重要提示：本公司董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司独立董事马伟民先生未出席本次董事会。公司本季度财务会计报告未经审计。
一、 公司基本情况
1、 股票上市证券交易所：上海证券交易所
股票简称：湘电股份
股票代码：600416
2、公司董事会秘书：汤鸿辉
联系电话：0732—8595089 8595320
传 真：0732—8610767 8595732
电子邮箱：dshmsh@xemw.com
董事会证券事务代表：肖 锋
联系电话：0732—8595732 8595252
传 真： 0732—8595732
电子邮箱： xtdjzjb@163.net
联系地址：中国湖南省湘潭市下摄司街302号
3、主要财务数据与指标:
项 目 2002年1－9月 2001年1－9月
净利润(万元) 3,125.73 2,526.89
＊扣除非经常性损益后的净利润(万元) 3,134.63 2,532.83
每股收益(元) 0.16 0.21
净资产收益率(％) 4.8％ 11.73
2002年9月30日 2001年12月31日
股东权益（不包含少数股东权益）（万元） 65,115.67 22,941.97
每股净资产（元） 3.34 1.91
调整后每股净资产（元） 3.34 1.91
＊“扣除非经常性损益后的净利润”所涉及的项目及涉及金额：
2002年1－9月为营业外收支净额－8.90万元（扣除所得税影响数）
2001年1－9月为营业外收支净额－5.94万元（扣除所得税影响数）
二、 股本变动和主要股东持股情况
一、 报告期内股本变动情况：
数量单位：股
本次变动前 本次变动增减（＋、－） 本次变动后
配股 送股 公积金转股 增发 首次发行 小计
一、未上市流通股份
1、发起人股份 120,000,000 120,000,000
其中：
国家持有股份 115,435,069 115,435,069
境内法人持有股份 4,564,931 4,564,931
境外法人持有股份
其他
2、募集法人股份
3、内部职工股份
4、优先股或其他
未上市流通股份合计 120,000,000 120,000,000
二、已上市流通股份
1、人民币普通股 75,000,000 75,000,000 75,000,000
2、境内上市的外资股
3、境外上市的外资股
4、其他
已上市流通股份合计 75,000,000 75,000,000 75,000,000
三、股份总数 120,000,000 75,000,000 75,000,000 195,000,000
1、经中国证监会[2002〗70号文核准，公司于2002年7月3日向二级市场投资者定价配售发行人民币普通股7,500万股，发行价格为5.6元/股。经上海证券交易所上证字[2002〗125号文批准，公司公开发行的7,500万股流通股于2002年7月18日起在上海证券交易所上市挂牌交易。
2、本公司7,500万股社会公众股成功发行后，总股本变更为19,500万股，公司已于2002年7月11日在湖南省工商行政管理局办理了相关变更手续，并取得了注册号4300001004378的《企业法人营业执照》。
二、截止报告期末，公司股东总数为33,289户，其中法人股股东为 7户。
三、截止报告期末，公司前十名股东持股情况：
数量单位：股
序号 股东名称 期末持股数量 占总股本比例 股份性质
1 湘潭电机集团有限责任公司 115,435,069 59.2％ 国有法人股
2 景宏证券投资基金 3,047,865 1.56％ 流通股
3 南方稳健成长证券投资基金 1,323,508 0.68％ 流通股
4 北京地铁集团有限责任公司 1,323,168 0.68％ 发起人法人股
5 景博证券投资基金 1,056,800 0.54％ 流通股
6 富国动态平衡证券投资基金 1,028,900 0.53％ 流通股
7 景业证券投资基金 1,024,628 0.53％ 流通股
8 普惠证券投资基金 972,920 0.50％ 流通股
9 金泰证券投资基金 876,975 0.45％ 流通股
10 四川东方绝缘材料股份有限公司 793,901 0.41％ 发起人法人股
注：1、持有公司股份5％以上的股东为湘潭电机集团有限责任公司，报告期末持有本公司国有法人股115,435,069股，占公司总股本的59.2％。其所持有股份报告期内未发生变动，未发生质押和冻结。
2、上述前10名股东中，第1、4、10名股东之间未存在关联关系，其他流通股股东，公司未知其之间是否存在关联关系。
四、报告期内，公司控股股东未发生变化。
三、经营情况阐述与分析
一、 报告期生产经营情况
公司生产的产品主要服务于国家能源、交通及国防重点工程，受国家积极的内需拉动政策影响，公司产品销售呈现稳步上升态势。1－9月公司完成工业总产值43,259.5万元，较去年同比增长16.43％；销售收入41,691.78万元，较去年同比增长10.8％；货款回收47,532.29万元，较去年同比增长29.42％；利润总额4,684.71万元，较去年同比增长19.23％。
其中：第三季度完成工业总产值15,598.76万元，销售收入15,461.24万元，货款回收16,034.62万元，利润总额1,607.96万元。
二、 报告期主要投资情况
1、募集资金运用情况
报告期内，公司发行7,500万股社会公众股，发行价为人民币5.6元/股，募集资金总额为42,000万元。2002年7月10日，天职孜信会计师事务所出具了天孜湘验[2002〗2－9号验资报告验证，于2002年7月10日，公司收到发行7,500万股A股扣除部份发行费用后的到帐资金为403,944,501.51元。扣除公司为本次发行所支付的全部发行费用后，本次募集资金净额为390,479,629.48元。 至本报告期末，公司已投入使用募集资金55,023,000元，尚未投入使用的募集资金335,456,629.48元，已全部存入公司募集资金专用帐户。
募集资金使用情况表
序号 募集资金投入项目名称 计划投资额 已投入金额 项目计划完工年度 报告期内收益情况
1 新型城市公交电动客车项目 4,910万元 0 2004年 尚未投入
2 扩建大中型直流电机项目 4,902万元 24万元 2003年 尚在建设
3 提高电动轮自卸车 9,280万元 0 2004年 尚未投入
技术水平和生产能力
4 建设交流变频调速电机、 4,980万元 28.3万元 2003年 尚在建设
电控装备项目
5 12－30t变频调速工矿电机车项目 4,900万元 0 2003年 尚未投入
6 发展风力发电设备项目 4,940万元 0 2003年 尚未投入
7 偿还公司部分银行贷款 4,950万元 4,950万元 已偿还
8 补充公司营运资金 3,000万元 500万元
合 计 41,862万元 5,502.3万元
2、重大非募集资金投资情况
公司利用自有资金和银行贷款进行《城市轨道交通车辆直流牵引传动系统国产化》、《城市轨道交通车场站检试设备及关键牵引电气设备国产化》项目的技术改造，投资总额为3,000万元。报告期内上述两项目共完成投资1,925.2075万元。
三、报告期经营业绩及财务状况简要分析
（一） 经营业绩方面
1、主营业务收入、主营业务利润、净利润同比增减变化及原因
单位：人民币万元
项 目 2002年1－9月 2001年1－9月 增减比率（±％）
主营业务收入 41,691.78 37,628.80 10.8
主营业务利润 12,652.28 11,854.84 6.73
净利润 3,125.73 2,526.89 23.7
主营业务收入、主营业务利润及净利润较去年同期分别增长了10.8％、6.73％和23.7％，主要是由于今年销售规模扩大，订货增加，特别是交流电机及百吨级电动轮自卸车生产和销售较去年同期出现一定幅度的增长。
2、收益及费用占利润总额比例
单位：人民币万元
项 目 金 额 占利润总额比率（％）
2002年1－9月 2002年1－6月 2002年1－9月 2002年1－6月
主营业务利润 12,652.28 7,832.44 270.08 254.57
其他业务利润 83.86 32.24 1.79 1.05
期间费用 8,032.20 4,785.79 171.46 155.55
投资收益 －5.95 －3.97 －0.13 －0.13
营业外收支净额 －13.28 1.82 －0.28 0.06
利润总额 4,684.71 3,076.74 — —
主营业务利润占利润总额的比例变动主要是由于产品销售收入的增加和产品结构与去年同期有所变化。
3、报告期内公司无重大季节性收入及支出。
4、报告期内公司无重大非经常性损益。
（二）财务状况方面
1、主要资产项目及重大变化
单位：人民币万元
项目 金 额 占总资产比率（±％）
2002年9月30日 2001年12月31 2002年9月30日 2001年12月31
货币资金 37,426.01 2,057.37 36.33 3.15
应收帐款 12,391.27 11,461.63 12.03 17.53
存货 14470.08 12,647.13 14.04 19.34
生产成本 13975.01 16,675.67 13.56 25.5
固定资产净值 15,711.55 15,493.14 15.25 23.70
总资产 103,021.98 65,384.11 — —
货币资金和总资产较年初出现较大幅度增长的主要原因是公司股票发行成功，收到募集资金所致。
2、报告期内公司无重大委托理财事项。
3、报告期内公司无重大逾期债务。
（三）、或有事项与期后事项
1、 报告期内公司无重大诉讼、仲裁事项。
2、 报告期内公司无担保事项。
3、 报告期内公司无重大资产负债表日后事项。
（四）、其他重要事项
1、关联方交易
募集资金到位后，部分募集资金项目已开始启动，公司为确保募集资金项目的顺利实施，满足募集资金项目生产场地的需要，于2002年 8月 27日与湘机集团签订了《房屋租赁补充协议》和《新增土地使用权租赁协议》。补充租赁房屋面积14,831.14平方米，租金标准为25.18元/平方米，每年共计人民币37.3448万元；新增土地使用权租赁面积83,330.8平方米，租赁费用为6.99元/平房米，每年共计人民币58.25万元。上述协议所执行的价格与公司于1999年12月28日与湘机集团签订的《房屋租赁合同》、《土地使用权租赁合同》中所定的价格一致。
公司生产的国产化现代城市轻轨车等轨道交通车辆由原来的试制阶段进入到小批量生产阶段，使用铁路试车线的频率增多。为满足生产需要，公司于2002年8月27日与湘机集团签订了《使用铁路维护协议》，金额为45万元/年。
2、公司独立董事马伟明先生系现役军官，经2002年4月18日召开的公司2001年度股东大会审议通过，马伟明先生当选本公司独立董事。其后总政治部、军委纪委发布了军队干部不得在公司、企业、营利性事业单位和民办学校、医院、文艺团体等民办非企业单位兼任职务（包括名誉职务）或者受聘，领取报酬的规定，马伟明先生于近日向公司申请辞去湘潭电机股份有限公司独立董事职务。经公司第二十二次董事会审议，对马伟明先生在担任本公司独立董事期间的工作给予了高度评价，对其卓有成效的工作表示感谢，会议同意其辞去独立董事职务并将报公司下次股东大会批准。
四、第四季度经营情况展望
根据公司市场订货及当年生产经营情况，预计四季度公司将全面完成年度的各项经营指标。
第四节 财务会计报告（未经审计）
一、 财务会计报表
简要资产负债表
金额单位:人民币万元
项 目 2002年9月30日 2001年12月31日
流动资产 82,730.49 47,458.30
长期投资 54.86 60.81
固定资产净值 15,711.55 15,493.14
资产合计 103,021.98 65,384.11
流动负债 37,773.14 42,328.40
负债合计 37,773.14 42,328.40
少数股东权益 133.17 113.74
股东权益 65,115.67 22,941.97
负债及股东权益总计 103,021.98 65,384.11
简要利润表
单位：人民币万元
项 目 2002年7－9月 2002年1－9月
主营业务收入 15,461.24 41,691.78
主营业务利润 4,819.84 12,652.28
其他业务利润 51.62 83.86
期间费用 3,246.41 8,032.20
投资收益 －1.98 －5.95
营业外收支净额 －15.11 －13.28
所得税 530.45 1,539.54
净利润 1,076.96 3,125.73
二、 会计报表附注
1、与2002年半年度报告相比，报告期内执行的会计政策、会计估计及财务报表合并范围无重大变化。
2、报告期内采用的会计政策与年度财务报告无重大差异。
3、报告期内没有应纳入财务报表合并范围而未予合并的子公司。
湘潭电机股份有限公司董事会
董事长:陈广摄
2002年10月22日
