湘潭电机股份有限公司
600416
2012 年第三季度报告
600416 湘潭电机股份有限公司 2012 年第三季度报告
目录
§1 重要提示 .......................................................................... 2
§2 公司基本情况 ...................................................................... 2
§3 重要事项 .......................................................................... 3
§4 附录 .............................................................................. 4
1
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§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 公司全体董事出席董事会会议。
1.3 公司第三季度财务报告未经审计。
1.4
公司负责人姓名 周建雄
主管会计工作负责人姓名 刘海强
会计机构负责人（会计主管人员）姓名 方芳
公司负责人周建雄、主管会计工作负责人刘海强及会计机构负责人（会计主管人员）方芳声明：保证
本季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
币种:人民币 单位：元
本报告期末比
本报告期末 上年度期末 上年度期末增
减(%)
总资产(元) 13,790,148,653.00 13,580,980,989.00 1.54
所有者权益（或股东权益）(元) 2,270,676,020.00 2,320,911,049.00 -2.16
归属于上市公司股东的每股净资产（元/
3.73 3.81 -2.10
股）
年初至报告期期末 比上年同期增
（1－9 月） 减(%)
经营活动产生的现金流量净额(元) -1,650,846,996.00 不适用
每股经营活动产生的现金流量净额（元/
-2.71 不适用
股）
本报告期比上
报告期 年初至报告期期末
年同期增减
（7－9 月） （1－9 月）
(%)
归属于上市公司股东的净利润(元) 447,644.00 5,164,321.00 -96.4
基本每股收益（元/股） 0.001 0.01 -95
扣除非经常性损益后的基本每股收益
-0.02 -0.03 -200
(元/股)
稀释每股收益（元/股） 0.001 0.01 -95
加权平均净资产收益率（%） 0.02 0.22 -96.15
扣除非经常性损益后的加权平均净资产
-0.56 -0.87 -240
收益率（%）
扣除非经常性损益项目和金额：
单位：元 币种:人民币
年初至报告期期末金额
项目
（1－9 月）
非流动资产处置损益 906,071
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，
27,547,628
符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府
2
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补助除外
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 1,198,717
所得税影响额 -4,444,862
少数股东权益影响额（税后） -31,388
合计 25,176,166
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数（户） 49,820
前十名无限售条件流通股股东持股情况
期末持有无限售条件
股东名称（全称） 种类
流通股的数量
湘电集团有限公司 210,347,386 人民币普通股
上海星河数码投资有限公司 9,904,665 人民币普通股
孙显珍 5,607,294 人民币普通股
吴海珍 5,524,334 人民币普通股
谢永 3,416,000 人民币普通股
长春隆治经贸有限公司 3,250,009 人民币普通股
北京市地铁运营有限公司 2,773,690 人民币普通股
中国平安人寿保险股份有限公司－自有资金 2,377,590 人民币普通股
平安信托有限责任公司－睿富二号 1,597,420 人民币普通股
张菀 1,590,408 人民币普通股
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用 □不适用
2012年 2011年 差异变动金额及幅度
9 月 30 日 12 月 31 日 金额 百分比%
货币资金 注释 1 1,285,523,597 2,548,523,934 -1,263,000,337 -50%
应收票据 注释 2 428,662,725 256,251,133 172,411,592 67%
预付款项 注释 3 503,027,025 201,335,582 301,691,443 150%
应交税费 注释 4 90,175,502 57,542,592 32,632,910 57%
应付利息 注释 5 15,943,375 38,522,918 -22,579,543 -59%
长期借款 注释 6 853,974,200 606,113,000 247,861,200 41%
其他非流动负债 注释 7 120,144,025 74,170,471 45,973,554 62%
<1> 货币资金下降 50%,主要是受全球经济增长放缓的影响,公司货款回收难度加大,回款金额减少导
致贷币资金下降。
<2> 应收票据增加 67. %,主要是由于本年经济形势导致票据结算增加所致。
<3> 预付账款上升 150%，主要是采购大量风力发电系统关键材料支付的预付款产生。
<4> 应交税费上升 57%，主要由于暂未交纳的各项税金增加所致.。
<5> 应付利息下降 59%，主要由于公司去年 7 月发行公司债，按规定今年 7 月归还已计提的一年的
利息,所以导致利息下降。
<5> 长期借款增加 41%，主要是保证公司长期发展，新增了长期借款所致。
<7> 其他非流动负债上升 62%，主要是本年度收国家拔入的海上风力发电机生产能力技改项目和高效
节能电机专项风能项目补助资金增加所致。
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2012 年 2011 年 差异变动金额及幅度
9 月 30 日 9 月 30 日 金额 百分比
资产减值损失 注释 1 -7,530,960 8,626,879 -16,157,839 -187%
财务费用 注释 2 262,571,928 194,132,429 68,439,499 35%
营业外收入 注释 3 30,106,204 15,583,749 14,522,455 93%
营业外支出 注释 4 453,789 1,862,232 -1,408,443 -76%
<1> 资产减值损失下降 187%,主要是由于今年销售去年库存风力发电机,转回相应的存货跌价所致。
<2> 财务费用上升 35%，主要由于随银行借款的增加，相应的贷款利息增加，同时公司债的发行也
相应增加了财务费用。
<3> 营业外收入增加 93%，主要是风电行业和高效节能电机产品的政府补助增加产生。
<4> 营业外支出下降 76%， 主要是处置固定资产净损失减少产生。
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示
及原因说明
√适用 □不适用
预计公司 2012 年归属于上市公司股东的净利润可能出现亏损，主要原因是国内风机市场疲软，
风电机组销售价格大幅降低，客户付款延迟，坏账准备的影响大于预期，对公司整体业绩可能造成一
定的影响。
3.5 报告期内现金分红政策的执行情况
公司于 2012 年 8 月 20 日以通讯表决的方式召开湘潭电机股份有限公司
第五届第三次会议，会议审议通过了《关于修改〈公司章程〉的议案》，议案中对利润分配进行
了修改，详情请上交所网站查看公司公告。
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法定代表人:周建雄
§4 附录
4
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4.1
合并资产负债表
2012 年 9 月 30 日
编制单位: 湘潭电机股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 1,285,523,597 2,548,523,934
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据 428,662,725 256,251,133
应收账款 5,965,662,865 4,943,824,962
预付款项 503,027,025 201,335,582
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息 4,010,230
应收股利
其他应收款 132,463,444 168,394,448
买入返售金融资产
存货 2,566,970,970 2,670,313,374
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 10,882,310,626 10,792,653,663
非流动资产：
发放委托贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款 469,195,845 489,988,454
长期股权投资 167,370,930 159,360,637
投资性房地产
固定资产 1,371,762,346 1,382,029,965
在建工程 402,110,929 326,731,346
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 217,834,568 160,243,236
开发支出 207,749,803 196,760,866
商誉 634,503 634,503
长期待摊费用
递延所得税资产 71,179,103 72,578,319
其他非流动资产
非流动资产合计 2,907,838,027 2,788,327,326
资产总计 13,790,148,653 13,580,980,989
流动负债：
短期借款 3,562,900,676 3,662,599,762
向中央银行借款
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吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据 1,351,025,629 1,397,466,285
应付账款 3,220,699,382 3,110,404,025
预收款项 402,017,705 389,588,604
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 25,779,622 46,909,076
应交税费 90,175,502 57,542,592
应付利息 15,943,375 38,522,918
应付股利
其他应付款 129,686,430 125,614,316
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债 328,554,446 289,875,919
其他流动负债
流动负债合计 9,126,782,767 9,118,523,497
非流动负债：
长期借款 853,974,200 606,113,000
应付债券 941,928,958 939,862,708
长期应付款 155,780,399 221,988,453
专项应付款 90,175,796 81,655,796
预计负债 101,641,979 85,428,648
递延所得税负债 7,303,625 7,303,625
其他非流动负债 120,144,025 74,170,471
非流动负债合计 2,270,948,982 2,016,522,701
负债合计 11,397,731,749 11,135,046,198
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 608,484,542 608,484,542
资本公积 1,035,199,256 1,035,199,256
减：库存股
专项储备
盈余公积 144,724,323 134,752,593
一般风险准备
未分配利润 500,508,820 566,164,683
外币报表折算差额 -18,240,921 -23,690,025
归属于母公司所有者权益合计 2,270,676,020 2,320,911,049
少数股东权益 121,740,884 125,023,742
所有者权益合计 2,392,416,904 2,445,934,791
负债和所有者权益总计 13,790,148,653 13,580,980,989
公司法定代表人: 周建雄 主管会计工作负责人:刘海强 会计机构负责人:方芳
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母公司资产负债表
2012 年 9 月 30 日
编制单位: 湘潭电机股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 633,588,568 1,753,639,351
交易性金融资产
应收票据 310,396,699 161,648,735
应收账款 2,846,140,158 2,184,667,320
预付款项 405,492,992 156,549,046
应收利息 4,010,230
应收股利
其他应收款 169,568,761 144,132,813
存货 1,303,659,888 1,502,634,413
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 5,668,847,066 5,907,281,908
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 1,425,167,503 1,417,112,780
投资性房地产
固定资产 879,947,230 891,123,281
在建工程 112,524,926 97,228,104
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 61,987,220 4,150,825
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 19,414,959 20,814,175
其他非流动资产
非流动资产合计 2,499,041,838 2,430,429,165
资产总计 8,167,888,904 8,337,711,073
流动负债：
短期借款 1,595,000,000 1,195,000,000
交易性金融负债
应付票据 681,375,070 1,314,535,012
应付账款 920,364,189 1,154,896,981
预收款项 171,735,900 253,213,358
应付职工薪酬 17,796,305 29,090,108
应交税费 77,331,239 64,082,323
应付利息 14,677,500 31,874,764
应付股利
其他应付款 59,339,485 43,109,631
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一年内到期的非流动负债 304,479,423 251,479,423
其他流动负债
流动负债合计 3,842,099,111 4,337,281,600
非流动负债：
长期借款 622,000,000 375,000,000
应付债券 941,928,958 939,862,708
长期应付款 136,690,877 206,612,264
专项应付款
预计负债 5,812,304 7,183,979
递延所得税负债
其他非流动负债 72,683,423 30,835,900
非流动负债合计 1,779,115,562 1,559,494,851
负债合计 5,621,214,673 5,896,776,451
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 608,484,542 608,484,542
资本公积 1,212,107,147 1,212,107,147
减：库存股
专项储备
盈余公积 144,724,323 134,752,593
一般风险准备
未分配利润 581,358,219 485,590,340
所有者权益（或股东权益）合计 2,546,674,231 2,440,934,622
负债和所有者权益（或股东权益）总计 8,167,888,904 8,337,711,073
公司法定代表人: 周建雄 主管会计工作负责人:刘海强 会计机构负责人:方芳
4.2
合并利润表
编制单位: 湘潭电机股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
年初至报告期 上年年初至报
本期金额 上期金额
项目 期末金额（1-9 告期期末金额
（7－9 月） （7－9 月）
月） （1-9 月）
一、营业总收入 1,144,935,218 1,182,228,617 4,286,439,630 4,709,564,611
其中：营业收入 1,144,935,218 1,182,228,617 4,286,439,630 4,709,564,611
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 1,150,816,294 1,177,184,465 4,289,511,625 4,577,070,865
其中：营业成本 904,766,885 892,642,575 3,509,934,467 3,850,289,868
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备
金净额
保单红利支出
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分保费用
营业税金及附加 7,068,543 4,710,109 18,787,713 24,224,837
销售费用 65,600,683 62,582,474 209,280,419 215,396,671
管理费用 90,235,086 110,263,461 296,468,058 284,400,181
财务费用 82,163,417 104,397,381 262,571,928 194,132,429
资产减值损失 981,680 2,588,465 -7,530,960 8,626,879
加：公允价值变动收益（损
0
失以“－”号填列）
投资收益（损失以
-104,025 2,029,012 4,530,293 3,499,549
“－”号填列）
其中：对联营企业
-104,025 2,029,012 4,530,293 3,499,549
和合营企业的投资收益
汇兑收益（损失以
“－”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”
-5,985,101 7,073,164 1,458,298 135,993,295
号填列）
加：营业外收入 15,574,886 4,420,714 30,106,204 15,583,749
减：营业外支出 47,854 1,202,550 453,789 1,862,232
其中：非流动资产处置
2,132 678,014 325,703 1,317,983
损失
四、利润总额（亏损总额以“－”
9,541,931 10,291,328 31,110,713 149,714,812
号填列）
减：所得税费用 9,425,879 5,518,454 29,229,250 26,247,368
五、净利润（净亏损以“－”
116,052 4,772,874 1,881,463 123,467,444
号填列）
归属于母公司所有者的净
447,644 12,439,156 5,164,321 126,321,593
利润
少数股东损益 -331,592 -7,666,282 -3,282,858 -2,854,149
六、每股收益：
（一）基本每股收益 0.001 0.02 0.01 0.21
（二）稀释每股收益 0.001 0.02 0.01 0.21
七、其他综合收益 1,201,440 -13,544,836 5,449,104 -4,039,156
八、综合收益总额 1,317,492 -8,771,962 7,330,567 119,428,288
归属于母公司所有者的综
1,649,084 -2,065,533 10,613,425 116,664,802
合收益总额
归属于少数股东的综合收
-331,592 -6,706,429 -3,282,858 2,763,486
益总额
公司法定代表人: 周建雄 主管会计工作负责人:刘海强 会计机构负责人:方芳
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600416 湘潭电机股份有限公司 2012 年第三季度报告
母公司利润表
编制单位: 湘潭电机股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
年初至报告期 上年年初至报
本期金额 上期金额
项目 期末金额（1-9 告期期末金额
（7－9 月） （7－9 月）
月） （1-9 月）
一、营业收入 761,634,792 794,755,575 2,757,838,490 2,904,968,354
减：营业成本 584,721,175 614,012,144 2,195,674,835 2,377,547,573
营业税金及附加 3,509,612 3,709,516 8,858,422 11,134,779
销售费用 29,840,186 26,574,133 98,078,020 91,466,646
管理费用 44,242,316 66,106,405 130,724,325 150,693,667
财务费用 52,696,496 53,083,176 164,733,649 101,549,135
资产减值损失 981,680 2,588,464 -7,530,960 8,626,879
加：公允价值变动收益（损
失以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”
-104,917 2,053,702 4,574,724 3,572,134
号填列）
其中：对联营企业和
-104,917 2,053,702 4,574,724 3,572,134
合营企业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号
45,538,410 30,735,439 171,874,923 167,521,809
填列）
加：营业外收入 14,723,926 4,312,393 23,597,444 4,699,514
减：营业外支出 591,018 293,712 1,186,981
其中：非流动资产处置损
591,018 293,712 1,186,981
失
三、利润总额（亏损总额以“－”
60,262,336 34,456,814 195,178,655 171,034,342
号填列）
减：所得税费用 9,055,088 4,860,467 28,590,592 25,119,331
四、净利润（净亏损以“－”号
51,207,248 29,596,347 166,588,063 145,915,011
填列）
五、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
六、其他综合收益
七、综合收益总额 51,207,248 29,596,347 166,588,063 145,915,011
公司法定代表人: 周建雄 主管会计工作负责人:刘海强 会计机构负责人:方芳
10
600416 湘潭电机股份有限公司 2012 年第三季度报告
4.3
合并现金流量表
2012 年 1—9 月
编制单位: 湘潭电机股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末
项目
（1-9 月） 金额（1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 3,665,113,771 4,540,415,372
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置交易性金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 4,747,796 54,604,167
收到其他与经营活动有关的现金 464,397,624 221,789,578
经营活动现金流入小计 4,134,259,191 4,816,809,117
购买商品、接受劳务支付的现金 4,409,793,302 4,885,217,913
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 436,143,622 394,950,966
支付的各项税费 220,089,744 400,851,712
支付其他与经营活动有关的现金 719,079,519 489,762,029
经营活动现金流出小计 5,785,106,187 6,170,782,620
经营活动产生的现金流量净额 -1,650,846,996 -1,353,973,503
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 0
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收
14,915,400 4,840,049
回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 11,646,945 10,741,947
投资活动现金流入小计 26,562,345 15,581,996
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支
140,167,408 176,756,839
付的现金
投资支付的现金 3,480,000 1,230,000
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 718,830,000
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 143,647,408 896,816,839
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600416 湘潭电机股份有限公司 2012 年第三季度报告
投资活动产生的现金流量净额 -117,085,063 -881,234,843
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 9,945,585
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金 3,991,980,744 2,780,289,605
发行债券收到的现金 938,600,000
收到其他与筹资活动有关的现金 179,658,542
筹资活动现金流入小计 3,991,980,744 3,908,493,732
偿还债务支付的现金 2,721,470,037 1,618,696,329
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 373,046,429 176,118,699
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金 83,747,411 767,923
筹资活动现金流出小计 3,178,263,877 1,795,582,951
筹资活动产生的现金流量净额 813,716,867 2,112,910,781
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -7,274,583 -6,186,629
五、现金及现金等价物净增加额 -961,489,775 -128,484,194
加：期初现金及现金等价物余额 1,599,719,042 1,462,726,432
六、期末现金及现金等价物余额 638,229,267 1,334,242,238
公司法定代表人: 周建雄 主管会计工作负责人:刘海强 会计机构负责人:方芳
母公司现金流量表
2012 年 1—9 月
编制单位: 湘潭电机股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计
年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末
项目
（1-9 月） 金额（1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 1,616,805,066 2,363,125,199
收到的税费返还 57,114 358,807
收到其他与经营活动有关的现金 123,640,106 75,072,073
经营活动现金流入小计 1,740,502,286 2,438,556,079
购买商品、接受劳务支付的现金 2,130,297,240 2,629,258,704
支付给职工以及为职工支付的现金 309,000,327 286,659,260
支付的各项税费 114,364,167 125,810,298
支付其他与经营活动有关的现金 270,713,230 216,297,721
经营活动现金流出小计 2,824,374,964 3,258,025,983
经营活动产生的现金流量净额 -1,083,872,678 -819,469,904
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收
5,912,400 648,430
回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 11,612,723 10,717,252
投资活动现金流入小计 17,525,123 11,365,682
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支
105,551,828 63,209,186
付的现金
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600416 湘潭电机股份有限公司 2012 年第三季度报告
投资支付的现金 3,480,000 12,100,000
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 718,830,000
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 109,031,828 794,139,186
投资活动产生的现金流量净额 -91,506,705 -782,773,504
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 1,975,600,000 2,350,309,900
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 179,400,000
筹资活动现金流入小计 1,975,600,000 2,529,709,900
偿还债务支付的现金 1,281,000,000 859,379,241
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 287,953,799 100,531,555
支付其他与筹资活动有关的现金 83,747,278 700,474
筹资活动现金流出小计 1,652,701,077 960,611,270
筹资活动产生的现金流量净额 322,898,923 1,569,098,630
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -706,017
五、现金及现金等价物净增加额 -852,480,460 -33,850,795
加：期初现金及现金等价物余额 1,201,139,170 997,343,401
六、期末现金及现金等价物余额 348,658,710 963,492,606
公司法定代表人: 周建雄 主管会计工作负责人:刘海强 会计机构负责人:方芳
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