国电南京自动化股份有限公司
2006年中期报告
2006年8月24日
目录
一、重要提示 2
二、公司基本情况 2
三、股本变动及股东情况 3
四、董事、监事和高级管理人员 5
五、管理层讨论与分析 5
六、重要事项 7
七、财务会计报告 11
八、备查文件目录 54
一、重要提示
1、本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
2、公司独立董事王开田先生，因公务原因未能出席公司第三届董事会第四次会议，在审阅了公司提交的第三届董事会第四次会议全部议案后，郑重书面委托公司独立董事姜宁先生代表其本人对第三届董事会第四次会议全部议案投赞成票。
3、公司中期财务报告已经大信会计师事务所审计并出具了标准无保留意见的审计报告。 4、公司董事长杨勇先生，总经理吴济安先生，主管会计工作负责人经海林先生及会计机构负责人（会计主管人员）吴霆先生声明：保证中期报告中财务报告的真实、完整。
二、公司基本情况
(一)基本情况简介
1、 公司法定中文名称：国电南京自动化股份有限公司 公司法定中文名称缩写：国电南自 公司法定英文名称：Guodian Nanjing Automation Co.,LTD 公司法定英文名称缩写：SAC 2、 公司A股上市交易所：上海证券交易所 公司A股简称：G南自 公司A股代码：600268 3、 公司注册地址：江苏南京市江宁高新技术开发区中新路 公司办公地址：江苏省南京市新模范马路38号 邮政编码：210003 公司国际互联网网址：http://www.sac-china.com 公司电子信箱：s-dept@sac-china.com 4、 公司法定代表人：杨勇 5、 董事会秘书：邹峰 电话：025-83410173；025-83537368 传真：025-83410871 E-mail：s-dept@sac-china.com 联系地址：江苏省南京市新模范马路38号综合楼五层证券部 公司证券事务代表：肖宁 电话：025-83410173；025-83537368 传真：025-83410871 E-mail：s-dept@sac-china.com 联系地址：江苏省南京市新模范马路38号综合楼五层证券部 6、 公司信息披露报纸名称：《中国证券报》、《上海证券报》 登载公司中期报告的中国证监会指定国际互联网网址：http://www.sse.com.cn 公司中期报告备置地点：江苏省南京市新模范马路38号 综合楼五层证券部
(二)主要财务数据和指标
1、主要会计数据和财务指标
单位:元 币种:人民币
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本报告期末 上年度期末 本报告期末比上年度期末增减（％
）
流动资产 1,326,388,486.90 1,109,918,870.81 19.50
流动负债 932,802,252.41 716,270,817.02 30.23
总资产 1,663,291,745.49 1,445,367,275.75 15.08
股东权益（不含少数股东权益） 548,304,090.66 555,021,175.94 -1.21
每股净资产(元) 4.647 4.704 -1.21
调整后的每股净资产(元) 4.442 4.501 -1.31
报告期（1－6月） 上年同期 本报告期比上年同期增减（％）
净利润 18,340,743.29 12,009,920.62 52.71
扣除非经常性损益的净利润 18,550,039.40 10,730,585.46 72.87
每股收益(元) 0.155 0.102 52.71
每股收益注1(元) 0.155
净资产收益率(%) 3.345 2.316 增加1.029个百分点
经营活动产生的现金流量净额 -129,126,138.42 -64,834,993.06 -99.16
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注1：如果报告期末至报告披露日，公司股本发生变化的，按新股本计算。
2、扣除非经常性损益项目和金额
单位:元 币种:人民币
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非经常性损益项目 金额
处置长期股权投资、固定资产、在建工程、无形资产、其他长期资产产生的损益 -48,150.23
扣除公司日常根据企业会计制度规定计提的资产减值准备后的其他各项营业外收入、支出 -163,413.35
所得税影响数 2,267.47
合计 -209,296.11
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三、股本变动及股东情况
(一)股份变动情况表
单位:股
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本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后
数量 比例(%) 发行新 送股 公积金转 其他 小计 数量 比例(%)
股 股
一、有限售条件股份
1、国家持股
2、国有法人持股 65,200,000 55.25 65,200,000 55.25
3、其他内资持股
其中：境内法人持股
境内自然人持股
4、外资持股
其中：境外法人持股
境外自然人持股
有限售条件股份合计 65,200,000 55.25 65,200,000 55.25
二、无限售条件流通股份
1、人民币普通股 52,800,000 44.75 52,800,000 44.75
2、境内上市的外资股
3、境外上市的外资股
4、其他
无限售条件流通股份合计 52,800,000 44.75 52,800,000 44.75
三、股份总数 118,000,000 100 118,000,000 100
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(二)股东情况
1、股东数量和持股情况
单位：股
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报告期末股东总数（户） 16,757
前十名股东持股情况
股东名称 股东性质 持股比例(%) 持股总数 报告期内增减 持有有限售条件 质押或冻结的股
股份数量 份数量
国家电力公司南京电力自动 国有股东 55.254 65,200,000 -12,800,000 65,200,000 无
化设备总厂
普丰证券投资基金 未知 4.973 5,868,354 4,086,382 未知
全国社保基金一零四组合 未知 2.372 2,798,397 2,616,638 未知
兴华证券投资基金 未知 2.225 2,625,377 628,839 未知
交通银行－华安宝利配置证 未知 1.865 2,201,150 2,201,150 未知
券投资基金
全国社保基金一零七组合 未知 1.337 1,577,354 1,577,354 未知
裕隆证券投资基金 未知 1.032 1,218,086 1,218,086 未知
通宝证券投资基金 未知 0.876 1,033,819 1,033,819 未知
中国银行－兴安证券投资基 未知 0.847 999,967 999,967 未知
金
中国银行－同盛证券投资基 未知 0.844 996,465 996,465 未知
金
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前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类
普丰证券投资基金 5,868,354 人民币普通股
全国社保基金一零四组合 2,798,397 人民币普通股
兴华证券投资基金 2,625,377 人民币普通股
交通银行－华安宝利配置证券投资基金 2,201,150 人民币普通股
全国社保基金一零七组合 1,577,354 人民币普通股
裕隆证券投资基金 1,218,086 人民币普通股
通宝证券投资基金 1,033,819 人民币普通股
中国银行－兴安证券投资基金 999,967 人民币普通股
中国银行－同盛证券投资基金 996,465 人民币普通股
交通银行－鹏华中国50开放式证券投资基金 985,629 人民币普通股
上述股东关联关系或一致行动关系的说明 公司第一大股东国家电力公司南京电力自动化设备总厂
与前十名无限售条件股东之间不存在关联关系。 本公
司未知上述无限售条件流通股股东之间是否存在关联关
系或属于《上市公司持股变动信息管理办法》中规定的
一致行动人。
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前十名有限售条件股东持股数量及限售条件
单位：股
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序号 有限售条 持有的有限 有限售条件股份可上市交易情况 限售条件
件股东名 售条件股份 可上市交易时间 新增可上市交
称 数量 易股份数量
1 国家电力 65,200,000 2007年4月25日 5,900,000 国家电力公司南京电力自动化设备总厂承诺的限售条件：南
公司南京 2008年4月25日 5,900,000 自总厂所持股份自改革方案实施之日起，十二个月内不上市
电力自动 2009年4月25日 53,400,000 交易或转让；在前项承诺期满后，南自总厂通过证券交易所
化设备总 挂牌交易出售股票的数量占国电南自总股本的比例在十二个
月内不超过总股本的百分之五，在二十四个月内不超过总股
本的百分之十。
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2、控股股东及实际控制人变更情况 本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。
四、董事、监事和高级管理人员
(一)董事、监事和高级管理人员持股变动
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姓名 职务 期初持股数 期末持股数 股份增减数 变动原因
陈礼东 董事 1,000 1,320 320 股改实施后送股
夏俊 监事 9,000 30,162 21,162 二级市场买入及股改实施后送股
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(二)新聘或解聘公司董事、监事、高级管理人员的情况 本报告期内公司无新聘或解聘公司董事、监事、高级管理人员的情况。
五、管理层讨论与分析
(一)管理层讨论与分析
报告期内公司所处行业及经营范围未发生变化，公司主要从事输变电保护、控制及自动化系统，发电厂保护控制及自动化系统，调度配网自动化系统、轨道交通自动化系统、工业控制及自动化设备、高低压电器及电气传动设备的研究、开发、生产、销售和咨询服务；环境保护工程设计及设备制造、施工总承包；变电站及电站工程总承包；公司具有产品和技术的进出口权。 报告期内，公司生产经营状况良好，订货额达到8.2亿元，与上年同期相比增长29.04％。公司实现主营业务收入48847.18万元，与上年同期相比增长了23.39％；主营业务利润13615.23万元，与上年同期相比增长12.80％,实现净利润1834.07万元，与上年同期相比增长52.71％。期间，公司顺利完成了股权分置改革工作。
报告期内，经中国华电集团公司批准，“中国华电集团公司电气及热控技术研究中心”于2006年6月17日在国电南自科技园正式挂牌成立。该中心将依托国电南自使其成为集团公司的电气及热控技术创新和技术服务基地。电气热控技术中心的成立，将对国电南自的未来发展产生积极的重要影响。该中心中心将优先组织公司的电气保护与控制、高压变频调速技术、静电除尘电源节能控制技术等具有自主知识产权的先进技术产业化示范和工程推广应用。
报告期内，公司基于IEC 61850标准的PS 6000变电站自动化系统在西安110kV少陵变顺利投运，这是国产第一套完全满足国际标准的变电站自动化系统，该项目的顺利投运标志着公司在变电站综合自动化领域上的领先优势。
报告期内，公司中标中国南方电网公司3个500kV变电站自动化项目，其中包括国内第一个基于IEC 61850标准的500kV变电站自动化项目，这是公司高端产品在南方电网市场取得的又一次重大突破，表明公司变电站自动化技术具有较强的市场竞争力。 报告期内，公司除尘事业部订货额达到3312.06万元，其中包括6台600MW机组静电除尘电控项目。该事业部首台200MW机组静电除尘设备于4月7日在山东龙口东海热电有限公司3号炉正式投运，实现了机电一体化，它标志着公司已成功进入静电除尘工程项目总承包。该事业部已成为公司拓展电厂业务的重点发展专业之一，是公司新的利润增长点。 报告期内，公司及控股子公司北京华电南自天元控制系统科技有限公司研制的"TCS3000仪电一体化分散控制系统"通过了由中国电力企业联合会组织的技术鉴定。鉴定委员会认为：TCS3000系统总体技术处于国内先进水平，其中TCS3000系统在热工和电气监控一体化方面处于国际先进水平。该DCS系统的开发和在200MW级发电厂的成功应用，弥补了公司发电厂热工自动化产品在大机组上应用的空白，为替代进口产品打下基础。 报告期内，公司已完成ERP项目的流程优化和流程设计工作；公司SG 750系列750kV继电保护装置荣获中国华电集团公司科学技术进步奖1等奖；PS 6900电厂电气自动化系统荣获中国华电集团公司科学技术进步奖2等奖；公司有10项专利申请获国家专利局受理。
下半年，公司仍将重点发展电网保护及自动化业务、电厂保护及自动化业务，进一步拓展轨道交通自动化等非电力系统领域。在电网业务方面，重点提升继电保护和变电站自动化技术优势，进一步增加市场占有率；在电厂业务方面，依托华电集团开拓电厂业务中与自动化、环保、节能相关的产品、工程与服务，使之成为公司未来发展的经济增长点。公司将立足国内市场，积极开拓国际市场，创造公司更大的发展机遇与发展空间。
(二)公司主营业务及其经营状况
1、主营业务分行业、产品情况表
单位:元 币种:人民币
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分产品 主营业务收入 主营业务成本 主营业务 主营业务收 主营业务成本 主营业务利润率比上
利润率(%) 入比上年同 比上年同期增 年同期增减（%）
期增减（％ 减（％）
）
电网保护及自动 294,787,016.84 209,346,303.47 28.27 29.11 33.78 减少2.62个百分点
化类产品
电厂保护及自动 175,850,583.94 129,828,119.31 25.46 12.07 17.07 减少3.29个百分点
化类产品
铁路自动化保护 17,834,149.56 9,745,997.22 45.08 67.70 78.35 减少2.31个百分点
产品
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其中：报告期内上市公司向控股股东及其子公司销售产品或提供劳务的关联交易金额181.26万元人民币。 2、主营业务分地区情况
单位:万元 币种:人民币
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地区 主营业务收入 主营业务收入比上年同期增减（％）
华东 14,290 18.84
华北 12,628 31.34
东北 2,118 19.93
西北 3,566 -3.47
华中 8,399 12.33
南方 7,846 56.61
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3、对净利润产生重大影响的其他经营业务
单位:元 币种:人民币
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其他经营业务 产生的损益 占净利润的比重(%)
技术服务收入 4,761,981.79 25.96
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本期其他业务利润增加主要是公司为沪宁铁路牵引变电所综合自动化系统等项目提供开发技术服务。 (三)公司投资情况
1、报告期内，公司无募集资金或前期募集资金使用到本期的情况。
2、报告期内，公司无非募集资金投资项目。
六、重要事项
(一)公司治理的情况
报告期内，公司股权分置方案以全体股东99.51％、流通股股东97.5％的赞成率顺利通过，股权分置改革工作顺利实施。 公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》及中国证监会、上海证券交易所的有关法律法规的要求规范运作，不断健全和完善公司法人治理结构和公司内部的各项管理制度。根据中国证监会《上市公司章程指引（2006年修订）》修改完善了《公司章程》。下一步继续修改完善《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》。报告期内，公司治理实际情况符合中国证监会的有关要求。
(二)报告期实施的利润分配方案执行情况
公司于2006年5月26日召开的2005年年度股东大会，审议通过了《公司2005年度利润分配方案》：以2005年12月31日总股本118,000,000股为基数，每10股派发现金红利2.00元（含税），共派发现金23,600,000元。实施利润分配和列支一次性住房补贴后，母公司剩余未分配利润84,820,406.09元结转下年度。本年度不进行资本公积金转增股本。 该方案在本年度7月份已经全部实施完毕。
(三)中期拟定的利润分配预案、公积金转增股本预案
关于公司2006年中期资本公积金转增股本的预案： （1）根据大信会计师事务所“大信京审字【2006】第0602号”《审计报告》审计确认，公司2006年6月30日的资本公积金为303,903,078.00元。根据公司长远发展战略以及对全体股东的回报，经公司控股股东建议，公司拟以经审计的资本公积金303,903,078.00元，以2006年6月30日总股本118000000股为基数，每10股转增5股，向全体股东实施资本公积金转增股本方案，共计转增股本59000000股（每股面值1元），该方案实施后公司总股本为177000000股。 （2）拟对《公司章程》相应条款予以修改，注册资本由11800万元人民币变更为17700万元人民币。 上述预案需提交公司2006年第一次临时股东大会审议批准后实施。
(四)重大诉讼仲裁事项
本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。
(五)资产交易事项
1、收购资产情况
经公司第二届董事会第十五次会议审议通过《关于收购“节能型静电除尘电源及控制系统项目”专有技术及部分固定资产权益的议案》，并经公司2005年第一次临时股东大会审议批准。本公司与国家电力公司南京电力自动化设备总厂于2005年10月24日草签了《“节能型静电除尘电源及控制系统项目”专有技术及部分固定资产权益的转让协议》，国家电力公司南京电力自动化设备总厂将“节能型静电除尘电源及控制系统项目”专有技术及部分固定资产权益全部转让给本公司，转让价为人民币497.92万元（其中：无形资产480万元，固定资产17.92万元）。该项交易实际于2006年2月份完成，同时公司从其购入除尘在制品4,780,692.40元。
(六)报告期内公司重大关联交易事项
1、与日常经营相关的关联交易 （1）、购买商品、接受劳务的重大关联交易
单位:万元 币种:人民币
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关联方名称 关联交易内容 关联交易定价 关联交易金额 占同类交易金 关联交易结算 关联交易对公司
原则 额的比例(%) 方式 利润的影响
南京南自电子电路有限公司 购买材料 市场价 1,072.76 3.12 货币资金 无影响
南京国铁电气有限公司 购买材料 市场价 17.44 0.05 货币资金 无影响
国家电力公司南京电力自动化 购买材料、产 市场价 492.21 1.43 货币资金 无影响
设备总厂 品
南京南自电力仪表有限公司 购买材料 市场价 135.89 0.39 货币资金 无影响
深圳国电南思系统控制有限公 购买材料 市场价 2.14 0.01 货币资金 无影响
司
国家电力公司南京电力自动化 综合服务费 市场价 91.80 4.59 货币资金 无影响
设备总厂
深圳国电南自南方自动化有限 技术服务费 市场价 838.98 41.95 货币资金 无影响
公司
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（2）、销售商品、提供劳务的重大关联交易
单位:万元 币种:人民币
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关联方名称 关联交易内容 关联交易定价 关联交易金 占同类交易金 关联交易结算方 关联交易对公司
原则 额 额的比例(%) 式 利润的影响
国家电力公司南京电力自动化 销售产品 市场价 156.94 0.32 货币资金 无影响
设备总厂
深圳国电南自南方自动化有限 销售材料 市场价 47.78 3.10 货币资金 无影响
公司
中国华电工程（集团）有限公 销售产品 市场价 616.23 1.26 货币资金 无影响
司
南京国铁电气有限公司 销售产品 市场价 707.69 1.45 货币资金 无影响
北京国电南自安思控制系统有 销售产品 市场价 30.00 0.06 货币资金 无影响
限公司
南京南自电力仪表有限公司 销售材料 市场价 3.79 0.25 货币资金 无影响
国家电力公司南京电力自动化 销售材料 市场价 20.53 1.33 货币资金 无影响
设备总厂
南京国铁电气有限公司 技术服务费 合同价 780.00 89.81 货币资金 无影响
中国华电工程（集团）有限公 销售材料 市场价 55.52 3.60 货币资金 无影响
司
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2、资产、股权转让的重大关联交易
本公司与国家电力公司南京电力自动化设备总厂于2005年10月24日草签了《“节能型静电除尘电源及控制系统项目”专有技术及部分固定资产权益的转让协议》，国家电力公司南京电力自动化设备总厂将“节能型静电除尘电源及控制系统项目”专有技术及部分固定资产权益全部转让给本公司，转让价为人民币497.92万元（其中：无形资产480万元，固定资产17.92万元）。该项交易实际于2006年2月份完成，同时公司从其购入除尘在制品4,780,692.40元。 (七)托管情况
本报告期公司无托管事项。
(八)承包情况
本报告期公司无承包事项。
(九)租赁情况
国家电力公司南京电力自动化设备总厂将土地使用权租赁给国电南京自动化股份有限公司，租金为50,000.00元人民币。租金的确定依据是协议价。
(十)担保情况
本报告期公司无担保事项。
(十一)委托理财情况
本报告期公司无委托理财事项。
(十二)承诺事项履行情况
报告期内或持续到报告期内，公司或持股5%以上股东没有承诺事项。
原非流通股东在股权分置改革过程中做出的特殊承诺及其履行情况
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股东名称 特殊承诺 承诺履行情况
国家电力公司南京电 所持国电南自股份自改革方案实施之日起，十二个月内不上市交易或转让；在前项承诺期满 严格履行承诺
力自动化设备总厂 后，通过证券交易所挂牌交易出售股票的数量占国电南自总股本的比例在十二个月内不超过
总股本的百分之五，在二十四个月内不超过总股本的百分之十。
国家电力公司南京电 在股权分置改革完成以后，在遵循国家相关法律法规要求的前提下，支持公司制订并实施管 严格履行承诺
力自动化设备总厂 理层股权激励制度
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(十三)聘任、解聘会计师事务所情况
报告期内，公司未改聘会计师事务所，公司现聘任大信会计师事务所为公司的境内审计机构。 担任本次审计工作并出具审计意见的注册会计师为张松青先生和刘仁勇先生。中期财务报告审计费用为250,000元人民币。
(十四)公司、董事会、董事受处罚及整改情况
报告期内公司、公司董事会及董事均未受中国证监会的稽查、行政处罚、通报批评及证券交易所的公开谴责。
(十五)其它重大事项
1、2005年12月28日，公司第三届董事会第一次会议审议通过《关于在北京中关村国家软件园投资设立国电南自科研及市场产业化基地的议案》，并授权公司经营层办理设立该产业化基地的相关事宜。 报告期内，由于公司与合作方就商务谈判未能达成相关协议，因此公司董事会同意取消上述投资事项。
(十六)信息披露索引
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事项 刊载的报刊名称及版面 刊载日期 刊载的互联网网站及检索路
径
公司2006年第一次临时董事会会议决议暨 《上海证券报》第C9版、《中国证 2006年3月13日 上海证券交易所http://www.
关于召开股权分置改革相关股东会议通知 券报》第B09版 sse.com.cn
的公告、公司股权分置改革说明书、公司
董事会投票委托征集函
公司关于举行股权分置改革网上交流会的 《上海证券报》第C15版、《中国 2006年3月14日 上海证券交易所http://www.
公告 证券报》第C03版 sse.com.cn
公司关于股权分置改革方案沟通协商情况 《上海证券报》第C23版、《中国 2006年3月22日 上海证券交易所http://www.
暨调整股权分置改革方案的公告 证券报》第B08版 sse.com.cn
公司2005年年度报告摘要、公司关于召开 《上海证券报》第C54/56版、《中 2006年3月30日 上海证券交易所http://www.
股权分置改革相关股东会议的第一次提示 国证券报》第C02/24版 sse.com.cn
性公告、公司第三届董事会第二次会议决
议公告、公司关于召开2005年年度股东大
会的公告、公司第三届监事会第二次会议
决议公告、公司2006年度日常关联交易事
项公告
公司关于召开股权分置改革相关股东会议 《上海证券报》第C10版、《中国 2006年4月6日 上海证券交易所http://www.
的第二次提示性公告 证券报》第B14版 sse.com.cn
公司关于股权分置改革方案获国务院国有 《上海证券报》第C24版、《中国 2006年4月13日 上海证券交易所http://www.
资产监督管理委员会批准的公告 证券报》第B16版 sse.com.cn
公司股权分置改革相关股东会议表决结果 《上海证券报》第A11版、《中国 2006年4月18日 上海证券交易所http://www.
公告 证券报》第C08版 sse.com.cn
公司股权分置改革方案实施公告 《上海证券报》第C94版、《中国 2006年4月20日 上海证券交易所http://www.
证券报》第A24版 sse.com.cn
公司2006年一季度报告 《上海证券报》第B20版、《中国 2006年4月29日 上海证券交易所http://www.
证券报》第C105版 sse.com.cn
公司提示性公告 《上海证券报》第B11版、《中国 2006年5月11日 上海证券交易所http://www.
证券报》第C08版 sse.com.cn
公司2005年年度股东大会决议公告 《上海证券报》第B7版、《中国证 2006年5月27日 上海证券交易所http://www.
券报》第C04版 sse.com.cn
公司关于“中国华电集团公司电气及热控 《上海证券报》第B11版、《中国 2006年6月22日 上海证券交易所http://www.
技术研究中心”成立的提示性公告 证券报》第C004版 sse.com.cn
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七、财务会计报告
公司中期财务报告已经大信会计师事务有限公司注册会计师张松青先生、刘仁勇先生审计，并出具了标准无保留意见的审计报告。
审计报告
大信京审字〔2006〕第0602号
国电南京自动化股份有限公司全体股东：
我们审计了后附的国电南京自动化股份有限公司（以下简称“贵公司”）2006年6月30日的资产负债表和合并资产负债表、2006年1－6月的利润及利润分配表和合并利润及利润分配表、现金流量表和合并现金流量表。这些会计报表的编制是贵公司管理当局的责任，我们的责任是在实施审计工作的基础上对这些会计报表发表意见。
我们按照中国注册会计师独立审计准则计划和实施审计工作，以合理确信会计报表是否不存在重大错报。审计工作包括在抽查的基础上检查支持会计报表金额和披露的证据，评价管理当局在编制会计报表时采用的会计政策和作出的重大会计估计，以及评价会计报表的整体反映。我们相信，我们的审计工作为发表意见提供了合理的基础。
我们认为，上述会计报表符合国家颁布的企业会计准则和《企业会计制度》的规定，在所有重大方面公允反映了贵公司2006年6月30日的财务状况以及2006年1－6月的经营成果和现金流量。
大信会计师事务有限公司
中国注册会计师：张松青 刘仁勇
北京市海淀区知春路1号学院国际大厦15层
2006年8月24日
(一)财务报表
资产负债表 2006年06月30日
编制单位: 国电南京自动化股份有限公司
单位: 元 币种:人民币
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项目 附注 合并 母公司
合并 母公司 期末数 期初数 期末数 期初数
流动资产：
货币资金 (五)1 (六)1 83,908,553.67 114,843,199.20 61,441,714.08 85,700,599.48
短期投资
应收票据 (五)2 4,286,500.00 18,904,695.03 3,370,000.00 11,254,695.03
应收股利
应收利息
应收账款 (五)3 (六)2 818,850,643.14 646,580,072.31 788,305,035.07 611,480,771.23
其他应收款 (五)4 (六)3 60,147,879.52 48,578,059.31 47,117,871.08 39,095,766.47
预付账款 (五)5 (六)4 73,684,200.46 39,084,701.91 71,362,686.06 38,827,274.85
应收补贴款
存货 (五)6 285,233,091.47 241,676,219.61 302,828,326.53 253,758,445.55
待摊费用 277,618.64 251,923.44 76,665.61
一年内到期的长
期债权投资
其他流动资产
流动资产合计 1,326,388,486.90 1,109,918,870.81 1,274,502,298.43 1,040,117,552.61
长期投资：
长期股权投资 (五)7 (六)5 115,325,808.84 114,631,196.87 481,072,328.50 443,993,000.78
长期债权投资
长期投资合计 115,325,808.84 114,631,196.87 481,072,328.50 443,993,000.78
其中：合并价差
其中：股权投资 (五)7 -6,256,636.96 -6,826,466.24 -6,256,636.96 -6,826,466.24
差额
固定资产：
固定资产原价 (五)8 288,471,312.01 285,546,218.48 270,877,016.04 269,178,104.02
减：累计折旧 (五)8 108,298,179.96 101,062,633.17 98,290,359.17 91,939,990.06
固定资产净值 180,173,132.05 184,483,585.31 172,586,656.87 177,238,113.96
减：固定资产减
值准备
固定资产净额 180,173,132.05 184,483,585.31 172,586,656.87 177,238,113.96
工程物资
在建工程 (五)9 4,156,310.39 1,563,378.15 4,156,310.39 1,563,378.15
固定资产清理
固定资产合计 184,329,442.44 186,046,963.46 176,742,967.26 178,801,492.11
无形资产及其他
资产：
无形资产 (五)10 36,169,959.16 33,442,051.72 34,538,390.56 30,746,659.60
长期待摊费用 (五)11 1,078,048.15 1,328,192.89 266,949.30 324,152.64
其他长期资产
无形资产及其他 37,248,007.31 34,770,244.61 34,805,339.86 31,070,812.24
资产合计
递延税项：
递延税款借项
资产总计 1,663,291,745.49 1,445,367,275.75 1,967,122,934.05 1,693,982,857.74
流动负债：
短期借款 (五)12 350,000,000.00 220,000,000.00 350,000,000.00 220,000,000.00
应付票据 (五)13 180,401,146.01 156,964,748.00 180,401,146.01 156,964,748.00
应付账款 (五)14 226,368,683.94 198,503,551.82 596,233,535.31 514,073,172.50
预收账款 (五)15 117,333,462.99 94,114,598.23 110,915,211.47 88,069,496.71
应付工资 4,906.15 700,906.15 4,906.15 4,906.15
应付福利费 7,221,623.63 6,221,243.54 716,640.74 1,423,846.64
应付股利 (五)16 23,600,000.00 4,000,000.00 23,600,000.00
应交税金 (五)17 7,964,455.68 11,082,831.77 -2,085,264.50 4,557,709.87
其他应交款 (五)18 243,712.09 210,907.20 17.92 5,702.57
其他应付款 (五)19 19,664,261.92 24,472,030.31 14,830,849.55 17,242,629.70
预提费用
预计负债
一年内到期的长
期负债
其他流动负债
流动负债合计 932,802,252.41 716,270,817.02 1,274,617,042.65 1,002,342,212.14
长期负债：
长期借款 (五)20 108,000,000.00 108,000,000.00 108,000,000.00 108,000,000.00
应付债券
长期应付款
专项应付款 (五)21 16,391,737.82 13,522,148.82 13,111,800.00 12,600,000.00
其他长期负债
长期负债合计 124,391,737.82 121,522,148.82 121,111,800.00 120,600,000.00
递延税项：
递延税款贷项
负债合计 1,057,193,990.23 837,792,965.84 1,395,728,842.65 1,122,942,212.14
少数股东权益 57,793,664.60 52,553,133.97
所有者权益（或
股东权益）：
实收资本（或股 (五)22 118,000,000.00 118,000,000.00 118,000,000.00 118,000,000.00
本）
减：已归还投资
实收资本（或股 118,000,000.00 118,000,000.00 118,000,000.00 118,000,000.00
本）净额
资本公积 (五)23 303,903,078.00 305,360,906.57 303,903,078.00 305,360,906.57
盈余公积 (五)24 93,686,901.42 93,686,901.42 39,259,332.94 39,259,332.94
其中：法定公益 31,228,967.14 13,086,444.31
金
未分配利润 (五)25 (六)6 32,714,111.24 37,973,367.95 110,231,680.46 108,420,406.09
拟分配现金股利
外币报表折算差
额
减：未确认投资
损失
所有者权益（或 548,304,090.66 555,021,175.94 571,394,091.40 571,040,645.60
股东权益）合计
负债和所有者权 1,663,291,745.49 1,445,367,275.75 1,967,122,934.05 1,693,982,857.74
益（或股东权益
）总计
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公司法定代表人:杨勇主管会计工作负责人:经海林会计机构负责人:吴霆
利润及利润分配表 2006年1-6月
编制单位: 国电南京自动化股份有限公司
单位:元 币种:人民币
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项目 附注 合并 母公司
合并 母公司 本期数 上年同期数 本期数 上年同期数
一、主营业务收入 (五)26 (六)7 488,471,750.34 395,870,859.39 380,851,987.30 326,864,148.60
减：主营业务成本 (五)26 (六)7 348,920,420.00 272,842,865.81 334,319,475.32 284,469,400.24
主营业务税金及附加 (五)27 3,398,991.37 2,330,840.41 1,152,330.57 473,235.19
二、主营业务利润（亏损 136,152,338.97 120,697,153.17 45,380,181.41 41,921,513.17
以“-”号填列）
加：其他业务利润（亏损 (五)28 6,486,112.90 1,588,996.51 6,554,498.65 1,196,832.88
以“-”号填列）
减:营业费用 63,111,892.04 51,224,280.02 20,823,451.75 13,832,883.81
管理费用 51,168,649.59 42,318,367.56 32,868,482.14 28,164,989.68
财务费用 (五)29 14,067,224.57 12,404,375.12 11,884,345.06 10,579,694.22
三、营业利润（亏损以“ 14,290,685.67 16,339,126.98 -13,641,598.89 -9,459,221.66
-”号填列）
加：投资收益（损失以“ (五)30 (六)8 1,234,611.97 -8,439,059.55 39,149,327.72 23,352,918.89
-”号填列）
补贴收入 (五)31 14,634,001.20 12,303,924.04 1,300,000.00
营业外收入 (五)32 96,449.67 28,975.40 96,449.67 28,975.40
减：营业外支出 (五)33 308,013.25 350,974.67 192,904.13 87,837.09
四、利润总额（亏损总额 29,947,735.26 19,881,992.20 25,411,274.37 15,134,835.54
以“-”号填列）
减：所得税 5,316,461.34 3,368,795.16 -332,350.19
减：少数股东损益 6,290,530.63 4,503,276.42
加：未确认投资损失(合
并报表填列)
五、净利润（亏损以“- 18,340,743.29 12,009,920.62 25,411,274.37 15,467,185.73
”号填列）
加：年初未分配利润 37,973,367.95 28,755,685.89 108,420,406.09 92,498,457.47
其他转入
六、可供分配的利润 56,314,111.24 40,765,606.51 133,831,680.46 107,965,643.20
减：提取法定盈余公积
提取法定公益金
提取职工奖励及福利基金
(合并报表填列)
提取储备基金
提取企业发展基金
利润归还投资
七、可供股东分配的利润 56,314,111.24 40,765,606.51 133,831,680.46 107,965,643.20
减：应付优先股股利
提取任意盈余公积
应付普通股股利 23,600,000.00 17,700,000.00 23,600,000.00 17,700,000.00
转作股本的普通股股利
八、未分配利润(未弥补 (五)25 (六)6 32,714,111.24 23,065,606.51 110,231,680.46 90,265,643.20
亏损以“-”号填列)
补充资料：
1.出售、处置部门或被投
资单位所得收益
2.自然灾害发生的损失
3.会计政策变更增加(或
减少)利润总额
4.会计估计变更增加(或
减少)利润总额
5.债务重组损失
6.其他
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公司法定代表人:杨勇主管会计工作负责人:经海林会计机构负责人:吴霆
现金流量表 2006年1-6月
编制单位: 国电南京自动化股份有限公司
单位:元 币种:人民币
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项目 附注 合并数 母公司数
合并 母公司
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 437,078,436.86 333,634,877.63
收到的税费返还 14,634,001.20
收到的其他与经营活动有关的现 (五)34 2,696,449.67 756,950.00
金
现金流入小计 454,408,887.73 334,391,827.63
购买商品、接受劳务支付的现金 388,572,111.19 386,310,178.78
支付给职工以及为职工支付的现 71,055,772.54 24,074,428.15
金
支付的各项税费 57,625,281.11 23,688,340.28
支付的其他与经营活动有关的现 (五)35 66,281,861.31 33,446,843.32
金
现金流出小计 583,535,026.15 467,519,790.53
经营活动产生的现金流量净额 -129,126,138.42 -133,127,962.90
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资所收到的现金
其中：出售子公司收到的现金
取得投资收益所收到的现金 540,000.00 540,000.00
处置固定资产、无形资产和其他
长期资产而收回的现金
收到的其他与投资活动有关的现
金
现金流入小计 540,000.00 540,000.00
购建固定资产、无形资产和其他 13,231,282.54 9,786,577.44
长期资产所支付的现金
投资所支付的现金
支付的其他与投资活动有关的现
金
现金流出小计 13,231,282.54 9,786,577.44
投资活动产生的现金流量净额 -12,691,282.54 -9,246,577.44
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资所收到的现金
其中：子公司吸收少数股东权益
性投资收到的现金
借款所收到的现金 295,000,000.00 295,000,000.00
收到的其他与筹资活动有关的现
金
现金流入小计 295,000,000.00 295,000,000.00
偿还债务所支付的现金 165,000,000.00 165,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息所支 19,117,224.57 11,884,345.06
付的现金
其中：支付少数股东的股利
支付的其他与筹资活动有关的现
金
其中：子公司依法减资支付给少
数股东的现金
现金流出小计 184,117,224.57 176,884,345.06
筹资活动产生的现金流量净额 110,882,775.43 118,115,654.94
四、汇率变动对现金的影响
五、现金及现金等价物净增加额 -30,934,645.53 -24,258,885.40
补充材料
1、将净利润调节为经营活动现金
流量：
净利润 18,340,743.29 25,411,274.37
加：少数股东损益(亏损以“-” 6,290,530.63
号填列)
减：未确认的投资损失
加：计提的资产减值准备 9,548,423.97 7,070,837.80
固定资产折旧 9,402,987.33 8,517,809.65
无形资产摊销 2,739,652.56 1,675,829.04
长期待摊费用摊销 250,144.74 57,203.34
待摊费用减少（减：增加） -25,695.20
预提费用增加（减：减少）
处理固定资产、无形资产和其他
长期资产的损失(减:收益)
固定资产报废损失 63,099.90 63,099.90
财务费用 (五)29 14,067,224.57 11,884,345.06
投资损失（减：收益） -1,234,611.97 -39,149,327.72
递延税款贷项（减：借项）
存货的减少（减：增加） -43,556,871.86 -49,069,880.98
经营性应收项目的减少(减：增加 -213,370,118.53 -218,263,983.87
)
经营性应付项目的增加(减：减少 68,358,352.16 118,674,830.51
)
其他
经营活动产生的现金流量净额 -129,126,138.42 -133,127,962.90
2．不涉及现金收支的投资和筹资
活动：
债务转为资本
一年内到期的可转换公司债券
融资租入固定资产
3、现金及现金等价物净增加情况
：
现金的期末余额 83,908,553.67 61,441,714.08
减：现金的期初余额 114,843,199.20 85,700,599.48
加：现金等价物的期末余额
减：现金等价物的期初余额
现金及现金等价物净增加额 -30,934,645.53 -24,258,885.40
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公司法定代表人:杨勇主管会计工作负责人:经海林会计机构负责人:吴霆
合并资产减值准备明细表 2006年1-6月
编制单位: 国电南京自动化股份有限公司
单位:元 币种:人民币
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项目 期初余额 本期增加数 本期减少数 期末余额
因资产 其他原 合计
价值回 因转出
升转回 数
数
坏账准备合计 55,162,516.61 9,548,423.97 64,710,940.58
其中：应收账款 53,667,339.35 9,381,872.34 63,049,211.69
其他应收款 1,495,177.26 166,551.63 1,661,728.89
短期投资跌价准备
合计
其中：股票投资
债券投资
存货跌价准备合计 17,930,923.80 17,930,923.80
其中：库存商品 796,369.48 796,369.48
原材料 1,048,488.56 1,048,488.56
长期投资减值准备 13,020,000.00 13,020,000.00
合计
其中：长期股权投 13,020,000.00 13,020,000.00
资
长期债权投资
固定资产减值准备
合计
其中：房屋、建筑
物
机器设备
无形资产减值准备
其中：专利权
商标权
在建工程减值准备
委托贷款减值准备
资产减值合计 86,113,440.41 9,548,423.97 95,661,864.38
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公司法定代表人:杨勇主管会计工作负责人:经海林会计机构负责人:吴霆
母公司资产减值准备明细表 2006年1-6月
编制单位: 国电南京自动化股份有限公司
单位:元 币种:人民币
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项目 期初余额 本期增加数 本期减少数 期末余额
因资产 其他原 合计
价值回 因转出
升转回 数
数
坏账准备合计 39,617,528.33 7,070,837.80 46,688,366.13
其中：应收账款 38,841,332.20 7,068,480.72 45,909,812.92
其他应收款 776,196.13 2,357.08 778,553.21
短期投资跌价准备
合计
其中：股票投资
债券投资
存货跌价准备合计 17,564,166.92 17,564,166.92
其中：库存商品 729,572.65 729,572.65
原材料 1,048,488.56 1,048,488.56
长期投资减值准备 13,020,000.00 13,020,000.00
合计
其中：长期股权投 13,020,000.00 13,020,000.00
资
长期债权投资
固定资产减值准备
合计
其中：房屋、建筑
物
机器设备
无形资产减值准备
其中：专利权
商标权
在建工程减值准备
委托贷款减值准备
资产减值合计 70,201,695.25 7,070,837.80 77,272,533.05
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公司法定代表人:杨勇主管会计工作负责人:经海林会计机构负责人:吴霆
按中国证监会发布的《公开发行证券公司信息披露编报规则》第9号的要求计算的净资产收益率及每股收益：
单位:元 币种:人民币
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报告期利润 净资产收益率（%） 每股收益
全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均
主营业务利润 24.832 24.132 1.154 1.154
营业利润 2.606 2.533 0.121 0.121
净利润 3.345 3.251 0.155 0.155
扣除非经常性损益后的净利润 3.383 3.288 0.157 0.157
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公司概况
国电南京自动化股份有限公司（以下简称“本公司”）系经国家经贸委国经贸企改〔1998〕560号文批准，由国家电力公司南京电力自动化设备总厂作为独家发起人，于1999年8月25日经中国证券监督管理委员会证监发行字〔1999〕102号文批准，向社会公开发行人民币普通股4,000万股，以募集设立方式设立的股份有限公司。公司成立于1999年9月22日，在上海证券交易所A股上市。公司注册资本人民币11,800万元，其中：国家电力公司南京电力自动化设备总厂持有发起人股7,800万股，社会流通A股4,000万股。
2006年4月21日，公司实施股权分置改革方案，独家发起人国家电力公司南京电力自动化设备总厂以其持有的1280万股公司股份作为对价，支付给流通股股东，以获取非流通股的上市流通权，流通股股东每10股获付3.2股，流通股股份由4000万股增至5280万股。独家发起人国家电力公司南京电力自动化设备总厂所持6520万股性质变更为限售流通股，根据股权分置改革方案的承诺，限售流通股在2007年4月25日前不上市交易或转让，2008年4月25日前通过证券交易所出售不超过总股本的5％，2009年4月25日前通过证券交易所出售不超过总股本的10％。
企业法人营业执照注册号：3201001012270 法定代表人：杨勇 住所：南京市江宁高新技术开发区中新路 经营范围：输变电保护、控制及自动化系统、发电厂保护控制及自动化系统、调度配网自动化系统、轨道交通自动化系统、工业控制及自动化设备、高低压电器及电气传动设备的研究、开发、生产、销售和咨询服务；环境保护工程设计及设备制造、施工总承包；变电站及电站工程总承包；经营本企业自产产品及技术的出口业务，经营本企业生产、科研所需的原辅材料、仪器仪表、机械设备、零配件及相关技术的进口业务；经营本企业的进料加工和“三来一补”业务。
(二)公司主要会计政策、会计估计和会计报表的编制方法
1、会计准则和会计制度：
本公司执行财政部颁发的《企业会计准则》、《企业会计制度》及其补充规定。
2、会计年度： 本公司会计年度自公历1月1日起至12月31日止。 3、记账本位币： 本公司的记账本位币为人民币。 4、编制基础、记账基础和计价原则：
本公司采用借贷记账法，以权责发生制为记账基础，以历史成本作为计价原则。
5、外币业务核算方法：
(1)外币业务采用业务发生时中国人民银行公布的市场汇价中间价折合为人民币记账，期末对各种外币账户期末余额，按照市场汇价中间价折合为人民币金额。折算金额与账面金额之间的差额，确认为汇兑损益。 (2)汇兑损益的处理方法：筹建期间发生的汇兑损益计入长期待摊费用，并在开始生产经营的当月起，一次计入开始生产经营当月的损益；与购建固定资产有关的外币专门借款产生的汇兑损益，按照借款费用的处理原则处理；除上述情况外，发生的汇兑损益均计入当期财务费用。
6、外币会计报表的折算方法：
外币财务报表的折算采用现行汇率法，即除所有者权益项目（不包含“未分配利润”科目）以历史汇率进行折算外，外币财务报表中资产、负债各项目均以期末的市场汇率折算，收入、费用各项目均以期间的平均汇率折算，外币财务报表折算中产生的差额，在“未分配利润”项目下单列“外币财务报表折算差额”反映。
7、现金及现金等价物的确定标准：
现金等价物的标准：指公司持有的期限短、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。 本公司现金及现金等价物包括：现金、银行存款、其他货币资金。
8、短期投资核算方法：
(1)短期投资计价：按取得短期投资时实际支付的全部价款，包括税金、手续费等相关费用入账，但不包括在取得短期投资时，实际支付价款中包含的已宣告而尚未领取的现金股利，或已到期尚未领取的债券利息。 (2)短期投资收益确认方法：短期投资持有期间所获得的现金股利或利息，除取得时已记入应收项目外，以实际收到时作投资成本的收回。待处置短期投资时，按收到的处置收入与短期投资账面价值的差额，确认为当期投资损益。 (3)短期投资跌价准备的确认标准及计提方法：按期末短期投资账面价值高于市价的差额部分确认。按单项投资计提跌价损失准备。
9、应收款项坏账损失核算方法 坏账的确认标准为：凡因债务人破产，依据法律清偿后确实无法收回的应收款项；债务人死亡，既无遗产可供清偿，又无义务承担人，确实无法收回的应收款项；债务人逾期三年未能履行偿债义务，经股东大会或董事会批准列作坏账的应收款项。 坏账的核算方法：公司的坏账核算采用备抵法，期末公司对应收款项（包括应收账款和其他应收款）按账龄分析法计提坏账准备，
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账龄分析法
帐龄 应收帐款计提比例(%) 其他应收款计提比例(%)
1年以内（含1年） 1 1
1－2年 3 3
2－3年 10 10
3年以上 30 30
5年以上 100 100
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公司根据以往坏账损失发生额及其比例、债务单位的实际财务状况和现金流量情况等相关信息合理的估计。
10、存货核算方法：
(1)存货的分类：主要包括原材料、低值易耗品、自制半成品、在产品、库存商品等。 (20存货计价方法：原材料按计划成本核算，按月结转材料实际成本与计划成本的差异，将发出材料计划成本调整为实际成本；在产品和库存商品按实际成本核算，库存商品发出采用个别认定法核算。 低值易耗品采用领用时一次摊销法核算。 (3)期末存货按成本与可变现净值孰低计价，其确认标准为：年度终了，由于存货遭受毁损、全部或部分陈旧过时或销售价格低于成本等原因，使存货成本不可收回的部分，提取存货跌价准备；存货跌价准备按单个存货项目的账面价值高于其可变现净值的差额提取；可变现净值是指企业在正常经营过程中，以估计售价减去估计完工成本及销售所必须的估计费用后的价值。 (4)存货盘存制度采用永续盘存制。
11、长期投资核算方法：
(1）长期股权投资初始成本的计价 ① 以支付现金取得的长期股权投资，按支付的全部价款包括税金、手续费等相关费用作为初始成本计价。 ② 以放弃非现金资产取得的长期股权投资，其初始投资成本按《企业会计准则——非货币性交易》的规定计价。 ③ 以债务重组取得的投资，其初始投资成本按《企业会计准则——债务重组》的规定计价。 ④ 通过行政划拨方式取得的长期股权投资，按划出单位的账面价值作为初始投资成本计价。 （2）长期股权投资核算及收益确认 公司对被投资单位的投资占该单位有表决权资本总额20%（含20%）以上，或虽投资不足20%但具有重大影响的，采用权益法核算；公司对被投资单位的投资占该单位有表决权资本总额20%以下，或对被投资单位的投资虽占该单位有表决权资本总额20%或20%以上，但不具有重大影响的，采用成本法核算。 采用成本法核算的单位，在被投资单位宣告分派利润或现金股利时，确认投资收益；采用权益法核算的单位，中期期末或年度终了，按分享或分担的被投资单位实现的净利润或发生的净亏损的份额，确认投资损益。 （3）股权投资差额的确认与摊销 长期股权投资采用权益法核算时，取得投资时的初始投资成本与享有被投资单位所有者权益份额的差额，或因追加投资等原因对长期股权投资的核算由成本法改为权益法时，投资成本与享有被投资单位所有者权益份额的差额计入“股权投资差额”。初始投资成本大于应享有被投资单位所有者权益份额的差额，按规定的期限摊销计入损益；初始投资成本小于应享有被投资单位所有者权益份额的差额，作为资本公积处理。 注：公司2003年以前形成的长期投资初始投资成本小于应享有被投资单位所有者权益份额的差额，已计入“股权投资差额”，并按规定的期限摊销计入损益。 公司股权投资差额按10年期限推销计入当期损益。 (5)长期投资减值准备的确认标准及计提方法 ①长期投资减值准备的确认标准：公司期末对由于市价持续下跌或被投资单位经营状况恶化等原因导致其可收回金额低于账面价值，并且这种降低的价值在可预计的未来期间内不可能恢复，将可收回金额低于长期投资账面价值的差额确认为长期投资减值准备。 ②长期投资减值准备的计提方法：按个别投资项目成本与可收回金额孰低计提。
12、固定资产计价、折旧方法和减值准备的计提方法：
(1) 固定资产计价和折旧方法：
固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用年限超过一年，单位价值较高的有形资产。
固定资产以取得时的实际成本入帐，并从其达到预定可使用状态的次月起，采用直线法(年数平均法)提取折旧。
各类固定资产的估计残值率、折旧年限和年折旧率如下：
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类别 折旧年限（年） 残值率（%） 年折旧率（%）
房屋及建筑物 20－35 3 2.77－4.85
机器设备 7－15 3 6.47－13.86
电子设备 4－5 3 19.40－24.25
运输设备 6 3 16.17
仪器仪表 5－7 3 13.86－19.40
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(1)固定资产计价 购建的固定资产，按购建时实际成本计价； 公司接受的债务人以非现金资产抵偿债务方式取得的固定资产，或以应收债权换入的固定资产，按应收债权的账面价值加上应支付的相关税费计价； 融资租赁租入的固定资产，按租赁开始日租赁资产的原账面价值与最低租赁付款额的现值两者中的较低者计价； 以非货币性交易换入的固定资产，按换出资产的账面价值加上应支付的相关税费计价，涉及补价的，按《企业会计准则——非货币性交易》的相关规定进行处理。 (20固定资产折旧采用直线法
(2) 减值准备的计提方法：
期末公司对由于市价持续下跌、技术陈旧、损坏、长期闲置等原因导致固定资产可收回金额低于其账面价值，按单项固定资产可收回金额低于其账面价值的差额，计提固定资产减值准备。 对长期闲置不用，在可预见的未来不会再使用，且已无转让价值的；或由于技术进步原因，已不可使用的固定资产；或虽可使用，但使用后产生大量不合格品的；或已遭毁损，不再具有使用价值和转让价值及其他实质上不能再给企业带来经济利益的固定资产，全额计提减值准备。
(3) 其他说明
（1）资本化后续支出：与固定资产有关的后续支出，使可能流入公司的经济利益超过了原先的估计，如延长了使用寿命、使产品质量实质性提高、或使产品成本实质性降低，计入固定资产的账面价值。 （2）费用化后续支出：未达到资本化条件的固定资产后续支出，发生时计入当期费用。
13、在建工程核算方法：
(1) 在建工程的计价 按各项工程所发生的实际成本核算。工程达到预定可使用状态时，按工程项目的实际成本结转固定资产。工程完工交付使用前发生的与工程有关的专门借款所发生的、满足资本化条件的借款费用支出计入工程造价；交付使用后，其有关利息支出计入当期损益。 (2) 在建工程减值准备 期末对存在下列情形的在建工程按单项计提减值准备： ① 长期停建并且预计在未来3年内不会重新开工的在建工程； ② 所建项目无论在性能上，还是在技术上已经落后，并且给企业带来的经济利益具有很大的不确定性； ③ 其他足以证明在建工程已经发生减值的情形。
14、无形资产计价及摊销方法：
(1)无形资产的计价 购入的无形资产，按实际支付的价款计价；股东投入的无形资产，按投资各方确认的价值计价；自行开发并按法律程序取得的无形资产，按依法取得时发生的注册费、聘请律师费等计价；债务重组方式取得的无形资产按《企业会计准则——债务重组》的有关规定计价；非货币性交易取得的无形资产按《企业会计准则——非货币性交易》的有关规定计价。 (2)无形资产的摊销：合同规定了受益年限的，按不超过受益年限平均摊销；合同没有规定受益年限但法律规定了有效年限的，按不超过法律规定的有效年限平均摊销；合同规定了受益年限，法律也规定了有效年限的，摊销年限不超过受益年限和有效年限两者之间较短者；合同没有规定受益年限，法律也没有规定有效年限的，按不超过10年的期限平均摊销。 土地使用权在获得的土地使用年限内按直线法摊销；专有技术在可确定的受益期内分期摊销，没有确定受益期的，则按10年摊销。 (3)无形资产减值准备 期末对无形资产逐项进行检查，如果某项无形资产已被其他新技术等所替代，使其为企业创造经济利益的能力受到重大不利影响；某项无形资产的市价在当期大幅下降，在剩余摊销年限内预期不会恢复；某项无形资产已超过法律保护期限，但仍然具有部分使用价值；其他足以证明某项无形资产实质上已经发生了减值的情形，则对其可变现净值低于账面价值的差额按单个无形资产项目计提减值准备。
15、开办费、长期待摊费用摊销方法：
长期待摊费用主要包括长期预付租金、长期预付租赁费、筹建期除购建固定资产以外所发生的费用等。 长期待摊费用在受益期限内采用直线法平均摊销；在筹建期间内发生的开办费用，在开始生产经营的当月起一次计入开始生产经营当月的损益。
16、借款费用的会计处理方法：
(1)借款费用包括因借款而发生的利息、折价或溢价的摊销和辅助费用，以及因外币借款而发生的汇兑差额。 (2)借款费用资本化与费用化的原则 因专门借款而发生的利息、折价或溢价的摊销和汇兑差额，在符合《企业会计准则——借款费用》规定的资本化条件下，应当予以资本化；其他借款费用于发生当期确认为费用。 (3)资本化金额的确定 资本化金额的确定应为至当期期末止购置或建造该项资产的累计支出加权平均数乘以资本化率。 资本化率的确定原则：为购建固定资产只借入一笔专门借款，资本化率为该项借款的利率；为购建固定资产借入一笔以上的专门借款，资本化率为这些借款的加权平均利率。
17、收入确认原则：
(1)销售商品的收入，在下列条件均能满足时确认： ① 企业已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方； ② 企业既没有保留通常与所有权相联系的继续管理权，也没有对已售出的商品实施控制； ③ 与交易相关的经济利益能够流入企业； ④ 相关的收入和成本能够可靠地计量。 (2)提供劳务的收入的确认 ① 在同一会计年度内开始并完成的劳务，在完成劳务时确认收入。 ② 如劳务的开始和完成分属不同的会计年度，在提供劳务交易的结果能够可靠估计的情况下，在资产负债表日按完工百分比法确认相关劳务收入。在提供劳务交易的结果不能可靠估计的情况下，在资产负债表日按已经发生并预计能够补偿的劳务成本金额确认收入。 (3)让渡资产使用权的收入的确认 ① 与交易相关的经济利益很可能流入企业； ② 收入金额能够可靠地计量。
18、所得税的会计处理方法：
本公司所得税的会计处理采用应付税款法。
19、合并会计报表合并范围的确定原则及合并会计报表的编制方法：
根据财政部财会字〔1995〕11号《关于印发<合并会计报表暂行规定>的通知》及有关补充规定，确定合并会计报表的范围。 根据重要性原则，凡具有控制并且准备长期持有的子公司均纳入合并会计报表范围，其中包括虽然直接拥有被投资企业50%（含）以下的表决权资本，但公司作为其第一大股东并派出董事长、总经理等且其他股东不合并其会计报表的被投资企业，也视为子公司纳入合并会计报表范围；对资产、销售收入、当期净利润额均相对较少，关停并转、清理整顿、宣告破产、非持续经营等子公司均不纳入合并会计报表范围。 合并会计报表的编制，以母公司和纳入合并范围的子公司的会计报表以及其他有关资料为依据，将母公司与子公司间重大的债权、债务、投资、交易及未实现内部利润予以抵销，在此基础上相对应的资产、负债、权益以及收入、成本费用逐项合并。在编制合并会计报表时，对个别被投资企业与母公司不一致的会计政策，根据重要性原则，确定是否调整。
20、主要会计政策、会计估计变更及重大会计差错更正
(1) 会计政策变更
无
(2) 会计估计变更
无
(3) 会计差错更正
无
(三)税项：
1、主要税种及税率
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税种 计税依据 税率
增值税 应税销售收入计征 17%
营业税 应税营业额的5% 5%
城建税 应缴纳流转税的5%或7% 5%或7%
教育费附加 应纳流转税额 4%
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2、优惠税负及批文
A、母公司： 根据南京市国家税务局宁国税所发〔2000〕24号《关于同意国电南京自动化股份有限公司执行15%的所得税税率的函》，减按应纳税所得额的15%缴纳企业所得税。 B、子公司： a.南京博奥电力自动化公司 按应纳税所得额的33%缴纳企业所得税。 b.南京南自变电站自动化有限公司 按应纳税所得额的33%缴纳企业所得税。 c.深圳市海达实业有限公司 在深圳特区注册，按应纳税所得额的15%缴纳企业所得税。 d.南京国电南自软件工程有限公司 经南京市江宁区国家税务局批准，减按应纳税所得额的15%缴纳企业所得税。 e.南京新宁电力技术有限公司 经南京市江宁区国家税务局批准，减按应纳税所得额的15%缴纳企业所得税。 f.南京国电南自凌伊电力自动化有限公司 根据南京市国家税务局鼓楼分局宁国税（鼓）减字〔2003〕002号减免税收批复，自2003年起享受“两免三减半”的优惠政策，2006年度减按应纳税所得额的7.5%缴纳企业所得税。 g.南京国电南自电网稳定控制有限公司 根据南京市江宁区国家税务局江宁国税（所）减字〔2004〕第069号减免税收批复，2006年度减半按应纳税所得额的7.5%缴纳企业所得税。 h．北京华电南自天元控制系统科技有限公司 按应纳税所得额的33%缴纳企业所得税。
(四)控股子公司及合营企业
单位:元 币种:人民币
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单位名称 注册地 法定代表 注册资本 经营范围 投资额 权益比例(%) 是否合并
人 直接 间接
南京国电南自软件工程有 南京市 吴济安 8,800.00 电力自动化软件 8,580.00 97.5 2.5 是
限公司
南京新宁电力技术有限公 南京市 吴济安 2,000.00 继电保护及自动化 1,600.00 80 是
司 装置
南京国电南自凌伊电力自 南京市 吴济安 3,000.00 发电站保护及自动 1,800.00 60 是
动化有限公司 化装置
南京国电南自电网稳定控 南京市 郭效军 200.00 电网稳定控制自动 102.00 51 14 是
制有限公司 化设备
南京南自变电站自动化有 南京市 吴济安 200.00 变电站自动化设备 198.00 99 是
限公司
南京博奥电力自动化公司 南京市 吴济安 54.60 微机综合自动化装 54.60 100 是
置
北京华电南自天元控制系 北京市 张海青 600.00 发电厂自动化 306.00 51 是
统科技有限公司
深圳市海达实业有限公司 深圳市 经海林 100.00 国内商业、物资供 90.00 90 是
销
北京国电南自凌伊电力自 北京市 周振安 100.00 电力自动化保护设 51.00 51 否
动化技术有限公司 备
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(1) 南京南自变电站自动化有限公司持有南京国电南自软件工程有限公司2.5%股权，本公司实际持有南京国电南自软件工程有限公司100%股权。 (2) 南京国电南自软件工程有限公司持有南京国电南自电网稳定控制有限公司14%股权，本公司实际持有南京国电南自电网稳定控制有限公司65%股权。 (3) 本公司控股子公司南京国电南自凌伊电力自动化有限公司持有北京国电南自凌伊自动化技术有限公司51%的股权，该公司资产规模、经营收入较小，有关财务指标未达到合并报表的10%，故未纳入合并范围。 (4)报告期内，公司财务报表合并范围未发生重大变化。
(五)合并会计报表附注
1、货币资金
单位:元
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项目 期末数 期初数
人民币金额 人民币金额
现金： 724,713.76 649,977.94
人民币 724,713.76 649,977.94
银行存款： 69,542,100.44 108,371,250.22
人民币 69,542,100.44 108,371,250.22
其他货币资金： 13,641,739.47 5,821,971.04
人民币 13,641,739.47 5,821,971.04
合计 83,908,553.67 114,843,199.20
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其他货币资金主要系保证金存款。
2、应收票据
(1) 应收票据分类
单位:元 币种:人民币
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种类 期末数 期初数
银行承兑汇票 4,286,500.00 15,595,080.03
商业承兑汇票 3,309,615.00
合计 4,286,500.00 18,904,695.03
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本年减少主要系公司背书转让用于采购存货所致。
3、应收账款
(1) 应收账款帐龄
单位:元 币种:人民币
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账龄 期末数 期初数
账面余额 坏账准备 账面余额
金额 比例(%) 金额 比例(%)
一年以内 590,408,068.76 66.95 5,904,080.69 455,214,872.60 65.00 4,552,148.73
一至二年 159,347,613.49 18.07 4,780,428.40 134,141,006.03 19.16 4,024,230.18
二至三年 64,257,493.42 7.29 6,425,749.34 49,360,325.78 7.05 4,936,032.58
三至五年 31,353,894.14 3.56 9,406,168.24 30,537,541.98 4.36 9,161,262.59
五年以上 36,532,785.02 4.13 36,532,785.02 30,993,665.27 4.43 30,993,665.27
合计 881,899,854.83 100.00 63,049,211.69 700,247,411.66 100.00 53,667,339.35
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
(2) 应收帐款坏帐准备变动情况
单位:元 币种:人民币
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项目 期初余额 本期增加数 期末余额
应收帐款坏帐准备 53,667,339.35 9,381,872.34 63,049,211.69
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(3) 应收账款前五名欠款情况
单位:元 币种:人民币
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
期末数 期初数
金额 比例(%) 金额 比例(%)
前五名欠款单位合计及 111,808,280.65 12.68 78,812,945 11.26
比例
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(4) 本报告期应收帐款中持有公司5%(含5%)以上表决权股份的股东单位的欠款情况
单位:元 币种:人民币
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
单位名称 期末数 期初数
欠款金额 欠款金额
国家电力公司南京自动化设备总厂 5,099,966.83 11,050,005.01
合计 5,099,966.83 11,050,005.01
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4、其他应收款 (1) 其他应收款帐龄
单位:元 币种:人民币
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账龄 期末数 期初数
账面余额 坏账准备 账面余额
金额 比例(%) 金额 比例(%)
一年以内 55,428,705.92 89.68 554,287.06 44,656,568.55 89.18 446,565.69
一至二年 3,761,807.91 6.09 112,854.24 2,068,473.67 4.13 62,054.21
二至三年 889,572.97 1.44 88,957.30 1,538,272.97 3.07 153,827.30
三至五年 1,176,987.60 1.90 353,096.28 1,395,987.60 2.79 418,796.28
五年以上 552,534.01 0.89 552,534.01 413,933.78 0.83 413,933.78
合计 61,809,608.41 100.00 1,661,728.89 50,073,236.57 100.00 1,495,177.26
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(2) 其他应收款坏帐准备变动情况
单位:元 币种:人民币
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项目 期初余额 本期增加数 期末余额
其他应收款坏帐准备 1,495,177.26 166,551.63 1,661,728.89
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(3) 其他应收款前五名欠款情况
单位:元 币种:人民币
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期末数 期初数
金额 比例% 金额 比例%
前五名欠款单位合计及 46,396,940.97 75.06 42,244,990.67 84.37
比例
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(4) 其他应收款主要单位
单位:元 币种:人民币
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单位名称 欠款金额 欠款时间 欠款原因
投标保证金 19,917,392.60 投标保证金
核心专业技术人员购房、购车贴息贷款 14,870,296.38 核心专业技术人员购房、购车贴息贷款
差旅费借款 11,609,251.99 差旅费借款
合计 46,396,940.97 / /
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根据《国电南自核心员工购房、购车贴息贷款方案》向公司核心员工提供的购房、购车贴息贷款。
(5) 本报告期其他应收帐款中无持有公司5%(含5%)以上表决权股份的股东单位的欠款
5、预付帐款
(1) 预付帐款帐龄
单位:元 币种:人民币
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账龄 期末数 期初数
金额 比例% 金额 比例%
一年以内 72,806,436.36 98.81 38,084,862.29 97.44
一至二年 296,740.97 0.40 999,839.62 2.56
二至三年 581,023.13 0.79
合计 73,684,200.46 39,084,701.91
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公司1年以上的预付账款主要系因款项结算原因挂账。
(2) 本报告期预付帐款中无持有公司5%(含5%)以上表决权股份的股东单位的欠款
6、存货
(1) 存货分类
单位:元 币种:人民币
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项目 期末数 期初数
账面余额 跌价准备 账面价值 账面余额 跌价准备 账面价值
原材料 17,029,021.58 1,048,488.56 15,980,533.02 15,811,242.31 1,048,488.56 14,762,753.75
库存商品 107,759,655.71 796,369.48 106,963,286.23 103,608,096.41 796,369.48 102,811,726.93
在产品 133,700,977.83 10,529,539.45 123,171,438.38 94,340,253.68 10,529,539.45 83,810,714.23
在途材料 613,809.21 613,809.21 927,579.01 927,579.01
自制半成品 44,060,550.94 5,556,526.31 38,504,024.63 44,919,972.00 5,556,526.31 39,363,445.69
合计 303,164,015.27 17,930,923.80 285,233,091.47 259,607,143.41 17,930,923.80 241,676,219.61
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公司本期末采用单项比较法，对存货的成本与可变现净值进行比较，按成本高于可变现净值的差额计提存货跌价准备。可变现净值是指企业在正常经营过程中，以估计售价减去估计完工成本及销售所必须的估计费用后的价值。
7、长期投资
(1) 长期股权投资分类
单位:元 币种:人民币
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项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数
对子公司投资 300,731.90 300,731.90
对联营公司投资 134,176,931.21 124,782.69 134,301,713.90
股权投资差额 -6,826,466.24 -569,829.28 -6,256,636.96
合计 127,651,196.87 124,782.69 -569,829.28 128,345,808.84
减：长期股权投资减值准备 13,020,000.00 13,020,000.00
长期股权投资净值合计 114,631,196.87 124,782.69 -569,829.28 115,325,808.84
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(2) 其他股权投资
单位:元 币种:人民币
1)对子公司、合营企业和联营企业投资的情况
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被投资单位 与母公司 占被 投资成本 期初余额 本期增减额 分得的现 累计增减额 期末余额 核
名称 关系 投资 金红利 算
公司 方
注册 法
资本
比例(
%)
深圳国电南 对联营企 25 10,000,000.00 17,926,789.6 826,708.60 540,000.0 8,213,498.25 18,213,498.2 权
思系统控制 业投资 5 0 5 益
有限公司 法
南京国铁电 对联营企 50 10,000,000.00 11,412,818.8 4,388.06 1,417,206.90 11,417,206.9 权
气有限公司 业投资 4 0 益
法
北京国电南 对子公司 51 510,000.00 300,731.90 -209,268.10 300,731.90 权
自凌伊电力 投资 益
自动化技术 法
有限公司
深圳市国电 对联营企 33 8,250,000.00 5,683,162.66 -271,663.05 -2,838,500.39 5,411,499.61 权
信息技术股 业投资 益
份有限公司 法
南京南自电 对联营企 28.84 744,200.00 1,176,290.95 105,349.08 537,440.03 1,281,640.03 权
子电路有限 业投资 5 益
公司 法
大唐桂冠合 对联营企 20 94,000,000.00 94,000,000.0 94,000,000.0 成
山发电有限 业投资 0 0 本
公司 法
北京国电南 对联营企 50 2,500,000.00 2,500,000.00 2,500,000.00 成
自安思控制 业投资 本
系统有限公 法
司
南京新宁光 对联营企 7.60 800,000.00 800,000.00 800,000.00 成
电自动化有 业投资 本
限公司 法
内蒙古蒙能 对联营企 10 300,000.00 300,000.00 300,000.00 成
南自电力科 业投资 本
技有限公司 法
深圳国电南 对联营企 17 510,000.00 267,869.11 -242,130.89 267,869.11 成
自南方自动 业投资 本
化有限公司 法
北京国电南 对联营企 11 110,000.00 110,000.00 110,000.00 成
自冶通科技 业投资 本
有限公司 法
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2)股权投资减值准备
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被投资单位名称 减值准备
期初数 期末数
深圳市国电信息技术股份有限公司 3,020,000.00 3,020,000.00
大唐桂冠合山发电有限公司 10,000,000.00 10,000,000.00
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(1) 控股子公司南京国电南自凌伊电力自动化有限公司持有北京国电南自凌伊电力自动化技术有限公司51%股权，因该公司资产规模、经营收入均较小，有关财务指标未达到合并报表的10%，因此未纳入合并范围。 (2) 北京国电南自安思控制系统有限公司系中外合作有限责任公司，注册资本40万美元。公司出资20万美元，持股50%，实际投入合作企业30万美元（20万美元出资，10万美元流动资金），公司按60%的比例参与合作企业的利润分配。鉴于该公司的特殊性，公司对该项长期投资采用成本法核算。
(3) 股权投资差额
单位:元 币种:人民币
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被投资单位名称 初始余额 期初金额 摊销金额 期末余额 形成原 摊销年
因 限
深圳市海达实业有限公司 1,385,422.78 634,985.43 69,271.14 565,714.29 注1 10年
南京国电南自软件工程有限公 -7,246,134.91 -4,166,527.58 -362,306.74 -3,804,220.84 注2 10年
司
南京新宁电力技术有限公司 -5,801,873.49 -3,481,124.09 -290,093.68 -3,191,030.41 注3 10年
大唐桂冠合山发电有限公司 266,000.00 186,200.00 13,300.00 172,900.00 注4 10年
合计 -11,396,585.62 -6,826,466.24 -569,829.28 -6,256,636.96 / /
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(1) 2000年8月收购深圳市海达实业有限公司90%股权形成股权投资差额1,385,422.78元，自2000年8月起摊销。 (2) 2001年10月投资南京国电南自软件工程有限公司，出资的实物资产和无形资产作价金额高于账面价值形成股权投资差额-7,246,134.91元，自2001年10月起摊销。 (3) 2001年12月收购南京新宁电力技术有限公司80%股权形成股权投资差额-5,801,873.49元，自2002年1月起摊销。 (4) 2003年1月收购大唐桂冠合山发电有限公司20%股权形成股权投资差额266,000.00元，自2003年1月起摊销。
(4) 合并价差 (5) 累计投资占期末净资产的比例23.24%
公司长期股权投资变现不存在重大限制。
8、固定资产
单位:元 币种:人民币
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项目 期初数 本期增加数 本期减少数 期末数
一、原价合计： 285,546,218.48 5,170,790.30 2,245,696.77 288,471,312.01
其中：房屋及建筑物 124,796,989.48 124,796,989.48
机器设备 98,645,684.63 634,947.00 2,083,864.77 97,196,766.86
电子设备 1,361,866.43 74,820.00 1,436,686.43
运输设备 15,532,587.11 1,175,893.51 136,000.00 16,572,480.62
仪器仪表 45,209,090.83 3,285,129.79 25,832.00 48,468,388.62
二、累计折旧合计： 101,062,633.17 9,402,987.33 2,167,440.54 108,298,179.96
其中：房屋及建筑物 19,234,960.19 666,798.72 19,901,758.91
机器设备 46,517,171.60 5,098,106.26 2,035,520.54 49,579,757.32
电子设备 515,445.17 119,866.04 635,311.21
运输设备 7,708,689.48 985,493.92 131,920.00 8,562,263.40
仪器仪表 27,086,366.73 2,532,722.39 29,619,089.12
三、固定资产净值合计 184,483,585.31 -4,232,197.03 78,256.23 180,173,132.05
其中：房屋及建筑物 105,562,029.29 -666,798.72 104,895,230.57
机器设备 52,128,513.03 -4,463,159.26 48,344.23 47,617,009.54
电子设备 846,421.26 -45,046.04 801,375.22
运输设备 7,823,897.63 190,399.59 4,080.00 8,010,217.22
仪器仪表 18,122,724.10 752,407.40 25,832.00 18,849,299.50
四、减值准备合计
其中：房屋及建筑物
机器设备
电子设备
运输设备
五、固定资产净额合计 184,483,585.31 -4,232,197.03 78,256.23 180,173,132.05
其中：房屋及建筑物 105,562,029.29 -666,798.72 104,895,230.57
机器设备 52,128,513.03 -4,463,159.26 48,344.23 47,617,009.54
电子设备 846,421.26 -45,046.04 801,375.22
运输设备 7,823,897.63 190,399.59 4,080.00 8,010,217.22
仪器仪表 18,122,724.10 752,407.40 25,832.00 18,849,299.50
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
本期增加的固定资产中含公司从国家电力公司南京电力自动化设备总厂购入固定资产179,220.00元。
9、在建工程
单位:元 币种:人民币
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
项目 期末数 期初数
帐面余额 减值准备 帐面净额 帐面余额 减值准备 帐面净额
在建工程 4,156,310.39 4,156,310.39 1,563,378.15 1,563,378.15
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(1) 在建工程项目变动情况
单位:元 币种:人民币
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项目名称 期初数 本期增加 本期减少 期末数
科研楼改造 1,563,378.15 2,592,932.24 4,156,310.39
合计 1,563,378.15 2,592,932.24 4,156,310.39
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
(2) 在建工程减值准备
本期末在建工程未发生减值的情形，故未计提在建工程减值准备。
10、无形资产
单位:元 币种:人民币
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项目 期末数 期初数
帐面余额 减值准备 帐面净额 帐面余额 减值准备 帐面净额
无形资产 36,169,959.16 36,169,959.16 33,442,051.72 33,442,051.72
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
(1) 无形资产变动情况
单位:元 币种:人民币
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种类 实际成本 期初数 本期增加 本期摊销 期末数
土地使用权 6,125,080.00 5,390,098.40 61,248.00 5,328,850.40
土地使用权 11,409,840.00 10,554,102.00 114,098.40 10,440,003.60
管理系统软件 200,000.00 16,666.85 18,000.00 34,666.85
OA办公自动化系统软件 457,100.00 116,638.10 49,987.80 66,650.30
CRM系统软件 139,000.00 37,066.52 13,900.02 23,166.50
PDS6000软件 222,222.22 66,666.82 22,222.20 44,444.62
知识产权软件 241,709.40 72,512.82 24,170.94 48,341.88
CAD电气软件 170,940.18 68,376.18 17,094.00 51,282.18
资产管理软件 131,100.00 52,440.00 13,110.00 39,330.00
防病毒软件 200,000.00 86,734.78 19,987.98 66,746.80
信息管理软件 155,000.00 85,250.09 15,499.98 69,750.11
CAD制图软件1 196,581.20 114,672.45 19,658.10 95,014.35
数据库软件 196,581.20 144,159.60 19,658.10 124,501.50
SYBASE软件 433,000.00 331,966.62 43,300.02 288,666.60
ORACLE软件 230,000.00 180,166.71 22,999.98 157,166.73
CAD制图软件2 300,000.00 235,000.00 30,000.00 205,000.00
LY2000技术 9,000,000.00 2,647,058.78 1,058,823.54 1,588,235.24
交流电机变频调速系统专有技 14,060,000.00 12,888,333.30 703,000.02 12,185,333.28
术
CAD制图软件3 215,000.00 186,333.36 21,499.98 164,833.38
防垃圾邮件系统 121,500.00 119,475.00 12,150.00 107,325.00
CAD软件 50,000.00 48,333.34 4,999.98 43,333.36
CAD2004绘图软件 215,000.00 215,000.00 10,749.99 204,250.01
办公软件protel 244,000.00 244,000.00 16,266.68 227,733.32
用友软件 54,560.00 54,560.00 54,560.00
节能型静电除尘电源及控制系 4,800,000.00 4,800,000.00 200,000.00 4,600,000.00
统
输变电工程管理子系统 35,100.00 35,100.00 35,100.00
物料标准化子系统 30,000.00 30,000.00 30,000.00
图档管理子系统 25,400.00 25,400.00 25,400.00
客户服务管理子系统 45,500.00 45,500.00 45,500.00
合计 49,704,214.20 33,442,051.72 5,467,560.00 2,739,652.56 36,169,959.16
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(1)本期公司从国家电力公司南京电力自动化设备总厂购入“节能型静电除尘电源及控制系统项目”专有技术及部分固定资产权益，转让价为人民币497.92万元(其中：无形资产为480万元)。 (2) 本期末将无形资产账面价值与可收回金额进行比较，未发生可收回金额低于账面价值的情形，故未计提无形资产减值准备。
11、长期待摊费用
单位:元 币种:人民币
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种类 原始金额 期初数 本期摊销 期末数 剩余摊销期限
电力增容费 1,125,000.00 324,152.64 57,203.34 266,949.30 3年
装修费 1,378,395.68 607,300.22 108,201.84 499,098.38 3年
装修费 427,356.67 396,740.03 84,739.56 312,000.47 4年
合计 2,930,752.35 1,328,192.89 250,144.74 1,078,048.15 /
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12、短期借款 (1) 短期借款分类：
单位:元 币种:人民币
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项目 期末数 期初数
信用借款 350,000,000.00 220,000,000.00
合计 350,000,000.00 220,000,000.00
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(1)本期短期借款增加主要是因公司业务增加所需。 (2)本期短期借款中无到期未偿还的借款。
13、应付票据
单位:元 币种:人民币
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种类 期末数 期初数
商业承兑汇票 8,925,350.00 9,240,000.00
银行承兑汇票 171,475,796.01 147,724,748.00
合计 180,401,146.01 156,964,748.00
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(1)公司应付子公司商业承兑汇票10,200万元，已被贴现，未合并抵销。 (2)应付票据期末余额中无应付持本公司5%（含5%）以上表决权股份的股东单位的票据。 14、应付帐款： (1) 应付帐款帐龄
单位:元 币种:人民币
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账龄 期末数 期初数
金额 比例(%) 金额 比例(%)
一年以内 219,319,577.63 96.89 193,548,713.38 97.75
一至二年 6,163,957.69 2.72 3,278,528.26 1.50
二至三年 362,395.37 0.16 930,719.45 0.67
三年以上 522,753.25 0.23 745,590.73 0.08
合计 226,368,683.94 100.00 198,503,551.82 100.00
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(1) 应付账款中持公司5%（含5%）以上股份的股东单位的欠款：国家电力公司南京自动化设备总厂1,227,435.96元。 (2) 3年以上应付账款主要系未开票购货余款。
15、预收帐款：
(1) 预收帐款帐龄
单位:元 币种:人民币
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账龄 期末数 期初数
金额 比例(%) 金额 比例(%)
一年以内 48,466,456.97 41.31 80,154,455.03 85.16
一至二年 63,415,586.21 54.05 10,548,336.63 11.21
二至三年 4,134,083.60 3.52 2,738,498.22 2.91
三年以上 1,317,336.21 1.12 673,308.35 0.72
合计 117,333,462.99 100.00 94,114,598.23 100.00
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(1) 预收账款中无对持公司5%（含5%）以上股份的股东单位的欠款。 (2) 1年以上的预收账款68,867,006.02元未结转收入，主要原因是：①与客户签订合同后，客户按要求预付我公司合同项目款；②付款单位工程进度延误等原因未确认收入实现。
16、应付股利：
单位:元 币种:人民币
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项目 期末数 期初数
应付利润 23,600,000.00 4,000,000.00
合计 23,600,000.00 4,000,000.00
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(1)控股子公司南京新宁电力技术有限公司2005年12月召开股东会，决议按股比分配2,000万元股利，其中：公司2005年分得1,600万元，南京宇峰电力技术有限公司分得400万元。南京宇峰电力技术有限公司的股利400万已于本期支付。 (2)本期增加2360万元应付股利原因见附注“未分配利润”注释。
17、应交税金：
单位:元 币种:人民币
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项目 期末数 期初数 计缴标准
增值税 2,809,486.63 6,629,996.95 应税销售收入计征
营业税 -2,604.50 172,011.78 应税营业额的5%
所得税 5,594,144.47 3,099,280.39
个人所得税 -749,356.85 899,087.95
城建税 313,205.93 282,454.70 应缴纳流转税的5%或7%
其他 -420.00
合计 7,964,455.68 11,082,831.77 /
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18、其他应交款：
单位:元 币种:人民币
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项目 期末数 期初数 费率说明
教育费附加 243,712.09 210,907.20 应缴纳流转税的4%
合计 243,712.09 210,907.20 /
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19、其他应付款： (1) 其他应付款帐龄
单位:元 币种:人民币
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账龄 期末数 期初数
金额 比例(%) 金额 比例(%)
一年以内 9,661,551.12 49.13 15,582,639.17 63.67
一至二年 2,248,516.88 11.43 6,448,711.74 26.35
二至三年 7,246,435.94 36.86 1,688,153.05 6.90
三年以上 507,757.98 2.58 752,526.35 3.08
合计 19,664,261.92 100.00 24,472,030.31 100.00
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(2) 欠持公司5%以上股份股东的款项情况如下：
单位:元 币种:人民币
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股东名称 期末数 期初数
国家电力公司南京自动化设备总厂 72,668.14
合计 72,668.14
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3年以上其他应付款主要系应支付科研单位的技术服务费，目前尚未支付。
20、长期借款
(1) 长期借款分类：
单位:元 币种:人民币
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项目 期末数 期初数
信用借款 100,000,000.00 100,000,000.00
保证借款 8,000,000.00 8,000,000.00
合计 108,000,000.00 108,000,000.00
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(2) 长期借款情况：
单位:元 币种:人民币
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种类 借款起始日 借款终止日 期末数 期初数
利率(%) 本币金额 利率(%) 本币金额
信用借款 2004年7月20日 2007年7月19日 4.941 100,000,000.00 4.941 100,000,000.00
保证借款 2004年10月22日 2007年10月21日 5.49 8,000,000.00 5.49 8,000,000.00
合计 / / / 108,000,000.00 / 108,000,000.00
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信用借款10,000万元由中国华电集团财务有限公司提供，期限为2004年7月20日至2007年7月19日，利率为4.941%；保证借款800万元为国家专项贴息贷款，期限为2004年10月22日至2007年10月21日，利率5.49%，由国家电力公司南京电力自动化设备总厂提供担保。
21、专项应付款：
单位:元 币种:人民币
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项目 期末数 期初数
国债专项资金 11,000,000.00 11,000,000.00
国债专项基建拨款 1,897,789.00 1,300,000.00
国家扶持基金 595,498.82 595,498.82
科技基金 589,450.00 589,450.00
企业发展专项基金 2,309,000.00 37,200.00
合计 16,391,737.82 13,522,148.82
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(1) 根据国家发展和改革委员会发改办工业〔2004〕2451号、发改投资〔2005〕781号，财政部财建〔2005〕989号文件，公司超高压数字式光电电流电压互感器项目被列入2005年国家预算内专项资金（国债）投资计划，经中国华电集团公司下拨国债专项资金1,100万元，用于该科研项目。 (2) 根据财政部财建〔2005〕56号文件，公司ERP项目被列入2005年国债专项资金基建支出预算（拨款）指标，经中国华电集团公司下拨国债专项资金130万元，该资金专项用于企业信息化项目建设。本期增加系科技局拨款28.5989万元，其中对南京国电南自凌伊电力自动化有限公司拨款为8.5989万元；国家电网公司对750项目拨款40万元。 (3) 控股子公司北京华电南自天元控制系统科技有限公司被认定为高新技术企业、软件企业，根据北京市政府颁布的《北京市新技术产业开发试验区暂行条例实施办法》，该公司按所得税率33%计征企业所得税后，由北京市海淀区税务局返还18%的所得税，列入“国家扶持基金”，按规定用途使用并报告税务部门。 (4) 控股子公司南京国电南自软件工程有限公司、南京国电南自凌伊电力自动化有限公司、南京新宁电力技术有限公司、南京国电南自电网稳定控制有限公司被认定为高新技术企业、软件企业，根据南京市江宁经济开发区政策，公司收到的企业发展专项基金，用于企业发展与科技创新。本期增加227.18万元系从其他应付款中转入。 22、股本
股份变动情况表
单位:股
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本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后
数量 比例 发行新股 送股 公积金转股 其他 小计 数量 比例
股份总数 118,000,000 100 118,000,000 100
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经2006年4月17日召开的公司股权分置改革相关股东会议通过，本公司非流通股东国家电力公司南京电力自动化设备总厂同意向流通股东支付对价，以换取其持有的非流通股份的流通权，流通股股东每持有10股流通股将获得非流通股股东支付的3.2股股票。以上股权分置方案已于2006年4月25日实施完毕。股改后国有法人持有本公司股份由分置前的66.10%，降为55.25%。
23、资本公积：
单位:元 币种:人民币
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项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数
股本溢价 303,528,926.05 1,457,828.57 302,071,097.48
股权投资准备 1,805,845.33 1,805,845.33
其他资本公积 26,135.19 26,135.19
合计 305,360,906.57 1,457,828.57 303,903,078.00
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根据中华人民共和国财政部财会便[2006]10号文，《关于上市公司股改费用会计处理的复函》的规定，公司股权分置改革工作的相关费用在资本公积中列支。本期资本公积减少系公司支付的股权分置改革费用。
24、盈余公积：
单位:元 币种:人民币
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项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数
法定盈余公积 62,457,934.28 31,228,967.14 93,686,901.42
法定公益金 31,228,967.14 31,228,967.14
合计 93,686,901.42 31,228,967.14 31,228,967.14 93,686,901.42
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依据财政部财企（2006）67号文《关于公司法实施后有关企业财务处理问题的通知》 ，本期将法定公益金转入法定盈余公积金。
25、未分配利润：
单位:元 币种:人民币
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项目 期末数
净利润 18,340,743.29
加：年初未分配利润 37,973,367.95
其他转入
减：提取法定盈余公积
提取法定公益金
应付普通股股利 23,600,000.00
未分配利润 32,714,111.24
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公司2006年5月26日召开的2005年度股东大会通过《公司2005年度利润分配方案》，以2005年12月31日总股本118,000,000.00股为基数，每10股派发现金红利2.0元（含税），共派发现金23,600,000.00元。红利发放日为2006年7月21日。
26、主营业务收入及主营业务成本
(1) 分产品主营业务
单位:元 币种:人民币
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产品名称 本期数 上年同期数
营业收入 营业成本 营业收入 营业成本
电网自动化保护设备 294,787,016.84 209,346,303.47 228,324,648.12 156,483,872.84
电厂自动化保护设备 175,850,583.94 129,828,119.31 156,911,574.50 110,894,345.32
铁路自动化保护设备 17,834,149.56 9,745,997.22 10,634,636.77 5,464,647.65
其中:关联交易 15,605,247.80 13,331,234.78 5,154,529.90 3,846,273.46
合计 488,471,750.34 348,920,420.00 395,870,859.39 272,842,865.81
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(2) 分地区主营业务
单位:万元 币种:人民币
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
地区名称 本期数 上年同期数
营业收入 营业成本 营业收入 营业成本
华东 14,290 10,207 12,025 8,288
华北 12,628 9,310 9,615 6,627
西北 2,118 1,593 1,766 1,217
东北 3,566 2,477 3,694 2,546
华中 8,399 6,200 7,477 5,153
南方 7,846 5,105 5,010 3,453
其中:关联交易 1,561 1,333 515 385
合计 48,847 34,892 39,587 27,284
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27、主营业务税金及附加：
单位:元 币种:人民币
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项目 本期数 上年同期数 计缴标准
城建税 1,910,518.22 1,350,849.51 应缴纳流转税的5%或7%
教育费附加 1,488,473.15 979,990.90 应缴纳流转税的4%
合计 3,398,991.37 2,330,840.41 /
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
28、其他业务利润：
单位:元 币种:人民币
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
项目 本期数 上年同期数
收入 成本 利润 收入 成本 利润
技术服务 8,685,000.00 3,990,569.98 4,694,430.02 1,332,550.00 733,997.77 598,552.23
材料销售 15,410,652.19 14,860,743.39 549,908.80 23,552,400.82 21,364,633.39 2,187,767.43
租赁 19,803.00 186,013.82 -166,210.82 659,400.00 310,004.77 349,395.23
其他 6,073,477.29 4,665,492.39 1,407,984.90 2,335,479.44 3,882,197.82 -1,546,718.38
合计 30,188,932.48 23,702,819.58 6,486,112.90 27,879,830.26 26,290,833.75 1,588,996.51
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
本期其他业务利润增加主要是公司为沪宁铁路牵引变电所综合自动化系统等项目提供开发技术服务。
29、财务费用
单位:元 币种:人民币
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
项目 本期数 上年同期数
利息支出 14,368,558.44 12,989,062.65
减：利息收入 497,618.44 674,071.17
汇兑损失
减：汇兑收益
其他 196,284.57 89,383.64
合计 14,067,224.57 12,404,375.12
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
30、投资收益
单位:元 币种:人民币
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
项目 本期数 上年同期数
长期股权投资差额摊销 569,829.28 569,829.28
期末调整被投资公司所有者权益增减金额 664,782.69 290,260.12
股权投资转让收益 700,851.05
长期投资收益减值准备 -10,000,000.00
合计 1,234,611.97 -8,439,059.55
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
投资收益汇回不存在重大限制。
31、补贴收入：
单位:元 币种:人民币
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
项目 本期数 上年同期数
软件产品增值税返还 14,634,001.20 11,003,924.04
ERP管理系统建设项目 1,300,000.00
合计 14,634,001.20 12,303,924.04
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
公司控股子公司南京国电南自软件工程有限公司、南京新宁电力技术有限公司、南京国电南自凌伊电力自动化有限公司、南京国电南自电网稳定控制有限公司、北京华电南自天元控制系统科技有限公司被认定为高新技术企业、软件企业，其软件产品享受增值税退税的优惠政策，本期共收到国税部门的增值税退税14,634,001.20元。
32、营业外收入：
单位:元 币种:人民币
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
项目 本期数 上年同期数
处置固定资产净收益 14,949.67
罚款净收入
其他 81,500.00 28,975.40
合计 96,449.67 28,975.40
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
33、营业外支出：
单位:元 币种:人民币
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
项目 本期数 上年同期数
处置固定资产净损失 63,099.90
罚款支出 153,447.11 145,366.25
捐赠支出 43,000.00
其他 48,466.24 205,608.42
合计 308,013.25 350,974.67
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
34、收到的其他与经营活动有关的现金
单位:元 币种:人民币
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
项目 金额
保证金退回 2,010,460.67
专项应付款 685,989.00
合计 2,696,449.67
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
35、支付的其他与经营活动有关的现金
单位:元 币种:人民币
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
项目 金额
差旅费 17,682,756.74
技术咨询费 7,295,381.18
劳务、运输费 6,710,090.53
办公费 3,968,053.14
业务招待费 3,758,573.02
研发费 2,140,800.42
投标保证金 7,225,087.50
差旅费借款 2,098,457.20
其它 15,402,661.58
合计 66,281,861.31
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(六)母公司会计报表附注
1、货币资金
单位:元
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项目 期末数 期初数
人民币金额 人民币金额
现金： 187,004.55 300,717.99
人民币 187,004.55 300,717.99
银行存款： 55,930,470.06 79,888,962.02
人民币 55,930,470.06 79,888,962.02
其他货币资金： 5,324,239.47 5,510,919.47
人民币 5,324,239.47 5,510,919.47
合计 61,441,714.08 85,700,599.48
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
2、应收账款
(1) 应收账款帐龄
单位:元 币种:人民币
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
账龄 期末数 期初数
账面余额 坏账准备 账面余额
金额 比例(%) 金额 比例(%)
一年以内 575,215,782.84 68.95 5,752,157.83 431,865,857.15 66.41 4,318,658.57
一至二年 147,766,443.99 17.71 4,432,993.32 127,929,911.17 19.67 3,837,897.34
二至三年 62,750,918.00 7.52 6,275,091.80 46,100,334.82 7.09 4,610,033.48
三至五年 27,188,761.70 3.26 8,156,628.51 26,216,082.11 4.03 7,864,824.63
五年以上 21,292,941.46 2.56 21,292,941.46 18,209,918.18 2.80 18,209,918.18
合计 834,214,847.99 100.00 45,909,812.92 650,322,103.43 100.00 38,841,332.20
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(2) 应收帐款坏帐准备变动情况
单位:元 币种:人民币
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
项目 期初余额 本期增加数 期末余额
应收帐款坏帐准备 38,841,332.20 7,068,480.72 45,909,812.92
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(3) 应收账款前五名欠款情况
单位:元 币种:人民币
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期末数 期初数
金额 比例(%) 金额% 比例(%)
前五名欠款单位合计及 111,808,280.65 13.40 78,812,945.00 12.12
比例
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(4) 本报告期应收帐款中持有公司5%(含5%)以上表决权股份的股东单位的欠款情况
单位:元 币种:人民币
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单位名称 期末数 期初数
欠款金额 欠款金额
国家电力公司南京自动化设备总厂 3,040,487.04 9,003,709.67
合计 3,040,487.04 9,003,709.67
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3、其他应收款 (1) 其他应收款帐龄
单位:元 币种:人民币
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账龄 期末数 期初数
账面余额 坏账准备 账面余额
金额 比例(%) 金额 比例(%)
一年以内 44,342,709.34 92.58 443,427.09 36,291,220.95 91.02 362,912.21
一至二年 2,521,216.20 5.26 75,636.49 1,424,142.90 3.57 42,724.29
二至三年 561,400.00 1.17 56,140.00 1,382,100.00 3.47 138,210.00
三至五年 382,498.75 0.80 114,749.63 774,498.75 1.94 232,349.63
五年以上 88,600.00 0.19 88,600.00
合计 47,896,424.29 100.00 778,553.21 39,871,962.60 100.00 776,196.13
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(2) 其他应收款坏帐准备变动情况
单位:元 币种:人民币
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项目 期初余额 本期增加数 期末余额
其他应收款坏帐准备 776,196.13 2,357.08 778,553.21
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(3) 其他应收款前五名欠款情况
单位:元 币种:人民币
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期末数 期初数
金额 比例% 金额 比例%
前五名欠款单位合计及 37,130,004.96 77.52 34,910,535.83 87.56
比例
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(4) 其他应收款主要单位
单位:元 币种:人民币
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单位名称 欠款金额
核心专业技术人员购房、购车贴息贷款 14,870,296.38
投标保证金 18,991,758.60
差旅费借款 3,267,949.98
合计 37,130,004.96
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根据《国电南自核心员工购房、购车贴息贷款方案》向公司核心员工提供的购房、购车贴息贷款。
(5) 本报告期其他应收帐款中无持有公司5%(含5%)以上表决权股份的股东单位的欠款
4、预付帐款
(1) 本报告期预付帐款中无持有公司5%(含5%)以上表决权股份的股东单位的欠款
5、长期投资
(1) 长期股权投资分类
单位:元 币种:人民币
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项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数
对子公司投资 330,462,535.81 36,384,715.75 366,847,251.56
对联营公司投资 133,376,931.21 124,782.69 133,501,713.90
股权投资差额 -6,826,466.24 -569,829.28 -6,256,636.96
合计 457,013,000.78 36,509,498.44 -569,829.28 494,092,328.50
减：长期股权投资减值准备 13,020,000.00 13,020,000.00
长期股权投资净值合计 443,993,000.78 36,509,498.44 -569,829.28 481,072,328.50
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(2) 其他股权投资
单位:元 币种:人民币
1)对子公司、合营企业和联营企业投资的情况
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被投 与母 占被投 投资成本 追加投资额 期初余额 本期增减额 分得的现金 累计增减额 期末余额 核算
资单 公司 资公司 红利 方法
位名 关系 注册资
称 本比例
(%)
南京 对子 97.50 85,800,000 220,155,385 26,098,549 160,453,934. 246,253,934. 权益
国电 公司 .00 .87 .07 94 94 法
南自 投资
软件
工程
有限
公司
南京 对子 80 12,498,783 44,065,947. 6,483,649. 38,050,813.5 50,549,596.9 权益
新宁 公司 .37 64 29 6 3 法
电力 投资
技术
有限
公司
南京 对子 60 18,000,000 49,904,348. 4,371,119. 36,275,467.7 54,275,467.7 权益
国电 公司 .00 09 62 1 1 法
南自 投资
凌伊
电力
自动
化有
限公
司
南京 对子 51 1,020,000. 6,462,098.6 1,435,066. 1,530,000.0 5,347,164.78 6,367,164.78 权益
国电 公司 00 8 10 0 法
南自 投资
电网
稳定
控制
有限
公司
北京 对子 51 3,060,000. 3,693,301.6 -293,989.9 339,311.66 3,399,311.66 权益
华电 公司 00 0 4 法
南自 投资
天元
控制
系统
科技
有限
公司
南京 对子 99 1,980,000. 3,887,891.0 -98,813.52 1,809,077.57 3,789,077.57 权益
南自 公司 00 9 法
变电 投资
站自
动化
有限
公司
南京 对子 100 546,000.00 92,431.08 -453,568.92 92,431.08 权益
博奥 公司 法
电力 投资
自动
化公
司
深圳 对子 90 1,458,577. 2,201,131.7 -80,864.87 661,689.67 2,120,266.89 权益
市海 公司 22 6 法
达实 投资
业有
限公
司
深圳 对联 25 10,000,000 17,926,789. 826,708.60 540,000.00 8,213,498.25 18,213,498.2 权益
国电 营企 .00 65 5 法
南思 业投
系统 资
控制
有限
公司
南京 对联 50 10,000,000 11,412,818. 4,388.06 1,417,206.90 11,417,206.9 权益
国铁 营企 .00 84 0 法
电气 业投
有限 资
公司
深圳 对联 33 8,250,000. 5,863,162.6 -271,663.0 -2,838,500.3 5,411,499.61 权益
市国 营企 00 6 5 9 法
电信 业投
息技 资
术股
份有
限公
司
南京 对联 28.845 744,200.00 1,176,290.9 105,349.08 537,440.03 1,281,640.03 权益
南自 营企 5 法
电子 业投
电路 资
有限
公司
大唐 对联 20 94,000,000 94,000,000. 94,000,000.0 成本
桂冠 营企 .00 00 0 法
合山 业投
发电 资
有限
公司
北京 对联 50 2,500,000. 2,500,000.0 2,500,000.00 成本
国电 营企 00 0 法
南自 业投
安思 资
控制
系统
有限
公司
内蒙 对联 10 300,000.00 300,000.00 300,000.00 成本
古蒙 营企 法
能南 业投
自电 资
力科
技有
限公
司
深圳 对联 17 510,000.00 267,869.11 -242,130.89 267,869.11 成本
国电 营企 法
南自 业投
南方 资
自动
化有
限公
司
北京 对联 11 110,000.00 110,000.00 110,000.00 成本
国电 营企 法
南自 业投
冶通 资
科技
有限
公司
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2)股权投资减值准备
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被投资单位名称 减值准备
期初数 期末数
深圳市国电信息技术股份有限公司 3,020,000.00 3,020,000.00
大唐桂冠合山发电有限公司 10,000,000.00 10,000,000.00
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北京国电南自安思控制系统有限公司系中外合作有限责任公司，注册资本40万美元。公司出资20万美元，持股50%，实际投入合作企业30万美元（20万美元出资，10万美元流动资金），公司按60%的比例参与合作企业的利润分配。鉴于该公司的特殊性，公司对该项长期投资采用成本法核算。
(3) 股权投资差额
单位:元 币种:人民币
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被投资单位名称 初始余额 期初金额 摊销金额 期末余额 形成原 摊销年
因 限
深圳市海达实业有限公司 1,385,422.78 634,985.43 69,271.14 565,714.29 注1 10年
南京国电南自软件工程有限 -7,246,134.91 -4,166,527.58 -362,306.74 -3,804,220.84 注2 10年
公司
南京新宁电力技术有限公司 -5,801,873.49 -3,481,124.09 -290,093.68 -3,191,030.41 注3 10年
大唐桂冠合山发电有限公司 266,000.00 186,200.00 13,300.00 172,900.00 注4 10年
合计 -11,396,585.62 -6,826,466.24 -569,829.28 -6,256,636.96 / /
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1) 2000年8月收购深圳市海达实业有限公司90%股权形成股权投资差额1,385,422.78元，自2000年8月起摊销。 2) 2001年10月投资南京国电南自软件工程有限公司，出资的实物资产和无形资产作价金额高于账面价值形成股权投资差额-7,246,134.91元，自2001年10月起摊销。 3) 2001年12月收购南京新宁电力技术有限公司80%股权形成股权投资差额-5,801,873.49元，自2002年1月起摊销。 4) 2003年1月收购大唐桂冠合山发电有限公司20%股权形成股权投资差额266,000.00元，自2003年1月起摊销。
(4) 合并价差 (5) 累计投资占期末净资产的比例42.15%
公司长期股权投资变现不存在重大限制。
6、未分配利润：
单位:元 币种:人民币
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项目 期末数
净利润 25,411,274.37
加：年初未分配利润 108,420,406.09
其他转入
减：提取法定盈余公积
提取法定公益金
应付普通股股利 23,600,000.00
未分配利润 110,231,680.46
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7、主营业务收入及主营业务成本
(1) 分产品主营业务
单位:元 币种:人民币
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
产品名称 本期数 上年同期数
营业收入 营业成本 营业收入 营业成本
电力自动化保护设备 380,851,987.30 334,319,475.32 326,864,148.60 284,469,400.24
其中:关联交易 11,389,914.52 9,210,557.95 5,154,529.90 3,846,273.46
合计 380,851,987.30 334,319,475.32 326,864,148.60 284,469,400.24
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
8、投资收益
单位:元 币种:人民币
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
项目 本期数 上年同期数
长期股权投资差额摊销 569,829.28 569,829.28
期末调整被投资公司所有者权益增减金额 38,579,498.44 32,082,238.56
股权投资转让收益 700,851.05
长期投资收益减值准备 -10,000,000.00
合计 39,149,327.72 23,352,918.89
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
投资收益汇回不存在重大限制。
(七)关联方及关联交易
1、存在控制关系关联方的基本情况
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
关联方名称 注册地址 主营业务 与本公司关 经济性质 法人代表
系
国家电力公司南京电力自动化设备总 南京 电力自动化设备 控股股东 国有企业（全民所有制企业 吴京翠
厂 ）
中国华电工程（集团）有限公司 北京 电力工程等 间接控股股 有限责任公司 程念高
东
中国华电集团公司 北京 投资管理等 间接控股股 国有企业（全民所有制企业 贺恭
东 ）
南京国电南自软件工程有限公司 南京 电力自动化软件 控股子公司 有限责任公司 吴济安
南京新宁电力技术有限公司 南京 继电保护及自动化装置 控股子公司 有限责任公司 吴济安
南京国电南自凌伊电力自动化有限公 南京 发电站保护及自动化装 控股子公司 有限责任公司 吴济安
司 置
南京国电南自电网稳定控制有限公司 南京 电网稳定控制自动化设 控股子公司 有限责任公司 郭效军
备
南京南自变电站自动化有限公司 南京 变电站自动化设备 控股子公司 有限责任公司 吴济安
南京博奥电力自动化公司 南京 微机综合自动化装置 全资子公司 国有企业（全民所有制企业 吴济安
）
北京华电南自天元控制系统科技有限 北京 发电厂自动化设备 控股子公司 有限责任公司 张海青
公司
深圳市海达实业有限公司 深圳 国内商业、物资供销 控股子公司 有限责任公司 经海林
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
2、存在控制关系关联方的注册资本及其变化情况
单位:万元 币种:人民币
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关联方名称 注册资本期初数 注册资本增减 注册资本期末数
国家电力公司南京电力自动化设备总厂 4,420.00 4,420.00
中国华电工程（集团）有限公司 21,600.00 21,600.00
中国华电集团公司 1,200,000.00 1,200,000.00
南京国电南自软件工程有限公司 8,800.00 8,800.00
南京新宁电力技术有限公司 2,000.00 2,000.00
南京国电南自凌伊电力自动化有限公司 3,000.00 3,000.00
南京国缒献缘缤榷ǹ刂朴邢薰? 200.00 200.00
南京南自变电站自动化有限公司 200.00 200.00
南京博奥电力自动化公司 54.60 54.60
北京华电南自天元控制系统科技有限公司 600.00 600.00
深圳市海达实业有限公司 100.00 100.00
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3、存在控制关系的关联方所持股份及其变化情况
单位:万元 币种:人民币
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关联方名称 关联方所持股份 关联方所持股份 关联方所持股份 关联方所持股份 关联方所持股份 关联方所持股份
期初数 比例期初数（％ 增减 增减比例（％） 期末数 比例期末数（％
） ）
国家电力公司南 7,800.00 66.10 -1,280.00 -10.85 6,520.00 55.25
京电力自动化设
备总厂
中国华电工程（
集团）有限公司
中国华电集团公
司
南京国电南自软 8,580.00 97.5 8,580.00 97.5
件工程有限公司
南京新宁电力技 1,600.00 80 1,600.00 80
术有限公司
南京国电南自凌 1,800.00 60 1,800.00 60
伊电力自动化有
限公司
南京国电南自电 102.00 51 102.00 51
网稳定控制有限
公司
南京南自变电站 198.00 99 198.00 99
自动化有限公司
南京博奥电力自 54.60 100 54.60 100
动化公司
北京华电南自天 306.00 51 306.00 51
元控制系统科技
有限公司
深圳市海达实业 90.00 90 90.00 90
有限公司
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4、不存在控制关系关联方的基本情况
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关联方名称 关联方与本公司关系
深圳国电南思系统控制有限公司 联营公司
深圳市国电信息技术股份有限公司 联营公司
南京国铁电气有限责任公司 联营公司
南京南自电子电路有限责任公司 联营公司
深圳国电南自南方自动化有限公司 联营公司
南京南自电力仪表有限公司 控股股东的控股子公司
中国华电集团财务有限公司 集团兄弟公司
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5、关联交易情况
(1) 购买商品、接受劳务的关联交易
单位:万元 币种:人民币
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关联方 关联交易内 关联交易定 本期数 上年同期数
容 价原则 金额 占同类交易金额的 金额 占同类交易金额的
比例(%) 比例(%)
南京南自电子电路有限 购买材料 市场价 1,072.76 3.12 861.65 4.31
公司
南京国铁电气有限公司 购买材料 市场价 17.44 0.05
国家电力公司南京电力 购买材料、 市场价 492.21 1.43 132.38 0.67
自动化设备总厂 产品
南京南自电力仪表有限 购买材料 市场价 135.89 0.39 151.58 0.76
公司
深圳国电南思系统控制 购买材料 市场价 2.14 0.01 117.00 0.59
有限公司
国家电力公司南京电力 综合服务费 市场价 91.80 4.59
自动化设备总厂
深圳国电南自南方自动 技术服务费 市场价 838.98 41.95 656.67 54.00
化有限公司
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(2) 销售商品、提供劳务的关联交易
单位:万元 币种:人民币
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关联方 关联交易 关联交易定 本期数 上年同期数
内容 价原则 金额 占同类交易金额的 金额 占同类交易金额的
比例(%) 比例(%)
国家电力公司南京电力自 销售产品 市场价 156.94 0.32 91.58 0.23
动化设备总厂
中国华电工程（集团）有 销售产品 市场价 616.23 1.26 262.08 0.66
限公司
南京国铁电气有限公司 销售产品 市场价 707.69 1.45 245.54 0.62
深圳国电南思系统控制有 销售产品 市场价 16.30 0.04
限公司
北京国电南自安思控制系 销售产品 市场价 30.00 0.06
统有限公司
深圳国电南自南方自动化 销售材料 市场价 47.78 3.10 45.18 0.10
有限公司
国家电力公司南京电力自 销售材料 市场价 20.53 1.33
动化设备总厂
南京国铁电气有限公司 技术服务 合同价 780.00 89.81
中国华电工程（集团）有 销售材料 市场价 55.52 3.60
限公司
南京南自电力仪表有限公 销售材料 市场价 3.79 0.25 0.46
司
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(3) 关联租赁情况 国家电力公司南京电力自动化设备总厂将土地使用权租赁给国电南京自动化股份有限公司。租金为5万元人民币，租金的确定依据是协议价。 (4) 其他关联交易
本公司与国家电力公司南京电力自动化设备总厂于2005年10月24日草签了《“节能型静电除尘电源及控制系统项目”专有技术及部分固定资产权益的转让协议》，国家电力公司南京电力自动化设备总厂将“节能型静电除尘电源及控制系统项目”专有技术及部分固定资产权益全部转让给本公司，转让价为人民币497.92万元（其中：无形资产480万元，固定资产17.92万元）。该项交易实际于2006年2月份完成，同时公司从其购入除尘在制品478万元。
6、关联方应收应付款项
单位:元 币种:人民币
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应收应付款项名称 关联方 期初金额 期末金额
应收账款 国家电力公司南京电力自动化设备总厂 11,050,005.01 5,099,966.83
应收账款 深圳国电南思系统控制有限公司 6,112,244.18 6,193,244.18
应收账款 北京国电南自安思控制系统有限公司 4,005,576.98 4,005,576.98
应收账款 中国华电工程（集团）有限公司 1,541,970.00
应收账款 南京国铁电气有限公司 14,983,331.65
其他应收款 中国华电工程（集团）有限公司 169,000.00
预付账款 深圳国电南自南方自动化有限公司 4,366,067.00 6,462,098.18
预付账款 南京南自电子电路有限公司 4,013,211.57
应付账款 南京南自电子电路有限公司 1,656,498.40 497,565.81
应付账款 南京国铁电气有限公司 815,196.50
应付账款 国家电力公司南京电力自动化设备总厂 554,684.83 1,227,435.96
应付账款 深圳国电南思系统控制有限公司 184,540.00 264,540.00
应付账款 南京南自电力仪表有限公司 70,099.01 698,586.40
预收账款 中国华电工程（集团）有限公司 11,351,599.66 21,903,975.46
其他应付款 国家电力公司南京电力自动化设备总厂 72,668.14
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(八)或有事项：
1、已贴现的商业承兑汇票形成的或有负债及其财务影响：
公司应付控股子公司的商业承兑汇票10,200万元，已被子公司贴现，其中：1,000万元于2006年7月16日已到期兑付。
(九)承诺事项： 无
(十)资产负债表日后事项：
根据公司第三届董事会第二次会议《公司2005年度利润分配预案》，按2005年度净利润的10%提取法定盈余公积4,076,238.08元、5%提取法定公益金2,038,119.04元后，以2005年12月31日总股本11,800万股为基数，每10股派发现金股利2.00元（含税），共分配普通股股利23,600,000.00元。公司2005年度应发放的职工一次性住房补贴1,026,075.08元从未分配利润中列支。2005年度不进行资本公积金转增股本。上述分配预案，已经过2006年5月26日召开的2005年年度股东大会批准。公司已于2006年7月21日支付现金红利。
(十一)其他重要事项：
1、公司向中国华电集团财务有限公司借款10,000万元，期限自2004年7月至2007年7月，年利率4.941%，本期支付利息262.08万元。 2、国家电力公司南京电力自动化设备总厂为公司800万元长期借款提供担保，该贷款为国家专项贴息贷款，期限为2004年10月至2007年10月。 3、根据公司第三届董事会第四次会议《关于公司2006年中期资本公积金转增股本的预案》，以2006年6月30日总股本118000000股为基数，每10股转增5股，向全体股东实施资本公积金转增股本方案，共计转增股本59000000股（每股面值1元）。上述转增预案，待提交公司股东大会批准后实施。
八、备查文件目录
1、载有董事长亲笔签名的半年度报告文本； 2、载有单位负责人、会计机构负责人、会计经办人员签名并盖章的财务报告文本； 3、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件； 4、报告期内在中国证监会指定报刊上公开披露过的所有文件文本； 5、其他有关资料。
董事长：杨勇 国电南京自动化股份有限公司 2006年8月24日