湘潭电机股份有限公司
600416
2010 年第一季度报告湘潭电机股份有限公司2010 年第一季度报告
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目录
§1 重要提示.......................................................................... 3
§2 公司基本情况...................................................................... 3
§3 重要事项.......................................................................... 4
§4 附录.............................................................................. 6湘潭电机股份有限公司2010 年第一季度报告
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§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连
带责任。
1.2 公司全体董事出席董事会会议。
1.3 公司第一季度财务报告未经审计。
1.4
公司负责人姓名 周建雄
主管会计工作负责人姓名 刘海强
会计机构负责人（会计主管人员）姓名 方芳
公司负责人周建雄、主管会计工作负责人刘海强及会计机构负责人（会计主管人员）方芳声
明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
币种:人民币
本报告期末 上年度期末
本报告期末比
上年度期末增
减(%)
总资产(元) 7,146,075,475.00 6,822,643,495.00 4.74
所有者权益（或股东权益）(元) 1,332,815,760.00 1,308,066,512.00 1.89
归属于上市公司股东的每股净资产（元/
股）
5.67 5.57 1.80
年初至报告期期末
比上年同期增
减(%)
经营活动产生的现金流量净额(元) -271,595,357.00 -14.82
每股经营活动产生的现金流量净额（元/
股）
-1.16 -14.85
报告期 年初至报告期期末
本报告期比上
年同期增减(%)
归属于上市公司股东的净利润(元) 29,307,007.00 29,307,007.00 145.96
基本每股收益（元/股） 0.12 0.12 140.00
扣除非经常性损益后的基本每股收益(元
/股)
0.12 0.12 140.00
稀释每股收益（元/股） 0.12 0.12 140.00
加权平均净资产收益率（%） 2.22 2.22
增加1.23 个百
分点
扣除非经常性损益后的加权平均净资产
收益率（%）
2.21 2.21
增加1.22 个百
分点湘潭电机股份有限公司2010 年第一季度报告
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扣除非经常性损益项目和金额：
单位：元 币种:人民币
项目 金额
非流动资产处置损益 -78,205
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 203,625
所得税影响额 -8,916
少数股东权益影响额（税后） -97,632
合计 18,872
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
股东总人数 31281
前十名无限售条件流通股股东持股情况
股东名称（全称）
期末持有无限售条
件流通股的数量
种类
湘电集团有限公司 90,770,025 人民币普通股
上海星河数码投资有限公司 7,149,360 人民币普通股
中国建设银行－海富通风格优势股票型证券
投资基金
5,000,557 人民币普通股
交通银行－海富通精选证券投资基金 4,001,182 人民币普通股
海通－中行－FORTIS BANK SA/NV 3,444,168 人民币普通股
新华人寿保险股份有限公司－分红－团体分
红－018L－FH001 沪
2,947,814 人民币普通股
中国建设银行－信达澳银领先增长股票型证
券投资基金
2,899,951 人民币普通股
中国工商银行－申万巴黎新动力股票型证券
投资基金
2,309,904 人民币普通股
中国银行－海富通收益增长证券投资基金 2,180,489 人民币普通股
中国工商银行－南方积极配置证券投资基金2,000,000 人民币普通股
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
□√适用 不适用
资产负债：
1、应收票据增长45%，主要是公司更多的采取票据结算，以规避应收帐款的坏帐风险；
2、其他应收款增长100%，主要是风电项目支付的投标保证金增加所致；
3、在建工程下降59%，主要是大量工程完工验收结转至固定资产所致；
4、应付票据增长43%，主要是为满足生产的需要，公司开立了大量的票据以支付材料款；
损益：
1、营业收入增加18%，主要是风力发电机及直流电机收入的增长所致；
2、随着营业收入的增加，营业成本也相应增加；由于产品结构的调整，特种电机产品销售
的增长，致使产品毛利率有所上升；湘潭电机股份有限公司2010 年第一季度报告
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3、随着营业收入的增加，营业税金及附加随着支付的增值税的增加而增加；
4、随着营业收入的增加，销售费用也相应有所上升；
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度
变动的警示及原因说明
□适用 √不适用
湘潭电机股份有限公司
法定代表人:周建雄
2010 年4 月23 日湘潭电机股份有限公司2010 年第一季度报告
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§4 附录
4.1
合并资产负债表
2010 年3 月31 日
编制单位: 湘潭电机股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 1,408,797,870 1,697,226,749
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据 240,075,738 165,407,854
应收账款 2,074,825,945 1,756,103,883
预付款项 166,808,722 132,726,186
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息 944,092
应收股利
其他应收款 77,603,623 38,698,535
买入返售金融资产
存货 1,250,762,883 1,137,835,355
一年内到期的非流动资产 3,000,000 3,000,000
其他流动资产 24,469,748 24,469,748
流动资产合计 5,246,344,529 4,956,412,402
非流动资产：
发放委托贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款 5,980,000 5,980,000
长期股权投资 117,160,885 117,012,553
投资性房地产
固定资产 1,253,532,312 1,037,072,467
在建工程 147,655,023 362,807,626
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 148,660,748 129,503,692
开发支出 169,270,002 156,955,538湘潭电机股份有限公司2010 年第一季度报告
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商誉 634,503 634,503
长期待摊费用
递延所得税资产 56,837,473 56,264,714
其他非流动资产
非流动资产合计 1,899,730,946 1,866,231,093
资产总计 7,146,075,475 6,822,643,495
流动负债：
短期借款 1,023,588,000 1,306,371,000
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据 1,219,126,971 849,646,749
应付账款 1,337,846,139 1,290,645,158
预收款项 634,554,123 554,404,915
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 11,034,325 23,864,057
应交税费 94,574,977 74,590,185
应付利息
应付股利
其他应付款 265,501,470 188,839,200
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债 23,545,685 23,545,685
其他流动负债 13,413,826 9,723,826
流动负债合计 4,623,185,516 4,321,630,775
非流动负债：
长期借款 495,000,000 495,000,000
应付债券
长期应付款 2,000,000 2,000,000
专项应付款 12,500,000 12,500,000
预计负债 77,198,003 71,982,428
递延所得税负债 8,108,621 8,108,621
其他非流动负债 27,699,345 29,709,345
非流动负债合计 622,505,969 619,300,394
负债合计 5,245,691,485 4,940,931,169
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 235,000,000 235,000,000
资本公积 692,918,940 692,918,942湘潭电机股份有限公司2010 年第一季度报告
8
减：库存股
专项储备
盈余公积 81,350,602 81,350,602
一般风险准备
未分配利润 328,031,675 298,724,668
外币报表折算差额 -4,485,457 72,300
归属于母公司所有者权益合计 1,332,815,760 1,308,066,512
少数股东权益 567,568,230 573,645,814
所有者权益合计 1,900,383,990 1,881,712,326
负债和所有者权益总计 7,146,075,475 6,822,643,495
公司法定代表人: 周建雄 主管会计工作负责人:刘海强 会计机构负责人:方芳湘潭电机股份有限公司2010 年第一季度报告
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母公司资产负债表
2010 年3 月31 日
编制单位: 湘潭电机股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 629,816,880 640,383,420
交易性金融资产
应收票据 156,949,798 171,406,964
应收账款 973,533,214 797,085,759
预付款项 42,527,213 36,051,455
应收利息 944,092
应收股利
其他应收款 65,467,920 55,252,806
存货 660,853,112 682,864,538
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 2,529,148,137 2,383,989,034
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 650,461,108 647,312,776
投资性房地产
固定资产 762,997,883 730,802,393
在建工程 78,964,410 108,017,791
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 5,187,072 5,290,076
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 22,434,823 21,862,063
其他非流动资产
非流动资产合计 1,520,045,296 1,513,285,099
资产总计 4,049,193,433 3,897,274,133
流动负债：
短期借款 702,000,000 666,000,000
交易性金融负债
应付票据 640,785,486 560,279,854湘潭电机股份有限公司2010 年第一季度报告
10
应付账款 558,047,680 648,625,755
预收款项 320,345,346 270,186,899
应付职工薪酬 10,016,215 21,032,461
应交税费 71,156,719 52,068,772
应付利息
应付股利
其他应付款 51,469,336 35,860,251
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 2,353,820,782 2,254,053,992
非流动负债：
长期借款 445,000,000 445,000,000
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债 8,541,694 8,661,477
递延所得税负债
其他非流动负债 27,699,345 26,019,345
非流动负债合计 481,241,039 479,680,822
负债合计 2,835,061,821 2,733,734,814
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 235,000,000 235,000,000
资本公积 663,696,844 663,696,844
减：库存股
专项储备
盈余公积 81,350,602 81,350,602
一般风险准备
未分配利润 234,084,166 183,491,873
所有者权益（或股东权益）合计 1,214,131,612 1,163,539,319
负债和所有者权益（或股东权益）总计4,049,193,433 3,897,274,133
公司法定代表人: 周建雄 主管会计工作负责人:刘海强 会计机构负责人:方芳湘潭电机股份有限公司2010 年第一季度报告
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4.2
合并利润表
2010 年1—3 月
编制单位: 湘潭电机股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 本期金额 上期金额
一、营业总收入 938,551,972 797,145,187
其中：营业收入 938,551,972 797,145,187
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 901,503,827 775,914,588
其中：营业成本 738,437,405 645,907,257
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 5,708,557 2,113,496
销售费用 58,034,039 48,746,417
管理费用 81,052,290 65,438,559
财务费用 14,438,728 15,736,194
资产减值损失 3,832,808 -2,027,335
加：公允价值变动收益（损失以“－”号填
列）
投资收益（损失以“－”号填列） 148,333 54,249
其中：对联营企业和合营企业的投资
收益
148,333 54,249
汇兑收益（损失以“－”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 37,196,478 21,284,848
加：营业外收入 573,565 691,216
减：营业外支出 448,145 375,138
其中：非流动资产处置损失 78,205 119,320
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 37,321,898 21,600,926
减：所得税费用 9,713,453 3,389,776
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 27,608,445 18,211,150
归属于母公司所有者的净利润 29,307,007 11,915,250
少数股东损益 -1,698,562 6,295,900
六、每股收益：
（一）基本每股收益 0.12 0.05湘潭电机股份有限公司2010 年第一季度报告
12
（二）稀释每股收益 0.12 0.05
七、其他综合收益 -8,653,248
八、综合收益总额 18,955,197 18,211,150
归属于母公司所有者的综合收益总额 24,893,850 11,915,250
归属于少数股东的综合收益总额 -5,938,653 6,295,900
公司法定代表人: 周建雄 主管会计工作负责人:刘海强 会计机构负责人:方芳湘潭电机股份有限公司2010 年第一季度报告
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母公司利润表
2010 年1—3 月
编制单位: 湘潭电机股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 本期金额 上期金额
一、营业收入 658,138,304 505,215,473
减：营业成本 508,461,601 415,167,314
营业税金及附加 4,840,289 1,290,255
销售费用 28,791,719 21,828,304
管理费用 37,552,968 36,722,397
财务费用 15,249,530 12,370,871
资产减值损失 3,832,808 -2,027,335
加：公允价值变动收益（损失以“－”号填
列）
投资收益（损失以“－”号填列） 148,333 54,249
其中：对联营企业和合营企业的投资
收益
148,333 54,249
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 59,557,722 19,917,916
加：营业外收入 10,000 63,306
减：营业外支出 73,558 200,000
其中：非流动资产处置损失 73,558
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 59,494,164 19,781,222
减：所得税费用 8,901,871 2,949,550
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 50,592,293 16,831,672
五、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
六、其他综合收益 -4,413,157
七、综合收益总额 46,179,136 16,831,672
公司法定代表人: 周建雄 主管会计工作负责人:刘海强 会计机构负责人:方芳湘潭电机股份有限公司2010 年第一季度报告
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4.3
合并现金流量表
2010 年1—3 月
编制单位: 湘潭电机股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 本期金额 上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 1,060,252,746 626,102,183
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置交易性金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 7,959,379 18,154,948
经营活动现金流入小计 1,068,212,125 644,257,131
购买商品、接受劳务支付的现金 1,053,176,489 647,383,137
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 102,996,670 90,207,482
支付的各项税费 68,620,867 46,870,409
支付其他与经营活动有关的现金 115,013,456 96,334,909
经营活动现金流出小计 1,339,807,482 880,795,937
经营活动产生的现金流量净额 -271,595,357 -236,538,806
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收
回的现金净额
2,113,006 2,563,306
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 2,455,487 1,623,918
投资活动现金流入小计 4,568,493 4,187,224
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支52,784,351 27,612,404湘潭电机股份有限公司2010 年第一季度报告
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付的现金
投资支付的现金 8,689,880
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 52,784,351 36,302,284
投资活动产生的现金流量净额 -48,215,858 -32,115,060
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金 369,000,000 422,500,000
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 263,135
筹资活动现金流入小计 369,000,000 422,763,135
偿还债务支付的现金 333,000,000 238,000,000
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 22,126,549 15,292,264
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金 100,000 20,250
筹资活动现金流出小计 355,226,549 253,312,514
筹资活动产生的现金流量净额 13,773,451 169,450,621
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -1,204,888
五、现金及现金等价物净增加额 -307,242,652 -99,203,245
加：期初现金及现金等价物余额 1,058,152,537 396,640,338
六、期末现金及现金等价物余额 750,909,885 297,437,093
公司法定代表人: 周建雄 主管会计工作负责人:刘海强 会计机构负责人:方芳湘潭电机股份有限公司2010 年第一季度报告
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母公司现金流量表
2010 年1—3 月
编制单位: 湘潭电机股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计
项目 本期金额 上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 676,436,723 431,376,081
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 5,199,652 11,050,385
经营活动现金流入小计 681,636,375 442,426,466
购买商品、接受劳务支付的现金 581,911,032 377,865,074
支付给职工以及为职工支付的现金 72,639,622 66,736,665
支付的各项税费 40,944,611 17,830,933
支付其他与经营活动有关的现金 48,448,339 40,019,689
经营活动现金流出小计 743,943,604 502,452,361
经营活动产生的现金流量净额 -62,307,229 -60,025,895
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收
回的现金净额
113,006 63,306
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 2,454,204 1,559,170
投资活动现金流入小计 2,567,210 1,622,476
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支
付的现金
11,635,562 2,933,535
投资支付的现金 3,000,000 2,739,880
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 14,635,562 5,673,415
投资活动产生的现金流量净额 -12,068,352 -4,050,939
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 299,000,000 302,500,000
收到其他与筹资活动有关的现金 243,066
筹资活动现金流入小计 299,000,000 302,743,066
偿还债务支付的现金 263,000,000 198,000,000
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 18,009,206 13,269,174
支付其他与筹资活动有关的现金 100,000
筹资活动现金流出小计 281,109,206 211,269,174
筹资活动产生的现金流量净额 17,890,794 91,473,892湘潭电机股份有限公司2010 年第一季度报告
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四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 -56,484,787 27,397,058
加：期初现金及现金等价物余额 334,583,477 185,801,701
六、期末现金及现金等价物余额 278,098,690 213,198,759
公司法定代表人: 周建雄 主管会计工作负责人:刘海强 会计机构负责人:方芳
