证券代码：600268           股票简称：国电南自               编号：临 2023-016


                     国电南京自动化股份有限公司

 关于续聘公司 2023 年度财务审计机构和内部控制审计机构的

                                    公告


    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大
遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。



    重要内容提示：
     拟续聘的会计师事务所名称：天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）



    公司于 2023 年 3 月 29 日召开第八届董事会第六次会议审议通过《关于续聘
公司 2023 年度财务审计机构和内部控制审计机构的议案》，鉴于天职国际会计
师事务所（特殊普通合伙）从事本公司审计工作遵循客观、公正的原则，并且公
司 2022 年度审计工作计划按期完成，公司董事会同意继续聘任天职国际会计师
事务所（特殊普通合伙）担任本公司 2023 年度财务审计工作，聘期一年；鉴于
天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）具有良好的会计、审计职业素质和水平，
公司董事会同意继续聘任天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）担任本公司
2023 年度内部控制审计机构，聘期一年。具体情况如下：
    一、拟续聘会计师事务所的基本情况
    （一）机构信息
    1.基本信息
    天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天职国际”）创立于
1988 年 12 月，总部北京，是一家专注于审计鉴证、资本市场服务、管理咨询、
政务咨询、税务服务、法务与清算、信息技术咨询、工程咨询、企业估值的特大
型综合性咨询机构。
    天职国际首席合伙人为邱靖之，注册地址为北京市海淀区车公庄西路 19 号
68 号楼 A-1 和 A-5 区域，组织形式为特殊普通合伙。
    天职国际已取得北京市财政局颁发的执业证书，是中国首批获得证券期货相
关业务资格，获准从事特大型国有企业审计业务资格，取得金融审计资格，取得
会计司法鉴定业务资格，以及取得军工涉密业务咨询服务安全保密资质等国家实
行资质管理的最高执业资质的会计师事务所之一，并在美国 PCAOB 注册。天职
国际过去二十多年一直从事证券服务业务。
    截止 2021 年 12 月 31 日，天职国际合伙人 71 人，注册会计师 939 人，签署
过证券服务业务审计报告的注册会计师 313 人。
    天职国际 2021 年度经审计的收入总额 26.71 亿元，审计业务收入 21.11 亿
元,证券业务收入 9.41 亿元。2021 年度上市公司审计客户 222 家，主要行业（证
监会门类行业，下同）包括制造业、信息传输、软件和信息技术服务业、电力、
热力、燃气及水生产和供应业、房地产业、交通运输、仓储和邮政业等，审计收
费总额 2.82 亿元，本公司同行业上市公司审计客户 134 家。
    2.主要承办分所基本信息
    本公司审计业务主要由天职国际江苏分所（以下简称“江苏分所”）具体承
办。江苏分所于 2011 年成立，负责人为王传邦。江苏分所注册地址为江苏省南
京市秦淮区中山南路 1 号 39 层 D 区。江苏分所成立以来一直从事证券服务业务。
    3.投资者保护能力
    天职国际按照相关法律法规在以前年度已累计计提足额的职业风险基金，已
计提的职业风险基金和购买的职业保险累计赔偿限额不低于 20,000 万元。职业
风险基金计提以及职业保险购买符合相关规定。近三年（2020 年度、2021 年度、
2022 年度及 2023 年初至本公告日止，下同），天职国际不存在因执业行为在相
关民事诉讼中承担民事责任的情况。
    4.诚信记录
    天职国际近三年因执业行为受到刑事处罚 0 次、行政处罚 0 次、监督管理措
施 7 次、自律监管措施 0 次和纪律处分 0 次。从业人员近三年因执业行为受到监
督管理措施 7 次，涉及人员 18 名，不存在因执业行为受到刑事处罚、行政处罚
和自律监管措施的情形。
    （二）项目信息
    1.基本信息
    项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人基本信息如下：
    项目合伙人及签字注册会计师 1：汪娟，2009 年成为注册会计师，2014 年
开始从事上市公司审计，2009 年开始在天职国际执业，近三年签署上市公司审
计报告 8 家，近三年复核上市公司审计报告 2 家。
    签字注册会计师 2：高慧，2019 年成为注册会计师，2011 年开始从事上市
公司审计，2019 年开始在天职国际执业，近三年签署上市公司审计报告 1 家，
近三年复核上市公司审计报告 0 家。
    项目质量控制复核人：周春阳，2005 年成为注册会计师，2002 年开始从事
上市公司审计，2011 年开始在天职国际执业，2021 年开始为本公司提供审计服
务，近三年签署上市公司审计报告 4 家，近三年复核上市公司审计报告 2 家。
     2.诚信记录
     项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年因执业行为受到
刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措
施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的具体情
况，详见下表：
                         处理
序          处理处罚日
     姓名                处罚   实施单位            事由及处理处罚情况
号              期
                         类型
                                           在执行沈阳机床股份有限公司 2019 年年报
                                           审计项目时，执业行为不符合《中国注册
                         行政   中国证监
                                           会计师执业准则》的有关要求，违反了《上
1    汪娟   2021-1-21    监管   会辽宁监
                                           市公司信息披露管理办法》的规定。中国
                         措施   管局
                                           证监会辽宁监管局对天职国际及签字注册
                                           会计师采取监管谈话的监督管理措施。

     3.独立性
     天职国际及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人等不存在可
能影响独立性的情形。
     4.审计收费
     2023 年天职国际对公司的财务审计费用为 97 万元（不含差旅费），2023
年财务审计费用较 2022 年财务审计费用同比无变化；2023 年天职国际对公司的
内控审计费用为 35 万元（不含差旅费），2023 年内控审计费用较 2022 年内控
审计费用同比无变化；综上，2023 年天职国际对公司的审计费用合计 132 万元
（不含差旅费），2023 年审计费用合计较 2022 年审计费用合计同比无变化。
     天职国际审计服务收费按照业务的责任轻重、繁简程度、工作要求、所需的
工作条件和工时及实际参加业务的各级别工作人员投入的专业知识和工作经验
等因素确定。

     二、拟续聘会计事务所履行的程序
     （一）公司董事会审计委员会的履职情况
     2023 年 3 月 29 日，公司第八届董事会审计委员会 2023 年第三次会议审议
通过了《关于续聘公司 2023 年度财务审计机构和内部控制审计机构的议案》，
同意提交公司董事会审议。
     公司董事会审计委员会认为：天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）从事
本公司审计工作遵循客观、公正的原则，具有良好的会计、审计职业素质和水平，
能够胜任本次审计工作，具有足够的投资者保护能力，其从业人员不存在违反独
立性要求的情形，同意续聘天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2023
年度财务审计机构和内部控制审计机构。
    （二）公司独立董事已就本次续聘公司 2023 年度财务审计机构和内部控制
审计机构事项发表了同意的事前认可意见，并发表独立意见如下：
    经审查，天职国际具备为上市公司提供审计服务的经验和能力，能够满足公
司及控股子公司 2023 年度财务报表审计及内部控制审计工作要求，具有足够的
投资者保护能力，其从业人员不存在可能影响独立性的情形。公司本次续聘天职
国际为财务报表审计机构、内部控制审计机构及支付其报酬的决策程序合法、充
分、恰当，支付的报酬水平公允、合理，符合有关法律、法规和《公司章程》等
相关规定，不存在损害公司及股东利益的情形。同意公司聘请天职国际担任公司
财务审计机构和内部控制审计机构。
    （三）公司董事会审议和表决情况
    2023 年 3 月 29 日，本事项已经公司第八届董事会第六次会议审议通过，同
意票为 9 票，反对票为 0 票，弃权票为 0 票。
    （四）生效日期
    本次续聘公司 2023 年度财务审计机构和内部控制审计机构事项尚需提交公
司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

    三、备查文件
   1、第八届董事会第六次会议决议
   2、《独立董事关于公司第八届董事会第六次会议相关事项的独立意见》
   3、《事前认可之独立董事意见书》
   4、《董事会审计委员会意见书》

    特此公告。


                                              国电南京自动化股份有限公司
                                                            董事会
                                                     2023 年 3 月 31 日