三峡新材：简式权益变动报告书（金鹰基金管理有限公司）2015-05-30
湖北三峡新型建材股份有限公司
简式权益变动报告书
上市公司
公司名称：湖北三峡新型建材股份有限公司
上市地点：上海证券交易所
股票简称：三峡新材
股票代码：600293
信息披露义务人
名称：金鹰基金管理有限公司
住所：广东省珠海市吉大九洲大道东段商业银行大厦 7 楼 16 单元
通讯地址：广东省广州市天河区体育西路 189 号城建大厦 22-23 层
股份变动性质：持股比例增加
签署日期：二 O 一五年五月
信息披露义务人声明
一、本报告书系信息披露义务人依据《中华人民共和国证券法》（以下简称
“《证券法》”）、《上市公司收购管理办法》（以下简称“《收购办法》”）、
《公开发行证券公司信息披露内容与格式准则第 15 号——权益变动报告书》（以
下简称“《准则 15 号》”）及相关的法律、法规编写。
二、信息披露义务人签署本报告已获得必要的授权和批准，其履行亦不违反
信息披露义务人章程或内部规则中的任何条款，或与之相冲突。
三、依据《证券法》、《收购办法》、《准则 15 号》等规定，本报告书已
全面披露信息披露义务人在湖北三峡新型建材股份有限公司（以下简称：“三峡
新材”）中拥有权益的股份变动情况。截至本报告书签署之日，除本报告书披露
的信息外，信息披露义务人没有通过任何其他方式增加或减少其在三峡新材拥有
权益的股份。
四、本次权益变动是根据本报告所载明的资料进行的。信息披露义务人没有
委托或者授权其他任何人提供未在本报告书中列载的信息和对本报告书做出任
何解释或者说明。
五、本次权益变动是基于三峡新材非公开发行 A 股股票事宜。三峡新材拟
向 9 名特定投资者非公开发行不超过 51,006.71 万股股票，以募集不超过 304,000
万元的资金。发行完成后，三峡新材的总股本将增至 85,456.97 万股，金鹰基金
拟以现金认购其中的 4,500.00 万股。本次非公开发行前，金鹰基金未持有三峡新
材股票。本次非公开发行完成后，金鹰基金持有三峡新材的股份比例为 5.27%。
三峡新材本次非公开发行 A 股股票相关事宜已经三峡新材第八届董事会
第八次会议以及第八届董事会第九次会议审议通过，尚待三峡新材股东大会批准
和中国证监会的核准。
1
目 录
信息披露义务人声明....................................................................................................................... 1
目 录 .............................................................................................................................................. 2
释义 .................................................................................................................................................. 3
第一节 信息披露义务人介绍 ....................................................................................................... 4
一、信息披露义务人基本情况 ............................................................................................... 4
第二节 信息披露义务人的持股目的 ........................................................................................... 6
一、本次权益变动目的 ........................................................................................................... 6
二、信息披露义务人在未来 12 个月内增加或继续减少其在上市公司拥有权益股份的情
况 .............................................................................................................................................. 6
第三节 信息披露义务人权益变动方式 ....................................................................................... 7
一、本次权益变动前后信息披露义务人持有上市公司股份比例情况 ............................... 7
二、本次权益变动的基本情况 ............................................................................................... 7
三、本次非公开发行股票的发行价格和定价依据 ............................................................... 7
四、支付条件和支付方式 ....................................................................................................... 8
（一）支付条件 ............................................................................................................... 8
（二）支付方式 ............................................................................................................... 8
三、本次非公开发行股票的发行价格和定价依据 ............................. 错误！未定义书签。
四、支付条件和支付方式 ..................................................................... 错误！未定义书签。
（一）支付条件 ............................................................................. 错误！未定义书签。
（二）支付方式 ............................................................................. 错误！未定义书签。
五、已履行及尚未履行的批准程序 ....................................................................................... 8
六、最近一年及一期内与上市公司之间的重大交易情况及未来与上市公司之间的其他安
排 .............................................................................................................................................. 9
（一）最近一年一期内与上市公司之间的重大交易情况 ........................................... 9
（二）未来与上市公司之间的其他安排 ....................................................................... 9
七、信息披露义务人在上市公司中拥有权益的股份的权利限制 ....................................... 9
第四节 信息披露义务人前 6 个月买卖上市公司股份的情况 ................................................. 10
第五节 其他重大事项 ................................................................................................................. 11
第六节 备查文件......................................................................................................................... 12
一、备查文件......................................................................................................................... 12
二、备置地点......................................................................................................................... 12
2
释义
在本报告书中，除非另有所指，下列简称具有如下含义：
本公司、公司、三峡新材、
指 湖北三峡新型建材股份有限公司
上市公司
金鹰基金 指 金鹰基金管理有限公司
本次非公开发行 指 本公司非公开发行A股股票
定价基准日 指 三峡新材第八届董事会第八次会议决议公告日
发行价格为 5.96 元/股，不低于定价基准日前 20 个交易
发行价格 指
日三峡新材股票交易均价的 90%
本报告书 指 湖北三峡新型建材股份有限公司简式权益变动报告书
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
《公司法》 指 《中国人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《收购办法》 指 《上市公司收购管理办法》
《公开发行证券公司信息披露内容与格式准则第 15 号
《准则 15 号》 指
——权益变动报告书》
元、万元 指 人民币元、人民币万元
3
第一节 信息披露义务人介绍
一、信息披露义务人基本情况
（一）基本信息
公司名称 金鹰基金管理有限公司
成立日期 2002 年 11 月 6 日
法定代表人 凌富华
注册资本 25000.00 万元
注册地址 广东省珠海市吉大九洲大道东段商业银行大厦 7 楼 16 单元
公司类型 有限责任公司（台港澳与境内合资）
营业执照号 440000000056278
税务登记证号 44040174448348X
组织机构代码证号 74448348-X
基金募集、基金销售、资产管理、特定客户资产管理和中国证监会
营业范围 许可的其他业务（依法经批准的项目，经相关部门批准后方可开展
经营活动）。
经营期限 长期
通讯地址 广东省广州市天河区体育西路 189 号城建大厦 22-23 层
邮政编码 510620
联系电话 020-83282680
截至本报告书签署之日，金鹰基金的出资结构及控制关系如下：
序号 股东名称 认缴出资额（万元） 占比
1 广州证券股份有限公司 12,250.00 49.00%
2 美的股份有限公司 5,000.00 20.00%
3 广州白云山医药集团股份有限公司 5,000.00 20.00%
4 东亚联丰投资管理有限公司 2,750.00 11.00%
合计 25,000.00 100.00%
广州证券股份有限公司持有金鹰基金 49.00%的股权，为金鹰基金的控股股
东。
2、信息披露义务人董事及主要负责人
在其他单位主要兼职情况 其他国家
长期居
姓名 职务 性别 国籍 或地区居
住地
留权
凌富华 董事长 男 中国 无 广州 无
刘岩 董事、总 男 中国 无 广州 无
4
在其他单位主要兼职情况 其他国家
长期居
姓名 职务 性别 国籍 或地区居
住地
留权
经理
王毅 董事 男 中国 无 广州 无
程宁 董事 女 中国 无 广州 无
王静 董事 女 中国 无 广州 无
中国
温婉容 董事 女 无 香港 中国香港
香港
吴晓球 董事 男 中国 无 北京 无
刘国常 董事 男 中国 无 广州 无
谢石松 董事 男 中国 无 广州 无
曾巧 监事 女 中国 无 广州 无
陈家雄 职工监事 男 中国 无 广州 无
姜慧斌 职工监事 男 中国 无 广州 无
苏文锋 督察长 男 中国 无 广州 无
3、信息披露义务人在境内、境外其他上市公司中拥有权益的股份
达到或超过该公司已发行股份 5%的情况
截至本报告书签署之日，信息披露义务人在境内、境外其他上市公司中拥有
权益的股份达到或超过该公司已发行股份 5%的情况如下表所示：
序号 公司名称 股票简称 股票代码 上市地点 持有股权比例
腾达建设集团股份
1 腾达建设 600512.SH 上海 5.69%
有限公司
2 巨轮股份有限公司 巨轮股份 002031.SZ 深圳 6.70%
四川大西洋焊接材
3 大西洋 600558.SH 上海 5.69%
料股份有限公司
注：上表中的股权比例均为直接持股的比例。
5
第二节 信息披露义务人的持股目的
一、本次权益变动目的
信息披露义务人基于对三峡新材企业价值分析与前景的预测，参与认购三峡
新材本次非公开发行股票，持股目的是为了获得更好的投资收益。
二、信息披露义务人在未来 12 个月内增加或继续减少其在
上市公司拥有权益股份的情况
本次权益变动完成后，信息披露义务人尚无在未来 12 个月内主动增加或减
少其在上市公司拥有权益股份的计划。若发生相关权益变动事项，信息披露义务
人将严格按照相关法律法规的规定及时履行信息披露义务。
6
第三节 信息披露义务人权益变动方式
一、本次权益变动前后信息披露义务人持有上市公司股份比
例情况
本次非公开发行前，公司的总股本为 34,450.26 万股。本次非公开发行后，
公司将新增股本 51,006.71 万股，总股本增至 85,456.97 万股。本次非公开发行前
后，信息披露义务人持有上市公司股份比例变化情况如下：
本次非公开发行前 本次非公开发行后
股东名称
持股数（万股） 持股比例 持股数（万股） 持股比例
金鹰基金 - - 4,500.00 5.27%
注：上表中，本次发行完成后信息披露义务人的持股数量和持股比例以 5.96 元/股的发行价
格作为测算基础。
二、本次权益变动的基本情况
本次权益变动基于三峡新材向特定对象非公开发行股票方案，根据本次非公
开发行方案，本次非公开发行拟发行 51,006.71 万股，其中金鹰基金拟以现金认
购其中的 4,500.00 万股。本次非公开发行前，金鹰基金未持有三峡新材股票。本
次非公开发行完成后，金鹰基金持有三峡新材的股份比例为 5.27%。
三、本次非公开发行股票的发行价格和定价依据
本次非公开发行股票发行价格为 5.96 元，不低于第八届董事会第八次会议
决议公告日前二十个交易日公司股票交易均价的 90%。（注：定价基准日前二十
个交易日公司股票交易均价＝定价基准日前二十个交易日公司股票交易总额÷
定价基准日前二十个交易日公司股票交易总量）。
若公司在本次发行定价基准日至发行期首日之间发生派息、送股、资本公积
金转增等除权除息事项，前述发行价格将作相应调整。
7
四、支付条件和支付方式
《湖北三峡新型建材股份有限公司与金鹰基金管理有限公司之股份认购协
议》对支付条件和支付方式约定如下：
（一）支付条件
股份认购协议生效是支付交易价款的前提条件。股份认购协议在下列生效条
件全部成就或被有权一方适当豁免之日起生效：（1）三峡新材董事会和股东大会
审议并批准本次发行；（2）金鹰基金内部有权部门审议及批准本次发行涉及的相
关事宜；（3）中国证监会核准本次发行；（4）其他有权机关的批准、核准、同意
及无异议（如适用）。
（二）支付方式
在本次发行获得三峡新材董事会审议通过后，金鹰基金或金鹰基金指定第三
方向三峡新材缴纳认购金额的 1%即 268.2 万元作为履约保证金，存放于三峡新
材指定的账户内，该等保证金的缴付时间由三峡新材与金鹰基金另行协商确定。
三峡新材保证该履约保证金的安全性。
在三峡新材与主承销商确定的具体缴款日期（以下简称“缴款日”），金鹰基
金可以选择以下任一方式支付认购价款：
（1）以履约保证金及产生的银行存款利息抵扣部分股份认购价款，并在缴
款日将扣除履约保证金及产生的银行存款利息后的认购价款一次性划入三峡新
材就本次发行指定的主承销商银行账户(以下简称“指定收款账户”)；
（2）在缴款日一次性将全部认购价款划入指定收款账户。在主承销商及三
峡新材确认收到认购价款后，三峡新材将于缴款日次日将履约保证金及其同期银
行存款利息返回于金鹰基金指定账户。
五、已履行及尚未履行的批准程序
本次非公开发行股票相关事宜已经三峡新材第八届董事会第八次会议和第
8
八届董事会第九次会议审议通过，尚需经公司股东大会审议通过，报中国证监会
核准后方可实施。
六、最近一年及一期内与上市公司之间的重大交易情况及未
来与上市公司之间的其他安排
（一）最近一年一期内与上市公司之间的重大交易情况
截至本报告书签署之日，信息披露义务人最近一年一期内与上市公司之间不
存在重大交易情况。
（二）未来与上市公司之间的其他安排
截至本报告书签署之日，信息披露义务人尚无在未来与上市公司间进行重大
交易的计划或其他安排。
七、信息披露义务人在上市公司中拥有权益的股份的权利
限制
金鹰基金所认购的本次非公开发行的股份自发行结束之日起 36 个月内不得
转让，之后按中国证监会及上海证券交易所的有关规定执行。
9
第四节 信息披露义务人前 6 个月买卖上市公司股份
的情况
在本报告书签署之日前六个月内，信息披露义务人不存在买卖三峡新材股票
的情形。
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第五节 其他重大事项
截至本报告书签署之日，信息披露义务人认为本报告已按有关规定对本次权
益变动的有关信息作了如实披露，无其他为避免对报告内容产生误解应披露而未
披露的信息。
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第六节 备查文件
一、备查文件
1、信息披露义务人营业执照（复印件）；
2、信息披露义务人主要负责人的名单及其身份证明文件；
3、信息披露义务人与三峡新材签署的附生效条件的股份认购协议；
3、中国证监会或证券交易所要求报送的其他备查文件。
二、备置地点
本报告书及上述备查文件备置于三峡新材住所，以供投资者查询。
12
声明
本人（以及本人所代表的机构）承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述
或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
信息披露义务人：金鹰基金管理有限公司
法定代表人：
凌富华
签署日期： 年 月 日
13
（此页无正文，为《湖北三峡新型建材股份有限公司简式权益变动报告书》之签
字盖章页）
信息披露义务人：金鹰基金管理有限公司
法定代表人：
凌富华
签署日期： 年 月 日
14
附表：
简式权益变动报告书
基本情况
上市公司所
上市公司名称 湖北三峡新型建材股份有限公司 湖北省宜昌市
在地
股票简称 三峡新材 股票代码 600293
信息披露义务 信息披露义 广东省珠海市吉大九洲大道东段
金鹰基金管理有限公司
人名称 务人注册地 商业银行大厦 7 楼 16 单元
拥有权益的股 增加 ▇ 减少 □ 有无一致行 有 □ 无 ▇
份数量变化 不变，但持股人发生变化 □ 动人
信息披露义务 信息披露义
人是否为上市 是 □ 否 ▇ 务人是否为 是 □ 否 ▇
公司第一大股 上市公司实
东 际控制人
通过证券交易所的集中交易 □ 协议转让 □
国有股行政划转或变更 □ 间接方式转让 □
权益变动方式
取得上市公司发行的新股 ▇ 执行法院裁定 □
（可多选）
继承 □ 赠与 □
其他 □
信息披露义务
股票种类： 无
人披露前拥有
权益的股份数
持股数量： 0股
量及占上市公
司已发行股份
持股比例： 0%
比例
本次权益变动 股票种类： A 股股票
后，信息披露义
务人拥有权益 变动数量： 4,500.00 万股
的股份数量及
变动比例 变动比例： 5.27%
信息披露义务
人是否拟于未
是 □ 否 ▇
来 12 个月内继
续增持
信息披露义务
人在此前 6 个
月是否在二级 是 □ 否 ▇
市场买卖该上
市公司股票
涉及上市公司控股股东或实际控制人减持股份的，信息披露义务人还应当就以下内容予以说明：
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控股股东或实
际控制人减持
时是否存在侵
是 □ 否 □
害上市公司和
股东权益的问
题
控股股东或实
际控制人减持
时是否存在未
清偿其对公司
是 □ 否 □
的负债，未解除
（如是，请注明具体情况）
公司为其负债
提供的担保，或
者损害公司利
益的其他情形
本次权益变动
是否需取得批 是 □ 否 □
准
是否已得到批
是 □ 否 □
准
填表说明：
1、 存在对照表所列事项的按“是或否”填写核对情况，选择“否”的，必须在栏目中加备
注予以说明；
2、 不存在对照表所列事项的按“无”填写核对情况；
3、 需要加注说明的，可在栏目中注明并填写；
4、 信息披露义务人包括投资者及其一致行动人。信息披露义务人是多人的，可以推选其中
一人作为指定代表以共同名义制作并报送权益变动报告书。
16
（此页无正文，为《湖北三峡新型建材股份有限公司简式权益变动报告书》附表
之签字盖章页）
信息披露义务人：金鹰基金管理有限公司
法定代表人：
凌富华
签署日期： 年 月 日
17
