600395 盘江股份 2016 年三季度报告
公司代码：600395 公司简称：盘江股份
贵州盘江精煤股份有限公司
2016 年第三季度报告
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目 录
一、 重要提示..................................................................................................................................... 3
二、 公司主要财务数据和股东变化 ................................................................................................. 3
三、 重要事项..................................................................................................................................... 5
四、 附录........................................................................................................................................... 10
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人张仕和、主管会计工作负责人桑增林 及会计机构负责人（会计主管人员）张丽
莉保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：万元 币种：人民币
本报告期末比上年度末
本报告期末 上年度末
增减(%)
总资产 1,078,053.72 1,036,704.35 3.99
归属于上市公司股东的净资产 574,938.59 566,034.12 1.57
年初至报告期末 上年初至上年报告
比上年同期增减(%)
（1-9 月） 期末（1-9 月）
经营活动产生的现金流量净额 -14,158.15 63,506.94 -122.29
年初至报告期末 上年初至上年报告 比上年同期增减
（1-9 月） 期末（1-9 月） （%）
营业收入 247,593.49 280,113.76 -11.61
归属于上市公司股东的净利润 7,675.10 1,455.14 427.45
归属于上市公司股东的扣除非 4,543.35 1,297.18 250.25
经常性损益的净利润
加权平均净资产收益率（%） 1.348 0.244 增加 1.104 个百分点
基本每股收益（元/股） 0.046 0.009 411.11
稀释每股收益（元/股） 0.046 0.009 411.11
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非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：万元 币种：人民币
年初至报告 说明
本期金额
项目 期末金额
（7－9 月）
（1-9 月）
处置参股公司
西部红果煤炭
非流动资产处置损益 38.86 38.94
交易中心取得
投资收益等
越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收
返还、减免
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业 178.57 3,733.47 收稳岗补贴、
务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准 技能提升培训
定额或定量持续享受的政府补助除外 补助等
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回
58.32 153.76 松河公司委托
对外委托贷款取得的损益
贷款利息
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -161.79 -241.76
其他符合非经常性损益定义的损益项目
所得税影响额 -17.09 -552.66
少数股东权益影响额（税后）
合计 96.87 3,131.75
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 51,029
前十名股东持股情况
股东名称 期末持股数 比例 持有有限售条 质押或冻结情况 股东性
（全称） 量 (%) 件股份数量 股份状态 数量 质
贵州盘江投资控股（集团）有限公司 961,050,600 58.07 无 国有法人
兖矿集团有限公司 191,972,653 11.60 无 其他
中国华融资产管理股份有限公司 23,050,000 1.39 无 其他
中国建设银行股份有限公司贵州省分行 16,201,513 0.98 无 其他
中国太平洋人寿保险股份有限公司－传
12,280,268 0.74 无 其他
统－普通保险产品
天安财产保险股份有限公司－保赢 1 号 10,461,956 0.63 无 其他
中国农业银行股份有限公司－富国中证
8,624,901 0.52 无 其他
国有企业改革指数分级证券投资基金
全国社保基金一一六组合 8,369,654 0.51 无 其他
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全国社保基金四一三组合 8,229,800 0.50 无 其他
中国太平洋人寿保险股份有限公司－分
6,195,179 0.37 无 其他
红－个人分红
前十名无限售条件股东持股情况
持有无限售条件 股份种类及数量
股东名称
流通股的数量 种类 数量
贵州盘江投资控股（集团）有限公司 961,050,600 人民币普通股 961,050,600
兖矿集团有限公司 191,972,653 人民币普通股 191,972,653
中国华融资产管理股份有限公司 23,050,000 人民币普通股 23,050,000
中国建设银行股份有限公司贵州省分行 16,201,513 人民币普通股 16,201,513
中国太平洋人寿保险股份有限公司－传统－普通保险产品 12,280,268 人民币普通股 12,280,268
天安财产保险股份有限公司－保赢 1 号 10,461,956 人民币普通股 10,461,956
中国农业银行股份有限公司－富国中证国有企业改革指数 8,624,901 8,624,901
人民币普通股
分级证券投资基金
全国社保基金一一六组合 8,369,654 人民币普通股 8,369,654
全国社保基金四一三组合 8,229,800 人民币普通股 8,229,800
中国太平洋人寿保险股份有限公司－分红－个人分红 6,195,179 人民币普通股 6,195,179
上述股东关联关系或一致行动的说明 无
表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明 无
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
单位：万元 币种：人民币
序 期末余额 年初余额 变动比
主要报表项目 变动原因说明
号 （或本期金额） （或上期金额） 例（%）
预付运费、钢材款未及时结
1 预付款项 8,428.37 4,442.37 89.73
算所致。
2 其他应收款 3,034.14 2,126.70 42.67 主要是本期新增往来挂账。
3 其他流动资产 15,707.11 958.89 1,538.05 购买理财产品 1.5 亿元所致。
本期流动资金贷款增加 4.29
4 短期借款 96,949.34 54,000.00 79.54
亿元所致。
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本期期末未交增值税增加
5 应交税费 5,752.67 3,620.17 58.91 875.18 万元，未交房产、土
地税增加 1,071.91 万元所致。
一年内到期的非流 一年内到期的长期借款增加
6 18,309.00 10,909.00 67.83
动负债 7,400 万元所致。
长期借款调整至一年内到期
7 长期借款 9,200.00 -100.00
的非流动负债所致。
主要是收贵州省财政厅拨老
屋基矿化解产能专项奖补资
8 专项应付款 29,474.28 18,409.28 60.11 金 8,896 万元，收到 2015 年
贵州省煤矿重大灾害治理示
范工程专项资金 2,580 万元。
本期进行设定受益计划精算，调
整精算损失 4,643 万元，税后影
9 其他综合收益 -12,655.82 -8,711.09 -45.28
响归属于母公司的其他综合收
益 3,945 万元。
本期维简费计划列支的工程项目尚
10 专项储备 19,951.98 13,122.83 52.04
未完工，未结转相关费用所致。
攀钢集团一票结算运费改为
11 销售费用 1,395.98 4,932.29 -71.70 两票结算，一票结算运费减
少 3,165.90 万元所致。
上期转回大唐发耳电厂的坏
12 资产减值损失 -2,100.00 -100.00
账准备 2,100 万元。
对松河公司的长期股权投资
已减计至 0，本期对松河公司
13 投资收益 323.86 -8,165.72 -103.97
的投资损益未进行账务处
理，在备查簿中登记所致。
主要是本期政府补助增加稳
岗补贴收入 2,141 万元，职工
14 营业外收入 3,747.54 1,316.62 184.63
技能提升、转岗培训补贴 995
万元。
由于煤炭销售量、价因素影响，
销售商品、提供劳
15 204,952.25 329,194.94 -37.74 销售商品、提供劳务收到的现金
务收到的现金
较上期减少 12.42 亿元。
本期收到贵州省财政厅拨付老
屋基矿化解产能 8,896 万元，稳
收到其他与经营活
16 8,610.31 1,286.18 569.45 岗补贴 1,977 万元，返还北信瑞
动有关的现金
丰、建信基金定向增发股份保证
金 3,290 万元所致。
本期受煤炭销售量、价因素影
17 支付的各项税费 37,990.83 58,932.42 -35.53 响，销售收入较上期减少，导致
各项税金较同期减少所致。
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支付其他与经营活 本期支付的塌陷补偿费及代收
18 14,386.41 22,990.56 -37.42
动有关的现金 职工房款等较同期减少所致。
19 收回投资收到的现金 592.41 5,000.00 88.15 上期收回松河委托贷款 5,000 万元。
取得投资收益收到 本期收到盘江财务公司分红
20 1,104.17 341.06 223.75
的现金 900 万元。
购建固定资产、无
本期对固定资产等资产投资
21 形资产和其他长期 13,733.39 23,523.25 -41.62
减少所致。
资产支付的现金
本期支付委托理财本金 1.5
亿元，上期支付国投盘江发
22 投资支付的现金 15,000.00 10,248.71 46.36 电有限公司注入资本金
7,048.71 万元，支付委托贷款
本金 3,200 万元。
取得借款收到的现
23 2,047.47 本期新增贷款 4.09 亿元。
金 42,949.34 2,000.00
主要是本期收到国债项目中
收到其他与筹资活
24 3,069.90 255.00 1,103.88 央预算资金 2,147 万元，收到
动有关的现金
地方配套资金 513 万元。
偿还债务支付的现 本期子公司偿还的到期贷款
25 1,800.00 900.00 100.00
金 较上年同期增加。
分配股利、利润或偿 本年股利分红 1,655 万元，上年
26 4,699.71 29,254.07 -83.93
付利息支付的现金 同期股利分红 26,481 万元。
煤炭主要经营情况
单位：万吨、万元 币种：人民币
产量 销量 销售收入 销售成本 毛利
煤炭品种
（万吨） （万吨） （万元） （万元） （万元）
精煤 251.52 265.18 149,736.75 118,001.97 31,734.78
其中：外购精煤 18.04 10,260.56 10,229.72 30.84
自产精煤 251.52 247.14 139,476.19 107,772.25 31,703.94
混煤 255.77 275.19 83,061.51 66,556.24 16,505.27
其中：外购混煤 20.40 6,653.58 6,618.71 34.87
自产混煤 255.77 254.79 76,407.93 59,937.53 16,470.40
原煤直销 3.98 4.85 296.37 221.25 75.12
其中：外购原煤直销 0.87 29.55 29.55 0.00
自产原煤直销 3.98 3.98 266.82 191.70 75.12
合计 511.27 545.22 233,094.63 184,779.46 48,315.17
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
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3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用 □不适用
承 承诺 是否 是否
承
承诺 诺 承诺 时间 有履 及时
诺
背景 类 内容 及期 行期 严格
方
型 限 限 履行
1、盘江控股及其投资的企业将来不会直接或间接经营
任何与盘江股份及其下属公司经营的业务构成竞争或可能
构成竞争的业务，也不会投资任何与盘江股份及其下属公司
经营的业务构成竞争或可能构成竞争的其他企业；如盘江控
与重 解 股及其投资的企业为进一步拓展业务范围，与盘江股份及其 2009
大资 决 盘 下属公司经营的业务产生竞争，则盘江控股及其投资的企业 年4
产重 同 江 将以停止经营相竞争业务的方式，或者将相竞争业务纳入到 月 15
否 是
组相 业 控 盘江股份经营的方式，或者将相竞争业务转让给无关联关系 日、
关的 竞 股 的第三方的方式避免同业竞争。 长期
承诺 争 2、盘江控股及其投资的企业如与盘江股份及其下属公 有效
司进行交易，均会以一般商业性及市场上公平的条款及价格
进行。
3、盘江控股及其投资的企业违反以上任何一项承诺的，
将补偿盘江股份因此遭受的一切直接和间接的损失。
对上市公司独立性的承诺：
1、人员独立（1）保证盘江股份的总经理、副总经理、
财务负责人和董事会秘书等高级管理人员专职在盘江股份
工作、并在盘江股份领取薪酬。（2）保证盘江股份的劳动、
人事管理上完全独立。
2、财务独立（1）保证盘江股份建立独立的财务会计部
门，建立独立的财务核算体系和财务管理制度。（2）保证
与重 2009
盘江股份独立在银行开户，不与盘江控股及下属企业共用一
大资 盘 年4
个银行账户。（3）保证盘江股份依法独立纳税。（4）保证
产重 其 江 月 15
盘江股份能够独立做出财务决策，盘江控股不干预其资金使 否 是
组相 他 控 日、
用。（5）保证盘江股份的财务人员不在盘江控股及下属企
关的 股 长期
业双重任职。
承诺 有效
3、机构独立（1）保证盘江股份依法建立和完善法人治
理结构，建立独立、完整的组织机构，与盘江控股及下属企
业之间在办公机构和生产经营场所等方面完全分开。
4、资产独立（1）保证盘江股份具有完整的经营性资产。（2）
保证不违规占用盘江股份的资金、资产及其他资源。
5、业务独立 保证盘江股份拥有独立开展经营活动的资
产、人员、资质以及具有独立面向市场自主经营的能力。
与重 解 盘 盘江控股及其投资的企业将尽量减少与盘江股份的关 2009
大资 决 江 联交易，若有不可避免的关联交易，盘江控股及其投资的企 年4 否 是
产重 关 股 业与盘江股份将依法签订协议，履行合法程序，并将按照有 月 15
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组相 联 份 关法律、法规、《贵州盘江精煤股份有限公司章程》等有关 日、
关的 交 规定履行信息披露义务和办理有关报批事宜。保证不通过关 长期
承诺 易 联交易损害盘江股份及其他股东的合法权益。 有效
1、不在中国境内外，以任何方式从事任何直接或间接
与本公司的业务构成竞争或可能构成竞争的业务或活动，并
将促使下属全资子公司、分公司、控股公司和附属企业遵循
与首 解 2001
以上承诺。
次公 决 盘 年4
2、在煤炭设备租赁、技术改造交通运输等与本公司生
开发 同 江 月5
产经营有直接和间接关系的各方面给予本公司与其自身下 否 是
行相 业 股 日、
属企业平等或优先的地位，保证不影响本公司的生产和经
关的 竞 份 长期
营。
承诺 争 有效
3、在适当的时候确保本公司以公允的价格购买或以承
包、租赁、托管等方式经营盘江控股与本公司可能构成竞争
的资产和业务。
盘江控股在本次解除限售股份之前出具《关于所持贵州盘 2012
盘 江精煤股份有限公司股份解除限售上市流通后的处置意图 年4
其他 其 江 的承诺》，保证本次解除限售股份 509,287,907 股于 2012 月 16
否 是
承诺 他 控 年 4 月 16 日解除限售上市流通之日起 12 个月内不减持， 日、
股 12 个月之后减持按照中国证监会及上海证券交易所的有关 长期
规定执行。 有效
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
□适用 √不适用
公司名称 贵州盘江精煤股份有限公司
法定代表人 张仕和
日期 2016 年 10 月 27 日
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四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2016 年 9 月 30 日
编制单位:贵州盘江精煤股份有限公司
单位：万元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 63,189.48 63,251.99
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 167,667.24 146,337.79
应收账款 115,162.27 117,105.52
预付款项 8,428.37 4,442.37
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 3,034.14 2,126.70
买入返售金融资产
存货 13,766.57 13,730.38
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产 3,200.00 3,200.00
其他流动资产 15,707.11 958.89
流动资产合计 390,155.18 351,153.64
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产 19,025.00 19,025.00
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 63,630.91 66,385.92
投资性房地产
固定资产 282,745.31 291,752.12
在建工程 195,850.17 177,631.59
工程物资 1,089.84 1,101.77
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固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 89,224.37 94,018.28
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 35,870.46 35,173.39
其他非流动资产 462.48 462.64
非流动资产合计 687,898.54 685,550.71
资产总计 1,078,053.72 1,036,704.35
流动负债：
短期借款 96,949.34 54,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 24,128.66 24,297.07
应付账款 63,397.89 81,142.72
预收款项 11,425.69 10,546.83
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 25,164.52 21,003.75
应交税费 5,752.67 3,620.17
应付利息
应付股利
其他应付款 80,306.44 87,240.84
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 18,309.00 10,909.00
其他流动负债
流动负债合计 325,434.21 292,760.38
非流动负债：
长期借款 9,200.00
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款 4,280.92 4,408.70
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长期应付职工薪酬 108,857.97 110,012.39
专项应付款 29,474.28 18,409.28
预计负债
递延收益 3,818.85 4,629.51
递延所得税负债 0.00
其他非流动负债
非流动负债合计 146,432.02 146,659.88
负债合计 471,866.23 439,420.26
所有者权益
股本 165,505.19 165,505.19
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 233,941.07 233,941.07
减：库存股
其他综合收益 -12,655.82 -8,711.09
专项储备 19,951.98 13,122.83
盈余公积 67,458.76 67,458.76
一般风险准备
未分配利润 100,737.41 94,717.36
归属于母公司所有者权益合计 574,938.59 566,034.12
少数股东权益 31,248.90 31,249.97
所有者权益合计 606,187.49 597,284.09
负债和所有者权益总计 1,078,053.72 1,036,704.35
法定代表人：张仕和 主管会计工作负责人：桑增林 会计机构负责人：张丽莉
母公司资产负债表
2016 年 9 月 30 日
编制单位:贵州盘江精煤股份有限公司
单位:万元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 58,580.34 59,420.46
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 167,527.12 144,022.79
应收账款 105,725.60 108,747.55
预付款项 7,992.28 4,315.28
应收利息
应收股利
其他应收款 2,938.01 2,088.32
存货 12,902.58 13,293.20
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划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产 13,200.00 13,200.00
其他流动资产 15,666.76 918.62
流动资产合计 384,532.69 346,006.22
非流动资产：
可供出售金融资产 19,025.00 19,025.00
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 192,849.91 191,604.92
投资性房地产
固定资产 240,497.71 247,494.91
在建工程 54,420.42 37,841.53
工程物资 134.39 146.31
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 83,749.85 88,449.57
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 35,484.86 34,789.45
其他非流动资产
非流动资产合计 626,162.14 619,351.69
资产总计 1,010,694.83 965,357.91
流动负债：
短期借款 96,949.34 54,000.00
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 29,328.66 24,297.07
应付账款 42,664.79 62,753.58
预收款项 11,387.77 10,405.99
应付职工薪酬 23,526.35 19,712.83
应交税费 5,623.56 3,420.78
应付利息
应付股利
其他应付款 79,464.89 86,386.49
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 4,106.80 4,106.80
其他流动负债
流动负债合计 293,052.16 265,083.54
非流动负债：
长期借款
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应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款 4,280.92 4,408.70
长期应付职工薪酬 108,707.59 109,857.01
专项应付款 29,474.28 18,409.28
预计负债
递延收益 3,668.85 4,479.51
递延所得税负债 0.00
其他非流动负债
非流动负债合计 146,131.64 137,154.50
负债合计 439,183.80 402,238.04
所有者权益：
股本 165,505.19 165,505.19
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 233,576.57 233,576.57
减：库存股
其他综合收益 -12,627.13 -8,686.45
专项储备 19,951.98 13,122.83
盈余公积 67,458.76 67,458.76
未分配利润 97,645.66 92,142.97
所有者权益合计 571,511.03 563,119.87
负债和所有者权益总计 1,010,694.83 965,357.91
法定代表人：张仕和 主管会计工作负责人：桑增林 会计机构负责人：张丽莉
合并利润表
2016 年 1—9 月
编制单位：贵州盘江精煤股份有限公司
单位：万元 币种:人民币 审计类型：未经审计
年初至报告 上年年初至
本期金额 上期金额
项目 期期末金额 报告期期末
（7-9 月） （7-9 月）
（1-9 月） 金额（1-9 月）
一、营业总收入 93,501.65 81,486.97 247,593.49 280,113.76
其中：营业收入 93,501.65 81,486.97 247,593.49 280,113.76
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 85,546.73 78,715.78 243,348.72 269,898.93
其中：营业成本 69,444.29 62,318.96 194,712.70 205,752.26
利息支出
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手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 3,925.70 3,926.21 10,859.74 13,572.94
销售费用 340.08 647.22 1,395.98 4,932.29
管理费用 10,358.86 11,915.13 31,628.47 41,741.35
财务费用 1,477.80 2,008.26 4,751.83 6,000.09
资产减值损失 -2,100.00 -2,100.00
加：公允价值变动收益（损失以“－”
号填列）
投资收益（损失以“－”号填列） -80.17 -4,102.80 323.86 -8,165.72
其中：对联营企业和合营企业的 -227.67 -4,171.90 80.92 -8,506.78
投资收益
汇兑收益（损失以“－”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 7,874.75 -1,331.61 4,568.63 2,049.11
加：营业外收入 183.89 1,261.38 3,747.54 1,316.62
其中：非流动资产处置利得 0.10 0.18 0.12
减：营业外支出 167.01 51.32 255.65 222.85
其中：非流动资产处置损失 22.43 115.22
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 7,891.63 -121.55 8,060.52 3,142.88
减：所得税费用 224.57 546.43 385.58 1,688.07
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 7,667.06 -667.98 7,674.94 1,454.81
归属于母公司所有者的净利润 7,667.11 -667.87 7,675.10 1,455.14
少数股东损益 -0.05 -0.11 -0.16 -0.33
六、其他综合收益的税后净额 -3,945.64 -3,945.64
归属母公司所有者的其他综合收益 -3,944.73 -3,944.73
的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的其 -3,944.73 -3,944.73
他综合收益
1.重新计量设定受益计划净负 -3,944.73 -3,944.73
债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位不能
重分类进损益的其他综合收益中享有
的份额
（二）以后将重分类进损益的其他 0.00 0.00
综合收益
1.权益法下在被投资单位以后
将重分类进损益的其他综合收益中享
有的份额
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2.可供出售金融资产公允价值 0.00 0.00
变动损益
3.持有至到期投资重分类为可
供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的 -0.91 -0.91
税后净额
七、综合收益总额 3,721.42 -667.98 3,729.30 1,454.81
归属于母公司所有者的综合收益总额 3,722.38 -667.87 3,730.37 1,455.14
归属于少数股东的综合收益总额 -0.96 -0.11 -1.07 -0.33
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股) 0.046 -0.004 0.046 0.009
（二）稀释每股收益(元/股) 0.046 -0.004 0.046 0.009
法定代表人：张仕和 主管会计工作负责人：桑增林 会计机构负责人：张丽莉
母公司利润表
2016 年 1—9 月
编制单位：贵州盘江精煤股份有限公司
单位：万元 币种：人民币 审计类型：未经审计
年初至报告 上年年初至
本期金额 上期金额 期期末金额 报告期期末
项目
（7-9 月） （7-9 月） （1-9 月） 金额
（1-9 月）
一、营业收入 91,649.48 79,572.13 243,633.79 274,523.54
减：营业成本 68,287.15 61,480.87 194,528.82 202,939.26
营业税金及附加 3,901.89 3,896.51 10,748.27 13,538.08
销售费用 340.08 647.22 1,395.98 4,932.29
管理费用 9,660.75 11,754.59 29,560.88 41,179.57
财务费用 1,328.83 1,664.05 4,157.81 5,088.60
资产减值损失 -2,100.00 -2,100.00
加：公允价值变动收益（损失以“－”
号填列）
投资收益（损失以“－”号填列） -2.39 -4,035.01 635.47 -7,954.93
其中：对联营企业和合营企业的 -227.67 -4,171.90 80.92 -8,506.78
投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 8,128.39 -1,806.12 3,877.50 990.81
加：营业外收入 165.68 1,261.38 3,729.33 1,291.24
其中：非流动资产处置利得 0.10 0.18 0.12
减：营业外支出 166.08 51.33 254.72 222.67
其中：非流动资产处置损失 22.43 115.22
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 8,127.99 -596.07 7,352.11 2,059.38
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减：所得税费用 194.36 523.85 194.36 1,572.40
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 7,933.63 -1,119.92 7,157.75 486.98
五、其他综合收益的税后净额 -3,940.68 -3,940.68
（一）以后不能重分类进损益的其他 -3,940.68 -3,940.68
综合收益
1.重新计量设定受益计划净负债 -3,940.68 -3,940.68
或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位不能重分
类进损益的其他综合收益中享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其他综 0.00 0.00
合收益
1.权益法下在被投资单位以后将
重分类进损益的其他综合收益中享有
的份额
2.可供出售金融资产公允价值变 0.00 0.00
动损益
3.持有至到期投资重分类为可供
出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额 3,992.95 -1,119.92 3,217.07 486.98
七、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股) 不适用 不适用 不适用 不适用
（二）稀释每股收益(元/股) 不适用 不适用 不适用 不适用
法定代表人：张仕和 主管会计工作负责人：桑增林 会计机构负责人：张丽莉
合并现金流量表
2016 年 1—9 月
编制单位：贵州盘江精煤股份有限公司
单位：万元 币种：人民币 审计类型：未经审计
年初至报告期期 上年年初至报告期
项目
末金额（1-9月） 期末金额（1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 204,952.25 329,194.94
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融
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资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 8,610.31 1,286.18
经营活动现金流入小计 213,562.56 330,481.12
购买商品、接受劳务支付的现金 65,463.22 59,135.98
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 109,880.25 125,915.22
支付的各项税费 37,990.83 58,932.42
支付其他与经营活动有关的现金 14,386.41 22,990.56
经营活动现金流出小计 227,720.71 266,974.18
经营活动产生的现金流量净额 -14,158.15 63,506.94
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 592.41 5,000.00
取得投资收益收到的现金 1,104.17 341.06
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现 0.82
金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 1,696.58 5,341.88
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 13,733.39 23,523.25
投资支付的现金 15,000.00 10,248.71
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 28,733.39 33,771.96
投资活动产生的现金流量净额 -27,036.81 -28,430.08
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金 42,949.34 2,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 3,069.90 255.00
筹资活动现金流入小计 46,019.24 2,255.00
偿还债务支付的现金 1,800.00 900.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 4,699.71 29,254.07
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其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 6,499.71 30,154.07
筹资活动产生的现金流量净额 39,519.53 -27,899.07
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 -1,675.43 7,177.79
加：期初现金及现金等价物余额 63,251.99 61,527.15
六、期末现金及现金等价物余额 61,576.56 68,704.94
法定代表人：张仕和 主管会计工作负责人：桑增林 会计机构负责人：张丽莉
母公司现金流量表
2016 年 1—9 月
编制单位：贵州盘江精煤股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
年初至报告期期 上年年初至报告期
项目
末金额（1-9月） 期末金额（1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 211,660.73 327,654.58
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 8,461.92 1,268.60
经营活动现金流入小计 220,122.65 328,923.18
购买商品、接受劳务支付的现金 76,016.55 57,264.41
支付给职工以及为职工支付的现金 108,569.85 125,742.80
支付的各项税费 36,596.91 58,382.76
支付其他与经营活动有关的现金 14,142.57 22,950.18
经营活动现金流出小计 235,325.88 264,340.15
经营活动产生的现金流量净额 -15,203.23 64,583.03
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 5,592.41 10,000.00
取得投资收益收到的现金 1,415.79 551.85
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现 0.82
金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 7,008.20 10,552.67
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 12,168.18 20,079.12
投资支付的现金 24,000.00 20,248.71
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 36,168.18 40,327.83
投资活动产生的现金流量净额 -29,159.98 -29,775.16
三、筹资活动产生的现金流量：
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600395 盘江股份 2016 年三季度报告
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 42,949.34
收到其他与筹资活动有关的现金 3,069.90 255.00
筹资活动现金流入小计 46,019.24 255.00
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 4,109.07 28,343.57
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 4,109.07 28,343.57
筹资活动产生的现金流量净额 41,910.17 -28,088.57
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 -2,453.04 6,719.30
加：期初现金及现金等价物余额 59,420.46 60,665.33
六、期末现金及现金等价物余额 56,967.42 67,384.63
法定代表人：张仕和 主管会计工作负责人：桑增林 会计机构负责人：张丽莉
4.2 审计报告
□适用 √不适用
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