贵州知予律师事务所
关于贵州盘江精煤股份有限公司召开 2020 年年度
股东大会法律意见书
致：贵州盘江精煤股份有限公司
贵州知予律师事务所（简称“本所”）接受贵州盘江精煤股份有
限公司（简称“公司”）的委托，根据《中华人民共和国公司法》（简
称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（简称“《证券法》”）、
《上市公司股东大会规则》（简称“《股东大会规则》”）、《上海
证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》（简称“《网络投
票实施细则》”）等法律、法规及规范性文件及《贵州盘江精煤股份
有限公司章程》（简称“《公司章程》”）、《盘江股份股东大会议
事规则》（简称“《议事规则》”）的有关规定，就召开 2020 年年
度股东大会的合法性进行见证并依法出具法律意见书。
公司保证：已向本所律师披露了一切足以影响本法律意见书出具
的事实和文件，所提供的所有文件、资料均真实、合法、有效、完整。
根据前述法律、法规、规范性文件有关要求，并按照律师行业公认业
务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具法律意见如下：
一、召集、召开程序
本次股东大会的召集、召开已经公司董事会五届四次临时会议审
议通过，并由公司董事会召集召开的。关于召开本次年度股东大会的
通知及相关议案，公司董事会已于 2020 年 12 月 31 日、2021 年 2 月
2 日、2021 年 4 月 20 日、2021 年 4 月 27 日在《中国证券报》、《上
海证券报》、《证券时报》、 《证券日报》以及上海证券交易所网
站（www.sse.com.cn）披露。在前述召开会议的通知中，列明了召开
会议的基本情况、会议审议事项、股东大会投票注意事项、出席会议
对象、会议登记方法等重大会议事项。本次股东大会审议议案已依法
充分披露。
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本次股东大会按照公告要求，现场会议如期于 2021 年 5 月 28 下
午 13 点 30 分在贵州省贵阳市观山湖区林城西路 95 号盘江集团总
部会议中心二楼会议室召开。会议由公司董事长朱家道先生主持。公
司股东于 2021 年 5 月 28 日可通过上海证券交易所交易系统，互联网
投票系统参与网络投票。具体为：通过交易系统投票平台的投票时间
为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，
13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日
的 9:15-15:00。本次大会实际召开时间、地点与通知一致。
本所律师认为：本次股东大会的召集召开程序符合《公司法》、
《股东大会规则》、《网络投票实施细则》等法律、法规和规范性文
件的规定，符合《公司章程》规定。
二、出席会议人员及召集人资格
出席本次股东大会各股东均为截止股权登记日 2021 年 5 月 20 日
收市后在中国登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股
东。
经公司董事会秘书处及律师查验，出席本次现场大会并投票的股
东及股东代理人共 6 名，代表股份数为 979,901,460 股，占公司表决
权股份总数 1,655,051,861 股的 59.2067％，均持有有效证明文件。
通过上海证券交易所上市公司股东大会网络投票系统进行有效
表决的股东共计 13 名，代表公司股份 223,240,564 股，占公司有表
决权股份总数的 13.4884%。上证所信息网络有限公司已按照上海证
券交易所有关规定对网络投票的股东进行了身份认证。
参与本次股东大会现场表决和网络表决的股东及股东代理人合
计 19 名，代表公司股份 1,203,142,024股，占公司有表决权股份总
数 72.6951%。
本次股东大会的召集人为公司董事会。公司董事、监事及董事会
秘书出席了本次会议；高级管理人员列席了股东大会。
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本所律师认为：本次股东大会的出席人员资格及召集人资格符合
法律、法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定。
三、审议事项
根据本次股东大会的会议通知，本次股东大会审议的议案为：
1、2020 年度董事会工作报告；
2、2020 年度监事会工作报告；
3、2020 年度独立董事述职报告；
4、2020 年度财务决算报告；
5、2020 年年度报告及摘要；
6、关于“三供一业”供水改造移交的议案；
7、关于公司董事 2020 年度薪酬的议案；
8、2020 年度利润分配预案；
9、2021 年度财务预算报告；
10、关于日常关联交易的议案；
11、关于公司与贵州盘江集团财务有限公司续签《金融服务协
议》暨关联交易的议案；
12、关于公司全资子公司贵州盘江新光发电有限公司投资建设
盘江新光发电项目的议案；
13、关于公司全资子公司贵州盘江新光发电有限公司签订 EPC
总承包合同的议案；
14、关于 2021 年投资计划的议案；
15、关于聘请 2021 年度财务审计机构和内控审计机构的议案；
16、关于修改《公司章程》的议案；
17、关于修改《公司董事会议事规则》的议案；
18、关于公司符合非公开发行股票条件的议案；
19.00、关于公司非公开发行 A 股股票方案的议案；
19.01、发行股票的种类和面值；
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19.02、发行方式及发行时间；
19.03、发行对象及认购方式；
19.04、发行数量；
19.05、募集资金规模和用途；
19.06、定价基准日、发行价格及定价原则；
19.07、限售期；
19.08、本次非公开发行前的滚存未分配利润的安排；
19.09、本次非公开发行股票决议的有效期；
19.10、上市地点；
20、关于公司非公开发行 A 股股票预案的议案；
21、关于公司非公开发行 A 股股票募集资金使用可行性分析报告
的议案；
22、关于公司无需编制前次募集资金使用情况报告的议案；
23、关于非公开发行股票摊薄即期回报并采取填补措施及相关主
体承诺事项的议案；
24、关于设立公司募集资金专项存储账户的议案；
25、关于公司未来三年（2021—2023）股东回报规划的议案；
26、关于提请股东大会授权董事会及经营管理层全力办理本次非
公开发行 A 股股票相关事宜的议案；
27.00、关于选举公司第六届董事会增补董事的议案；
27.01、包庆林先生
28.00、关于选举公司第六届增补独立董事的议案；
28.01、李守兵先生
本次股东大会实际审议的事项与股东大会的通知事项完全一致，
没有股东提出新的议案。
四、表决程序及表决结果
本次股东大会对通知所列议案进行了审议，并以现场投票和网络
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投票相结合的方式，对审议事项进行了逐项表决。股东大会由推举的
股东代表、监事代表对现场投票进行计票清点，并经本所律师对投票
表决结果进行查验。上证所信息网络有限公司提供了本次股东大会网
络投票结果。
本次股东大会网络投票结束后，根据公司委托，上证所信息网络
有限公司合并统计了审议事项的现场投票和网络投票结果。根据最终
统计结果，提交本次股东大会审议的议案表决结果如下：
1.2020 年度董事会工作报告；同意 1,202,884,524股，占出席会
议有表决权股份总数的 99.9785%；反对 17,900 股，占出席会议有表
决权股份总数的 0.0014%；弃权 239,600 股，占出席会议有表决权股
份总数的 0.0201%。
2.2020 年度监事会工作报告；同意 1,202,884,524股，占出席会
议有表决权股份总数的 99.9785%；反对 17,900 股，占出席会议有表
决权股份总数的 0.0014%；弃权 239,600股，占出席会议有表决权股
份总数的 0.0201%。
3.2020 年度独立董事述职报告；同意 1,202,884,524 股，占出
席会议有表决权股份总数的 99.9785%；反对 17,900 股，占出席会议
有表决权股份总数的 0.0014%；弃权 239,600 股，占出席会议有表决
权股份总数的 0.0201%。
4.2020 年度财务决算报告；同意 1,202,829,224 股，占出席会
议有表决权股份总数的 99.9740%；反对 73,200 股，占出席会议有表
决权股份总数的 0.0060%；弃权 239,600 股，占出席会议有表决权股
份总数的 0.0200%。
5.2020 年年度报告及摘要；同意 1,202,813,924 股，占出席会
议有表决权股份总数的 99.9727%；反对 88,500 股，占出席会议有表
决权股份总数的 0.0073%；弃权 239,600 股，占出席会议有表决权股
份总数的 0.0200%。
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6.关于“三供一业”供水改造移交的议案；同意 1,203,049,324
股，占出席会议有表决权股份总数的 99.9922%；反对 33,200 股，占
出席会议有表决权股份总数的 0.0027%；弃权 59,500 股，占出席会
议有表决权股份总数的 0.0051%。
7.关于公司董事 2020 年度薪酬的议案；同意 1,203,049,324 股，
占出席会议有表决权股份总数的 99.9922%；反对 33,200 股，占出席
会议有表决权股份总数的 0.0027%；弃权 59,500 股，占出席会议有
表决权股份总数的 0.0051%。
8. 2020 年度利润分配预案；同意 1,203,108,824 股，占出席会
议有表决权股份总数的 99.9972%；反对 33,200 股，占出席会议有表
决权股份总数的 0.0028%；弃权 0 股，占出席会议有表决权股份总数
的 0%。
9. 2021 年度财务预算报告；同意 1,203,049,324 股，占出席会
议有表决权股份总数的 99.9922%；反对 33,200 股，占出席会议有表
决权股份总数的 0.0027%；弃权 59,500 股，占出席会议有表决权股
份总数的 0.0051%。
10.关于日常关联交易的议案；同意 241,998,724 股，占出席会
议有表决权股份总数的 99.9617%；反对 33,200 股，占出席会议有表
决权股份总数的 0.0137%；弃权 59,500 股，占出席会议有表决权股
份总数的 0.0246%。
11.关于公司与贵州盘江集团财务有限公司续签《金融服务协议》
暨关联交易的议案；同意 226,676,010 股，占出席会议有表决权股份
总数的 93.6323%；反对 15,355,914 股，占出席会议有表决权股份总
数的 6.3430%；弃权 59,500 股，占出席会议有表决权股份总数的
0.0247%。
12.关于公司全资子公司贵州盘江新光发电有限公司投资建设盘
江新光发电项目的议案；同意 1,203,049,324 股，占出席会议有表决
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权股份总数的 99.9922%；反对 92,700 股，占出席会议有表决权股份
总数的 0.0078%；弃权 0 股，占出席会议有表决权股份总数的 0%。
13.关于公司全资子公司贵州盘江新光发电有限公司签订 EPC 总
承包合同的议案；同意 1,203,049,324 股，占出席会议有表决权股份
总数的 99.9922%；反对 92,700 股，占出席会议有表决权股份总数的
0.0078%；弃权 0 股，占出席会议有表决权股份总数的 0%。
14.关于 2021 年投资计划的议案；同意 1,184,707,112 股，占出
席会议有表决权股份总数的 98.4677%；反对 18,411,512 股，占出席
会议有表决权股份总数的 1.5302%；弃权 23,400 股，占出席会议有
表决权股份总数的 0.0021%。
15.关于聘请 2021 年度财务审计机构和内控审计机构的议案；
同意 1,202,869,224 股，占出席会议有表决权股份总数的 99.9773%；
反对 33,200 股，占出席会议有表决权股份总数的 0.0027%；弃权
239,600 股，占出席会议有表决权股份总数的 0.0200%。
16.关于修改《公司章程》的议案；同意 1,183,818,310 股，占
出席会议有表决权股份总数的 98.3938%；反对 19,264,214 股，占出
席会议有表决权股份总数的 1.6011%；弃权 59,500 股，占出席会议
有表决权股份总数的 0.0051%。
17、关于修改《公司董事会议事规则》的议案；同意 1,183,818,310
股，占出席会议有表决权股份总数的 98.3938%；反对 19,264,214 股，
占出席会议有表决权股份总数的 1.6011%；弃权 59,500 股，占出席
会议有表决权股份总数的 0.0051%。
18 、 关 于 公 司 符 合 非 公 开 发 行 股 票 条 件 的 议 案 ； 同 意
1,202,076,682 股，占出席会议有表决权股份总数的 99.9114%；反对
1,065,342 股，占出席会议有表决权股份总数的 0.0886%；弃权 0 股，
占出席会议有表决权股份总数的 0%。
19.00、关于公司非公开发行 A 股股票方案的议案；
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19.01、发行股票的种类和面值；同意 1,202,076,682 股，占出
席会议有表决权股份总数的 99.9114%；反对 1,065,342 股，占出席
会议有表决权股份总数的 0.0886%；弃权 0 股，占出席会议有表决权
股份总数的 0%。
19.02、发行方式及发行时间；同意 1,202,076,682 股，占出席
会议有表决权股份总数的 99.9114%；反对 1,065,342 股，占出席会
议有表决权股份总数的 0.0886%；弃权 0 股，占出席会议有表决权股
份总数的 0%。
19.03、发行对象及认购方式；同意 1,202,076,682 股，占出席
会议有表决权股份总数的 99.9114%；反对 1,065,342 股，占出席会
议有表决权股份总数的 0.0886%；弃权 0 股，占出席会议有表决权股
份总数的 0%。
19.04、发行数量；同意 1,202,076,682 股，占出席会议有表决
权股份总数的 99.9114%；反对 1,065,342 股，占出席会议有表决权
股份总数的 0.0886%；弃权 0 股，占出席会议有表决权股份总数的 0%。
19.05、募集资金规模和用途；同意 1,202,076,682 股，占出席
会议有表决权股份总数的 99.9114%；反对 1,065,342 股，占出席会
议有表决权股份总数的 0.0886%；弃权 0 股，占出席会议有表决权股
份总数的 0%。
19.06、定价基准日、发行价格及定价原则；同意 1,202,076,682
股，占出席会议有表决权股份总数的 99.9114%；反对 1,065,342 股，
占出席会议有表决权股份总数的 0.0886%；弃权 0 股，占出席会议有
表决权股份总数的 0%。
19.07、限售期；同意 1,202,076,682 股，占出席会议有表决权
股份总数的 99.9114%；反对 1,065,342 股，占出席会议有表决权股
份总数的 0.0886%；弃权 0 股，占出席会议有表决权股份总数的 0%。
19.08、本次非公开发行前的滚存未分配利润的安排； 同意
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1,202,076,682 股，占出席会议有表决权股份总数的 99.9114%；反对
1,065,342 股，占出席会议有表决权股份总数的 0.0886%；弃权 0 股，
占出席会议有表决权股份总数的 0%。
19.09、本次非公开发行股票决议的有效期；同意 1,202,076,682
股，占出席会议有表决权股份总数的 99.9114%；反对 1,065,342 股，
占出席会议有表决权股份总数的 0.0886%；弃权 0 股，占出席会议有
表决权股份总数的 0%。
19.10、上市地点；同意 1,202,076,682 股，占出席会议有表决
权股份总数的 99.9114%；反对 1,065,342 股，占出席会议有表决权
股份总数的 0.0886%；弃权 0 股，占出席会议有表决权股份总数的 0%。
20 、 关 于 公 司 非 公 开 发 行 A 股 股 票 预 案 的 议 案 ； 同 意
1,202,076,682 股，占出席会议有表决权股份总数的 99.9114%；反对
1,065,342 股，占出席会议有表决权股份总数的 0.0886%；弃权 0 股，
占出席会议有表决权股份总数的 0%。
21、关于公司非公开发行 A 股股票募集资金使用可行性分析报告
的议案；同意 1,202,076,682 股，占出席会议有表决权股份总数的
99.9114%；反对 1,005,842 股，占出席会议有表决权股份总数的
0.0836%；弃权 59,500 股，占出席会议有表决权股份总数的 0.0050%。
22、关于公司无需编制前次募集资金使用情况报告的议案；同意
1,202,137,122 股，占出席会议有表决权股份总数的 99.9164%；反对
945,402 股，占出席会议有表决权股份总数的 0.0785%；弃权 59,500
股，占出席会议有表决权股份总数的 0.0051%。
23、关于非公开发行股票摊薄即期回报并采取填补措施及相关主
体承诺事项的议案；同意 1,202,076,682 股，占出席会议有表决权股
份总数的 99.9114%；反对 1,065,342 股，占出席会议有表决权股份
总数的 0.0886%；弃权 0 股，占出席会议有表决权股份总数的 0%。
24 、 关 于 设 立 公 司 募 集 资 金 专 项 存 储 账 户 的 议 案 ； 同 意
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1,202,136,182 股，占出席会议有表决权股份总数的 99.9163%；反对
1,005,842 股，占出席会议有表决权股份总数的 0.0837%；弃权 0 股，
占出席会议有表决权股份总数的 0%。
25、关于公司未来三年（2021—2023）股东回报规划的议案；同
意 1,202,137,122 股，占出席会议有表决权股份总数的 99.9164%；
反对 945,402 股，占出席会议有表决权股份总数的 0.0785%；弃权
59,500 股，占出席会议有表决权股份总数的 0.0051%。
26、关于提请股东大会授权董事会及经营管理层全力办理本次非
公开发行 A 股股票相关事宜的议案；同意 1,202,076,682 股，占出席
会议有表决权股份总数的 99.9114%；反对 1,065,342 股，占出席会
议有表决权股份总数的 0.0886%；弃权 0 股，占出席会议有表决权股
份总数的 0%。
27、关于选举公司第六届董事会增补董事的议案；非独立董事候
选人包庆林先生，得票数为 1,203,050,625 票，得票数占出席会议有
效表决权的比例为 99.9924%。
28、关于选举公司第六届增补独立董事的议案；独立董事候选人
李守兵先生，得票数为 1,203,035,625 票，得票数占出席会议有效表
决权的比例为 99.9911%。
所审议议案中，第 16—26 项议案超过法定出席会议有表决权股
份总数的三分之二同意表决通过，其余议案均超过法定出席会议有表
决权股份总数的二分之一同意表决通过。其中对第 27、28 项议案采
用累积投票制进行投票。控股股东贵州盘江投资控股（集团）有限公
司回避表决第 10、11 项议案。本次股东大会审议的第 6—8、10—25、
27、28 项议案对持股 5%以下的中小投资者进行了单独计票。
本所律师认为：本次股东大会的现场会议及网络投票的表决过
程、表决权的行使、计票的程序及表决结果均符合《公司法》、《股
东大会规则》、《网络投票实施细则》以及《公司章程》、《议事规
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则》的规定。
五、结论意见
综上所述，本所律师认为：贵州盘江精煤股份有限公司 2020 年
年度股东大会的召集、召开程序符合《公司法》、《证券法》、《股
东大会规则》、《网络投票实施细则》等法律、法规及规范性文件规
定及《公司章程》的规定；出席会议及会议召集人资格合法有效；股
东大会表决程序、表决结果合法有效。
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本页无正文，为《贵州知予律师事务所关于贵州盘江精煤股份
有限公司 2020 年年度股东大会法律意见书》的签署页。
贵州知予律师事务所
律师：李 健
刘 彪
2021 年 5 月 28 日
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