贵州盘江精煤股份有限公司独立董事
       关于公司第五届董事会第四次会议
           有关重大事项的独立意见

    根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》《上
市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》和《公司章
程》等有关规定，我们作为贵州盘江精煤股份有限公司（以下简
称“公司”）的独立董事，现就公司第五届董事会第四次会议有
关重大事项发表如下独立意见：
    一、关于公司与关联方资金往来情况的独立意见
    根据中国证监会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上
市公司对外担保若干问题的通知》（证监发200356 号）文件
精神，经审阅公司财务报表，我们认为：公司与控股股东及其他
关联方的资金往来能够严格遵守上述文件的规定，公司与关联方
之间发生的资金往来均为公司在日常销售、购买商品和接受劳务
等活动中的正常经营性资金往来，不存在公司为关联方垫支工资、
福利、保险等期间费用的情形，不存在为关联方承担成本和其他
支出的情形。
    二、关于公司对外担保情况的独立意见
    根据中国证监会《关于规范上市公司对外担保行为的通知》
（证监发2005120 号）文件精神，公司董事会严格遵守《公
司章程》等有关规定，严格控制对外担保风险。截至 2018 年 12
月 31 日，公司没有为控股股东及所属企业，以及本公司持股 50%

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以下的其他关联方、任何非法人单位或个人提供担保，控股股东
也未强制公司为他人提供担保。截至 2018 年 12 月 31 日，公司
除了为控股子公司贵州盘江矿山机械有限公司和贵州盘江恒普
煤业有限公司提供人民币 15,000 万元（余额合计）担保外（经
公司第五届董事会 2018 年第二次临时会议和公司第五届董事会
2018 年 第 三 次 临 时 会 议 审 议 通 过 ， 内 容 详 见 公 司 公 告 临
2018-038、临 2018-048），公司不存在任何对外担保的情形。
     三、关于 2018 年度内部控制评价报告的独立意见
     公司根据实际情况建立的各项内部控制制度能够满足运营
需要，并已覆盖了公司运营的所有层面和环节，形成了规范的管
理体系，能够适应公司管理的要求和公司业务开展的需要，确保
了公司资产的安全与完整，保证了会计资料的真实与准确。报告
期，未发现对公司治理、经营管理及发展有重大影响的控制缺陷、
问题和异常事项。
     我们认为：公司《2018 年度内部控制评价报告》真实、客
观地反映了公司内部控制制度的建立和运行情况，符合国家有关
法律、法规以及部门规章的要求。
     四、关于部分资产报废核销的独立意见
     鉴于公司所属矿井部分老旧巷道不能服务于安全生产以及
老屋基电厂项目因政策原因终止，会议同意公司将该部分资产进
行报废核销，减少公司 2018 年度利润总额 2,168.90 万元。
     我们认为：公司本次对部分资产进行报废核销，是公司正常
管理的需要，符合《企业会计准则》和公司实际情况，真实、客
观、准确地反映了公司的财务状况和资产价值，因此同意对该部

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分资产进行报废核销。
    五、关于 2018 年度利润分配预案的独立意见
    为回报股东长期以来对公司的支持，公司拟以 2018 年 12 月
31 日的总股本 1,655,051,861 股为基数，向全体股东每 10 股派发
现金股利 4 元人民币（含税），共派发现金 66,202.07 万元，占
2018 年度归属于上市公司股东净利润的 70.06%。本年度不送红
股也不进行资本公积转增股本。
    我们认为：该利润分配预案符合公司现行实际情况和公司长
远发展的需要，有利于维护公司全体股东的利益，同意该利润分
配预案。
    六、关于公司日常关联交易的独立意见
    公司按照规定在会前将日常关联交易的相关资料及时送达
我们，经过审阅，我们同意将日常关联交易的议案提交公司第五
届董事会第四次会议审议。在会议审议中，我们认为：公司与关
联方发生的日常关联交易，定价公允，体现了公平、公正、诚信
的原则，未损害广大中小股东的利益；在对上述议案表决时，关
联董事进行了回避表决，决策和表决程序合法合规；因此同意该
日常关联交易的议案。
    七、关于为全资子公司提供委托贷款的独立意见
    为提升公司资金使用效益，支持贵州盘江矿山机械有限公司
（以下简称“矿机公司”）生产经营，提高公司整体经济效益。
根据矿机公司 2019 年的融资需求，公司拟申请在 10,000 万元
人民币资金额度范围内（不含收回再贷），通过金融机构向其提
供委托贷款，并授权公司办理委托贷款相关事宜，包括但不限于：

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确定委托贷款的金额、贷款利率、选择委托贷款的金融机构等。
    我们认为：该交易事项公平、合理，表决程序合法有效，不
存在损害广大股东尤其是中小股东利益的情形，同意为矿机公司
提供委托贷款相关事宜。
    八、关于聘请 2019 年度财务审计机构和内控审计机构的独
立意见
    通过对大信会计师事务所（特殊普通合伙）的业务资格、项
目机构人员配臵、企业与项目负责人类似业绩、服务保障、多年
为上市公司提供审计服务的经验与能力等多方面的综合审查，对
公司拟聘请大信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2019 年
度财务审计机构和内控审计机构（聘期为一年，2019 年度审计
费用拟为 135 万元，其中财务审计费用拟为 100 万元、内控审计
费用拟为 35 万元）事项。
    我们认为：大信会计师事务所（特殊普通合伙）具有证券相
关业务审计从业资格，具有多年从事上市公司审计工作的丰富经
验和能力，能够满足公司财务审计和内控审计的工作要求，因此，
同意提请公司 2018 年度股东大会审议聘请大信会计师事务所
（特殊普通合伙）为公司 2019 年度财务审计机构和内控审计机
构等相关事宜。
    九、关于增补公司第五届董事会董事的独立意见
    鉴于公司董事王岗先生因工作变动原因，已经辞去公司董事
职务，根据公司控股股东的推荐意见，经公司董事会提名委员会
同意，推举徐建国先生作为公司第五届董事会增补董事候选人。
    通过审阅徐建国先生的个人履历、工作业绩等情况，我们认

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为：徐建国先生作为增补董事候选人的任职资格、提名程序均符
合法律法规以及《公司章程》的规定，因此一致同意推举徐建国
先生为公司第五届董事会增补董事候选人。


    (以下无正文，为独立董事关于公司第五届董事会第四次会
议有关重大事项的独立意见之签署页)




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    (此页无正文，为独立董事关于公司第五届董事会第四次会
议有关重大事项的独立意见之签署页)


    独立董事：




   刘宗义            光东斌             李 昕


                                     2019 年 4 月 18 日




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