湖北三峡新型建材股份有限公司
      信息披露暂缓与豁免业务管理制度

    第一条   为了规范湖北三峡新型建材股份有限公司（以下简

称“公司”）信息披露暂缓与豁免行为，保证公司依法合规履行

信息披露义务，保护投资者的合法权益，根据《证券法》、《上

海证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）、

《上海证券交易所上市公司信息批露暂缓与豁免业务指引》（以

下简称《业务指引》）等相关规定，特制定本制度。

    第二条   公司按照《股票上市规则》、《业务指引》及上海证

券交易所其他相关业务规则的规定，办理信息披露暂缓、豁免业

务的，适用本制度。

    第三条     公司应当披露的信息存在《股票上市规则》《业务

指引》及上海证券交易所其他相关业务规则中规定的暂缓、豁免

情形的，由公司自行审慎判断。

    第五条   公司拟披露的信息存在不确定性，属于临时性商业

秘密等情形，及时披露可能损害公司利益或者误导投资者的，可

以暂缓披露。

    第六条     公司拟披露的信息属于国家秘密、商业秘密等情

形，按《股票上市规则》披露或者履行相关义务可能导致其违反

国家有关保密的法律法规或损害上市公司及投资者利益的，可以

豁免披露。
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    第七条   本制度所称的商业秘密，是指国家有关反不正当竞

争法律法规及部门规章规定的，不为公众所知悉、能为权利人带

来经济利益、具有实用性并经权利人采取保密措施的技术信息和

经营信息。

    本制度所称的国家秘密，是指国家有关保密法律法规及部门

规章规定的，关系国家安全和利益，依照法定程序确定，在一定

时间内只限一定范围的人员知悉，泄露后可能损害国家在政治、

经济、国防、外交等领域的安全和利益的信息。

    第八条   暂缓、豁免披露的信息应当符合下列条件：

    （一）相关信息尚未泄漏；

    （二）有关内幕人士已书面承诺保密；

    （三）公司股票及其衍生品种的交易未发生异常波动。

    第九条   公司应当审慎确定信息披露暂缓、豁免事项，并采

取有效措施防止暂缓或豁免披露的信息泄露。

    第十条   公司对相关信息作披露暂缓、豁免披露处理，应履

行如下内部审核程序：

    （一）相关信息由公司各职能部门或下属各分、子公司信息

联络员收集，由经办人员填写《信息披露暂缓与豁免业务内部登

记审批表》（见附件），列明暂缓或豁免披露事项的内容、原因、

依据及期限；

    （二）审批单由相关申请部门或分管部门负责人审核签字

后，与暂缓或豁免事项的知情人名单及相关知情人签署的书面保

密承诺函一并提交董秘办审核；

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    （三）董事会秘书在两个交易日进行审核确认；

    （四）董事会秘书审核后认为符合暂缓或豁免披露的条件

的，进行信息登记后，提交董事长签字审批；

    （五）董秘办对相关资料进行存档保管。

    第十一条   已暂缓与豁免披露的信息，出现下列情形之一

时，公司应当及时核实相关情况并对外披露：

    （一）暂缓、豁免披露的信息被泄露或出现市场传闻；

    （二）暂缓、豁免披露的原因已经消除或者期限届满；

    （三）公司股票及其衍生品种的交易发生异常波动。

    暂缓、豁免披露的原因已经消除或者期限届满的，公司应当

及时公告相关信息，并披露此前该信息暂缓、豁免披露的事由、

公司内部登记审核等情况。

    第十二条   公司建立信息披露暂缓、豁免业务责任追究机

制，对于不符合上述条款规定的暂缓、豁免情形的或暂缓、豁免

披露的原因已经消除及期限届满，未及时披露相关信息的，将对

负有直接责任的相关人员和分管责任人等采取相应惩戒措施，具

体参照《公司信息披露管理制度》中的问责条款执行。

    第十三条   公司信息披露暂缓、豁免业务的其他事宜，须符

合《股票上市规则》以及上海证券交易所其他相关业务规则的规

定。

    第十四条   其他相关信息披露义务人参照本制度执行。其他

相关信息披露制度中若有与本制度不一致的条款，以本制度为

准。

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    第十五条   本制度未尽事宜，执行国家有关法律、法规和部

门规章及公司的有关规定。

    第十六条   本制度由公司董事会负责解释、修订，经董事会

批准后实施。



                           湖北三峡新型建材股份有限公司

                                                  董事会

                                        2016 年 10 月 27 日




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附件：




               湖北三峡新型建材股份有限公司

             信息披露暂缓或豁免业务登记审批表

申请部门                             申请人员

申请时间

暂缓或豁免披露的事

项内容

信息披露类型         暂缓（     ）         豁免（   ）

暂缓或豁免披露的原

因和依据

是否已填报暂缓或豁 是（    ）              否（   ）

免事项的知情人名单

相关内幕知情人是否 是（    ）              否（   ）

书面保密承诺

申请部门负责人意见

董事会秘书审核意见

董事长审批




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