国电南京自动化股份有限公司2007年半年度报告
一、重要提示
1、本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
2、公司独立董事宋利国先生，因公务原因未能出席公司第三届董事会第八次会议，在审阅了《公司2007年半年度报告》后，郑重书面委托公司独立董事姜宁先生代表其本人对此报告投赞成票。
3、公司半年度财务报告未经审计。
4、公司董事长杨勇先生、总经理吴济安先生、财务总监经海林先生及会计机构负责人吴霆先生声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、完整。
二、公司基本情况
(一)公司基本情况简介
1、公司法定中文名称：国电南京自动化股份有限公司
公司法定中文名称缩写：国电南自
公司英文名称：Guodian Nanjing Automation Co.,LTD
公司英文名称缩写：SAC
2、公司A股上市交易所：上海证券交易所
公司A股简称：国电南自
公司A股代码：600268
3、公司注册地址：江苏省南京市江宁开发区菲尼克斯路11号
公司办公地址：江苏省南京市新模范马路38号
邮政编码：210003
公司国际互联网网址：http://www.sac-china.com
公司电子信箱：s-dept@sac-china.com
4、公司法定代表人：杨勇
5、公司董事会秘书：邹峰
电话：025-83410173；025-83537368
传真：025-83410871
E-mail：s-dept@sac-china. com
联系地址：江苏省南京市新模范马路38号综合楼五层证券部
公司证券事务代表：肖宁
电话：025-83410173；025-83537368
传真：025-83410871
E-mail：s-dept@sac-china. com
联系地址：江苏省南京市新模范马路38号综合楼五层证券部
6、公司信息披露报纸名称：《中国证券报》、《上海证券报》
登载公司半年度报告的中国证监会指定国际互联网网址：www.sse.com.cn
公司半年度报告备置地点：江苏省南京市新模范马路38号综合楼五层证券部
(二)主要财务数据和指标
1、主要会计数据和财务指标
单位:元币种:人民币
上年度期末 本报告期末比上年
本报告期末
调整后 调整前 度期末增减（％）
总资产 1,922,840,681.10 1,655,940,153.94 1,638,053,901.83 16.12
所有者权益（或 604,702,115.64 616,048,970.13 598,340,291.50 -1.84
股东权益）
每股净资产(元) 3.416 3.481 3.380 -1.87
报告期（1－6 上年同期 本报告期比上年同
月） 调整后 调整前 期增减（％）
营业利润 526,293.18 14,942,168.36 14,290,685.67 -96.48
利润总额 27,000,355.26 29,364,605.98 29,947,735.26 -8.05
净利润 15,203,145.51 17,757,614.01 18,340,743.29 -14.39
扣除非经常性损
6,944,900.22 17,966,910.12 18,550,039.40 -61.35
益的净利润
基本每股收益
0.086 0.150 0.155 -42.67
(元)
稀释每股收益
0.086 0.150 0.155 -42.67
(元)
净资产收益率(%) 2.514 3.135 3.345 减少0.621个百分点
经营活动产生的
-145,559,782.78 -129,126,138.42 -129,126,138.42 -12.73
现金流量净额
每股经营活动产
生的现金流量净 -0.82 -1.09 -1.09 24.77
额
2、非经常性损益项目和金额
单位:元币种:人民币
非经常性损益项目 金额
计入当期损益的政府补助，但与公司业务密切相关，按照国家统一
8,625,000.00
标准定额或定量享受的政府补助除外
除上述各项之外的其他营业外收支净额 -397,363.82
非经营性损益的所得税影响数 30,609.11
合计 8,258,245.29
报告期内，公司获得江苏省科技局科技转化资金862.5万元，用于公司PS6000+变电站自动化系统研发项目。
三、股本变动及股东情况
(一)股份变动情况表
单位:股
本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后
公积
比例 发行 送 比例
数量 金转 其他 小计 数量
（%） 新股 股 （%）
股
一、有限售条件股份
1、国家持股
2、国有法人持
97,800,000 55.25 -8,850,000 -8,850,000 88,950,000 50.25
股
3、其他内资持
股
其中：境内非
国有法人持股
境内自
然人持股
4、外资持股
其中：境外法
人持股
境外自然
人持股
二、无限售条件流通股份
1、人民币普通
79,200,000 44.75 8,850,000 8,850,000 88,050,000 49.75
股
2、境内上市的
外资股
3、境外上市的
外资股
4、其他
177,000,00
三、股份总数 100 0 0 177,000,000 100
0
(二)股东情况
1、股东数量和持股情况
单位：股
报告期末股东总数 18,009
前十名股东持股情况
质押或冻
持股比 持有有限售条件
股东名称 股东性质 持股总数 报告期内增减 结的股份
例(%) 股份数量
数量
国家电力公司南京电
国有法人 55.25 97,800,000 0 88,950,000 0
力自动化设备总厂
中国工商银行－博时
精选股票证券投资基 其他 1.30 2,299,821 0 未知
金
兴业银行股份有限公
司－兴业趋势投资混 其他 1.23 2,174,025 0 未知
合型证券投资基金
中国工商银行－鹏华
优质治理股票型证券 其他 1.21 2,147,222 0 未知
投资基金(LOF)
全国社保基金一零六
其他 1.13 1,999,866 0 未知
组合
交通银行－华安宝利
其他 1.02 1,802,194 -447,806 未知
配置证券投资基金
中国农业银行－中海
分红增利混合型开放 其他 0.74 1,305,000 0 未知
式证券投资基金
中国工商银行－中银
国际收益混合型证券 其他 0.66 1,161,769 708,641 未知
投资基金
中国工商银行－嘉实
策略增长混合型证券 其他 0.62 1,096,669 0 未知
投资基金
中国工商银行－鹏华
行业成长证券投资基 其他 0.62 1,089,931 0 未知
金
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类
国家电力公司南京电力自动化设备总厂 8,850,000 人民币普通股
中国工商银行－博时精选股票证券投资基金 2,299,821 人民币普通股
兴业银行股份有限公司－兴业趋势投资混合型证券投资基金 2,174,025 人民币普通股
中国工商银行－鹏华优质治理股票型证券投资基金(LOF) 2,147,222 人民币普通股
全国社保基金一零六组合 1,999,866 人民币普通股
交通银行－华安宝利配置证券投资基金 1,802,194 人民币普通股
中国农业银行－中海分红增利混合型开放式证券投资基金 1,305,000 人民币普通股
中国工商银行－中银国际收益混合型证券投资基金 1,161,769 人民币普通股
中国工商银行－嘉实策略增长混合型证券投资基金 1,096,669 人民币普通股
中国工商银行－鹏华行业成长证券投资基金 1,089,931 人民币普通股
公司第一大股东国家电力公司南京电力自动化设
备总厂与上述其他无限售条件股东之间不存在关
联关系。中国工商银行－鹏华优质治理股票型证
券投资基金(LOF)和中国工商银行－鹏华行业成长
上述股东关联关系或一致行动关系的说明
证券投资基金同属于鹏华基金管理有限公司。本
公司未知上述其他无限售条件流通股股东之间是
否存在关联关系或属于《上市公司收购管理办
法》中规定的一致行动人。
前十名有限售条件股东持股数量及限售条件
单位：股
有限售条件股份可上市交易情况
序 持有的有限售
有限售条件股东名称 新增可上市交 限售条件
号 条件股份数量 可上市交易时间
易股份数量
国家电力公司南京电力自动化
设备总厂承诺的限售条件：南
2008年4月25日 8,850,000 自总厂所持股份自改革方案实
施之日起，十二个月内不上市
交易或转让；在前项承诺期满
国家电力公司南京电力自
1 88,950,000 后，南自总厂通过证券交易所
动化设备总厂
挂牌交易出售股票的数量占国
电南自总股本的比例在十二个
2009年4月25日 80,100,000
月内不超过总股本的百分之
五，在二十四个月内不超过总
股本的百分之十。
2、控股股东及实际控制人变更情况
本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。
四、董事、监事和高级管理人员
(一)董事、监事和高级管理人员持股变动
报告期内公司董事、监事、高级管理人员持股未发生变化。
(二)新聘或解聘公司董事、监事、高级管理人员的情况
本报告期内公司无新聘或解聘公司董事、监事、高级管理人员的情况。
五、董事会报告
(一)董事会报告
报告期内公司所处行业及经营范围未发生变化，公司主要从事输变电保护、控制及自动化系统，发电厂保护控制及自动化系统，调度配网自动化系统、轨道交通自动化系统、工业控制及自动化设备、高低压电器及电气传动设备的研究、开发、生产、销售和咨询服务；环境保护工程设计及设备制造、施工总承包；变电站及电站工程总承包；公司具有产品和技术的进出口权。
报告期内，公司生产经营状况正常，全国电网建设和技术改造项目投资总额有所增长，电力设备行业市场前景良好，但由于二次设备市场竞争进一步加剧，导致产品价格普遍走低，影响公司主打产品订货额和毛利的增长，同时新专业的市场培育尚需时日。1－6月份公司完成订货75069.24万元，与上年同期相比下降8.40%，公司实现主营业务收入46971.62万元，与上年同期相比下降了3.84％；实现净利润1520.31万元，与上年同期（调整后）相比下降14.39％。
报告期内，公司中标的重大电网、电厂工程项目有：国家电网公司1000kV晋东南－南阳－荆门特高压试验示范工程1000kV主变压器保护（荆门站1000kV变压器第一套全套保护和晋东南站1000kV变压器第二套保护）、500kV包头北变综合自动化系统、500kV苏州西变线路保护工程、500kV荆州换流站扩建#2主变工程、500kV绍北、甬东变线路保护项目，天津奥运220kV变电站监控及保护项目、基于61850标准的绍兴外陈变220kV主变、线路保护及计算机监控项目、石家庄高邑付村110kV数字化变电站自动化系统、国电康平发电2*600MW超临界机组保护工程、铁岭发电有限公司二期扩建2*600MW超临界燃煤发电机组电气微机监控系统、印度JHARSUGUDA6*600MW燃煤独立电站发变组保护出口项目、鹤壁电厂三期2*600MW超临界火电机组保护等约40项重大电网、电厂工程项目。
报告期内，公司铁路自动化事业部抓住电气化铁路快速发展的大好机遇，积极参与市场竞争，中标如下重大项目：南京地铁二号线一期工程供电系统SCADA及变电站综合自动化项目、上海铁路局萧甬线电气化铁路综合自动化项目、内蒙古东乌线电气化铁路综合自动化项目，上半年该事业部累计订货达3295万元，实现主营业务收入1005万元。
报告期内，公司除尘事业部具有自主知识产权的“节能型静电除尘电控系统”中标：新疆天业集团4*135MW自备电厂、佳木斯发电厂2*300MW工程、裕华热电2*300MW工程等项目，上半年累计订货2647万元，实现主营业务收入917万元。下半年该事业部将抓住国家落实“节能减排”措施的有利时机，积极拓展市场，努力完成全年经济指标。
报告期内，公司变频事业部具有自主知识产权的“高压三电平变频调速系统”在扬州电厂220MW机组凝泵改造工程中成功投运。该项目在扬州电厂投运以来节能效果显著，它将为电厂等工业企业节能降耗的提供有效手段，将为国家实施“节能减排”战略做出贡献。
报告期内，公司水电自动化事业部具有自主知识产权的“SD8000大型水电站自动化系统”中标中国第一大灯泡贯流水电站——广西红水河桥巩水电站的计算机监控系统、继电保护系统和录波信息管理系统。本次中标体现了公司大型水电站自动化技术的实力。
报告期内，公司中标中国华电集团生产和营销实时监管系统，该项目的中标，为公司开拓发电市场，推动公司电力信息化产品的发展奠定了良好的基础。
2007年5月8日，国电南自的ERP项目正式上线，它标志着国电南自在决策和管理信息化等方面正在向国际先进水平迈进。
2007年5月26日，由中国电力企业联合会组织召开了国电南自自主开发研制的“PSVR 100发电机励磁调节装置”产品鉴定会。鉴定委员会认为：“PSVR 100发电机励磁调节装置”设计合理，配置灵活，功能丰富，满足现场运行要求。装置综合性能处于国内先进水平，其中，励磁外设管理器、双通道多变量跟踪及切换等技术达到国际先进水平。
(二)公司主营业务及其经营状况
1、主营业务分行业、产品情况表
单位:元币种:人民币
毛利
分行业或分 营业收入比上 营业成本比上 毛利率比上年同期
营业收入 营业成本 率
产品 年同期增减(%) 年同期增减(%) 增减(%)
(%)
电网保护及自
285,604,096.93 203,639,013.31 28.70 -3.12 -2.73 减少0.29个百分点
动化类产品
电厂保护及自
158,958,602.78 114,551,011.12 27.94 -9.61 -11.77 增加1.77个百分点
动化类产品
其中：报告期内上市公司向控股股东及其子公司销售产品或提供劳务的关联交易金额147.78万元。
2、主营业务分地区情况
单位:万元币种:人民币
地区 营业收入 营业收入比上年增减(%)
华东 12,506 -12.48
华北 11,836 -6.27
西北 2,668 -25.17
东北 980 -53.71
华中 11,048 31.54
南方 7,934 1.11
3、利润构成与上年度相比发生重大变化的原因分析
由于二次设备市场竞争进一步加剧，导致产品价格普遍走低，影响公司主打产品订货额和毛利的增长，同时公司新专业的市场培育尚需时日。1－6月份公司订货与上年同期相比下降8.40%，公司主营业务收入与上年同期相比下降了3.84％，营业利润与上年同期相比下降了96.48％，净利润与上年同期（调整后）相比下降14.39％。
(三)公司投资情况
1、募集资金使用情况
报告期内，公司无募集资金或前期募集资金使用到本期的情况。
2、非募集资金项目情况
报告期内，公司无非募集资金投资项目。
六、重要事项
(一)公司治理的情况
报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》及中国证监会、上海证券交易所的有关法律法规的要求规范运作，不断健全和完善公司法人治理结构和公司内部的各项管理制度。公司制定了《公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理制度》，重新修订了《国电南京自动化股份有限公司募集资金管理制度》和《公司信息披露事务管理制度》。报告期内，公司治理实际情况符合中国证监会的有关要求。
(二)报告期实施的利润分配方案执行情况
公司于2007年4月25日召开的2006年年度股东大会，审议通过了《公司2006年度利润分配方案》：以2006年12月31日总股本177,000,000股为基数，每10股派发现金红利1.50元（含税），共派发现金26,550,000.00元。实施利润分配和列支一次性住房补贴后，母公司剩余未分配利润130,073,058.16元结转下年度。
公司于2007年6月12日在《中国证券报》和《上海证券报》上刊登了2006年度分红派息实施公告，该方案在本年度6月份已经全部实施完毕。
(三)重大诉讼仲裁事项
本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。
(四)资产交易事项
出售资产情况
近几年来由于深圳市国电信息技术股份有限公司经营不善，该公司一直处于亏损状态，受公司委托，中审会计事务所有限公司对深圳市国电信息技术股份有限公司进行了资产评估，截至2006年9月30日深圳市国电信息技术股份有限公司帐面总资产为614.01万元，净资产为366.79万元。该会计事务所出具的资产评估报告（中审评报字【2006】第6058号）确定评估基准日为2006年9月30日，评估后的总资产为518.49万元，净资产为271.26万元，其中国电南自权益为89.51万元人民币。
鉴于深圳市国电信息技术股份有限公司目前的经营状况，经与各股东方协商，公司董事会同意将所持该公司33％的股份全部转让给非关联自然人股东沈毅先生。转让价格为经评估后该公司净资产271.26万元的33％，即90万元人民币。
公司董事会授权公司经理层签署相关协议并办理有关事宜。
该事项已于2007年2月15日刊登在《上海证券报》、《中国证券报》上，详见公司第三届董事会第六次会议决议公告【编号：临2007-001】。
(五)报告期内公司重大关联交易事项
1、与日常经营相关的关联交易
（1）、购买商品、接受劳务以及其他流出的重大关联交易
单位:万元币种:人民币
关联交
关联交易 关联交易 占同类交易 关联交易 关联交易对公司
关联方名称 易定价
内容 金额 金额的比例(%) 结算方式 利润的影响
原则
南京南自电子电路
购买材料 市场价 1,150.32 5.93 货币资金 无影响
有限公司
国家电力公司南京
电力自动化设备总 购买材料 市场价 60.97 0.31 货币资金 无影响
厂
南京南自电力仪表
购买材料 市场价 76.74 0.40 货币资金 无影响
有限公司
深圳国电南自南方
技术服务费 市场价 1,256.77 98.00 货币资金 无影响
自动化有限公司
（2）、销售商品、提供劳务以及其他流入的重大关联交易
单位:万元币种:人民币
关联交
关联交易 关联交易金 占同类交易金额 关联交易结 关联交易对公司
关联方名称 易定价
内容 额 的比例(%) 算方式 利润的影响
原则
国家电力公司南京
电力自动化设备总 销售产品 市场价 132.14 0.28 货币资金 无影响
厂
中国华电工程（集
销售产品 市场价 1,000.00 2.13 货币资金 无影响
团）有限公司
南京国铁电气有限
销售产品 市场价 7.53 0.02 货币资金 无影响
公司
深圳国电南思系统
销售产品 市场价 154.27 0.33 货币资金 无影响
控制有限公司
北京国电南自安思
销售产品 市场价 13.93 0.03 货币资金 无影响
控制系统有限公司
深圳国电南自南方
销售材料 市场价 1.71 0.15 货币资金 无影响
自动化有限公司
(六)托管情况
本报告期公司无托管事项。
(七)承包情况
本报告期公司无承包事项。
(八)租赁情况
本报告期公司无租赁事项。
(九)担保情况
本报告期公司无担保事项。
(十)委托理财情况
本报告期公司无委托理财事项。
(十一)承诺事项履行情况
原非流通股东在股权分置改革过程中做出的承诺事项及其履行情况
承诺
股东名称 承诺事项 履行 备注
情况
所持国电南自股份自改革方案实施之日起，十二个月内不上市交易或转
国家电力公 让；在前项承诺期满后，通过证券交易所挂牌交易出售股票的数量占国
严格
司南京电力 电南自总股本的比例在十二个月内不超过总股本的百分之五，在二十四
履行
自动化设备 个月内不超过总股本的百分之十。
承诺
总厂 在股权分置改革完成以后，在遵循国家相关法律法规要求的前提下，支
持公司制订并实施管理层股权激励制度。
(十二)上市公司及其董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制人处罚及整改情况
报告期内公司及其董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制人均未受中国证监会的稽查、行政处罚、通报批评及证券交易所的公开谴责。
(十三)其它重大事项及其影响和解决方案的分析说明
2007年6月3日，公司召开了2007年第一次临时董事会，通过了《关于公司向特定对象非公开发行股份方案的议案》。公司拟发行的股票合计不超过4,000万股（含4,000万股），在该上限范围内，具体发行数量提请股东大会授权董事会根据项目资金需求、发行价格等实际情况与保荐机构（主承销商）协商确定。本次发行对象为南自总厂、证券投资基金、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者、合格境外机构投资者和其他机构投资者等特定对象，特定对象不超过10名。公司控股股东南自总厂以部分对外投资企业的股权及土地、房产等资产的评估值16,954.85万元（实际价值以经有权部门备案的评估值为准）作为交易基准价认购公司本次非公开发行的股份，其他机构投资者（不超过9名）以现金认购公司本次非公开发行股份总数的剩余部分。
本次非公开发行股份除南自总厂以资产认购的股票外，其余股份向特定机构投资者发行，募集资金现金预计4亿元左右，拟投向以下项目：特高压继电保护和数字化变电站自动化项目、数字化电厂自动化项目、电力节能环保项目、交通自动化项目和电力设备及工程国际业务项目等五大类项目。上述项目投资总额为42,542.19万元，募集资金不足部分由公司自筹资金解决。
(十四)信息披露索引
刊载的互联网网站
事项 刊载的报刊名称及版面 刊载日期
及检索路径
公司第三届董事会第六次会议决议公
《上海证券报》第D15/16
告、公司第三届监事会第五次会议决议 上海证券交易所
版、《中国证券报》第 2007年2月15日
公告、公司2007年度日常关联交易事 http://www.sse.com.cn
C010/011版
项公告、公司2006年年度报告摘要
公司关于召开2006年年度股东大会的 《上海证券报》第D19版、 上海证券交易所
2007年4月4日
公告 《中国证券报》第B12版 http://www.sse.com.cn
《上海证券报》封十、 上海证券交易所
公司有限售条件的流通股上市公告 2007年4月18日
《中国证券报》第C005版 http://www.sse.com.cn
《上海证券报》第D85版、 上海证券交易所
公司2006年年度股东大会决议公告 2007年4月26日
《中国证券报》第C009版 http://www.sse.com.cn
公司一季度报告、公司第三届董事会第 《上海证券报》第D45版、 上海证券交易所
2007年4月27日
七次会议决议公告 《中国证券报》第C024版 http://www.sse.com.cn
《上海证券报》第D13版、 上海证券交易所
公司关于股票交易异常波动及停牌公告 2007年5月17日
《中国证券报》第A20版 http://www.sse.com.cn
公司2007年第一次临时董事会会议决
议公告、公司2007年第一次临时监事 《上海证券报》第D12版、 上海证券交易所
2007年6月5日
会会议决议公告、公司非公开发行股份 《中国证券报》第C004版 http://www.sse.com.cn
涉及重大关联交易的报告
《上海证券报》第D12版、 上海证券交易所
公司2006年度分红派息实施公告 2007年6月12日
《中国证券报》第C008版 http://www.sse.com.cn
公司关于召开2007年第一次临时股东 《上海证券报》第D10版、 上海证券交易所
2007年6月13日
大会的公告 《中国证券报》第C012版 http://www.sse.com.cn
公司关于召开2007年第一次临时股东 《上海证券报》第23版、 上海证券交易所
2007年6月23日
大会的提示性公告 《中国证券报》第C004版 http://www.sse.com.cn
公司关于取消召开2007年第一次临时 《上海证券报》第D26版、 上海证券交易所
2007年6月26日
股东大会的公告 《中国证券报》第C024版 http://www.sse.com.cn
公司2007年第二次临时董事会会议决 《上海证券报》第39版、 上海证券交易所
2007年6月30日
议公告 《中国证券报》第C017版 http://www.sse.com.cn
七、财务会计报告(未经审计)
(一)财务报表
合并资产负债表
2007年06月30日
单位:元币种:人民币
编制单位:国电南京自动化股份有限公司
项目 附注 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 181,074,928.13 111,947,533.78
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据 17,327,659.84 21,490,618.25
应收账款 915,864,846.68 775,840,497.68
预付款项 59,574,645.58 42,965,596.39
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
其他应收款 87,682,176.86 60,922,612.66
买入返售金融资产
存货 281,416,119.11 269,989,371.58
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 1,542,940,376.20 1,283,156,230.34
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 134,481,774.52 136,543,710.41
投资性房地产
固定资产 165,801,398.48 171,947,555.63
在建工程 11,766,133.42 10,613,575.57
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 40,226,660.70 40,811,334.15
开发支出 15,006,734.68
商誉
长期待摊费用 577,758.67 827,903.41
递延所得税资产 12,039,844.43 12,039,844.43
其他非流动资产
非流动资产合计 379,900,304.90 372,783,923.60
资产总计 1,922,840,681.10 1,655,940,153.94
流动负债：
短期借款 390,000,000.00 260,000,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据 219,452,023.26 167,306,944.46
应付账款 252,486,675.55 272,823,422.12
预收款项 81,356,967.60 80,162,014.46
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 7,619,770.01 10,530,170.58
应交税费 11,181,229.05 17,951,615.92
应付利息
其他应付款 18,841,997.36 29,073,222.12
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债 108,000,000.00 108,000,000.00
其他流动负债
流动负债合计 1,088,938,662.83 945,847,389.66
非流动负债：
长期借款 140,000,000.00 10,000,000.00
应付债券
长期应付款
专项应付款 15,083,313.58 16,749,463.58
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 155,083,313.58 26,749,463.58
负债合计 1,244,021,976.41 972,596,853.24
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 177,000,000.00 177,000,000.00
资本公积 245,314,632.42 245,314,632.42
减：库存股
盈余公积 111,126,404.61 111,126,404.61
一般风险准备
未分配利润 71,261,078.61 82,607,933.10
外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益合计 604,702,115.64 616,048,970.13
少数股东权益 74,116,589.05 67,294,330.57
所有者权益合计 678,818,704.69 683,343,300.70
负债和所有者权益总计 1,922,840,681.10 1,655,940,153.94
公司法定代表人:杨勇 主管会计工作负责人:经海林 会计机构负责人:吴霆
母公司资产负债表
2007年06月30日
单位:元币种:人民币
编制单位:国电南京自动化股份有限公司
项目 附注 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 152,960,677.20 83,897,535.69
交易性金融资产
应收票据 16,797,659.84 20,418,855.25
应收账款 878,956,539.95 734,911,320.12
预付款项 53,055,180.15 43,016,811.23
应收利息
应收股利
其他应收款 73,002,870.47 51,698,614.92
存货 301,261,529.91 273,167,861.48
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 1,476,034,457.52 1,207,110,998.69
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 555,140,471.03 557,202,406.92
投资性房地产
固定资产 159,551,155.97 164,916,492.72
在建工程 11,766,133.42 10,613,575.57
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 35,816,227.32 35,449,622.41
开发支出 15,006,734.68
商誉
长期待摊费用 152,542.62 209,745.96
递延所得税资产 10,152,214.23 10,152,214.23
其他非流动资产
非流动资产合计 787,585,479.27 778,544,057.81
资产总计 2,263,619,936.79 1,985,655,056.50
流动负债：
短期借款 390,000,000.00 260,000,000.00
交易性金融负债
应付票据 219,452,023.26 167,306,944.46
应付账款 719,709,750.05 690,616,942.22
预收款项 74,499,543.26 75,199,451.12
应付职工薪酬 864,588.94 1,358,506.46
应交税费 6,527,135.19 12,235,886.17
应付利息
应付股利
其他应付款 14,109,479.32 22,869,349.41
一年内到期的非流动负债 108,000,000.00 108,000,000.00
其他流动负债
流动负债合计 1,533,162,520.02 1,337,587,079.84
非流动负债：
长期借款 140,000,000.00 10,000,000.00
应付债券
长期应付款
专项应付款 9,929,275.76 11,795,425.76
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 149,929,275.76 21,795,425.76
负债合计 1,683,091,795.78 1,359,382,505.60
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 177,000,000.00 177,000,000.00
资本公积 245,314,632.42 245,314,632.42
减：库存股
盈余公积 47,334,860.32 47,334,860.32
未分配利润 110,878,648.27 156,623,058.16
所有者权益（或股东权益）合计 580,528,141.01 626,272,550.90
负债和所有者权益（或股东权
2,263,619,936.79 1,985,655,056.50
益）总计
公司法定代表人:杨勇 主管会计工作负责人:经海林 会计机构负责人:吴霆
合并利润表
2007年1-6月
单位:元币种:人民币
编制单位:国电南京自动化股份有限公司
项目 附注 本期金额 上期金额
一、营业总收入 491,813,235.61 518,660,682.82
其中：营业收入 491,813,235.61 518,660,682.82
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 491,623,760.46 504,369,997.15
其中：营业成本 363,494,782.43 372,623,239.58
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 3,781,042.26 3,398,991.37
销售费用 67,997,024.99 63,111,892.04
管理费用 35,591,188.16 41,620,225.62
财务费用 15,389,358.59 14,067,224.57
资产减值损失 5,370,364.03 9,548,423.97
加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填列） 336,818.03 651,482.69
其中：对联营企业和合营企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 526,293.18 14,942,168.36
加：营业外收入 26,884,858.05 14,730,450.87
减：营业外支出 410,795.97 308,013.25
其中：非流动资产处置损失
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 27,000,355.26 29,364,605.98
减：所得税费用 4,316,951.27 5,316,461.34
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 22,683,403.99 24,048,144.64
归属于母公司所有者的净利润 15,203,145.51 17,757,614.01
少数股东损益 7,480,258.48 6,290,530.63
六、每股收益：
（一）基本每股收益 0.086 0.150
（二）稀释每股收益 0.086 0.150
公司法定代表人:杨勇 主管会计工作负责人:经海林 会计机构负责人:吴霆
母公司利润表
2007年1-6月
单位:元币种:人民币
编制单位:国电南京自动化股份有限公司
项目 附注 本期金额 上期金额
一、营业收入 406,186,012.87 410,995,039.43
减：营业成本 368,951,386.46 357,908,028.80
营业税金及附加 1,377,613.24 1,152,330.57
销售费用 23,457,152.11 20,823,451.75
管理费用 24,933,254.76 25,797,644.34
财务费用 12,949,513.42 11,884,345.06
资产减值损失 3,438,845.27 7,070,837.80
加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填列） 1,295,618.03 38,566,199.44
其中：对联营企业和合营企业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） -27,626,134.36 24,924,600.55
加：营业外收入 8,626,700.02 96,449.67
减：营业外支出 194,975.55 192,904.13
其中：非流动资产处置净损失
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） -19,194,409.89 24,828,146.09
减：所得税费用
四、净利润（净亏损以“－”号填列） -19,194,409.89 24,828,146.09
五、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
公司法定代表人:杨勇 主管会计工作负责人:经海林 会计机构负责人:吴霆
合并现金流量表
2007年1-6月
单位:元币种:人民币
编制单位:国电南京自动化股份有限公司
项目 附注 本期金额 上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 364,151,419.95 437,078,436.86
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置交易性金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 18,288,573.13 14,634,001.20
收到其他与经营活动有关的现金 10,526,652.77 2,696,449.67
经营活动现金流入小计 392,966,645.85 454,408,887.73
购买商品、接受劳务支付的现金 304,746,168.83 388,572,111.19
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 83,451,368.56 71,055,772.54
支付的各项税费 63,210,509.08 57,625,281.11
支付其他与经营活动有关的现金 87,118,382.16 66,281,861.31
经营活动现金流出小计 538,526,428.63 583,535,026.15
经营活动产生的现金流量净额 -145,559,782.78 -129,126,138.42
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金 1,498,753.92 540,000.00
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净
额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 1,498,753.92 540,000.00
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 3,834,934.86 13,231,282.54
投资支付的现金
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 3,834,934.86 13,231,282.54
投资活动产生的现金流量净额 -2,336,180.94 -12,691,282.54
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金 465,000,000.00 295,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 465,000,000.00 295,000,000.00
偿还债务支付的现金 205,000,000.00 165,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 42,976,641.93 19,117,224.57
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 247,976,641.93 184,117,224.57
筹资活动产生的现金流量净额 217,023,358.07 110,882,775.43
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 69,127,394.35 -30,934,645.53
加：期初现金及现金等价物余额 111,947,533.78 114,843,199.20
六、期末现金及现金等价物余额 181,074,928.13 83,908,553.67
补充资料
1．将净利润调节为经营活动现金流量：
净利润 22,683,403.99 24,048,144.64
加：资产减值准备 5,370,364.03 9,548,423.97
固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧 8,652,620.56 9,402,987.33
无形资产摊销 2,155,077.93 2,739,652.56
长期待摊费用摊销 250,144.74 250,144.74
处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益
以“－”号填列）
固定资产报废损失（收益以“－”号填列） 63,099.90
公允价值变动损失（收益以“－”号填列）
财务费用（收益以“－”号填列） 15,389,358.59 14,067,224.57
投资损失（收益以“－”号填列） -336,818.03 -651,482.69
递延所得税资产减少（增加以“－”号填列）
递延所得税负债增加（减少以“－”号填列）
存货的减少（增加以“－”号填列） -26,433,482.21 -43,556,871.86
经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列） -213,481,917.00 -213,370,118.53
经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列） 40,191,464.62 68,332,656.95
其他
经营活动产生的现金流量净额 -145,559,782.78 -129,126,138.42
2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动：
债务转为资本
一年内到期的可转换公司债券
融资租入固定资产
3．现金及现金等价物净变动情况：
现金的期末余额 181,074,928.13 83,908,553.67
减：现金的期初余额 111,947,533.78 114,843,199.20
加：现金等价物的期末余额
减：现金等价物的期初余额
现金及现金等价物净增加额 69,127,394.35 -30,934,645.53
公司法定代表人:杨勇 主管会计工作负责人:经海林 会计机构负责人:吴霆
母公司现金流量表
2007年1-6月
单位:元币种:人民币
编制单位:国电南京自动化股份有限公司
项目 附注 本期金额 上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 338,260,634.07 333,634,877.63
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 8,625,000.00 756,950.00
经营活动现金流入小计 346,885,634.07 334,391,827.63
购买商品、接受劳务支付的现金 375,750,545.58 386,310,178.78
支付给职工以及为职工支付的现金 41,627,614.40 24,074,428.15
支付的各项税费 24,736,315.01 23,688,340.28
支付其他与经营活动有关的现金 54,532,266.62 33,446,843.32
经营活动现金流出小计 496,646,741.61 467,519,790.53
经营活动产生的现金流量净额 -149,761,107.54 -133,127,962.90
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金 2,457,553.92 540,000.00
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回
的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 2,457,553.92 540,000.00
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付
3,832,364.86 9,786,577.44
的现金
投资支付的现金
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 3,832,364.86 9,786,577.44
投资活动产生的现金流量净额 -1,374,810.94 -9,246,577.44
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 465,000,000.00 295,000,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 465,000,000.00 295,000,000.00
偿还债务支付的现金 205,000,000.00 165,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 39,800,940.01 11,884,345.06
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 244,800,940.01 176,884,345.06
筹资活动产生的现金流量净额 220,199,059.99 118,115,654.94
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 69,063,141.51 -24,258,885.40
加：期初现金及现金等价物余额 83,897,535.69 85,700,599.48
六、期末现金及现金等价物余额 152,960,677.20 61,441,714.08
补充资料
1．将净利润调节为经营活动现金流量：
净利润 -19,194,409.89 24,828,146.09
加：资产减值准备 3,438,845.27 7,070,837.80
固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资
7,694,489.72 8,517,809.65
产折旧
无形资产摊销 1,733,211.27 1,675,829.04
长期待摊费用摊销 57,203.34 57,203.34
处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损
失（收益以“－”号填列）
固定资产报废损失（收益以“－”号填列） 63,099.90
公允价值变动损失（收益以“－”号填列）
财务费用（收益以“－”号填列） 12,949,513.42 11,884,345.06
投资损失（收益以“－”号填列） -1,295,618.03 -38,566,199.44
递延所得税资产减少（增加以“－”号填列）
递延所得税负债增加（减少以“－”号填列）
存货的减少（增加以“－”号填列） -43,100,403.11 -49,069,880.98
经营性应收项目的减少（增加以“－”号填
-182,417,934.75 -218,263,983.87
列）
经营性应付项目的增加（减少以“－”号填
70,373,995.22 118,674,830.51
列）
其他
经营活动产生的现金流量净额 -149,761,107.54 -133,127,962.90
2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动：
债务转为资本
一年内到期的可转换公司债券
融资租入固定资产
3．现金及现金等价物净变动情况：
现金的期末余额 152,960,677.20 61,441,714.08
减：现金的期初余额 83,897,535.69 85,700,599.48
加：现金等价物的期末余额
减：现金等价物的期初余额
现金及现金等价物净增加额 69,063,141.51 -24,258,885.40
公司法定代表人:杨勇 主管会计工作负责人:经海林 会计机构负责人:吴霆
合并所有者权益变动表
2007年1-6月
编制单位:国电南京自动化股份有限公司
单位:元币种:人民币
本期金额
归属于母公司所有者权益
一
项目
般
减： 少数股东权益 所有者权益合计
实收资本(或股 风 其
资本公积 库存 盈余公积 未分配利润
本) 险 他
股
准
备
一、上年
177,000,000.00 245,314,632.42 109,355,536.75 66,670,122.34 67,116,757.08 665,457,048.59
年末余额
加：会计
1,770,867.86 15,937,810.76 177,573.49 17,886,252.11
政策变更
前期差错
更正
二、本年
177,000,000.00 245,314,632.42 111,126,404.61 82,607,933.10 67,294,330.57 683,343,300.70
年初余额
三、本年
增减变动
金额（减
少以
“－”号
填列）
（一）净
15,203,145.51 7,480,258.48 22,683,403.99
利润
（二）直
接计入所
有者权益
的利得和
损失
1．可供出
售金融资
产公允价
值变动净
额
2．权益法
下被投资
单位其他
所有者权
益变动的
影响
3．与计入
所有者权
益项目相
关的所得
税影响
4．其他
上述
（一）和
15,203,145.51 7,480,258.48 22,683,403.99
（二）小
计
（三）所
有者投入
和减少资
本
1．所有者
投入资本
2．股份支
付计入所
有者权益
的金额
3．其他
（四）利
26,550,000.00 658,000.00 27,208,000.00
润分配
1．提取盈
余公积
2．提取一
般风险准
备
3．对所有
者（或股
26,550,000.00 658,000.00 27,208,000.00
东）的分
配
4．其他
（五）所
有者权益
内部结转
1．资本公
积转增资
本（或股
本）
2．盈余公
积转增资
本（或股
本）
3．盈余公
积弥补亏
损
4．其他
四、本期
177,000,000.00 245,314,632.42 111,126,404.61 71,261,078.61 74,116,589.05 678,818,704.69
期末余额
单位:元币种:人民币
上年同期金额
归属于母公司所有者权益
一
般
项目 减：
实收资本(或股 风 其 少数股东权益 所有者权益合计
资本公积 库存 盈余公积 未分配利润
本) 险 他
股
准
备
一、上年年末
118,000,000.00 305,360,906.57 93,686,901.42 37,973,367.95 52,553,133.97 607,574,309.91
余额
加：会计政策
1,869,650.95 16,826,858.56 75,542.61 18,772,052.12
变更
前期差错更正
二、本年年初
118,000,000.00 305,360,906.57 95,556,552.37 54,800,226.51 52,628,676.58 626,346,362.03
余额
三、本年增减
变动金额（减
少以“－”号
填列）
（一）净利润 17,757,614.01 6,290,530.63 24,048,144.64
（二）直接计
入所有者权益 -1,457,828.57 -1,457,828.57
的利得和损失
1．可供出售
金融资产公允
价值变动净额
2．权益法下
被投资单位其
他所有者权益
变动的影响
3．与计入所
有者权益项目
相关的所得税
影响
4．其他 -1,457,828.57 -1,457,828.57
上述（一）和
-1,457,828.57 17,757,614.01 6,290,530.63 22,590,316.07
（二）小计
（三）所有者
投入和减少资
本
1．所有者投
入资本
2．股份支付
计入所有者权
益的金额
3．其他
（四）利润分
23,600,000.00 1,050,000.00 24,650,000.00
配
1．提取盈余
公积
2．提取一般
风险准备
3．对所有者
23,600,000.00 1,050,000.00 24,650,000.00
（或股东）的
分配
4．其他
（五）所有者
权益内部结转
1．资本公积
转增资本（或
股本）
2．盈余公积
转增资本（或
股本）
3．盈余公积
弥补亏损
4．其他
四、本期期末
118,000,000.00 303,903,078.00 95,556,552.37 48,957,840.52 57,869,207.21 624,286,678.10
余额
公司法定代表人:杨勇 主管会计工作负责人:经海林 会计机构负责人:吴霆
母公司所有者权益变动表
2007年1-6月
编制单位:国电南京自动化股份有限公司
单位:元币种:人民币
本期金额
项目 减：
实收资本(或股
资本公积 库存 盈余公积 未分配利润 所有者权益合计
本)
股
一、上年年末余额 177,000,000.00 245,314,632.42 45,734,998.13 142,224,298.44 610,273,928.99
加：会计政策变更 1,599,862.19 14,398,759.72 15,998,621.91
前期差错更正
二、本年年初余额 177,000,000.00 245,314,632.42 47,334,860.32 156,623,058.16 626,272,550.90
三、本年增减变动金额
（减少以“－”号填列）
（一）净利润 -19,194,409.89 -19,194,409.89
（二）直接计入所有者权
益的利得和损失
1．可供出售金融资产公
允价值变动净额
2．权益法下被投资单位
其他所有者权益变动的影
响
3．与计入所有者权益项
目相关的所得税影响
4．其他
上述（一）和（二）小计 -19,194,409.89 -19,194,409.89
（三）所有者投入和减少
资本
1．所有者投入资本
2．股份支付计入所有者
权益的金额
3．其他
（四）利润分配 26,550,000.00 26,550,000.00
1．提取盈余公积
2．对所有者（或股东）
26,550,000.00 26,550,000.00
的分配
3．其他
（五）所有者权益内部结
转
1．资本公积转增资本
（或股本）
2．盈余公积转增资本
（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
四、本期期末余额 177,000,000.00 245,314,632.42 47,334,860.32 110,878,648.27 580,528,141.01
单位:元币种:人民币
上年同期金额
减：
项目 实收资本(或股
资本公积 库存 盈余公积 未分配利润 所有者权益合计
本)
股
一、上年年末余额 118,000,000.00 305,360,906.57 39,259,332.94 108,420,406.09 571,040,645.60
加：会计政策变更 1,754,292.05 15,788,628.48 17,542,920.53
前期差错更正
二、本年年初余额 118,000,000.00 305,360,906.57 41,013,624.99 124,209,034.57 588,583,566.13
三、本年增减变动
金额（减少以
“－”号填列）
（一）净利润 24,828,145.09 24,828,145.09
（二）直接计入所
有者权益的利得和 -1,457,828.57 -1,457,828.57
损失
1．可供出售金融资
产公允价值变动净
额
2．权益法下被投资
单位其他所有者权
益变动的影响
3．与计入所有者权
益项目相关的所得
税影响
4．其他 -1,457,828.57 -1,457,828.57
上述（一）和
-1,457,828.57 24,828,145.09 23,370,316.52
（二）小计
（三）所有者投入
和减少资本
1．所有者投入资本
2．股份支付计入所
有者权益的金额
3．其他
（四）利润分配 23,600,000.00 23,600,000.00
1．提取盈余公积
2．对所有者（或股
23,600,000.00 23,600,000.00
东）的分配
3．其他
（五）所有者权益
内部结转
1．资本公积转增资
本（或股本）
2．盈余公积转增资
本（或股本）
3．盈余公积弥补亏
损
4．其他
四、本期期末余额 118,000,000.00 303,903,078.00 41,013,624.99 125,437,179.66 588,353,882.65
公司法定代表人:杨勇 主管会计工作负责人:经海林 会计机构负责人:吴霆
公司概况
国电南京自动化股份有限公司（以下简称“本公司”）系经国家经贸委国经贸企改〔1998〕560号文批准，由国家电力公司南京电力自动化设备总厂作为独家发起人，于1999年8月25日经中国证券监督管理委员会证监发行字〔1999〕102号文批准，向社会公开发行人民币普通股4,000万股，以募集设立方式设立的股份有限公司。公司成立于1999年9月22日，在上海证券交易所A股上市。公司注册资本人民币11,800万元，其中：国家电力公司南京电力自动化设备总厂持有发起人股7,800万股，社会流通A股4,000万股。2006年4月21日公司实施股权分置改革方案，流通股股东每10股获3.2股。2006年9月公司实施资本公积金转增股本方案，每10股转增5股，转增后，公司注册资本变更为17,700万元，其中：国家电力公司南京电力自动化设备总厂持有9,780万股，社会流通A股7,920万股。
企业法人营业执照注册号：3201001012270
法定代表人：杨勇
住 所：南京市江宁开发区菲尼克斯路11号
经营范围：输变电保护、控制及自动化系统、发电厂保护控制及自动化系统、调度配网自动化系统、轨道交通自动化系统、工业控制及自动化设备、高低压电器及电气传动设备的研究、开发、生产、销售和咨询服务；环境保护工程设计及设备制造、施工总承包；变电站及电站工程总承包；经营本企业自产产品及技术的出口业务，经营本企业生产、科研所需的原辅材料、仪器仪表、机械设备、零配件及相关技术的进口业务；经营本企业的进料加工和“三来一补”业务。
公司母公司国家电力公司南京电力自动化设备总厂系中国华电工程（集团）有限公司的全资子公司。
本财务报表于2007年8月5日经公司第三届董事会第八次会议批准报出。
(二)公司主要会计政策、会计估计和会计差错
1、会计准则和会计制度：
执行《企业会计准则——基本准则》和其他各项会计准则的规定。
2、财务报表的编制基础：
本公司以持续经营为基础，根据实际发生的交易和事项，按照《企业会计准则——基本准则》和其他各项会计准则的规定进行确认和计量，并在此基础上编制财务报表。
3、会计年度：
本公司会计年度自公历1月1日起至12月31日止。
4、记账本位币：
本公司的记账本位币为人民币。
5、计量属性：
会计计量属性主要包括：历史成本、重置成本、可变现净值、现值、公允价值。公司对会计要素进行计量时，一般采用历史成本；在保证所确定的会计要素金额能够可靠计量时，根据各项企业会计准则的具体规定，采用重置成本、可变现净值、现值、公允价值计量。
6、现金及现金等价物的确定标准：
现金是指库存现金及可以随时用于支付的银行存款。
现金等价物的标准：指公司持有的期限短（一般是指从购买日起3个月到期）、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。
7、外币业务核算方法：
1、外币交易采用交易发生日的即期汇率将外币金额折合为记账本位币金额。
期末按照下列方法对外币货币性项目和非货币性项目进行处理：
（1）外币货币性项目，采用资产负债表日即期汇率折算。因资产负债表日即期汇率与初始确认时或者前一资产负债表日即期汇率不同而产生的汇兑差额，计入当期损益。
（2）外币非货币性项目，以历史成本计量的外币非货币性项目，仍采用交易发生日的即期汇率折算，不改变其记账本位币；以公允价值计量的外币非货币性项目，采用公允价值确定日的即期汇率折算，折算后的记账本位币金额与原记账本位币金额的差额，作为公允价值变动处理，计入当期损益。
2、汇兑损益的处理方法：筹建期间发生的汇兑损益计入长期待摊费用，并在开始生产经营的当月起，一次计入开始生产经营当月的损益；与购建或生产符合资本化条件的资产相关的外币借款产生的汇兑损益，按照借款费用的处理原则处理；除上述情况外，发生的汇兑损益均应计入当期财务费用。
3、外币财务报表的折算方法
(1)资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算，所有者权益项目除“未分配利润”项目外，其他项目采用发生时的即期汇率折算。
(2)利润表中的收入和费用项目，采用交易发生日的即期汇率折算
(3)上述折算产生的差异作为外币财务报表折算差额处理，在资产负债表中所有者权益项目下单独列示。
8、金融资产和金融负债的核算方法：
1、分类
金融工具分为下列五类：
(1)以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债，包括交易性金融资产或交易性金融负债、指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债；
(2)持有至到期投资；
(3)贷款和应收款项；
(4)可供出售金融资产；
(5)其他金融负债。
2、确认
（1）初始确认：公司成为金融工具合同的一方时，应确认一项金融资产或金融负债。
（2）终止确认：
①金融资产满足下列条件之一的，应当终止确认：
A、收取该金融资产现金流量的合同权利终止
B、该金融资产已转移，且符合《企业会计准则第23号—金融资产转移》规定的金融资产终止确认条件。
②金融负债终止确认：金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，应终止确认该金融负债或其一部分。
3、计量
(1)以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债：按照取得时的公允价值作为初始确认金额，相关的交易费用在发生时计入当期损益。支付的价款中包含已宣告发放的现金股利或债券利息，单独确认为应收项目。持有期间取得的利息或现金股利，确认为投资收益。资产负债表日，将其公允价值变动计入当期损益。
(2)持有至到期投资：按取得时的公允价值和相关交易费用之和作为初始确认金额。支付的价款中包含已宣告发放债券利息的，单独确认为应收项目。持有期间按照实际利率法确认利息收入，计入投资收益。
(3)应收款项：按从购货方应收的合同或协议价款作为初始入账金额。持有期间采用实际利率法，按摊余成本进行后续计量。
(4)可供出售金融资产：按取得该金融资产的公允价值和相关交易费用之和作为初始确认金额。支付的价款中包含了已宣告发放的债券利息或现金股利的，单独确认为应收项目。持有期间取得的利息或现金股利，计入投资收益。期末，可供出售金融资产以公允价值计量，且公允价值变动计入资本公积（其他资本公积）。
(5)其他金融负债：按其公允价值和相关交易费用之和作为初始入账金额，按摊余成本进行后续计量。
4、金融资产减值准备
期末，对以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产以外的金融资产，有客观证据表明其发生了减值的，根据其预计未来现金流量现值低于账面价值之间差额计提减值准备。
（1）持有至到期投资
对持有至到期投资，单项或按类似信用风险特征划分为若干组合进行减值测试，有客观证据表明其发生了减值的，根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额，确认减值损失，计提减值准备。持有至到期投资计提减值准备后，有客观证据表明该金融资产价值已恢复，且客观上与确认该损失后发生的事项有关，原确认的减值准备应当在不超过假定不计提减值准备情况下该金融资产在转回日的摊余成本部分应当予以转回，计入当期损益。
（2）可供出售金融资产
如果可供出售金融资产的公允价值发生较大幅度下降，或在综合考虑各种相关因素后，预期这种下降趋势属于非暂时性的，则按其预计未来现金流量现值低于其账面价值的差额，计提减值准备。可供出售金融资产发生减值时，应当将原直接计入所有者权益的公允价值下降形成的累计损失一并转出，确认减值损失，计入减值准备。
对于已确认减值损失的可供出售债务工具，在随后的会计期间公允价值已上升且客观上与确认原减值损失确认后发生的事项有关的，原确认的减值损失应当予以转回计入当期损益；可供出售权益工具投资发生的减值损失，不得通过损益转回。
9、应收款项坏账损失核算方法
坏账的确认标准为：公司根据以往坏账损失发生额及其比例、债务单位的实际财务状况和现金流量情况等相关信息合理的估计。
坏账的核算方法：公司的坏账核算采用备抵法，期末公司对应收款项（包括应收账款和其他应收款）按账龄分析法计提坏账准备，
账龄分析法
账龄 应收账款计提比例(%) 其他应收款计提比例(%)
1年以内（含1年） 1 1
1－2年 3 3
2－3年 10 10
3－5年 30 30
5年以上 100 100
10、存货核算方法：
1、存货的分类：主要包括原材料、低值易耗品、包装物、委托加工材料、自制半成品、在产品、产成品（库存商品）等。
2、存货计价方法：原材料按计划成本核算，按月结转材料实际成本与计划成本的差异，将发出材料计划成本调整为实际成本；在产品和产成品按实际成本核算，产成品发出采用个别认定法核算。低值易耗品采用领用时一次摊销法核算。
3、期末存货按成本与可变现净值孰低计量。存货成本高于其可变现净值的，按照单个存货项目计提存货跌价准备。对于数量繁多、单价较低的存货，按照存货类别计提存货跌价准备。存货可变现净值根据存货估计市价减去预计的处置费用后确定。
4、存货盘存制度采用永续盘存制。
11、投资性房地产的核算方法：
1、初始计量
投资性房地产按照成本进行初始计量。
(1)外购投资性房地产的成本，包括购买价款、相关税费和可直接归属于该资产的其他支出。
(2)自行建造投资性房地产的成本，由建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的必要支出构成。
(3)以其他方式取得的投资性房地产的成本，按照相关会计准则的规定确定。
2、后续计量
公司期末采用成本模式对投资性房地产进行后续计量。
3、折旧或摊销
采用成本模式计量的投资性房地产，按期计提折旧或进行摊销。
4、减值的处理
公司期末对采用成本模式计量的投资性房地产逐项进行检查，如果其可收回金额低于账面价值，则按单项投资性房地产可收回金额低于其账面价值的差额，计提减值准备。减值准备一经计提，不予转回。
12、固定资产计价、折旧方法和减值准备的计提方法：
(1)固定资产计价和折旧方法：
固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用年限超过一年，单位价值较高的有形资产。
固定资产以取得时的实际成本入帐，并从其达到预定可使用状态的次月起，采用直线法(年数平均法)提取折旧。
各类固定资产的估计残值率、折旧年限和年折旧率如下：
类别 折旧年限（年） 残值率（%） 年折旧率（%）
房屋及建筑物 20－35 3 2.77－4.85
机器设备 7－15 3 6.47－13.86
电子设备 4－5 3 19.40－24.25
运输设备 6 3 16.17
仪器仪表 5－7 3 13.86－19.40
1、固定资产的确认标准：固定资产是指同时具有下列特征的有形资产：
(1)为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的；
(2)使用寿命超过一个会计年度。
2、固定资产按实际成本进行初始计量。
投资者投入固定资产的成本，按照投资合同或协议约定的价值确定。
非货币性资产交换、债务重组、企业合并和融资租赁取得的固定资产的成本，分别按照《企业会计准则第7号——非货币性资产交换》、《企业会计准则第12号——债务重组》、《企业会计准则第20号——企业合并》和《企业会计准则第21号——租赁》确定。
3、固定资产的折旧方法：固定资产折旧采用直线法。
(2)减值准备的计提方法：
年末公司对由于市价持续下跌、技术陈旧、损坏、长期闲置等原因导致固定资产可收回金额低于其账面价值，按单项固定资产可收回金额低于其账面价值的差额，计提固定资产减值准备。
对长期闲置不用，在可预见的未来不会再使用，且已无转让价值的；或由于技术进步原因，已不可使用的固定资产；或虽可使用，但使用后产生大量不合格品的；或已遭毁损，不再具有使用价值和转让价值及其它实质上不能再给企业带来经济利益的固定资产，全额计提减值准备。固定资产减值准备一经计提，不予转回。
13、在建工程核算方法：
1、在建工程的计价
按各项工程所发生的实际成本核算。工程达到预定可使用状态时，按工程项目的实际成本结转固定资产。工程完工交付使用前发生的与工程有关的借款所发生的、满足资本化条件的借款费用支出计入工程造价；交付使用后，其有关利息支出计入当期损益。
2、在建工程减值准备
年末公司对单项在建工程资产可收回金额低于其账面价值的差额，计提在建工程减值准备。在建工程减值准备一经计提，不予转回。
存在下列情形的在建工程按单项计提减值准备：
(1)长期停建并且预计在未来3年内不会重新开工的在建工程；
(2)所建项目无论在性能上，还是在技术上已经落后，并且给企业带来的经济利益具有很大的不确定性；
(3)其他足以证明在建工程已经发生减值的情形。
14、无形资产计价及摊销方法：
1、无形资产的计价
(1)购入的无形资产，按实际支付的价款计价；股东投入的无形资产，按投资各方确认的价值计价；自行开发的无形资产，符合《企业会计准则——无形资产》规定资本化条件的,按其开发成本及相关费用计价；债务重组方式取得的无形资产按《企业会计准则——债务重组》的有关规定计价；非货币性交易取得的无形资产按《企业会计准则——非货币性交易》的有关规定计价。
(2)内部研究开发项目研究阶段的支出，于发生时计入当期损益。内部研究开发项目开发阶段的支出，同时满足下列条件的，确认为无形资产：
①完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；
②具有完成该无形资产并使用或出售的意图；
③无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场，无形资产将在内部使用的，应当证明其有用性；
④有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产；
⑤归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。
2、无形资产的摊销：使用寿命有限的无形资产，在使用寿命内按直线法摊销，计入当期损益。使用寿命不确定的无形资产，不予摊销。
3、无形资产减值准备
期末对无形资产逐项进行检查，如果某项无形资产已被其他新技术等所替代，使其为企业创造经济利益的能力受到重大不利影响；某项无形资产的市价在当期大幅下降，在剩余摊销年限内预期不会恢复；某项无形资产已超过法律保护期限，但仍然具有部分使用价值；其他足以证明某项无形资产实质上已经发生了减值的情形，则对其可收回金额低于账面价值的差额按单个无形资产项目计提减值准备。减值准备一经计提，不予转回。
15、长期股权投资的核算方法：
1、长期股权投资的初始计量：
(1)企业合并形成的长期股权投资，按照下列规定确定其初始投资成本：
①同一控制下的企业合并，合并方以支付现金、转让非现金资产或承担债务方式作为合并对价的，在合并日按照取得被合并方所有者权益账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。合并方以发行权益性证券作为合并对价的，在合并日按照取得被合并方所有者权益账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。
②非同一控制下的企业合并，购买方在购买日按照《企业会计准则第20号——企业合并》确定的合并成本作为长期股权投资的初始投资成本。
(2)除企业合并形成的长期股权投资以外，其他方式取得的长期股权投资，按照下列规定确定其初始投资成本：
①以支付现金取得的长期股权投资，按照实际支付的购买价款作为初始投资成本。初始投资成本包括与取得长期股权投资直接相关的费用、税金及其他必要支出。
②以发行权益性证券取得的长期股权投资，按照发行权益性证券的公允价值作为初始投资成本。
③投资者投入的长期股权投资，按照投资合同或协议约定的价值作为初始投资成本。
④通过非货币性资产交换取得的长期股权投资，其初始投资成本按照《企业会计准则第7号——非货币性资产交换》确定。
⑤通过债务重组取得的长期股权投资，其初始投资成本按照《企业会计准则第12号——债务重组》确定。
2、长期股权投资的核算
对被投资单位具有共同控制或重大影响的长期股权投资，采用权益法核算；能够对被投资单位实施控制的长期股权投资以及对被投资单位不具有共同控制或重大影响，并且在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的长期股权投资采用成本法核算。
3、长期股权投资减值准备的确认标准及计提方法：
(1)长期股权投资减值准备的确认标准：公司期末对由于市价持续下跌或被投资单位经营状况恶化等原因导致其可收回金额低于账面价值，并且这种降低的价值在可预计的未来期间内不可能恢复，应将可收回金额低于长期股权投资账面价值的差额确认为长期股权投资减值准备。长期股权投资减值准备一经计提，不予转回。
(2)长期股权投资减值准备的计提方法：按个别投资项目计提。
16、借款费用的会计处理方法：
1、借款费用资本化的确认原则
借款费用包括借款利息、折价或者溢价的摊销、辅助费用以及因外币借款而发生的汇兑差额等。企业发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资本化，计入相关资产成本；其他借款费用，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。符合资本化条件的资产，包括需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预定可使用或者可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。借款费用同时满足下列条件的，开始资本化：
(1)资产支出已经发生，资产支出包括为购建或者生产符合资本化条件的资产而以支付现金、转移非现金资产或者承担带息债务形式发生的支出；
(2)借款费用已经发生；
(3)为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。
2、借款费用资本化的期间
为购建或者生产符合资本化条件的资产发生的借款费用，满足上述资本化条件的，在该资产达到预定可使用或者可销售状态前所发生的，计入该资产的成本，在达到预定可使用或者可销售状态后所发生的，于发生当期直接计入财务费用。
3、借款费用资本化金额的计算方法
在资本化期间内，每一会计期间的利息（包括折价或溢价的摊销）资本化金额，按照下列方法确定：
(1)为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入专门借款的，以专门借款当期实际发生的利息费用，减去将尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额确定。
(2)为购建或者生产符合资本化条件的资产而占用了一般借款的，根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率，计算确定一般借款应予资本化的利息金额。资本化率根据一般借款加权平均利率计算确定。
17、收入确认原则：
1、销售商品在满足以下条件时确认收入实现：
(1)已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方；
(2)企业既没有保留通常与所有权相联系的继续管理权，也没有对已出售的商品实施控制；
(3)与交易相关的经济利益很可能流入企业；
(4)收入的金额能够可靠地计量；
(5)相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量。
2、利息收入金额，按照他人使用本企业货币资金的时间和实际利率计算确定。
使用费收入金额，按照有关合同或协议约定的收费时间和方法计算确定。
18、所得税的会计处理方法：
1、公司所得税的会计处理采用资产负债表债务法。公司资产、负债的账面价值与其计税基础存在差异的，按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计算确认递延所得税资产或递延所得税负债。期末对于当期和以前期间形成的当期所得税负债（或资产），按照税法规定计算预期应交纳（或返还）的所得税金额。
2、确认递延所得税资产以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限。资产负债表日，有确凿证据表明未来期间很可能获得足够的应纳税所得额用来抵扣可抵扣暂时性差异的，确认以前会计期间未确认的递延所得税资产。
3、公司当期所得税和递延所得税作为所得税费用或收益计入当期损益，但不包括下列情况产生的所得税：
(1)企业合并；
(2)直接在所有者权益中确认的交易或者事项。
4、资产负债表日，对递延所得税资产的账面价值进行复核，如果未来期间很可能无法获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益，则减记递延所得税资产的账面价值。在很可能获得足够的应纳税所得额时，转回减记的金额。
19、会计报表合并范围的确定原则及合并会计报表的编制方法：
1、合并范围的确定原则
公司将直接或通过子公司间接拥有被投资单位半数以上的表决权，或虽不足半数但能够控制的被投资单位，纳入合并财务报表的合并范围。
2、合并会计报表的编制方法
公司的合并财务报表以母公司和子公司的财务报表为基础，根据其他有关资料，按照权益法调整对子公司的长期股权投资后，由母公司编制。合并时合并范围内的所有重大内部交易和内部往来予以抵销。
20、主要会计政策、会计估计变更及重大会计差错更正
(1)会计政策变更
1、本公司自2007年1月1日起执行财政部2006年2月发布的《企业会计准则》，根据《企业会计准则第38号——首次执行企业会计准则》第五条至第十九条，按照追溯调整的原则，对公司2007年1月1日资产负债表和2006年半年度利润表进行重述，编制了本财务报表。
1、新旧会计准则股东权益差异调节表
编号 项目名称 金额
2006年12月31日股东权益（旧会计准则） 598,340,291.51
1 长期股权投资差额 5,846,407.68
其中：同一控制下企业合并形成的长期股权投资差额 -496,443.15
其他采用权益法核算的长期股权投资贷方差额 6,342,850.83
2 所得税 11,862,270.94
3 其他（少数股东权益） 67,294,330.57
2007年1月1日股东权益（新会计准则） 683,343,300.70
与2006年年报披露的新旧会计准则股权权益差异调节表的差异主要为：公司对深圳市海达实业有限公司的股权投资差额系同一控制下企业合并形成，根据《企业会计准则第38号——首次执行企业会计准则》进行调整。
(2)会计估计变更
无
(3)会计差错更正
无
(三)税项：
1、主要税种及税率
税种 计税依据 税率
增值税 应税销售收入计征 17％
营业税 应税营业额计征 5％
城建税 应纳流转税额 5％或7％
教育费附加 应纳流转税额 4％
2、所得税优惠税负及批文
A、母公司：
经南京市江宁区国家税务局批准，减按应纳税所得额的15%缴纳企业所得税。
B、子公司：
a.南京博奥电力自动化公司
按应纳税所得额的33%缴纳企业所得税。
b.南京南自变电站自动化有限公司
按应纳税所得额的33%缴纳企业所得税。
c.深圳市海达实业有限公司
在深圳特区注册，按应纳税所得额的15%缴纳企业所得税。
d.南京国电南自软件工程有限公司
经南京市江宁区国家税务局批准，减按应纳税所得额的15%缴纳企业所得税。
e.南京新宁电力技术有限公司
经南京市江宁区国家税务局批准，减按应纳税所得额的15%缴纳企业所得税。
f.南京国电南自凌伊电力自动化有限公司
根据南京市国家税务局鼓楼分局宁国税(鼓)减字〔2003〕002号减免税收批复，自2003年起享受“两免三减半”的优惠政策，2007年度减按应纳税所得额的7.5%缴纳企业所得税。
g.南京国电南自电网稳定控制有限公司根据南京市江宁区国家税务局江宁国税（所）减字〔2004〕第069号减免税收批复，2007年度减半按应纳税所得额的7.5%缴纳企业所得税。
h．北京华电南自天元控制系统科技有限公司
按应纳税所得额的33%缴纳企业所得税。公司成立两年多，目前处于免税期。
3、其他说明
软件产品增值税税负超过3%的部分即征即退。
(四)企业合并及合并财务报表
单位:万元币种:人民币
1、公司所控制的境内外重要子公司的情况
注册 注册资
子公司全称 子公司类型 业务性质 经营范围
地 本
南京国电南自软件工
控股子公司 南京 电力自动化软件 8,800.00 电力自动化软件
程有限公司
南京新宁电力技术有
控股子公司 南京 继电保护及自动化装置 2,000.00 继电保护及自动化装置
限公司
南京国电南自凌伊电 发电站保护及自动化装 发电站保护及自动化装
控股子公司 南京 3,000.00
力自动化有限公司 置 置
南京国电南自电网稳 电网稳定控制自动化设 电网稳定控制自动化设
控股子公司 南京 200.00
定控制有限公司 备 备
南京南自变电站自动
控股子公司 南京 变电站自动化设备 200.00 变电站自动化设备
化有限公司
南京博奥电力自动化
全资子公司 南京 微机综合自动化装置 54.60 微机综合自动化装置
公司
北京华电南自天元控
控股子公司 北京 发电厂自动化设备 1,200.00 发电厂自动化
制系统科技有限公司
深圳市海达实业有限
控股子公司 深圳 国内商业、物资供销 100.00 国内商业、物资供销
公司
单位:元币种:人民币
子公司全称 投资额 持股比例(%) 表决权比例(%) 是否合并报表
南京国电南自软件工
78,553,865.09 97.50 100.00 是
程有限公司
南京新宁电力技术有
6,696,909.88 80.00 80.00 是
限公司
南京国电南自凌伊电
18,000,000.00 60.00 60.00 是
力自动化有限公司
南京国电南自电网稳
1,020,000.00 51.00 65.00 是
定控制有限公司
南京南自变电站自动
1,980,000.00 99.00 99.00 是
化有限公司
南京博奥电力自动化
546,000.00 100.00 100.00 是
公司
北京华电南自天元控
6,120,000.00 51.00 51.00 是
制系统科技有限公司
深圳市海达实业有限
2,844,000.00 90.00 90.00 是
公司
(1)南京南自变电站自动化有限公司持有南京国电南自软件工程有限公司2.5%股权，本公司实际直接和间接持有南京国电南自软件工程有限公司100%股权。
(2)南京国电南自软件工程有限公司持有南京国电南自电网稳定控制有限公司14%股权，本公司实际直接和间接持有南京国电南自电网稳定控制有限公司65%股权。
合并报表范围发生变更的内容和原因
报告期内，公司财务报表合并范围未发生重大变化。
(五)合并会计报表附注
1、货币资金
单位:元
期末数 期初数
项目
人民币金额 人民币金额
现金： 492,278.91 644,891.21
人民币 492,278.91 644,891.21
银行存款： 178,781,037.53 109,480,880.88
人民币 178,781,037.53 109,480,880.88
其他货币资金： 1,801,611.69 1,821,761.69
人民币 1,801,611.69 1,821,761.69
合计 181,074,928.13 111,947,533.78
其他货币资金主要系保证金存款。
2、应收票据
(1)应收票据分类
单位:元币种:人民币
种类 期末数 期初数
银行承兑汇票 17,327,659.84 18,736,928.25
商业承兑汇票 2,753,690.00
合计 17,327,659.84 21,490,618.25
3、应收账款
(1)应收账款账龄
单位:元币种:人民币
期末数 期初数
账龄 账面余额 账面余额
比例 坏账准备 比例 坏账准备
金额 金额
（%） （%）
一年以内 738,140,436.27 75.16 7,381,404.36 603,747,271.70 72.11 6,037,472.72
一至二年 112,981,544.79 11.50 3,389,446.35 111,794,137.72 13.35 3,353,824.13
二至三年 57,433,343.11 5.85 5,743,334.31 49,587,447.83 5.92 4,958,744.78
三至五年 34,033,867.90 3.47 10,210,160.37 35,802,402.94 4.28 10,740,720.88
五年以上 39,460,831.51 4.02 39,460,831.51 36,350,385.74 4.34 36,350,385.74
合计 982,050,023.58 100.00 66,185,176.90 837,281,645.93 100 61,441,148.25
(2)应收账款坏帐准备变动情况
单位:元币种:人民币
项目 期初余额 本期增加数 期末余额
应收账款坏帐准备 61,441,148.25 4,744,028.65 66,185,176.90
(3)应收账款前五名欠款情况
单位:元币种:人民币
期末数 期初数
金额 比例（%） 金额 比例（%）
前五名欠款单位
140,236,921.60 14.28 108,708,793.60 12.98
合计及比例
(4)本报告期应收账款中持有公司5%(含5%)以上表决权股份的股东单位的欠款情况
单位:元币种:人民币
期末数 期初数
单位名称
欠款金额 计提坏帐金额 欠款金额
国家电力公司南京电力自动化设备总
2,621,982.08 26,219.82
厂
合计 2,621,982.08 26,219.82
4、其他应收款
(1)其他应收款账龄
单位:元币种:人民币
期末数 期初数
账面余额 账面余额
账龄
比例 坏账准备 比例 坏账准备
金额 金额
（%） （%）
一年以内 85,602,684.04 94.78 856,026.84 57,442,037.44 91.28 574,420.37
一至二年 1,715,998.63 1.90 51,479.96 2,119,318.13 3.37 63,579.54
二至三年 541,597.39 0.60 54,159.74 1,498,001.11 2.38 149,800.11
三至五年 1,119,376.20 1.24 335,812.86 930,080.00 1.47 279,024.00
五年以上 1,338,921.38 1.48 1,338,921.38 943,241.38 1.50 943,241.38
合计 90,318,577.64 100.00 2,636,400.78 62,932,678.06 100 2,010,065.40
(2)其他应收款坏账准备变动情况
单位:元币种:人民币
项目 期初余额 本期增加数 期末余额
其他应收款坏帐准备 2,010,065.40 626,335.38 2,636,400.78
(3)其他应收款前五名欠款情况
单位:元币种:人民币
期末数 期初数
金额 比例（%） 金额 比例（%）
前五名欠款单位
69,643,416.38 77.11 45,658,589.66 72.55
合计及比例
(4)本报告期其他应收账款中无持有公司5%(含5%)以上表决权股份的股东单位的欠款
5、预付账款
(1)预付账款帐龄
单位:元币种:人民币
期末数 期初数
账龄
金额 比例（%） 金额 比例（%）
一年以内 52,650,991.97 88.38 37,209,156.02 86.60
一至二年 6,029,775.80 10.12 4,994,244.72 11.62
二至三年 893,877.81 1.50 762,195.65 1.78
合计 59,574,645.58 100.00 42,965,596.39 100.00
本报告期预付帐款中无持有公司5%(含5%)以上表决权股份的股东单位的欠款公司1年以上的预付账款主要系因款项结算原因挂账。
(2)本报告期预付账款中无持有公司5%(含5%)以上表决权股份的股东单位的欠款
6、存货
(1)存货分类
单位:元币种:人民币
期末数 期初数
项目
账面余额 跌价准备 账面价值 账面余额 跌价准备 账面价值
原材料 33,516,570.46 1,048,488.56 32,468,081.90 26,077,067.66 1,048,488.56 25,028,579.10
库存商品 76,707,940.48 796,369.48 75,911,571.00 75,056,150.11 796,369.48 74,259,780.63
在产品 113,398,682.20 10,529,539.45 102,869,142.75 137,081,716.49 10,529,539.45 126,552,177.04
自制半成品 73,665,534.31 5,556,526.31 68,109,008.00 49,504,939.46 5,556,526.31 43,948,413.15
在途材料 2,058,315.46 2,058,315.46 200,421.66 200,421.66
合计 299,347,042.91 17,930,923.80 281,416,119.11 287,920,295.38 17,930,923.80 269,989,371.58
7、对合营企业投资和联营企业投资
单位:万元币种:人民币
本企业持股比例 本企业在被投资单位表决权比例
被投资单位名称 注册地
（%） （%）
深圳国电南思系统控制有限公司 深圳 20.83 20.83
南京国铁电气有限公司 南京 50.00 50.00
南京南自电子电路有限公司 南京 28.84 28.84
北京国电南自凌伊电力自动化技术有限公司 北京 25.50 25.50
大唐桂冠合山发电有限公司 广西合山 20.00 20.00
北京国电南自安思控制系统有限公司 北京 50.00 50.00
南京新宁光电自动化有限公司 南京 7.60 7.60
内蒙古蒙能南自电力科技有限公司 包头 10.00 10.00
深圳国电南自南方自动化有限公司 深圳 17.00 17.00
北京国电南自冶通科技有限公司 北京 11.00 11.00
南京南自生物医学科技有限公司 南京 26.60 26.60
8、长期股权投资
(1)在被投资单位持股比例与表决权的说明
单位:元币种:人民币
在被投资单位持 在被投资单位表 在被投资单位持股比例与表决
被投资单位
股比例 决权比例 权比例不一致的说明
深圳国电南思系统控制有限公司 20.83 20.83
南京国铁电气有限公司 50.00 50.00
南京南自电子电路有限公司 28.84 28.84
北京国电南自凌伊电力自动化技术有
25.50 25.50
限公司
大唐桂冠合山发电有限公司 20.00 20.00
北京国电南自安思控制系统有限公司 50.00 50.00
南京新宁光电自动化有限公司 7.60 7.60
内蒙古蒙能南自电力科技有限公司 10.00 10.00
深圳国电南自南方自动化有限公司 17.00 17.00
北京国电南自冶通科技有限公司 11.00 11.00
南京南自生物医学科技有限公司 26.60 26.60
(2)按成本法核算
单位:元币种:人民币
增减变 减值准
被投资单位 初始投资成本 期初余额 期末余额
动 备
大唐桂冠合山发电有限公司 94,266,000.00 94,159,600.00 94,159,600.00
北京国电南自安思控制系统有限
2,500,000.00 2,500,000.00 2,500,000.00
公司
南京新宁光电自动化有限公司 1,840,000.00 1,840,000.00 1,840,000.00
内蒙古蒙能南自电力科技有限公
300,000.00 300,000.00 300,000.00
司
深圳国电南自南方自动化有限公
510,000.00 267,869.11 267,869.11
司
北京国电南自冶通科技有限公司 110,000.00 110,000.00 110,000.00
南京南自生物医学科技有限公司 1,000,000.00 1,000,000.00 1,000,000.00
(3)按权益法核算
单位:元币种:人民币
初始投资成 减值 现金
被投资单位 期初余额 增减变动 期末余额
本 准备 红利
深圳国电南思系统控制有限
10,000,000.00 19,513,971.59 1,135,099.95 20,649,071.54
公司
南京国铁电气有限公司 10,000,000.00 12,452,071.56 -656,999.34 11,795,072.22
深圳市国电信息技术股份有
8,250,000.00 2,671,704.24 -2,671,704.24
限公司
南京南自电子电路有限公司 744,200.00 1,427,762.01 131,667.74 1,559,429.75
北京国电南自凌伊电力自动
510,000.00 300,731.90 300,731.90
化技术有限公司
(1)本年公司与南京生物医学工程研究所、自然人共同出资470万元设立南京南自生物医学科技有限公司（实收资本350万元），其中公司出资100万元。
(2)北京国电南自安思控制系统有限公司系中外合作有限责任公司，注册资本40万美元。公司出资20万美元，持股50%，实际投入合作企业30万美元（20万美元出资，10万美元流动资金），公司按60%的比例参与合作企业的利润分配。鉴于该公司的特殊性，公司对该项长期投资采用成本法核算。
(3)本期深圳国电南思系统控制有限公司实施增资,本公司未按比例增资,股权比例由25%下降为20.83%。
(4)本期收到大唐桂冠合山发电有限公司2006年度分红款1,498,753.92元。
(5）本期收到南京国电南自电网稳定控制有限公司2006年度分红款958,800元。
(6）本期转让所持深圳国电信息技术股份有限公司股权,转让价90万元。公司长期股权投资变现不存在重大限制。
9、固定资产
(1)固定资产情况
单位:元币种:人民币
项目 期初数 本期增加数 本期减少数 期末数
一、原价合计： 289,414,242.75 3,046,622.73 540,159.32 291,920,706.16
其中：房屋及建筑物 144,812,479.31 144,812,479.31
机器设备 73,795,436.67 151,144.44 540,159.32 73,406,421.79
运输设备 18,639,972.15 1,383,763.00 20,023,735.15
仪器仪表 52,166,354.62 1,511,715.29 53,678,069.91
二、累计折旧合计： 117,466,687.12 10,203,934.33 1,551,313.77 126,119,307.68
其中：房屋及建筑物 20,597,905.60 5,588,301.97 26,186,207.57
机器设备 54,572,890.14 570,746.41 1,551,313.77 53,592,322.78
运输设备 9,363,484.75 1,160,114.50 10,523,599.25
仪器仪表 32,932,406.63 2,884,771.45 35,817,178.08
三、固定资产净值合计 171,947,555.63 -7,157,311.60 -1,011,154.45 165,801,398.48
其中：房屋及建筑物 124,214,573.71 -5,588,301.97 118,626,271.74
机器设备 19,222,546.53 -419,601.97 -1,011,154.45 19,814,099.01
运输设备 9,276,487.40 223,648.50 0.00 9,500,135.90
仪器仪表 19,233,947.99 -1,373,056.16 0.00 17,860,891.83
四、减值准备合计
其中：房屋及建筑物
机器设备
运输设备
仪器仪表
五、固定资产净额合计 171,947,555.63 -7,157,311.60 -1,011,154.45 165,801,398.48
其中：房屋及建筑物 124,214,573.71 -5,588,301.97 118,626,271.74
机器设备 19,222,546.53 -419,601.97 -1,011,154.45 19,814,099.01
运输设备 9,276,487.40 223,648.50 9,500,135.90
仪器仪表 19,233,947.99 -1,373,056.16 17,860,891.83
10、在建工程
单位:元币种:人民币
期末数 期初数
项目
减值准 减值准
帐面余额 帐面净额 帐面余额 帐面净额
备 备
在建工程 11,766,133.42 11,766,133.42 10,613,575.57 10,613,575.57
(1)在建工程项目变动情况
单位:元币种:人民币
项目名称 期初数 本期增加 期末数
科研楼 7,276,571.06 82,384.90 7,358,955.96
培训中心 476,553.46 476,553.46
电梯工程 486,798.84 108,517.77 595,316.61
变频实验室 1,270,614.40 569,922.82 1,840,537.22
江宁科技园二期 958,358.54 23,223.58 981,582.12
其他 144,679.27 368,508.78 513,188.05
合计 10,613,575.57 1,152,557.85 11,766,133.42
11、无形资产
单位:元币种:人民币
累计减值准备
项目 期初账面余额 本期增加额 本期减少额 期末账面余额
金额
土地使用权 15,742,724.48 177,084.66 15,565,639.82
专有技术 15,842,333.26 943,000.02 14,899,333.24
非专利技术 5,323,378.36 946,278.38 4,377,099.98
软件 3,902,898.05 2,099,816.18 618,126.57 5,384,587.66
合计 40,811,334.15 2,099,816.18 2,684,489.63 40,226,660.70
12、资产减值准备明细
单位:元币种:人民币
本期减少额
年初账面余 期末账面余
项目 本期计提额
额 额
转回 转销 合计
一、坏账准备 63,451,213.65 5,370,364.03 68,821,577.68
二、存货跌价准
17,930,923.80 17,930,923.80
备
三、可供出售金
融资产减值准备
四、持有至到期
投资减值准备
五、长期股权投
3,020,000.00 3,020,000.00 3,020,000.00
资减值准备
六、投资性房地
产减值准备
七、固定资产减
值准备
八、工程物资减
值准备
九、在建工程减
值准备
十、生产性生物
资产减值准备
其中：成熟生产
性生物资产减值
准备
十一、油气资产
减值准备
十二、无形资产
减值准备
十三、商誉减值
准备
十四、其他
合计 84,402,137.45 5,370,364.03 3,020,000.00 3,020,000.00 86,752,501.48
本期转让完成深圳国电信息技术股份有限公司股权,转让价90万元,对其计提的302万元长期投资减值 准备本期转销。
13、短期借款
(1)短期借款分类：
单位:元币种:人民币
项目 期末数 期初数
信用借款 390,000,000.00 260,000,000.00
合计 390,000,000.00 260,000,000.00
14、应付票据
单位:元币种:人民币
种类 期末数 期初数
商业承兑汇票 219,452,023.26 166,206,944.46
银行承兑汇票 1,100,000.00
合计 219,452,023.26 167,306,944.46
公司应付子公司商业承兑汇票11200万元,已贴现，未合并抵销。
15、应付账款：
(1)本报告期应付账款中应付持有公司5%(含5%)以上表决权股份的股东单位或关联方的款项情况
单位:元币种:人民币
单位名称 期末数 期初数
国家电力公司南京电力自动化设备总厂 1,310,415.59 1,005,315.27
南京南自电子电路有限公司 317,841.34 848,537.77
深圳国电南思系统控制有限公司 264,540.00 264,540.00
南京南自电力仪表有限公司 1,087,445.46 389,585.42
合计 2,980,242.39 2,507,978.46
16、预收账款：
(1)本报告期预收账款中无预收持有公司5%(含5%)以上表决权股份的股东单位或关联方的款项。
17、应交税费：
单位:元币种:人民币
项目 期末数 期初数 计缴标准
增值税 6,885,425.06 13,374,050.86 应税销售收入计征
营业税 574,056.70 718,907.93 应税营业额计征
所得税 3,177,568.21 4,175,180.92
个人所得税 -436,739.97 -1,009,822.07
城建税 556,568.80 401,556.93 应纳流转税额
其他应交款 423,211.65 291,741.35
印花税 1,138.60
合计 11,181,229.05 17,951,615.92 --
18、其他应付款：
(1)本报告期其他应付款中应付持有公司5%(含5%)以上表决权股份的股东单位或关联方的款项情况
单位:元币种:人民币
单位名称 期末数 期初数
国家电力公司南京电力自动化设备总厂 82,152.01
合计 82,152.01
19、一年到期的长期负债：
单位:元币种:人民币
贷款单位 借款起始日 借款终止日 期末数 期初数
信用借款 2004年7月20日 2007年7月19日 100,000,000.00 100,000,000.00
保证借款 2004年10月22日 2007年10月21日 8,000,000.00 8,000,000.00
合计 -- -- 108,000,000.00 108,000,000.00
信用借款10,000万元由华电财务有限公司提供，期限为2004.07.20－2007.07.19；保证借款800万元为国家专项贴息贷款，期限为2004.10.22－2007.10.21，由国家电力公司南京电力自动化设备总厂提供担保。
20、长期借款
(1)长期借款分类：
单位:元币种:人民币
项目 期末数 期初数
保证借款 80,000,000.00 10,000,000.00
信用借款 60,000,000.00
合计 140,000,000.00 10,000,000.00
(2)长期借款情况：
单位:元币种:人民币
种类 借款起始日 借款终止日 期末数 期初数
保证借款 2006年10月21日 2011年10月20日 10,000,000.00 10,000,000.00
保证借款 2007年3月19日 2011年10月20日 70,000,000.00
信用借款 2007年6月15日 2010年6月15日 60,000,000.00
合计 140,000,000.00 10,000,000.00
(1)保证借款8000万元为固定资产贷款,由国家电力公司南京电力自动化设备总厂提供担保。
(2)流动资金贷款6000万元,由华电财务有限公司提供。
21、专项应付款：
单位:元币种:人民币
项目 期初数 本期结转数 期末数
专项拨款 11,195,425.76 1,866,150.00 9,329,275.76
国家扶持基金 443,498.82 443,498.82
科技基金 975,439.00 975,439.00
企业发展专项基金 4,135,100.00 4,335,100.00
合计 16,749,463.58 1,866,150.00 15,083,313.58
专项拨款包括经中国华电集团公司下拨国债专项资金1,100万元，用于研发超高压数字式光电电流电压互感器项目；经中国华电集团公司下拨国债专项资金130万元，用于企业信息化项目建设。
22、资本公积：
单位:元币种:人民币
项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数
资本溢价（股本溢
244,528,926.05 244,528,926.05
价）
其他资本公积 785,706.37 785,706.37
合计 245,314,632.42 245,314,632.42
23、未分配利润：
单位:元币种:人民币
项目 期末数
净利润 15,203,145.51
加：年初未分配利润 82,607,933.10
其他转入
减：提取法定盈余公积
应付普通股股利 26,550,000.00
未分配利润 71,261,078.61
24、营业收入
(1)营业收入
单位:元币种:人民币
项目 本期发生额 上期发生额
主营业务收入 469,716,223.64 488,471,750.34
其他业务收入 22,097,011.97 30,188,932.48
合计 491,813,235.61 518,660,682.82
(2)主营业务（分产品）
单位:元币种:人民币
本期数 上年同期数
产品名称
营业收入 营业成本 营业收入 营业成本
电网自动化保护设备 285,604,096.93 203,639,013.31 294,787,016.84 209,346,303.47
电厂自动化保护设备 158,958,602.78 114,551,011.12 175,850,583.94 129,828,119.31
其他主营产品 25,153,523.93 22,199,685.03 17,834,149.56 9,745,997.22
合计 469,716,223.64 340,389,709.46 488,471,750.34 348,920,420.00
(3)主营业务（分地区）
单位:万元币种:人民币
本期数 上年同期数
地区名称
营业收入 营业成本 营业收入 营业成本
华东 12,506 9,063 14,290 10,207
华北 11,836 8,867 12,628 9,310
西北 2,668 1,864 3,566 2,477
东北 980 790 2,118 1,593
华中 11,048 8,206 8,399 6,200
南方 7,934 5,249 7,846 5,105
合计 46,972 34,039 48,847 34,892
(4)公司前五名客户的销售收入情况
单位:元币种:人民币
客户名称 销售收入总额 占公司全部销售收入的比例(%)
公司前五名客户的销售收入 63,534,017.09 13.53
合计 63,534,017.09 13.53
25、营业税金及附加：
单位:元币种:人民币
项目 本期数 上年同期数 计缴标准
营业税 300,000.00 应税营业额计征
城建税 1,989,305.89 1,910,518.22 应纳流转税额
教育费附加 1,491,736.37 1,488,473.15
合计 3,781,042.26 3,398,991.37
26、投资收益
单位:元币种:人民币
本期与上期增减变动的原
被投资单位 上期金额 本期金额
因
期末调整被投资公司所有者权益增减金额 664,782.69 609,768.35
投资公司分红款 1,498,753.92
股权投资转让损失 -1,771,704.24
参股公司股权投资差额摊销 -13,300.00
合计 651,482.69 336,818.03 －
(1)本期收到大唐桂冠合山发电有限公司2006年度分红款1,498,753.92元。
(2）本期转让完成深圳国电信息技术股份有限公司股权,转让价900,000.00元，形成投资损失1,771,704.24元。
27、资产减值损失
单位:元币种:人民币
项目 本期发生额 上期发生额
一、坏账损失 5,370,364.03 9,548,423.97
二、存货跌价损失
三、可供出售金融资产减值损失
四、持有至到期投资减值损失
五、长期股权投资减值损失
六、投资性房地产减值损失
七、固定资产减值损失
八、工程物资减值损失
九、在建工程减值损失
十、生产性生物资产减值损失
十一、油气资产减值损失
十二、无形资产减值损失
十三、商誉减值损失
十四、其他
合计 5,370,364.03 9,548,423.97
28、营业外收入
单位:元币种:人民币
项目 本期发生额 上期发生额
非流动资产处置利得合计 14,949.67
其中：固定资产处置利得 14,949.67
无形资产处置利得
省科技成果转化专项资金拨款 8,625,000.00
补贴收入 18,258,158.03 14,634,001.20
其他 1,700.02 81,500.00
合计 26,884,858.05 14,730,450.87
(1)公司获得江苏省科技局科技转化资金862.5万元，用于PS6000+变电站自动化系统研发项目。
(2)公司控股子公司南京国电南自软件工程有限公司、南京新宁电力技术有限公司、南京国电南自凌伊电力自动化有限公司、南京国电南自电网稳定控制有限公司、北京华电南自天元控制系统科技有限公司被认定为高新技术企业、软件企业，其软件产品享受增值税退税的优惠政策，本期共收到国税部门的增值税退税18,258,158.03元。
29、营业外支出
单位:元币种:人民币
项目 本期发生额 上期发生额
非流动资产处置损失合计 63,099.90
其中：固定资产处置损失 63,099.90
无形资产处置损失
其他 410,795.97 244,913.35
合计 410,795.97 308,013.25
30、所得税费用：
单位:元币种:人民币
项目 本期数 上年同期数
当期所得税 4,316,951.27 5,316,461.34
递延所得税
合计 4,316,951.27 5,316,461.34
31、收到的其他与经营活动有关的现金
单位:元币种:人民币
项目 金额
收到科技转化资金 8,625,000.00
其他 1,901,652.77
合计 10,526,652.77
32、支付的其他与经营活动有关的现金
单位:元币种:人民币
项目 金额
差旅费 33,535,063.25
办公费 3,285,045.30
中标费 1,742,389.92
运输费 2,363,323.04
招待费 4,419,349.22
董事会费 1,185,047.90
投标保证金 21,381,825.40
技术服务费 12,681,334.50
其他 6,525,003.63
合计 87,118,382.16
(六)母公司会计报表附注
1、货币资金
单位:元
期末数 期初数
项目
人民币金额 人民币金额
现金： 127,443.12 202,766.72
人民币 127,443.12 202,766.72
银行存款： 151,413,672.39 82,161,107.28
人民币 151,413,672.39 82,161,107.28
其他货币资金： 1,419,561.69 1,533,661.69
人民币 1,419,561.69 1,533,661.69
合计 152,960,677.20 83,897,535.69
注：其他货币资金主要系保证金存款。
2、应收账款
(1)应收账款账龄
单位:元币种:人民币
期末数 期初数
账龄 账面余额 账面余额
坏账准备 坏账准备
金额 比例（%） 金额 比例（%）
一年以内 715,647,898.50 77.11 7,156,478.99 576,933,551.76 73.89 5,769,335.52
一至二年 104,301,735.60 11.24 3,129,052.07 102,815,239.50 13.17 3,084,457.19
二至三年 51,046,498.29 5.50 5,104,649.83 45,849,098.53 5.87 4,584,909.85
三至五年 33,357,983.50 3.59 10,007,395.05 32,503,046.99 4.16 9,750,914.10
五年以上 23,775,149.52 2.56 23,775,149.52 22,748,588.78 2.91 22,748,588.78
合计 928,129,265.41 100.00 49,172,725.46 780,849,525.56 100 45,938,205.44
(2)应收账款坏账准备变动情况
单位:元币种:人民币
项目 期初余额 本期增加数 期末余额
应收账款坏帐准备 45,938,205.44 3,234,520.02 49,172,725.46
(3)应收账款前五名欠款情况
单位:元币种:人民币
期末数 期初数
金额 比例（%） 金额 比例（%）
前五名欠款单位合
140,236,921.60 15.11 108,708,793.60 13.92
计及比例
(4)本报告期应收账款中持有公司5%(含5%)以上表决权股份的股东单位的欠款情况
单位:元币种:人民币
期末数 期初数
单位名称
欠款金额 计提坏帐金额 欠款金额
国家电力公司南京电力自动化设备总厂 569,401.09 5,694.01
合计 569,401.09 5,694.01
3、其他应收款
(1)其他应收款账龄
单位:元币种:人民币
期末数 期初数
账龄 账面余额 账面余额
坏账准备 坏账准备
金额 比例（%） 金额 比例（%）
一年以内 71,950,780.09 96.75 719,507.80 49,866,851.93 94.34 498,668.52
一至二年 841,400.00 1.13 25,242.00 1,171,763.85 2.22 35,152.92
二至三年 302,196.49 0.41 30,219.65 990,156.20 1.87 99,015.62
三至五年 976,376.20 1.31 292,912.86 432,400.00 0.82 129,720.00
五年以上 295,498.75 0.40 295,498.75 396,498.75 0.75 396,498.75
合计 74,366,251.53 100.00 1,363,381.06 52,857,670.73 100 1,159,055.81
(2)其他应收款坏账准备变动情况
单位:元币种:人民币
项目 期初余额 本期增加数 期末余额
其他应收款坏帐准备 1,159,055.81 204,325.25 1,363,381.06
(3)其他应收款前五名欠款情况
单位:元币种:人民币
期末数 期初数
金额 比例（%） 金额 比例（%）
前五名欠款单位合
55,842,577.10 75.09 45,658,589.66 86.38
计及比例
(4)本报告期其他应收账款中无持有公司5%(含5%)以上表决权股份的股东单位的欠款
4、预付账款
(1)本报告期预付账款中无持有公司5%(含5%)以上表决权股份的股东单位的欠款
5、存货
(1)存货分类
单位:元币种:人民币
期末数 期初数
项目
账面余额 跌价准备 账面余额 跌价准备 账面余额 跌价准备
原材料 24,393,321.17 1,048,488.56 23,344,832.61 16,675,654.27 1,048,488.56 15,627,165.71
库存商品 96,865,302.70 729,572.65 96,135,730.05 89,483,130.31 729,572.65 88,753,557.66
在产品 122,059,531.46 10,229,579.40 111,829,952.06 136,452,311.43 10,229,579.40 126,222,732.03
消耗性生物
资产
自制半成品 73,449,226.04 5,556,526.31 67,892,699.73 47,920,510.73 5,556,526.31 42,363,984.42
在途材料 2,058,315.46 2,058,315.46 200,421.66 200,421.66
合计 318,825,696.83 17,564,166.92 301,261,529.91 290,732,028.40 17,564,166.92 273,167,861.48
6、长期股权投资
(1)在被投资单位持股比例与表决权的说明
单位:元币种:人民币
在被投资单位持 在被投资单位表决 在被投资单位持股比例与表决权比
被投资单位
股比例 权比例 例不一致的说明
南京南自变电站自动化有限公司持有其
南京国电南自软件工程有限公司 97.50 100.00
2.5%股权
南京新宁电力技术有限公司 80.00 80.00
南京国电南自凌伊电力自动化有
60.00 60.00
限公司
南京国电南自电网稳定控制有限 南京国电南自软件工程有限公司持有其
51.00 65.00
公司 14%股权
北京华电南自天元控制系统科技
51.00 51.00
有限公司
南京南自变电站自动化有限公司 99.00 99.00
南京博奥电力自动化公司 100.00 100.00
深圳市海达实业有限公司 90.00 90.00
深圳国电南思系统控制有限公司 20.83 20.83
南京国铁电气有限公司 50.00 50.00
深圳市国电信息技术股份有限公
司
南京南自电子电路有限公司 28.84 28.84
大唐桂冠合山发电有限公司 20.00 20.00
北京国电南自安思控制系统有限
50.00 50.00
公司
内蒙古蒙能南自电力科技有限公
10.00 10.00
司
深圳国电南自南方自动化有限公
17.00 17.00
司
北京国电南自冶通科技有限公司 11.00 11.00
南京南自生物医学科技有限公司 26.60 26.60
(2)按成本法核算
单位:元币种:人民币
初始投资成 增减变 减值准
被投资单位 期初余额 期末余额
本 动 备
南京国电南自软件工程有限公司 78,553,865.09 282,508,387.46 282,508,387.46
南京新宁电力技术有限公司 6,696,909.88 58,836,910.42 58,836,910.42
南京国电南自凌伊电力自动化有限公司 18,000,000.00 58,213,962.26 58,213,962.26
南京国电南自电网稳定控制有限公司 1,020,000.00 7,808,750.22 7,808,750.22
北京华电南自天元控制系统科技有限公司 6,120,000.00 8,342,721.98 8,342,721.98
南京南自变电站自动化有限公司 1,980,000.00 5,412,033.05 5,412,033.05
南京博奥电力自动化公司 546,000.00 155,198.01 155,198.01
深圳市海达实业有限公司 2,844,000.00 1,521,465.01 1,521,465.01
大唐桂冠合山发电有限公司 94,266,000.00 94,159,600.00 94,159,600.00
北京国电南自安思控制系统有限公司 2,500,000.00 2,500,000.00 2,500,000.00
内蒙古蒙能南自电力科技有限公司 300,000.00 300,000.00 300,000.00
深圳国电南自南方自动化有限公司 510,000.00 267,869.11 267,869.11
北京国电南自冶通科技有限公司 110,000.00 110,000.00 110,000.00
南京南自生物医学科技有限公司 1,000,000.00 1,000,000.00 1,000,000.00
(3)按权益法核算
单位:元币种:人民币
减值 现金
被投资单位 初始投资成本 期初余额 增减变动 期末余额
准备 红利
深圳国电南思系统控制
10,000,000.00 19,513,971.59 1,135,099.95 20,649,071.54
有限公司
南京国铁电气有限公司 10,000,000.00 12,452,071.56 -656,999.34 11,795,072.22
深圳市国电信息技术股
8,250,000.00 2,671,704.24 -2,671,704.24
份有限公司
南京南自电子电路有限
744,200.00 1,427,762.01 131,667.74 1,559,429.75
公司
(1)本期深圳国电南思系统控制有限公司实施增资,本公司未按比例增资,股权比例由25%下降为20.83%。
(2)本期收到大唐桂冠合山发电有限公司2006年度分红款1,498,753.92元。
(3）本期收到南京国电南自电网稳定控制有限公司2006年度分红款958,800元。
(4）本期转让完成深圳国电信息技术股份有限公司股权,转让价900,000.00元，形成投资损失1,771,704.24元。
7、固定资产
(1)固定资产情况
单位:元币种:人民币
项目 期初数 本期增加数 本期减少数 期末数
一、原价合计： 271,420,286.78 2,869,312.29 540,159.32 273,749,439.75
其中：房屋及建筑物 142,845,331.31 142,845,331.31
机器设备 61,581,640.64 540,159.32 61,041,481.32
运输设备 15,430,840.21 1,383,763.00 16,814,603.21
仪器仪表 51,562,474.62 1,485,549.29 53,048,023.91
二、累计折旧合计： 106,503,794.06 9,245,803.49 1,551,313.77 114,198,283.78
其中：房屋及建筑物 19,162,515.00 5,002,289.02 24,164,804.02
机器设备 46,708,507.39 547,834.23 1,551,313.77 45,705,027.85
运输设备 8,665,181.93 2,720,920.58 11,386,102.51
仪器仪表 31,967,589.74 974,759.66 32,942,349.40
三、固定资产净值合计 164,916,492.72 -6,376,491.20 -1,011,154.45 159,551,155.97
其中：房屋及建筑物 123,682,816.31 -5,002,289.02 118,680,527.29
机器设备 14,873,133.25 -547,834.23 -1,011,154.45 15,336,453.47
运输设备 6,765,658.28 -1,337,157.58 5,428,500.70
仪器仪表 19,594,884.88 510,789.63 20,105,674.51
四、减值准备合计
其中：房屋及建筑物
机器设备
运输设备
仪器仪表
五、固定资产净额合计 164,916,492.72 -6,376,491.20 -1,011,154.45 159,551,155.97
其中：房屋及建筑物 123,682,816.31 -5,002,289.02 0.00 118,680,527.29
机器设备 14,873,133.25 -547,834.23 -1,011,154.45 15,336,453.47
运输设备 6,765,658.28 -1,337,157.58 0.00 5,428,500.70
仪器仪表 19,594,884.88 510,789.63 0.00 20,105,674.51
8、在建工程
单位:元币种:人民币
期末数 期初数
项目
减值准 减值准
帐面余额 帐面净额 帐面余额 帐面净额
备 备
在建工程 11,766,133.42 11,766,133.42 10,613,575.57 10,613,575.57
9、资产减值准备明细
单位:元币种:人民币
本期减少额
年初账面余 期末账面余
项目 本期计提额
额 额
转回 转销 合计
一、坏账准备 47,097,261.25 3,438,845.27 50,536,106.52
二、存货跌价准备 17,564,166.92 17,564,166.92
三、可供出售金融资
产减值准备
四、持有至到期投资
减值准备
五、长期股权投资减
3,020,000.00 3,020,000.00 3,020,000.00
值准备
六、投资性房地产减
值准备
七、固定资产减值准
备
八、工程物资减值准
备
九、在建工程减值准
备
十、生产性生物资产
减值准备
其中：成熟生产性生
物资产减值准备
十一、油气资产减值
准备
十二、无形资产减值
准备
十三、商誉减值准备
十四、其他
合计 67,681,428.17 3,438,845.27 3,020,000.00 3,020,000.00 68,100,273.44
10、应付账款：
(1)本报告期应付账款中应付持有公司5%(含5%)以上表决权股份的股东单位或关联方的款项情况
单位:元币种:人民币
单位名称 期末数 期初数
南京南自电力仪表有限公司 967,306.42 389,585.42
合计 967,306.42 389,585.42
11、预收账款：
本报告期预收账款中无预收持有公司5%(含5%)以上表决权股份的股东单位或关联方的款项。
12、其他应付款：
本报告期其他应付款中无应付持有公司5%(含5%)以上表决权股份的股东单位或关联方的款项。
13、未分配利润：
单位:元币种:人民币
项目 期末数
净利润 -19,194,409.89
加：年初未分配利润 156,623,058.16
其他转入
减：提取法定盈余公积
应付普通股股利 26,550,000.00
未分配利润 110,878,648.27
14、营业收入
(1)营业收入
单位:元币种:人民币
项目 本期发生额 上期发生额
主营业务收入 384,201,000.90 380,851,987.30
其他业务收入 21,985,011.97 30,143,052.13
合计 406,186,012.87 410,995,039.43
(2)主营业务（分产品）
单位:元币种:人民币
本期数 上年同期数
产品名称
营业收入 营业成本 营业收入 营业成本
电力自动化保护设备 384,201,000.90 345,912,443.49 380,851,987.30 334,319,475.32
合计 384,201,000.90 345,912,443.49 380,851,987.30 334,319,475.32
(3)公司前五名客户的销售收入情况
单位:元币种:人民币
客户名称 销售收入总额 占公司全部销售收入的比例(%)
公司前五名客户的销售收入 63,534,017.09 16.54
合计 63,534,017.09 16.54
15、投资收益
单位:元币种:人民币
被投资单位 上期金额 本期金额 本期与上期增减变动的原因
期末调整被投资公司所有者权益增减金额 38,552,899.44 609,768.35 注1
投资公司分红款 2,457,553.92 注2
股权投资转让损失 -1,771,704.24 注3
参股公司股权投资差额摊销 13,300.00
合计 38,566,199.44 1,295,618.03 －
(1)按新会计准则规定,公司子公司南京博奥电力自动化公司、控股子公司南京国电南自软件工程有限公司、南京新宁电力技术有限公司、南京国电南自电网稳定控制有限公司、南京南自变电站自动化有限公司、北京华电南自天元控制系统科技有限公司、深圳市海达实业有限公司自今年起采用成本法核算，上年同期数不作追溯调整，因此本期数较上年同期数有较大变动。
(2)本期收到大唐桂冠合山发电有限公司2006年度分红款1,498,753.92元;收到南京国电南自电网稳定控制有限公司
2006年度分红款958,800元。
(3)本期转让完成深圳国电信息技术股份有限公司股权,转让价900,000.00元，形成投资损失1,771,704.24元。
16、资产减值损失
单位:元币种:人民币
项目 本期发生额 上期发生额
一、坏账损失 3,438,845.27 7,070,837.80
二、存货跌价损失
三、可供出售金融资产减值损失
四、持有至到期投资减值损失
五、长期股权投资减值损失
六、投资性房地产减值损失
七、固定资产减值损失
八、工程物资减值损失
九、在建工程减值损失
十、生产性生物资产减值损失
十一、油气资产减值损失
十二、无形资产减值损失
十三、商誉减值损失
十四、其他
合计 3,438,845.27 7,070,837.80
(七)关联方及关联交易
1、本企业的母公司情况
单位:万元币种:人民币
母公司对本
母公司对本企业 本企业最终控
母公司名称 注册地 业务性质 注册资本 企业的表决
的持股比例(%) 制方
权比例(%)
国家电力公司南京
电力自动化设 中国华电工程
电力自动化设备总 南京 4,420 55.25 55.25
备 (集团)有限公司
厂
2、本企业的子公司情况
单位:万元币种:人民币
注册 注册资 持股比例 表决权比例
子公司全称 业务性质
地 本 (%) (%)
南京国电南自软件工程有限公司 南京 电力自动化软件 8,800.00 97.50 100.00
继电保护及自动化装
南京新宁电力技术有限公司 南京 2,000.00 80.00 80.00
置
南京国电南自凌伊电力自动化有限 发电站保护及自动化
南京 3,000.00 60.00 60.00
公司 装置
南京国电南自电网稳定控制有限公 电网稳定控制自动化
南京 200.00 51.00 65.00
司 设备
南京南自变电站自动化有限公司 南京 变电站自动化设备 200.00 99.00 99.00
南京博奥电力自动化公司 南京 微机综合自动化装置 54.60 100.00 100.00
北京华电南自天元控制系统科技有
北京 发电厂自动化设备 1,200.00 51.00 51.00
限公司
深圳市海达实业有限公司 深圳 国内商业、物资供销 100.00 90.00 90.00
3、本企业的合营和联营企业的情况
单位:万元币种:人民币
本企业持股比 本企业在被投资单位表决
被投资单位名称 注册地 注册资本
例(%) 权比例(%)
深圳国电南思系统控制有限公
深圳 4,320.00 20.83 20.83
司
南京国铁电气有限公司 南京 2,000.00 50.00 50.00
南京南自电子电路有限公司 南京 258.00 28.84 28.84
北京国电南自凌伊电力自动化
北京 200.00 25.50 25.50
技术有限公司
大唐桂冠合山发电有限公司 广西合山 47,000.00 20.00 20.00
北京国电南自安思控制系统有
北京 40万美元 50.00 50.00
限公司
南京新宁光电自动化有限公司 南京 2,104.00 7.60 7.60
内蒙古蒙能南自电力科技有限
包头 300.00 10.00 10.00
公司
深圳国电南自南方自动化有限
深圳 300.00 17.00 17.00
公司
北京国电南自冶通科技有限公
北京 100.00 11.00 11.00
司
南京南自生物医学科技有限公
南京 470.00 26.60 26.60
司
4、本企业的其他关联方情况
其他关联方名称 其他关联方与本企业关系
南京南自电力仪表有限公司 母公司的控股子公司
中国华电集团财务有限公司 集团兄弟公司
5、关联交易情况
(1)购买商品、接受劳务的关联交易
单位:万元币种:人民币
本期数 上年同期数
关联交易内 关联交易
关联方
容 定价原则 占同类交易金额 占同类交易金额
金额 金额
的比例(%) 的比例(%)
南京南自电子电路有限
购买材料 市场价 1,150.32 5.93 1,072.76 3.12
公司
南京国铁电气有限公司 购买材料 市场价 17.44 0.05
国家电力公司南京电力 购买材料、 市场价 60.97 0.31 492.21 1.43
自动化设备总厂 产品
南京南自电力仪表有限
购买材料 市场价 76.74 0.40 135.89 0.39
公司
深圳国电南思系统控制
购买材料 市场价 2.14 0.01
有限公司
国家电力公司南京电力
综合服务费 市场价 91.80 4.59
自动化设备总厂
深圳国电南自南方自动
技术服务费 市场价 1,256.77 98.00 838.98 41.95
化有限公司
(2)销售商品、提供劳务的关联交易
单位:万元币种:人民币
关联交 本期数 上年同期数
关联交易
关联方 易定价
内容 占同类交易金额 占同类交易金额
原则 金额 金额
的比例(%) 的比例(%)
国家电力公司南京电力自
销售产品 市场价 132.14 0.28 156.94 0.32
动化设备总厂
中国华电工程（集团）有
销售产品 市场价 1,000.00 2.13 616.23 1.26
限公司
南京国铁电气有限公司 销售产品 市场价 7.53 0.02 707.69 1.45
深圳国电南思系统控制有
销售产品 市场价 154.27 0.33
限公司
北京国电南自安思控制系
销售产品 市场价 13.93 0.03 30.00 0.06
统有限公司
深圳国电南自南方自动化
销售材料 市场价 1.71 0.15 47.78 3.10
有限公司
国家电力公司南京电力自
销售材料 市场价 20.53 1.33
动化设备总厂
南京国铁电气有限公司 技术服务 合同价 780.00 89.81
中国华电工程（集团）有
销售材料 市场价 55.52 3.60
限公司
南京南自电力仪表有限公
销售材料 市场价 3.79 0.25
司
6、关联方应收应付款项
单位:元币种:人民币
项目名称 关联方 期末金额 期初金额
应收账款 国家电力公司南京电力自动化设备总厂 2,621,982.08
应收账款 深圳国电南思系统控制有限公司 5,556,244.18 6,024,244.18
应收账款 北京国电南自安思控制系统有限公司 3,505,576.98 3,505,576.98
应收账款 中国华电工程（集团）有限公司 15,761,111.14 8,866,487.14
应收账款 南京国铁电气有限公司 11,352,188.95 12,762,868.25
其他应收款 中国华电工程（集团）有限公司 259,000.00 169,000.00
其他应收款 国家电力公司南京电力自动化设备总厂 16,717.57
预付账款 深圳国电南自南方自动化有限公司 5,620,526.18 1,508,698.18
预付账款 南京南自电子电路有限公司 3,153,663.36 209,677.84
应付账款 南京南自电子电路有限公司 317,841.34 848,537.77
应付账款 国家电力公司南京电力自动化设备总厂 1,310,415.59 1,005,315.27
应付账款 深圳国电南思系统控制有限公司 264,540.00 264,540.00
应付账款 南京南自电力仪表有限公司 1,087,445.46 389,585.42
其他应付款 国家电力公司南京电力自动化设备总厂 82,152.01
(八)股份支付：
无
(九)或有事项：
1、已贴现的商业承兑汇票形成的或有负债及其财务影响：
公司应付控股子公司的商业承兑汇票11200万元，已被子公司贴现。
(十)承诺事项：
无
(十一)资产负债表日后事项：
公司向华电财务有限公司借款10,000万元，期限自2004年7月至2007年7月，已于2007年7月19日归还。
(十二)其他重要事项：
1、公司向华电财务有限公司借款6,000万元，期限自2007年6月至2010年6月，利率在银行同期贷款利率基础上下浮一定比例。
2、国家电力公司南京电力自动化设备总厂为公司800万元长期借款提供担保，该贷款为国家专项贴息贷款，期限为2004年10月至2007年10月。
3、国家电力公司南京电力自动化设备总厂为公司8000万元固定资产贷款提供担保，其中1000万元贷款期限为2006年10月至2011年10月；7000万元贷款期限为2007年3月至2011年10月。
(十三)补充资料：
1、按中国证监会发布的《公开发行证券公司信息披露编报规则》第9号的要求计算的净资产收益率及每股收益：
单位:元币种:人民币
净资产收益率（%） 每股收益
报告期利润
全面摊薄 加权平均 基本每股收益 稀释每股收益
归属于公司普通股股东的净利润 2.514 2.438 0.086 0.086
扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润 1.148 1.114 0.039 0.039
2、公司主要会计报表项目、财务指标出现的异常情况及原因的说明
单位:元币种:人民币
资产负债表 变动幅度
本报告期末 上年度期末 变动说明
项目项目 (%)
货币资金 181,074,928.13 111,947,533.78 61.75 2007年6月末取得新增贷款6000万元。
主要是由于公司上半年支付的投标保证金大
其他应收款 87,682,176.86 60,922,612.66 43．92
幅增加。
根据准则要求研发项目单列,归集本期发生变
开发支出 15,006,734.68
频调速等研发项目费用。
短期借款 390,000,000.00 260,000,000.00 50.00% 公司扩大经营规模，增加流动资金贷款。
(1)固定资产贷款总额8,000万元。本年借入
长期借款 140,000,000.00 10,000,000.00 1300.00% 7,000万元，2006年已借入1,000万元。
(2)扩大经营规模，增加流动资金贷款。
变动幅度
利润表项目 报告期 上年同期 变动说明
(%)
公司加强应收帐款管理，加紧催收长帐龄货
资产减值损
5,370,364.03 9,548,423.97 -43.76 款,因而本期应收帐款坏账准备计提数较上年
失
同期有较大幅度下降。
（1）市场竞争激烈，公司产品销售额及毛利
营业利润 526,293.18 14,942,168.36 －96.48 率略有下降；（2）销售费用较上年同期有所
上升。
(1)公司获得江苏省科技局科技转化资金
862.5万元，用于PS6000+变电站自动化系统
营业外收入 26,884,858.05 14,730,450.87 82.51
研发项目;(2)本期公司软件产品退税额较上
年同期有所增加。
现金流量表
报告期 上年同期 变动幅度 变动说明
项目
（1）本期销售回款额较上年同期略有下降；
经营活动产 （2）公司上半年支付较多投标保证金。导致
-145,559,782.78 -129,126,138.42 -12.73
生的现金流 经营活动产生的现金流量净额有一定幅度的
量净额 下降。
3、2006年半年度净利润差异调节表
单位:元币种:人民币
项目 金额
2006年半年度净利润（原会计准则） 24,631,273.92
追溯调整项目影响合计数 -583,129.28
其中：
股权投资差额摊销 -583,129.28
2006年半年度净利润（新会计准则） 24,048,144.64
假定全面执行新会计准则的备考信息
其他项目影响数合计 13,300.00
其中： 13,300.00
2006年半年度模拟净利润 24,061,444.64
备考信息说明:股权投资差额摊销13,300元,为摊销投资大唐桂冠合山发电有限公司形成的股权投资差额。
2006年1月1日所有者权益情况表
单位:元币种:人民币
项目 调整前 变动 调整后
股本 118,000,000.00 118,000,000.00
资本公积 305,360,906.57 305,360,906.57
盈余公积 93,686,901.42 1,869,650.95 95,556,552.37
未分配利润 37,973,367.95 16,826,858.56 54,800,226.51
少数股东权益 52,553,133.97 75,542.61 52,628,676.58
合计 607,574,309.91 18,772,052.12 626,346,362.03
2006年6月30日所有者权益情况表
单位:元币种:人民币
项目 调整前 变动 调整后
股本 118,000,000.00 118,000,000.00
资本公积 303,903,078.00 303,903,078.00
盈余公积 93,686,901.42 1,869,650.95 95,556,552.37
未分配利润 32,714,111.24 16,243,729.28 48,957,840.52
少数股东权益 57,793,664.60 75,542.61 57,869,207.21
合计 606,097,755.26 18,188,922.84 624,286,678.10
八、备查文件目录
1、载有董事长亲笔签名的半年度报告文本；
2、载有单位负责人、会计机构负责人、会计经办人员签名并盖章的财务报告文本；
3、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件；
4、报告期内在中国证监会指定报刊上公开披露过的所有文件文本；
5、其他有关资料。
董事长：杨勇
国电南京自动化股份有限公司
2007年8月5日