湖北三峡新型建材股份有限公司

    年度报告工作制度

    第一条 为规范湖北三峡新型建材股份有限公司（以下简称“公

    司”,“本公司”）年度报告的编制和披露流程，确保公司披露信息

    的真实、准确、完整、及时和公平，根据《上市公司信息披露管理办

    法》等法规以及本公司《信息披露管理制度》的相关规定，特制定本

    制度。

    第二条 独立董事应在公司年度报告的编制和披露过程中，切实

    履行独立董事的责任和义务，勤勉尽责。

    第三条 在董事会审议年报之前，公司管理层应向每位独立董事

    全面汇报公司年度生产经营情况和重大事项的进展情况，同时，公司

    应安排每位独立董事进行实地考察，上述事项应有书面记录，必要的

    文件应有当事人签字。

    第四条 财务负责人应在为公司提供年报审计的注册会计师（以

    下简称 “年审注册会计师”）进场审计前向每位独立董事书面提交

    年度审计工作安排及其它相关资料。

    第五条 公司应在年审注册会计师出具初步审计意见后和召开董

    事会会议审议年报前，至少安排一次每位独立董事与年审注册会计师

    的见面会，沟通审计过程中发现的问题，独立董事应履行见面的职责。

    见面会应有书面记录及当事人签字。

    第六条 董事会审计委员会应当与会计师事务所协商确定年度财2

    务报告审计工作的时间安排；督促会计师事务所在约定时限内提交审

    计报告，并以书面意见形式记录督促的方式、次数和结果以及相关负

    责人的签字确认。

    第七条 董事会审计委员会应在年审注册会计师进场前审阅公司

    编制的财务会计报表，形成书面意见；在年审注册会计师进场后加强

    与年审注册会计师的沟通，在年审注册会计师出具初步审计意见后再

    一次审阅公司财务会计报表，形成书面意见。

    第八条 董事会审计委员会应对年度财务会计报告进行表决，形

    成决议后提交董事会审核；同时，应当向董事会提交会计师事务所从

    事本年度公司审计工作的总结报告和下年度续聘或改聘会计师事务

    所的决议。

    第九条 公司内审部门（或专职内审人员）在董事会审计委员会

    的指导下，制定年度内部控制检查监督计划，将收购和出售资产、关

    联交易、从事衍生品交易、提供财务资助、为他人提供担保、募集资

    金使用、委托理财等重大事项作为内部控制检查监督计划的必备事

    项。

    第十条 董事会审计委员会应根据内部控制检查监督工作报告及

    相关信息评价公司内部控制的建立和实施情况，于董事审议年度报告

    和半年度报告前形成内部控制自我评估报告，并提交公司董事会审

    议。公司应聘请会计师事务所对年度内部控制自我评估报告出具核实

    评价意见。

    第十一条 公司内审部门（或专职内审人员）应在董事会审计委3

    员会审议内部控制自我评估报告前，向董事会审计委员会提交年度、

    半年度内部控制检查监督工作报告。

    第十二条 本制度由公司董事会制订、解释及修订，并经董事会

    审议批准之日起施行。

    湖北三峡新型建材股份有限公司董事会

    二○一○年三月十八日