湖北三峡新型建材股份有限公司
      董事会审计委员会2016年度履职情况报告


各位董事：

    根据《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》、

上海证券交易所《关于做好上市公司2016年年度报告工作的通知》、

《公司章程》及《审计委员会工作细则》的有关规定，湖北三峡新型

建材股份有限公司（以下简称“公司”）董事会审计委员会对2016

年公司审计工作进行了全面审查，现对审计委员会履职情况报告如下：

    一、审计委员会基本情况

    公司第八届董事会审计委员会由独立董事王辉先生、陈泽桐先生、

李燕红女士及董事刘正斌先生4人组成，召集人由具有会计专业资格

的王辉先生担任。

    二、审计委员会2016年度会议召开情况

    报告期内，公司董事会审计委员会根据相关法律法规的规定，积

极履行职责，共召开了四次审计委员会会议：

    1、2016年3月22日，第八届董事会审计委员会召开了审计委员会

2016年第一次会议，审议通过了公司2015年年度报告。

    2、2016年4月18日，第八届董事会审计委员会召开了审计委员会

2016年第二次会议，审议通过了公司2016年第一季度报告。

    3、2016年8月8日，第八届董事会审计委员会召开了审计委员会

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2016年第三次会议，审议通过了公司2016年半年报

    4、2016年10月27日，第八届董事会审计委员会召开了审计委员

会2016年第四次会议，审议通过了公司2016年第三季度报告。

    2016年年度报告审计期间，第八届董事会审计委员会与外部审计

机构召开了两次年报审计沟通会。

    三、审计委员会2016年度主要工作情况

    1、监督及评估外部审计机构工作

    （1）评估外部审计机构的独立性和专业性

    经公司2015年年度股东大会审议通过，公司续聘中审众环会计师

事务所（特殊普通合伙）为公司2016年财务审计机构及内控审计机构，

该所在2015年年度审计工作中，能够恪尽职守，按照中国注册会计师

审计准则执行审计工作，相关审计意见客观和公正。

    （2）审核外部审计机构的审计费用

    经审核，公司实际支付中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）

财务审计费用55万元，内控审计费用25万元，合计80万元。与公司所

披露的审计费用情况相符。

    （3）与外部审计机构讨论和沟通审计计划等事项

    在审计机构进场前，认真听取、审阅了审计机构对公司年报审计

的工作计划及相关资料，就审计的总体方案提出了具体意见和要求。

在审计过程中，审计委员会对审计工作进行了督促，与审计机构就审

计过程中发现的问题进行了充分的沟通和交流。按照相关规定要求，

我们与审计机构就 2016年年度审计报告初步审计意见进行了充分沟

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通。

    （5）监督和评估外部审计机构是否勤勉尽责

    我们认为外部审计机构对公司进行审计期间勤勉尽责，遵循了独

立、客观、公正的职业准则。

    2、指导内部审计工作

    报告期内，我们认真审阅了公司的内部审计工作计划，督促公司

内部审计机构严格按照审计计划执行，对内部审计出现的问题提出了

指导性意见。经审阅内部审计工作报告，我们未发现内部审计工作存

在重大问题。

    3、审阅上市公司的财务报告并对其发表意见

    报告期内，我们认真审阅了公司的财务报告，认为公司的财务报

告是真实的、完整的、准确的，不存在与财务报告相关的欺诈、舞弊

行为及重大错报，同意提交董事会审议。

    4、评估内部控制的有效性

    公司按照《公司法》、《证券法》等法律法规和中国证监会、上

海证券交易所有关规定的要求，建立了较为完善的公司治理结构和治

理制度。报告期内，公司严格执行各项法律法规、规章、《公司章程》、

《内部控制手册》等内部管理制度，股东大会、董事会、监事会、经

理层规范运作，切实保障了公司和股东的合法权益。因此我们认为公

司的内部控制实际运作情况符合中国证监会发布的有关上市公司治

理规范的要求。

    5、对公司关联交易事项的审核

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