国电南京自动化股份有限公司2001年年度报告 目录 重要提示 一、公司基本情况简介 二、会计数据和业务数据摘要 三、股本变动及股东情况 四、董事、监事、高级管理人员和员工情况 五、公司治理结构 六、股东大会情况简介 七、董事会报告 八、监事会报告 九、重要事项 十、财务报告 十一、备查文件目录 重要提示 本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。程传玲董事、杨奇逊董事、陆于平董事未出席第一届董事会第八次会议，杨奇逊董事委托江自生董事长行使表决权。江苏天衡会计师事务所为本公司出具了带有解释性。说明段的无保留意见的审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项亦有详细说明，请投资者注意阅读。 一、公司基本情况简介 1、公司法定中文名称：国电南京自动化股份有限公司 公司英文名称：Guodian Nanjing Automation Co.,LTD 公司英文名称缩写：SAC 2、公司法定代表人：江自生 3、公司信息披露机构：证券部 董事会秘书：邹峰 证券事务代表：肖宁 联系电话：025-3410173 025-3418700-3020 传真：025-3418700-3021 联系地址：江苏南京市新模范马路38 号综合楼五层 4、公司注册地址：江苏南京市江宁高新技术开发区中新路 公司办公地址：江苏南京市新模范马路38 号 邮政编码：210003 公司国际互联网网址：http://www.sac-china.com 公司电子信箱：s_dept@sac-china.com 5、公司信息披露的报刊为《中国证券报》、《上海证券报》 登载公司年度报告的中国证监会指定的国际互联网网址： http://www.sse.com.cn 公司年报备置地点：江苏南京市新模范马路38号综合楼五层证券部 6、公司股票上市地：上海证券交易所 股票简称：国电南自 股票代码：600268 7、其他有关资料： 公司首次注册日期：1999 年9 月22 日 变更注册登记日期：2000 年8 月16 日、2001 年4 月30 日 公司注册地址：江苏南京市江宁高新技术开发区中新路 企业法人营业执照注册号：3201001012270 税务登记号码：320121716252246 公司未流通股票的托管机构名称：中国证券登记结算公司上海分公司 公司聘请的会计师事务所名称：江苏天衡会计师事务所 办公地址：南京市正洪街18 号东宇大厦8 楼 二、会计数据和业务数据摘要 （一）利润情况（单位：元，合并报表） 1、利润总额： 31,991,131.90 2、净利润： 28,463,455.40 3、扣除非经营性损益后的净利润： 14,288,575.01 4、主营业务利润： 127,221,953.01 5、其他业务利润： 4,709,814.20 6、营业利润： 31,425,191.18 7、投资收益： 208,737.48 8、补贴收入： 1,022,236.96 9、营业外收支净额： -665,033.72 10、经营活动产生的现金净流量： -22,176,834.55 11、现金及现金等价物净增加额： -38,167,480.35 注：非经常性损益的项目有营业外支出483,915.78 元；科研补贴300,000.00 元；变更会计估计14,358,796.17 元。 （二）截至报告期末公司前三年的主要会计数据及财务指标 单位：元 项目 2001年 2000年 调整后 调整前 主营业务收入 545,791,668.67 419,168,899.76 419,168,899.76 净利润 28,463,455.40 48,547,169.25 47,358,791.56 总资产 896,674,910.54 761,129,539.95 765,504,116.64 股东权益 473,189,840.08 448,072,041.88 452,443,172.58 每股收益 0.241 0.413 0.401 每股收益（加权平均） 0.241 0.413 0.401 每股收益（扣除 非经营性损益） 0.121 0.413 0.402 每股净资产 3.890 3.797 3.83 调整后的每股净资产 3.783 3.749 3.73 每股经营活动产生的 现金流量净额 -0.19 -0.37 -0.37 净资产收益率（%） 6.20 10.83 10.47 净资产收益率（%加权平均） 6.16 10.72 10.47 项目 1999年 主营业务收入 381,533,670.26 净利润 33,556,161.90 总资产 645,247,098.60 股东权益 428,684,381.02 每股收益 0.284 每股收益（加权平均） 0.367 每股收益（扣除 非经营性损益） 0.258 每股净资产 3.63 调整后的每股净资产 3.57 每股经营活动产生的 现金流量净额 -0.3 净资产收益率（%） 7.83 净资产收益率（%加权平均） 18.32 （三）按照中国证监会《公开发行证券公司信息披露编报规则（第九号）》要求计算的利润数据 净资产收益率（%） 每股收益（人民币元/股） 报告期利润 全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均 主营业务利润 27.72 27.52 1.08 1.08 营业利润 6.85 6.80 0.27 0.27 净利润 6.20 6.16 0.24 0.24 扣除非经常性损益后的净利润 3.11 3.09 0.12 0.12 （四）报告期内股东权益变动情况 项目 股本 资本公积 盈余公积 期初数 118,000,000.00 303,555,061.24 14,257,911.31 本期增加 9,426,803.07 本期减少 期末数 118,000,000.00 303,555,061.24 23,684,714.38 项目 其中：法 未分配利 股东权益合 定公益金 润 计 期初数 4,752,637.10 12,259,069.33 448,072,041.88 本期增加 3,142,267.69 1,530,995.13 10,957,798.20 本期减少 期末数 7,894,904.79 13,790,064.46 459,029,840.08 变动原因: 1、盈余公积和法定公益金的增加系本年度利润提取数额。 2、未分配利润的变动原因系本年度净利润增加所致。 三、股本变动及股东情况 (一) 股本变动情况 1、公司股份变动情况表 数量单位：万股 本期变动 本期变动增减（+、－） 本期变动 前 后 配 送 公积金转股 增发 其他 小计 股 股 一、未上市流通股份 1、发起人股份 7800 7800 其中： 国家持有股份 境内法人持有股份 7800 7800 境外法人持有股份 其他 2、募集法人股份 3、内部职工股 4、优先股或其他 其中：转配股 未上市流通股份合计 7800 7800 二、已上市流通股份 1、人民币普通股 4000 4000 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 已上市流通股份合计 4000 4000 三、股份总数 11800 11800 2、股票发行与上市情况 （1）国电南京自动化股份有限公司总股本：11800 万股，国有法人股7800 万股，流通股4000万股。公司于1999 年8 月25 日向社会公众上网公开发行4000 万股A 种股票，发行价：7.92元，1999 年11 月18 日在上海证券交易所挂牌交易，股票简称：国电南自，股票代码：600268。 （2）公司在报告期内无送股、配股、转增股本情况发生，股本结构未发生变动。 （3）本公司无内部职工股。 (二) 股东情况介绍 1、截止本报告期末股东总数为30797 户。 2、前十名股东情况 本期持股变动 占总股本 名次 股东名称 年末持股数 增减情况（＋ 百分比 股份性质 （股） －） （％） 1 国家电力公司南京电 78000000 66.101% 国有法人 力自动化设备总厂 0 2 恒信咨询 966500 － 0.819% 流通股 3 博凯投资 896007 － 0.759% 流通股 4 湖南证券 584500 － 0.495% 流通股 5 资产管理 561600 － 0.476% 流通股 6 汉博基金 461129 － 0.391% 流通股 7 兴华基金 391014 － 0.331% 流通股 8 同益基金 325198 － 0.276% 流通股 9 广东证券 312192 ＋22410 0.265% 流通股 10 沈丽华 204200 － 0.173% 流通股 注：(I) 公司第一大股东与前2－10 名股东之间不存在关联关系。 (II) 持股5%以上法人股股东情况： 国家电力公司南京电力自动化设备总厂持有本公司国有法人股78000000 股，占公司总股本66.1%，所持国有法人股无质押、冻结情况。 国家电力公司南京电力自动化设备总厂始建于1940 年，1990 年10 月9 日更改为现名。南京电力自动化设备总厂为国家电力公司全资企业，法定代表人：吴京翠；注册资本4420 万元；生产经营范围：制造销售继电保护、安全自动装置和电力系统成套自动化设备，高低压开关及各类控制屏、盘、柜；电力辅机及电厂水处理成套设备，土工试验及大坝观测仪器，水电、环保、配电等自动化设备、电力测试仪表，成套设备及相关技术的进出口业务，为本企业生产科研采购所需的原辅材料，机械设备、仪器仪表、备品备件、零配件及技术的进出口业务，“三来一补”业务。 (III) 本公司前十名股东中，除国家电力公司南京电力自动化设备总厂外，其余单位与个人所持股份均为上市流通股，本公司不知其有无关联关系和质押、冻结情况。 3、控股股东的实际控制人情况 中国华电工程（集团）公司为国家电力公司全资子公司，国家电力公司南京电力自动化设备总厂是中国华电工程（集团）公司的全资企业。中国华电工程（集团）公司始建于1992 年，2001 年1 月5 日更改为现名。法定代表人：江自生；注册资本2.16 亿元。 主业经营范围：大、中型火电、核电站及石油、化工、天然气、输煤管道工程的总承包；大、中型水电、火电、核电站配套系统、输变电系统工程承包；管道、电站配套系统、输变电系统相关设备、零配件的科研、开发和供应、销售；本企业自产产品及相关技术的出口业务；自营和代理各类商品及技术的进出口业务（国家限定公司经营或禁止进出口的商品及技术除外）；经营进料加工和“三来一补”业务；经营转口贸易和对销贸易。 四、董事、监事、高级管理人员和员工情况 （一） 公司现任董事、监事、高级管理人员情况 1、基本情况 姓名 职务 性别 年龄 任期起止 年初 年末 是否在本公 （岁） 持股 持股 司领取报酬 江自生 董事长 男 56 2000.08-2002.09 0 0 否 自2001年11 吴济安 副董事长 男 41 2000.08-2002.09 0 0 月起在本公 总经理 2001.10-2002.09 司领取报酬 程传玲 董事 男 37 1999.09-2002.09 0 0 是 张海青 董事 女 45 1999.09-2002.09 0 0 否 吴京翠 董事 女 49 1999.09-2002.09 0 0 否 杨奇逊 董事 男 64 1999.09-2002.09 0 0 否 郭国庆 独立董事 男 39 1999.09-2002.09 0 0 否 陆于平 董事 男 39 1999.09-2002.09 0 0 否 1000 陈礼东 董事 男 47 1999.09-2002.09 新股 1000 否 中签 王宝平 董事 男 57 1999.09-2002.09 0 0 否 金军 董事 男 54 1999.09-2002.09 0 0 否 李之宁 监事会 召集人 男 46 1999.09-2002.09 0 0 否 倪重芳 监事 女 53 1999.09-2002.09 0 0 否 顾勇刚 监事 男 37 2000.08-2002.09 0 0 是 邹峰 董事会 秘书 男 36 1999.09-2002.09 0 0 是 李克成 副总经理 男 44 1999.09-2002.09 0 0 是 宣勇 副总经理 男 40 2000.03-2002.09 0 0 是 郭效军 总工程师 男 36 1999.09-2002.09 0 0 是 章春华 财务总监 男 61 1999.09-2002.09 0 0 是 戴辉林 总经济师 男 41 2001.03-2002.09 0 0 是 说明：公司董事、监事在股东单位任职情况 （1） 董事吴京翠女士在国家电力公司南京电力自动化设备总厂任法定代表人、党委书记； （2） 董事陈礼东先生在国家电力公司南京电力自动化设备总厂任副厂长； （3） 董事王宝平先生在国家电力公司南京电力自动化设备总厂任副厂长； （4） 董事金军先生在国家电力公司南京电力自动化设备总厂任副厂长； （5） 监事会召集人李之宁先生在国家电力公司南京电力自动化设备总厂任工会主席； （6） 监事倪重芳女士在国家电力公司南京电力自动化设备总厂任财务处处长； 2、董事、监事、高级管理人员年度报酬情况 在本公司任职的董事、监事及高级管理人员的年度报酬，均按照经公司一届二次董事会批准通过的《国电南自高级经理人员年薪制的实施方案》及相关细则执行。 公司董事、监事及高级管理人员中在公司领取报酬的有9 人，其中8 万元以下3 人，8—12万元6 人；现任董事、监事及高级管理人员在公司领取报酬的总额为78 万元；2 名董事、1 名监事在公司领取报酬的总额为18 万元（其中1 名董事从11 月起领取报酬）；在公司领取报酬金额最高的前三名高级管理人员的报酬总额为32.9 万元； 不在公司领取报酬的董事、监事共11 人：江自生、张海青、吴京翠、杨奇逊、郭国庆、陆于平、陈礼东、王宝平、金军、李之宁、倪重芳，其报酬由派出单位支付，公司不单独（额外）为其提供工资、津贴、福利。 3、报告期内离任的董事、监事、高级管理人员的情况及原因 （1）报告期内，公司董事会一届五次会议通过决议：同意卢强先生辞去公司董事职务的申请，并经公司2000 年度股东大会批准。 （2）报告期内，公司董事会一届五次会议通过决议：同意聘任戴辉林先生任公司总经济师。 （3）报告期内，公司董事会一届七次会议通过决议：同意程传玲先生因工作调动辞去公司总经理职务的申请。 （4）报告期内，公司董事会一届七次会议通过决议：同意聘任吴济安先生任公司总经理。 （二）公司员工数量、专业构成、教育程度、退休人数情况 1、报告期内在岗员工总数： 1187人 其中：中高级管理人员 57人 一般管理人员 80人 技术人员 611人 财务人员 24人 销售人员 112人 生产人员 303人 2、公司在岗员工受教育程度 占公司员工总数 硕士及以上 69人 5.81% 本科 366人 30.83% 大专 361人 30.41% 中专 84人 7.08% 高中 307人 25.86% 3、公司内部离岗退养人员 136人 五、公司治理结构 （一）公司治理情况 公司严格按照《公司法》、《证券法》和中国证监会有关法律要求，不断完善公司法人治理结构、建立现代企业制度、规范公司运作，公司制定了《公司章程》、《董事会议事规则》和《监事会议事规则》并加以完善。按照中国证监会和国家经贸委于2002 年元月7 日发布的《上市公司治理准则》规范性文件的要求，公司已制定了《股东大会议事规则》，待提交2001 年度股东大会审议批准后执行。公司治理情况主要体现在以下几个层面的工作： 1、关于股东与股东大会：公司能够确保全体股东享有法律、行政法规和公司章程规定的合法权利，特别是中小股东享有平等地位，保证所有股东能够充分行使自己的权利；公司严格按照《上市公司股东大会规范意见书》的要求召集、召开股东大会。对参加股东大会的股东或股东授权代表提供会议议程、议案、表决票，并给参会股东留出合理的审议和提问时间，便于股东行使表决权；在确定召开股东大会的时间和地点的选择上尽可能让更多的投资者参加股东大会。公司的关联交易公平合理，并对定价依据予以充分披露；公司聘请具有证券从业资格的律师对股东大会作大会现场见证，并出具法律意见书。 2、关于控股股东与上市公司的关系：控股股东行为规范，没有超越股东大会直接或间接干预公司的决策和经营活动；公司与控股股东在人员、资产、财务、机构和业务方面做到“五独立”，公司董事会、监事会和内部机构能够独立运作。 3、关于董事与董事会：公司严格按照《公司章程》规定的董事选聘程序选举董事，并将在股东大会董事选举中积极推行累积投票制度，公司董事会的人数和人员构成符合法律、法规的要求；目前董事会已建立了董事会议事制度。公司董事能够以认真负责的态度出席董事会和股东大会，切实履行《公司法》、《公司章程》和股东大会赋予的权力，并能积极参加中国证监会及上海证券交易所组织的培训，学习有关法律、法规，明确作为董事的权利、义务和责任。按照《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》，公司将进一步增加独立董事人数，建立起独立董事制度，并且进一步完善董事会各专业委员会的组织架构。 4、关于监事与监事会：公司监事会组成人员的产生和人员构成符合法律、法规的要求；公司监事会制定了《监事会议事规则》；公司监事能够认真履行职责，本着对股东和公司利益负责的态度，对公司财务以及公司董事、公司经理和其他高级管理人员履行职责的情况进行监督。 5、关于绩效评价与激励约束机制：公司正积极着手建立公正、透明的董事、监事和经理人员的绩效评价标准与激励约束机制；调整与完善公司的薪酬体系，经理人员的聘任公开、公平、公正，符合法律法规的规定。为稳定骨干队伍，公司将在适当时机推出股权期权激励机制。 6、关于利益相关者：公司能够充分尊重和维护银行及其他债权人、员工、客户、供应商等利益相关者的合法权利；与利益相关者积极合作，互惠互利、诚实守信，共同推动公司持续、健康地发展。 7、关于信息披露与透明度：公司董事会秘书负责对外信息披露工作以及接待股东的来访和咨询；公司能够按照有关法律、法规和《公司章程》的要求，真实、准确、完整、及时地披露有关信息。对在信息披露中出现的差错能虚心接受证券监管部门的批评，公开登报致歉，及时纠正限期整改。公司能够按照有关规定，及时披露大股东或公司实际控制人的详细资料和股份变动情况。确保所有股东有平等的机会获得信息。 公司将一如既往地严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》及《公司章程》等有关法律法规的要求规范运作，增强企业竞争力，提高公司的盈利水平，努力寻求股东利益最大化，切实维护广大投资者利益。 （二）独立董事履行职责情况 公司独立董事严格按照有关法律法规的要求认真履行职责，出席公司董事会、股东大会并发表意见；积极参加中国证监会组织的“上市公司独立董事培训班”的学习；对公司关联交易独立发表意见，切实维护中小股东利益。根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》规定，公司董事会还将逐步增加独立董事人数，在2002 年6 月30 前完善独立董事制度。 （三）公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的分开情况 公司与控股股东南京电力自动化设备总厂之间已实现了业务分开、人员独立、资产完整、机构独立、财务独立，具体情况如下： 1、在业务方面，公司在业务方面独立于控股股东，具有独立完整的业务体系并且具有自主经营能力。 2、在人员方面，公司与控股股东在劳动、人事及工资管理等方面是相互独立的，公司设有独立的人力资源部。公司经理、副经理及其他高级管理人员均在本公司领取报酬，未在控股股东单位领取报酬，且均未在股东单位担任除董事以外的重要职务。 3、在资产方面，本公司拥有独立的生产体系，辅助生产系统和配套设施、工业产权、商标、非专利技术等无形资产均由本公司拥有，本公司独立拥有采购和销售系统。 4、在机构设置方面，本公司设立了完全独立于控股股东的组织机构，不存在与控股股东合署办公的情况。 5、在财务方面，本公司设有独立的财务部门，并建立了独立的会计核算系统和财务管理制度，并在银行独立开户。 （四）高级管理人员的考评及激励机制 公司董事会根据公司经营情况及有关指标的完成情况，对公司高级管理人员的业绩进行绩效考评，并按照公司一届二次董事会批准通过的《国电南自高级经理人员年薪制的实施方案》及相关实施细则执行。 六、股东大会简介 （一）公司于2001 年3 月15 日在《中国证券报》、《上海证券报》上以公告形式刊登了关于召开2000 年度股东大会的通知，说明了会议召开的时间、地点、审议事项及其他有关事项。2001年4 月18 日，股东大会如期在南京国际会议大酒店召开。出席会议的股东或股东授权代表共20人，代表股份7806.08 万股，占公司总股本11800 万股的66.15%，符合有关法律规定。大会以逐项投票表决方式通过了如下决议： 1、审议通过了《公司2000 年度董事会工作报告》 2、审议通过了《公司2000 年度监事会工作报告》 3、审议通过了《公司2000 年度财务决算报告》 4、审议通过了《公司2001 年度财务预算报告》 5、审议通过了《公司2000 年度利润分配方案》 6、审议通过了《公司2001 年度利润分配政策》 7、审议通过了《修改公司章程的议案》 8、审议通过了《公司对外租赁柔性生产线的议案》 会议批准了卢强先生辞去公司董事职务的申请。 上海市震旦律师事务所邵曙范律师对大会作现场见证并出具了法律意见书。 本次股东大会决议于2001 年4 月19 日在《中国证券报》、《上海证券报》上公告。 （二）公司于2001 年8 月3 日在《中国证券报》、《上海证券报》上以公告形式刊登了关于召开2001 年第一次临时股东大会的通知，说明了会议召开的时间、地点、审议事项及其他有关事项。2001 年9 月26 日，股东大会如期在南京国际会议大酒店召开。出席会议的股东或股东授权代表共7 人，代表股份7803.5586 万股，占公司总股本11800 万股的66.132%，符合有关法律规定。大会以投票表决方式通过了如下决议： 同意《关于变更募集资金投资项目实施地点与实施方式的议案》 上海市震旦律师事务所邵曙范律师对大会作现场见证并出具了法律意见书。 本次股东大会决议于2001 年9 月27 日在《中国证券报》、《上海证券报》上公告。 七、董事会报告 (一) 公司经营情况 1、公司所处的行业 公司从事以下业务的开发、生产、销售、服务：电力系统各类自动化系统及装置；变电站、发电厂继电保护及自动控制设备、输变电设备、低压电器设备、铁路、交通、冶金、化工、石油、码头等行业的电气自动化系统及控制设备，属电力二次设备制造企业。报告期内公司已获得产品和技术的进出口权。 本期公司主要产品经营情况如下表： 地区 产品类别 主营业务收入（万元） 主营业务利润（万元） 华东 线路保护产 13580 2932 华南 品、变电站综 4873 940 华北 合自动化产 5603 1231 西北 品、主设备保 7289 1381 东北 护产品、铁路 1990 436 华中 自动化产品 5789 1118 西南 6442 1399 2、公司经营状况 （1）2001 年是国电南自深化体制改革、调整经营思路、团结奋进、继往开来的关键性一年。在国电南自全体员工的共同努力下，克服市场竞争加剧、产品价格下调等压力， 2001 年度公司订货额达到60901 万元，比上年度增长12.15％，超额完成了年初公司制定的2001 年度订货指标。经江苏天衡会计师事务所审计，公司2001 年度主营业务收入54579 万元，比2000 年增长30.21%，实现净利2846 万元。由于公司加大对研发项目的投入使得研发费用上升，另外公司主要产品价格的下调、财务费用的上升以及公司营销网络建设等因素，直接导致公司本期利润受到较大程度的影响，与2000 年同期相比净利润下降41.37%。 （2）报告期内，由公司研发中心开发研制且独立拥有自主知识产权的三项新产品通过了国家电力公司组织的技术鉴定。其中：WDK-600 微机电抗器保护装置性能和技术指标已达到国际先进水平；其余两项产品：PST 620 系列数字式变压器保护装置和PSF630 系列微机高频信号传输装置的性能和技术指标均达到国内先进水平。这三项新产品已开始投入批量生产。 （3）2000 年通过鉴定的七大系列新产品的市场表现：订货额逐月提高，产品受到市场的欢迎。截止报告期末，PS6000 变电站综合自动化产品订货已达1.44 亿元，该系列产品已逐步成为公司主导产品。据不完全统计,其市场占有率在原有的基础上提高了8.35%。PSL601（602）数字式高压线路保护装置、PSL603 数字式电流差动保护装置、PS640（650）系列低压保护装置及测控终端、PST1200 系列数字式变压器保护装置、NHL—801/802 型发变组微机故障录波装置均获得良好销售业绩。DGT－801 数字式发电机变压器组保护装置通过局部市场布点，预计2002 年将取代部分老产品出现订货高峰。 （4）经国家人事部人发[2001]121 号文批准，公司获准成立博士后科研工作站。博士后科研工作站的建立，将有助于本公司引进高科技人才开发新产品、发展新专业；消化和吸收国外先进技术，保持公司技术领先和快速发展的能力；将有助于把科研成果快速转化为生产力，创建国际一流的科研开发和高科技产业基地，为公司未来可持续发展奠定了坚实的基础。 （5）报告期内， PSL620 系列数字式线路保护装置荣获国家电力公司科技进步三等奖；PS6000变电站综合自动化类产品被评为南京市优秀软件一等奖。 （6）占公司主营业务收入及主营业务利润总额较大的主要产品： A、线路保护类产品：新一代数字式高压线路保护装置PSL601（602）系列、新一代数字式电流差动保护装置PSL603、PSL620 系列，微机型高压线路保护装置CSL101、102 系列，以及PS640/650 系列低压保护装置及测控终端。 2001 年度该类产品完成销售收入17101 万元，占公司总销售收入的31.33 %，完成主营业务利润3997 万元，主营业务成本13104 万元，毛利率23.37%。 B、电力主设备保护类产品：新一代数字式发电机变压器保护装置DGT-801、微机型发电机变压器保护WFBZ 系列，微机型母线保护WMZ 系列，故障录波与分析装置NHL—801（802），WBZ-500 变压器保护装置，PST-1201 变压器保护装置。 2001 年度该类产品完成销售收入10158 万元，占公司总销售收入的18.61%，完成主营业务利润2552 万元，主营业务成本7606 万元，毛利率25.12%。 C、变电站综合自动化类产品：PS6000 系列变电站自动化系统，CSC2000 变电站自动化系统。 2001 年度该类产品完成销售收入15519 万元，占公司总销售收入的28.43%，完成主营业务利润2105 万元，主营业务成本13414 万元，毛利率13.56%。 D、电气化铁路自动化类产品：WXB63、WBZ61A、WRZ61。 2001 年度该类产品完成销售收入5310 万元，占公司总销售收入的9.73%，完成主营业务利润1354 万元，主营业务成本3956 万元，毛利率25.50%。 3、公司主要控股及参股公司的经营情况及业绩 （1）深圳市海达实业有限公司：注册资本100 万元，主要从事电子设备及元器件的采购、销售等业务，国电南自占90％股权。2001 年该公司主营收入4902.27 万元，实现净利润39.73万元，2001 年末该公司总资产为1774.72 万元，其中国电南自权益为366.73 万元，较期初增长10.80％。 （2）北京国电南自安思控制系统有限公司：为中美合作经营企业，于2001 年2 月12 日注册成立，总投资50 万美元，其中注册资本40 万美元。国电南自投资30 万美元，享有60％的权益。该公司主营为电力自动化及其设备、专用软件、计算机和计算机网络设备的开发、研制生产、集成；以及上述产品的技术咨询、技术服务。该公司作为合资外方在国内的唯一战略合作伙伴，旨在通过引进国外电网自动化方面先进技术开拓和培育中国市场，并侧重于DMS/EMS/SCADA 等电力自动化高端业务、电力设备在线监控系统。该公司在报告期内主要开展了市场研究、资源整合，为下年度的经营奠定良好基础，2001 年该公司主营收入281.44万元，实现净利润12.62 万元，2001 年末该公司总资产为617.92 万元，对该公司采用成本法核算，本期暂无利润分回。 （3）深圳市国电信息技术股份有限公司：该公司于2001 年4 月以定向招股方式设立，总股本为2500 万股，国电南自投资825 万元，占33％股份，第二大股东为浙江浙大网新科技股份有限公司。该公司主营电力行业信息技术开发与技术支持（电力市场支持应用系统；输、配电设备管理系统；电力地理信息系统；电力设备状态检修管理；电力营销系统等），以及数据综合业务网等系统集成工程业务。该公司以提供行业性解决方案——电力企业级信息工程与产品为目标，跟踪国际最新技术的发展，注重以技术研究和软件开发为核心的系统集成，软件产品主要以行业专业应用系统和电力企业级大型应用软件为主。报告期内已获得康柏（COMPAQ）区域合作伙伴、IBM2001/2 年度增值代理商、思科（CISIO）高级认证代理商的资质，与SIEMENS、GENSYS 等国外著名公司合作，设立了行业内第一家电力Call-center 联合开发实验室；目前正在研发的产品有：主要应用于配电自动化的GIS 应用软件、Call-center 应用产品、预警平台、区域性的电力营销/客户服务系统、以省局为中心的物资送配系统等。2001 年该公司主营收入768.44 万元，实现净利润-170.96 万元，2001 年末该公司总资产为2374.18 万元，其中国电南自权益为768.58 万元，较期初减少6.84％。 （4）深圳市国电南思系统控制有限公司：2001 年1 月17 日完成增资扩股，注册资本2400万元，国电南自投资1000 万元，为第一大股东，占37.5％股权，第二大股东为红塔创新投资股份有限公司。该公司主要从事计算机软、硬技术开发\销售,信息咨询、自动化系统集成；机电产品的销售等。该公司立足于已有的nspro2.0 变电站自动化微机监控系统、nstar6000 平台式SCADA系统，并与国电南自合作开发了基于LINUX 内核的实时系统软件平台，用于变电站自动化、电能量采集系统、电网调度自动化、路（管）线监控自动化系统及网控自动化，以占领行业制高点，同时适量进行计算机软硬件技术开发、销售、信息咨询、自动化系统集成业务。报告期内该公司投入资金100 万元与浙江大学合作开发EMS 项目。该公司于2001 年12 月通过了ISO9001 质量体系认证，并着手进行CMM 认证，以提高公司软件产品开发的规范化和流程化，提升产品质量，进一步提高公司客户的信赖度和满意度。2001 年该公司主营收入770.80万元，实现净利润233.66 万元，2001 年末该公司总资产为3314.27 万元，其中国电南自权益为1033.17 万元，较期初增长3.32％。 （5）北京国电联合商务网络有限公司：该公司于2001 年1 月12 日注册成立，注册资本2000万元，国电南自投资400 万元占20％股份。该公司主营业务是开发、运行国家电力公司三大信息网之一—国电商务网，从事电力企业BtoB业务和物流管理等ASP 增值应用服务。公司2001年尚处开发期，未产生明显效益，2001 年该公司净利润为-198.02 万元，2001 年末该公司总资产为1854.17 万元，其中国电南自权益为360.40 万元，较期初减少9.9％。 （6）上海国电电气有限公司：注册资本1000 万元，其中国电南自占30.1%股权，为第一大股东。该公司主要进行成套电力工程设备，机电产品，金属材料，建筑材料的销售以及电力项目领域内的“四技”服务。该公司充分利用下游成套厂低成本加工优势，向电力一次设备拓展，研究、开发并销售智能开关柜、环网站、配电所、电源系统、智能变电站等，通过OEM 方式从事电气设备的成套工程。2001 年该公司经营从零起步，经过多方努力，目前已成为多家国外公司在国内的代理商，并与国内各主要的电力设备、开关厂商建立了良好的相互合作关系。该公司自主开发的产品：环保型大容量直流电源系统、智能环网柜已进入测试鉴定阶段，有望成为下年度新的利润增长点，2001 年该公司主营收入2433.30 万元，实现净利润120.80 万元，2001年末该公司总资产为1506.39 万元，其中国电南自权益为335.61 万元，较期初增长11.50％。 （7）南京国电南自软件工程有限公司：该公司于2001 年9 月24 日注册成立，注册资本4000万元，国电南自出资3900 万元占97.5％股份。该公司主营电力自动化的开发、销售，计算机软硬件的销售及技术开发、咨询、服务，计算机系统集成等。该公司的成立，一方面是顺应宏观环境的变化，充分利用国家给予软件企业的相关优惠政策；另一方面是借助于软件公司的设立，整合国电南自内部现有的行业软件开发力量，同时吸收外部的软件开发人才，进一步提高公司的软件开发水平，为新一代产品的开发提供适宜的配套软件。2001 年该公司主营收入1526万元，实现净利润1116.41 万元，2001 年末该公司总资产为5399.88 万元，其中国电南自权益为4988.50 万元，较期初增长27.91％。 （8）南京南自变电站自动化有限公司：为国电南自控股子公司，公司注册资本200 万元，国电南自占99％股权。该公司主营电力系统变电站自动化设备的开发、生产、销售、技术服务等。报告期内，该公司在国电南自研究开发中心有效技术支撑下致力于产品的升级换代，推出了新一代的处于国际先进水平的变电站综合自动化系统，适应了市场竞争的需要，进一步提高了公司产品的盈利水平和核心竞争能力，从而使公司的发展跃上了一个新的台阶，2001 年该公司主营收入11707.81 万元，实现净利润1761.98 万元，2001 年末该公司总资产为7523.32 万元，其中国电南自权益为5031.87 万元，较期初增长53.06％。 4、主要供应商和客户情况 公司从事电力系统自动化产品的研制、生产和销售，其主要原材料为集成电路、接插件、电源、工控机和继电器等。公司向前五名供应商合计采购的金额占年度采购总额的16.81％；前五名客户销售额合计占公司销售总额的24.27％。 5、公司经营中出现的问题与困难及解决方案 （1）由于市场竞争加剧，导致公司产品价格下调，产品的毛利率下降，对当期利润产生较大影响。对此，公司将在不断推出新产品的同时，凭借技术与服务优势加大新产品推广力度，使公司产品订货额有较大幅度的提高。通过市场的扩张，增加盈利，降低因产品价格下调对产品利润产生的影响。 （2）由于本公司是电力制造业高科技企业，科研开发费用投入较高。根据国家新会计准则的有关规定，研发费用要当期摊销，这也使得公司当期利润有较大幅度的下降。对此，公司采取如下措施加强对研发费用的管理： A、由公司专家委员会对研发项目严格执行前期可行性论证、阶段性评价、项目结束后进行总体评价。 B、公司对研发费用实行专项资金管理，并对新开发项目进行公开招标。 C、对新开发项目引入项目风险机制，对开发费用的管理采用风险项目管理模式，研发人员的收入将与研发项目的经济效益挂钩。 D、公司将加强对开发产品知识产权的全方位管理。 （3）随着公司订货额的稳步提高，在销售规模日益扩大的同时，应收帐款逐年增加，导致流动资金减少，银行贷款增加，公司财务费用进一步上升。这与电力行业建设周期长的特点有着密切的关系，即：公司主营产品以项目销售为主，回款周期较长，但2 年以内的应收帐款成为坏帐的可能性较小。为此，公司在下半年加大了应收帐款清欠力度，成立了专门的机构，负责对应收帐款进行全面的清理。经过艰苦的努力，本年度回款额50085 万元，与去年同期相比回款额增加了26.93％。 （4）由于市场竞争程度的加剧迫使公司加大了营销网络的建设力度，使得营销费用有所上升。为此，公司采取了以下措施：将销售费用与销售业绩挂钩，核定产品的销售费用率，严格执行月度考核；销售人员薪酬按照考核结果发放，使销售费用增长趋势在下半年得到了有效遏制。 （5）公司上半年管理费用上升较快，为此下半年公司采取了一系列强有力的措施，出台了各项管理办法，加强成本控制，使公司下半年月均费用支出明显下降，有效地控制了管理费用的进一步上升的势头。 （6）尽管公司在上市前已按现代企业制度的要求进行了规范化改制，但公司员工对市场经济的认识还受到传统观念的影响，公司还将继续深化改革进程，不断完善公司适应市场经济要求的管理体系。 （7）国际上大型跨国电气集团都已在中国设立了合资、合作或独资企业。其领先的技术优势，配合本地化战略，使得这些公司所拥有的先进技术及产品在我国电力自动化领域中具有很强的竞争实力。我国已加入了WTO，这些跨国集团在我国市场中的竞争优势将会更加明显。为了应对新的竞争环境，公司继续加强与国内著名高校及科研单位的合作，充分利用博士后科研工作站这一有利条件，引进高科技人才开发新产品、发展新专业，消化和吸收国外先进技术，创建国际一流的科研开发和高科技产业基地，不断增强公司产品在国际市场的竞争力。 （二）公司投资情况 1、募集资金的使用情况 本公司1999 年8 月25 日在上海证券交易所上网定价发行人民币普通股4000 万股，实际募集资金30771 万元，截至2001 年12 月31 日，其使用情况见下表： 项目名称 预计投资金 累计实际投资 项目进度 额（万元） 金额（万元） （%） 1、铁路变电站综合自动化 系统技术改造项目 3412 964.54 28.27 2、变电站自动化系统装置 制造、检测技术改造项目 6516.4 2197.30 33.72 3、开发水电自动化系统技 术改造项目 5200.8 1765.27 33.94 4、研究开发中心技术改造 项目 4995.6 3705.56 74.18 5、电力主设备微机保护制 造、检测技术改造项目 1464 1046.65 71.49 6、高压输变电微机保护装 置制造、检测技术改造项 3500 1842.71 52.65 目 7、电力专用控制屏柜制 造、检测技术改造项目 5682.2 56.68 1.00 8、国电南自科技园项目 1395 合计 30771 12973.71 42.16 项目名称 剩余资金 期内投资收 （万元） 益（万元） 1、铁路变电站综合自动化 系统技术改造项目 2447.46 1354 2、变电站自动化系统装置 制造、检测技术改造项目 4319.10 2105 3、开发水电自动化系统技 术改造项目 3435.53 37 4、研究开发中心技术改造 项目 1290.04 － 5、电力主设备微机保护制 造、检测技术改造项目 417.35 2552 6、高压输变电微机保护装 置制造、检测技术改造项 1657.29 3997 目 7、电力专用控制屏柜制 造、检测技术改造项目 5625.52 － 8、国电南自科技园项目 合计 17797.29 10045 尚未使用的募集资金17797.29 万元，5111.11 万元存放在银行，还贷6300 万元，用于生产经营过程中的流动资金占用6386.18 万元。 2、截至2001 年12 月31 日募集资金使用情况说明 由于公司现有的生产经营场地地处市区，继续发展的空间受到限制，无法满足公司未来长期发展的需要。公司董事会经过充分论证，决定变更募集资金投资项目实施地点与实施方式，在江宁经济技术开发区建设“国电南自科技园”。2001 年9 月26 日获得公司2001 年第一次临时股东大会批准。目前“国电南自科技园” 项目已完成开工前的准备工作。 由于目前“国电南自科技园”尚未建成，为确保公司生产的连续性，自2001 年中报之后，公司对七项募集资金投资项目共投资3922.55 万元进行必要的工艺改造、添置必要的检测设备和开发软件。一旦“国电南自科技园”完工，所有检测设备将搬迁至科技园。 国电南自江宁科技园计划固定资产总投资18200 万元，其中一期工程投资额为8000 万元，截止报告期末已投入1395 万元，一期工程计划建设期为1 年。 （1）铁路变电站综合自动化系统技术改造项目：计划投资3412 万元，至报告期末实际投资964.54 万元，完成计划总投资额的28.27％。通过募集资金的投入，引进先进的设备和开发手段，与国内大专院校和科研单位联合开发电气化铁路故障模拟仿真软件包、牵引变电站监控系统软件包、微机保护自动检测等一系列技术软件，目前已开发成功铁路牵引变电站、铁路变电站自动化系统装置，使产品的质量及自动化水平达到国内先进水平。 （2）变电站自动化系统装置制造、检测技术改造项目：计划投资6516.4 万元，至报告期末实际投资2197.30 万元，完成计划总投资额的33.72%。通过已完成的技改投入，补充完善了研制开发、工程设计的手段，实现了在产品研制、工程设计中全过程的计算机开发设计与管理，全面采用CAD 设计；在公司研究开发中心有效技术支撑下，形成了具有完全自主知识产权的PS6000 变电站综合自动化系统。 （3）开发水电自动化系统技术改造项目：计划投资5200.8 万元，至报告期末实际投资1765.27万元，完成计划总投资额的33.94％。通过募股资金的投入，提高了企业的设计研究能力、设备生产能力，在改善公司硬件条件的同时，通过髙技术人才和管理人才的引进，使公司的软环境能够与之相匹配，从而研制开发出SD400 宽带多媒体图像监控系统、DCS 系统。 （4）研究开发中心技术改造项目：计划投资4995.6 万元，至报告期末实际投资3705.56 万元，已完成计划总投资额的74.18％。通过对研究开发中心进行技术改造，引进了急需的人才和技术，加强了电力系统自动化产品的开发研究能力，巩固了企业在大型主设备保护和超高压线路保护等方面的技术和市场优势，完善了公司的研发体系。研究开发中心下设10 个专业研究所，同时组建了北京战略研发中心，开展基础研究和战略性预研究。研发中心形成的主要成果有：电力系统保护与控制通用软件平台、基础硬件平台，另外开展了750KV 电网保护与控制装置、区域稳定控制技术及产品、在线检测、配网自动化、发电机匝间短路保护原理的研究，为公司的持续发展打下了坚实的基础。 （5）电力主设备微机保护制造、检测技术改造项目：计划投资1464 万元，至报告期末实际投资1046.65 万元，已完成计划总投资额的71.49％。通过本项目的实施，解决了电力主设备总体生产能力不足、开发手段和工艺装备相对落后及测试手段不全的问题，在工程实际中全面推行CAD、CAM，实现了科研——设计——生产——检测过程的计算机信息管理及传递。 （6）高压输变电线路微机保护装置制造、检测技术改造项目：计划投资3500 万元，至报告期末实际投资1842.71 万元，已完成计划总投资额的52.65％。通过项目的实施，已经改造完善了单板装焊生产线，形成单板装焊加工中心，在调试环节，通过引进或自制系统模拟仿真装置、单板计算机调试设备和通用型的印制板通孔和焊接检查设备，提高了调试工作的效率和准确性；另外通过补充检验测试和计量设备，实现元器件和电子整机全过程的检测，完善了过程检验和元器件的检测手段，使产品质量得到充分的保证。 （7）电力专用控制屏柜制造、检测技术改造项目：计划投资5682.2 万元，至报告期末实际投资56.68 万元，已完成计划总投资额的1.00％。通过引进国外的先进技术、设备和软件，对屏柜从设计、工艺、加工、检测、生产及管理等各方面进行全方位的改造，全面提高了设备的自动化程度和产品整机的质量；由于采用了计算机辅助设计（CAD）、计算机辅助工艺设计（CAPP）、计算机辅助制造（CAM）及计算机自动排样和模拟加工等新技术，大大提高了材料的综合利用率，降低了原材料和能源动力的消耗，降低了屏柜加工的生产成本，使屏柜加工质量达到国内领先。 3、非募集资金投资的重大项目情况说明 （1）在报告期内，根据公司董事会一届四次会议决议，为发展本公司的主营业务，进一步整合资源优势，增强本公司在市场竞争中的实力，履行发起人在公司上市之初对社会公众关于避免同业竞争、减少关联交易的承诺，公司出资669.7 万元收购南京新宁电力技术有限公司80％的股权。截至报告期末，收购工作已全部完成。详见重大事项（二）。 （2）报告期内，根据公司董事会一届六次会议通过的决议，出资3900 万元发起设立南京国电南自软件工程有限公司，国电南自占97.5％股份。该公司主营电力自动化的开发、销售，计算机软硬件的销售及技术开发、咨询、服务，计算机系统集成等。报告期内，该公司已完成注册登记工作。详见董事会报告（一）3（7）。 (三) 公司财务状况 2001年 2000年 增长率（%） 总资产（万元） 89667.49 76112.95 17.83 长期负债（万元） 0.00 0.00 - 股东权益（万元） 45902.98 44807.20 5.61 主营业务利润（万元） 12722.19 12176.38 4.48 净利润（万元） 2846.35 4857.72 -41.37 总资产增加是因短期借款、应收账款及净利润增加所致, 净利润下降幅度较大是因为：1、市场竞争激烈，产品价格下调，产品毛利下降；2、增加研发项目投资，研发费用上升；3、进行营销网络建设，营业费用上升；4、短期借款增加，财务费用上升。 (四) 生产经营环境及宏观政策、法规的变化对公司产生的影响 随着国家电力体制改革的不断深化，未来改革的方向是政企分开、厂网分离、主辅分离，公司在未来的经营中可能会面对更多不同规模、不同体制的终端用户；用户类型将更复杂化、多样化，行业分布也更加分散。针对这些变化，公司已确立了相应的措施：加强营销渠道建设；加强与重点网省电力公司的战略合作；建立更加贴近终端用户省级营销机构，力求对市场的反应更加灵活与迅速；另外，公司已开始进行电力营销、客户服务系统的开发和研制，为国家电力体制改革和发展提供相适宜的产品和服务。 （五）对会计师事务所出具解释性说明意见的审计报告，董事会就所涉及事项作出的说明 江苏天衡会计师事务所为本公司出具了带有解释性说明段的无保留意见的审计报告，董事会就所涉及事项作如下说明： 2000 年3 月13 日公司第一届董事会二次会议通过了《公司计提资产减值准备的内部控制制度》议案，该议案是根据证监公司字（1999）138 号文及财政部35 号文提供的计提坏帐准备的参考比例拟定的。公司实行该方案以来，截至2001 年6 月30 日， 实际计提坏帐准备2861万元，远远超过公司的实际坏账水平，公司董事会认为，根据以下4 项因素有必要调整坏帐计提比例： 1、公司客户信誉程度高 本公司的主要客户是电力系统发、供、电企业，其订货特点是以需定产，订货有保障，并且客户经济效益好，信誉度高，基建及技术改造投资大部分是由国家投资，资金有保障。从应收帐款实际形成的主要原因看：①货款待设备安装调试完成后支付；②质量保证期内的质保金；③项目投资未到位的暂时拖欠。因此真正形成坏帐的可能性较低。 2、实际账龄与公司正常的经营状况相吻合 2001年度应收账款账龄变化表 期初数 期末数 账龄 合并（万元） 比例 合并（万元） 比例 一年以内 23,808 69.47% 28479 68.53% 一至二年 7,281 21.24% 7917 19.05% 二至三年 2,506 7.31% 3451 8.3% 三至五年 657 1.92% 1688 4.06% 五年以上 20 0.06% 24 0.06% 合计 34,272 100% 41560 100% 从上表可以看出，各账龄段应收帐款的比例与去年大致相当。说明应收帐款的增加主要是由于销售收入的增加以及电力系统按“1.8.1"付款的方式所造成的（即：支付订金10%，安装完成调试合格后支付80%，质保金10%）。三至五年的比例有所提高，主要原因是子公司的帐款年限延长（母公司的比例是由1.95％上升到2.38%）。 3、坏账损失比例小 公司成立以来，一直重视对应收帐款的催收，只在2001 年核销坏账290.52 万元（均为三年以上账龄），占0.7%。从公司历史情况看，坏账损失的发生额也是非常少的。 4、公司加大清欠力度 加强应收帐款清理及回收，不仅能够减少坏帐损失、降低成本、提高公司融资能力，而且有助于树立良好的公司形象。公司在下半年加大了应收帐款的清欠力度，成立了专门机构负责对应收帐款进行全面的清理。经过艰苦的努力，本年度共收回应收帐款50085 万元，与去年同期相比增长了26.93%。 鉴于以上原因，公司董事会认为：公司计提的坏账准备与实际发生额之间有较大差异，已不能如实反映公司的财务状况及盈利水平，根据公司2001 年第二次临时董事会决议，对坏帐准备计提比例做如下调整： 帐龄 原计提比例 调整后比例 1年以内 5% 1％ 1－2年 6% 3％ 2－3年 10% 10％ 3－5年 30% 30％ 5年以上 100% 100％ 本次调整方案仅限于1 年以内、1－2 年两个帐龄段的计提比例，其他帐龄段未作调整，符合谨慎性原则。 按照调整后的计提比例计算，截止2001 年12 月31 日本公司实际计提坏帐准备金1428.77万元。此项调整对公司本期净利润影响数为1436 万元。 公司2001 年第二次临时董事会决议公告已于2001 年12 月28 日在《中国证券报》、《上海证券报》上公开披露。 （六） 新年度业务发展计划 1、公司在2002 年度将实行全面预算管理，加强成本费用的过程控制，公司新年度的经营方针是：在经营规模基本不变的前提下，优化结构、降低成本，提高产品质量和经济效益。预计2002 年度主营业务收入为50000 万元，管理费用控制在5000 万元以内，财务费用、销售费用预计比2001 年有所下降。 2、进一步完善法人治理结构，加强信息披露，依法经营，规范运作，树立良好的企业形象。 3、加快募股资金投资项目的建设进度，确保2002 年完成“国电南自科技园”一期工程。 4、建立人才激励机制，对作出重大贡献的员工实行股权激励，增强企业的亲和性和凝聚力。 5、按公司发展战略要求，加大资本运作力度，结合行业发展的前沿项目，积极采取多种形式的资产重组、兼并、收购，以实现公司的快速发展。 6、充分利用博士后科研工作站这一有利条件，坚持走科技创新的道路，建立以技术资本为核心的研发管理体系，消化和吸收国外先进技术，创建国际一流的科研开发和高科技产业基地。 7、加强内部管理，严格执行年度财务预算管理，完善经济责任制考核，严格控制成本费用支出，提高公司经济效益。 8、完善现有营销体制，实施品牌战略，加大应收帐款的清欠力度。积极拓展国际市场，将优势产品分批推向国外。充分利用国家宏观经济和电力行业大发展的机遇，发挥在国家电网建设中公司优势产品的作用。 9、继续弘扬“尊重知识、尊重人才”，加强企业文化建设，树立鲜明的国电南自企业形象。 (七) 董事会日常工作情况 1、董事会会议情况及决议内容 （1） 2001年3月12日在南京希尔顿国际大酒店召开了公司一届五次董事会，会议通过了如下决议： 同意公司2000年度董事会工作报告； 同意公司2000年度总经理业务工作报告； 同意公司2000年度财务决算报告及2001 年财务预算报告； 同意公司2000年度利润分配预案； 同意公司2001年度利润分配政策； 同意公司2000年度报告及年度报告摘要； 同意聘任戴辉林先生任公司总经济师； 同意卢强先生辞去公司董事的申请，并聘请为公司高级顾问； 同意修改公司章程的议案； 同意公司对外租赁柔性生产线的议案； 同意公司董事会下设专业委员会的议案； 同意公司投资设立国电南自（海南）自动化有限公司的议案； 同意召开2000 年度股东大会。 本次董事会决议公告已于2001 年3 月15 日在《中国证券报》、《上海证券报》上公开披露。 （2）2001 年8 月1 日在南京希尔顿国际大酒店召开了公司一届六次董事会，会议通过了如下决议： 同意公司2001 年度中期报告及报告摘要； 同意关于变更募集资金投资项目实施地点与实施方式的议案； 同意投资设立软件公司的议案； 同意根据新会计制度要求制定的公司内部控制制度以及计提各项资产减值准备的议案； 决定召开公司2001 年第一次临时股东大会。 本次临时董事会决议公告已于2001 年8 月3 日在《中国证券报》、《上海证券报》上公开披露。 （3）2001 年9 月26 日在南京国际会议大酒店召开了公司2001 年第一次临时董事会，会议通过了如下决议： 同意公司信息披露工作的整改报告； 同意公司致歉公告； 同意江宁“国电南自科技园”总体规划的议案。 本次董事会决议公告已于2001 年9 月27 日在《中国证券报》、《上海证券报》上公开披露。 （4）2001 年10 月27 日在北京华电大厦603 会议室召开了公司一届七次董事会，会议通过了如下决议： 同意程传玲先生因工作调动辞去公司总经理职务的申请； 同意聘任吴济安先生为公司总经理。 本次董事会决议公告已于2001 年10 月30 日在《中国证券报》、《上海证券报》上公开披露。 （5）2001 年12 月27 日以通讯方式召开了公司2001 年第二次临时董事会，会议通过了如下决议： 同意关于调整公司计提坏帐准备比例的议案。 本次董事会决议公告已于2001 年12 月28 日在《中国证券报》、《上海证券报》上公开披露。 2、董事会对股东大会决议的执行情况 公司2000 年度股东大会通过的《2000 年度利润分配方案》，即以2000 年末总股本11800万股为基数，向全体股东按每10 股派发现金红利2.00 元（含税）。实施工作已于2001 年6 月份完成。股权登记日为5 月30 日，除息日为5 月31 日，红利发放日为6 月8 日。本次派息公告已于2001 年5 月24 日在《中国证券报》、《上海证券报》上公开披露。 (八) 本年度利润分配预案及2002 年利润分配政策 1、公司2001 年度分配预案 经江苏天衡会计师事务所审计确认， 母公司2001 年度净利润为34513912.61 元。按照我国《公司法》和《公司章程》的规定， 按净利润的10%提取法定盈余公积金3451391.26 元， 按净利润的5% 提取法定公益金1725695.63 元， 母公司可供股东分配的净利润为46110809.83 元(含年初未分配利润16773984.11 元)。根据公司的实际情况， 董事会建议2001 年度利润分配预案为： 以2001 年12 月31 日总股本118000000 股为基数， 每10 股派发现金红利1.20 元（ 含税）， 共派发现金14160000 元。此外， 支出一次性住房补贴3345657.20 元， 母公司剩余未分配利润28605152.63 元结转下年度。 董事会建议本年度不进行资本公积金转增股本。 以上分配预案须经2001 年度股东大会审议批准后实施。 2 、2002 年利润分配政策 （1） 公司拟在2002 年度进行一次利润分配； （2） 公司2002 年度实现净利润用于股利分配的比例为50％ 左右， 分配采取现金或送红股的形式。 （3） 2001 年度未分配利润将用于公司发展， 暂不分配。 (九) 本公司指定信息披露的报刊为《中国证券报》、《上海证券报》。 八、监事会报告 （一） 监事会工作情况 根据《公司法》和公司章程的规定，公司监事会认真履行法律、法规所赋予的职责，积极开展工作。本年度内公司监事会共召开了二次会议，全体监事列席了各次董事会和股东大会。 1、2001 年3 月12 日一届四次监事会在南京希尔顿国际大酒店召开，应到监事3 人，实到3 人。会议通过了以下决议： （1） 同意2000 年度监事会工作报告； （2） 同意公司2000 年度报告及年报摘要； （3） 同意公司2000 年度财务决算报告以及2001 年度财务预算报告。 本次监事会决议公告已于2001 年3 月15 日在《中国证券报》、《上海证券报》上公开披露。 2、2001 年8 月1 日一届五次监事会在南京希尔顿国际大酒店召开，应到监事3 人，实到3人。会议通过了以下决议： （1） 同意公司2001 年中期报告及报告摘要； （2） 同意关于变更募集资金投资项目实施地点与实施方式的议案； （3） 同意根据新会计制度要求制定的公司内部控制制度以及计提各项资产减值准备的议案； 本次监事会决议公告已于2001 年8 月3 日在《中国证券报》、《上海证券报》上公开披露。 （二）监事会工作报告 2001 年监事会紧紧围绕股东大会确定的经营方针和目标以及形成的各项决议，依据《证券法》及《公司章程》的规定和全体股东赋予的权力，全面履行监督职能，为保证公司更加稳健快速发展，维护股东的合法权益，本年度主要工作如下： 1、对董事、经理班子人员行为的监督检查。重点监督能否依法经营、廉洁经营，能否正确行使《公司章程》和全体股东赋予的权力。监事会认为，一年来，公司的决策程序符合有关法律规定，逐步建立并完善内部控制制度。监事会认为公司管理和业务经营活动符合国家有关法律、法规和《公司章程》的规定。 2、依法实施内部财务监督。监事会2001 年6 月和2002 年1 月对公司2001 年度财务情况进行了检查并提出了意见和建议。对公司的会计报表和其他会计资料及董事会拟提交给股东大会的财务报告进行了核对。监事会认为，公司的财务报表，内容真实，客观地反映了公司的财务状况和生产经营情况。 3、江苏天衡会计师事务所对公司的财务报表出具了带有解释性说明段的无保留意见的审计报告。监事会认为，2000 年3 月13 日公司第一届董事会第二次会议通过了《公司计提资产减值准备的内部控制制度》的议案，该议案是根据证监公司字（1999）138 号文及财政部35 号文提供的计提坏帐准备的参考比例拟定的。公司实行该方案以来，截至2001 年6 月30 日，实际计提坏帐准备2861 万元，远远超过公司的实际坏帐水平，公司计提的坏帐准备与实际情况有较大差异，已不能如实反映公司的财务状况及盈利水平。 公司本次调整方案，仅限于1 年内。1－2 年两个帐龄段的计提比例，其他帐龄段未作调整，符合谨慎性原则。 按照调整后的计提比例计算，截止2001 年12 月31 日本公司实际计提坏帐准备金1428.77万元。此项调整对公司本期净利润影响数为1436 万元。 4、公司于2001 年9 月26 日召开2001 年第一次临时股东大会，批准公司董事会提出的《关于变更募集资金投资项目实施地点与实施方案的议案》。经检查，变更程序符合有关法律、法规的要求。 5、公司关联交易，未发现内幕交易，没有损害部分股东的权益，也没有造成公司资产流失。 九、重大事项 （一）本年度公司无重大诉讼、仲裁事项。 （二）报告期内收购及出售资产、吸收合并事项的简要情况及进程 1、在报告期内，根据公司董事会一届四次会议通过的决议，为发展本公司的主营业务，进一步整合优势资源，增强本公司在市场竞争中的实力，履行发起人在公司上市之初对社会公众关于避免同业竞争、减少关联交易的承诺，公司出资收购南自总厂、南自总厂持股会分别持有的南京新宁电力技术有限公司40％的股权。收购价格是以江苏天衡会计师事务所2001 年7月31 日经审计后的南京新宁电力技术有限公司净资产值乘以40%为基准，收购金额分别为人民币334.85 万元。本次收购金额共计人民币669.7 万元，交易完成后国电南自持有南京新宁电力技术有限公司80％的股权，南自总厂、南自总厂持股会不再持有南京新宁电力技术有限公司的股权。截至报告期末，收购工作已全部完成。本次关联交易公告及独立财务顾问报告已于2001年12 月25 日在《中国证券报》、《上海证券报》上公开披露。 2、报告期内，按照公司董事会一届六次会议通过的决议，出资3900 万元发起设立南京国电南自软件工程有限公司，国电南自占97.5％股份。该公司主营电力自动化的开发、销售，计算机软硬件的销售及技术开发、咨询、服务，计算机系统集成等。报告期内，该公司已完成注册登记工作。 （三）重大关联交易事项 1、公司从关联方购货交易情况如下： 单位：人民币元 单位名称 2001年度 2000 年度 国家电力公司南京电力自动化设备总厂 1,678,184,56 - 南京电力自动化设备厂四分厂 12,978,520.15 22,042,188.46 深圳国电南思系统控制有限公司 5,926,296.58 162,393.16 北京四方继保自动化有限公司 24,800,897.03 51,474,076.91 深圳国电信息技术股份有限公司 436,863.37 - 2、公司向关联方销售交易情况如下： 单位：人民币元 单位名称 2001年度 2000年度 国家电力公司南京电力自动化设备总厂 20,605,237.65 - 南京电力自动化设备厂四分厂 5,209,735.27 5,574,351.68 北京四方继保自动化有限公司 44,121,990.27 46,895,806.74 深圳国电南思系统控制有限公司 4,500,000.00 - 北京国电南自安思控制系统有限公司 352,136.75 - 3、关联方往来余额： 单位：人民币元 项目 2001年12月31日 2000年12月31日 应收账款 国家电力公司南京自动化设备总厂 - 59,821.08 南京自动化设备总厂四分厂 - 4,888.03 北京四方继保自动化有限公司 20,884,816.83 4,466,143.13 其他应收款 国家电力公司南京自动化设备总厂 - 105,102.73 北京国电南自安思控制系统有限公司 505,712.60 - 预付账款 国家电力公司南京自动化设备总厂 - 8,450,300.32 应付账款 国家电力公司南京自动化设备总厂 1,487,836.73 355,087.83 南京电力自动化设备厂四分厂 3,541,890.78 1,617,250.60 深圳国电信息技术股份有限公司 358,443.64 - 南京新宁电力技术有限公司 14,416,324.80 - 深圳国电南思系统控制有限公司 353,767.00 - 4、接受关联方劳务： 根据公司与国家电力公司南京自动化设备总厂签订的综合服务协议，公司2001年度向其支付综合服务费用92.8万元，2000年度向其支付综合服务费用77.4万元。 5、向关联方租赁土地使用权： 根据公司与国家电力公司南京自动化设备总厂签订的土地使用权租赁协议，公司2001年度、2000年度均向其支付土地使用权租赁费10万元。 6、关联方向公司租赁设备： 2001年4月1日，公司与国家电力公司南京自动化设备总厂签订的《租赁柔性生产线协议》，公司将柔性生产线租赁给国家电力公司南京自动化设备总厂使用，租赁期限为六年（自2001年5月1日至2007年4月30日止），年租金250万元，2001年度向其收取设备租赁费166.67万元。 7、受让关联方股权： 2001年12月24日，公司与国家电力公司南京自动化设备总厂签订协议，受让其持有的南京新宁电力技术有限公司40%股权，股权转让基准日为2001年12月31日，受让股权价款已全部支付。 8、债务重组： 根据有关协议，2001年12月31日公司将应付南京南自低压设备配套股份合作有限公司8,813,254.91元、南京电力自动化设备总厂四分厂5,142,130.47元、南京新宁电力技术有限公司11,500,090.00元，合计25,455,475.38元冲抵应收国家电力公司南京自动化设备总厂23,662,349.18元，差额1,793,126.20元挂应付账款。 （四）重大合同及其履行情况 1、报告期内，公司与南京电力自动化设备总厂签订租赁协议，公司将柔性生产线租赁给南京电力自动化设备总厂。租赁期6年，租赁费每年250万元。该租赁协议自2001年5月1日起执行。目前该租赁事项正在按协议进行。详见股东大会简介（一）。 2、报告期内，本公司未发生担保事项。 3、报告期内，本公司没有发生委托他人进行现金资产管理事项，未来也没有委托理财计划。 （五）报告期内，公司或持股5％以上的股东没有在指定报纸和网站上披露过承诺事项。 （六）公司聘任、解聘会计师事务所情况 报告期内，公司续聘江苏天衡会计师事务所担任本公司审计工作。公司最近两年内支付给会计师事务所的报酬如下： 1、2000年度财务审计费220000元，公司承担差旅费13000元； 2、2001年度财务审计费250000元，公司承担差旅费12000元； 3、2001年公司收购南京新宁电力技术有限公司进行专项审计，支付其审计费20000元。 （七）报告期内，因2001年中期业绩与2000年同期相比有较大幅度的下降，未按规定及时发布预警公告，于2001年9月3日受到上海证券交易所的公开谴责。此事件引起公司董事会全体董事的高度重视，召开临时董事会制定整改措施，向上海证券交易所提交了《关于信息披露工作的整改报告》，并在2001 年9 月27 日《中国证券报》、《上海证券报》上刊登致歉公告。 （八）报告期内，公司继续执行15％的所得税税率，享受在国家级经济技术开发区注册的高新技术企业所得税优惠政策。 （九）中国加入WTO对公司未来经营活动的影响 根据中华人民共和国对外经济贸易合作部公布的中国加入世界贸易组织相关法律文件，中国加入WTO对本公司将可能产生如下影响： 1、本公司作为电力行业的高科技企业，产品中约有60％的电子元器件及原材料依赖进口，关税按阶段式逐步减让，这将有利于进口元器件价格总体下调，此举有利于本公司的生产、销售成本进一步降低。此外，有利于推动公司的国际化战略，增强出口创汇能力。 2、有关知识产权保护方面的条款，将有利于保护本公司软件产品的知识产权，堵截各类仿冒本公司技术和产品、盗用本公司品牌资源等现象的发生。 3、随着市场准入的扩大、关税的削减和非关税壁垒的取消，国外产品将直接进入国内市场参与市场竞争，同时跨国公司还将采取收购兼并、参股控股、独资建厂等方式在国内生产产品并进入市场参与竞争。对此，本公司在市场竞争方面将面临挑战。 4、跨国公司将凭借其资本优势、技术优势、管理优势，与国内企业展开激烈的人才竞争，这在电力行业的高端业务方面表现得尤为激烈。本公司将在高技术人才引进和稳定方面将面临着挑战。 （十）报告期内公司其他重要事项 详见董事会报告（五）“对会计师事务所出具解释性说明意见的审计报告，董事会就所涉及事项作出的说明”。 十、财务会计报告 审计报告 天衡审字（2002）33 号 国电南京自动化股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了贵公司2001 年12 月31 日母公司及合并资产负债表、2001 年度母公司及合并利润及利润分配表和2001 年度母公司及合并现金流量表。这些会计报表由贵公司负责，我们的责任是对这些会计报表发表审计意见。我们的审计是依据中国注册会计师独立审计准则进行的。在审计过程中，我们结合贵公司的实际情况，实施了包括抽查会计记录等我们认为必要的审计程序。 我们认为，上述会计报表符合《企业会计准则》和《企业会计制度》的有关规定，在所有重大方面公允地反映了贵公司2001 年12 月31 日的财务状况、2001 年度的经营成果和2001年度的现金流量情况，会计处理方法的选用遵循了一贯性原则。 同时，我们注意到，如贵公司会计报表附注二·20 所述，贵公司董事会变更对坏账准备的会计估计，影响当期合并净利润14,358,796.17 元。 江苏天衡会计师事务所有限公司 中国注册会计师： 余瑞玉 中国·南京 中国注册会计师： 郭澳 2002年2月6日 国电南京自动化股份有限公司 2001年会计报表附注 一、公司一般情况 国电南京自动化股份有限公司（以下简称公司），系经国家经贸委国经贸企改(1998)560 号文批准，由国家电力公司南京电力自动化设备总厂作为独家发起人，将其下属的线路保护分厂、调度自动化分厂、主设备保护分厂、变压器印制版分厂以及全资子公司南京博奥电力自动化公司、控股子公司南京南自变电站自动化有限公司相应的资产及相关的负债投入公司，并于1999年8 月25 日经中国证券监督管理委员会证监发行字(1999)102 号文批准，向社会公开发行人民币普通股4,000 万股，以募集设立方式设立的股份有限公司。 公司成立于1999 年9 月22 日，经营范围：输配电线路保护、电力主设备保护及安全自动装置、调度自动化系统、发电厂、变电站综合自动化系统、铁路电力自动化控制系统以及其他二次控制设备等自动化产品的研制、开发、生产、销售和咨询服务。公司注册资本1.18 亿元，企业法人营业执照号3201001012270。 二、公司主要会计政策、会计估计及其变更和合并会计报表编制方法 1、公司执行的会计准则和会计制度：公司执行《企业会计准则》和《企业会计制度》。 2、会计年度：以公历1 月1 日起至12 月31 日止为一个会计年度。 3、记账本位币：人民币。 4、记账基础和计价原则：以权责发生制为记账基础，以历史成本为计价原则。 5、外币业务核算方法：对所发生的非记账本位币经济业务，均采用业务发生日的市场汇价折合为记账本位币记账，期末外币账户余额按当日中国人民银行公布的基准汇价进行调整，其中属于为购建固定资产而借入的专门借款产生的汇兑差额，按照借款费用资本化的原则处理，其余作为汇兑损益，计入当期损益。 6、现金等价物的确定标准：系指公司持有的期限短、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。 7、短期投资核算方法： （1）短期投资核算公司购入能随时变现并且持有时间不准备超过一年（含一年）的投资，包括各种股票、债券、基金等。 （2）短期投资在取得时，按取得时的投资成本入账。投资成本是指公司取得各种股票、债券、基金时实际支付的价款或者放弃非现金资产的账面价值等。如取得短期投资实际支付的价款中包含已宣告发放但尚未领取的现金股利或已到付息期但尚未领取的债券利息，则单独核算，不构成投资成本。短期投资持有期间所收到的股利、利息等收益作为冲减投资成本处理。出售短期投资时，按所获得的价款减去短期投资的账面价值以及未收到的已计入应收项目的股利、利息等后的余额，作为投资收益或损失，计入当期损益。 （3）短期投资跌价准备的确认标准和计提方法：期末短期投资按成本与市价孰低计量，当市价低于成本时，按投资类别计提跌价准备。 8、坏账核算方法： （1）坏账确认的标准为： A、债务人破产或死亡，以其破产财产或者遗产清偿后仍无法收回； B、债务人逾期未履行其偿债义务，并且具有明显特征表明无法收回。 （2）坏账损失的核算采用备抵法，除纳入合并会计报表单位之间的往来不计提坏账准备外，按应收款项（包括应收账款和其他应收款）期末余额的账龄分析计提，公司根据债务单位实际财务状况、现金流量情况等确定的坏账准备计提比例如下： 账龄 坏账准备比率（%） 一年以内 1 一至二年 3 二至三年 10 三至五年 30 五年以上 100 9、存货核算方法： （1）公司存货包括原材料、在产品、自制半成品、产成品、低值易耗品等。 （2）原材料按计划成本核算，按月结转材料实际成本与计划成本的差异，将发出材料计划成本调整为实际成本；在产品和产成品按实际成本核算，产成品发出采用加权平均法结转。 （3）低值易耗品采用领用时一次摊销法核算。 （4）存货盘存采用永续盘存法。 （5）存货跌价准备的确认标准和计提方法：期末存货按成本与可变现净值孰低计价，并按单个存货项目的成本高于其可变现净值的差额提取存货跌价准备。 10、长期投资核算方法： （1）长期股权投资： A、在取得时，按取得时的实际成本作为初始投资成本入账。 B、公司对其他单位的投资占该单位有表决权资本总额20%以下，或对其他单位的投资虽占该单位有表决权资本总额20%或20%以上，但不具有重大影响，采用成本法核算；公司对其他单位投资占该单位有表决权资本总额20%或20%以上，或虽投资不足20%，但有重大影响，采用权益法核算；公司对其他单位的投资占该单位有表决权资本总额50%以上（不含50%），或虽投资不超过50%，但具有实质控制权的，编制合并会计报表。 C、股权投资差额的摊销：采用权益法核算的长期股权投资，取得时的初始投资成本与其在被投资单位所有者权益中所占份额的差额，作为股权投资差额，调整初始投资成本。股权投资差额摊销时，合同规定了投资期限的按投资期限摊销；合同没有规定投资期限的，借方差额按不超过10 年的期限摊销，贷方差额按不低于10 年的期限摊销。 （2）长期债权投资： A、在取得时，按取得时的实际成本作为初始投资成本入账。公司购入的长期债券，初始投资成本减去相关费用及尚未到期的债券利息，与债券面值之间的差额，作为债券溢价或折价，在债券存续期间内于确认相关债券利息收入时采用直线法摊销；债券投资按期计提利息，应计的债券投资利息收入，经摊销债券溢价或折价后，计入当期投资收益。 B、其他债权投资：取得时按实际成本作为初始投资成本入账；按期计算应计利息，计入当期投资收益。 （3）长期投资减值准备的确认标准和计提方法：公司在期末对长期投资的账面价值逐项进行检查，如果由于市价持续下跌或被投资单位经营状况恶化等原因导致其可收回金额低于账面价值，按可收回金额低于长期投资账面价值的差额，计提长期投资减值准备。对已确认损失的长期投资的价值又得以恢复的，则在原已确认的投资损失的数额内转回。 11、固定资产计价和折旧方法： （1）固定资产按实际成本计价；固定资产是指使用年限超过一年的房屋、建筑物、机器设备、运输工具以及其他与生产、经营有关的设备、器具、工具等；不属于生产经营主要设备的物品，单位价值在2000 元以上，并且使用年限超过两年的，也作为固定资产。 （2）固定资产折旧采用直线法，并按固定资产预计使用年限和预计3%的净残值率确定其分类折旧率如下： 固定资产类别 折旧年限(年) 年折旧率（%） 房屋建筑物 20-35 4.85-2.77 机器设备 7-15 13.86-6.47 仪器仪表 5-7 19.40-13.86 电子设备 4-5 24.25-19.40 运输设备 6 16.17 （3）固定资产减值准备的确认标准和计提方法：公司在期末对固定资产逐项进行检查，如果由于市价持续下跌，或技术陈旧、损坏、长期闲置等原因导致其可收回金额低于账面价值的，按单项资产可收回金额低于其账面价值的差额计提固定资产减值准备。 12、在建工程核算方法： （1）在建工程核算为建造或修理固定资产而进行的各项建筑和安装工程，包括固定资产新建工程、改扩建工程、大修工程等所发生的实际支出，以及改扩建工程等转入的固定资产净值。用专门借款进行的工程所发生的利息和汇兑损益，在固定资产达到预定可使用状态前发生的，计入在建工程成本。公司以所建造的固定资产达到预定可使用状态作为确认固定资产的时点。 （2）在建工程减值准备的计提方法：公司在期末对在建工程逐项进行检查，如果出现在建工程长期停建并且预计在未来3 年内不重新开工的；或所建项目无论在性能上，还是在技术上已经落后，并且给企业带来的经济利益具有很大的不确定性；或其他足以证明在建工程已经发生减值的情形时，按单个在建工程项目的可收回金额低于其账面价值的差额计提在建工程减值准备。 13、无形资产核算方法： （1）无形资产在取得时按实际成本计价。 （2）无形资产自取得当月起按预计使用年限分期平均摊销，计入损益。 （3）无形资产减值准备的确认标准和计提方法：公司在期末对无形资产逐项进行检查，如果出现该无形资产已被其他新技术所替代，使其为企业创造经济利益的能力受到重大不利影响；或该无形资产的市价在当期大幅下跌，并在剩余摊销年限内可能不会恢复；或其他足以证明该无形资产的账面价值已超过可收回金额的情形时，按单个无形资产项目的可收回金额低于其账面价值的差额计提无形资产减值准备。 14、长期待摊费用的摊销方法：长期待摊费用按其受益期平均摊销。 15、借款费用的核算方法： （1）公司发生的借款费用包括因借款而发生的利息、折价或溢价的摊销和辅助费用，以及因外币借款而发生的汇兑差额。除购建固定资产的专门借款所发生的借款费用按以下原则资本化外，其他借款费用均于发生当期确认为费用。 （2）借款费用资本化的原则：为购建固定资产的专门借款发生的辅助费用，属于在所购建固定资产达到预定可使用状态之前发生的，在发生时予以资本化，以后发生的辅助费用于发生当期确认为费用，如果辅助费用金额较小，也于发生当期确认为费用。当同时满足资产支出已经发生、借款费用已经发生、为使资产达到预定可使用状态所必要的购建活动已经开始等三个条件时，为购建固定资产的专门借款所发生的利息、折价或溢价的摊销、汇兑差额开始资本化，计入所购建固定资产的成本；每一会计期间资本化金额按至当期末购建固定资产累计支出加权平均数和资本化率计算确定。如果购建资产的购建活动发生非正常中断，并且中断时间连续超过三个月，暂停借款费用的资本化，将其确认为当期费用，直至资产的购建活动重新开始。但如果中断是使购建的固定资产达到预定可使用状态所必要的程序，则借款费用的资本化继续进行。当所购建的固定资产达到预定可使用状态时，停止借款费用的资本化，以后发生的借款费用于发生当期确认为损益。 16、应付债券的核算方法：公司的应付债券于发行时按实际收到的款项入账，按期计提债券利息。溢价或折价发行债券，其债券发行价格总额与债券面值总额的差额，在债券存续期间采用直线法摊销。 17、收入确认原则： （1）销售商品收入的确认：以公司已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给买方，公司既没有保留通常与所有权相联系的继续管理权，也没有对已售出商品实施控制，与交易相关的经济利益能够流入公司，相关的收入和成本能够可靠地计量时，确认营业收入的实现。 （2）提供劳务收入的确认：以劳务总收入和总成本能够可靠计量，与交易相关的经济利益能够流入公司，在劳务的完成程度能够可靠地确定时，确认劳务收入实现。 （3）让渡资产使用权收入的确认：以与交易相关的经济利益能够流入公司，收入的金额能够可靠地计量时，确认让渡资产使用权收入的实现。 18、所得税的会计处理方法：所得税的会计处理采用应付税款法。 19、会计政策变更：公司自2001 年1 月1 日起执行《企业会计制度》，根据财政部财会[2001]17号文的有关规定进行会计政策的衔接。经董事会决议，公司自2001 年1 月1 日起变更以下会计政策： （1）固定资产原不计提减值准备，现改为期末按单项资产可收回金额低于其账面价值的差额计提固定资产减值准备。 （2）在建工程原不计提减值准备，现改为期末对在建工程进行全面检查，如果有证据证明在建工程已经发生了减值时按单项资产可收回金额低于其账面价值的差额计提在建工程减值准备。 （3）无形资产原不计提减值准备，现改为期末检查各项无形资产预计带来未来经济利益的能力，按单项无形资产的预计可收回金额低于其账面价值的差额计提无形资产减值准备。 （4）开办费原按五年摊销，现改为在公司生产经营的当期一次摊销。上述会计政策变更已采用追溯调整法，调整了期初净资产及相关项目的期初数，利润及利润分配表的各期数已按调整后的数字填列。上述会计政策变更对各期的经营成果影响数列示如下： 单位：人民币元 2000年初 2000年度 累计 会计政策变更内容 影响数 影响数 影响数 固定资产减值准备 - - - 在建工程减值准备 - - - 无形资产减值准备 - - - 开办费摊销 -5,559,508.39 1,188,377.69 -4,371,130.70 合计 -5,559,508.39 1,188,377.69 -4,371,130.70 20、会计估计变更：根据公司应收款项的实际状况，经公司董事会决议，公司自2001 年1 月1日起对坏账准备的计提比例进行以下变更： 变更前 变更后 账龄 计提比例 计提比例 一年以内 5% 1% 一至二年 6% 3% 二至三年 10% 10% 三至五年 30% 30% 五年以上 100% 100% 因坏账准备计提比例的变更，本期合并净利润增加14,358,796.17 元。 21、合并会计报表编制方法：按照财政部财会字[1995]11 号《合并会计报表暂行规定》及其他相关规定编制，以母公司和纳入合并范围的子公司的会计报表以及其他有关资料为依据，合并各项目数额编制而成。合并时，公司的重大内部交易和资金往来均相互抵销。 三、税项 1、流转税 （1）增值税：销项税率17%。 （2）营业税：技术转让及技术服务收入执行5%税率。 2、城建税：按实际缴纳流转税额的5%计缴。 3、教育费附加： 按实际缴纳流转税额的4%计缴。 4、所得税 （1）母公司： 根据南京市国家税务局宁国税所发(2000)24 号《关于同意国电南京自动化股份有限公司执行15%的所得税税率的函》，减按应纳税所得额的15%缴纳企业所得税。 （2）子公司： A．南京博奥电力自动化公司 2000 年度：根据南京市国税局宁国税（高新）减字（2001）第（28）号文批复，减按应纳税所得额的15%缴纳企业所得税； 2001 年度：按应纳税所得额的33%缴纳企业所得税。 B．南京南自变电站自动化有限公司 2000 年度：根据南京市国税局宁国税（高新）减字（2001）第（01）号文批复，免征企业所得税； 2001 年度：根据南京市国税局宁国税（高新）减字（2001）第10 号文批复，减按应纳税所得额的15%缴纳企业所得税。 C．深圳市海达实业有限公司 在深圳特区注册，按应纳税所得额的15%缴纳企业所得税。 D．南京国电南自软件工程有限公司 根据江宁区国家税务局江宁国税（所）减字（2001）第1 号文批复，免征2001 年度企业所得税。 5、其他税项：按国家有关规定计缴。 四、控股子公司及合营企业 1、控股子公司及合营企业一般情况 子公司名称 注册资本 主营业务 南京博奥电力自动化公司 54.6万元 微机综自装置制造 南京南自变电站自动化有限公司 200万元 变电站自动化设备生产 深圳市海达实业有限公司 100万元 国内商业、物资供销 南京国电南自软件工程有限公司(注1) 4000万元 电力自动化软件的开 发、销售 南京新宁电力技术有限公司(注2) 200万元 继电保护及自动化装 置的生产 子公司名称 投资额 占权益 是否 比例 合并 南京博奥电力自动化公司 54.6万元 100% 是 南京博奥电力自动化公司 54.6万元 100% 是 南京南自变电站自动化有限公司 198万元 99% 是 深圳市海达实业有限公司 90万元 90% 是 南京国电南自软件工程有限公司(注1) 3900万元 97.5% 是 南京新宁电力技术有限公司(注2) 160万元 80% 否 (注1)2001 年10 月，由公司与控股子公司南京南自变电站自动化有限公司共同投资设立。 (注2)2001 年12 月24 日，公司与国家电力公司南京自动化设备总厂签订协议，受让其持有的南京新宁电力技术有限公司40%股权，同日，公司与南京自动化设备总厂职工持股会签订协议，受让其持有的南京新宁电力技术有限公司40%股权。因其资产总额未达到合并报表资产总额的10%，故未将其2001 年12 月31 日的资产负债表纳入合并报表范围。 2、报告期公司合并会计报表范围变动 公司2001 年度合并会计报表范围较2000 年度增加了南京国电南自软件有限公司。 五、合并会计报表主要项目注释 （以下如无特别注明，货币单位均为人民币元） 1、货币资金：截止2001 年12 月31 日货币资金余额58,265,020.53 元，其明细项目列示如下： 项目 年初数 期末数 现金 105,353.09 258,625.09 银行存款 62,579,937.79 55,486,552.42 其他货币资金(注) 33,747,210.00 2,519,843.02 合计 96,432,500.88 58,265,020.53 (注)其他货币资金明细如下： 项目 年初数 期末数 合同保证金 3,747,210.00 2,519,140.00 证券保证金 30,000,000.00 703.02 合计 33,747,210.00 2,519,843.02 2、短期投资：截止2001 年12 月31 日短期投资账面余额52,666,067.60 元，短期投资跌价准备486,540.67 元，短期投资账面价值52,179,526.93 元，其主要情况列示如下： 年初数 期末数 项目 投资金额 跌价准备 投资金额 跌价准备 债券投资 - - 29,999,571.98 注1 - 股票投资 3,513,290.00 - 2,666,495.62 注2 486,540.67 委托投资 - - 20,000,000.00 注3 - 合计 3,513,290.00 - 52,666,067.60 486,540.67 注1：公司投资99（5）国债，期末数量29,778 手，2001 年12 月31 日99（5）国债收盘价1,022.50元/手，总市值30,448,005.00 元，高于账面投资成本。 注2：公司参与中国石油化工股份有限公司发行新股的网下配售，获配631,871 股，每股4.22元，投资成本2,666,495.62 元，2001 年12 月31 日中国石化收盘价3.45 元，总市值2,179,954.95元，因此期末计提短期投资跌价准备486,540.67 元。 注3：公司委托北京本尼法投资咨询公司进行投资，本金2000 万元，投资期限暂定一年。 公司投资变现不存在重大限制。 3、应收票据：截止2001 年12 月31 日应收票据余额13,420,457.00 元，其主要情况列示如下： （1）主要项目： 项 目 金额 商业承兑汇票 4,600,457.00 银行承兑汇票 8,820,000.00 合 计 13,420,457.00 （2）无已贴现、抵押的票据。 （3）本账户期末余额中无应收持公司5%（含5%）以上股份的股东单位票据。 4、应收账款：截止2001 年12 月31 日应收账款账面余额415,599,335.89 元，坏账准备13,979,955.92元，应收账款账面价值401,619,379.97 元，其主要情况列示如下： （1） 账龄分析： 年初数 账 龄 金 额 比 例 坏账准备 一年以内 238,084,799.22 69.47% 11,904,239.96 一至二年 72,808,953.19 21.24% 4,368,537.19 二至三年 25,056,832.84 7.31% 2,505,683.28 三至五年 6,569,004.08 1.92% 1,970,701.23 五年以上 196,300.66 0.06% 196,300.66 合 计 342,715,889.99 100.00% 20,945,462.32 期末数 账 龄 金额 比 例 坏账准备 一年以内 284,793,541.44 68.53% 2,847,935.42 一至二年 79,174,375.84 19.05% 2,375,231.28 二至三年 34,505,998.16 8.30% 3,450,599.82 三至五年 16,884,615.79 4.06% 5,065,384.74 五年以上 240,804.66 0.06% 240,804.66 合 计 415,599,335.89 100.00% 13,979,955.92 （2）本账户余额中无应收持公司5%（含5%）以上股份的股东单位款项。 （3）应收账款中欠款前五名的单位金额合计50,492,580.56 元，占应收账款总额的12.15%。 5、其他应收款：截止2001 年12 月31 日其他应收款账面余额16,713,170.59 元，坏账准备307,772.18元，其他应收款账面价值16,405,398.41 元，其主要情况列示如下： （1）账龄分析： 年初数 账 龄 金 额 比例 坏账准备 一年以内 16,365,569.51 92.98% 818,278.48 一至二年 1,151,421.67 6.54% 69,085.30 二至三年 63,300.37 0.36% 6,330.04 三至五年 1,504.40 0.01% 451.32 五年以上 18,723.91 0.11% 18,723.91 合计 17,600,519.86 100.00% 912,869.05 期末数 账 龄 金 额 比例 坏账准备 一年以内 14,526,230.58 86.91% 145,262.31 一至二年 1,071,283.88 6.41% 32,138.52 二至三年 1,049,627.45 6.28% 104,962.75 三至五年 58,028.68 0.35% 17,408.60 五年以上 8,000.00 0.05% 8,000.00 合计 16,713,170.59 100.00% 307,772.18 （2）本账户余额中无应收持公司5%（含5%）以上股份的股东单位款项。 （3）其他应收款中欠款金额较大的项目列示如下： 单位名称 金 额 款项性质 国电南自（海南）自动化有限公司 6,000,000.00 预付投资款 备用金 4,507,471.96 备用金借款 投标保证金 1,403,007.50 保证金 质量保证金 701,680.00 保证金 北京国电南自安思控制系统有限公司 505,712.60 代垫款项 （4）其他应收款中欠款前五名的单位金额合计13,117,872.06 元，占其他应收款总额的78.49%。 6、预付账款：截止2001 年12 月31 日预付账款余额26,805,265.86 元，其主要情况列示如下： （1）账龄分析： 年初数 期末数 账 龄 金 额 比 例 金 额 比 例 一年以内 15,235,916.17 94.45% 25,257,815.36 94.23% 一至二年 854,798.66 5.30% 1,547,450.50 5.77% 二至三年 40,565.73 0.25% - - 合计 16,131,280.56 100.00% 26,805,265.86 100.00% （2）本账户余额中无预付持公司5%（含5%）以上股份的股东单位款项。 （3）账龄一年以上的预付账款尚未收回的原因是：公司全资子公司南京博奥电力自动化公司和控股子公司南京南自变电站自动化有限公司产品更型，根据原供货合同支付的预付货款需收回，或改签新的供货合同。 7、存货：截止2001 年12 月31 日存货账面余额170,782,439.19 元，存货跌价准备1,715,967.40元，存货净额169,066,471.79 元，其明细项目列示如下： 年初数 期末数 项目 金 额 跌价准备 金 额 跌价准备 原材料 17,253,837.12 1,851,321.86 14,702,342.12 1,265,967.40 在途材料 1,895,927.67 - 1,592,808.95 - 在产品 76,259,530.12 1,385,565.27 88,664,551.06 - 自制半成品 16,482,412.11 313,728.89 28,755,707.52 - 产成品 32,932,509.85 541,470.75 37,067,029.54 450,000.00 合计 144,824,216.87 4092,086.77 170,782,439.19 1,715,967.40 8、长期股权投资：截止2001年 12 月31 日长期股权投资账面余额28,298,640.69 元，长期投资减值准备零，长期股权投资账面价值28,298,640.69 元，其有关情况如下： （1）明细项目列示如下： 项目 年初数 本期增加 本期减少 期末数 股票投资 - - - - 其他股权投资 27,940,547.87 12,035,793.30 - 39,976,341.17 注1 股权投资差额 1,327,696.83 -13,08,008.40 -42,611.09 -11,677,700.48 注2 合计 29,268,244.70 -1,02,215.10 -42,611.09 28,298,640.69 注1：其他股权投资明细项目如下： 被投资单位名称 投资 占被投资公司 投资成本 期限 注册资本比例 深圳国电南思系统控制有限公司 15年 37.50% 10,000,000.00 北京国电南自安思控制系统有限公司(注) 15年 50.00% 2,500,000.00 上海国电电气有限公司 20年 30.10% 3,010,000.00 北京国电联合商务网络有限公司 长期 20.00% 4,000,000.00 深圳国电信息技术股份有限公司 20年 33.00% 8,250,000.00 南京新宁电力技术有限公司 20年 80.00% 12,498,783.37 合计 40,258,783.37 被投资单位名称 本期权益法 权益法核算 核算增加 累计增加 深圳国电南思系统控制有限公司 151,144.94 331,692.82 北京国电南自安思控制系统有限公司(注) - - 上海国电电气有限公司 346,068.13 346,068.13 北京国电联合商务网络有限公司 -396,032.05 -396,032.05 深圳国电信息技术股份有限公司 -564,171.10 -564,171.10 南京新宁电力技术有限公司 - - 合计 -462,990.08 -282,442.20 被投资单位名称 分得的 累计分得的 账面余额 现金红利 现金红利 深圳国电南思系统控制有限公司 - - 10,331,692.82 北京国电南自安思控制系统有限公司(注) - - 2,500,000.00 上海国电电气有限公司 - - 3,356,068.13 北京国电联合商务网络有限公司 - - 3,603,967.95 深圳国电信息技术股份有限公司 - - 7,685,828.90 南京新宁电力技术有限公司 - - 12,498,783.37 合计 - - 39,976,341.17 被投资单位名称 减值准备 深圳国电南思系统控制有限公司 - 北京国电南自安思控制系统有限公司(注) - 上海国电电气有限公司 - 北京国电联合商务网络有限公司 - 深圳国电信息技术股份有限公司 南京新宁电力技术有限公司 - 合计 - (注)北京国电南自安思控制系统有限公司系中外合作有限责任公司，投资总额50 万美元，注册资本40 万美元，合作期限15 年，已于2001 年2 月12 日领取企业法人营业执照。根据章程，公司应投入合作企业相当于30 万美元的人民币，其中以相当于20 万美元的人民币出资和为合作企业提供相当于10 万美元的人民币的流动资金做为合作条件，公司按60%的比例参与合作企业的利润分配。公司实际投入相当于30 万美元的人民币250 万元，鉴于该公司的特殊性，公司对该项长期股权投资采用成本法核算。 注2：长期股权投资差额明细项目如下： 被投资单位名称 原始金额 摊销期限 本期摊销 深圳海达实业有限公司 1,385,422.78 [1] 10 年 138,542.28 南京国电南自软件工程有限公司 -7,246,134.91 [2] 10 年 -181,153.37 南京新宁电力技术有限公司 -5,801,873.49 [3] 10 年 - 合计 -11,662,585.62 -42,611.09 被投资单位名称 累计摊销 期末数 深圳海达实业有限公司 196,268.23 1,189,154.55 南京国电南自软件工程有限公司 -181,153.37 -7,064,981.54 南京新宁电力技术有限公司 - -5,801,873.49 合计 15,114.86 -11,677,700.48 [1]2000 年8 月公司收购深圳市海达实业有限公司90%股权形成，自2000 年8 月起摊销。 [2]2001 年10 月公司投资设立南京国电南自软件工程有限公司，出资的实物资产和无形资产作价金额高于账面价值的部分形成股权投资差额，自2001 年10 月起摊销。 [3]2001 年12 月公司收购南京新宁电力技术有限公司80%股权形成，自2002 年1 月起摊销。 （2）截止2001 年12 月31 日长期股权投资单位经营状况良好，近期内不会出现可收回金额低于账面余额的情况，不需计提长期投资减值准备。 （3）公司投资变现不存在重大限制。 9、固定资产及累计折旧：截止2001 年12 月31 日固定资产原值129,322,578.78 元，累计折旧52,619,297.85 元，固定资产净值76,703,280.93 元，2001 年度固定资产及累计折旧增减变动情况列示如下： 项 目 年初数 本期增加 本期减少 期末数 原值 房屋建筑物 44,403,276.84 - - 44,403,276.84 机器设备 47,050,126.96 132,132.90 306,700.00 46,875,559.86 仪器仪表 27,423,527.34 6,454,384.14 1,812,947.91 32,064,963.57 运输设备 5,238,109.03 1,048,135.00 307,465.52 5,978,778.51 合计 124,115,040.17 7,634,652.04 2,427,113.43 129,322,578.78 累计折旧 房屋建筑物 9,045,461.72 1,485,721.84 - 10,531,183.56 机器设备 21,428,608.88 4,405,579.53 73,529.04 25,760,659.37 仪器仪表 10,219,050.27 5,396,808.51 1,455,952.91 14,159,905.87 运输设备 1,491,192.88 924,441.44 248,085.27 2,167,549.05 合计 42,184,313.75 12,212,551.32 1,777,567.22 52,619,297.85 净值 81,930,726.42 76,703,280.93 注：本期由在建工程转入的情况如下： 项 目 金 额 机器设备 36,890.80 仪器仪表 818,147.55 合计 855,038.35 其他有关情况如下： （1）本期经营租赁租出的固定资产账面原值1,526.4 万元，累计折旧544.9 万元，账面净值981.5万元，均为机器设备； （2）公司本期期末未发现有固定资产成本高于可变现净值的情况。 10、在建工程：截止2001年12月31日在建工程余额39,936,709.77 元, 其明细项目列示如下： 工程名称 年初数 本期增加 本期转入 期末数 固定资产 北京研发中心 32,433,314.69 - 318,147.55 32,115,167.14 江宁园区工程 1,186,360.83 635,181.80 - 1,821,542.63注 预付土地出让金 6,000,000.00 - - 6,000,000.00 预付设备款 536,890.80 - 536,890.80 - 合计 40,156,566.32 635,181.80 855,038.35 39,936,709.77 工程名称 工程 资金 进度 来源 北京研发中心 95% 募股 江宁园区工程 8% 募股 预付土地出让金 募股 预付设备款 合计 注：经南京市计划委员会宁计投资字[1998]1365 号文批准，“江宁园区”工程预算总投资12031万元。2001 年8 月1 日，公司第一届董事会第六次会议决定，以募股资金实施“江宁园区”工程，将预算总投资调整为18200 万元。 在建工程本期增加额中无资本化利息。 11、无形资产：截止2001 年12 月31日无形资产余额13,192,978.80 元, 其明细项目列示如下： 项 目 取得方式 原值 年初数 本期增加 土地使用权 出让 6,125,080.00 6,002,578.40 - PS6000技术 评估(注) 7,510,474.15 - 7,510,474.15 用友软件 外购 25,200.00 - 25,200.00 管理软件 外购 200,000.00 - 200,000.00 网站软件 外购 98,780.00 - 98,780.00 邮件软件 外购 91,000.00 - 91,000.00 合计 6,002,578.40 7,925,454.15 项 目 本期摊销 累计摊销 期末数 摊余 期限 土地使用权 122,496.00 244,997.60 5,880,082.40 576月 PS6000技术 577,728.78 577,728.78 6,932,745.37 36月 用友软件 5,040.00 5,040.00 20,160.00 48月 管理软件 23,333.31 23,333.31 176,666.69 53月 网站软件 4,938.99 4,938.99 93,841.01 57月 邮件软件 1,516.67 1,516.67 89,483.33 59月 合计 735,053.75 857,555.35 13,192,978.80 (注)该无形资产系2001年10月公司以PS6000 技术对子公司南京国电南自软件工程有限公司投资时形成，以2001年7月31日为基准日，经中发国际资产评估有限责任公司按收益现值法评估其价值7,510,474.15 元。 12、长期待摊费用：截止2001 年12 月31 日长期待摊费用余额781,779.86 元，其明细项目列示如下： 项 目 原值 年初数 本期增加 本期摊销 累计摊销 电力增容费 1,125,000.00 896,186.54 - 114,406.68 343,220.14 科研大楼修理 368,664.43 184,332.19 - 184,332.19 368,664.43 合计 1,080,518.73 - 298,738.87 711,884.57 项 目 期末数 摊余年限 电力增容费 781,779.86 82月 科研大楼修理 - 合计 781,779.86 13、短期借款：截止2001 年12 月31 日短期借款余额240,000,000.00 元，均为信用借款。短期借款余额较年初上升54.84%的主要原因是：生产规模扩大，生产资金占用增加，银行借款亦相应增加。 14、应付账款：截止2001 年12 月31 日应付账款余额124,733,722.02 元，本账户期末余额中应付持公司5%(含5%)以上股份的股东单位款项列示如下： 单位名称 金额 国家电力公司南京电力自动化设备总厂 1,487,836.73 应付账款余额较年初上升53.23%的主要原因是：生产规模扩大，采购量大幅增长，应付货款相应增加。 15、预收账款：截止2001 年12 月31 日预收账款余额27,019,623.96 元，本账户余额中无预收持公司5%（含5%）以上股份的股东单位款项。 16、应付股利：截止2001 年12 月31 日应付股利余额14,160,000.00 元，其明细项目列示如下： 股东名称 金额 备注 国家电力公司南京自动化设备总厂 9,360,000.00 分配方案有待 社会公众 4,800,000.00 股东大会批准 合计 14,160,000.00 注 注：根据公司第一届董事会第八次会议《公司2001 年度利润分配预案》，以2001 年12 月31 日总股本11,800 万股为基数，每10 股派发现金红利1.20 元（含税），共分配普通股股利1,416 万元。 17、应交税金：截止2001 年12 月31 日应交税金余额6,987,498.52 元，其明细项目列示如下： 税种 金额 法定税率 企业所得税 -2,033,304.98 15% 增值税 7,676,283.36 17% 营业税 593,729.94 5% 城市维护建设税 704,274.05 5% 个人所得税 46,516.15 合计 6,987,498.52 18、其他应交款：截止2001 年12 月31 日其他应交款余额569,113.02 元，均系教育费附加，按实际缴纳流转税额的4%计缴。 19、其他应付款：截止2001 年12 月31 日其他应付款余额18,505,250.32 元，本账户余额中无应付持公司5%(含5%)以上股份的股东单位款项。 其他应付款中金额较大的项目列示如下： 单位 金额 性质 技术提成费 10,452,757.01 应付科研协作单位技术提成费 铁道电气化勘测设计院 1,800,000.00 设计费 工资扣款 912,946.67 代扣职工款项 20、股本：截止2001 年12 月31 日股本余额118,000,000.00 元，本年度股份类别及其增减变动情况列示如下： （单位：万股） 本期变动增减（+、-） 股份类别 年初数 配股 送 公积金 增 其 小 期末数 股 转股 发 他 计 一、未上市流通股份 1.发起人股份 7,800 7,800 其中: 国家持有股份 境内法人持有股份 7,800 7,800 2.募集法人股 3.内部职工股 未上市流通股份合计 7,800 7,800 二、已上市流通股份 1.人民币普通股 4,000 4,000 2.境内上市的外资股 已上市流通股份合计 4,000 4,000 三、股份总数 11,800 11,800 21、资本公积：截止2001 年12 月31 日资本公积余额303,555,061.24 元，本年无增减变动，其明细项目列示如下： 项目 金额 股本溢价 303,528,926.05 有效申购冻结资金利息 26,135.19 合计 303,555,061.24 22、盈余公积：截止2001 年12 月31 日盈余公积余额23,684,714.38 元，本年增减变动列示如下： 项目 年初数 本期增加 期末数 法定盈余公积 6,415,762.83 3,451,391.26 注1 9,867,154.09 法定公益金 3,207,881.41 1,725,695.63 注1 4,933,577.04 子公司法定盈余公积 3,089,511.38 2,833,144.12 注2 5,922,655.50 子公司法定公益金 1,544,755.69 1,416,572.06 注2 2,961,327.75 合计 14,257,911.31 9,426,803.07 23,684,714.38 注1：根据公司第一届董事会第八次会议《公司2001 年度利润分配预案》，按2001 年度净利润的10%提取法定盈余公积3,451,391.26 元、5%提取法定公益金1,725,695.63 元。 注2：合并报表补提子公司提取的法定盈余公积和法定公益金中母公司所占的份额。 23、未分配利润：截止2001 年12 月31 日未分配利润余额13,790,064.46 元，其形成过程列示如下： 项目 金额 原年初未分配利润 15,923,357.47 调整数 -3,664,288.14 注1 调整后年初未分配利润 12,259,069.33 加：本期净利润 28,463,455.40 减：提取法定盈余公积 6,284,535.38 提取法定公益金 3,142,267.69 应付优先股股利 提取任意盈余公积 应付普通股股利 14,160,000.00 注2 提取职工住房补贴 3,345,657.20 注3 未分配利润 13,790,064.46 注1：追溯调整开办费摊销对合并报表年初未分配利润的影响。 注2：根据公司第一届董事会第八次会议《公司2001 年度利润分配预案》，以2001 年12 月31 日总股本11,800 万股为基数，每10 股派发现金红利1.20 元（含税），共分配普通股股利1,416万元。 注3：根据公司第一届董事会第八次会议《公司2001 年度利润分配预案》，董事会提请股东大会批准将公司2001 年度发放的职工一次性住房补贴从“利润分配-未分配利润”中列支。 24、主营业务收入、主营业务成本：2001 年度主营业务收入545,791,668.67 元、主营业务成本415,027,726.39 元，分别比上年上升30.21%和40.38%，其主要原因是：2000 年末通过鉴定的新产品投入批量生产，销售收入随之大幅上升，但在产品结构调整过程中，整体毛利率下降，导致主营业务成本的增长幅度大于主营业务收入。 前五名销售商及销售额列示如下： 销售商名称 销售额 占销售总额的比例 北京四方继保自动化有限公司 44,121,990.27 8.08% 国家电力公司南京电力自动化设备总厂 20,605,237.65 3.78% 新疆新能物资集团有限公司 9,270,341.88 1.70% 山东鲁能物资集团有限公司 9,227,863.25 1.69% 中铁进出口公司 8,525,641.03 1.56% 合计 91,751,074.08 16.81% 25、主营业务税金及附加：2001 年度主营业务税金及附加为3,541,989.27 元，其明细项目列示如下： 项目 金额 计缴标准 城建税 1,904,371.91 实际缴纳流转税额的5% 营业税 225,000.00 技术转让收入的5% 教育费附加 1,412,617.36 实际缴纳流转税额的4% 合计 3,541,989.27 26、其他业务利润：2001 年度其他业务利润4,709,814.20 元，其明细项目列示如下： 项目 其他业务收入 其他业务支出 其他业务利润 技术服务 4,265,542.00 1,555,456.99 2,710,085.01 材料销售 20,046,041.26 19,050,052.59 995,988.67 租赁 1,666,666.67 1,316,687.57 349,979.10 标书服务 509,670.00 27,777.02 481,892.98 其他 1 82,305.67 10,437.23 171,868.44 合计 26,670,225.60 21,960,411.40 4,709,814.20 27、营业费用：2001 年度营业费用42,343,862.77 元，较2000 年度上升30.35%，其主要原因是：公司2001 年为扩大市场份额，加强对营销网络的建设，营业费用相应大幅增长。 28、财务费用：2001 年度财务费用14,788,523.34 元，其明细项目列示如下： 项目 金额 利息支出 15,141,140.92 减：利息收入 623,741.64 票据贴现利息 230,164.00 手续费 40,960.06 合计 14,788,523.34 财务费用较2000 年度上升161.32%的主要原因是：扩大生产规模，增加流动资金借款，使借款利息上升。 29、投资收益：2001 年度投资收益208,737.48 元，其明细项目列示如下： 项目 金额 计提短期投资跌价损失 -486,540.67 股票投资收益 1,115,657.14 长期股权投资权益法核算 -462,990.08 股权投资差额摊销 42,611.09 合计 208,737.48 投资收益的汇回不存在重大限制。 30、补贴收入：2001 年度补贴收入1,022,236.96 元，其明细项目列示如下： 项目 金额 软件产品增值税返还 722,236.96 科研经费补助 300,000.00 合计 1,022,236.96 31、营业外支出：2001 年度营业外支出728,703.72 元，其明细项目列示如下： 项目 金额 捐赠赞助费 10,000.00 税收罚款 483,915.78 固定资产清理净损失 70,906.01 综合基金 100,000.00 防洪保安资金 50,000.00 其他 13,881.93 合计 728,703.72 32、支付的其他与经营活动有关的现金： 2001 年度支付的其他与经营活动有关的现金69,340,500.23 元，其主要项目列示如下： 项目 金额 差旅费 16,946,684.16 技术开发费 9,254,034.87 劳务费 4,078,379.96 中标费 3,847,150.00 会议费 3,828,548.87 办公费 3,581,134.42 运输费 3,105,144.29 招待费 2,807,201.40 交通费 2,058,268.90 董事会费 1,519,118.67 财产保险费 1,291,273.60 广告费 1,229,511.54 宣传费 1,144,032.76 综合服务费用 928,230.00 修理费 752,012.45 六、母公司会计报表主要项目注释 （以下如无特别注明，货币单位均为人民币元） 1、应收账款：截止2001 年12 月31 日应收账款账面余额360,762,308.41 元，坏帐准备8,711,895.43元，应收账款账面价值352,050,412.98 元，其主要情况列示如下： （1）账龄分析： 年初数 账龄 金额 比例 坏账准备 一年以内 210,465,374.38 78.66% 10,523,268.72 一至二年 38,512,448.24 14.39% 2,310,746.89 二至三年 13,384,247.33 5.00% 1,338,424.73 三年以上 5,218,751.62 1.95% 1,565,625.49 合计 267,580,821.57 100.00% 15,738,065.83 账龄 期末数 金额 比例 坏账准备 一年以内 279,114,153.69 77.37% 2,791,141.54 一至二年 56,619,302.72 15.69% 1,698,579.08 二至三年 16,432,417.96 4.55% 1,643,241.80 三年以上 8,596,434.04 2.39% 2,578,933.01 合计 360,762,308.41 100.00% 8,711,895.43 （2）本账户余额中无应收持公司5%以上股份的股东单位款项。 （3）应收账款中欠款前五名的单位金额合计50,492,580.56 元，占应收账款总额的14.00%。 2、其他应收款：截止2001 年12 月31 日其他应收款账面余额15,245,372.62 元，坏账准备219,445.88元，其他应收款账面价值15,025,926.74 元，其主要情况列示如下： （1）账龄分析： 年初数 账龄 金额 比例 坏账准备 一年以内 15,825,786.97 96.82% 791,289.35 一至二年 519,407.80 3.18% 31,164.47 二至三年 - - - 合计 16,345,194.77 100.00% 822,453.82 账龄 期末数 金额 比例 坏账准备 一年以内 13,552,367.67 88.89% 135,523.68 一至二年 1,219,690.00 8.00% 36,590.70 二至三年 473,314.95 3.11% 47,331.50 合计 15,245,372.62 100.00% 219,445.88 （2）本账户余额中无应收持公司5%（含5%）以上股份的股东单位款项。 （3）其他应收款中欠款金额较大的项目列示如下： 单位名称 金额 款项性质 国电南自（海南）自动化有限公司 6,000,000.00 预付投资款 备用金 3,802,120.87 备用金借款 投标保证金 1,403,007.50 保证金 质量保证金 701,680.00 保证金 北京国电南自安思控制系统有限公司 505,712.60 代垫款项 （4）其他应收款中欠款前五名的单位金额合计12,412,520.97 元，占其他应收款总额的81.42%。 3、长期股权投资：截止2001 年12 月31 日长期股权投资账面余额148,835,028.23 元，长期投资减值准备零，长期股权投资账面减值148,835,028.23 元，其有关情况如下： （1）明细项目列示如下： 项 目 年初数 本期增加 本期减少 期末数 股票投资 - - - - 其他股权投资 82,631,136.51 77,881,592.20 - 160,512,728.71 注1 股权投资差额 1,327,696.83 -13,048,008.40 -42,611.09 -11,677,700.48 注2 合计 83,958,833.34 64,833,583.80 -42,611.09 148,835,028.23 注1：其他股权投资明细项目如下： 投资 占被投资公司 被投资单位名称 期限 注册资本比例 投资成本 南京博奥电力自动化公司 长期 100.00% 546,000.00 南京南自变电站自动化有限公司 10年 99.00% 1,980,000.00 深圳海达实业有限公司 20年 90.00% 1,458,577.22 深圳国电南思系统控制有限公司 15年 37.50% 10,000,000.00 北京国电南自安思控制系统有限公司(注) 15年 50.00% 2,500,000.00 上海国电电气有限公司 20年 30.10% 3,010,000.00 北京国电联合商务网络有限公司 长期 20.00% 4,000,000.00 深圳国电信息技术股份有限公司 20年 33.00% 8,250,000.00 南京国电南自软件工程有限公司 10年 97.50% 39,000,000.00 南京新宁电力技术有限公司 20年 80.00% 12,498,783.37 合计 83,243,360.59 被投资单位名称 本期权益法 权益法核算 核算增加 累计增加 南京博奥电力自动化公司 -1,840,417.90 16,119,285.00 南京南自变电站自动化有限公司 17,443,629.74 48,338,743.49 深圳海达实业有限公司 357,566.79 2,208,761.55 深圳国电南思系统控制有限公司 151,144.94 331,692.82 北京国电南自安思控制系统有限公司(注) - - 上海国电电气有限公司 346,068.13 346,068.13 北京国电联合商务网络有限公司 -396,032.05 -396,032.05 深圳国电信息技术股份有限公司 -564,171.10 -564,171.10 南京国电南自软件工程有限公司 10,885,020.28 10,885,020.28 南京新宁电力技术有限公司 - - 合计 26,382,808.83 77,269,368.12 被投资单位名称 分得的 累计分得的 现金红利 现金红利 账面余额 减值准备 南京博奥电力自动化公司 - - 16,665,285.00 - 南京南自变电站自动化有限公司 - - 50,318,743.49 - 深圳海达实业有限公司 - - 3,667,338.77 - 深圳国电南思系统控制有限公司 - - 10,331,692.82 - 北京国电南自安思控制系统有限公司 - - 2,500,000.00 - 上海国电电气有限公司 - - 3,356,068.13 - 北京国电联合商务网络有限公司 - - 3,603,967.95 - 深圳国电信息技术股份有限公司 - - 7,685,828.90 南京国电南自软件工程有限公司 - - 49,885,020.28 南京新宁电力技术有限公司 - - 12,498,783.37 - 合计 - - 160,512,728.71 - (注)北京国电南自安思控制系统有限公司系中外合作有限责任公司，投资总额50万美元，注册资本40万美元，合作期限15 年，已于2001 年2 月12 日领取企业法人营业执照。根据章程，公司应投入合作企业相当于30 万美元的人民币，其中以相当于20 万美元的人民币出资和为合作企业提供相当于10 万美元的人民币的流动资金做为合作条件，公司按60%的比例参与合作企业的利润分配。公司实际投入相当于30 万美元的人民币250 万元，鉴于该公司的特殊性，公司对该项长期股权投资采用成本法核算。 注2：长期股权投资差额明细项目如下： 被投资单位名称 原始金额 摊销期限 本期摊销 深圳海达实业有限公司 1,385,422.78 [1] 10 年 138,542.28 南京国电南自软件工程有限公司 -7,246,134.91 [2] 10 年 -181,153.37 南京新宁电力技术有限公司 -5,801,873.49 [3] 10 年 - 合计 -11,662,585.62 -42,611.09 被投资单位名称 累计摊销 期末数 深圳海达实业有限公司 196,268.23 1,189,154.55 南京国电南自软件工程有限公司 -181,153.37 -7,064,981.54 南京新宁电力技术有限公司 - -5,801,873.49 合计 15,114.86 -11,677,700.48 [1]2000 年8 月公司收购深圳市海达实业有限公司90%股权形成，自2000 年8 月起摊销。 [2]2001 年10 月公司投资设立南京国电南自软件工程有限公司，出资的实物资产和无形资 产作价金额高于账面价值的部分形成股权投资差额，自2001 年10 月起摊销。 [3]2001 年12 月公司收购南京新宁电力技术有限公司80%股权形成，自2002 年1 月起摊销。 （2）截止2001 年12 月31 日长期股权投资单位经营状况良好，近期内不会出现可收回金额低于账面价值的情况，不需计提长期投资减值准备。 （3）公司投资变现不存在重大限制。 4、主营业务收入、主营业务成本：2001 年度主营业务收入451,189,406.65 元、主营业务成本356,248,535.78 元，与上年同期对比列示如下： 主营业务收入 品种 本期数 上年同期数 电力保护设备 451,189,406.65 355,242,124.06 品种 主营业务成本 电力保护设备 本期数 上年同期数 356,248,535.78 261,780,709.89 5、投资收益：2001 年度投资收益27,054,536.39 元，其明细项目列示如下： 项 目 金 额 计提短期投资跌价损失 -486,540.67 股票投资收益 1,115,657.14 长期股权投资权益法核算 26,382,808.83 股权投资差额摊销 42,611.09 合计 27,054,536.39 七、关联方关系及其交易 (一)存在控制关系的关联方情况 1、企业名称： 国家电力公司南京电力自动化设备总厂 住所： 南京市鼓楼区新模范马路38 号 注册资本： 肆仟肆佰贰拾万元整 主营业务范围： 制造销售继电保护、安全自动装置和电力系统成套自动化设备；高低压开关及各类控制屏、盘、柜；水电、环保、配电等自动化设备、电力测试仪表。 与本企业关系： 母公司 经济性质： 国有企业 法定代表人： 吴京翠 持本公司股份比例： 66.10% 2、企业名称： 南京博奥电力自动化公司 住所： 南京高新技术开发区A1051 注册资本： 伍拾肆万陆仟圆整 主营业务范围： 电站、变电站微机综合自动化装置（制造）；配套设备供应；电站技术服务。 与本企业关系： 全资子公司 经济性质： 国有企业 法定代表人： 朱银泉 3、企业名称： 南京南自变电站自动化有限公司 住所： 南京高新开发区A1051-1 地域 注册资本： 贰佰万元整 主营业务范围： 电力系统变电站自动化设备的开发、生产、销售、技术服务。 与本企业关系： 持有其99%股权 经济性质： 有限责任公司 法定代表人： 吴京翠 4、企业名称： 深圳市海达实业有限公司 住所： 深圳市罗湖区田贝一路华丽园南楼24 层D 座 注册资本： 壹佰万元整 主营业务范围： 国内商业、物资供销业（不含专营、专控和专卖商品）。 与本企业关系： 持有其90%股权 经济性质： 有限责任公司 法定代表人： 蒋金华 5、企业名称： 南京国电南自软件工程有限公司 住所： 南京市江宁经济技术开发区中新路 注册资本： 肆仟万元整 主营业务范围： 电力自动化软件的开发、销售；计算机软、硬件的销售及技术开发、技术咨询、技术服务；计算机系统集成。 与本企业关系： 直接和间接持有其100%股权 经济性质： 有限责任公司 法定代表人： 程传玲 6、企业名称： 南京新宁电力技术有限公司 住所： 南京市江宁经济技术开发区胜太路48 号 注册资本： 贰佰万元整 主营业务范围： 继电保护及自动化装置开发，生产，销售。 与本企业关系： 持有其80%股权 经济性质： 有限责任公司 法定代表人： 吴济安 (二)不存在控制关系的关联方情况 企业名称 与本公司关系 南京电力自动化设备厂四分厂 同一母公司 北京四方继保自动化有限公司 母公司持有其20.1%股权 西门子电站自动化有限公司 母公司持有其40%股权 中山南方电力自动化设备有限公司 母公司持有其35%股权 南京电力自动化设备总厂自控公司 同一母公司 南京水利电力仪器工程有限责任公司 同一母公司 南京电力自动化设备厂厦门分厂 同一母公司 南京宁普自动化系统有限公司 同一母公司 南京南自物资经营有限责任公司 同一母公司 深圳国电南思系统控制有限公司 公司持有其37.5%股权 上海国电电气有限公司 公司持有其30.1%股权 北京国电联合商务网络有限公司 公司持有其20%股权 北京国电南自安思控制系统有限公司 公司持有其50%股权 深圳国电信息技术股份有限公司 公司持有其33%股权 （三）关联方交易事项披露如下： 1、公司从关联方购货交易情况如下： （单位：人民币元） 单位名称 2001年度 2000年度 国家电力公司南京电力自动化设备总厂 1,678,184,56 - 南京电力自动化设备厂四分厂 12,978,520.15 22,042,188.46 深圳国电南思系统控制有限公司 5,926,296.58 162,393.16 北京四方继保自动化有限公司 24,800,897.03 51,474,076.91 深圳国电信息技术股份有限公司 436,863.37 - 2、公司向关联方销售交易情况如下： （单位：人民币元） 单位名称 2001年度 2000年度 国家电力公司南京电力自动化设备总厂 20,605,237.65 - 南京电力自动化设备厂四分厂 5,209,735.27 5,574,351.68 北京四方继保自动化有限公司 44,121,990.27 46,895,806.74 深圳国电南思系统控制有限公司 4,500,000.00 - 北京国电南自安思控制系统有限公司 352,136.75 - 3、关联方往来余额： （单位：人民币元） 项目 2001年12月31日 2000年12月31日 应收账款 国家电力公司南京自动化设备总厂 - 59,821.08 南京自动化设备总厂四分厂 - 4,888.03 北京四方继保自动化有限公司 20,884,816.83 4,466,143.13 其他应收款 国家电力公司南京自动化设备总厂 - 105,102.73 北京国电南自安思控制系统有限公司 505,712.60 - 预付账款 国家电力公司南京自动化设备总厂 - 8,450,300.32 应付账款 国家电力公司南京自动化设备总厂 1,487,836.73 355,087.83 南京电力自动化设备厂四分厂 3,541,890.78 1,617,250.60 深圳国电信息技术股份有限公司 358,443.64 - 南京新宁电力技术有限公司 14,416,324.80 - 深圳国电南思系统控制有限公司 353,767.00 - 4、接受关联方劳务： 根据公司与国家电力公司南京自动化设备总厂签订的综合服务协议，公司2001 年度向其支付综合服务费用92.8 万元，2000 年度向其支付综合服务费用77.4 万元。 5、向关联方租赁土地使用权： 根据公司与国家电力公司南京自动化设备总厂签订的土地使用权租赁协议，公司2001年度、2000 年度均向其支付土地使用权租赁费10 万元。 6、关联方向公司租赁设备： 2001 年4 月1 日，公司与国家电力公司南京自动化设备总厂签订的《租赁柔性生产线协议》，公司将柔性生产线租赁给国家电力公司南京自动化设备总厂使用，租赁期限为六年（自2001 年5 月1 日至2007 年4 月30 日止），年租金250 万元，2001 年度向其收取设备租赁费166.67 万元。 7、受让关联方股权： 2001 年12 月24 日，公司与国家电力公司南京自动化设备总厂签订协议，受让其持有的南京新宁电力技术有限公司40%股权，股权转让基准日为2001 年12 月31 日，受让股权价款已全部支付。 8、债务重组： 根据有关协议，2001 年12 月31 日公司将应付南京南自低压设备配套股份合作有限公司8,813,254.91 元、南京电力自动化设备总厂四分厂5,142,130.47 元、南京新宁电力技术有限公司11,500,090.00 元，合计25,455,475.38 元冲抵应收国家电力公司南京自动化设备总厂23,662,349.18 元，差额1,793,126.20 元挂应付账款。 八、或有事项 截止2001 年12 月31 日公司没有需要披露的重大或有事项。 九、承诺事项 截止2001 年12 月31 日公司没有需要披露的重大承诺事项。 十、资产负债表日后事项中的非调整事项 公司没有需要披露的重大资产负债表日后事项中的非调整事项。 十一、其他重要事项 根据公司第一届董事会第八次会议《公司2001 年度利润分配预案》，按2001 年度净利润的10%提取法定盈余公积3,451,391.26 元、5%提取法定公益金1,725,695.63 元，加上年初未分配利润16,773,984.11 元，可供股东分配利润46,110,809.83 元，以2001 年12 月31日总股本11,800 万股为基数，每10 股派发现金红利1.20 元（含税），共分配普通股股利1,416万元。公司2001 年度发放的职工一次性住房补贴3,345,657.20 元从“利润分配-未分配利润”中列支。本年度不进行资本公积金转增股本。上述分配预案，待提交股东大会批准后实施。 十一、备查文件目录 1、载有公司法定代表人、主管会计工作负责人、会计经办人员签名并盖章的会计报表。 2、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。 3、报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。 4、载有董事长亲笔签名的年度报告正本。 资产负债表 2001年12月31日 编制单位：国电南京自动化股份有限公司 单位：人民币元 期末数 资 产 注释 母公司 合并 流动资产: 货币资金 五-1 53,627,915.29 58,265,020.53 短期投资 五-2 52,179,526.93 52,179,526.93 应收票据 五-3 13,420,457.00 13,420,457.00 应收股利 应收利息 应收帐款 五-4 352,050,412.98 401,619,379.97 其他应收款 五-5 15,025,926.74 16,405,398.41 预付帐款 五-6 28,287,082.85 26,805,265.86 应收补贴款 存货 五-7 156,976,984.13 169,066,471.79 待摊费用 一年内到期的长期债权投资 其他流动资产 流动资产合计 671,568,305.92 737,761,520.49 长期投资: 长期股权投资 五-8 148,835,028.23 28,298,640.69 长期债权投资 长期投资合计 148,835,028.23 28,298,640.69 固定资产: 固定资产原价 五-9 119,682,788.78 129,322,578.78 减:累计折旧 五-9 49,069,314.33 52,619,297.85 固定资产净值 70,613,474.45 76,703,280.93 减:固定资产减值准备 固定资产净额 70,613,474.45 76,703,280.93 工程物资 在建工程 五-10 39,936,709.77 39,936,709.77 固定资产清理 固定资产合计 110,550,184.22 116,639,990.70 无形资产及其他资产: 无形资产 五-11 6,260,233.43 13,192,978.80 长期待摊费用 五-12 781,779.86 781,779.86 其他长期资产 无形资产及其他资产合计 7,042,013.29 13,974,758.66 递延税项: 递延税款借项 资产总计 937,995,531.66 896,674,910.54 流动负债: 短期借款 五-13 240,000,000.00 240,000,000.00 应付票据 应付帐款 五-14 165,452,408.65 124,733,722.02 预收帐款 五-15 20,866,125.53 27,019,623.96 应付工资 1,984,906.15 1,984,906.15 应付福利费 1,821,552.46 2,769,204.24 应付股利 五-16 14,160,000.00 14,160,000.00 应交税金 五-17 10,260,360.39 6,987,498.52 其他应交款 五-18 488,329.55 569,113.02 其他应付款 五-19 18,000,903.93 18,505,250.32 预提费用 预计负债 一年内到期的长期负债 其他流动负债 流动负债合计 473,034,586.66 436,729,318.23 长期负债: 长期借款 应付债券 长期应付款 专项应付款 其他长期负债 长期负债合计 递延税项: 递延税款贷项 负债合计 473,034,586.66 436,729,318.23 少数股东权益 915,752.23 股东权益: 股本 五-20 118,000,000.00 118,000,000.00 资本公积 五-21 303,555,061.24 303,555,061.24 盈余公积 五-22 14,800,731.13 23,684,714.38 其中:法定公益金 4,933,577.04 7,894,904.79 未分配利润 五-23 28,605,152.63 13,790,064.46 股东权益合计 464,960,945.00 459,029,840.08 负债和股东权益总计 937,995,531.66 896,674,910.54 编制单位：国电南京自动化股份有限公司 单位：人民币元 年初数 资 产 母公司 合并 流动资产: 货币资金 92,338,781.06 96,432,500.88 短期投资 3,513,290.00 3,513,290.00 应收票据 7,423,625.36 7,423,625.36 应收股利 应收利息 应收帐款 251,842,755.74 321,770,427.67 其他应收款 15,522,740.95 16,687,650.81 预付帐款 17,931,635.54 16,131,280.56 应收补贴款 存货 122,591,176.10 140,732,130.10 待摊费用 一年内到期的长期债权投资 其他流动资产 流动资产合计 511,164,004.75 602,690,905.38 长期投资: 长期股权投资 83,958,833.34 29,268,244.70 长期债权投资 长期投资合计 83,958,833.34 29,268,244.70 固定资产: 固定资产原价 119,455,578.17 124,115,040.17 减:累计折旧 40,049,841.94 42,184,313.75 固定资产净值 79,405,736.23 81,930,726.42 减:固定资产减值准备 固定资产净额 79,405,736.23 81,930,726.42 工程物资 在建工程 40,156,566.32 40,156,566.32 固定资产清理 固定资产合计 119,562,302.55 122,087,292.74 无形资产及其他资产: 无形资产 6,002,578.40 6,002,578.40 长期待摊费用 1,080,518.73 1,080,518.73 其他长期资产 无形资产及其他资产合计 7,083,097.13 7,083,097.13 递延税项: 递延税款借项 资产总计 721,768,237.77 761,129,539.95 流动负债: 短期借款 155,000,000.00 155,000,000.00 应付票据 应付帐款 55,102,818.95 81,401,924.95 预收帐款 16,846,746.34 28,342,059.97 应付工资 1,984,906.15 1,984,906.15 应付福利费 984,980.15 1,654,564.44 应付股利 23,600,000.00 23,600,000.00 应交税金 6,882,384.07 5,914,327.39 其他应交款 58,523.60 232,523.12 其他应付款 13,355,188.92 14,227,367.75 预提费用 预计负债 一年内到期的长期负债 其他流动负债 流动负债合计 273,815,548.18 312,357,673.77 长期负债: 长期借款 应付债券 长期应付款 专项应付款 其他长期负债 长期负债合计 递延税项: 递延税款贷项 负债合计 273,815,548.18 312,357,673.77 少数股东权益 699,824.30 股东权益: 股本 118,000,000.00 118,000,000.00 资本公积 303,555,061.24 303,555,061.24 盈余公积 9,623,644.24 14,257,911.31 其中:法定公益金 3,207,881.41 4,752,637.10 未分配利润 16,773,984.11 12,259,069.33 股东权益合计 447,952,689.59 448,072,041.88 负债和股东权益总计 721,768,237.77 761,129,539.95 企业法定代表人：江自生 财务负责人：章春华 编制人：赵清 利润及利润分配表 2001年度 编制单位：国电南京自动化股份有限公司 单位：人民币元 本年数 项 目 注释 母公司 合并 一、主营业务收入 五-24 451,189,406.65 545,791,668.67 减：主营业务成本 五-24 356,248,535.78 415,027,726.39 主营业务税金及附加 五-25 2,218,862.97 3,541,989.27 二、主营业务利润 92,722,007.90 127,221,953.01 加：其他业务利润 五-26 10,166,909.45 4,709,814.20 减：营业费用 五-27 41,610,446.27 42,343,862.77 管理费用 39,368,028.20 43,374,189.92 财务费用 五-28 14,569,948.72 14,788,523.34 三、营业利润 7,340,494.16 31,425,191.18 加：投资收益 五-29 27,054,536.39 208,737.48 补贴收入 五-30 300,000.00 1,022,236.96 营业外收入 63,670.00 63,670.00 减：营业外支出 五-31 244,787.94 728,703.72 四、利润总额 34,513,912.61 31,991,131.90 减：所得税 3,311,748.58 少数股东损益 215,927.92 五、净利润 34,513,912.61 28,463,455.40 加：年初未分配利润 16,773,984.11 12,259,069.33 其他转入 六、可供分配的利润 51,287,896.72 40,722,524.73 减：提取法定盈余公积 3,451,391.26 6,284,535.38 提取法定公益金 1,725,695.63 3,142,267.69 提取职工奖励及福利基金 提取储备基金 提取企业发展基金 利润归还投资 七、可供股东分配的利润 46,110,809.83 31,295,721.66 减：应付优先股股利 提取任意盈余公积 应付普通股股利 14,160,000.00 14,160,000.00 提取职工住房补贴 3,345,657.20 3,345,657.20 转作股本的普通股股利 八、未分配利润 28,605,152.63 13,790,064.46 企业法定代表人：江自生 财务负责人：章春华 编制人：赵清 编制单位：国电南京自动化股份有限公司 单位：人民币元 项 目 上年同期数 母公司 合并 一、主营业务收入 355,242,124.06 419,168,899.76 减：主营业务成本 261,780,709.89 295,636,383.45 主营业务税金及附加 1,289,578.00 1,768,727.71 二、主营业务利润 92,171,836.17 121,763,788.60 加：其他业务利润 4,704,800.87 3,231,040.65 减：营业费用 30,981,068.20 32,485,450.15 管理费用 35,811,749.54 38,865,915.38 财务费用 5,475,933.30 5,659,124.67 三、营业利润 24,607,886.00 47,984,339.05 加：投资收益 26,254,629.17 3,974,769.16 补贴收入 营业外收入 16,060.00 16,060.00 减：营业外支出 174,755.73 175,810.24 四、利润总额 50,703,819.44 51,799,357.97 减：所得税 2,163,415.89 2,851,507.10 少数股东损益 400,681.62 五、净利润 48,540,403.55 48,547,169.25 加：年初未分配利润 -885,358.92 -2,511,388.71 其他转入 六、可供分配的利润 47,655,044.63 46,035,780.54 减：提取法定盈余公积 4,854,040.35 6,784,474.14 提取法定公益金 2,427,020.17 3,392,237.07 提取职工奖励及福利基金 提取储备基金 提取企业发展基金 利润归还投资 七、可供股东分配的利润 40,373,984.11 35,859,069.33 减：应付优先股股利 提取任意盈余公积 应付普通股股利 23,600,000.00 23,600,000.00 提取职工住房补贴 转作股本的普通股股利 八、未分配利润 16,773,984.11 12,259,069.33 企业法定代表人：江自生 财务负责人：章春华 编制人：赵清 利润表附表 2001年度 编制单位：国电南京自动化股份有限公司 报告期利润 净资产收益率（%） 每股收益（人民币元/股） 全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均 主营业务利润 27.72 27.52 1.08 1.08 营业利润 6.85 6.80 0.27 0.27 净利润 6.20 6.16 0.24 0.24 扣除非经常性损益后的净利润 3.11 3.09 0.12 0.12 现金流量表 2001年度 编制单位：国电南京自动化股份有限公司 单位：人民币元 项 目 注释 母公司 合并 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 592,813,278.80 630,595,434.31 收到的税费返还 722,236.96 收到的其他与经营活动有关的现金 2,615,650.84 2,654,078.31 现金流入小计 595,428,929.64 633,971,749.58 购买商品、接受劳务支付的现金 452,238,454.62 496,471,141.76 支付给职工以及为职工支付的现金 48,730,583.08 51,685,079.78 支付的各项税款 24,130,122.98 38,651,862.34 支付的其他与经营活动有关的现金 五-32 65,733,908.91 69,340,500.23 现金流出小计 590,833,069.59 656,148,584.11 经营活动产生的现金流量净额 4,595,860.05 -22,176,834.53 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资所收到的现金 3,513,290.00 3,513,290.00 分得投资收益所收到的现金 1,115,657.14 1,115,657.14 处置固定资产、无形资产和其他 长期资产而收回的现金净额 收到的其他与投资活动有关的现金 现金流入小计 4,628,947.14 4,628,947.14 购建固定资产、无形资产 6,155,058.71 7,515,474.54 和其他长期资产所支付的现金 投资所支付的现金 88,039,473.33 59,362,977.48 支付的其他与投资活动有关的现金 现金流出小计 94,194,532.04 66,878,452.02 投资活动产生的现金流量净额 -89,565,584.90 -62,249,504.88 三、筹资活动产生的现金流量 吸收投资所收到的现金 借款所收到的现金 775,000,000.00 775,000,000.00 收到的其他与筹资活动有关的现金 现金流入小计 775,000,000.00 775,000,000.00 偿还债务所支付的现金 690,000,000.00 690,000,000.00 分配股利、利润或偿付利息所支付的现金 38,741,140.92 38,741,140.92 支付的其他与筹资活动有关的现金 现金流出小计 728,741,140.92 728,741,140.92 筹资活动产生的现金流量净额 46,258,859.08 46,258,859.08 四、汇率变动对现金的影响 五、现金及现金等价物净增加额 -38,710,865.77 -38,167,480.33 现金流量表附表 项 目 母公司 合并 1、将净利润调节为经营活动的现金流量： 净利润 34,513,912.61 28,463,455.40 加：少数股东权益 215,927.92 计提的资产减值准备 -9,518,757.04 -9,460,181.97 固定资产折旧 11,603,921.79 12,212,551.32 无形资产摊销 157,324.97 735,053.75 长期待摊费用摊销 298,738.87 298,738.87 待摊费用减少(减：增加) 预提费用增加（减：减少） 处置固定资产、无形资产和其他长期资产 的损失（减：收益） 70,906.01 70,906.01 固定资产报废损失 财务费用 15,141,140.92 15,141,140.92 投资损失（减：收益） -27,541,077.06 -695,278.15 递延税款贷项（减：借项） 存货的减少（减：增加） -32,009,688.66 -25,958,222.32 经营性应收项目的减少（减：增加） -94,059,117.14 -79,315,364.28 经营性应付项目的增加（减：减少） 109,284,211.98 39,460,095.18 其他 -3,345,657.20 -3,345,657.20 经营活动产生的现金流量净额 4,595,860.05 -22,176,834.55 2、不涉及现金收支的投资和筹资活动： 以债务转为资本 一年内到期的可转换公司债券 融资租入固定资产 3、现金及现金等价物净增加情况： 现金的期末余额 53,627,915.29 58,265,020.53 减：现金的期初余额 92,338,781.06 96,432,500.88 加：现金等价物的期末余额 减：现金等价物的期初余额 现金及现金等价物净增加额 -38,710,865.77 -38,167,480.35 企业法定代表人：江自生 财务负责人：章春华 编制人：赵清
