证券代码：600409        证券简称：三友化工    公告编号：临 2020-021 号



                     唐山三友化工股份有限公司
         关于非公开发行限售股份上市流通提示性公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


    重要内容提示：
     本次限售股上市流通数量为 27,027,027 股
     本次限售股上市流通日期为 2020 年 6 月 19 日

    一、本次限售股上市类型
    唐山三友化工股份有限公司（以下简称“公司”）本次限售股上市类型为 2016
年度非公开发行（以下简称“本次发行”）限售股。具体情况如下：
    1、核准时间：2017 年 4 月 27 日，公司取得中国证券监督管理委员会出具
的《关于核准唐山三友化工股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可
[2017]293 号）。
    2、发行对象：2017 年 6 月，公司以非公开发行的方式向 8 名特定对象发
行了 213,963,961 股人民币普通股（A 股），发行价格为每股 6.66 元。发行对象
及其获配股数具体情况如下：

  序号               投资者名称            获配股数（股） 限售期（月）
    1     唐山三友碱业（集团）有限公司          27,027,027      36
    2     方正证券股份有限公司                  22,522,522      12
    3     厦门象屿集团有限公司                  22,522,522      12
    4     财通基金管理有限公司                  43,543,543      12
    5     北信瑞丰基金管理有限公司              28,528,528      12
    6     易方达基金管理有限公司                30,030,030      12
    7     中欧基金管理有限公司                  22,522,522      12
    8     周雪钦                                17,267,267      12
                   合计                        213,963,961
    3、股份登记时间：本次发行新增股份于 2017 年 6 月 19 日在中国证券登记
结算有限责任公司上海分公司办理完毕登记托管手续。

    4、锁定期安排：公司控股股东唐山三友碱业（集团）有限公司认购的股份
限售期为自发行结束之日起 36 个月，可上市交易时间为 2020 年 6 月 19 日。其
余 7 名特定对象认购的股份限售期为自发行结束之日起 12 个月，可上市交易时
间为 2018 年 6 月 19 日。如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第一个交易
日。上述锁定期为 12 个月的 7 名特定投资者合计持有的 186,936,934 股限售股已
于 2018 年 6 月 19 日解除限售上市流通。

       二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
    本次发行完成后，公司股本增加 213,963,961 股，公司总股本由 1,850,385,487
股增加到 2,064,349,448 股。本次限售股形成后至今，公司未发生因配股、公积
金转增股本等事项导致公司股本数量变化的情况。

       三、本次限售股上市流通的有关承诺
    公司控股股东唐山三友碱业（集团）有限公司承诺本次认购的股份自发行结
束之日起 36 个月内不进行转让，其余 7 名特定对象承诺自发行结束之日起 12
个月内不进行转让。上述限售股持有人均严格履行了承诺，不存在相关承诺未履
行影响本次限售股上市流通的情况。

       四、控股股东及其关联方资金占用情况
    公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况。

       五、中介机构核查意见
    经核查，保荐机构天风证券股份有限公司认为：本次限售股份上市流通符合
《公司法》、《上市公司证券发行管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》等
相关法律法规的要求；本次限售股份解除限售数量、上市流通时间等均符合有关
法律法规和股东承诺；截至本核查报告出具之日，公司与本次限售股份相关的信
息披露真实、准确、完整。保荐机构对三友化工本次限售股份解禁上市流通无异
议。
       六、本次限售股上市流通情况
    本次限售股上市流通数量为 27,027,027 股；
       本次限售股上市流通日期为 2020 年 6 月 19 日；
       本次限售股上市流通明细：
                                   持有限售    持有限售股    本次上市     剩余限售
            股东名称                 股数量    占公司总股    流通数量       股数量
                                     （股）      本比例        （股）         (股)
唐山三友碱业（集团）有限公司      27,027,027         1.31%   27,027,027            0
            合计                  27,027,027         1.31%   27,027,027            0

       七、股本变动结构表
               单位：股                 本次上市前       变动数       本次上市后
            1、国有法人持有股份           27,027,027    -27,027,027               0
 有限售条
            2、其他境内法人持有股份                 0             0               0
 件的流通
   股份     3、境内自然人持有股份                   0             0               0
            有限售条件的流通股份合计      27,027,027    -27,027,027               0
 无限售条   A股                        2,037,322,421     27,027,027 2,064,349,448
 件的流通
            无限售条件的流通股份合计 2,037,322,421       27,027,027 2,064,349,448
   股份
 股份总额                              2,064,349,448              0 2,064,349,448

       八、上网公告附件
       天风证券股份有限公司《关于唐山三友化工股份有限公司非公开发行限售股
   上市流通的专项核查意见》。
       特此公告。




                                               唐山三友化工股份有限公司董事会
                                                             2020 年 6 月 16 日