) 预付款项按账龄列示
单位：元 币种：人民币
期末数 期初数
账龄
金额 比例(%) 金额 比例(%)
1 年以内 913,713,489.77 98.63 225,908,152.35 94.18
1至2年 10,185,386.57 1.10 7,644,746.32 3.19
2至3年 1,472,372.29 0.16 4,846,724.45 2.02
3 年以上 1,042,437.81 0.11 1,466,356.58 0.61
合计 926,413,686.44 100.00 239,865,979.70 100.00
(2) 预付款项金额前五名单位情况
单位：元 币种：人民币
单位名称 与本公司关系 金额 时间 未结算原因
南京市土地矿产 其他 720,049,132.65 0-1 预付园区土地竞
65
600268 国电南京自动化股份有限公司 2011 年半年度报告
市场管理办公室 买款
合同项目未执行
供应商一 供应商 5,191,000.00 0-1
完毕
合同项目未执行
供应商二 供应商 4,923,250.54 0-1
完毕
合同项目未执行
供应商三 供应商 4,532,000.00 0-1
完毕
合同项目未执行
供应商四 供应商 4,393,000.00 0-1
完毕
合计 / 739,088,383.19 / /
预付南京市土地矿产市场管理办公室款及南京市财政局为公司原办公地址南京市新模范马
路 38 号土地竞买款。
(3) 本报告期预付款项中持有公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位情况
本报告期预付账款中无持有公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位的欠款。
6、 存货：
(1) 存货分类
单位：元 币种：人民币
期末数 期初数
项目
账面余额 跌价准备 账面价值 账面余额 跌价准备 账面价值
原材料 263,461,970.81 1,477,867.60 261,984,103.21 134,437,864.80 1,477,867.60 132,959,997.20
在产品 257,537,743.66 257,537,743.66 240,198,564.16 240,198,564.16
库存商品 236,548,330.67 796,369.48 235,751,961.19 102,893,712.06 796,369.48 102,097,342.58
自制半成品 100,927,670.49 1,581,053.37 99,346,617.12 68,787,442.55 1,581,053.37 67,206,389.18
合计 858,475,715.63 3,855,290.45 854,620,425.18 546,317,583.57 3,855,290.45 542,462,293.12
(2) 存货跌价准备
单位：元 币种：人民币
本期减少
存货种类 期初账面余额 本期计提额 期末账面余额
转回 转销
原材料 1,477,867.60 1,477,867.60
库存商品 796,369.48 796,369.48
自制半成品 1,581,053.37 1,581,053.37
合计 3,855,290.45 3,855,290.45
7、 对合营企业投资和联营企业投资:
单位：万元 币种：人民币
本企业持 本企业在
被投资单位 期末资产 期末负债 期末净资 本期营业
股比例 被投资单 本期净利润
名称 总额 总额 产总额 收入总额
(%) 位表决权
66
600268 国电南京自动化股份有限公司 2011 年半年度报告
比例(%)
联营企业
南京南自电
子电路有限 28.85 28.85 2,036.74 1,736.32 300.42 59.49 8.3
公司
北京国电南
自安思控制
50 50 1,254.45 937.3 317.15 -11.12
系统有限公
司
北京国电南
自凌伊电力
40 40 769.95 462.03 307.92 431.97 49.76
自动化技术
有限公司
石家庄华圣
水处理有限 40 40 10,627.53 8,025.51 2,602.02 683.7 11.68
公司
上海克硫环
保科技有限 30 30 9,463.08 8,196.23 1,266.85 209.58 -473.3
公司
江苏西电南
自智能电力
45 45 5,835.74 78.73 5,757.01 68.32 -219.2
设备有限公
司
南京国铁电
气控制系统 41.67 41.67 340.48 188.74 151.74 280.15 56.39
有限公司
南京南自电
控自动化有 31 31 2,049.27 853.73 1,195.54 435.42 65.66
限公司
8、 长期股权投资:
(1) 长期股权投资情况
按成本法核算：
单位：元 币种：人民币
在被投
在被投资
资单位
被投资单位 投资成本 期初余额 增减变动 期末余额 减值准备 单位持股
表决权
比例
比例
大唐桂冠合山发电
94,000,000.00 94,159,600.00 94,159,600.00 8.38 8.38
有限公司
北京国电南自安思
2,500,000.00 2,500,000.00 2,500,000.00 50 50
控制系统有限公司
67
600268 国电南京自动化股份有限公司 2011 年半年度报告
深圳市南络电力自
510,000.00 267,869.11 267,869.11 17 17
动化有限公司
南京南自生物医药
1,000,000.00 1,000,000.00 1,000,000.00 21.28 21.28
学科技有限公司
深圳国电南思系统
10,000,000.00 22,046,261.80 22,046,261.80 16.76 16.76
控制有限公司
南自低压设备配套
1,592,085.59 1,592,085.59 1,592,085.59 9.41 9.41
有限公司
北京国电南自凌伊
电力自动化技术有 800,000.00 296,005.51 296,005.51 290,000.00 40 40
限公司
华信保险经纪有限
3,750,000.00 3,750,000.00 3,750,000.00 3 3
公司
中船重工（重庆）
海装风电设备有限 288,000,000.00 288,000,000.00 288,000,000.00 18 18
公司
按权益法核算：
单位：元 币种：人民币
在被
在被投
投资
减值 本期现金红 资单位
被投资单位 投资成本 期初余额 增减变动 期末余额 单位
准备 利 表决权
持股
比例
比例
南京南自电控自动化
3,199,056.47 3,720,683.94 -72,353.72 3,648,330.22 275,900.00 31.00 31.00
有限公司
南京南自电子电路有
744,200.00 826,528.20 23,940.37 850,468.57 28.85 28.85
限公司
石家庄华圣水处理有
11,070,000.00 11,111,377.83 46,720.38 11,158,098.21 40.00 40.00
限公司
上海克硫环保科技有
4,833,254.65 6,935,658.40 -1,419,908.03 5,515,750.37 30.00 30.00
限公司
江苏西电南自智能电
27,000,000.00 26,892,965.83 -986,385.39 25,906,580.44 45.00 45.00
力设备有限公司
南京国铁电气控制系
500,000.00 579,054.20 -91,786.00 487,268.20 41.67 41.67
统有限公司
9、 固定资产:
(1) 固定资产情况
单位：元 币种：人民币
项目 期初账面余额 本期增加 本期减少 期末账面余额
一、账面原值合计： 566,451,821.54 47,219,967.16 32,477,376.79 581,194,411.91
68
600268 国电南京自动化股份有限公司 2011 年半年度报告
其中：房屋及建筑物 365,711,224.16 15,464,860.79 6,776,677.00 374,399,407.95
机器设备 87,796,834.04 14,716,402.03 23,858,717.08 78,654,518.99
运输工具 27,187,620.94 6,976,937.56 1,262,969.51 32,901,588.99
仪器仪表 78,339,200.97 8,594,502.80 546,970.49 86,386,733.28
其它 7,416,941.43 1,467,263.98 32,042.71 8,852,162.70
本期新增 本期计提
二、累计折旧合计： 166,577,349.56 745,687.55 18,612,315.30 22,291,429.14 163,643,923.27
其中：房屋及建筑物 34,732,420.62 48,493.51 6,147,800.12 1,729,032.83 39,199,681.42
机器设备 53,068,025.95 370,099.30 6,251,333.61 19,045,237.31 40,644,221.55
运输工具 12,743,320.53 105,052.87 2,424,438.01 1,078,041.48 14,194,769.93
仪器仪表 61,110,730.32 222,041.87 2,883,124.02 437,222.16 63,778,674.05
其它 4,922,852.14 905,619.54 1,895.36 5,826,576.32
三、固定资产账面净值
399,874,471.98 / / 417,550,488.64
合计
其中：房屋及建筑物 330,978,803.54 / / 335,199,726.53
机器设备 34,728,808.09 / / 37,999,024.01
运输工具 14,444,300.41 / / 18,706,819.06
仪器仪表 17,228,470.65 / / 22,619,332.66
其它 2,494,089.29 / / 3,025,586.38
四、减值准备合计 / /
其中：房屋及建筑物 / /
机器设备 / /
运输工具 / /
仪器仪表 / /
其它 / /
五、固定资产账面价值
399,874,471.98 / / 417,550,488.64
合计
其中：房屋及建筑物 330,978,803.54 / / 335,199,726.53
机器设备 34,728,808.09 / / 37,999,024.01
运输工具 14,444,300.41 / / 18,706,819.06
仪器仪表 17,228,470.65 / / 22,619,332.66
其它 2,494,089.29 / / 3,025,586.38
本期折旧额：18,612,315.30 元。
10、 在建工程：
(1) 在建工程情况
单位：元 币种：人民币
期末数 期初数
项目
账面余额 减值准备 账面净值 账面余额 减值准备 账面净值
在建工程 28,226,608.39 28,226,608.39 4,259,161.16 4,259,161.16
(2) 重大在建工程项目变动情况
69
600268 国电南京自动化股份有限公司 2011 年半年度报告
单位：元 币种：人民币
项目名称 预算数 期初数 本期增加 转入固定资产 期末数
光 PT 实验室及综
79,190,900.00 13,974,899.57 13,974,899.57
合实验室
国电南自浦口高
49,980,000.00 4,285,118.33 4,285,118.33
新科技园
柔性生产线 1,600,000.00 1,509,051.06 1,509,051.06
科研楼 2,800,000.00 1,822,807.00 735,040.27 2,557,847.27
中国南京电力自
2,120,000,000.00 792,303.10 792,303.10
动化产业园
国电南自智能电
力设备（扬州）产 450,000,000.00 135,000.00 2,856,196.29 2,991,196.29
业园(一期)
330KV 级及以下特
种变压器/电抗器 500,000,000.00 3,625,243.83 3,625,243.83
研发制造基地
合计 3,203,570,900.00 4,259,161.16 25,476,498.29 1,509,051.06 28,226,608.39
1)根据公司三届十次董事会关于投资建设"国电南自（浦口）高新科技园"的决议，国电南自
浦口高新科技园投资预算为 4998 万元，期末该项目累计发生 23565 万元（前期已预转固定
资产），其中含以前年度定向增发及收购自然人股权所增加的并表子公司参与浦口高新科技
园联建发生的投资。
2）根据公司 2010 年第十一次临时董事会审议通过的《关于投资设立"南京国电南自科技园
发展有限公司"暨建设"中国（南京）电力工业自动化产业园"的议案》，中国（南京）电力工
业自动化产业园项目预计总投资约 21.2 亿元（其中现金支出 19.1 亿元）。
3)根据公司 2010 年第四次临时股东大会审议通过的《关于投资设立国电南自(扬州)电力自
动化有限公司的议案》，"国电南自智能电力设备（扬州）产业园"，分三期建成，一期投资
额预计 4.5 亿元人民币，建设期为 2 年；二期投资额预计 6 亿元人民币，建设期为 2 年；
三期投资额预计 9.5 亿元人民币，建设期 2 年。
4）330KV 级及以下特种变压器/电抗器研发制造基地是公司非同一控制下合并增加并表子公
司江苏上能新特变压器有限公司发生的投资，该投资已取得常州市天宁区发展和改革局备案
通知书。
11、 固定资产清理：
单位：元 币种：人民币
项目 期初账面价值 期末账面价值 转入清理的原因
拆迁固定资产净值 35,503,259.86
收储土地使用权净值 89,936,288.67
合计 125,439,548.53 /
12、 无形资产：
(1) 无形资产情况
单位：元 币种：人民币
70
600268 国电南京自动化股份有限公司 2011 年半年度报告
项目 期初账面余额 本期增加 本期减少 期末账面余额
一、账面原值合计 131,016,035.81 76,934,140.33 207,950,176.14
土地使用权 24,882,873.89 30,339,315.30 55,222,189.19
专有技术 58,297,034.79 30,890,200.00 89,187,234.79
非专利技术 8,540,826.32 8,540,826.32
软件 39,295,300.81 15,704,625.03 54,999,925.84
二、累计摊销合计 45,572,879.34 10,661,625.31 56,234,504.65
土地使用权 1,558,210.37 1,882,643.45 3,440,853.82
专有技术 25,147,060.28 5,070,545.85 30,217,606.13
非专利技术 4,614,887.51 4,614,887.51
软件 14,252,721.18 3,708,436.01 17,961,157.19
三、无形资产账面净
85,443,156.47 66,272,515.02 151,715,671.49
值合计
土地使用权 23,324,663.52 28,456,671.85 51,781,335.37
专有技术 33,149,974.51 25,819,654.15 58,969,628.66
非专利技术 3,925,938.81 3,925,938.81
软件 25,042,579.63 11,996,189.02 37,038,768.65
四、减值准备合计
土地使用权
专有技术
非专利技术
软件
五、无形资产账面价
85,443,156.47 66,272,515.02 151,715,671.49
值合计
土地使用权 23,324,663.52 28,456,671.85 51,781,335.37
专有技术 33,149,974.51 25,819,654.15 58,969,628.66
非专利技术 3,925,938.81 3,925,938.81
软件 25,042,579.63 11,996,189.02 37,038,768.65
本期摊销额：10,661,625.31 元。
(2) 公司开发项目支出
单位：元 币种：人民币
本期减少
项目 期初数 本期增加 期末数
计入当期损益 确认为无形资产
电厂类研发项
13,822,360.20 8,339,957.28 513,971.95 21,648,345.53
目
监控类研发项
3,009,019.01 5,626,931.77 8,635,950.78
目
水电类研发项
4,633,375.41 3,458,277.08 8,091,652.49
目
合计 21,464,754.62 17,425,166.13 513,971.95 38,375,948.80
本期开发支出占本期研究开发项目支出总额的比例 26.01％。
71
600268 国电南京自动化股份有限公司 2011 年半年度报告
通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产期末账面价值的比例 43.90％。
13、 商誉:
单位：元 币种：人民币
被投资单位名
称或形成商誉 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 期末减值准备
的事项
中国华电电站
装备工程集团
2,185,677.63 2,185,677.63
南京输输变电
成套
南京河海南自
水电自动化有 31,480.59 31,480.59
限公司
江苏国电南自
海吉科技有限 11,391,609.84 11,391,609.84
公司
合计 13,608,768.06 13,608,768.06
1)因以前年度购买中国华电电站装备工程集团南京输变电成套设备有限公司 70%少数股权
而增加的投资成本，与应享有中国华电电站装备工程集团南京输变电成套设备有限公司在交
易日可辨认净资产公允价值份额之间的差额为 2,185,677.63 元。因购买南京河海南自水电
自动化有限公司 46.83%少数股权而增加的投资成本，与应享有南京河海南自水电自动化有
限公司在交易日可辨认净资产公允价值份额之间的差额为 31,480.59 元。
2)因以前年度购买重庆海吉科技有限公司 70%少数股东股权而增加的投资成本，与应享有重
庆海吉科技有限公司在交易日可辨认净资产公允价值份额之间的差额形成商誉
11,391,609.84 元。
14、 长期待摊费用:
单位：元 币种：人民币
项目 期初额 本期增加额 本期摊销额 其他减少额 期末额
房租 326,317.00 326,317.00
物业费 14,718.00 14,718.00
合计 341,035.00 341,035.00
15、 递延所得税资产/递延所得税负债：
（一）递延所得税资产和递延所得税负债不以抵销后的净额列示
(1) 已确认的递延所得税资产和递延所得税负债
单位：元 币种：人民币
项目 期末数 期初数
72
600268 国电南京自动化股份有限公司 2011 年半年度报告
递延所得税资产：
资产减值准备 15,872,993.28 13,943,649.12
未实现内部交易利润 8,913,738.77 10,463,412.33
预提费用 188,159.32
未支付职工薪酬 292,500.00
小计 24,786,732.05 24,887,720.77
递延所得税负债：
资产评估增值 3,787,482.34 2,184,981.63
小计 3,787,482.34 2,184,981.63
(2) 应纳税差异和可抵扣差异项目明细
单位：元 币种：人民币
项目 金额
应纳税差异项目：
坏账准备 96,768,616.16
存货跌价准备 2,310,626.07
长期投资减值准备 290,000.00
未实现内部交易利润 54,716,462.02
小计 154,085,704.25
可抵扣差异项目：
资产评估增值 18,709,550.65
小计 18,709,550.65
16、 资产减值准备明细:
单位：元 币种：人民币
本期减少
项目 期初账面余额 本期增加 期末账面余额
转回 转销
一、坏账准备 101,002,688.68 2,793,547.45 103,796,236.13
二、存货跌价准备 3,855,290.45 3,855,290.45
73
600268 国电南京自动化股份有限公司 2011 年半年度报告
三、可供出售金融资
产减值准备
四、持有至到期投资
减值准备
五、长期股权投资减
290,000.00 290,000.00
值准备
六、投资性房地产减
值准备
七、固定资产减值准
备
八、工程物资减值准
备
九、在建工程减值准
备
十、生产性生物资产
减值准备
其中：成熟生产性生
物资产减值准备
十一、油气资产减值
准备
十二、无形资产减值
准备
十三、商誉减值准备
十四、其他
合计 105,147,979.13 2,793,547.45 107,941,526.58
1）本期增加的坏账准备 2,793,547.45 元,其中本期计提的坏账准备为 2,238,904.77 元,非
同一控制下企业合并增加并表子公司武汉天和技术股份有限公司期初所产生的坏账准备为
554,642.68 元。
17、 短期借款：
(1) 短期借款分类
单位：元 币种：人民币
项目 期末数 期初数
抵押借款 7,500,000.00
信用借款 2,043,000,000.00 1,545,000,000.00
合计 2,050,500,000.00 1,545,000,000.00
18、 应付票据：
单位：元 币种：人民币
种类 期末数 期初数
商业承兑汇票 325,053,525.43 257,610,988.80
银行承兑汇票 150,674,194.74 153,629,917.84
74
600268 国电南京自动化股份有限公司 2011 年半年度报告
合计 475,727,720.17 411,240,906.64
下一会计期间（下半年）将到期的金额 475,727,720.17 元。
19、 应付账款：
(1) 应付账款情况
单位：元 币种：人民币
项目 期末数 期初数
应付账款 928,546,812.95 800,702,425.69
合计 928,546,812.95 800,702,425.69
(2) 本报告期应付账款中应付持有公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位或关联方的款
项情况
单位： 元 币种：人民币
单位名称 期末数 期初数
国家电力公司南京电力自动化
2,843,472.83
设备总厂
合计 2,843,472.83
20、 预收账款：
(1) 预收账款情况
单位：元 币种：人民币
项目 期末数 期初数
预收账款 311,799,547.78 157,123,981.60
合计 311,799,547.78 157,123,981.60
(2) 本报告期预收款项中预收持有公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位或关联方情况
本报告期预收账款中无预收持有公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位或关联方的
款项。
21、 应付职工薪酬
单位：元 币种：人民币
项目 期初账面余额 本期增加 本期减少 期末账面余额
一、工资、奖金、津贴和补贴 1,476,696.54 193,391,363.51 194,648,219.13 219,840.92
二、职工福利费 8,548,254.30 8,548,254.30
三、社会保险费 19,494.20 33,642,969.12 33,148,983.24 513,480.08
四、住房公积金 9,680,897.20 9,491,563.20 189,334.00
五、辞退福利 3,500.00 3,500.00
六、其他 598,235.54 598,235.54
七、工会经费 840,224.97 950,754.01 1,028,967.66 762,011.32
八、职工教育经费 1,713,764.95 338,788.16 249,286.85 1,803,266.26
合计 4,050,180.66 247,154,761.84 247,717,009.92 3,487,932.58
75
600268 国电南京自动化股份有限公司 2011 年半年度报告
工会经费和职工教育经费金额 2,565,277.58 元。
22、 应交税费：
单位：元 币种：人民币
项目 期末数 期初数
增值税 -23,084,396.32 -5,920,641.10
营业税 1,098,914.89 5,105,813.21
企业所得税 9,159,456.82 14,541,298.72
个人所得税 4,655,308.06 2,893,731.90
城市维护建设税 1,494,497.35 2,019,701.82
教育费附加 1,046,723.97 1,160,039.77
印花税 82,684.20 569,133.50
地方综合基金 10,294.93
合计 -5,536,516.10 20,369,077.82
23、 应付股利：
单位：元 币种：人民币
单位名称 期末数 期初数 超过 1 年未支付原因
子公司应付少数股东的
2,662,400.00 2,000,000.00
股利
合计 2,662,400.00 2,000,000.00 /
24、 其他应付款：
(1) 其他应付款情况
单位：元 币种：人民币
项目 期末数 期初数
其他应付款 64,297,700.55 67,710,879.86
合计 64,297,700.55 67,710,879.86
(2) 本报告期其他应付款中应付持有公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位或关联方情
况
单位：元 币种：人民币
单位名称 期末数 期初数
国家电力公司南京电力自动化
1,715,305.68 3,710,868.38
设备总厂
合计 1,715,305.68 3,710,868.38
25、 1 年内到期的非流动负债：
(1) 1 年内到期的非流动负债情况
76
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单位：元 币种：人民币
项目 期末数 期初数
1 年内到期的长期借款 100,000,000.00
合计 100,000,000.00
(2) 1 年内到期的长期借款
1) 1 年内到期的长期借款
单位：元 币种：人民币
项目 期末数 期初数
信用借款 100,000,000.00
合计 100,000,000.00
26、 长期借款：
(1) 长期借款分类
单位：元 币种：人民币
项目 期末数 期初数
信用借款 360,080,687.91 210,128,251.54
合计 360,080,687.91 210,128,251.54
(2) 金额前五名的长期借款
单位：元 币种：人民币
利率 期末数 期初数
贷款单位 借款起始日 借款终止日 币种 （％
本币金额 本币金额
）
华电财务公司 2011 年 3 月 1 日 2014 年 3 月 1 日 人民币 6.65 100,000,000.00
华电财务公司 2010 年 8 月 2 日 2013 年 8 月 1 日 人民币 6.65 60,000,000.00 60,000,000.00
华电财务公司 2010 年 7 月 23 日 2013 年 7 月 22 日 人民币 6.65 50,000,000.00 50,000,000.00
华电财务公司 2010 年 11 月 10 日 2013 年 11 月 10 日 人民币 6.65 50,000,000.00 50,000,000.00
华电财务公司 2010 年 9 月 1 日 2013 年 9 月 1 日 人民币 6.65 30,000,000.00 30,000,000.00
华电财务公司 2010 年 10 月 11 日 2013 年 10 月 11 日 人民币 6.65 20,000,000.00 20,000,000.00
华电财务公司 2011 年 4 月 2 日 2014 年 4 月 2 日 人民币 6.65 50,000,000.00
合计 / / / / 360,000,000.00 210,000,000.00
27、 其他非流动负债：
单位：元 币种：人民币
项目 期末账面余额 期初账面余额
递延收益 3,815,567.50 4,275,567.50
合计 3,815,567.50 4,275,567.50
28、 股本：
单位：元 币种：人民币
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本次变动增减（+、-）
期初数 发行 期末数
送股 公积金转股 其他 小计
新股
股份总数 317,623,217.00 317,623,217.00 317,623,217.00 635,246,434.00
1)根据公司 2010 年度股东大会决议和修改后章程的规定，公司申请增加注册资本人民币
317,623,217.00 元，以 2010 年 12 月 31 日总股本 317,623,217 股为基数，向全体股东每 10
股转增 10 股，即每股转增 1 股，共计转增股本 317,623,217 股（每股面值 1 元），转增后总
股数增加至 635,246,434 股， 变更后的注册资本为人民币 635,246,434.00 元， 以上股本
变动情况业经大信会计师事务有限公司审验，并已于 2011 年 4 月 26 日出具大信验字[2011]
第 1-0034 号验资报告。
29、 资本公积：
单位：元 币种：人民币
项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数
资本溢价（股本溢价） 992,220,977.80 27,568,891.38 317,623,217.00 702,166,652.18
其他资本公积 -5,872,736.67 -5,872,736.67
合计 986,348,241.13 27,568,891.38 317,623,217.00 696,293,915.51
1）根据公司 2010 年度股东大会决议和修改后章程的规定，公司申请增加注册资本人民币
317,623,217.00 元，以 2010 年 12 月 31 日总股本 317,623,217 股为基数，向全体股东每 10
股转增 10 股，即每股转增 1 股，共计转增股本 317,623,217 股（每股面值 1 元），使资本公
积减少 317,623,217.00 元。
2）根据公司 2010 年第十二次临时董事会会议审议通过的《关于挂牌转让南京国电南自新能
源科技有限公司 40%股权的议案》，公司本期完成上述转让事宜，根据财政部发布的《关于
不丧失控制权情况下处置部分对子公司投资会计处理的复函》（财会便〔2009〕14 号），公
司将上述股权转让溢价计入资本公积。
30、 盈余公积：
单位：元 币种：人民币
项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数
法定盈余公积 43,639,807.72 43,639,807.72
合计 43,639,807.72 43,639,807.72
31、 未分配利润：
单位：元 币种：人民币
项目 金额 提取或分配比例（％）
调整前 上年末未分配利润 440,393,681.13 /
调整后 年初未分配利润 440,393,681.13 /
加：本期归属于母公司所有者的
86,453,398.86 /
净利润
应付普通股股利 47,643,482.55
期末未分配利润 479,203,597.44 /
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32、 营业收入和营业成本：
(1) 营业收入、营业成本
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
主营业务收入 1,023,950,171.93 880,417,405.69
其他业务收入 12,683,546.64 11,819,690.36
营业成本 733,430,645.67 642,742,319.47
(2) 主营业务（分行业）
单位：元 币种：人民币
本期发生额 上期发生额
行业名称
营业收入 营业成本 营业收入 营业成本
电力自动化设备 1,023,950,171.93 723,683,412.06 880,417,405.69 634,170,488.88
合计 1,023,950,171.93 723,683,412.06 880,417,405.69 634,170,488.88
(3) 主营业务（分产品）
单位：元 币种：人民币
本期发生额 上期发生额
产品名称
营业收入 营业成本 营业收入 营业成本
电网自动化产品 471,958,996.16 310,650,328.33 420,262,849.67 301,567,052.07
电厂自动化产品 114,676,257.33 81,729,438.18 106,848,904.48 76,181,507.48
新能源与节能减排产
88,660,617.34 65,346,759.40 90,775,491.25 67,003,086.01
品
水电自动化产品 51,805,290.60 38,037,780.94 62,159,702.60 44,345,435.09
轨道交通自动化产品 75,405,930.63 46,853,275.72 58,074,145.18 31,118,859.21
信息安防产品 109,933,489.57 88,755,879.60 78,379,577.02 63,407,759.32
智能一次设备产品 106,389,319.63 87,733,914.60 36,960,297.47 30,312,086.27
其他 5,120,270.67 4,576,035.29 26,956,438.02 20,234,703.43
合计 1,023,950,171.93 723,683,412.06 880,417,405.69 634,170,488.88
(4) 主营业务（分地区）
单位：元 币种：人民币
本期发生额 上期发生额
地区名称
营业收入 营业成本 营业收入 营业成本
华东 479,767,417.37 334,439,464.05 327,937,108.97 235,310,553.67
华北 175,621,387.06 123,988,191.87 163,075,908.98 116,810,078.69
西北 92,858,300.85 67,428,666.84 70,936,230.63 52,010,078.83
东北 55,408,354.11 39,696,576.82 88,488,855.88 63,052,961.53
华中 121,014,033.72 85,814,805.55 125,159,296.95 90,502,032.81
南方 99,280,678.82 72,315,706.93 104,820,004.28 76,484,783.35
合计 1,023,950,171.93 723,683,412.06 880,417,405.69 634,170,488.88
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(5) 公司前五名客户的营业收入情况
单位：元 币种：人民币
客户名称 营业收入 占公司全部营业收入的比例（％）
客户一 39,125,445.50 3.77
客户二 24,428,535.32 2.36
客户三 19,115,722.22 1.84
客户四 15,572,498.22 1.5
客户五 14,989,914.53 1.45
合计 113,232,115.79 10.92
33、 营业税金及附加：
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额 计缴标准
营业税 2,247,754.05 440,295.66 应税营业额计征
城市维护建设税 4,302,125.21 3,735,030.88 应纳流转税额
教育费附加 2,758,793.43 2,203,358.55
地方教育费附加 157,922.84 271,650.98
合计 9,466,595.53 6,650,336.07 /
34、 销售费用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
差旅费 45,305,076.52 44,870,252.89
业务接待费 12,515,804.45 10,199,260.09
交通费 1,463,518.27 1,741,518.68
会议费 1,894,737.10 1,301,414.00
办公费 6,243,730.77 5,159,331.36
折旧费 584,651.52 626,462.50
水电费 867,487.52 294,153.46
运输费 9,744,753.92 9,634,194.33
中标费 5,111,762.89 5,561,294.04
保险费 816,089.19 286,213.42
包装费 781,638.93 252,706.99
代理费 7,309,712.21 301,233.76
广告及业务宣传费 4,526,162.96 4,438,718.00
职工薪酬 42,880,717.60 28,648,318.82
其他 4,623,409.63 8,580,389.10
合计 144,669,253.48 121,895,461.44
35、 管理费用
80
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单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
办公费 5,997,100.49 2,894,407.57
保险费 944,896.10 356,415.07
差旅费 4,087,643.16 1,777,897.14
职工薪酬 60,170,978.33 31,488,792.44
会议费 1,164,377.05 326,191.15
折旧及无形资产摊销 16,184,460.51 12,268,955.50
接待费 8,608,111.13 3,847,594.29
交通费 1,889,169.80 1,359,898.59
技术开发费 21,876,136.96 9,692,826.95
水电费 703,052.54 858,234.64
税金 2,981,692.32 2,197,997.83
董事会费 982,767.69 1,480,562.26
中介机构费 900,917.60 720,242.90
其他 5,142,373.54 6,128,055.40
工会经费 950,754.01 1,703,902.20
合计 132,584,431.23 77,101,973.93
36、 财务费用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
利息支出 70,984,927.43 32,097,167.12
利息收入 -3,705,696.53 -1,150,593.74
汇兑收益 89,781.89
手续费 1,622,277.99 348,877.11
其他 28,601.37
合计 69,019,892.15 31,295,450.49
37、 投资收益：
(1) 投资收益明细情况
单位：元 币种：人民币
本期发生额 上期发生额
成本法核算的长期股权投资收益 982,000.00
权益法核算的长期股权投资收益 -2,223,872.39 1,389,637.49
合计 -1,241,872.39 1,389,637.49
(2) 按成本法核算的长期股权投资收益
单位：元 币种：人民币
被投资单位 本期发生额 上期发生额 本期比上期增减变动的原因
中船重工（重庆）海装风 774,000.00
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600268 国电南京自动化股份有限公司 2011 年半年度报告
电设备有限公司
南京南自低压设备配套
208,000.00 上期无分红
有限公司
合计 982,000.00 /
(3) 按权益法核算的长期股权投资收益
单位：元 币种：人民币
被投资单位 本期发生额 上期发生额 本期比上期增减变动的原因
南京南自电子电路有限
23,940.37 -330,787.54
公司
上海克硫环保科技有限
-1,419,908.03 205,267.20
公司
石家庄华圣水处理有限
46,720.38 -314,219.34
公司
江苏西电南自智能电力
-986,385.39
设备有限公司
南京南自电控自动化有
203,546.28 178,878.82
限公司
南京国铁电气有限责任 上期对该单位采用的
1,650,498.35
公司 是权益法核算
南京国铁电气控制系统
-91,786.00
有限公司
合计 -2,223,872.39 1,389,637.49 /
38、 资产减值损失：
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
一、坏账损失 2,238,904.77 1,429,529.20
二、存货跌价损失
三、可供出售金融资产减值损失
四、持有至到期投资减值损失
五、长期股权投资减值损失
六、投资性房地产减值损失
七、固定资产减值损失
八、工程物资减值损失
九、在建工程减值损失
十、生产性生物资产减值损失
十一、油气资产减值损失
十二、无形资产减值损失
十三、商誉减值损失
十四、其他
合计 2,238,904.77 1,429,529.20
82
600268 国电南京自动化股份有限公司 2011 年半年度报告
39、 营业外收入：
(1) 营业外收入情况
单位：元 币种：人民币
计入当期非经常性损益
项目 本期发生额 上期发生额
的金额
非流动资产处置利得合
107,884,345.94 276,799.10 107,884,345.94
计
其中：固定资产处置利
107,884,345.94 276,799.10 107,884,345.94
得
政府补助 37,234,431.18 29,608,669.88 21,713,620.00
其他 408,901.07 476,790.73 408,901.07
非同一控制下企业合并
5,020,934.51 5,020,934.51
产生的利得
合计 150,548,612.70 30,362,259.71 135,027,801.52
(2) 政府补助明细
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额 说明
软件产品增值税返还 15,302,060.93 27,207,148.13
科技基金及企业发展基
21,713,620.00 1,993,498.82
金
民政企业税收返还 218,750.25 408,022.93
合计 37,234,431.18 29,608,669.88 /
40、 营业外支出：
单位：元 币种：人民币
计入当期非经常性损益
项目 本期发生额 上期发生额
的金额
非流动资产处置损失合
711,878.15 5,978.89 711,878.15
计
其中：固定资产处置损
711,878.15 5,978.89 711,878.15
失
其他支出 116,248.76 50,534.75 116,248.76
合计 828,126.91 56,513.64 828,126.91
41、 所得税费用：
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
按税法及相关规定计算的当期
8,250,050.88 11,001,597.49
所得税
83
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递延所得税调整 -1,501,511.99 2,033,333.71
合计 6,748,538.89 13,034,931.20
42、 基本每股收益和稀释每股收益的计算过程：
基本每股收益=P0÷S
S= S0＋S1＋Si×Mi÷M0– Sj×Mj÷M0-Sk
其中：P0 为归属于公司普通股股东的净利润或扣除非经常性损益后归属于普通股股东
的净利润；S 为发行在外的普通股加权平均数；S0 为期初股份总数；S1 为报告期因公积金
转增股本或股票股利分配等增加股份数；Si 为报告期因发行新股或债转股等增加股份数；
Sj 为报告期因回购等减少股份数；Sk 为报告期缩股数；M0 报告期月份数；Mi 为增加股份
次月起至报告期期末的累计月数；Mj 为减少股份次月起至报告期期末的累计月数。
公司存在稀释性潜在普通股的，应当分别调整归属于普通股股东的报告期净利润和发行
在外普通股加权平均数，并据以计算稀释每股收益。
在发行可转换债券、股份期权、认股权证等稀释性潜在普通股情况下，稀释每股收益可
参照如下公式计算：
稀释每股收益=P1/(S0＋S1＋Si×Mi÷M0–Sj×Mj÷M0–Sk+认股权证、股份期权、可转
换债券等增加的普通股加权平均数)
其中，P1 为归属于公司普通股股东的净利润或扣除非经常性损益后归属于公司普通股
股东的净利润，并考虑稀释性潜在普通股对其影响，按《企业会计准则》及有关规定进行调
整。公司在计算稀释每股收益时，应考虑所有稀释性潜在普通股对归属于公司普通股股东的
净利润或扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润和加权平均股数的影响，按照
其稀释程度从大到小的顺序计入稀释每股收益，直至稀释每股收益达到最小值。
本期归属于普通股股东的净利润 86,453,398.86 元，扣除非经常性损益后归属于公司普
通股股东的净利润-25,232,292.26 元，发行在外的普通股加权平均数 635,246,434 股。
本期归属于普通股股东的净利润的基本每股收益=86,453,398.86/635,246,434 = 0.14
元/每股。扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润的基本每股收益
=-25,232,292.26/ 635,246,434=-0.04 元/每股
43、 现金流量表项目注释：
(1) 收到的其他与经营活动有关的现金
单位：元 币种：人民币
项目 金额
银行利息 3,705,696.53
政府补助 21,713,620.00
差旅费借款退回 14,252,050.33
其他 5,795,107.25
合计 45,466,474.11
(2) 支付的其他与经营活动有关的现金
单位：元 币种：人民币
项目 金额
差旅费及差旅费借款 93,402,132.89
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技术服务费 3,364,287.08
招待费 28,254,465.98
办公费 17,900,881.10
中标费 5,111,762.89
劳务费 1,295,987.58
会议费 4,384,216.55
运输费 8,021,432.93
修理费 729,520.39
广告费 4,526,162.96
财产保险费 1,760,985.29
交通费 4,318,507.41
投标保证金支出净额 8,105,847.94
其他 6,024,724.79
合计 187,200,915.78
(3) 收到的其他与投资活动有关的现金
单位：元 币种：人民币
项目 金额
江苏上能新特变压器有限公司 1,064,967.97
武汉天和技术股份有限公司 2,196,977.89
合计 3,261,945.86
1)因本期非同一控制下企业合并增加并表子公司江苏上能新特变压器有限公司合并前产生
的现金流量。
2）因本期非同一控制下企业合并增加并表子公司武汉天和技术股份有限公司合并前产生的
现金流量。
(4) 支付的其他与筹资活动有关的现金
单位：元 币种：人民币
项目 金额
南京南自科林系统工程有限公司支付的减资款 2,932,695.00
南京河海南自水电自动化有限公司支付的减资款 8,490,830.00
南京南自信息技术有限公司支付的减资款 10,369,457.00
合计 21,792,982.00
44、 现金流量表补充资料：
(1) 现金流量表补充资料
单位：元 币种：人民币
补充资料 本期金额 上期金额
1．将净利润调节为经营活动现金流量：
净利润 86,954,070.25 29,782,477.81
加：资产减值准备 2,238,904.77 1,429,529.20
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固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产
18,612,315.30 14,900,406.09
折旧
无形资产摊销 10,661,625.31 6,834,089.80
长期待摊费用摊销 341,035.00
处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失
-107,884,345.94 -270,820.21
（收益以“－”号填列）
固定资产报废损失（收益以“－”号填列） 711,878.15
公允价值变动损失（收益以“－”号填列）
财务费用（收益以“－”号填列） 70,984,927.43 32,097,167.12
投资损失（收益以“－”号填列） 1,241,872.39 -1,389,637.49
递延所得税资产减少（增加以“－”号填列） 100,988.72 2,186,748.71
递延所得税负债增加（减少以“－”号填列） -1,602,500.71 -153,415.00
存货的减少（增加以“－”号填列） -312,158,132.06 -162,651,354.76
经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列） -618,778,535.39 -249,681,020.60
经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列） 177,115,580.19 -55,142,536.62
其他
经营活动产生的现金流量净额 -671,460,316.59 -382,058,365.95
2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动：
债务转为资本
一年内到期的可转换公司债券
融资租入固定资产
3．现金及现金等价物净变动情况：
现金的期末余额 762,663,399.78 152,447,036.80
减：现金的期初余额 1,235,516,897.84 90,286,073.51
加：现金等价物的期末余额
减：现金等价物的期初余额
现金及现金等价物净增加额 -472,853,498.06 62,160,963.29
(2) 本期取得或处置子公司及其他营业单位的相关信息
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
一、取得子公司及其他营业单位的有关信息：
1．取得子公司及其他营业单位的价格 70,920,000.00
2．取得子公司及其他营业单位支付的现金和现金等价物 70,920,000.00
减：子公司及其他营业单位持有的现金和现金等价物 3,261,945.86
3．取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 67,658,054.14
4．取得子公司的净资产
流动资产 57,622,160.18
非流动资产 3,995,388.83
流动负债 19,714,488.57
非流动负债 140,000.00
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600268 国电南京自动化股份有限公司 2011 年半年度报告
二、处置子公司及其他营业单位的有关信息：
1．处置子公司及其他营业单位的价格
2．处置子公司及其他营业单位收到的现金和现金等价物
减：子公司及其他营业单位持有的现金和现金等价物
3．处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
4．处置子公司的净资产
流动资产
非流动资产
流动负债
非流动负债
(3) 现金和现金等价物的构成
单位：元 币种：人民币
项目 期末数 期初数
一、现金 762,663,399.78 1,235,516,897.84
其中：库存现金 3,406,214.46 2,482,138.13
可随时用于支付的银行存款 715,276,685.59 1,223,102,016.89
可随时用于支付的其他货币资金 43,980,499.73 9,932,742.82
可用于支付的存放中央银行款项
存放同业款项
拆放同业款项
二、现金等价物
其中：三个月内到期的债券投资
三、期末现金及现金等价物余额 762,663,399.78 1,235,516,897.84
(七) 关联方及关联交易
1、 本企业的母公司情况
单位:万元 币种:人民币
母公司对 母公司对 本企
企业类 法人代 业务 本企业的 本企业的 业最 组织机构代
母公司名称 注册地 注册资本
型 表 性质 持股比例 表决权比 终控 码
(%) 例(%) 制方
国有企
中 国
国家电力公司南 业（全
电 力 华 电
京电力自动化设 民所有 南京 王日文 4,420 51.97 51.97 13487932-1
设备 集 团
备总厂 制 企
公司
业）
中国华电工程（集 国有独 电 力
北京 孙青松 21,600 10001149-5
团）有限公司 资公司 工程
中国华电集团公 国有独
北京 云公民 电力 1,200,000 71093107-X
司 资公司
87
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2、 本企业的子公司情况
单位:万元 币种:人民币
企业类 法人 业务 持股比 表决权 组织机构代
子公司全称 注册地 注册资本
型 代表 性质 例(%) 比例(%) 码
南京国电南自电网 有 限 责
南京 张国新 电力设备 71,650 100 100 71620303-0
自动化有限公司 任公司
南京国电南自软件 有 限 责
南京 张国新 电力设备 8,800 100 100 73058942-7
工程有限公司 任公司
南京国电南自城乡
有 限 责 电力自动
电网自动化工程有 南京 申泉 8,200 8,200 100 75129215-5
任公司 化产品
限公司
中国华电电站装备
工程集团南京输变 有 限 责 电力自动
南京 陈礼东 1,000 100 100 13564107-5
电成套设备有限公 任公司 化产品
司
南京国电南自电力 有 限 责
南京 张国新 电力设备 14,700 98.4 98.4 74537213-2
自动化有限公司 任公司
北京华电南自控制 有 限 责
北京 张国新 电力设备 840 100 100 76504023-1
系统科技有限公司 任公司
华电集团南京电气
有 限 责
热控技术开发有限 南京 郭效军 电力设备 100 100 100 13492713-5
任公司
公司
华电信息科技有限 有 限 责 信息技术
北京 张海宁 100 60 60 69962179-0
公司 任公司 开发
北京国电南自亿通 有 限 责
北京 刘海峰 电子商务 100 100 100 76552206-2
科技有限公司 任公司
电厂自动
南京南自科林系统 有 限 责
南京 张国新 化及水处 300 100 100 72456230-8
工程有限公司 任公司
理产品
南京南自电力仪表 中 外 合 电力自动
南京 陈礼东 183.85 55 55 63409592-9
有限公司 资 化设备
南京国电南自新能 有 限 责 电力自动
南京 张国新 7,500 60 60 72175190-4
源科技有限公司 任公司 化产品
南京国电南自新能
有 限 责 电力自动
源工程技术有限公 南京 张言苍 1,000 70 70 72606294-8
任公司 化产品
司
南京河海南自水电 有 限 责 水电站自
南京 张国新 3,909.03 60.49 60.49 13497299-9
自动化有限公司 任公司 动化产品
南京河海南自水电
有 限 责
自动化软件工程有 南京 徐群 质量检测 50 100 100 79711271-1
任公司
限公司
南京国电南自轨道 有 限 责 电力自动
南京 陈礼东 5,500 100 100 75129936-5
交通工程有限公司 任公司 化产品
88
600268 国电南京自动化股份有限公司 2011 年半年度报告
南京国铁电气有限 有 限 责
南京 陈礼东 铁路电力 3,000 50 50 74538074-9
责任公司 任公司
计算机控
南京南自信息技术 有 限 责 制及网络
南京 陈礼东 6,000.00 100 100 72459044-8
有限公司 任公司 技术的软、
硬件开发
计算机控
南京尚安数码科技 有 限 责 制及网络
南京 费章君 500 100 100 79711073-2
有限公司 任公司 技术的软、
硬件开发
南京国电南自电气 有 限 责 电力自动
南京 张国新 5,000 100 100 79711659-5
科技有限公司 任公司 化产品
南京南自成套电气 有 限 责 电力设备
南京 卢银秀 2,200 30 100 13491026-1
设备有限公司 任公司 配套
南京国电南自风电
有 限 责
自动化技术有限公 南京 张国新 仪器仪表 100 100 100 13487931-3
任公司
司
南京费迪电气检测 有 限 责
南京 郭效军 电力设备 200 99 100 13497779-X
技术有限公司 任公司
南京电力自动化研 有 限 责 电力技术
南京 郭效军 68 100 100 13488025-0
究所有限公司 任公司 服务
南京美康实业有限 有 限 责
南京 周晓阳 服务业 68 30 100 13494732-0
公司 任公司
江苏国电南自海吉 有 限 责
扬州 张国新 电力设备 5,250 60 60 55585245-0
科技有限公司 任公司
重庆海吉科技有限 有 限 责
重庆 孙才新 电力设备 500 70 70 73655503-3
公司 任公司
江苏国电南自电力 有 限 责
扬州 张国新 电力设备 30,000 95 100 56025171-3
自动化有限公司 任公司
南京国电南自科技 有 限 责
南京 张国新 项目开发 50,000 99 100 56289339-X
园发展有限公司 任公司
武汉天和技术股份 股 份 公 燃烧控制
武汉 张国新 3,800 44 44 66954481-9
有限公司 司 系统工程
洛阳天和燃烧技术 有 限 责 等离子点
洛阳 郑丹 300 99 99 72699324-0
有限公司 任公司 火
江苏上能新特变压 有 限 责
常州 张国新 电力设备 10,600 51.13 51.13 56030672-9
器有限公司 任公司
3、 本企业的合营和联营企业的情况
单位:万元 币种:人民币
本企业 本企业
企业类 法人代 业务性 注册资 组织机构代
被投资单位名称 注册地 持股比 在被投
型 表 质 本 码
例(%) 资单位
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表决权
比例(%)
联营企业
南京南自电子电路 有 限 责
南京 陆秀华 电子 258 28.85 28.85 74824226-1
有限公司 任公司
北京国电南自安思 有 限 责 电 力 设
南京 张海青 331.1 50 50 80114877-7
控制系统有限公司 任公司 备
北京国电南自凌伊
有 限 责 电 力 设
电力自动化技术有 北京 程鹏 200 40 40 76552863-2
任公司 备
限公司
石家庄华圣水处理 有 限 责 污 水 处
石家庄 马俊彪 2,580 40 40 66108324-5
有限公司 任公司 理
上海克硫环保科技 有 限 责 电 厂 环
上海 何浩明 1,000 30 30 78672159-7
有限公司 任公司 保设备
江苏西电南自智能 有 限 责 电 力 设
南京 郑军 6,000 45 45 56175803-0
电力设备有限公司 任公司 备
南京国铁电气控制 有 限 责 电 力 设
南京 张如瑶 120 41.67 41.67 66376017-4
系统有限公司 任公司 备
南京南自电控自动 有 限 责 电 力 设
南京 戴志荣 764 31 31 13490566-5
化有限公司 任公司 备
4、本企业的其他关联方情况
其他关联方名称 其他关联方与本公司关系 组织机构代码
北京华电工程有限公司 集团兄弟公司 7650109480
北京中光电力设备公司 集团兄弟公司 1021952080
华电水处理技术工程有限公司 集团兄弟公司 7109242750
扬州电讯仪器厂 集团兄弟公司 14071059-X
华电重工装备有限公司 集团兄弟公司 68355296-2
南京南自低压设备有限公司 其他 13488704-9
华电财务有限公司 集团兄弟公司 11778303-7
华电集团下属企业 集团兄弟公司
5、 关联交易情况
(1) 采购商品/接受劳务情况表
单位：元 币种：人民币
本期发生额 上期发生额
关联交易定
关联交 占同类交 占同类交易
关联方 价方式及决
易内容 金额 易金额的 金额 金额的比例
策程序
比例（%） （%）
南京南自电子电
购买材料 市场价 105,427.07 0.02 3,036,995.75 0.53
路有限公司
南京南自低压设 购买材料 市场价 22,827,777.71 3.74 23,068,792.64 4.04
90
600268 国电南京自动化股份有限公司 2011 年半年度报告
备配套有限公司
扬州电讯仪器厂 购买材料 市场价 2,173,129.42 0.36 3,359,508.73 0.59
南京南自电控自
购买材料 市场价 970,286.27 0.17
动化有限公司
出售商品/提供劳务情况表
单位：元 币种：人民币
关联交易 本期发生额 上期发生额
关联交易
定价方式 占同类交易 占同类交易
关联方
及决策程 金额 金额的比例 金额 金额的比例
内容
序 （%） （%）
国家电力公司南京电力
销售产品 市场价 106,543.59 0.01
自动化设备总厂
中国华电工程（集团）
销售产品 市场价 11,685,579.49 1.14 16,924,738.46 1.92
有限公司
华电水处理技术工程有
销售产品 市场价 769,230.77 0.08
限公司
华电重工装备有限公司 销售产品 市场价 108,547.01 0.01 4,100,854.70 0.47
中国华电集团公司 销售产品 市场价 5,982.91
华电集团下属企业 销售产品 市场价 76,247,152.76 7.45 77,571,155.19 8.81
南自电控自动化有限公
销售产品 市场价 2,051.28
司
北京国电南自凌伊电力
销售产品 市场价 333,495.73 0.04
自动化技术有限公司
扬州电讯仪器厂 销售材料 市场价 448,841.86 3.54 30,427.00 0.26
南京南自低压设备配套
销售材料 市场价 207,435.63 1.64 499,191.12 4.22
有限公司
中国华电工程（集团）
技术服务 市场价 2,128,135.18 18
有限公司
华电重工装备有限公司 技术服务 市场价 18,000.00 0.15
中国华电集团公司 技术服务 市场价 50,000.00 0.42
华电集团下属企业 技术服务 市场价 732,150.00 6.19
(2) 关联托管/承包情况
公司委托管理/出包情况表：
单位: 元 币种:人民币
托管费/出 年度确定的
委托方/出包方 受托方/承包 委托/出包 委托/出 委托/出包
包费定价依 托管费/出包
名称 方名称 资产类型 包起始日 终止日
据 费
国家电力公司 国电南京自
2008 年 11 2011 年 12 股权托管管
南京电力自动 动化股份有 股权托管
月 27 日 月 31 日 理合同
化设备总厂 限公司
91
600268 国电南京自动化股份有限公司 2011 年半年度报告
根据 2008 年 11 月 28 日经第三届董事会第十四次会议审议通过的国电南自和南自总厂签订
的《股权委托管理合同》，南自总厂将持有的成套电气 70%股权和美康实业 70%股权委托国电
南自管理。因为关联托管对公司的利润影响较小，所以公司每年年末确认此项关联托管收益。
(3) 其他关联交易
a 华电财务有限公司向本公司提供长短期借款,期初合计为 36,000.00 万元,本年增加
15,000.00 万元，本年偿还 15,000.00 万元，期末合计 36,000.00 万元。本年公司向华电财
务公司支付贷款利息为 11,155,020.56 元。
b 公司在华电财务公司的存款，年初余额 402,664,448.98 元,期末余额 135,645,403.49 元,
本年存款利息 941,937.71 元。
6、 关联方应收应付款项
上市公司应收关联方款项:
单位:元 币种:人民币
期末 期初
项目名称 关联方
账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
北京国电南自安思控制
应收账款 1,224,189.78 367,256.93 1,224,189.78 367,256.93
系统有限公司
北京国电南自凌伊电力
应收账款 552,674.78 5,526.75 552,674.78 5,526.75
自动化技术有限公司
南京南自低压设备配套
应收账款 5,000.00 50.00 5,596.00 55.96
有限公司
上海克硫科技股份有限
应收账款 4,410.00 44.10 4,410.00 44.10
公司
南自电控自动化有限公
应收账款 55,290.00 552.90 78,615.71 786.16
司
中国华电工程（集团）
应收账款 40,483,106.73 661,151.02 33,682,314.97 512,397.13
有限公司
国家电力公司南京电力
应收账款 8,062,076.46 922,987.47 8,241,682.28 458,622.95
自动化设备总厂
应收账款 扬州电讯仪器厂 392,062.36 3,920.62 397,040.34 3,970.40
应收账款 北京中光电力设备公司 165,000.00 16,500.00 165,000.00 16,500.00
华电水处理技术工程有
应收账款 981,000.00 17,100.00 90,000.00 9,000.00
限公司
应收账款 华电重工装备有限公司 2,016,200.00 20,162.00 2,898,600.00 28,986.00
应收账款 中国华电集团公司 746,000.00 7,460.00 746,000.00 7,460.00
应收账款 华电集团下属企业 258,878,611.33 4,787,691.70 219,379,543.45 3,062,419.77
其他应收款 华电集团下属企业 12,828,276.60 128,282.77 5,651,443.00 56,514.43
北京国电南自凌伊电力
其他应收款 44,922.17 449.22
自动化技术有限公司
其他应收款 上海克硫科技股份有限 44,996.00 449.96
92
600268 国电南京自动化股份有限公司 2011 年半年度报告
公司
江苏西电南自智能电力
其他应收款 669,894.22 6,698.94
设备有限公司
南京南自低压设备配套
预付账款 107,731.55
有限公司
上海克硫科技股份有限
预付账款 286,882.78 286,882.78
公司
预付账款 扬州电讯仪器厂 2,967,690.00 2,967,690.00
上市公司应付关联方款项:
单位:元 币种:人民币
项目名称 关联方 期末账面余额 期初账面余额
应付账款 南京南自电子电路有限公司 462,538.29
北京国电南自凌伊电力自动化技术
应付账款 3,852,177.01 3,852,177.01
有限公司
应付账款 南京南自低压设备配套有限公司 20,029,168.72 20,885,793.03
应付账款 南自电控自动化有限公司 463,843.32 1,431,893.32
国家电力公司南京电力自动化设备
应付账款 2,843,472.83
总厂
应付账款 扬州电讯仪器厂 1,083,451.59 1,606,576.94
其他应付款 南京南自低压设备配套有限公司 1,639,598.07 20,000.00
其他应付款 南自电控自动化有限公司 1,000,000.00
国家电力公司南京电力自动化设备
其他应付款 1,715,305.68 3,710,868.38
总厂
其他应付款 扬州电讯仪器厂 3,000.00
预收账款 南京南自电子电路有限公司 50,000.00
预收账款 华电集团下属企业 12,002,851.34 19,187,157.70
(八) 股份支付：
无
(九) 或有事项：
1、 其他或有负债及其财务影响：
1)公司应付控股子公司的银行承兑汇票 24,660.46 万元，上述票据已被子公司贴现。其中
4,000.00 万元已于 2011 年 7 月到期兑付，16,160.46 万元将于 2011 年 11 月到期兑付，
4,500.00 万元将于 2011 年 12 月到期兑付。
2)公司本期期末未到期保函人民币 101,199,749.9 元
(十) 承诺事项：
无
(十一) 母公司财务报表主要项目注释
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600268 国电南京自动化股份有限公司 2011 年半年度报告
1、 应收账款：
(1) 应收账款按种类披露：
单位：元 币种：人民币
期末数 期初数
账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
种类 比 比
比例 比例
金额 例 金额 金额 例 金额
(%) (%)
(%) (%)
按组合计提坏账准备的应收账款：
账龄组合 1,889,302,620.92 100 65,139,622.29 3.45 1,634,812,598.28 100 62,181,992.89 3.80
组合小计 1,889,302,620.92 100 65,139,622.29 3.45 1,634,812,598.28 100 62,181,992.89 3.80
合计 1,889,302,620.92 / 65,139,622.29 / 1,634,812,598.28 / 62,181,992.89 /
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款：
单位：元 币种：人民币
期末数 期初数
账面余额 账面余额
账龄
比例 坏账准备 比例 坏账准备
金额 金额
(%) (%)
1 年以内 1,477,863,924.84 78.22 14,778,639.25 1,253,093,412.61 76.65 12,530,934.13
1至2年 268,756,568.12 14.22 8,062,697.04 241,137,847.78 14.75 7,234,135.43
2至3年 81,001,960.06 4.29 8,100,196.00 79,361,107.57 4.85 7,936,110.76
3至4年 27,547,357.85 1.46 8,264,207.36 26,753,244.44 1.64 8,025,973.33
4至5年 11,712,753.45 0.62 3,513,826.04 11,445,923.77 0.70 3,433,777.13
5 年以上 22,420,056.60 1.19 22,420,056.60 23,021,062.11 1.41 23,021,062.11
合计 1,889,302,620.92 100 65,139,622.29 1,634,812,598.28 100 62,181,992.89
(2) 本报告期应收账款中持有公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位情况
本报告期应收账款中无持有公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位的欠款。
(3) 应收账款金额前五名单位情况
单位：元 币种：人民币
占应收账款总额
单位名称 与本公司关系 金额 年限
的比例(%)
客户一 集团兄弟公司 32,851,879.00 0-1 1.74
公司间接控股股
客户二 32,723,513.53 0-2 1.73
东
客户三 公司客户 29,954,805.37 0-1 1.59
客户四 公司客户 29,865,134.26 0-1 1.58
客户五 公司客户 26,061,785.02 0-1 1.38
合计 / 151,457,117.18 / 8.02
94
600268 国电南京自动化股份有限公司 2011 年半年度报告
(4) 应收关联方账款情况
单位：元 币种：人民币
占应收账款总额的比例
单位名称 与本公司关系 金额
(%)
北京国电南自安思控制
联营企业 1,224,189.78 0.06
系统有限公司
中国华电工程（集团）
间接控股股东 32,723,513.53 1.73
有限公司
华电水处理技术工程有
集团兄弟单位 981,000.00 0.05
限公司
北京中光电力设备公司 集团兄弟单位 165,000.00 0.01
华电重工装备有限公司 集团兄弟单位 2,016,200.00 0.11
中国华电集团公司 间接控股股东 739,000.00 0.04
华电集团下属企业 集团兄弟单位 229,186,398.03 12.13
合计 / 267,035,301.34 14.13
2、 其他应收款：
(1) 其他应收款按种类披露：
单位：元 币种：人民币
期末数 期初数
账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
种类 比
比例 比例 比例
金额 例 金额 金额 金额
(%) (%) (%)
(%)
按组合计提坏账准备的其他应收账款：
账龄组合 704,602,912.61 100 9,816,124.54 1.39 319,724,004.73 100.00 5,743,100.72 1.80
组合小计 704,602,912.61 100 9,816,124.54 1.39 319,724,004.73 100.00 5,743,100.72 1.80
合计 704,602,912.61 / 9,816,124.54 / 319,724,004.73 / 5,743,100.72 /
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收账款：
单位：元 币种：人民币
期末数 期初数
账面余额 账面余额
账龄
比例 坏账准备 比例 坏账准备
金额 金额
(%) (%)
1 年以内 675,265,250.58 95.84 6,752,652.51 301,109,803.21 94.18 3,011,098.03
1至2年 20,415,811.82 2.90 612,474.35 10,022,171.47 3.13 300,665.14
2至3年 5,655,750.44 0.80 565,575.04 5,415,585.08 1.69 541,558.51
3至4年 900,000.00 0.13 270,000.00 915,045.20 0.29 274,513.56
4至5年 1,072,395.90 0.15 321,718.77 923,048.99 0.29 276,914.70
5 年以上 1,293,703.87 0.18 1,293,703.87 1,338,350.78 0.42 1,338,350.78
95
600268 国电南京自动化股份有限公司 2011 年半年度报告
合计 704,602,912.61 100.00 9,816,124.54 319,724,004.73 100.00 5,743,100.72
(2) 本报告期其他应收款中持有公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位情况
本报告期其他应收账款中无持有公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位的欠款。
(3) 其他应收账款金额前五名单位情况
单位：元 币种：人民币
占其他应收账款总额
单位名称 与本公司关系 金额 年限
的比例(%)
南京国电南自科技园
子公司 165,082,344.57 0-1 23.43
发展有限公司
南京南自信息技术有
子公司 126,921,119.82 0-1 18.01
限公司
南京河海南自水电自
子公司 56,317,538.10 0-1 7.99
动化有限公司
南京国电南自新能源
子公司 53,070,815.86 0-1 7.53
科技有限公司
北京华电南自控制系
子公司 47,000,000.00 0-1 6.67
统科技有限公司
合计 / 448,391,818.35 / 63.63
(4) 其他应收关联方款项情况
单位：元 币种：人民币
与本公司关 占其他应收账款总额
单位名称 金额
系 的比例(%)
南京国电南自科技园发展有限公司 子公司 165,082,344.57 23.43
南京南自信息技术有限公司 子公司 126,921,119.82 18.01
南京河海南自水电自动化有限公司 子公司 56,317,538.10 7.99
南京国电南自新能源科技有限公司 子公司 53,070,815.86 7.53
北京华电南自控制系统科技有限公司 子公司 47,000,000.00 6.67
南京国电南自电力自动化有限公司 子公司 43,459,192.05 6.17
南京南自科林系统工程有限公司 子公司 27,036,443.69 3.84
南京国电南自电气科技有限公司 子公司 21,215,841.72 3.01
江苏上能新特变压器有限公司 子公司 20,000,000.00 2.84
南京国电南自轨道交通工程有限公司 子公司 10,138,668.48 1.44
南京国电南自新能源工程技术有限公
子公司 7,584,075.12 1.08
司
南京国电南自风电自动化技术有限公
子公司 2,040,059.24 0.29
司
北京华电信息科技有限公司 子公司 1,520,000.00 0.22
南京南自成套电气设备有限公司 子公司 1,025,170.42 0.15
96
600268 国电南京自动化股份有限公司 2011 年半年度报告
南京国电南自电网自动化有限公司 子公司 867,386.41 0.12
南京国电南自城乡电网自动化工程有
子公司 231,936.20 0.03
限公司
南京电力自动化研究所有限公司 子公司 184,714.89 0.03
南京美康实业有限公司 子公司 11,080.20
武汉天和技术股份有限公司 子公司 2,920.50
江苏国电南自海吉科技有限公司 子公司 872.00
江苏西电南自智能电力设备有限公司 联营企业 9,800.00
上海克硫科技股份有限公司 联营企业 44,996.00 0.01
集团兄弟公
华电集团下属企业 12,114,426.60 1.72
司
合计 / 595,879,401.87 84.58
3、 长期股权投资
按成本法核算
单位：元 币种：人民币
本 在被投
在被
期 在被 资单位
投资
减 计 投资 持股比
单位
值 提 单位 例与表
被投资单位 投资成本 期初余额 增减变动 期末余额 表决
准 减 持股 决权比
权比
备 值 比例 例不一
例
准 （％） 致的说
（％）
备 明
南京费迪电气检
1,980,000.00 1,980,000.00 1,980,000.00 99 99
测技术有限公司
深圳国电南思系
10,000,000.00 22,046,261.80 22,046,261.80 16.76 16.76
统控制有限公司
大唐桂冠合山发
94,000,000.00 94,159,600.00 94,159,600.00 8.38 8.38
电有限公司
北京国电南自安
思控制系统有限 2,500,000.00 2,500,000.00 2,500,000.00 50 50
公司
南京国电南自电
网自动化有限公 564,267,308.22 447,704,808.22 116,562,500.00 564,267,308.22 100 100
司
南京国电南自电
力自动化有限公 130,992,346.56 103,814,239.14 32,628,159.93 136,442,399.07 98.4 98.4
司
深圳市南络电力
510,000.00 267,869.11 267,869.11 17 17
自动化有限公司
南京南自生物医 1,000,000.00 1,000,000.00 1,000,000.00 21.28 21.28
97
600268 国电南京自动化股份有限公司 2011 年半年度报告
学科技有限公司
南京南自电力仪
8,414,057.01 3,652,993.84 3,652,993.84 55 55
表有限公司
南京国电南自新
能源科技有限公 52,420,857.40 81,077,771.55 -32,431,108.62 48,646,662.93 60 60
司
南京国电南自城
乡电网自动化工 98,120,044.96 15,664,221.22 75,000,000.00 90,664,221.22 100 100
程有限公司
南京国电南自新
能源工程技术有 8,223,579.71 8,223,579.71 8,223,579.71 70 70
限公司
南京电力自动化
1,654,321.20 1,547,063.43 1,547,063.43 100 100
研究所有限公司
南京国电南自风
电自动化技术有 76,806,040.36 14,690,335.80 68,532,239.00 83,222,574.80 100 100
限公司
南京南自成套电
6,718,666.66 8,100,151.28 -8,100,151.28
气设备有限公司
南自总
厂将持
有的美
南京美康实业有 康实业
623,264.30 509,974.78 509,974.78 30 100
限公司 70% 股 权
委托国
电南自
管理
中国华电电站装
备工程集团南京
28,362,268.46 28,362,268.46 28,362,268.46 100 100
输变电成套设备
有限公司
南京南自低压设
1,592,085.59 1,592,085.59 -1,592,085.59
备配套有限公司
南京河海南自水
电自动化有限公 25,347,560.02 25,347,560.02 25,347,560.02 60.49 60.49
司
南京南自科林系
7,363,833.07 7,447,952.93 7,447,952.93 100 100
统工程有限公司
南京南自信息技
44,192,364.06 22,258,164.49 29,000,000.00 51,258,164.49 100 100
术有限公司
南京南自电气科
46,415,987.38 9,740,520.35 37,545,838.42 47,286,358.77 100 100
技有限公司
南京国电南自轨 57,125,865.54 57,125,865.54 57,125,865.54 100 100
98
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道交通工程有限
公司
华信保险经纪有
3,750,000.00 3,750,000.00 3,750,000.00 3 3
限公司
江苏国电南自海
31,500,000.00 31,500,000.00 31,500,000.00 60 60
吉科技有限公司
江苏国电南自电
力自动化有限公 164,500,000.00 57,000,000.00 107,500,000.00 164,500,000.00 95 95
司
南京国电南自科
技园发展有限公 495,000,000.00 366,300,000.00 128,700,000.00 495,000,000.00 99 99
司
中船重工（重庆）
海装风电设备有 288,000,000.00 288,000,000.00 288,000,000.00 18 18
限公司
武汉天和技术股
16,720,000.00 16,720,000.00 16,720,000.00 44 44
份有限公司
江苏上能新特变
54,200,000.00 54,200,000.00 54,200,000.00 51.13 51.13
压器有限公司
按权益法核算
单位：元 币种：人民币
本 在被投
期 资单位
在被投
减 计 现 在被投 持股比
资单位
值 提 金 资单位 例与表
被投资单位 投资成本 期初余额 增减变动 期末余额 表决权
准 减 红 持股比 决权比
比例
备 值 利 例（％） 例不一
（％）
准 致的说
备 明
南京南自电子电路
744,200.00 826,528.20 23,940.37 850,468.57 28.85 28.85
有限公司
上海克硫环保科技
4,833,254.65 6,935,658.40 -1,419,908.03 5,515,750.37 30 30
股份有限公司
石家庄华圣污水
11,070,000.00 11,111,377.83 46,720.38 11,158,098.21 40 40
处理有限公司
江苏西电南自智能
27,000,000.00 26,892,965.83 -986,385.39 25,906,580.44 45 45
电力设备有限公司
4、 营业收入和营业成本：
(1) 营业收入、营业成本
单位：元 币种：人民币
99
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项目 本期发生额 上期发生额
主营业务收入 719,459,504.45 649,505,852.77
其他业务收入 11,083,521.46 153,169,941.00
营业成本 716,366,455.37 769,173,741.05
(2) 主营业务（分行业）
单位：元 币种：人民币
本期发生额 上期发生额
行业名称
营业收入 营业成本 营业收入 营业成本
电力自动化保护设备 719,459,504.45 707,112,753.21 649,505,852.77 618,842,352.11
合计 719,459,504.45 707,112,753.21 649,505,852.77 618,842,352.11
(3) 主营业务（分产品）
单位：元 币种：人民币
本期发生额 上期发生额
产品名称
营业收入 营业成本 营业收入 营业成本
电网自动化产品 419,525,208.37 416,465,149.61 376,080,750.55 356,897,067.52
电厂自动化产品 102,755,507.78 97,484,265.11 98,200,261.73 95,138,389.45
新能源与节能减排产品 77,461,048.20 77,019,993.31 52,991,263.73 46,284,100.43
水电自动化产品 33,364,898.52 31,352,893.35 43,352,234.85 43,187,259.58
轨道交通自动化产品 52,915,940.17 52,458,017.97 52,678,675.85 51,546,939.26
信息安防产品 12,805,959.84 12,711,479.47 952,136.74 923,582.92
智能一次设备产品 17,270,343.53 16,404,898.19 4,350,351.29 4,375,949.59
其他 3,360,598.04 3,216,056.20 20,900,178.03 20,489,063.36
合计 719,459,504.45 707,112,753.21 649,505,852.77 618,842,352.11
(4)主营业务（分地区）
单位：元 币种：人民币
本期发生额 上期发生额
地区名称
营业收入 营业成本 营业收入 营业成本
华东 292,398,928.53 287,321,025.16 153,521,631.39 142,717,449.43
华北 149,765,304.86 147,189,898.16 131,028,879.68 125,980,974.02
西北 71,316,811.84 70,082,291.12 68,285,872.93 66,200,443.26
东北 42,790,087.10 42,057,873.18 86,347,882.41 83,341,593.28
华中 78,448,493.02 77,090,430.43 124,969,891.34 120,192,994.37
南方 84,739,879.10 83,371,235.16 85,351,695.02 80,408,897.75
合计 719,459,504.45 707,112,753.21 649,505,852.77 618,842,352.11
(5) 公司前五名客户的营业收入情况
单位：元 币种：人民币
客户名称 营业收入总额 占公司全部营业收入的比例
100
600268 国电南京自动化股份有限公司 2011 年半年度报告
（％）
客户一 39,125,445.50 5.36
客户二 24,428,535.32 3.34
客户三 15,572,498.22 2.13
客户四 14,989,914.53 2.05
客户五 14,423,076.92 1.97
合计 108,539,470.49 14.85
5、 投资收益：
(1) 投资收益明细
单位：元 币种：人民币
本期发生额 上期发生额
成本法核算的长期股权投资收益 1,791,600.00 22,518,422.43
权益法核算的长期股权投资收益 -2,335,632.67 -439,739.68
处置长期股权投资产生的投资收益 27,568,891.38 372,840.91
合计 27,024,858.71 22,451,523.66
(2) 按成本法核算的长期股权投资收益
单位：元 币种：人民币
被投资单位 本期发生额 上期发生额 本期比上期增减变动的原因
南京南自电力仪表有限公
809,600.00 809,600.00
司
南京南自低压设备配套有
208,000.00
限公司
中船重工（重庆）海装风
774,000.00
电设备有限公司
南京南自信息技术有限公
1,389,400.00
司
南京国电南自电网稳定控
20,319,422.43
制有限责任公司
合计 1,791,600.00 22,518,422.43 /
(3) 按权益法核算的长期股权投资收益
单位：元 币种：人民币
被投资单位 本期发生额 上期发生额 本期比上期增减变动的原因
南京南自电子电路有限
23,940.37 -330,787.54
公司
上海克硫环保科技有限
-1,419,908.03 205,267.20
公司
石家庄华圣水处理有限
46,720.38 -314,219.34
公司
101
600268 国电南京自动化股份有限公司 2011 年半年度报告
江苏西电南自智能电力
-986,385.39
设备有限公司
合计 -2,335,632.67 -439,739.68 /
6、 现金流量表补充资料：
单位：元 币种：人民币
补充资料 本期金额 上期金额
1．将净利润调节为经营活动现金流量：
净利润 41,326,224.88 -37,772,106.75
加：资产减值准备 7,030,653.22 3,278,225.57
固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产
7,940,286.34 11,984,041.11
折旧
无形资产摊销 4,558,246.59 5,098,780.98
长期待摊费用摊销
处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失
-106,159,940.01 -15,540.00
（收益以“－”号填列）
固定资产报废损失（收益以“－”号填列）
公允价值变动损失（收益以“－”号填列）
财务费用（收益以“－”号填列） 45,249,242.72 28,760,181.75
投资损失（收益以“－”号填列） -27,024,858.71 -22,451,523.66
递延所得税资产减少（增加以“－”号填列） -491,733.84
递延所得税负债增加（减少以“－”号填列）
存货的减少（增加以“－”号填列） -8,625,690.57 25,674,236.69
经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列） -647,743,158.11 -176,745,174.91
经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列） 289,268,515.56 49,680,118.28
其他
经营活动产生的现金流量净额 -394,180,478.09 -113,000,494.78
2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动：
债务转为资本
一年内到期的可转换公司债券
融资租入固定资产
3．现金及现金等价物净变动情况：
现金的期末余额 160,156,171.22 54,403,480.36
减：现金的期初余额 876,472,068.72 40,323,983.18
加：现金等价物的期末余额
减：现金等价物的期初余额
现金及现金等价物净增加额 -716,315,897.50 14,079,497.18
(十二) 补充资料
1、 当期非经常性损益明细表
单位：元 币种：人民币
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600268 国电南京自动化股份有限公司 2011 年半年度报告
项目 金额 说明
主要系本期收到公司原办公地址南京
市新模范马路 38 号土地收储款，相应
非流动资产处置损益 107,172,467.79 结转前期已计入固定资产清理科目的
相关资产净值形成营业外收入
104,472,451.47 所致。
计入当期损益的政府补助（与企业业务
密切相关，按照国家统一标准定额或定 21,713,620.00
量享受的政府补助除外）
本期公司收购了非同一控制下子公司
企业取得子公司、联营企业及合营企业 武汉天和技术股份有限公司及江苏上
的投资成本小于取得投资时应享有被投 能新特变压器有限公司所支付对价低
5,020,934.51
资单位可辨认净资产公允价值产生的收 于应享有的可辨认净资产公允价值份
益 额，在本期分别确认收入 4,731,126.61
元 和 289,807.90 元所致。
除上述各项之外的其他营业外收入和支
292,652.31
出
所得税影响额 -21,940,277.45
少数股东权益影响额（税后） -573,706.04
合计 111,685,691.12
2、 净资产收益率及每股收益
加权平均净资产收 每股收益
报告期利润
益率（%） 基本每股收益 稀释每股收益
归属于公司普通股股东的净
4.76 0.14 0.14
利润
扣除非经常性损益后归属于
-1.43 -0.04 -0.04
公司普通股股东的净利润
3、 公司主要会计报表项目的异常情况及原因的说明
变动
项目 本期金额 年初余额 变动幅度 变动说明
率(%)
主要系支付中国（南京）电
货币资金 762,663,399.78 1,235,516,897.84 -472,853,498.06 -38.27 力自动化产业园土地款及补
充生产经营流动资金所致。
主要系本期回款收到商业汇
应收票据 21,284,461.04 6,371,266.90 14,913,194.14 234.07
票较多所致。
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600268 国电南京自动化股份有限公司 2011 年半年度报告
主要系支付中国（南京）电
预付款项 926,413,686.44 239,865,979.70 686,547,706.74 286.22 力自动化产业园土地款所
致。
主要系因非同一控制下企业
其他应收款 264,737,662.52 136,947,472.07 127,790,190.45 93.31 合并增加合并报表范围所
致。
主要系公司交货期在下半年
存货 854,620,425.18 542,462,293.12 312,158,132.06 57.54
的合同较多所致。
主要系非同一控制下企业合
在建工程 28,226,608.39 4,259,161.16 23,967,447.23 562.73
并增加合并报表范围所致。
主要系本期收到公司原办公
地址南京市新模范马路 38
固定资产清理 125,439,548.53 -125,439,548.53 -100 号土地收储款，相应结转前
期计入固定资产清理科目资
产净值所致。
主要系非同一控制下企业合
无形资产 151,715,671.49 85,443,156.47 66,272,515.02 77.56
并增加合并报表范围所致。
主要系公司本期研发投入有
开发支出 38,375,948.80 21,464,754.62 16,911,194.18 78.79
所增加所致。
主要系本期因生产经营需要
短期借款 2,050,500,000.00 1,545,000,000.00 505,500,000.00 32.72
增加的短期借款所致。
主要系本期公司预收客户款
预收账款 311,799,547.78 157,123,981.60 154,675,566.18 98.44
较上期有所增加所致。
主要系本期缴纳上期期末应
交的相关税费及本期未抵扣
应交税费 -5,536,516.10 20,369,077.82 -25,905,593.92 -127.18
的增值税进项税额较高所
致。
一年内到期的 主要系本期偿还了“一年内
100,000,000.00 -100,000,000.00 -100
非流动负债 到期的长期借款”所致。
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600268 国电南京自动化股份有限公司 2011 年半年度报告
主要系本期因生产经营需要
长期借款 360,080,687.91 210,128,251.54 149,952,436.37 71.36
增加的长期借款所致。
主要系本期公司实施资本公
股本 635,246,434.00 317,623,217.00 317,623,217.00 100
积转增股本所致。
主要系本期公司实施资本公
资本公积 696,293,915.51 986,348,241.13 -290,054,325.62 -29.41
积转增股本所致。
项目 本期金额 上期金额 变动幅度 变动率(%) 变动说明
主要系公司的运营模式由原
来的分公司（事业部）模式
管理费用 132,584,431.23 77,101,973.93 55,482,457.30 71.96
转变为母子公司模式及增加
合并报表范围所致。
主要系本期支付的长短期借
财务费用 69,019,892.15 31,295,450.49 37,724,441.66 120.54 款利息较上年同期有所增加
所致。
主要系本期权益法核算单位
投资收益 -1,241,872.39 1,389,637.49 -2,631,509.88 -189.37
亏损所致。
主要系本期期间费用较上年
营业利润 -56,017,876.65 12,511,662.94 -68,529,539.59 -547.73
同期有所增加所致。
主要系本期确认公司原办公
地址南京市新模范马路 38
营业外收入 150,548,612.70 30,362,259.71 120,186,352.99 395.84
号土地收储收益及收到的科
技发展基金所致。
主要系公司收到原办公地址
南京市新模范马路 38 号的
利润总额 93,702,609.14 42,817,409.01 50,885,200.13 118.84
土地收储款及收到的科技发
展基金所致。
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主要系公司收到原办公地址
南京市新模范马路 38 号的
净利润 86,954,070.25 29,782,477.81 57,171,592.44 191.96
土地收储款及收到的科技发
展基金所致。
主要系公司收到原办公地址
归属于母公司所 南京市新模范马路 38 号的
86,453,398.86 19,475,971.89 66,977,426.97 343.9
有者的净利润 土地收储款及收到的科技发
展基金所致。
项目 本期金额 上期金额 变动幅度 变动率(%) 变动说明
主要系本期国家关于软件产
品退税的实施细则没有出台
收到的税费返还 15,520,811.18 27,615,171.06 -12,094,359.88 -43.8
导致税收返还暂缓执行所
致。
收到的其他与经
主要系本期收到的科技发展
营活动有关的现 45,466,474.11 18,575,566.23 26,890,907.88 144.76
基金增加所致。
金
主要系本期公司生产经营规
购买商品、接受 模的不断扩大及非同一控制
1,036,535,313.77 731,420,284.81 305,115,028.96 41.72
劳务支付的现金 下企业合并增加合并报表范
围所致。
支付给职工以及
主要系本期发放的人员工
为职工支付的现 247,757,266.13 177,075,980.80 70,681,285.33 39.92
资较上期有所增加所致。
金
主要系本期缴纳上期期末应
支付的各项税费 106,238,593.45 74,176,803.14 32,061,790.31 43.22
交所得税及流转税所致。
系本期挂牌转让南京国电南
收回投资收到的
32,431,108.62 32,431,108.62 100 自新能源科技有限公司 40%
现金
股权所致。
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主要系本期挂牌转让南京国
取得投资收益收 电南自新能源科技有限公司
28,826,791.38 1,120,720.00 27,706,071.38 100
到的现金 40%股权所产生的股权转让
溢价所致。
处置固定资产、
主要系本期收到公司原办公
无形资产和其他
286,725,975.43 82,940.00 286,643,035.43 345,602.89 地址南京市新模范马路 38
长期资产收回的
号土地收储价款所致。
现金净额
收到其他与投资 系非同一控制下企业合并增
3,261,945.86 3,261,945.86 100
活动有关的现金 加合并报表范围所致。
购建固定资产、
主要系本期支付中国(南京)
无形资产和其他
746,601,235.15 35,277,257.14 711,323,978.01 2,016.38 电力自动化产业园及扬州智
长期资产支付的
能电网产业园土地款所致。
现金
系非同一控制下企业合并增
吸收投资收到的
11,280,000.00 11,280,000.00 100 加的并表子公司收到的少数
现金
股东投资款所致。
取得借款收到的 主要系本期因生产经营需要
2,022,500,000.00 1,447,300,000.00 575,200,000.00 39.74
现金 增加的长短期借款所致。
偿还债务支付的 主要系公司为优化资金结
1,297,047,563.63 875,000,000.00 422,047,563.63 48.23
现金 构,偿还长短期借款所致。
分配股利、利润
主要系本期因生产经营需要
或偿付利息支付 120,977,221.98 60,482,865.62 60,494,356.36 100.02
增加的长短期借款所致。
的现金
其中：子公司支 系本期子公司支付少数股东
付给少数股东的 2,348,812.00 2,348,812.00 100 减资款所对应的未分配利润
股利、利润 部分所致。
支付其他与筹资 系本期子公司支付少数股东
21,792,982.00 21,792,982.00 100
活动有关的现金 减资款所致。
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600268 国电南京自动化股份有限公司 2011 年半年度报告
八、 备查文件目录
1、 载有董事长亲笔签名的半年度报告文本；
2、 载有单位负责人、会计机构负责人、会计经办人员签名并盖章的财务报告文本；
3、 报告期内在中国证监会指定报刊上公开披露过的所有文件文本；
4、 其他有关资料。
董事长：王日文
国电南京自动化股份有限公司
2011 年 8 月 10 日
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