华西证券股份有限公司

                关于成都旭光电子股份有限公司

              2022 年持续督导工作现场检查报告
    华西证券股份有限公司（以下简称“华西证券”或“保荐机构”）为成都旭
光电子股份有限公司（以下简称“旭光电子”或“公司”）2022 年非公开发行股
票持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交
易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等国家有关法律、法规和规
范性文件的要求和行业公认的业务标准、道德规范，于 2023 年 1 月 9 日对旭光
电子进行了现场检查，汇总了检查资料。现将本次检查的情况报告如下：

    一、本次现场检查的基本情况

    （一）保荐机构：华西证券股份有限公司

    （二）保荐代表人：王倩春、罗砚江

    （三）现场检查时间：2023 年 1 月 9 日

    （四）现场检查人员：罗砚江、张雪渺、杨政道

    （五）现场检查内容

    1、公司治理和内部控制情况；

    2、信息披露情况；

    3、公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况；

    4、公司募集资金使用情况；

    5、公司关联交易、对外担保、重大对外投资情况；

    6、公司经营情况。

    二、对现场检查事项逐项发表的意见

    （一）公司治理和内部控制情况

    现场检查人员查阅了旭光电子的公司章程、股东大会、董事会和监事会的议
事规则及其他内部控制制度，查阅并收集了股东大会、董事会、监事会的会议通


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知、决议和会议记录等资料，核对了公司相关公告。查阅了公司内幕信息管理制
度，关注了对内幕信息知情人的登记、报备情况；查阅了管理层内部问责机制以
及管理人员的责权划分情况；查阅了内部审计部门的设置情况及相关制度的建立
情况。

    经核查，保荐机构认为：旭光电子建立了较为完善的公司治理制度，相关制
度基本得到有效执行，公司的董事、监事和高级管理人员能够按照有关规定履行
职责。公司内控环境良好，风险控制有效。

    （二）信息披露情况

    现场检查人员查阅了旭光电子《信息披露管理制度》以及持续督导期内已披
露的公告及报备材料，对信息披露管理制度内容是否合规、公司信息披露内容是
否真实、准确、完整，信息披露报备材料是否完备等进行了核查。

    经核查，保荐机构认为：本持续督导期内，公司真实、准确、完整地履行了
信息披露义务，信息披露不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。

    （三）公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方
资金往来情况

    现场检查人员重点关注了公司与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往
来情况，查阅了旭光电子《公司章程》及相关会议记录、银行对账单及往来明细
账，并与公司财务人员进行了沟通交流。

    经核查，保荐机构认为：旭光电子资产完整，人员、财务、机构和业务独立，
不存在公司依赖控股股东或资金被关联方占用的重大情况。

    （四）募集资金使用情况

    旭光电子 2022 年非公开发行股票募集资金已全部存放至募集资金专户，旭
光电子分别与专户开立银行及保荐机构签署了募集资金三方、四方监管协议。现
场检查人员核查了本持续督导期间募集资金账户的对账单、资金支付凭证及相关
支持性文件，查阅了公司关于募集资金的相关内部控制制度。

    经核查，保荐机构认为：旭光电子的募集资金存放和使用符合《上海证劵交
易所股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使

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用的监管要求》及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》
等文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在变相改变募集资
金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。

    （五）关联交易、对外担保、重大对外投资情况

    现场检察人员与上市公司管理层进行了沟通，查阅了公司章程、内部相关制
度中关于关联交易、对外担保、重大对外投资等的规定，查阅了董事会、监事会、
股东大会决议和信息披露文件，核查了持续督导期内公司对外担保、关联交易、
对外投资等情况。

    经核查，保荐机构认为：旭光电子已对关联交易、对外担保、重大对外投资
情况进行了规范，不存在违规关联交易、对外担保及重大对外投资等情形。

    （六）公司经营情况

    现场检查人员通过查阅旭光电子财务报告及相关财务资料、重要采购销售合
同等，并与公司高管人员、财务负责人沟通交流，对公司的经营发展状况进行了
了解。

    经核查，保荐机构认为：旭光电子经营状况良好，业务运转正常，公司主要
业务的市场前景、行业经营环境也未发生重大不利变化。与同行业可比公司相比，
公司业绩不存在明显异常。

    （七）保荐机构认为应当现场检查的其他事项

    无

    三、保荐人提请上市公司注意的事项及建议

    保荐机构提请公司持续关注《上海证券交易所上市规则》《公司章程》等法
律法规、规范性文件及公司相关制度对公司治理、信息披露、关联交易等方面的
要求，不断提高公司规范运作水平。

    四、是否存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及上交所相关
规定应当向中国证监会和上交所报告的事项

    经核查，未发现旭光电子存在根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上

                                   3
海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等相关规定应当向
中国证监会和上海证券交易所报告的事项。

    五、上市公司及其他中介机构的配合情况

    保荐机构本次现场检查过程中，公司给予了积极的配合，为本次现场检查提
供了必要的支持。

    六、本次现场检查的结论

    通过现场检查，保荐机构认为：旭光电子在公司治理、内部控制、信息披露
等方面制度健全并得到有效执行；公司在业务、资产、财务、人员、机构等方面
都保持了独立性，不存在与控股股东、实际控制人及其他关联方违规资金往来的
情况；公司严格遵守募集资金使用相关制度，无违规使用募集资金的情况；公司
在对外担保、关联交易、重大对外投资等方面符合中国证监会、上海证券交易所
的相关要求。检查期内，旭光电子不存在《证券发行上市保荐业务管理办法》《上
海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号
——规范运作》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》
等法律法规中规定的需要向监管部门汇报的违法违规事项。



    （以下无正文）




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    （本页无正文，为《华西证券股份有限公司关于成都旭光电子股份有限公司
2022 年持续督导工作现场检查报告》之签字盖章页）




保荐代表人：

                             王倩春                    罗砚江




                            保荐机构（主承销商）：华西证券股份有限公司



                                                    2023 年 1 月 13 日




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