股票代码:600416 股票简称:湘电股份 湘潭电机股份有限公司2007年第三季度报告 1重要提示 1.1本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 1.2公司全体董事出席董事会会议。 1.3公司第三季度财务报告未经审计。 1.4公司负责人周建雄先生,主管会计工作负责人郭碧强女士及会计机构负责人刘海强先生声明:保证本季度报告中财务报告的真实、完整。 2公司基本情况简介 2.1主要会计数据及财务指标 币种:人民币 本报告期末比上年 本报告期末 上年度期末 度期末增减(%) 总资产(元) 3,575,839,000.00 2,997,909,905.00 19.28 股东权益(不含少数股东权益)(元) 1,096,256,167.00 1,093,873,529.00 0.22 每股净资产(元) 4.66 4.65 0.22 年初至报告期期末 比上年同期增减(%) (1-9月) 经营活动产生的现金流量净额(元) -253,343,305.00 -293.39 每股经营活动产生的现金流量净额(元) -1.08 -227.27 报告期 年初至报告期期末 本报告期比上年同 (7-9月) (1-9月) 期增减(%) 净利润(元) 12,837,162.00 51,726,530.00 -41.98 基本每股收益(元) 0.05 0.22 -54.55 扣除非经常性损益后基本每股收益(元) - 0.20 - 稀释每股收益(元) 0.05 0.22 -54.55 净资产收益率(%) 1.17 4.73 减少1.86个百分点 扣除非经常性损益后的净资产收益率 0.88 4.32 减少1.52个百分点 (%) 年初至报告期期末金额 非经常性损益项目 (1-9月) (元) 非流动资产处置损益 4,225,395 除上述各项之外的其他营业外收支净额 136,318 合计 4,361,713 2.2报告期末股东总人数及前十名无限售条件流通股股东持股表 单位:股 报告期末股东总数(户) 12,377 前十名无限售条件流通股股东持股情况 期末持有无限售条 股东名称(全称) 种类 件流通股的数量 湘潭电机集团有限公司 7,450,500 人民币普通股 中国农业银行-大成创新成长混 5,560,332 人民币普通股 合型证券投资基金 中国工商银行-东吴嘉禾优势精 5,145,628 人民币普通股 选混合型开放式证券投资基金 中国平安人寿保险股份有限公司 5,075,650 人民币普通股 -分红-银保分红 中国工商银行-广发策略优选混 3,586,406 人民币普通股 合型证券投资基金 光大证券有限责任公司 3,043,231 人民币普通股 谭坚艺 2,999,900 人民币普通股 上海浦东发展银行-广发小盘成 2,566,279 人民币普通股 长股票型证券投资基金 中国工商银行-国投瑞银核心企 2,536,643 人民币普通股 业股票型证券投资基金 兴业银行股份有限公司-中欧新 2,500,856 人民币普通股 趋势股票型证券投资基金 3重要事项 3.1公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因 √适用□不适用 (1)应收票据较期初减少65.66%,主要是公司增加对应收票据的背书; (2)应收帐款较期初增加34.14%,主要是随着销售收入的增加应收帐款相应增加所致; (3)其他应收款较期初增加309.42%,主要是随着公司生产规模的扩大预付的各类配套加工业务款项增加所致; (4)长期股权投资较期初增加128.5%,主要是公司增加了对湖南湘电风能有限公司投资1亿元所致; (5)在建工程较期初增加56.52%,主要是公司加强了技改投入; (6)短期借款较期初增加44.94%,主要是公司为满足生产经营的需要增加贷款所致; (7)其他应付款较期初增加78.06%,主要是随着公司生产规模的扩大配套业务相应增加致使其他应收款增加; (8)长期借款较期初增加59.41%,主要是公司为满足生产经营的需要增加了长期贷款所致; (9)财务费用较上年同期增加47.28%,主要是贷款规模的加大以及贷款利率提高所致; (10)营业外收入较上年同期增加1872.75%,主要是本期固定资产清理收益增加所致; (11)经营活动产生的现金流量净额较上年同期减少293.39%,主要是生产规模的扩大,投入增大,同时公司产品按1:8:1的方式收款,导致经营活动产生的现金流量净额减少; (12)投资活动产生的现金流量净额较上年同期减少150.84%,主要是增加了对湖南湘电风能有限公司的投资所致; (13)筹资活动产生的现金流量净额较上年同期增加221.49%,主要是为满足生产的需要增加了贷款所致。 3.2重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 √适用□不适用 (1)2007年元月8日,湘潭电机股份有限公司与大唐漳洲风力发电有限责任公司正式签订了“大唐漳洲六鳌风电场三期工程的风力发电整机设备合同”,合同总金额为1.638亿元。 (2)2007年2月27日,湘潭电机股份有限公司与内蒙古大唐国际卓姿风电有限责任正式签订了“内蒙古大唐国际卓姿风电场二期工程风力发电整机设备合同”,合同总金额约为2.7亿元。 (3)经公司于2007年6月13日召开2007年度第一次临时股东大会审议通过《关于以车辆事业部资产参股成立湘电重型矿用车辆公司(暂定名)的议案》和《关于转让湘电长泵铸造公司股权的议案》。 3.3公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况 √适用□不适用 1)持有的原非流通股股份自改革方案实施之日起,在十二个月内不上市交易或者转让; 2)在前项承诺期期满后18个月内,湘电集团通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份的数量占本公司股份总数的比例不超过5%,在36个月不超过10%,且在上述承诺期间内出售价格必须不低于5.97元/股。 报告期内,湘电集团有限公司严格履行其承诺,没有发生违反承诺的行为。 3.4预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明 □适用√不适用 3.5其他需要说明的重大事项 3.5.1公司持有其他上市公司股权情况 □适用√不适用 3.5.2公司持有非上市金融企业、拟上市公司股权的情况 □适用√不适用 湘潭电机股份有限公司 法定代表人:周建雄 2007年10月25日 4附录 合并资产负债表 2007年09月30日 编制单位:湘潭电机股份有限公司 单位:元币种:人民币审计类型:未经审计 项目 期末余额 年初余额 流动资产: 货币资金 460,262,134 642,155,413 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 应收票据 13,511,580 39,350,573 应收账款 770,579,484 574,442,616 预付款项 81,407,750 67,104,211 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 应收利息 应收股利 其他应收款 229,525,161 56,060,486 买入返售金融资产 存货 485,848,986 383,797,053 已完工尚未结算款 349,818,529 246,260,092 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 流动资产合计 2,390,953,624 2,009,170,444 非流动资产: 发放贷款及垫款 可供出售金融资产 持有至到期投资 117,840 117,840 长期应收款 长期股权投资 173,335,496 75,857,298 投资性房地产 固定资产 465,348,573 466,836,297 在建工程 286,121,828 182,803,283 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 217,468,142 220,899,968 开发支出 商誉 长期待摊费用 176,667 递延所得税资产 42,493,497 42,048,108 其他非流动资产 非流动资产合计 1,184,885,376 988,739,461 资产总计 3,575,839,000 2,997,909,905 流动负债: 短期借款 766,400,000 528,770,000 向中央银行借款 吸收存款及同业存放 拆入资金 交易性金融负债 应付票据 448,509,476 365,322,398 应付账款 448,835,450 370,643,545 预收款项 325,603,736 275,645,287 卖出回购金融资产款 应付手续费及佣金 应付职工薪酬 11,068,136 27,500,565 应交税费 30,719,468 28,757,934 应付利息 应付股利 其他应付款 252,002,041 141,523,943 应付分保账款 保险合同准备金 代理买卖证券款 代理承销证券款 一年内到期的非流动负债 13,000,000 13,000,000 其他流动负债 流动负债合计 2,296,138,307 1,751,163,672 非流动负债: 长期借款 80,500,000 50,500,000 应付债券 长期应付款 21,581,585 27,347,569 专项应付款 28,915,800 预计负债 2,515,270 2,515,270 递延所得税负债 其他非流动负债 非流动负债合计 133,512,655 104,255,839 负债合计 2,429,650,962 1,855,419,511 所有者权益(或股东权益): 实收资本(或股本) 235,000,000 235,000,000 资本公积 666,486,333 666,480,225 减:库存股 盈余公积 63,341,298 63,341,298 一般风险准备 未分配利润 131,428,536 79,702,006 拟分配现金股利 49,350,000 外币报表折算差额 归属于母公司所有者权益合计 1,096,256,167 1,093,873,529 少数股东权益 49,931,871 48,616,865 所有者权益合计 1,146,188,038 1,142,490,394 负债和所有者权益总计 3,575,839,000 2,997,909,905 公司法定代表人:周建雄 主管会计工作负责人:郭碧强 会计机构负责人:刘海强 母公司资产负债表 2007年09月30日 编制单位:湘潭电机股份有限公司 单位:元币种:人民币审计类型:未经审计 项目 期末余额 年初余额 流动资产: 货币资金 389,889,852 564,580,739 交易性金融资产 应收票据 12,961,580 61,401,373 应收账款 516,239,999 370,800,187 预付款项 41,476,625 34,582,303 应收利息 应收股利 其他应收款 207,187,853 56,923,174 存货 418,904,475 344,349,710 已完工尚款结算款 302,306,741 203,316,259 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 流动资产合计 1,888,967,125 1,635,953,745 非流动资产: 可供出售金融资产 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 276,364,618 183,886,421 投资性房地产 固定资产 409,861,287 407,368,351 在建工程 218,343,309 161,405,236 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 2,051,453 1,770,294 开发支出 商誉 长期待摊费用 递延所得税资产 17,770,983 17,325,594 其他非流动资产 非流动资产合计 924,391,650 771,755,896 资产总计 2,813,358,775 2,407,709,641 流动负债: 短期借款 636,500,000 429,770,000 交易性金融负债 应付票据 415,859,476 355,822,398 应付账款 300,221,724 237,942,368 预收款项 182,247,063 155,480,305 应付职工薪酬 4,705,925 22,482,399 应交税费 19,037,769 13,789,889 应付利息 应付股利 其他应付款 66,875,640 41,945,255 一年内到期的非流动负债 10,000,000 10,000,000 其他流动负债 流动负债合计 1,635,447,597 1,267,232,614 非流动负债: 长期借款 80,500,000 50,500,000 应付债券 长期应付款 专项应付款 13,625,800 8,603,000 预计负债 2,515,270 2,515,270 递延所得税负债 其他非流动负债 非流动负债合计 96,641,070 61,618,270 负债合计 1,732,088,667 1,328,850,884 所有者权益(或股东权益): 实收资本(或股本) 235,000,000 235,000,000 资本公积 666,480,225 666,480,225 减:库存股 盈余公积 58,623,657 58,623,657 未分配利润 121,166,226 69,404,875 拟分配现金股利 49,350,000 所有者权益(或股东权益)合计 1,081,270,108 1,078,858,757 负债和所有者权益(或股东权益)总计 2,813,358,775 2,407,709,641 公司法定代表人:周建雄 主管会计工作负责人:郭碧强 会计机构负责人:刘海强 合并利润表 2007年1-9月 编制单位:湘潭电机股份有限公司 单位:元币种:人民币审计类型:未经审计 本期金额(7- 上期金额(7- 年初至报告期期末 上年年初至报告期期 项目 9月) 9月) 金额(1-9月) 末金额(1-9月) 一、营业总收入 其中:营业收入 605,094,165 580,705,638 1,881,098,761 1,658,766,546 利息收入 已赚保费 手续费及佣金收入 二、营业总成本 其中:营业成本 482,711,527 438,556,272 1,514,127,289 1,260,694,459 利息支出 手续费及佣金支出 退保金 赔付支出净额 提取保险合同准备 金净额 保单红利支出 分保费用 营业税金及附加 1,816,958 2,814,979 5,877,894 6,590,090 销售费用 47,591,617 49,295,712 127,733,407 116,204,110 管理费用 36,808,744 48,257,666 136,281,555 152,068,973 财务费用 12,593,091 7,300,018 31,521,099 21,402,356 资产减值损失 -52,958 -234,395 1,393,746 3,978,592 加:公允价值变动 收益(损失以 “-”号填列) 投资收益(损失以 -5,831,735 -569,219 -7,521,803 -2,154,972 “-”号填列) 其中:对联营企业 和合营企业的投资 -5,831,735 -569,219 -7,521,803 -2,154,972 收益 汇兑收益(损失以 “-”号填列) 三、营业利润(亏 损以“-”号填 17,793,451 34,146,167 56,641,968 95,672,994 列) 加:营业外收入 4,152,323 138,798 6,798,540 344,623 减:营业外支出 217,078 345,821 288,520 595,694 其中:非流动资产 处置净损失 四、利润总额(亏 损总额以“-”号 21,728,696 33,939,144 63,151,988 95,421,923 填列) 减:所得税费用 9,277,139 9,948,547 10,113,084 29,785,998 五、净利润(净亏 损以“-”号填 12,451,557 23,990,597 53,038,904 65,635,925 列) 归属于母公司所有 12,837,162 22,126,860 51,726,530 62,611,615 者的净利润 少数股东损益 -385,605 1,863,737 1,312,374 3,024,310 六、每股收益: (一)基本每股收 0.05 0.11 0.22 0.32 益 (二)稀释每股收 0.05 0.11 0.22 0.32 益 公司法定代表人:周建雄 主管会计工作负责人:郭碧强 会计机构负责人:刘海强 母公司利润表 2007年1-9月 编制单位:湘潭电机股份有限公司 单位:元币种:人民币审计类型:未经审计 本期金额(7- 上期金额(7- 年初至报告期期末 上年年初至报告期期 项目 9月) 9月) 金额(1-9月) 末金额(1-9月) 一、营业收入 445,878,049 426,211,819 1,431,493,181 1,216,670,467 减:营业成本 355,890,894 324,049,444 1,163,288,821 917,854,379 营业税金及附加 1,147,999 1,932,144 4,348,813 4,541,257 销售费用 30,826,877 30,720,442 76,751,467 72,272,524 管理费用 24,164,590 35,520,080 95,533,713 112,742,283 财务费用 10,187,421 5,677,627 25,389,798 16,709,728 资产减值损失 -75,000 817,402 1,349,663 6,365,034 加:公允价值变动 收益(损失以 “-”号填列) 投资收益(损失以 -5,831,735 -569,219 -7,521,803 -2,154,972 “-”号填列) 其中:对联营企业 和合营企业的投资 -5,831,735 -569,219 -7,521,803 -2,154,972 收益 二、营业利润(亏 损以“-”号填 17,903,533 26,925,461 57,309,103 84,030,290 列) 加:营业外收入 4,129,785 111,888 4,169,505 178,030 减:营业外支出 119,117 290,510 157,217 454,523 其中:非流动资产 处置损失 三、利润总额(亏 损总额以“-”号 21,914,201 26,746,839 61,321,391 83,753,797 填列) 减:所得税费用 9,156,160 9,524,510 9,560,040 28,349,894 四、净利润(净亏 损以“-”号填 12,758,041 17,222,329 51,761,351 55,403,903 列) 公司法定代表人:周建雄 主管会计工作负责人:郭碧强 会计机构负责人:刘海强 合并现金流量表 2007年1-9月 编制单位:湘潭电机股份有限公司 单位:元币种:人民币审计类型:未经审计 上年年初至报告期期末 年初至报告期期末金额 项目 金额 (1-9月) (1-9月) 一、经营活动产生的现金流量: 销售商品、提供劳务收到的现金 1,428,021,808 1,343,400,241 客户存款和同业存放款项净增加额 向中央银行借款净增加额 向其他金融机构拆入资金净增加额 收到原保险合同保费取得的现金 收到再保险业务现金净额 保户储金及投资款净增加额 处置交易性金融资产净增加额 收取利息、手续费及佣金的现金 拆入资金净增加额 回购业务资金净增加额 收到的税费返还 34,818 317,430 收到其他与经营活动有关的现金 28,411,258 19,414,486 经营活动现金流入小计 1,456,467,884 1,363,132,157 购买商品、接受劳务支付的现金 1,221,926,520 985,898,522 客户贷款及垫款净增加额 存放中央银行和同业款项净增加额 支付原保险合同赔付款项的现金 支付利息、手续费及佣金的现金 支付保单红利的现金 支付给职工以及为职工支付的现金 180,940,658 187,219,136 支付的各项税费 86,706,252 116,354,266 支付其他与经营活动有关的现金 220,237,759 138,059,640 经营活动现金流出小计 1,709,811,189 1,427,531,564 经营活动产生的现金流量净额 -253,343,305 -64,399,407 二、投资活动产生的现金流量: 收回投资收到的现金 8,673,754 7,912 取得投资收益收到的现金 58 处置固定资产、无形资产和其他长期资产 21,191,331 7,620,232 收回的现金净额 处置子公司及其他营业单位收到的现金净 229,965 额 收到其他与投资活动有关的现金 2,368,699 1,101,002 投资活动现金流入小计 32,463,749 8,729,204 购建固定资产、无形资产和其他长期资产 117,648,798 52,002,972 支付的现金 投资支付的现金 105,000,000 38,500,000 质押贷款净增加额 取得子公司及其他营业单位支付的现金净 额 支付其他与投资活动有关的现金 19,561,213 1,843,500 投资活动现金流出小计 242,210,011 92,346,472 投资活动产生的现金流量净额 -209,746,262 -83,617,268 三、筹资活动产生的现金流量: 吸收投资收到的现金 其中:子公司吸收少数股东投资收到的现 金 取得借款收到的现金 763,000,000 489,000,000 发行债券收到的现金 收到其他与筹资活动有关的现金 7,558,800 筹资活动现金流入小计 770,558,800 489,000,000 偿还债务支付的现金 450,100,000 365,610,000 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 72,850,645 46,338,254 其中:子公司支付给少数股东的股利、利 润 支付其他与筹资活动有关的现金 31,704 筹资活动现金流出小计 522,950,645 411,979,958 筹资活动产生的现金流量净额 247,608,155 77,020,042 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 49,821 五、现金及现金等价物净增加额 -215,481,412 -70,946,812 加:期初现金及现金等价物余额 417,562,716 165,512,795 六、期末现金及现金等价物余额 202,081,304 94,565,983 公司法定代表人:周建雄 主管会计工作负责人:郭碧强 会计机构负责人:刘海强 母公司现金流量表 2007年1-9月 编制单位:湘潭电机股份有限公司 单位:元币种:人民币审计类型:未经审计 上年年初至报告期期末 年初至报告期期末金额 项目 金额 (1-9月) (1-9月) 一、经营活动产生的现金流量: 销售商品、提供劳务收到的现金 1,038,881,075 956,692,180 收到的税费返还 收到其他与经营活动有关的现金 23,883,123 15,990,598 经营活动现金流入小计 1,062,764,198 972,682,778 购买商品、接受劳务支付的现金 898,737,803 701,036,489 支付给职工以及为职工支付的现金 144,011,164 148,251,004 支付的各项税费 58,385,879 79,620,369 支付其他与经营活动有关的现金 216,660,920 95,000,724 经营活动现金流出小计 1,317,795,766 1,023,908,586 经营活动产生的现金流量净额 -255,031,568 -51,225,808 二、投资活动产生的现金流量: 收回投资收到的现金 7,921 取得投资收益收到的现金 处置固定资产、无形资产和其他长期资产 191,331 289,350 收回的现金净额 处置子公司及其他营业单位收到的现金净 额 收到其他与投资活动有关的现金 2,343,576 1,087,811 投资活动现金流入小计 2,534,907 1,385,073 购建固定资产、无形资产和其他长期资产 69,910,549 48,623,024 支付的现金 投资支付的现金 100,000,000 38,500,000 取得子公司及其他营业单位支付的现金净 额 支付其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流出小计 169,910,549 87,123,024 投资活动产生的现金流量净额 -167,375,642 -85,737,951 三、筹资活动产生的现金流量: 吸收投资收到的现金 取得借款收到的现金 658,000,000 402,000,000 收到其他与筹资活动有关的现金 7,558,800 筹资活动现金流入小计 665,558,800 402,000,000 偿还债务支付的现金 376,000,000 287,610,000 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 67,712,215 42,263,549 支付其他与筹资活动有关的现金 31,704 筹资活动现金流出小计 443,712,215 329,905,253 筹资活动产生的现金流量净额 221,846,585 72,094,747 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 五、现金及现金等价物净增加额 -200,560,625 -64,869,012 加:期初现金及现金等价物余额 360,433,034 133,290,315 六、期末现金及现金等价物余额 159,872,409 68,421,303 公司法定代表人:周建雄 主管会计工作负责人:郭碧强 会计机构负责人:刘海强