贵州知予律师事务所

                       贵州知予律师事务所
              关于贵州盘江精煤股份有限公司召开
           2022 年第二次临时股东大会法律意见书
                                                    【2022】知法意字 0098 号


致：贵州盘江精煤股份有限公司
      贵州知予律师事务所（简称“本所”）接受贵州盘江精煤股份有
限公司（简称“公司”）的委托，根据《中华人民共和国公司法》（简
称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（简称“《证券法》”）、
《上市公司股东大会规则》（简称“《股东大会规则》”）、《上海
证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》（简称“《网络投
票实施细则》”）等法律、法规及规范性文件及《贵州盘江精煤股份
有限公司章程》（简称“《公司章程》”）、《盘江股份股东大会议
事规则》（简称“《议事规则》”）的有关规定，就召开 2022 年第
二次临时股东大会的合法性进行见证并依法出具法律意见书。
      公司保证：已向本所律师披露了一切足以影响本法律意见书出具
的事实和文件，所提供的所有文件、资料均真实、合法、有效、完整。
根据前述法律、法规、规范性文件有关要求，并按照律师行业公认业
务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具法律意见如下：
      一、召集、召开程序
      本次股东大会的召集、召开经公司第六届董事会 2022 年第九次
临时会议审议通过，并由公司董事会召集召开。关于召开本次股东大
会的相关议案，公司董事会、监事会已经审议通过，并于 2022 年 6
月 29 日、2022 年 8 月 13 日、2022 年 11 月 14 日在《中国证券报》、
《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》以及上海证券交易所

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网站（www.sse.com.cn）披露。在前述召开会议的通知中，列明了召
开会议的基本情况、会议审议事项、股东大会投票注意事项、出席会
议对象、会议登记方法等重大会议事项。本次股东大会审议议案已依
法充分披露。
      本次股东大会按照公告要求，现场会议如期于 2022 年 11 月 30
日下午 14 点在贵州省贵阳市观山湖区林城西路 95 号盘江集团总部会
议中心会议室召开。会议由公司董事长朱家道先生主持。公司股东当
日可通过上海证券交易所交易系统，互联网投票系统参与网络投票。
具体为：通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交
易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投
票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。本次大会实
际召开时间、地点与通知一致。
      本所律师认为：本次股东大会的召集召开程序符合《公司法》、
《股东大会规则》、《网络投票实施细则》等法律、法规和规范性文
件的规定，符合《公司章程》规定。
      二、出席会议人员及召集人资格
      出席本次股东大会各股东均为截止股权登记日 2022 年 11 月 23
日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的
公司股东。
      参与本次股东大会现场表决和网络表决的股东及股东代理人合
计 19 名，代表公司股份 1,349,467,758 股，占公司有表决权股份总
数 62.8646%。经公司董事会秘书处及律师查验，现场股东及代理人
均持有有效证明文件。上证所信息网络有限公司已按照上海证券交易
所有关规定对网络投票的股东进行了身份认证。
      本次股东大会的召集人为公司董事会。公司董事、监事及董事会


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秘书出席了本次会议；高级管理人员列席了股东大会。
      本所律师认为：本次股东大会的出席人员资格及召集人资格符合
法律、法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定。
      三、审议事项
      本次股东大会审议的议案为：
      1、关于修改《公司章程》的议案；
      2、关于修改《公司董事会议事规则》的议案；
      3、关于公司董事 2021 年度薪酬的议案；
      4、关于盘江（普定）发电有限公司投资建设盘江普定 2×66 万
千瓦燃煤发电项目的议案；
      5、关于盘江（普定）发电有限公司项目融资的议案；
      6、关于公司放弃贵州天润矿业有限公司 100%股权并购商业机会
暨关联交易的议案。
      本次股东大会实际审议的事项与股东大会的通知事项完全一致，
没有股东提出新的议案。
      四、表决程序及表决结果
      本次股东大会对通知所列议案进行了审议，并以现场投票和网络
投票相结合的方式，对审议事项进行了逐项表决。股东大会由推举的
股东代表、监事代表对现场投票进行计票清点，并经本所律师对投票
表决结果进行查验。上证所信息网络有限公司提供了本次股东大会网
络投票结果。
      本次股东大会网络投票结束后，根据公司委托，上证所信息网络
有限公司合并统计了审议事项的现场投票和网络投票结果。根据最终
统计结果，提交本次股东大会审议的议案表决结果如下：
      1、关于修改《公司章程》的议案；同意 1,349,461,558 股，占


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出席会议有表决权股份总数的 99.9995%；反对 6,200 股，占出席会
议有表决权股份总数的 0.0005%；弃权 0 股，占出席会议有表决权股
份总数的 0 %。
      2、关于修改《公司董事会议事规则》的议案；同意 1,315,479,668
股，占出席会议有表决权股份总数的 97.4813%；反对 33,988,090 股，
占出席会议有表决权股份总数的 2.5187%；弃权 0 股，占出席会议有
表决权股份总数的 0%。
      3、关于公司董事 2021 年度薪酬的议案；同意 1,349,462,658 股，
占出席会议有表决权股份总数的 99.9996%；反对 5,100 股，占出席
会议有表决权股份总数的 0.0004%；弃权 0 股，占出席会议有表决权
股份总数的 0%。
      4、关于盘江（普定）发电有限公司投资建设盘江普定 2×66 万
千瓦燃煤发电项目的议案；同意 1,349,462,658 股，占出席会议有表
决权股份总数的 99.9996%；反对 5,100 股，占出席会议有表决权股
份总数的 0.0004%；弃权 0 股，占出席会议有表决权股份总数的 0%。
      5、 关于盘江 （普定 ）发电有 限公司 项目融 资的议案 ；同 意
1,349,462,658 股，占出席会议有表决权股份总数的 99.9996%；反对
5,100 股，占出席会议有表决权股份总数的 0.0004%；弃权 0 股，占
出席会议有表决权股份总数的 0%。
      6、关于公司放弃贵州天润矿业有限公司 100%股权并购商业机会
暨关联交易的议案；同意 388,417,158 股，占出席会议有表决权股份
总数的 100%；反对 0 股，占出席会议有表决权股份总数的 0%；弃权
0 股，占出席会议有表决权股份总数的 0%。
      所审议议案均超过法定出席会议有表决权股份总数的二分之一
同意表决通过，其中议案 1 和 2 超过法定出席会议有表决权股份总数


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的三分之二同意表决通过。本次股东大会审议的第 4 至 6 项议案对持
股 5%以下的中小投资者进行了单独计票。涉及关联股东贵州盘江煤
电集团有限责任公司对第 6 项议案进行了回避表决。
      本所律师认为：本次股东大会的现场会议及网络投票的表决过
程、表决权的行使、计票的程序及表决结果均符合《公司法》、《股
东大会规则》、《网络投票实施细则》以及《公司章程》、《议事规
则》的规定。
      五、结论意见
      综上所述，本所律师认为：贵州盘江精煤股份有限公司 2022 年
第二次临时股东大会的召集、召开程序符合《公司法》、《证券法》、
《股东大会规则》、《网络投票实施细则》等法律、法规及规范性文
件规定及《公司章程》的规定；出席会议及会议召集人资格合法有效；
股东大会表决程序、表决结果合法有效。




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      本页无正文，为《贵州知予律师事务所关于贵州盘江精煤股份有
限公司 2022 年第二次临时股东大会法律意见书》的签署页。


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                                                    律师：李           健




                                                             肖 志 硕




                                                         2022 年 11 月 30 日




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