国电南京自动化股份有限公司
              投资者关系管理制度
                      （2023 年 3 月修订版）

         (已经 2023 年 3 月 29 日公司第八届董事会第六次会议审议通过)


                          第一章         总   则
    第一条    为规范国电南京自动化股份有限公司（以下简称
“公司”）投资者关系管理工作，加强公司与投资者之间的有效
沟通，促进公司完善治理，提高公司质量，切实保护投资者特别
是中小投资者合法权益，促使公司和投资者之间建立长期、稳定、
良好的公共关系，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共
和国证券法》《国务院关于进一步提高上市公司质量的意见》《关
于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》
《关于全面推进证券期货纠纷多元化解机制建设的意见》《上海
证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关
的法律法规，结合公司实际情况，特制定本制度。
    第二条    投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、
信息披露、互动交流和诉求处理等工作，加强与投资者之间的沟
通，增进投资者对公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企
业整体价值，实现尊重投资者、回报投资者、保护投资者目的的
相关活动。

             第二章    投资者关系管理的内容和方式


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    第三条     投资者关系管理中公司与投资者沟通的内容主要
包括：
    （一）公司的发展战略；
    （二）法定信息披露内容；
    （三）公司的经营管理信息；
    （四）公司的环境、社会和治理信息；
    （五）公司的文化建设；
    （六）股东权利行使的方式、途径和程序等；
    （七）投资者诉求处理信息；
    （八）公司正在或者可能面临的风险和挑战；
    （九）公司的其他相关信息。
    第四条     公司尽可能多渠道、多平台、多方式开展投资者关
系管理工作。通过公司官网、上海证券交易所网站和上证 e 互动
平台、新媒体平台、电话、传真、邮箱等渠道，采取股东大会、
投资者说明会、路演、分析师会议、接待来访、座谈交流、投资
者调研、证券分析师调研等方式，与投资者进行沟通交流。沟通
交流的方式要方便投资者参与，及时发现并清除影响沟通交流的
障碍性条件。
    第五条     上海证券交易所网站为公司指定的信息披露网站，
《中国证券报》《上海证券报》是公司信息披露指定报纸，公司
的所有公告应第一时间在上述网站及报纸上公布。
    第六条     公司应当设立投资者咨询电话、传真和电子邮箱


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等，由熟悉情况的专人负责，保证咨询电话、传真和电子邮箱等
对外联系渠道畅通，确保咨询电话在工作时间有专人接听，并通
过有效形式及时向投资者答复和反馈相关信息。
    公司在定期报告中公布公司网址和咨询电话号码。当网址或
者咨询电话号码发生变更后，公司应当及时进行公告。
    第七条   公司应当加强投资者网络沟通渠道的建设和运维，
在公司官网开设投资者关系专栏，及时发布和更新投资者关系管
理相关信息。积极利用上证 e 互动与投资者交流，及时收集和答
复投资者的咨询、投诉和建议等诉求。
    公司可以通过新媒体平台开展投资者关系管理活动。已开设
的新媒体平台及其访问地址，应当在公司官网公示，及时更新。
    第八条   公司可以安排投资者、基金经理、分析师等到公司
现场参观、座谈沟通，合理、妥善地安排活动过程，做好信息隔
离，不得使来访者接触到未公开披露的重大信息。
    第九条   公司可以通过路演、分析师会议等方式，沟通交流
公司情况，回答问题并听取相关意见建议。
    第十条   公司应当充分考虑股东大会召开的时间、地点和方
式，为股东特别是中小股东参加股东大会提供便利，为投资者发
言、提问以及与公司董事、监事和高级管理人员等交流提供必要
的时间。股东大会应当提供网络投票的方式。
    公司可以在按照信息披露规则作出公告后至股东大会召开
前，与投资者充分沟通，广泛征询意见。


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    第十一条   公司应当切实履行投资者投诉处理的首要责任，
依法回应、妥善处理投资者诉求。

          第三章   投资者关系管理的原则和目的
    第十二条   投资者关系管理遵循的基本原则：
    （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信
息披露义务的基础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、
行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业普遍遵守的
道德规范和行为准则。
    （二）平等性原则。公司开展投资者关系管理活动，应当平
等对待所有投资者，尤其为中小投资者参与活动创造机会、提供
便利。
    （三）主动性原则。公司应当主动开展投资者关系管理活动，
听取投资者意见建议，及时回应投资者诉求。
    （四）诚实守信原则。公司在投资者关系管理活动中应当注
重诚信、坚守底线、规范运作、担当责任，营造健康良好的市场
生态。
    第十三条   投资者关系管理的目的：
    （一）通过投资者关系管理，使公司管理层牢固树立对全体
股东负责的意识；
    （二）尊重并善待投资者，培养诚实守信的股权文化；
    （三）通过充分的信息披露加强与投资者的沟通，促进投资
者对公司的了解和认同，谋求投资者对公司的长期支持；

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    （四）促进公司诚信自律、规范运作。

             第四章   投资者关系管理的组织与实施
    第十四条    投资者关系管理的工作职责：
    （一）拟定投资者关系管理制度，建立工作机制；
    （二）组织与投资者沟通联络的投资者关系管理活动；
    （三）组织及时妥善处理投资者咨询、投诉和建议等诉求，
定期反馈给公司董事会以及管理层；
    （四）管理、运行和维护投资者关系管理的相关渠道和平台；
    （五）保障投资者依法行使股东权利；
    （六）配合支持投资者保护机构开展维护投资者合法权益的
相关工作；
    （七）统计分析公司投资者的数量、构成以及变动等情况；
    （八）开展有利于改善投资者关系的其他活动。
    第十五条    投资者关系管理的组织机构及任职要求：
     （一）董事长为投资者关系管理的第一责任人。董事会秘
书负责组织和协调投资者关系管理工作。公司证券法务部是负责
投资者关系管理的具体职能部门，具体负责投资者关系管理的日
常工作。
    （二）负责投资者关系管理的工作人员：
    1.具有较强的语言表达能力、良好的沟通和协调能力，有高
度的责任心，自律性强、工作热情、办事严谨；
    2.必须具有良好的经济、证券、金融、财务、法律等方面的

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基本专业知识，熟悉公司治理、财务会计等相关法律、法规和证
券市场的运作机制；
    3.必须受到公司高层的充分信任，可以列席公司各种会议，
从而能够全面掌握企业自上而下、由下而上的信息，对公司发展
战略和发展前景有深刻的了解；
    4.应当得到必要的培训，使其了解投资者关系管理内容及程
序，熟悉证券市场及本公司情况，提高信息披露工作的水准。
    第十六条   公司控股股东、实际控制人以及董事、监事和高
级管理人员应当为董事会秘书履行投资者关系管理工作职责提
供便利条件。
    第十七条   在不影响生产经营和泄漏商业机密的前提下，公
司的其他部门、分公司、控股子公司及公司员工有义务协助投资
者关系管理部门实施投资者关系管理工作，根据投资者关系管理
工作需要及时提供必要的资料，并对所提供资料的内容负责，确
保资料真实、准确、完整。
    第十八条   公司及控股股东、实际控制人、董事、监事、高
级管理人员和工作人员开展投资者关系管理工作，应当严格审查
向外界传达的信息，遵守法律法规及相关规定，体现公平、公正、
公开原则，客观、真实、准确、完整地介绍和反映公司的实际状
况，不得在投资者关系管理活动中出现下列情形：
    （一）透露或者发布尚未公开的重大事件信息，或者与依法
披露的信息相冲突的信息；


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    （二）透露或者发布含有误导性、虚假性或者夸大性的信息；
    （三）选择性透露或者发布信息，或者存在重大遗漏；
    （四）对公司股票及其衍生品种作出预测或承诺；
    （五）未得到明确授权的情况下代表公司发言；
    （六）歧视、轻视等不公平对待中小股东或者造成不公平披
露的行为；
    （七）违反公序良俗，损害社会公共利益；
    （八）其他违反信息披露规定，或者涉嫌操纵证券市场、内
幕交易等违法违规行为。
    第十九条   公司开展投资者关系管理活动，应当以已公开披
露信息作为交流内容。投资者关系活动中涉及或者可能涉及股价
敏感事项、未公开披露的重大信息或者可以推测出未公开披露的
重大信息的提问的，公司应当告知投资者关注公司公告，并就信
息披露规则进行必要的解释说明。
    公司不得以投资者关系管理活动中的交流代替信息披露。公
司在投资者关系管理活动中不慎泄露未公开披露的重大信息的，
应当立即依法依规发布公告，并采取其他必要措施。
    公司应当明确区分宣传广告与媒体报道，不应以宣传广告材
料以及有偿手段影响媒体的客观独立报道。公司应当主动关注上
证 e 互动平台收集的信息以及其他媒体关于本公司的报道，充分
重视并依法履行有关本公司的媒体报道信息引发或者可能引发
的信息披露义务。


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       第二十条     公司可以定期对董事、监事、高级管理人员和工
作人员开展投资者关系管理工作的系统性培训。
       第二十一条     公司开展投资者关系管理各项活动，应当采用
文字、图表、声像等方式记录活动情况和交流内容，记入投资者
关系管理档案。
    投资者关系管理档案应当按照投资者关系管理的方式进行
分类，将相关记录、现场录音、演示文稿、活动中提供的文档（如
有）等文件资料存档并妥善保管，保存期限不得少于 3 年。
       第二十二条     投资者关系管理档案包括以下内容：
    （一） 记载投资者关系活动参与人员、时间、地点；
    （二） 交流内容；
    （三） 未公开披露的重大信息泄密的处理过程及责任追究
等情况（如有）。
    （四） 其他内容。
       第二十三条     公司应当定期通过上证 e 互动平台“上市公司
发布”栏目汇总发布投资者说明会、证券分析师调研、路演等投
资者关系活动记录（详见附件）。活动记录至少应当包括以下内
容：
    （一）活动参与人员、时间、地点、形式；
    （二）交流内容及具体问答记录；
    （三）关于本次活动是否涉及应当披露重大信息的说明；
    （四）活动过程中所使用的演示文稿、提供的文档等附件（如


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有）；
    （五）上海证券交易所要求的其他内容。

                     第五章 投资者说明会
       第二十四条   除依法履行信息披露义务外，公司应当积极召
开投资者说明会，向投资者介绍情况、回答问题、听取建议。存
在下列情形的，公司应当按照有关规定召开投资者说明会：
    （一）公司当年现金分红水平未达相关规定，需要说明原因
的；
    （二）公司在披露重组预案或重组报告书后终止重组的；
    （三）公司证券交易出现相关规则规定的异常波动，公司核
查后发现存在未披露重大事件的；
    （四）公司相关重大事件受到市场高度关注或者质疑的；
    （五）公司在年度报告披露后按照中国证监会和上海证券交
易所相关要求应当召开年度报告业绩说明会的；
    （六）其他按照中国证监会、上海证券交易所相关要求应当
召开投资者说明会的情形。
       第二十五条   公司在年度报告披露后应当按照中国证监会、
上海证券交易所的规定，及时召开业绩说明会，对公司所处行业
状况、发展战略、生产经营、财务状况、分红情况、募集资金管
理与使用情况、存在风险与困难等投资者关心的内容进行说明，
帮助投资者了解公司情况。
       第二十六条   公司召开投资者说明会的，应当采取便于投资

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者参与的方式进行，现场召开的应当同时通过网络等渠道进行直
播。公司应当在投资者说明会召开前发布公告，说明投资者关系
活动的时间、方式、地点、网址、公司出席人员名单和活动主题
等。
    公司应当在投资者说明会召开前以及召开期间为投资者开
通提问渠道，做好投资者提问征集工作，并在说明会上对投资者
关注的问题予以答复。
       第二十七条     参与投资者说明会的公司人员应当包括公司
董事长（或者总经理）、财务负责人、至少一名独立董事、董事
会秘书。
    公司董事会秘书为投资者说明会的具体负责人，具体负责制
定和实施召开投资者说明会的工作方案。

                       第六章 公司接受调研
       第二十八条     公司接受从事证券分析、咨询及其他证券服务
业的机构及个人、从事证券投资的机构及个人（以下简称调研机
构及个人）的调研时，应当妥善开展相关接待工作，并按规定履
行相应的信息披露义务。
       第二十九条     公司及个人不得利用调研活动从事市场操纵、
内幕交易或者其他违法违规行为。
       第三十条     公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级
管理人员及其他员工在接受调研前，应当知会董事会秘书，原则
上董事会秘书应当全程参加调研。

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       第三十一条   公司与调研机构及个人进行直接沟通的，除应
邀参加证券公司研究所等机构举办的投资策略分析会等情形外，
还应当要求调研机构及个人出具单位证明和身份证等资料，并要
求与其签署承诺书。承诺书至少应当包括下列内容：
    （一）不打探公司未公开重大信息，未经公司许可，不与公
司指定人员以外的人员进行沟通或者问询；
    （二）不泄露无意中获取的未公开重大信息，不利用所获取
的未公开重大信息买卖或者建议他人买卖公司股票及其衍生品
种；
    （三）在投资价值分析报告等研究报告、新闻稿等文件中不
使用未公开重大信息，除非公司同时披露该信息；
    （四）在投资价值分析报告等研究报告中涉及盈利预测和股
价预测的，注明资料来源，不使用主观臆断、缺乏事实根据的资
料；
    （五）在投资价值分析报告等研究报告、新闻稿等文件对外
发布或者使用前知会公司；
    （六）明确违反承诺的责任。
       第三十二条   公司应当就调研过程和交流内容形成书面调
研记录，参加调研的人员和董事会秘书应当签字确认。可以对调
研过程进行录音录像。
       第三十三条   公司应要求调研机构及个人将基于交流沟通
形成的投资价值分析报告等研究报告、新闻稿等文件在发布或者


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使用前知会公司。
    公司在核实中发现前款所述文件存在错误、误导性记载的，
应当要求其改正，对方拒不改正的，公司应当及时对外公告进行
说明；发现前述文件涉及未公开重大信息的，应当立即向上海证
券交易所报告并公告，同时要求调研机构及个人在公司正式公告
前不得对外泄露该信息，并明确告知其在此期间不得买卖或者建
议他人买卖公司股票及其衍生品种。
    第三十四条     媒体、市场或投资者对公司发布调研记录提出
质疑的，公司应根据上海证券交易所的要求对有关问题作出解释
和说明，并予以披露。
    公司股票及其衍生品种交易出现异常的，公司应根据上海证
券交易所要求公司提示相关风险。
    第三十五条     公司接受新闻媒体及其他机构或者个人调研
采访，参照本章规定执行。
    公司控股股东、实际控制人接受与公司相关的调研采访，参
照本章规定执行。

                   第七章 上证 e 互动平台
    第三十六条     公司应当充分关注上证 e 互动平台的相关信
息，重视和加强与投资者的互动和交流。公司应当指派并授权专
人及时查看投资者的咨询、投诉和建议并予以回复。
    第三十七条     公司在上证 e 互动平台发布信息的，应当谨
慎、客观，以事实为依据，保证所发布信息的真实、准确、完整

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和公平，不得使用夸大性、宣传性、误导性语言，不误导投资者，
并充分提示相关事项可能存在的重大不确定性和风险。公司发现
已刊载的文件存在错误或遗漏的，应当及时刊载更正后的文件，
并向上证 e 互动平台申请在更正后的文件名上添加标注，对更正
前后的文件进行区分。
    公司不得通过上证 e 互动平台披露未公开的重大信息。在上
证 e 互动平台发布的信息不得与依法披露的信息相冲突。
    涉及已披露事项的，公司可以对投资者的提问进行充分、详
细地说明和答复。涉及或者可能涉及未披露事项的，公司应当告
知投资者关注公司信息披露公告，不得以互动信息等形式代替信
息披露或泄露未公开重大信息。公司通过上证 e 互动平台违规泄
露未公开的重大信息的，应当立即通过指定信息披露媒体发布正
式公告。
    第三十八条   公司在上证 e 互动平台发布信息及对涉及市
场热点概念、敏感事项问题进行答复，应当谨慎、客观、具有事
实依据，不得利用上证 e 互动平台迎合市场热点或者与市场热点
不当关联，不得故意夸大相关事项对公司生产、经营、研发、销
售、发展等方面的影响，不当影响公司股票及其衍生品种价格。

                       第八章 附则
    第三十九条   本制度自公司董事会审议通过之日起实施，
2004 年 2 月 10 日审议通过的《国电南京自动化股份有限公司投
资者关系管理制度》同时废止。

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    第四十条     本制度未尽事宜，按照国家有关法律、法规和公
司章程等相关规定执行。
    第四十一条     本制度由董事会负责修订和完善。
    第四十二条     本制度的解释权归公司董事会。




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附件：投资者关系活动记录表

证券代码：                                        证券简称：


                  国电南京自动化股份有限公司
                      投资者关系活动记录表
                                                           编号：20XX-0XX
形式         □机构调研     □个人投资者调研

             □分析师会议   □媒体采访

             □业绩说明会   □新闻发布会

             □路演活动     □现场参观
             □其他                      （请文字说明其他活动内容）

时间


地点

参与单位名
称及人员
上市公司参
会人员



主要内容




附件清单
（如有）


日期




                                 15