湘潭电机股份有限公司
600416
2012 年第一季度报告
600416 湘潭电机股份有限公司 2012 年第一季度报告
目录
§1 重要提示 ....................................................................................................................................2
§2 公司基本情况 ............................................................................................................................2
§3 重要事项 ....................................................................................................................................3
§4 附录 ............................................................................................................................................4
1
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§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连
带责任。
1.2 公司全体董事出席董事会会议。
1.3 公司第一季度财务报告未经审计。
1.4
公司负责人姓名 周建雄
主管会计工作负责人姓名 刘海强
会计机构负责人（会计主管人员）姓名 方芳
公司负责人周建雄、主管会计工作负责人刘海强及会计机构负责人（会计主管人员）方芳声
明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
币种:人民币
本报告期末比上
本报告期末 上年度期末 年度期末增减
(%)
总资产(元) 13,706,870,713.00 13,580,980,989.00 0.93
所有者权益（或股东权益）(元) 2,311,490,409.00 2,320,911,049.00 -0.41
归属于上市公司股东的每股净资产（元/
3.80 3.81 -0.26
股）
比上年同期增减
年初至报告期期末
(%)
经营活动产生的现金流量净额(元) -1,120,850,124.00 -99.30
每股经营活动产生的现金流量净额（元/
-1.84 0.54
股）
年初至报告期期 本报告期比上年
报告期
末 同期增减(%)
归属于上市公司股东的净利润(元) 4,338,226.00 4,338,226.00 -88.47
基本每股收益（元/股） 0.01 0.01 -91.67
扣除非经常性损益后的基本每股收益(元/
0.01 0.01 -90.91
股)
稀释每股收益（元/股） 0.01 0.01 -91.67
减少 1.35 个百分
加权平均净资产收益率（%） 0.19 0.19
点
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收 减少 1.18 个百分
0.18 0.18
益率（%） 点
2
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扣除非经常性损益项目和金额：
单位：元 币种:人民币
项目 金额
非流动资产处置损益 -124,380
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，
符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府 340,000
补助除外
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 14,501
所得税影响额 -108,437
少数股东权益影响额（税后） -34,518
合计 87,166
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数（户） 48,844
前十名无限售条件流通股股东持股情况
期末持有无限售条件流通股的数
股东名称（全称） 种类
量
湘电集团有限公司 210,347,386 人民币普通股
上海星河数码投资有限
12,005,262 人民币普通股
公司
中国工商银行－诺安股
11,585,468 人民币普通股
票证券投资基金
孙显珍 5,557,570 人民币普通股
海 通 － 中 行 － FORTIS
3,329,820 人民币普通股
BANK SA/NV
吴海珍 3,002,310 人民币普通股
北京市地铁运营有限公
2,773,690 人民币普通股
司
中国农业银行－中邮核
心优选股票型证券投资 1,999,990 人民币普通股
基金
东北证券－建行－东北
证券 3 号主题投资集合 1,600,000 人民币普通股
资产管理计划
中国工商银行股份有限
公司－广发行业领先股 1,599,950 人民币普通股
票型证券投资基金
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用 □不适用
3
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1、公司净利润较上年同期下降 88%，主要是受国家银根紧缩的影响，融资成本增加，财务
费用大幅上涨所致；
2、经营活动产生的现金流量净额较上年同期下降 99%，主要是受国家银根紧张影响，公司
货款回收减缓，公司为保证生产的正常进行，以自有资金支付了大量的材料采购款，造成经
营活动产品的现金流量净额减少。
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度
变动的警示及原因说明
√适用 □不适用
预计公司 1-6 月份净利润较上年同期将下降 50%以上，主要是受国家对风电行业宏观调控、
市场竞争加剧以及银根紧缩等因素影响所致。
3.5 报告期内现金分红政策的执行情况
公司报告期内无分红情况。
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法定代表人:周建雄
2012 年 4 月 26 日
§4 附录
4.1
合并资产负债表
2012 年 3 月 31 日
编制单位: 湘潭电机股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 2,010,657,824 2,548,523,934
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据 305,772,219 256,251,133
应收账款 5,316,715,846 4,943,824,962
预付款项 438,752,854 201,335,582
应收保费
应收分保账款
4
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应收分保合同准备金
应收利息 4,010,230
应收股利
其他应收款 217,388,828 168,394,448
买入返售金融资产
存货 2,662,971,205 2,670,313,374
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 10,952,258,776 10,792,653,663
非流动资产：
发放委托贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款 469,195,845 489,988,454
长期股权投资 180,554,990 159,360,637
投资性房地产
固定资产 1,356,775,749 1,382,029,965
在建工程 338,836,451 326,731,346
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 158,041,921 160,243,236
开发支出 178,410,340 196,760,866
商誉 634,503 634,503
长期待摊费用
递延所得税资产 72,162,138 72,578,319
其他非流动资产
非流动资产合计 2,754,611,937 2,788,327,326
资产总计 13,706,870,713 13,580,980,989
流动负债：
短期借款 2,919,828,148 3,662,599,762
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据 2,027,386,223 1,397,466,285
应付账款 3,018,123,199 3,110,404,025
预收款项 434,351,440 389,588,604
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 36,175,249 46,909,076
5
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应交税费 77,539,055 57,542,592
应付利息 43,264,057 38,522,918
应付股利
其他应付款 191,325,520 125,614,316
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债 275,554,446 289,875,919
其他流动负债
流动负债合计 9,023,547,337 9,118,523,497
非流动负债：
长期借款 851,544,370 606,113,000
应付债券 940,551,458 939,862,708
长期应付款 209,189,848 221,988,453
专项应付款 12,500,000 81,655,796
预计负债 99,674,262 85,428,648
递延所得税负债 7,303,625 7,303,625
其他非流动负债 129,106,320 74,170,471
非流动负债合计 2,249,869,883 2,016,522,701
负债合计 11,273,417,220 11,135,046,198
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 608,484,542 608,484,542
资本公积 1,035,199,256 1,035,199,256
减：库存股
专项储备
盈余公积 134,752,597 134,752,593
一般风险准备
未分配利润 570,502,909 566,164,683
外币报表折算差额 -37,448,895 -23,690,025
归属于母公司所有者权益合计 2,311,490,409 2,320,911,049
少数股东权益 121,963,084 125,023,742
所有者权益合计 2,433,453,493 2,445,934,791
负债和所有者权益总计 13,706,870,713 13,580,980,989
公司法定代表人: 周建雄 主管会计工作负责人:刘海强 会计机构负责人:方芳
母公司资产负债表
2012 年 3 月 31 日
编制单位: 湘潭电机股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
6
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货币资金 1,291,478,697 1,753,639,351
交易性金融资产
应收票据 282,287,219 161,648,735
应收账款 2,301,863,185 2,184,667,320
预付款项 454,542,821 156,549,046
应收利息 4,010,230
应收股利
其他应收款 180,132,454 144,132,813
存货 1,395,539,449 1,502,634,413
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 5,905,843,825 5,907,281,908
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款 1,417,112,780
长期股权投资 1,420,305,757 891,123,281
投资性房地产
固定资产 873,618,554
在建工程 116,221,228 97,228,104
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 3,972,763 4,150,825
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 19,037,651 20,814,175
其他非流动资产
非流动资产合计 2,433,155,953 2,430,429,165
资产总计 8,338,999,778 8,337,711,073
流动负债：
短期借款 1,405,000,000 1,195,000,000
交易性金融负债
应付票据 1,035,610,814 1,314,535,012
应付账款 992,362,877 1,154,896,981
预收款项 202,170,633 253,213,358
应付职工薪酬 27,240,373 29,090,108
应交税费 73,075,201 64,082,323
应付利息 41,586,250
应付股利 31,874,764
7
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其他应付款 41,616,570 43,109,631
一年内到期的非流动负债 251,479,423 251,479,423
其他流动负债
流动负债合计 4,070,142,141 4,337,281,600
非流动负债：
长期借款 619,000,000 375,000,000
应付债券 940,551,458 939,862,708
长期应付款 182,992,636 206,612,264
专项应付款
预计负债 6,777,798 7,183,979
递延所得税负债
其他非流动负债 30,773,993 30,835,900
非流动负债合计 1,780,095,885 1,559,494,851
负债合计 5,850,238,026 5,896,776,451
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 608,484,542 608,484,542
资本公积 1,212,107,147 1,212,107,147
减：库存股
专项储备
盈余公积 134,752,597 134,752,593
一般风险准备 533,417,466 485,590,340
未分配利润
所有者权益（或股东权益）合计 2,488,761,752 2,440,934,622
负债和所有者权益（或股东权益）总计 8,338,999,778 8,337,711,073
公司法定代表人: 周建雄 主管会计工作负责人:刘海强 会计机构负责人:方芳
4.2
合并利润表
2012 年 1—3 月
编制单位: 湘潭电机股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 本期金额 上期金额
一、营业总收入 1,227,122,473 1,241,296,933
其中：营业收入 1,227,122,473 1,241,296,933
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 1,221,253,358 1,203,429,412
其中：营业成本 1,013,258,136 1,018,412,857
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
8
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赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 1,333,992 3,813,176
销售费用 44,656,088 57,535,217
管理费用 91,387,800 81,276,960
财务费用 81,771,991 40,940,680
资产减值损失 -11,154,649 1,450,522
加：公允价值变动收益（损失以“－”号填
列）
投资收益（损失以“－”号填列） 3,194,354 43,089
其中：对联营企业和合营企业的投资
3,194,354 43,089
收益
汇兑收益（损失以“－”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 9,063,469 37,910,610
加：营业外收入 494,511 8,718,806
减：营业外支出 264,390 124,114
其中：非流动资产处置损失
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 9,293,590 46,505,302
减：所得税费用 8,016,016 9,411,219
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 1,277,574 37,094,083
归属于母公司所有者的净利润 4,338,226 37,630,212
少数股东损益 -3,060,652 -536,129
六、每股收益：
（一）基本每股收益 0.01 0.12
（二）稀释每股收益 0.01 0.12
七、其他综合收益 -13,758,870 17,085,154
八、综合收益总额 -12,481,296 54,179,237
归属于母公司所有者的综合收益总额 -9,420,644 41,590,417
归属于少数股东的综合收益总额 -3,060,652 12,588,820
公司法定代表人: 周建雄 主管会计工作负责人:刘海强 会计机构负责人:方芳
母公司利润表
2012 年 1—3 月
编制单位: 湘潭电机股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 本期金额 上期金额
一、营业收入 818,241,712 759,422,312
减：营业成本 664,833,732 606,314,665
营业税金及附加 848,268 841,056
销售费用 17,030,420 28,657,114
9
600416 湘潭电机股份有限公司 2012 年第一季度报告
管理费用 36,991,765 36,614,943
财务费用 57,059,508 23,970,559
资产减值损失 -11,154,649 1,450,522
加：公允价值变动收益（损失以“－”号填
列）
投资收益（损失以“－”号填列） 3,192,978 90,984
其中：对联营企业和合营企业的投资
3,192,978 90,984
收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 55,825,646 61,664,437
加：营业外收入 132,911 29,253
减：营业外支出 254,816 94,213
其中：非流动资产处置损失
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 55,703,741 61,599,477
减：所得税费用 7,876,615 9,226,274
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 47,827,126 52,373,203
五、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
六、其他综合收益
七、综合收益总额 47,827,126 52,373,203
公司法定代表人: 周建雄 主管会计工作负责人:刘海强 会计机构负责人:方芳
4.3
合并现金流量表
2012 年 1—3 月
编制单位: 湘潭电机股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 本期金额 上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 1,278,524,589 1,092,289,964
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置交易性金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 2,710,381 6,638,780
收到其他与经营活动有关的现金 313,487,307 74,962,272
10
600416 湘潭电机股份有限公司 2012 年第一季度报告
经营活动现金流入小计 1,594,722,277 1,173,891,016
购买商品、接受劳务支付的现金 2,240,374,328 1,316,821,383
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 156,783,226 138,129,185
支付的各项税费 31,556,042 128,762,025
支付其他与经营活动有关的现金 286,858,805 152,573,724
经营活动现金流出小计 2,715,572,401 1,736,286,317
经营活动产生的现金流量净额 -1,120,850,124 -562,395,301
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收
14,837,000 2,059,450
回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 5,310,066 3,486,607
投资活动现金流入小计 20,147,066 5,546,057
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支
108,277,997 73,861,478
付的现金
投资支付的现金 1,230,000
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 8,727,759
投资活动现金流出小计 108,277,997 83,819,237
投资活动产生的现金流量净额 -88,130,931 -78,273,180
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 9,945,585
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金 1,334,872,080 1,031,311,804
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 1,334,872,080 1,041,257,389
偿还债务支付的现金 536,886,259 302,626,250
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 83,566,348 36,625,330
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金 27,849,321
筹资活动现金流出小计 648,301,928 339,251,580
筹资活动产生的现金流量净额 686,570,152 702,005,809
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 889,654 1,805,634
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600416 湘潭电机股份有限公司 2012 年第一季度报告
五、现金及现金等价物净增加额 -521,521,249 63,142,962
加：期初现金及现金等价物余额 1,599,719,042 1,462,726,431
六、期末现金及现金等价物余额 1,078,197,793 1,525,869,393
公司法定代表人: 周建雄 主管会计工作负责人:刘海强 会计机构负责人:方芳
母公司现金流量表
2012 年 1—3 月
编制单位: 湘潭电机股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计
项目 本期金额 上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 630,851,257 558,758,878
收到的税费返还 57,114 358,807
收到其他与经营活动有关的现金 46,504,868 54,415,295
经营活动现金流入小计 677,413,239 613,532,980
购买商品、接受劳务支付的现金 1,171,203,106 662,081,108
支付给职工以及为职工支付的现金 105,907,954 100,554,910
支付的各项税费 15,196,006 19,434,072
支付其他与经营活动有关的现金 95,741,289 64,032,681
经营活动现金流出小计 1,388,048,355 846,102,771
经营活动产生的现金流量净额 -710,635,116 -232,569,791
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收
5,857,000
回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 5,296,322 3,481,100
投资活动现金流入小计 11,153,322 3,481,100
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支
84,977,845 24,552,254
付的现金
投资支付的现金 12,100,000
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 7,660,396
投资活动现金流出小计 84,977,845 44,312,650
投资活动产生的现金流量净额 -73,824,523 -40,831,550
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 748,600,000 738,564,000
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 748,600,000 738,564,000
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600416 湘潭电机股份有限公司 2012 年第一季度报告
偿还债务支付的现金 300,000,000 130,000,000
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 58,183,989 18,603,682
支付其他与筹资活动有关的现金 27,849,188
筹资活动现金流出小计 386,033,177 148,603,682
筹资活动产生的现金流量净额 362,566,823 589,960,318
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 -421,892,816 316,558,977
加：期初现金及现金等价物余额 1,201,139,170 997,343,401
六、期末现金及现金等价物余额 779,246,354 1,313,902,378
公司法定代表人: 周建雄 主管会计工作负责人:刘海强 会计机构负责人:方芳
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