重要提示
公司董事会及董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
公司本季度财务会计报告未经审计。
第一节 公司基本情况
一、公司股票上市证券交易所：上海证券交易所
股票简称： 凯诺科技
股票代码： 600398
二、董事会秘书： 赵志强先生
联系地址： 江苏省江阴市新桥镇
电 话： （0510） 6121388
传 真： （0510） 6126877
电子信箱： security＠cstco.com.cn
董事会证券事务代表： 张鸿飞先生
联系地址： 江苏省江阴市新桥镇
电 话： （0510） 6121388
传 真： （0510） 6126877
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三、主要财务数据和指标
表一： 单位：元
财 务 指 标 2002年1～9月 2001年1～9月 增减幅度（＋,-）
净利润 63394639.43 40156035.73 57.87%
扣除非经常性损益后的净利润 63339131.23 39065098.61 62.14%
全面摊薄每股收益 0.30 0.24 25.00%
全面摊薄净资产收益率 9.59% 7.07% 2.52%
扣除非经常性损益后加权平均净资产收益率 10.06% 7.13% 2.93%
表二： 单位：元
财 务 指 标 2002年9月30日 2001年12月31日 增减幅度（＋,-）
股东权益（不包含少数股东权益） 661036066.40 597641426.97 10.61%
每股净资产 3.09 3.64 -15.11%
调整后的每股净资产 3.09 3.64 -15.11%
注：扣除的非经常性损益项目和金额 单位：元
项 目 金 额
1、清理固定资产损失 -249139.43
2、罚款 223647.63
3、补贴收入 81000.00
合计 55508.20
第二节、股本变动和主要股东持股情况
一、股本变动情况
1、公司股份变动情况表
数量单位：股
股 份 类 别 本次 本次变动增减（＋,-） 本次
变动前 配股 送 股 公积金转股 增发 其他 小计 变动后
一、未上市流通股份
1、发起人股份 87891411 4394570 21972853 26367423 114258834
其中：国家持有股份
境内法人持有股份 87891411 4394570 21972853 26367423 114258834
境外法人持有股份
其他
2、募集法人股份
3、内部职工股
4、优先股或其他
未上市流通股份合计 87891411 4394570 21972853 26367423 114258834
二、已上市流通股份
1、人民币普通股 76500000 3825000 19125000 22950000 99450000
2、境内上市的外资股
3、境内上市的外资股
4、其他
已上市流通股份合计 76500000 3825000 19125000 22950000 99450000
三、股份总数 164391411 8219570 41097853 49317423 213708834
注：2001年末,公司向全体股东分别按10∶0.5和10∶2.5的比例送股及转增股本。送股及转增股本方案实施后,公司总股本由16439.1411万股增加至21370.8834万股,流通股本由7650万股增加至9945万股。公司分红派息及资本公积金转增股本方案实施公告刊登在2002年4月10日的《上海证券报》。
二、股东情况介绍
1、截止2002年9月30日止,持有本公司股份的股东总数为11517户。
2、持股5%以上（含5%）股东的股份变动情况
单位：股
股 东 名 称 期初数 报告期内增减（＋,-） 期末数 变动原因 股份类别
海澜集团公司 46943270 ＋14082981 61026251 送、转股 非流通股
江阴市第三精毛纺厂 38398141 ＋11519442 49917583 送、转股 非流通股
注：报告期内,持股5%以上（含5%）的法人股东所持股份未发生质押、冻结或托管的情况。
3、公司前10名股东的持股情况（截止2002年9月30日）
单位：股
名次 股 东 名 称 期末持股数量 持股比例 股份类别
1 海澜集团公司 61026251 28.56% 法人股
2 江阴市第三精毛纺厂 49917583 23.36% 法人股
3 江阴市协力毛纺织厂 1105000 0.52% 法人股
4 江阴三毛销售有限公司 1105000 0.52% 法人股
5 江阴市振华绒织厂 1105000 0.52% 法人股
6 南方稳健成长证券投资基金 432281 0.20% 流通股
7 马雅珍 427790 0.20% 流通股
8 谢泽秀 352435 0.16% 流通股
9 祝金玲 344756 0.16% 流通股
10 刘庆林 253650 0.12% 流通股
注：公司法人股东无关联关系,其它流通股东未知其有关联关系,也未知其所持股份发生质押、冻结或托管的情况。
三、公司控股股东情况
报告期内,公司原控股股东三毛集团公司更名为海澜集团公司,具体公告内容详见2002年2月4日《上海证券报》。
第三节、经营情况阐述与分析
一、 主要经营情况
公司主营业务为高档精纺呢绒、高档西服和高档职业服的生产销售及染整加工业务。报告期内,公司保持持续经营状态,政策环境及涉及行业未发生重大变化。
报告期内,公司紧紧把握募股资金项目投产后产能扩大的机遇,全力拓展主营业务,积极扩大市场份额。2002年1～9月,公司高档精纺呢绒共计实现销售收入14643.22万元,较去年同期增长79.76%；服装实现销售收入25777.39万元,较去年同期增长52.97%；染整加工业务实现销售收入2850.09万元,较去年同期增长84.41%,均创出公司历史最好成绩。
通过前次募股资金的投入,公司主要产品的工艺水平、生产档次以及生产能力得到进一步提高,其中精纺面料通过技术改造和开发创新得到了市场更大程度的认同,在销售收入增长的情况下毛利率也较去年同期出现较大幅度增长；高档职业服在巩固原有集团消费市场的基础上,采取了灵活的销售策略,市场占有规模继续扩大；染整加工业务也有较大幅度的增长,这些都为公司顺利完成年初制定的各项业务发展计划打下了坚实的基础。
年初,公司计划2002年全年实现主营业务收入5亿元,截止报告期末,公司共实现主营业务收入43270.69万元,较去年同期增长63.02%,完成全年计划的86.54%,同时,净利润也取得了57.87%的同比增幅。按照正常生产经营情况,预计公司全年能够超额完成年初制定的计划指标。
二、 公司投资情况
1、募集资金使用情况
截止2001年末,公司前次募集资金已经全部使用完毕。报告期内,无新募集资金使用情况。
2、其它投资情况
公司2001年5月29日召开的第一届董事会第十一次会议审议通过《关于投资1200万元参股南京理工科技园股份有限公司的议案》,后由于客观情况的变化,公司于2002年1月18日以自筹资金实际出资1080万元,合1080万股,占总股本的21.6%,股权性质为法人股。南京理工科技园股份有限公司注册资本5000万元,主要经营高新技术的研究、开发、技术转让、咨询、培训、服务；高新技术项目的孵化、成果的转化以及相关产品的经营、投资与资产管理、咨询。
三、公司经营成果及财务状况简析
（一）、经营成果
1、表一 单位：元
项 目 金 额 增减（＋,-）
2002年1～9月 2001年1～9月
主营业务收入 432706945.23 265430315.44 63.02 %
主营业务利润 157670137.95 96664226.77 63.11 %
净利润 63394639.43 40156035.73 57.87 %
注：（1）、主营业务收入增加主要是由于前次募集资金投入项目投产后,公司本期产销规模同步增长所致；
（2）、主营业务利润增加是由于本期销售增加所致；
（3）、净利润增加是由于：A、本期主营业务利润增加；B、报告期内收到上一年度退回所得税366.9万元；C、根据江苏省地方税务局《技术改造国产设备投资准予抵免企业所得税通知书》,同意公司＂CAD服装设计系统及装备生产高品位服装技术改造项目＂所购置的国产设备抵免企业所得税128.29万元。
2、表二 单位：元
项 目 金 额 占利润总额的比例 比例增减
2002年1～9月 2002年1～6月 2002年1～9月 2002年1～6月
主营业务利润 157670137.95 103737172.36 178.82% 177.55% 1.27%
其它业务利润 18861.61 11620.75 0.02% 0.02% 0.00%
期间费用 68845055.10 44469605.76 78.08% 76.11% 1.97%
投资收益 493559.98 -100103.52 0.56% - 0.56%
补贴收入 81000.00 - 0.09% - 0.09%
营业外收支净额 -1247080.26 -751507.60 - - -
注：（1）、主营业务利润占利润总额的比例与前一报告期相比增加1.27个百分点,主要原因是公司本期期间费用上升使利润总额相对下降,导致本期主营业务利润占利润总额的比例略有上升；
（2）、期间费用占利润总额的比例与前一报告期相比增加1.97个百分点,主要原因是本期公司人员随着生产销售规模的扩大而有所增长,导致销售费用及管理费用有所增加；
（3）、投资收益占利润总额的比例与前一报告期相比增长0.56个百分点,主要原因是本期收到公司参股的无锡商业银行股份有限公司分红70万元所致；
（4）、营业外收支净额与前一报告期相比出现变动,主要原因是随着本期销售收入的增加,相应的三项计提也随之增加所致。
3、报告期内,公司无重大季节性收入及支出发生。
4、报告期内,公司无重大非经常性损益发生。
（二）、财务状况
1、 主要资产项目情况简析
单位：元
项 目 金 额 占总资产的比例 比例增减
期末数 期初数 期末数 期初数
货币资金 173616207.91 197844795.80 17.57% 20.39% -2.82%
应收帐款 69847759.85 66331213.75 7.07% 6.84% 0.23%
其它应收款 5532695.84 5040043.83 0.56% 0.52% 0.04%
存货 143596584.62 110312488.09 14.53% 11.37% 3.16%
长期投资 20593559.98 10000000 2.08% 1.03% 1.05%
在建工程 - 232683444.66 - 23.98% -23.98%
固定资产净额 545926418.82 340336025.59 55.25% 35.08% 20.17%
总资产 988101581.17 970233557.14 100.00% 100.00% 0.00%
注：（1）、货币资金与期初数相比减少12.25%,主要原因是本期募股资金项目投入生产,导致经营规模扩大,相应增加原材料采购所致；
（2）、存货与期初数相比增长30.17%,主要原因是本期募股资金设备正常投入生产,生产规模扩大导致原材料、在产品、产成品均相应增加；
（3）、长期投资与期初数相比增长105.94%,主要原因是本期参股南京理工科技园股份有限公司投入1080万元所致；
（4）、固定资产净额与期初数相比增长60.41%,主要原因是募股资金项目完工后由在建工程转入固定资产所致。
2、报告期内,公司未发生委托理财事项。
3、截止2002年9月30日,公司尚未到期的贷款余额为15700万元。
4、报告期内,公司无重大逾期债务事项。
（三）、或有事项与期后事项
1、 报告期内,公司无重大诉讼、仲裁事项。
2、 报告期内,公司无重大对外担保事项。
3、 报告期内,公司无重大资产负债表日后事项。
（四）、其它重要事项
1、 报告期内,公司生产经营环境、政策法规未发生重大变化。
2、 报告期内,公司无重大资产收购及出售、企业购并行为。
3、 报告期内,公司无重大关联交易事项。
4、 报告期内,公司重大合同履行情况如下：
5、报告期内,公司及公司股东未发表承诺事项。
第四节、财务报告
一、简要财务报表
公司本季度财务会计报告未经审计。
简要合并资产负债表
编制单位：凯诺科技股份有限公司 单位：元
项 目 期 末 数 年 初 数 项 目 期 末 数 年 初 数
流动资产 421581602.31 387214086.89 流动负债 324351617.84 370266975.55
长期投资 20593559.98 10000000.00 长期负债 450000.00 300000.00
固定资产净值 545926418.82 340336025.59 少数股东权益 2263896.93 2025154.62
无形资产及其它资产 - - 股东权益 661036066.40 597641426.97
资产总计 988101581.17 970233557.14 负债和股东
权益总计 988101581.17 970233557.14
简要合并利润表
编制单位：凯诺科技股份有限公司 单位：元
项 目 2002年7～9月累计数 2002年1～9月累计数
主营业务收入 138085368.18 432706945.23
主营业务利润 53932965.59 157670137.95
其它业务利润 7240.86 18861.61
期间费用 24375449.34 68845055.10
投资收益 593663.50 493559.98
营业外收支净额 -495572.66 -1247080.26
所得税 9975543.97 24538042.44
净利润 20499571.27 63394639.43
二、财务报表附注
1、 与前一定期报告相比,主要会计政策、会计估计以及财务报表合并范围无重大变化。
2、季度财务报告采用的会计政策（主要指对不均匀发生费用的确认、计量等）与年度财务报告无重大差异。
董事长：叶惠丽
凯诺科技股份有限公司
二○○二年十月二十三日
