湖北三峡新型建材股份有限公司
         未来三年分红回报规划（2018-2020 年）


    为进一步增强湖北三峡新型建材股份有限公司（以下简称“公

司”）利润分配政策的透明度，完善和健全公司利润分配决策和监督

机制，保证利润分配的连续性和稳定性，给予投资者合理的投资回

报，切实保护中小股东的合法权益，引导投资者树立长期投资和理

性投资理念，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、

中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于进一步

落实上市公司现金分红有关事项的通知》（证监发[2012]37 号）、《上

市公司监管指引第 3 号-上市公司现金分红》（证监会公告[2013]43

号）、《上海证券交易所上市公司现金分红指引》等相关规定，以及

《湖北三峡新型建材股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）

等有关规定，特制定《湖北三峡新型建材股份有限公司未来三年分

红回报规划（2018-2020 年）》（以下简称“本规划”）。

    第一条 制定本规划的主要考虑因素

    公司制定本规划时，着眼于公司的长远和可持续发展，在综合

分析公司经营发展实际情况、股东要求和意愿、社会资金成本、外

部融资环境等因素的基础上，充分考虑公司的战略发展规划及发展

所处阶段、目前及未来的盈利能力和规模、现金流量状况、经营资

金需求和银行信贷及债权融资环境等情况，建立对投资者持续、稳

定、科学的回报规划与机制，保证利润分配政策的连续性和稳定性。

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    第二条 制定本规划的基本原则

    （一）充分考虑和听取股东（特别是中小股东）、独立董事和监

事的意见。

    （二）处理好公司的短期利益及长远发展的关系，公司利润分

配不超过累计可供分配利润的范围，不损害公司持续经营能力。

    （三）符合公司现行的利润分配政策，重视对投资者的合理投

资回报，保持利润分配的连续性和稳定性，并符合法律、法规的相

关规定。

    （四）公司应坚持现金分红为主的原则，一般以年度现金分红

为主，也可实行中期现金分红。

    第三条 公司未来三年（2018-2020 年）的股东回报规划

    （一）公司未来三年的利润分配政策

    1、利润分配的形式

    公司采用现金、股票或者现金与股票相结合的方式分配股利。

在有条件的情况下，公司可以进行中期利润分配。

    2、公司现金分红的具体条件、比例、期间间隔

    公司根据《公司法》等有关法律、法规及《公司章程》的规定，

在弥补亏损（如有）、提取法定公积金、提取任意公积金（如需）后，

除特殊情况外，公司在当年盈利且累计未分配利润为正的情况下，

采取现金方式分配股利，每年以现金方式分配的利润不少于当年实

现的归属于母公司净利润的 10%。公司最近三年以现金方式累计分配

的利润不少于最近三年实现的年均可分配利润的 30%。

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   特殊情况是指下列情况之一：

   （1）公司未来十二个月内发生重大对外投资计划或重大现金支

出（募集资金项目除外）。重大投资计划或重大现金支出是指：公司

拟对外投资、收购资产或者购买设备的累计支出达到或者超过公司

最近一期经审计净资产的 30%；

   （2）审计机构对公司该年度财务报告未出具标准无保留意见的

审计报告。

   3、差异化的现金分红政策

   公司董事会应当综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身经营

模式、盈利水平以及是否有重大资金支出安排等因素，区分下列情

形，并按照《公司章程》规定的程序，提出差异化的现金分红政策：

   （1）公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的，进行利

润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 80%；

   （2）公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的，进行利

润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 40%；

   （3）公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利

润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 20%；

   公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的，可以按照前

项规定处理。

   4、公司发放股票股利的具体条件

   公司在经营情况良好，并且董事会认为公司股票价格与公司股

本规模不匹配、发放股票股利有利于公司全体股东整体利益时，可

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以在满足上述现金分红的条件下，提出股票股利分配预案。

   5、未做出现金利润分配预案的披露程序

   公司因上述所规定的特殊情况而不进行现金分红时，董事会应

就不进行现金分红的具体原因、公司留存收益的确切用途及预计投

资收益等事项进行专项说明，经独立董事发表意见后提交股东大会

审议，并在公司指定媒体上予以披露。

   （二）公司利润分配政策的实施

   公司根据利润分配政策制定的利润分配方案，根据《公司章程》

规定的程序经股东大会审议批准后，公司应当在两个月内完成股利

派发；以现金方式派发股利时，如存在股东违规占用公司资金情况

的，公司应当扣减该股东所分配的现金红利，以偿还其占用的资金。

   公司应当在定期报告中详细披露现金分红政策的制定及执行情

况，说明是否符合《公司章程》的规定或者股东大会决议的要求，

分红标准和比例是否明确和清晰，相关的决策程序和机制是否完备，

独立董事是否尽职履责并发挥了应有的作用，中小股东是否有充分

表达意见和诉求的机会，中小股东的合法权益是否得到充分维护等。

   （三）公司利润分配政策的调整

   如遇到战争、自然灾害等不可抗力、或者公司外部经营环境变

化并对公司生产经营造成重大影响，或公司自身经营状况发生较大

变化时，公司可对利润分配政策进行调整。

   公司调整利润分配政策应由董事会做出专题论述，详细论证调

整理由，形成书面论证报告并经独立董事审议后提交股东大会以特

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别决议通过。审议利润分配政策变更事项时，公司应为股东提供网

络投票方式。

   （四）公司利润分配政策的监督

   公司监事会对董事会和管理层执行公司利润分配政策、实施利

润分配方案的情况及决策程序进行监督。

    第四条 本规划的决策机制

   公司股东回报规划的制订由董事会向股东大会提出。董事会在

制订股东回报规划方案的过程中，需充分考虑本规划第一条所列各

项因素，需与独立董事进行讨论，并充分考虑全体股东持续、稳定、

科学回报以及公司可持续发展。

   董事会提出的股东回报规划方案须经董事会过半数以上表决通

过，并经过半数独立董事表决通过，独立董事应对股东回报规划方

案的制订发表独立意见。

   监事会应当对董事会制订的股东回报规划方案进行审议，并经

过半数监事通过，监事会同时应对董事会和管理层执行股东回报规

划的情况及决策程序进行监督。

   董事会制订的股东回报规划方案经监事会审议通过后，方可提

交股东大会审议。股东大会在审议股东回报规划方案时，应当通过

多种渠道主动与股东特别是中小股东进行沟通和交流，充分听取中

小股东的意见和诉求，并由出席股东大会的股东（包括股东代理人）

所持表决权的二分之一以上通过。

    第五条 本规划的调整周期及决策机制

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   （一）本规划的调整周期

   公司应以三年为一个周期，重新审阅公司未来三年的股东回报

规划。公司应当在总结三年以来公司股东回报规划的执行情况的基

础上，充分考虑本规划第一条所列各项因素，以及股东（特别是中

小股东）、独立董事和监事的意见，确定是否需对公司利润分配政策

及未来三年的股东回报规划予以调整。

   如遇到战争、自然灾害等不可抗力、或者公司外部经营环境发

生重大变化并对公司生产经营造成重大影响，或公司自身经营状况

发生较大变化、或现行的具体股东回报规划影响公司的可持续经营，

确有必要对股东回报规划进行调整的，公司可以根据本规划第二条

确定的基本原则，重新制定未来三年的股东回报规划。

   （二）本规划调整的决策机制

   公司对股东回报规划的调整应由董事会向股东大会提出，并按

照本规则第四条的规定履行相应的程序。

   公司对现金分红政策进行调整或变更的，应当在定期报告中详

细说明调整或变更的条件和程序是否合规和透明等。

    第六条 本规划由公司董事会负责解释。本规划未尽事宜，按照

有关法律、法规、规章、中国证监会的有关规定，以及《公司章程》

的规定执行。

   第七条 本规划自公司股东大会审议通过之日起生效并实施。

                    湖北三峡新型建材股份有限公司董事会

                                 2018 年 3 月 18 日

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